融 通 新 能 源 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金
2018 年年度报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基金管理人： 融通 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2019 年 3 月 27 日 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金 托管 人中 国建 设银 行 股份有 限公 司根 据融 通新 能源灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 以下
简称“ 本基 金 ” ）基 金合 同规定 ， 于 2019 年 3 月 25 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值表 现、
利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告等 内 容，保证复核 内容不存 在 虚假记载、 误导性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所（ 特 殊普通合 伙 ）为本基金出 具
了标准 无保 留意 见的 审计 报告， 请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通新 能源 灵活 配置 混合
基金主 代码 001471
前端交 易代 码 001471
后端交 易代 码 001472
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 29 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,256,888,901.73 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 通过梳 理新 能源 产业 发展 所带来 的投 资机 会， 投资 于相关 优质 上市
公司 ， 并 结合 积极 的大 类资 产配置 ， 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研
究，基 于定 量与 定性 相结 合的宏 观及 市场 分析 ，确 定组合 中股 票、
债券、 货币 市场 工具 及其 他金融 工具 的比 例， 规避 系统性 风险 。
业绩比 较基 准 中证内 地新 能源 主题 指数 收益率 ×50%+ 中 债综 合 （ 全价 ） 指 数收 益
率 ×50 %
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益风 险水 平高 于债 券型基 金与 货币
市场基 金 ， 低 于股 票型 基 金， 属于 中等 预期 收益 和 预期风 险水 平的
投资品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 田青
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-883-8088 、（ 0755 ）
26948088
（010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期 间数 据和 指标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 -161,302,266.08 82,677,042.55 182,557,143.92
本期利 润 -298,574,853.72 73,158,058.65 65,080,012.35
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2758 0.0764 0.0396
本期基 金份 额净 值增 长率 -17.97% 5.75% 3.59%
3.1.2
期 末数 据和 指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1439 0.1588 0.0958
期末基 金资 产净 值 1,076,054,901.04 772,791,752.74 1,347,286,378.23
期末基 金份 额净 值 0.856 1.159 1.096
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末 未分
配利润 （已 实 现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -8.94% 1.92% -2.63% 0.94% -6.31% 0.98%
过去六 个月 -19.02% 1.63% -5.62% 0.80% -13.40% 0.83%
过去一 年 -17.97% 1.48% -16.36% 0.78% -1.61% 0.70%
过去三 年 -10.14% 1.37% -21.69% 0.80% 11.55% 0.57%
自基金 合同
生效起 至今
-4.93% 1.53% -24.97% 0.96% 20.04% 0.57%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变
动的比较 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效 以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
注： 本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 6 月 29 日 ，合 同 生效当 年按 实际 存续 期计 算，未 按整 个自
然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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年度
每10份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计
备
注
2018 1.2000 117,039,473.10 13,671,744.11 130,711,217.21
2017 - - - -
2016 - - - -
合计 1.2000 117,039,473.10 13,671,744.11 130,711,217.21
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至2018 年12 月 31 日， 公司共 管理 六十 五 只 开放 式基金 ： 即 融 通新 蓝筹 证 券投资 基金 、 融
通债券 投资 基金 、融 通蓝 筹成长 证券 投资 基金 、融 通深 证 100 指数 证券 投资 基金 、 融通 行业 景 气
证券投 资基 金 、 融 通巨 潮 100 指 数证 券投 资基 金(LOF) 、 融 通易 支付 货币 市场 证 券投资 基金 、 融通
动力先 锋混 合型 证券 投资 基金 、 融通 领先 成长 混合 型证券 投资 基金(LOF) 、 融 通内需 驱动 混合 型证
券投资 基金 、 融通 深证 成 份指数 证券 投资 基金 、 融 通四季 添利 债券 型证 券投 资基金(LOF) 、 融通 创
业板指数增强 型证券投 资 基金 、融通医 疗保健行 业 混合型证券投 资基金 、 融 通岁岁添利 定期开放
债券型证券投 资基金 、 融 通通泰保本混 合型证券 投 资基金 、融通 通源短融 债 券型证券投 资基金 、
融通通瑞债券 型证券投 资 基金 、融通月 月添利定 期 开放债券型证 券投资基 金 、融通健康 产业灵活
配置混合型证 券投资基 金 、融通转型三 动力灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 融通互联网 传媒灵活
配置混合型证 券投资基 金 、融通新区域 新经济灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、融通通鑫 灵活配置
混合型证券投 资基金 、 融 通新能源灵活 配置混合 型 证券投资基金 、融通中 证 军工指数分 级证券投
资基金 、融通 中证全指 证 券公司指数分 级证券投 资 基金 、融通跨 界成长灵 活 配置混合型 证券投资
基金 、 融 通新 机遇 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 融通成 长 30 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 融
通汇财 宝货 币市 场基 金 、 融通中 国 风 1 号 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、融 通通盈 保本 混合 型 证
券投资基金 、 融通增利 债 券型证券投资 基金 、融 通 增鑫债券型证 券投资基 金 、融通增益 债券型证
券投资基金 、 融通增祥 债 券型证券投资 基金 、融 通 新消费灵活配 置混合型 证 券投资基 金 、融通通
安债券型证券 投资基金 、 融通通优债券 型证券投 资 基金 、融通通 乾研究精 选 灵活配置混 合型证券
投资基金 、融 通新趋势 灵 活配置混合型 证券投资 基 金 、融通国企 改革新机 遇 灵活配置混 合型证券
投资基金 、融 通通和债 券 型证券投资基 金 、融通 沪 港深智慧生活 灵活配置 混 合型证券投 资基金 、
融通现金宝货 币市场基 金 、融通通祺债 券型证券 投 资基金 、融通 可转债债 券 型证券投资 基金 、 融
通通福 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 、 融 通通 宸债 券型 证券投 资基 金 、 融通 通玺 债 券型证 券投 资基 金 、
融通通 润债 券型 证券 投资 基金 、 融通 中证 人工 智能 主题指 数证 券投 资基 金(LOF) 、 融 通收 益增 强债
券型证券投资 基金 、融 通 中国概念债券 型证券投 资 基金(QDII) 、融通 逆向策 略灵活配置混 合型证
券投资基金 、 融通通裕 定 期开放债券型 发起式证 券 投资基金 、融 通红利机 会 主题精选灵 活配置混融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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合型证券投资 基金 、融 通 通昊定期开放 债券型发 起 式证券投资基 金 、融通 新 能源汽车主 题精选灵
活配置混合型 证券投资 基 金 、融通增辉 定期开放 债 券型发起式证 券投资基 金 、融通增悦 债券型证
券投资基金 、 融通通捷 债 券型证券投资 基金 、融 通 研究优选混合 型证券投 资 基金 、融通 丰利四分
法证券 投资 基金 （QDII ） 。 其中 ， 融 通债 券投 资基 金 、 融 通深 证100 指数 证 券 投资基 金 和 融通 蓝筹
成长证 券投 资基 金 同 属融 通通利 系列 证券 投资 基金 。 此外 ， 公 司还 开展 了特 定 客户资 产管 理业 务 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
付伟琦 本基金的基
金经理、研
究部总经理
2015/6/29 - 8 付伟琦先生，清华大学物理学博士、西安交
通大学物理学学士，8 年证券 投资从业经历，
具有基金从业资格，现任融通基金管理有限
公司研究部总经理。历任中信证券公司行业
研究员、瑞银证券公司行业研究员。2014 年
11 月加入融通基金管理有限公 司，现任融通
新能源灵活配置混合、融通内需驱动混合、
融通新能源汽车主题精选灵活配置混合、融
通蓝筹成长混合基金的基金经理。
注：任免日期 根据基金 管 理人对外披露 的任免日 期 填写；证券从 业年限以 从 事证券业务相 关
工作的 时间 为计 算标 准。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 ，无损害 基 金持有人利益 的行为 ， 本 基金投资组合 符合有关 法 律法规的规 定及基金
合同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的 实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2018 年， 我们 整体 的投资 思路是 选择 业绩 增长 持续 性和成 长空 间较 大的 优质 成长股 ， 这 个 思
路也使得我们 在六月以 前 取得了较好的 投资业绩 。 二季度以来， 我们认为 在 供给收缩以 及票价政
策放开背景下 ，航空公 司 盈利有爆发的 可能，因 此 大规模买入航 空股，但 在 六月下旬开 始，人民
币出现了快速 持续的贬 值 ，这部分持仓 造成了非 常 大的绝对亏损 。进入三 季 度后，宏观 经济开始
拐头向 下， 并持 续恶 化， 我们减 持了 所有 和宏 观经 济直接 或间 接相 关的 个股 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.856 元； 报告 期内本 基金 份额 净值 增长 率为-17.97%，业
绩比较 基准 收益 率为-16.36%。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望2019 年， 我们 认为 宏 观经济 下行 的压 力还 在加 大， 企业 盈利 面临 下降 的 压力 ， 这 种压 力
在上半年会尤 为突出。 但 我们对股票市 场却非常 乐 观，主因是全 市场估值 处 于历史性低 位，并且
行业的 竞争 格局 远好 于上 一轮经 济低 迷期 。 即 便考 虑 2019 年 潜在 的业 绩下 降 ， 绝对 估值 水平 依然
不高。 从短 周期 来看 ，2018 年三 季度 以来 宏观 经济 下行， 使市 场 快 速达 成一 致预期 ， 估 值风 险得
到了比 较充 分的 释放 。我 们认为 ，未 来的 风险 将主 要体现 在盈 利上 。
基于对宏观经 济的不乐 观 ，我们依然会 规避与宏 观 经济相关度高 的板块与 个 股，重点投资 业
绩增长快，成 长空间大 的 成长股，尤为 重要的是 ， 这类股票的估 值处于 2009 年以来的低 位。16
年以来，高 roe 、低 估值 白马类股票的 强势表现 ， 使投资者从思 维上否定 了 市值和规模偏 小的公
司，这也是成 长股估值 大 幅收缩的重要 原因。但 我 们自下而上看 ，可以找 到 一部分规模 中等，具
备超强竞争力 甚至处于 行 业垄断地位， 并且具备 较 大成长空间的 公司。因 此 我们目前组 合的构建
策略为 “去 宏观 化， 自下 而上， 集中 持股 ”。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方估值服务 机构的估
值数据等一种 或多种方 式 的有效结合， 减少或避 免 估值偏差的发 生。估值 委 员会的相关 成员均具
备相应 的专 业胜 任能 力和 相关工 作经 历。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否 发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 与基金托管人 核对，同 时 负责对外进行 信息披露 。 监察 稽核部 负责基金
估值业 务的 事前 、事 中及 事后的 审核 工作 。
截至本报告期 末，本基 金 管理人已与中 债金融估 值 中心有限公司 、中证指 数 有限公司签订 服
务协议 ，由 其提 供相 关债 券品种 和流 通受 限股 票的 估值参 考数 据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
1. 本基 金管 理人 于2018 年4 月17 日实 施2018 年 第一次 利润 分配 ， 以2018 年 4 月10 日的 可
分配收 益为 基准 ， 每10 份 基金份 额派 发现 金红 利 0.60 元。
2. 本基 金管 理人 于2018 年6 月27 日实 施2018 年 第二次 利润 分配 ， 以2018 年 6 月15 日的 可
分配收 益为 基准 ， 每10 份 基金份 额 派 发现 金红 利 0.60 元 。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本报告期内, 本 基 金 不 存 在连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人或 者 基 金 资 产
净值低 于五 千万 的情 形 。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金 对 基金 份额持 有人 进行 了 2 次利 润分配 ，分 配金 额 为 130,711,217.21 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈 述 或者 重大 遗漏 。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§6 审计报告
本基 金 2018 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计,普 华永 道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 为
本基金 出具 了标 准无 保留 意见的 审计 报告 （ 普 华永 道中天 审字(2019) 第 21152 号） ， 投资 者可 通过
年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 融通 新能 源灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 78,989,178.43 93,973,655.09
结算备 付金 3,378,861.71 4,055,252.39
存出保 证金 629,463.88 518,969.99
交易性 金融 资产 995,812,356.95 690,653,140.64
其中： 股票 投资 995,812,356.95 690,653,140.64
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 2,800,174.67
应收利 息 19,996.17 28,360.81
应收股 利 - -
应收申 购款 438,538.93 144,530.52
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,079,268,396.07 792,174,084.11
负债和所有者权益
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 14,607,238.44
应付赎 回款 136,230.07 1,399,605.13
应付管 理人 报酬 1,411,574.43 990,086.52
应付托 管费 235,262.40 165,014.42
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,330,254.18 2,118,219.93
应交税 费 - - 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 14 页 共 33 页
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 100,173.95 102,166.93
负债合 计 3,213,495.03 19,382,331.37
所有者权益：
实收基 金 1,256,888,901.73 666,879,858.34
未分配 利润 -180,834,000.69 105,911,894.40
所有者 权益 合计 1,076,054,901.04 772,791,752.74
负债和 所有 者权 益总 计 1,079,268,396.07 792,174,084.11
注： 报 告截 止 日2018 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值0.856 元， 基 金份 额总 额1,256,888,901.73
份。
7.2 利润表
会计主 体： 融通 新能 源灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2018 年1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
一、收入 -268,971,880.18 109,244,279.22
1.利息 收入 991,629.85 1,691,912.11
其中： 存款 利息 收入 978,524.81 1,672,396.69
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 13,105.04 19,515.42
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 -133,308,006.47 116,418,602.70
其中： 股票 投资 收益 -141,607,440.45 111,932,800.24
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 8,299,433.98 4,485,802.46
3.公允 价值 变动 收益 -137,272,587.64 -9,518,983.90
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 617,084.08 652,748.31
减：二、费用 29,602,973.54 36,086,220.57
1．管 理人 报酬 16,790,710.31 16,449,799.01
2．托 管费 2,798,451.73 2,741,633.14
3．销 售服 务费 - - 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 15 页 共 33 页
4．交 易费 用 9,557,673.36 16,445,066.18
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．税 金及 附加 - -
7．其 他费 用 456,138.14 449,722.24
三、利润总额 -298,574,853.72 73,158,058.65
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 -298,574,853.72 73,158,058.65
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 新能 源灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
666,879,858.34 105,911,894.40 772,791,752.74
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -298,574,853.72 -298,574,853.72
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
590,009,043.39 142,540,175.84 732,549,219.23
其中：1. 基 金申 购款 960,901,072.82 175,893,605.60 1,136,794,678.42
2. 基金 赎回 款 -370,892,029.43 -33,353,429.76 -404,245,459.19
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- -130,711,217.21 -130,711,217.21
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,256,888,901.73 -180,834,000.69 1,076,054,901.04
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,229,476,091.15 117,810,287.08 1,347,286,378.23
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 73,158,058.65 73,158,058.65 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 16 页 共 33 页
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
-562,596,232.81 -85,056,451.33 -647,652,684.14
其中：1. 基 金申 购款 148,067,087.66 18,537,309.36 166,604,397.02
2. 基金 赎回 款 -710,663,320.47 -103,593,760.69 -814,257,081.16
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
666,879,858.34 105,911,894.40 772,791,752.74
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 张帆 ______
______ 颜锡 廉______
____ 刘美 丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计 政策 变更 。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.2 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.3 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司( “ 融通基金 ”) 基金管 理人 、注 册 登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设 银
行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
新时代 证券 股份 有限 公司( “新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股东
深圳市 融通 资本 管理 股份 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理 有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 17 页 共 33 页
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
新时代 证券 - - 126,589,274.36 1.18%
7.4.4.1.2 权证交易
无 。
7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日至2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 117,893.30 1.20% - -
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登
记结算 有限 责任 公司 收取 的证管 费和 经手 费的 净额 列示。
2. 该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场信 息
服务等 。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
16,790,710.31 16,449,799.01
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,608,131.22 7,545,829.16
注：1.支付基 金管理人融 通基金管理有 限公司的管 理人报酬按前 一日基金资 产净值 1.50% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1. 50% ÷ 当 年 天数。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 18 页 共 33 页
2. 客户维护费 是基金管 理 人与基金销售 机构约定 的 依据销售机构 销售基金 的 保有量提取一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,798,451.73 2,741,633.14
注：支付基金 托管人中国 建设银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
无 。
7.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月 1 日至
2018 年12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
报告期 初持 有的 基金 份额 - 5,357,984.99
报告期 间申 购/ 买入 总份 额 4,303,445.45 -
报告期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报 告期 间赎 回/ 卖出 总 份额 - 5,357,984.99
报告期 末持 有的 基金 份额 4,303,445.45 -
报告期末持有的基金 份额 占基金总份
额比例
0.34%
-
注: 基 金管 理人 投资 本基 金的适 用费 率符 合本 基金 招募说 明书 和相 关公 告的 规定 。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
无 。
7.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 19 页 共 33 页
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 78,989,178.43 919,662.59 93,973,655.09 1,570,065.58
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
无 。
7.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
无 。
7.4.5 期末（ 2018 年12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日 流通受限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
002745 木林森 2018-08-23 2019-08-23 非公开发行 15.71 10.42 827,498 12,999,993.58 8,622,529.16 -
002745 木林森 2018-08-23 2020-08-23 非公开发行 15.71 9.95 827,499 13,000,009.29 8,233,615.05 -
601138 工业富联 2018-05-28 2019-06-10 网下中签流通受限 13.77 10.97 285,914 3,937,035.78 3,136,476.58 -
601860 紫金银行 2018-12-20 2019-01-03 新股流通受限 3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
注： 基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的非 公
开发行 股份 ， 所认 购的 股 份自发 行结 束之 日 起12 个 月内不 得转 让 。 根 据 《上 市公司 股东 、 董监 高
减持股 份的 若干 规定 》 及 《深 圳/ 上海 证券 交易 所上 市公司 股东 及董 事 、 监 事 、 高 级管 理人 员减 持
股份实 施细 则》 ，本 基金 持 有的上 市公 司非 公开 发行 股份， 自股 份解 除限 售之 日起 12 个 月内 ，通
过集中竞价交 易减持的 数 量不得超过其 持有该 次 非 公开发行股份 数量的 50% ；采取大宗交 易方式
的，在 任意 连 续 90 日 内 ，减持 股份 的总 数不 得超 过公司 股份 总数 的 2%。 此 外，本 基金 通过 大宗
交易方 式受 让的 原上 市公 司大股 东减 持或 者特 定股 东减持 的股 份， 在受 让 后 6 个月 内， 不得 转让
所受让 的股 份。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
无 。
7.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回 购 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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无 。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回 购
无 。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 995,812,356.95 92.27
其中： 股票 995,812,356.95 92.27
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 82,368,040.14 7.63
8 其他各 项资 产 1,087,998.98 0.10
9 合计 1,079,268,396.07 100.00
8.2 期 末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 709,371,177.35 65.92
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 106,422,163.20 9.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
179,968,870.60 16.72
J 金融业 50,145.80 0.00
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 22 页 共 33 页
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 995,812,356.95 92.54
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 002925 盈趣科 技 2,487,730 109,161,592.40 10.14
2 002180 纳思 达 4,696,978 107,654,735.76 10.00
3 002640 跨境通 9,853,904 106,422,163.20 9.89
4 002832 比音勒 芬 3,050,000 101,870,000.00 9.47
5 300001 特锐德 5,444,852 95,448,255.56 8.87
6 300365 恒华科 技 3,782,136 79,046,642.40 7.35
7 300525 博思软 件 3,220,400 76,452,296.00 7.10
8 300203 聚光科 技 2,881,855 73,919,580.75 6.87
9 603308 应流股 份 8,235,653 66,049,937.06 6.14
10 002745 木林森 5,923,873 65,051,754.25 6.05
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com） 的年 度报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600115 东方航 空 213,706,666.84 27.65
2 601111 中国国 航 191,748,726.02 24.81
3 600029 南方航 空 181,340,804.11 23.47
4 002640 跨境通 179,480,680.66 23.22
5 002180 纳思达 178,532,622.27 23.10
6 002745 木林森 154,343,260.23 19.97
7 300203 聚光科 技 114,976,849.84 14.88
8 002925 盈趣科 技 114,902,512.68 14.87
9 300144 宋城演 艺 101,527,888.01 13.14
10 603308 应流股 份 99,032,404.62 12.81
11 002832 比音勒 芬 86,159,311.58 11.15 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 23 页 共 33 页
12 300408 三环集 团 82,416,333.12 10.66
13 300001 特锐德 81,792,185.64 10.58
14 300525 博思软 件 78,513,117.77 10.16
15 603686 龙马环 卫 74,322,062.79 9.62
16 601318 中国平 安 68,220,144.56 8.83
17 002672 东江环 保 66,936,454.21 8.66
18 000639 西王食 品 61,047,236.90 7.90
19 300365 恒华科 技 59,303,478.21 7.67
20 603579 荣泰健 康 53,167,195.55 6.88
21 002585 双星新 材 53,161,761.47 6.88
22 300627 华测导 航 51,623,860.38 6.68
23 600570 恒生电 子 48,252,064.82 6.24
24 000002 万
科Ａ 38,547,273.13 4.99
25 603885 吉祥航 空 37,691,504.30 4.88
26 002065 东华软 件 36,289,176.34 4.70
27 601398 工商银 行 33,698,338.00 4.36
28 002698 博实股 份 33,602,722.94 4.35
29 002303 美盈森 32,898,174.44 4.26
30 600406 国电南 瑞 31,457,664.00 4.07
31 601339 百隆东 方 30,753,981.54 3.98
32 600372 中航电 子 30,295,094.47 3.92
33 002653 海思科 28,591,208.30 3.70
34 600299 安迪苏 28,512,848.75 3.69
35 002153 石基信 息 27,893,672.32 3.61
36 603678 火炬电 子 27,606,551.00 3.57
37 300296 利亚德 27,304,177.00 3.53
38 002202 金风科 技 25,943,055.36 3.36
39 000768 中航飞 机 24,448,217.46 3.16
40 002583 海能达 24,092,916.00 3.12
41 300531 优博讯 23,738,490.00 3.07
42 300682 朗新科 技 23,297,772.80 3.01
43 300059 东方财 富 23,169,964.93 3.00
44 600036 招商银 行 22,534,849.10 2.92
45 603993 洛阳钼 业 22,461,527.00 2.91
46 000063 中兴通 讯 22,345,415.59 2.89
47 603899 晨光文 具 20,531,494.78 2.66 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 24 页 共 33 页
48 300010 立思辰 19,325,708.00 2.50
49 603556 海兴电 力 18,052,358.97 2.34
50 603848 好太太 17,061,138.00 2.21
51 603208 江山欧 派 16,394,936.68 2.12
52 300124 汇川技 术 15,712,394.74 2.03
53 600028 中国石 化 15,477,058.20 2.00
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600115 东方航 空 187,040,190.72 24.20
2 300144 宋城演 艺 183,924,372.08 23.80
3 601111 中国国 航 144,821,359.74 18.74
4 600029 南方航 空 143,991,104.29 18.63
5 300408 三环集 团 109,013,450.86 14.11
6 002640 跨境通 81,592,677.09 10.56
7 002180 纳思达 71,169,565.79 9.21
8 300365 恒华科 技 70,823,632.08 9.16
9 601318 中国平 安 68,260,811.31 8.83
10 603556 海兴电 力 64,017,844.77 8.28
11 601398 工商银 行 59,915,479.00 7.75
12 002585 双星新 材 55,632,952.89 7.20
13 002672 东江环 保 54,546,626.91 7.06
14 600570 恒生电 子 53,688,691.99 6.95
15 603686 龙马环 卫 50,948,276.44 6.59
16 002745 木林森 50,438,397.95 6.53
17 603579 荣泰健 康 50,047,182.72 6.48
18 000002 万
科Ａ 49,179,729.73 6.36
19 300627 华测导 航 46,299,689.02 5.99
20 603900 莱绅通 灵 43,071,330.12 5.57
21 002832 比音勒 芬 42,018,415.53 5.44
22 603328 依顿电 子 41,020,017.49 5.31
23 300203 聚光科 技 38,291,301.36 4.95
24 603885 吉祥航 空 35,316,850.13 4.57
25 002065 东华软 件 35,253,091.40 4.56
26 603737 三棵树 34,412,635.28 4.45 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 25 页 共 33 页
27 000639 西王食 品 34,128,584.38 4.42
28 600406 国电南 瑞 33,905,537.94 4.39
29 002044 美年健 康 33,381,580.64 4.32
30 600588 用友网 络 31,893,217.23 4.13
31 002303 美盈森 30,043,813.82 3.89
32 601339 百隆东 方 29,962,176.04 3.88
33 603678 火炬电 子 29,866,984.14 3.86
34 002153 石基信 息 29,226,403.00 3.78
35 300296 利亚德 28,423,173.96 3.68
36 600299 安迪苏 28,099,266.60 3.64
37 600372 中航电 子 27,496,152.02 3.56
38 600030 中信证 券 27,139,783.70 3.51
39 002653 海思科 26,551,129.96 3.44
40 002583 海能达 26,381,351.20 3.41
41 300531 优博讯 24,512,806.00 3.17
42 603993 洛阳钼 业 24,046,831.00 3.11
43 603899 晨光文 具 23,621,630.65 3.06
44 000768 中航飞 机 23,470,693.61 3.04
45 300059 东方财 富 23,371,078.20 3.02
46 600036 招商银 行 22,120,164.16 2.86
47 000063 中兴通 讯 21,831,525.00 2.83
48 002202 金风科 技 21,656,106.43 2.80
49 600048 保利地 产 20,400,726.05 2.64
50 300010 立思辰 18,807,689.00 2.43
51 600398 海澜之 家 18,495,617.00 2.39
52 603848 好太太 18,415,172.24 2.38
53 603308 应流股 份 18,082,519.96 2.34
54 600028 中国石 化 17,380,654.52 2.25
55 603708 家家悦 15,992,824.80 2.07
56 002624 完美世 界 15,655,612.25 2.03
57 002343 慈文传 媒 15,513,117.00 2.01
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数 量 ，相 关交 易费用 不考 虑。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,569,850,922.20
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,985,811,677.80
注：表中“买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指成交金额 ，融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 26 页 共 33 页
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
在法律 法规 允许 的范 围内 ，本基 金可 基于 谨慎 原则 运用股 指期 货等 相关 金融 衍生工 具对 基金
投资组 合进 行管 理， 以套 期保值 为目 的， 对冲 系统 性风险 和某 些特 殊情 况下 的流动 性风 险， 提高
投资效 率。 本基 金主 要采 用流动 性好 、交 易 活 跃的 衍生品 合约 ，通 过多 头或 空头套 期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作 。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 没有 被监管部门立案调查 ，或 在报告编
制日前一 年内受到公 开谴 责、处罚。
8.12.2 本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 27 页 共 33 页
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 629,463.88
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,996.17
5 应收申 购款 438,538.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,087,998.98
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受 限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002745 木林森 16,856,144.21 1.57 非公开 发行 流通 受限
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 28 页 共 33 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
27,064
46,441.36
687,084,102.07
54.67% 569,804,799.66
45.33%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,114,007.65
0.0886%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究
部门负 责人 持有 本开 放式 基金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 50~100 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 29 页 共 33 页
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 6 月 29 日 ） 基金 份额 总额
3,964,088,729.27
本报告 期期 初基 金份 额总 额 666,879,858.34
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 960,901,072.82
减:本 报告 期期 间基 金总 赎 回份额 370,892,029.43
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,256,888,901.73
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 30 页 共 33 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
（1 ） 本报 告期 基金 管理 人 的重大 人事 变动
2018 年7 月28 日， 本基 金管理 人 发 布了 《融 通基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 ，
经本基金管理 人第六届 董 事会第五次临 时会议审 议 并通过，同意 刘晓玲女 士 辞去公司副 总经理职
务。
（2 ） 本报 告期 基金 托管 人 的重大 人事 变动
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
在本报 告期 内没 有涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 的投 资策 略未发 生变 更。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） ， 该 事务 所自 基 金
合同生 效日 起为 本基 金提 供审计 服务 至今 ，本 年度 应支付 的审 计费 用 为100,000.00 元 。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形 。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
方正证 券 1 1,066,285,627.39 16.36% 971,722.93 16.21% -
兴业证 券 1 819,431,331.25 12.57% 763,136.76 12.73% -
长江证 券 1 789,823,400.68 12.11% 719,779.68 12.01% - 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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国金证 券 1 598,034,486.97 9.17% 556,950.34 9.29% -
西南证 券 3 564,443,679.26 8.66% 514,391.97 8.58% -
华信证 券 1 285,800,816.96 4.38% 260,466.13 4.35% -
东吴证 券 2 279,269,271.64 4.28% 259,618.56 4.33% -
天风证 券 2 244,118,177.44 3.74% 222,470.10 3.71% -
平安证 券 2 243,109,830.47 3.73% 226,404.98 3.78% -
东北证 券 3 227,754,708.34 3.49% 207,554.95 3.46% -
国海证 券 2 221,223,686.78 3.39% 201,603.62 3.36% -
东方证 券 1 208,795,399.71 3.20% 194,452.63 3.24% -
华创证 券 2 194,039,891.07 2.98% 178,996.21 2.99% -
中金公 司 2 140,899,197.03 2.16% 128,723.23 2.15% -
民生证 券 2 135,782,456.46 2.08% 123,738.59 2.06% -
广发证 券 1 122,858,257.23 1.88% 114,418.13 1.91% -
安信证 券 2 92,630,011.64 1.42% 86,266.35 1.44% -
国泰君 安 1 76,933,428.57 1.18% 71,645.98 1.20% -
银河证 券 1 65,125,160.17 1.00% 60,650.60 1.01% -
恒泰证 券 2 51,422,904.20 0.79% 46,861.26 0.78% -
西藏东 方财
富
1 37,396,630.90 0.57% 34,078.29 0.57% -
中信建 投 1 29,877,907.70 0.46% 27,228.10 0.45% -
华泰证 券 1 12,335,090.00 0.19% 11,240.92 0.19% -
太平洋 证券 1 6,742,081.00 0.10% 6,144.18 0.10% -
中信证 券 1 5,422,035.68 0.08% 4,940.77 0.08% -
中银国 际 1 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
光大证 券 2 - - - - -
信达证 券 2 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - - 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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瑞信方 正 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
申万宏 源 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
第一创 业 1 - - - - -
华宝证 券 2 - - - - -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面：
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步
骤：
1 ）券 商服 务评 价；
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本报告 期内 基金 新增 租用 太平洋 证券 交易 单 元1 个 ，停用 瑞信 证券 交易 单 元1 个。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有 基金份额比例达到或 超过20%的情况
投资
者 类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例达 到或
者超 过20% 的时 间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占 比
机构 1
2018-03-27~2018-03-29 -
230,083,151.96
- 230,083,151.96
18.31%
个人 - - - - - - -
产品特 有风 险
当基金 份额 持有 人占 比过 于集中 时， 可能 存在 因某 单 一基金 份额 持有 人大 额赎 回而引 起基 金单 位份 额净 值
剧烈波 动的 风险 及流 动性 风险。
12.2 影响投资者决策的其 他重 要信息
1 、 根据2016 年 12 月 25 日财政 部 、 国 家税 务总 局 联合下 发的 《 关于 明确 金 融、 房地 产开 发、
教育辅 助服 务等 增值 税政 策的通 知》 （ 财税 〔2016 〕140 号 ） 、2017 年1 月10 日财政 部、 国家 税务
总局联 合下 发的 《 关于 资 管产品 增值 税政 策有 关问 题的补 充通 知》 （ 财税 〔2017 〕2 号 ） 及财 政部
2017 年6 月30 日发 布的 《 关于资 管产 品增 值税 有关 问题的 通知 》 （财 税[2017]56 号 ） 的通 知， 现
明确 自 2018 年 1 月 1 日 起 ，基金 管理 人运 营公 募基 金及资 管产 品（ 以下 简称 “产品 ” ） 过程 中发
生的增 值税 应税 行为 ，暂 适用简 易计 税方 法，按照3% 的征 收率 缴纳 增值 税。
自2018 年1 月1 日 （含 ） 起， 本基 金管 理人 将对 旗 下存续 及新 增产 品发 生的 增值税 应税 行为
按照相关规定 以及税务 机 关的要求计算 和缴纳增 值 税税款及附加 税费。前 述 税款及附加 税费是产
品管理、运作 和处分过 程 中发生的，将 由产品资 产 承担，从产品 资产中提 取 缴纳，可能 对产品收
益水平 有所 影响 ，敬 请广 大投资 者知 悉。
2 、 根据 《 公开 募集 开放 式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定 》 的 要求 ， 本基 金管理 人经 与基
金托管人协商 一致，对 本 基金合同进行 了修订和 更 新。本次修订 和更新仅 涉 及与《公开 募集开放
式证券投资基 金流动性 风 险 管理规定》 相关的条 款 ，包括前言、 释义、基 金 份额的申购 与赎回、
基金的 投资 、基 金资 产估 值、基 金的 信息 披露 等， 具体内 容详 见 2018 年 3 月 22 日 基金 管理 人网
站披露 的相 关公 告和 修订 更新后 的法 律文 件 。
融通基金管理有限公 司
2019 年 3 月 27 日
