汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告
摘要
2018 年 12 月31 日
基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2019 年 03 月 27 日汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年3月26
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正
文。
本报告期自2018年01月01日起至2018年12月31日止。
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 汇丰晋信科技先锋股票
基金主代码 540010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年07月27日
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 305,462,220.86份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于科技主题的优质上市公司，在
控制风险、确保基金资产流动性的前提下，力争实现
基金净值增长持续地超越业绩比较基准。
投资策略
1、大类资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响
证券市场的重要因素的研究和预测，根据精选的各类
证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产
在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。
2、股票投资策略
本基金在股票投资的比例中必须有不少于80％的
比例需投资于科技主题的股票。
本基金所指的科技主题，主要分为两类：1）处于
信息化升级领域的上市公司； 2） 科技创新类上市公司。
本基金主要投资处于科技主题中具有持续成长潜
力的上市公司，这些上市公司会包含很多一般意义的
行业。在子行业的配置上，本基金将综合考虑多方面
的因素。具体而言，可分为三个步骤：首先，行业研
究员通过对各子行业面临的国家财政税收等政策、竞
争格局、估值水平进行研判，结合各行业的发展现状
及发展前景，动态调整各自所属行业的投资评级和配
置建议；其次，行业比较分析师综合内、外部研究资汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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源，比较各子行业的相对投资价值，提出重点行业配
置比重的建议；最后，基金经理将根据行业研究员、
行业比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判
断确定子行业的配置比重，对子行业基本面因素已出
现积极变化但股票市场反应滞后的子行业进行重点配
置。
科技主题的上市公司包含很多一般意义的行业，
其发展阶段也有所不同。在个股的精选上，本基金将
着重选择那些产品已经过前期的技术和产业准备、下
游需求在政策刺激下将大幅增长、具有良好业绩成长
性的上市公司。因此，本基金将从上市公司的成长性、
科技研发能力、估值水平等方面对科技主题的上市公
司进行综合评价
业绩比较基准
中证TMT指数*90%+同业存款利率（税后）*10%
风险收益特征
本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中
预期风险和预期收益较高的基金产品，其预期风险和
预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇丰晋信基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 古韵 田青
联系电话 021-20376868 010-67595096
电子邮箱 compliance@hsbcjt.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 021-20376888 010-67595096
传真 021-20376999 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.hsbcjt.cn
基金年度报告备置地 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
5
点 银行大楼17楼
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益 -75,719,984.59
-72,888,677.6
3
-177,031,538.0
2
本期利润
-187,499,814.2
0
9,283,778.65
-236,575,788.1
3
加权平均基金份额本期利
润
-0.6866 0.0367 -0.6204
本期基金份额净值增长率 -31.82% 1.05% -24.42%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利
润
-0.0331 0.2494 0.5343
期末基金资产净值 411,175,902.32
432,619,293.1
3
514,467,608.23
期末基金份额净值 1.3461 1.9744 1.9539
注：①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益；
②期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申
购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④ 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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准差② 率③ 率标准差
④
过去三个月 -9.38% 2.27% -12.37% 1.91% 2.99% 0.36%
过去六个月 -21.53% 2.11% -19.63% 1.70% -1.90% 0.41%
过去一年 -31.82% 2.05% -31.24% 1.67% -0.58% 0.38%
过去三年 -47.93% 1.80% -49.61% 1.52% 1.68% 0.28%
过去五年 -1.88% 2.25% -14.44% 1.77% 12.56% 0.48%
自基金合同
生效起至今
34.61% 2.02% -30.62% 1.61% 65.23% 0.41%
注：
过去三个月指2018年10月1日-2018年12月31日
过去六个月指2018年7月1日-2018年12月31日
过去一年指2018年1月1日－2018年12月31日
过去三年指2016年1月1日－2018年12月31日
过去五年指2014年1月1日－2018年12月31日
自基金合同生效起至今指2011年7月27日－2018年12月31日
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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注：
1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的
85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金（不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的5%。本基金80％以上的股票资产投资于科技主题的上市公司。本基金自基金合同生
效日起不超过六个月内完成建仓。截止2012年1月20日，本基金的各项投资比例已达到
基金合同约定的比例。
2.基金合同生效日（2011年7月27日）起至2015年3月31日，本基金的业绩比较基准为"
沪深300指数*90%+同业存款利率*10%"。自2015年4月1日起，本基金的业绩比较基准调
整为"中证TMT指数*90%+同业存款利率（税后）*10%"。
3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。
同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数和中证TMT指数成份股在报告期产
生的股票红利收益。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，过去三年本基金
未进行利润分配。
§4 管理人报告汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正
式成立。公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，
注册资本为2亿元人民币，注册地在上海。截止2018年12月31日，公司共管理19只开放
式基金：汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金（2006年5月23日成立）、汇丰晋
信龙腾混合型证券投资基金（2006年9月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证券投
资基金（2007年4月9日成立）、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金（2008年7月23日
成立）、汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金（2008年12月3日成立）、汇丰晋信大
盘股票型证券投资基金（2009年6月24日成立）、汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金
（2009年12月11日成立） 、 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 （2010年6月8日成立） 、
汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年12月8日成立）、汇丰晋信科技先锋股
票型证券投资基金（2011年7月27日成立）、汇丰晋信货币市场基金（2011年11月2日成
立）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（2012年8月1日成立）、汇丰晋信
双核策略混合型证券投资基金（2014年11月26日成立）、汇丰晋信新动力混合型证券投
资基金（2015年2月11日成立）、汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金（2015年9月30
日成立）、汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金（2016年3月11日成立）、汇丰
晋信沪港深股票型证券投资基金（2016年11月10日成立）、汇丰晋信珠三角区域发展混
合型证券投资基金 （2017年6月2日成立） 和汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金 （2018
年11月14日成立）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈平
本基金、
汇丰晋信
新动力混
合型证券
投资基金
基金经理
2015-07-
25
- 7
陈平先生，南京大学金融学硕
士。曾任南京证券研究所研究
员、国金证券研究所研究员、
汇丰晋信基金管理有限公司研
究员。现任本基金、汇丰晋信
新动力混合型证券投资基金基
金经理。
注：1. 任职日期为本基金管理人公告陈平先生担任本基金基金经理的日期；
2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证
监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合
法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。
《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待
不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输
送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、
研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投
资管理活动相关的各个环节。
公司对公平交易的控制方法包括：1、交易所市场的公平交易均通过恒生投资交易
系统实现，通过开启公平交易程序，由恒生投资交易系统强制执行；2、银行间交易由
执行交易员按照价格优先、比例分配的公平交易的原则实行分配，确保各投资组合获得
公平的交易机会；3、对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以基金管理人名
义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，交
易部按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；4、使用恒生投资交易系统
的公平交易分析模块，定期进行报告分析，对公平交易的情况进行检查。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分
析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报
告义务，并建立了相关记录。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）
公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。公司对不同投资组合间同向交
易的平均溢价率、溢价金额占投资组合平均净值百分比、正溢价率占比等指标进行专项
计算分析，计算分析结果显示：以上各指标值均在合理正常的范围之内，未发现不同投
资组合间相近交易日内的同向交易存在不公平及存在利益输送的行为。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与
第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不
同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常
交易行为。
报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋
信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资
组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。
报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
贸易摩擦相关的信息很大程度上影响了全年的市场走势。总体上A股市场是全年下
跌的走势。主要市场指数中，上证综指下跌24.59%，深证成指下跌34.42%，沪深300下
跌25.31%，中小板指下跌37.75%，创业板指下跌28.65%，上证50下跌19.83%，其中上涨
证50相对下跌较少，中小板指数下跌最多。
行业方面，TMT行业集体下跌，电子指数下跌41.31%，通信指数下跌33.38%，计算
机指数下跌24.60%，传媒指数下跌38.59%，其中计算机相对跌得较少。
本基金按照科技先锋基金合同约定的投资方向，主要投资在TMT类的成长股中。全
年来看，重点超配了电子行业，低配了通信行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金份额净值增长率为-31.82%，同期业绩比较基准变动幅度为
-31.24%，本基金落后业绩比较基准0.58%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经济方面：经济增速向下的趋势正逐渐显现出来。官方制造业PMI数据从5月份见到
51.9的高点之后就持续下行，最新的数值为49.5，比上月出现微弱反弹，但财新PMI仍
是持续向下的，后续经济增速大概率继续下行。贸易摩擦或将影响经济增速，目前仍需
等待中美贸易谈判的结果。
业绩方面：随着经济增速的下降，各板块的业绩增速预计都会回落。中小板和创业汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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板的2018年业绩预告已经披露完毕，商誉减值、存货减值等问题造成了业绩雷频现，不
少业绩低于预期。如果把没有做过并购的创业板公司做一个组合或者只看创业板指成分
的话，则其业绩增速仍然很高，说明其内生增速表现良好。2019年的业绩承诺、商誉减
值等将显著小于2018年。考虑到经济增速逐渐向下，预计后续主板公司的盈利增速将会
继续下降，主板和创业板的业绩增速差将变得有利于创业板。
无风险利率方面： 1月份无风险利率（十年期国债收益率）基本平稳，国债期货
也大致走平。美联储12月如期加息，但对2019年加息次数的预期开始减少。中美的经济
周期可能逐渐回到同步的情况，中国今年有更宽松的可能。
风险偏好方面：中国经济自生的问题以及贸易摩擦仍然是影响市场风险偏好的重要
因素，后续仍需保持关注。此外，中小创的业绩雷爆完之后，市场对中小创的偏好可能
会显著提升。 中小创业绩暴雷很大程度的上是被预期到的， 创业板指数也确实跑输主板。
目前中小创已经全部披露业绩预告，但主板披露预告的比例很低，主板不少公司之前也
做过并购，一直到年报披露前，将会经历一个排雷过程。并购的负面影响逐步减弱、消
除之后，市场对中小创的风险偏好可能会显著提升，小票存在上行风险。
投资策略：受贸易摩擦影响，全市场估值下行。随着经济增速的下行，可能还存在
盈利预期下调带来的杀业绩的过程。主要指数目前都处在相对低位，相应的风险补偿在
历史相对高位，部分指数的风险补偿已经提升到非常有吸引力的位置。如果不发生极端
情况，我们认为目前的估值已经非常有吸引力。后续市场风格方面，我们仍然相对看好
成长股中的部分优质公司。后续配置方面仍将保持中高仓位，以科技类成长股为主。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更
好地保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007 年颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净
值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）、《关于进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38 号）的相关规定，结合本基金基金合同
关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小
组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。
根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》：
1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值
小组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小
组的组成人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、
产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司
其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的
行业经历和专业经验，成员之间不存在任何重大利益冲突。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门-基金投资部、基金运营
部、产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中：
一、基金运营部
1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出
调整方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决
定。
2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执
行已确定的估值政策和程序。
3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现
有估值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。
二、基金投资部
基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相
关意见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。
三、产品开发部
产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建
议。
四、风险控制部
根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值
各项工作的贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政
策和程序情况 （包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性） ，
并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。
五、督察长
监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值
议案的合法合规性审核意见。
1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生
了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时修订本估值方法，以保证其
持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。
2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估
值事项发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会
会议，通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。
报告期内，本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债
估值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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根据基金相关法律法规和基金合同的要求， 结合本基金实际运作情况， 本报告期内，
本基金暂不进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基
金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券
投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对
本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2019)第22166号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金全体基汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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金份额持有人：
审计意见
(一)我们审计的内容 我们审计了汇丰晋信科技
先锋股票型证券投资基金(以下简称"汇丰晋信
科技先锋基金")的财务报表，包括2018年12月31
日的资产负债表，2018年度的利润表和所有者权
益(基金净值)变动表以及财务报表附注。(二)我
们的意见 我们认为，后附的财务报表在所有重
大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中
所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称"
中国证监会")、中国证券投资基金业协会(以下
简称"中国基金业协会")发布的有关规定及允许
的基金行业实务操作编制，公允反映了汇丰晋信
科技先锋基金2018年12月31日的财务状况以及2
018年度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报
表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准
则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是
充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于
汇丰晋信科技先锋基金，并履行了职业道德方面
的其他责任。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息 -
管理层和治理层对财务报表的责任
汇丰晋信科技先锋基金的基金管理人汇丰晋信
基金管理有限公司(以下简称"基金管理人")管
理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国
基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并
设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在
编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估汇
丰晋信科技先锋基金的持续经营能力，披露与持汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
15
续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假
设，除非基金管理人管理层计划清算汇丰晋信科
技先锋基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督汇丰晋信科技先锋
基金的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平
的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计
在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总
起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在
按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用
职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行
以下工作： (一) 识别和评估由于舞弊或错误导
致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程
序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉
及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内
部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报
的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报
的风险。 (二) 了解与审计相关的内部控制，以
设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的
有效性发表意见。 (三) 评价基金管理人管理层
选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关
披露的合理性。 (四) 对基金管理人管理层使用
持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获
取的审计证据，就可能导致对汇丰晋信科技先锋
基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况
是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出
结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们
在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中
的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非
无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
16
获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致
汇丰晋信科技先锋基金不能持续经营。 (五) 评
价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披
露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和
事项。 我们与基金管理人治理层就计划的审计
范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟
通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 薛 竞
赵 钰
会计师事务所的地址
上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华
永道中心11楼
审计报告日期 2019-03-26
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
附注
号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 4,027,335.29 2,494,907.16
结算备付金 490,914.59 336,091.23
存出保证金 72,724.89 63,441.85
交易性金融资产 7.4.7.2 407,075,913.99 430,056,551.29
其中：股票投资 384,579,998.49 407,722,399.66
基金投资 - -
债券投资 22,495,915.50 22,334,151.63
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
17
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 3,400,000.00 -
应收证券清算款 51,923.41 400,876.71
应收利息 7.4.7.5 892,376.57 623,518.14
应收股利 - -
应收申购款 233,248.90 283,430.20
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 416,244,437.64 434,258,816.58
负债和所有者权益
附注
号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 3,400,000.00 -
应付赎回款 488,909.22 493,347.57
应付管理人报酬 544,009.60 567,755.43
应付托管费 90,668.28 94,625.91
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7.4.7.7 181,915.87 180,557.49
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 363,032.35 303,237.05
负债合计 5,068,535.32 1,639,523.45
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 305,462,220.86 219,119,347.21
未分配利润 7.4.7.1 105,713,681.46 213,499,945.92汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
18
0
所有者权益合计 411,175,902.32 432,619,293.13
负债和所有者权益总计 416,244,437.64 434,258,816.58
注： 报告截止日2018年12月31日， 基金份额总额305,462,220.86份， 基金份额净值1.3461
元。
7.2 利润表
会计主体：汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期2018年01月01
日至2018年12月31
日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年12月31日
一、收入 -177,866,556.57 19,684,031.91
1.利息收入 1,054,842.66 794,740.41
其中：存款利息收入
7.4.7.1
1
50,686.47 60,283.06
债券利息收入 952,450.48 655,113.03
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
51,705.71 79,344.32
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-67,534,758.63 -63,664,628.75
其中：股票投资收益
7.4.7.1
2
-69,553,586.05 -65,652,463.01
基金投资收益 - -
债券投资收益
7.4.7.1
3
67,688.84 -208,805.09
资产支持证券投资收 7.4.7.1 - -汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
19
益 3.5
贵金属投资收益
7.4.7.1
4
- -
衍生工具收益
7.4.7.1
5
- -
股利收益
7.4.7.1
6
1,951,138.58 2,196,639.35
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
7.4.7.1
7
-111,779,829.61 82,172,456.28
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.1
8
393,189.01 381,463.97
减：二、费用 9,633,257.63 10,400,253.26
1．管理人报酬
7.4.10.
2.1
6,873,754.64 7,470,380.50
2．托管费
7.4.10.
2.2
1,145,625.66 1,245,063.36
3．销售服务费 - -
4．交易费用
7.4.7.1
9
1,230,106.13 1,261,631.67
5．利息支出 - -
其中： 卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 0.68 -
7．其他费用
7.4.7.2
0
383,770.52 423,177.73
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-187,499,814.20 9,283,778.65
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-187,499,814.20 9,283,778.65汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
20
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
实收基金
未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
219,119,347.2
1
213,499,945.9
2
432,619,293.13
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
-
-187,499,814.
20
-187,499,814.20
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
86,342,873.65 79,713,549.74 166,056,423.39
其中：1.基金申购款
245,547,054.1
6
188,946,346.9
8
434,493,401.14
2.基金赎回款
-159,204,180.
51
-109,232,797.
24
-268,436,977.75
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净
值）
305,462,220.8
6
105,713,681.4
6
411,175,902.32
项 目
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
实收基金
未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
263,299,158.5
6
251,168,449.6
7
514,467,608.23
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
- 9,283,778.65 9,283,778.65
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-44,179,811.3
5
-46,952,282.4
0
-91,132,093.75汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
21
其中：1.基金申购款
106,968,197.9
3
103,635,935.2
0
210,604,133.13
2.基金赎回款
-151,148,009.
28
-150,588,217.
60
-301,736,226.88
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净
值）
219,119,347.2
1
213,499,945.9
2
432,619,293.13
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
王栋
—————————
基金管理人负责人
赵琳
—————————
主管会计工作负责人
杨洋
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
汇丰晋信科技先股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委
员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2011]第607号《关于核准汇丰晋信科技先锋股
票型证券投资基金募集的批复》核准，由汇丰晋信基金管理有限公司依照《中华人民共
和国证券投资基金法》和《汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同》负责公开
募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募
集人民币575,142,302.93元，业经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(原"毕马威
华振会计师事务所有限公司")KPMG-B(2011)CR No.0046验资报告予以验证。经向中国
证监会备案，《汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同》于2011年7月27日正
式生效，基金合同生效日的基金份额总额为575,248,357.46份基金份额，其中认购资金
利息折合106,054.53份基金份额。本基金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内
依法发行上市的股票(含中小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。基金的投资组合的比例为：股票投资比例汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
22
范围为基金资产的85%-95% (其中80%的股票资产投资于科技主题的上市公司)，权证投
资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。基金合同
生效日(2011年7月27日)起至2015年3月31日，本基金的业绩比较基准为：沪深300指数
×90%+同业存款利率×10%；根据《关于汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金变更业
绩比较基准以及修改基金合同的公告》，自2015年4月1日起，本基金的业绩比较基准调
整为：中证TMT指数×90%+同业存款利率(税后)×10%。
本财务报表由本基金的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司于2019年3月26日批
准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所
列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期内， 本报告所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度财务报告相一致。
7.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2012]85号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
23
财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金
融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产
开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策
有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财
税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳
税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值
税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券
的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性
质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的， 暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂免征收个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易
印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴
纳增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
汇丰晋信基金管理有限公司("汇丰晋信")
基金管理人、注册登记机构、基金销售机
构
中国建设银行股份有限公司("建设银行") 基金托管人、基金销售机构
山西信托股份有限公司("山西信托") 基金管理人的股东 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
24
汇丰环球投资管理(英国)有限公司 基金管理人的股东
山西证券股份有限公司("山西证券") 见注释①
中德证券有限责任公司("中德证券") 见注释②
晋商银行股份有限公司（"晋商银行"） 见注释③
汇丰银行（中国）有限公司（"汇丰银行"） 见注释④
恒生银行（中国）有限公司（"恒生银行"） 见注释⑤
注
①山西证券与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司控
制。
②中德证券与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司控
制。
③晋商银行与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司控
制。
④汇丰银行与本基金管理人的股东-汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。
⑤恒生银行与本基金管理人的股东-汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过权证交易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券交易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券回购交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金在本报告期内及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
25
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至201
8年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 6,873,754.64 7,470,380.50
其中：支付销售机构的客户维护费 2,541,198.16 3,045,197.23
注：支付基金管理人汇丰晋信的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018
年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 1,145,625.66 1,245,063.36
注：支付基金托管人建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未投资过本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末与上年度末均未持有本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
26
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年01月01日至2018年12月3
1日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 4,027,335.29 39,399.48 2,494,907.16 48,597.29
注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期及上年度可比期间均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6000
30
中信
证券
2018
-12-
25
重要
事项
未公
告
16.0
1
2019
-01-
10
17.1
5
540,641
9,22
5,88
3.43
8,65
5,66
2.41
-
注：本基金截至2018年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂
时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本年末未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本年末未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
27
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为375,924,336.08元，属于第二层次的余额为31,151,577.91
元，无属于第三层次的余额(2017年12月31日：第一层次399,009,968.10元，第二层次
31,046,583.19元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃
期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层
次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12
月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
28
1 权益投资 384,579,998.49 92.39
其中：股票 384,579,998.49 92.39
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 22,495,915.50 5.40
其中：债券 22,495,915.50 5.40
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 3,400,000.00 0.82
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 4,518,249.88 1.09
8 其他各项资产 1,250,273.77 0.30
9 合计 416,244,437.64 100.00
8.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 200,242,981.69 48.70
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 141,522,979.53 34.42
J 金融业 8,655,662.41 2.11
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
29
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 34,158,374.86 8.31
S 综合 - -
合计 384,579,998.49 93.53
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 002475 立讯精密 2,804,912
39,437,062.7
2
9.59
2 300059 东方财富 2,305,622
27,898,026.2
0
6.78
3 002439 启明星辰 1,333,250
27,411,620.0
0
6.67
4 600570 恒生电子 488,400
25,387,032.0
0
6.17
5 002384 东山精密 2,165,668
24,450,391.7
2
5.95
6 002624 完美世界 870,649
24,247,574.6
5
5.90
7 002456 欧菲科技 2,622,279
24,098,744.0
1
5.86
8 300136 信维通信 966,118
20,877,809.9
8
5.08
9 300207 欣旺达 2,022,300
17,371,557.0
0
4.22
10 300271 华宇软件 1,108,341
16,636,198.4
1
4.05汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
30
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的年度
报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计买入金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 002456 欧菲科技 48,791,783.74 11.28
2 300059 东方财富 33,775,794.88 7.81
3 002475 立讯精密 28,224,343.42 6.52
4 002384 东山精密 28,002,548.46 6.47
5 000977 浪潮信息 24,409,127.52 5.64
6 600570 恒生电子 19,613,151.80 4.53
7 300207 欣旺达 18,213,952.31 4.21
8 300308 中际旭创 17,845,010.50 4.12
9 002439 启明星辰 16,773,920.67 3.88
10 603799 华友钴业 16,703,350.60 3.86
11 600030 中信证券 14,592,094.16 3.37
12 600760 中航沈飞 14,369,527.38 3.32
13 000636 风华高科 14,042,942.32 3.25
14 300036 超图软件 13,784,966.96 3.19
15 300433 蓝思科技 12,173,114.16 2.81
16 300413 芒果超媒 11,446,101.00 2.65
17 002202 金风科技 11,149,835.13 2.58
18 002624 完美世界 9,070,577.24 2.10
19 300418 昆仑万维 8,999,798.00 2.08
20 300251 光线传媒 8,642,438.82 2.00
注：本表"本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
31
序号 股票代码 股票名称
本期累计卖出金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 300433 蓝思科技 27,585,747.74 6.38
2 002456 欧菲科技 24,885,776.63 5.75
3 000636 风华高科 21,856,098.99 5.05
4 002475 立讯精密 20,391,907.69 4.71
5 300065 海兰信 17,396,068.63 4.02
6 603799 华友钴业 17,064,492.92 3.94
7 002555 三七互娱 15,772,151.98 3.65
8 300618 寒锐钴业 13,404,896.17 3.10
9 002236 大华股份 11,283,267.20 2.61
10 002517 恺英网络 10,940,893.00 2.53
11 002174 游族网络 10,346,329.36 2.39
12 300418 昆仑万维 8,971,211.92 2.07
13 300364 中文在线 7,868,043.56 1.82
14 603808 歌力思 6,515,166.25 1.51
15 300078 思创医惠 6,390,345.72 1.48
16 300558 贝达药业 6,134,647.86 1.42
17 002343 慈文传媒 5,846,809.04 1.35
18 300166 东方国信 5,593,489.22 1.29
19 600030 中信证券 5,465,181.04 1.26
20 002341 新纶科技 5,427,843.00 1.25
注：本表"本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 510,191,635.12
卖出股票收入（成交）总额 352,107,517.90
注：本表"买入股票成本（成交）总额"，"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
32
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 22,495,915.50 5.47
其中：政策性金融债 22,495,915.50 5.47
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 22,495,915.50 5.47
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 180201 18国开01 100,000
10,011,000.
00
2.43
2 018005 国开1701 71,000
7,131,240.0
0
1.73
3 018002 国开1302 53,510
5,353,675.5
0
1.30
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
33
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 72,724.89
2 应收证券清算款 51,923.41
3 应收股利 -
4 应收利息 892,376.57
5 应收申购款 233,248.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,250,273.77汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
34
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在
尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
17,406 17,549.25 91,194,490.15 29.85% 214,267,730.71 70.15%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 360,381.59 0.1180%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011年07月27日)基金份额总额 575,248,357.46汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
35
本报告期期初基金份额总额 219,119,347.21
本报告期基金总申购份额 245,547,054.16
减：本报告期基金总赎回份额 159,204,180.51
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 305,462,220.86
注：此处申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2018年9月1日，基金管理人发布公告，曹庆先生不再担任公司副总经理。
经公司董事会审议批准，并报中国证券监督管理委员会和上海证监局备案，因督察
长古韵女士休产假，总经理王栋先生在2017年8月16日至2018年1月31日期间代行督察长
职务。
本报告期内，本公司其他高级管理人员未发生不能正常履行职责的情况。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金本报告期内无涉及本基金管理人和基金财产的诉讼事项。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
经汇丰晋信基金管理有限公司董事会审议通过，并经基金托管人同意，本基金于
2015年4月18日将为其审计的会计师事务所由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
更换为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），并报中国证券监督管理委员会备
案。
报告年度预提审计费60000元，根据与普华永道中天会计师事务所（特殊普通
合伙）签订的《审计业务约定书》，应实际支付2018年度审计费60000元。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
36
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，中国证监会上海监管局因基金管理人某份宣传推介材料问题对相关高
级管理人员采取了监管谈话措施，相关高级管理人员已积极进行整改。除此之外，基金
管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
申万宏源 1 43,323,887.91 5.03% 40,347.40 5.03% -
华泰证券 1 1,692,276.00 0.20% 1,575.97 0.20% -
西南证券 1 13,483,506.17 1.57% 12,557.20 1.57% -
光大证券 1 40,418,443.26 4.70% 37,641.22 4.70% -
国金证券 1 - - - - -
海通证券 1 186,384,154.24 21.66% 173,579.96 21.66% -
东北证券 1 14,509,099.57 1.69% 13,512.34 1.69% -
中信建投 1 124,454,392.35 14.46% 115,904.45 14.46% -
方正证券 1 50,050,277.46 5.82% 46,611.97 5.82% -
国泰君安 1 88,887,462.79 10.33% 82,781.20 10.33% -
山西证券 1 - - - - -
国信证券 2 17,058,064.61 1.98% 15,886.04 1.98% -
东吴证券 2 64,879,300.11 7.54% 60,422.35 7.54% -
中金公司 2 72,007,664.11 8.37% 67,060.65 8.37% -
天风证券 2 90,951,798.04 10.57% 84,703.45 10.57% -
安信证券 2 - - - - -
中信证券 2 52,458,008.15 6.10% 48,854.67 6.10% - 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
37
1、报告期内无新增加的交易单元
2、专用交易单元的选择标准和程序
1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
a.实力雄厚，信誉良好；
b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；
c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；
e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资
讯服务。
2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易
单元：
a.研究报告的数量和质量；
b.提供研究服务的主动性；
c.资讯提供的及时性及便利性；
d.其他可评价的考核标准。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金
额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
基金成
交总额
的比例
申万宏源
5,52
4,69
3.00
20.50%
67,40
0,000.
00
15.01% - - - -
华泰证券 - - - - - - - -
西南证券 - - - - - - - -
光大证券
900,9
90.00
3.34%
80,40
0,000.
00
17.90% - - - -
国金证券 - - - - - - - - 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
38
海通证券 - - - - - - - -
东北证券 - - - - - - - -
中信建投
330,5
42.48
1.23% - - - - - -
方正证券 - - - - - - - -
国泰君安 - - - - - - - -
山西证券 - - - - - - - -
国信证券 - - - - - - - -
东吴证券
13,11
7,80
8.20
48.69%
92,50
0,000.
00
20.60% - - - -
中金公司 - -
1,200,
000.00
0.27% - - - -
天风证券
32,13
2.95
0.12%
13,20
0,000.
00
2.94% - - - -
安信证券 - -
24,50
0,000.
00
5.46% - - - -
中信证券
7,03
7,00
0.00
26.12%
169,90
0,000.
00
37.83% - - - -
§12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
汇丰晋信基金管理有限公司
二〇一九年三月二十七日汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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