诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年3月27日诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了
2018年度无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2018年1月1日起至 12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安新动力混合
基金主代码
320018
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年3月5日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 29,375,810.82份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金采取积极主动的分散化投资方法，运用多种投
资策略灵活配置资产，深入挖掘新形势下推动中国经
济持续发展、加快国民经济增长方式转变、促进经济
结构转型的新动力，投资该新动力驱动下具有高成长
性和持续盈利能力的优质上市公司，在严格控制投资
风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长
期稳定增值。
投资策略 本基金将实施积极主动的投资策略，运用多种方法进
行灵活的资产配置。具体由资产配置策略、股票投资
策略、债券投资策略、权证投资策略、股指期货投资
策略五部分组成。
1、资产配置策略
本基金采取战略性资产配置（Strategic Asset
Allocation, SAA）和战术性资产配置（Tactical
Asset Allocation, TAA）相结合的资产配置策略，
根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前
提下，积极进行短期资产灵活配置，深入分析五大新
动力所涉及行业面临的市场机遇与风险，在权益类资
产和固定收益类资产间进行合理配置，通过时机选择
构建在承受一定风险的前提下可获取较高收益的资产
组合。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略主要由新动力主题筛选、构建
备选股票库、精选个股和构建组合四个步骤组成。
3、债券投资策略
本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具
体包括利率预测策略（Interest rate
Anticipation）、收益率曲线预测策略、溢价分析策
略（Yield Spread Snalysis）以及个券估值策略
(Valuation Analysis)。
4、权证投资策略
权证投资属于本基金的辅助性投资工具。本基金将主
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要运用价值发现策略和套利交易策略，结合自身资产
状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以
套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性
风险，改善组合的风险收益特性。
业绩比较基准 沪深300指数×60％＋中证综合债券指数×40％
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 马宏 郭明
联系电话
0755-83026688
（010）66105799 信息披露负责人
电子邮箱
info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-8998 95588
传真
0755-83026677
（010）66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.lionfund.com.cn
基金年度报告备置地点 深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层诺
安基金管理有限公司
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益
-6,157,974.43 8,708,573.89 -11,206,383.74
本期利润
-12,189,904.25 11,621,076.08 -11,136,004.27
加权平均基金份额本期利润
-0.2662 0.2822 -0.3346
本期基金份额净值增长率
-13.91% 11.54% -16.67%
3.1.2
期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润
0.4980 0.7405 0.5595
期末基金资产净值
44,004,455.04 82,461,212.59 43,660,833.10
期末基金份额净值
1.498 1.740 1.560
注：① 上述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
② 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-6.20% 1.30% -6.54% 0.98% 0.34% 0.32%
过去六个月
-8.04% 1.23% -7.07% 0.90% -0.97% 0.33%
过去一年
-13.91% 1.14% -12.92% 0.80% -0.99% 0.34%
过去三年
-19.98% 1.14% -7.27% 0.71% -12.71% 0.43%
过去五年
48.61% 1.40% 34.66% 0.92% 13.95% 0.48%
自基金合同
生效起至今
67.20% 1.31% 26.34% 0.89% 40.86% 0.42%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×60%+中证综合债券指数×40%。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的建仓期6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至2018年12月31日，本基金管理人共管理59只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、
诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价
值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、
诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型
开放式指数证券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投
资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股
票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分
级证券投资基金、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺
安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型
证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型
证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证
券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放
债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资
基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证
券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安
景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置
混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证
券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投
资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安
改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆
鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联
创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券
投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金等。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
张堃
本基金基
金经理
2015年8月
22日
- 11
硕士，曾任职于国泰君
安证券股份有限公司、
长盛基金管理有限公司，
从事策略研究分析工作。
2014年5月加入诺安基
金管理有限公司，历任
基金经理助理。
2015年8月起任诺安新
动力灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日；
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证
券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司
更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的
一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报
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单都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价
交易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令
下达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，
则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市
场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平
的交易机会。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。此外，公
司对连续四个季度期间内，公司管理的不同投资组合在日内、3日内、5日内的同向交易的交易
价差进行了分析，未发现同向交易价差在上述时间窗口下出现异常的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内基金
管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量的5%的交易次数为2次，主要原因分别为采用量化策略的投资组合调仓导致、投
资组合采用的投资策略导致。经检查未导致不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年市场的主要矛盾围绕对外“贸易战”和对内“去杠杆”展开。我们始终认为，“季
孙之忧，不在颛臾”，相比于“贸易战”，国内的经济预期较差和政策监管趋严对全年市场走势
起到了决定性作用。从2016年下半年开始上市公司整体ROE水平复苏，到2018年三季度出现拐
点，2018年股票市场映射了经济预期向下的客观情况。同时，我们也看到以“资管新规”、
“债务违约”等为代表的触及实体经济的第三次去杠杆对市场估值的压制。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.498元。本报告期基金份额净值增长率为-13.91%，同
期业绩比较基准收益率为-12.92%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2018年7月份以来我们看到流动性的边际友好，但在信用端未见起色，“宽货币”向“宽
信用”的传导一方面有时滞，另一方面也反应了实体需求的示弱和结构性“去杠杆” 的持续。
“沉舟侧畔千帆过，病树前头万木春”。展望未来市场，关注市场利率、社融、十年期国债收益
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率等指标的边际变化，经济或滞后上述数据1-2个季度，基本面上可能仍有下行，但如果社融信
心增强，基本面下行导致的股价下跌会是买入机会。
从行业格局和个股选择上来看，将基于产业趋势的变动方向，精选品牌价值和竞争力提升明
显的优秀公司、所属行业长期平稳发展且股息收益率相对高的公司、改革改善空间大的公司等。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关法律法规的规定和基金合同的
约定，日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估
值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金
会计账务的核对同时进行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由研究部、财务综合部、监察稽
核部、风险控制部、权益投资事业部、固定收益事业部及基金经理等组成了估值小组，负责研究、
指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和
相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员，不介入基
金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权
表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合
理，保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,每次分配比例不得
低于收益分配基准日可供分配利润的10%;若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金自2018年10 月30日至2018年12月28日期间存在连续二十个工作日
基金资产净值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严
格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金的管理人——诺安基金管理有限公司
在诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金未
进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安新动力灵活配置混合型证券投资基
金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 审计报告
毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙)及其经办注册会计师左艳霞、张品于2019年
3月26日出具了毕马威华振审字第1901489号“无保留意见的审计报告”。投资者可通过年度
报告正文查看审计报告全文。
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
4,562,378.11 4,122,171.93
结算备付金
566,791.39 1,058,955.31
存出保证金
31,779.69 28,995.45
交易性金融资产
30,155,823.61 58,776,391.78
其中：股票投资
30,155,823.61 58,776,391.78
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 16,400,000.00
应收证券清算款
8,838,598.26 2,505,368.44
应收利息
413.79 29,103.70
应收股利
- -
应收申购款
169.76 5,749.55
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
44,155,954.61 82,926,736.16
负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
8,656.22 153,680.70
应付管理人报酬
57,930.04 104,653.61
应付托管费
9,654.99 17,442.28
应付销售服务费
- -
应付交易费用
40,226.08 154,439.96
应交税费
- -
应付利息
- -
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
35,032.24 35,307.02
负债合计
151,499.57 465,523.57
所有者权益：
实收基金
29,375,810.82 47,378,502.25
未分配利润
14,628,644.22 35,082,710.34
所有者权益合计
44,004,455.04 82,461,212.59
负债和所有者权益总计
44,155,954.61 82,926,736.16
报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.498元，基金份额总额29,375,810.82份。
7.2 利润表
会计主体：诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
12月31日
一、收入
-10,153,965.45 13,859,867.33
1.利息收入
439,309.44 206,585.23
其中：存款利息收入
93,277.31 140,700.14
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
346,032.13 65,885.09
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-4,609,636.38 10,691,565.90
其中：股票投资收益
-5,607,592.84 9,667,900.04
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
997,956.46 1,023,665.86
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-6,031,929.82 2,912,502.19
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
48,291.31 49,214.01
减：二、费用
2,035,938.80 2,238,791.25
1．管理人报酬
1,128,644.89 962,089.06
2．托管费
188,107.42 160,348.06
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3．销售服务费
- -
4．交易费用
628,998.49 981,212.13
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
90,188.00 135,142.00
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-12,189,904.25 11,621,076.08
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-12,189,904.25 11,621,076.08
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
47,378,502.25 35,082,710.34 82,461,212.59
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -12,189,904.25 -12,189,904.25
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-18,002,691.43 -8,264,161.87 -26,266,853.30
其中：1.基金申购款
19,806,429.68 14,345,107.72 34,151,537.40
2.基金赎回款
-37,809,121.11 -22,609,269.59 -60,418,390.70
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
29,375,810.82 14,628,644.22 44,004,455.04
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 17 页 共35 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
27,996,237.36 15,664,595.74 43,660,833.10
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 11,621,076.08 11,621,076.08
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
19,382,264.89 7,797,038.52 27,179,303.41
其中：1.基金申购款
54,248,170.04 29,298,654.91 83,546,824.95
2.基金赎回款
-34,865,905.15 -21,501,616.39 -56,367,521.54
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
47,378,502.25 35,082,710.34 82,461,212.59
报表附注为财务报表的组成部分。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______奥成文______
______薛有为______
____薛有为____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员
会 (以下简称“中国证监会”)《关于核准诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》
(证监许可 [2011] 2032号) 批准，由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》及其配套规则和《诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于
2012年3月5日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集
642,201,850.85份基金份额，其中认购资金利息折合122,225.23份基金份额。本基金的基金管
理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《诺安新动力灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》和《诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 18 页 共35 页
基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票(包含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、货币市场工具、股指期货和资产支
持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金
为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30% ~ 80%，债券、权证、现金、
货币市场工具和资产支持证券占基金资产的20% ~ 70%，权证占基金资产净值的0% ~ 3%，并保
持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金类
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。本基金投资于新动力主题股票比例不低于基
金股票资产的80% 。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的财务报表于2019年3月 26日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”)
颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板
第3号 <年度报告和半年度报告> 》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的
《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及7.4.2中所列示的中国证监会和中国证券投资
基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年
12月31日的财务状况、2018年度的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本年度未发生重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本年度未发生重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本年度未发生重大会计差错更正。
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 19 页 共35 页
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文《财
政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
、财税 [2015] 101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》、财税 [2005] 103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》、上证交字 [2008] 16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳
证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整
工作的通知》、财税 [2008] 1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通
知》、财税 [2016] 36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通
知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140号文《关于
明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管
产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017] 56号《关于资管产品增值税有关问题的
通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a) 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b) 自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试
点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业
税改为缴纳增值税。
2018年1月1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生
的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增
值税。对资管产品在2018年1月1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对
国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免
征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代
缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 20 页 共35 页
算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内 (含1个月) 的，其股息红利所得全额计
入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年 (含1年) 的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继
续暂减按50%计入个人所得税应纳税所得额。
(e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在2018年1月1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金
管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司
发起人、管理人、注册登记及过户机构、直销机
构
中国工商银行股份有限公司 托管人、代销机构
中国对外经济贸易信托有限公司 管理人股东
深圳市捷隆投资有限公司 管理人股东
大恒新纪元科技股份有限公司 管理人股东
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金在本年度与上年度均没有通过关联方的交易单元进行过股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金在本年度与上年度均没有通过关联方的交易单元进行过权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金在本年度与上年度均没有应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 21 页 共35 页
当期发生的基金应支付
的管理费
1,128,644.89 962,089.06
其中：支付销售机构的
客户维护费
256,290.47 114,934.75
注：本基金的管理费率为年费率1.50% 。
基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
188,107.42 160,348.06
注：本基金的托管费率为年费率0.25% 。
基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本年度与上年度均未与关联方进行银行间同业市场的债券 (含回购) 交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人在本年度与上年度均未持有过本基金。
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 22 页 共35 页
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本年末及上年末均未持有本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行股份有限
公司
4,562,378.11 69,156.83 4,122,171.93 131,043.24
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计
息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本年度与上年度均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（ 2018 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通
受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
于2018年12月31日，本基金未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
于2018年12月31日，本基金未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)以公允价值计量的资产和负债
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 23 页 共35 页
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入
值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值：相关资产或负债的不可观察输入值。
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
30,155,823.61元，无属于第二、第三层次的余额(2017年12月31日：第一层次的余额为
54,874,595.78元，第二层次的余额为 3,901,796.00元，无属于第三层次的余额)。
2018年，本基金上述持续以公允价值计量的资产和负债金融工具的第一层次与第二层次之
间没有发生重大转换。本基金是在发生转换当年的报告期末确认各层次之间的转换。
(a)第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停
时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限
售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值
对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。
(b)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2017年12月31日：
无)。
(2)其他金融工具的公允价值(年末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括应收款项、买入返售金融资产和其他金融负债，其账面价值与公允价
值之间无重大差异。
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
30,155,823.61 68.29
其中：股票
30,155,823.61 68.29
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
5,129,169.50 11.62
8 其他各项资产
8,870,961.50 20.09
9 合计
44,155,954.61 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
1,236,102.00 2.81
C
制造业
12,602,818.68 28.64
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
1,251,608.24 2.84
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
5,934,882.02 13.49
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
6,185,852.97 14.06
J
金融业
1,560,060.00 3.55
K
房地产业
1,384,499.70 3.15
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 25 页 共35 页
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
30,155,823.61 68.53
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601021
春秋航空
135,341 4,305,197.21 9.78
2 600332
白云山
73,225 2,618,526.00 5.95
3 300271
华宇软件
152,717 2,292,282.17 5.21
4 600887
伊利股份
92,011 2,105,211.68 4.78
5 600050
中国联通
334,858 1,731,215.86 3.93
6 601872
招商轮船
441,649 1,629,684.81 3.70
7 002422
科伦药业
78,000 1,610,700.00 3.66
8 601688
华泰证券
96,300 1,560,060.00 3.55
9 600048
保利地产
117,430 1,384,499.70 3.15
10 000938
紫光股份
43,600 1,362,936.00 3.10
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.lionfund.com.cn网
站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600115
东方航空
12,777,802.00 15.50
2 601288
农业银行
12,723,621.00 15.43
3 603885
吉祥航空
11,445,758.76 13.88
4 000066
中国长城
8,459,754.11 10.26
5 601872
招商轮船
7,848,532.13 9.52
6 300271
华宇软件
6,411,765.50 7.78
7 002709
天赐材料
5,478,565.00 6.64
8 601021
春秋航空
5,477,955.02 6.64
9 600479
千金药业
5,457,274.30 6.62
10 601318
中国平安
5,100,786.00 6.19
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 26 页 共35 页
11 601328
交通银行
4,872,947.00 5.91
12 600196
复星医药
4,867,275.00 5.90
13 600570
恒生电子
4,725,315.00 5.73
14 000717
韶钢松山
4,704,339.00 5.70
15 300316
晶盛机电
4,523,780.00 5.49
16 600153
建发股份
4,217,477.00 5.11
17 002353
杰瑞股份
4,121,609.00 5.00
18 600048
保利地产
3,359,216.00 4.07
19 300287
飞利信
3,240,626.00 3.93
20 002236
大华股份
3,234,297.00 3.92
21 000938
紫光股份
3,224,423.83 3.91
22 600884
杉杉股份
3,076,199.00 3.73
23 600332
白云山
3,071,232.00 3.72
24 600409
三友化工
3,005,859.00 3.65
25 600803
新奥股份
2,875,950.00 3.49
26 300097
智云股份
2,777,139.00 3.37
27 601899
紫金矿业
2,613,138.00 3.17
28 601222
林洋能源
2,562,174.00 3.11
29 002568
百润股份
2,556,776.96 3.10
30 000546
金圆股份
2,552,442.00 3.10
31 000060
中金岭南
2,537,152.00 3.08
32 600978
宜华生活
2,531,388.00 3.07
33 002472
双环传动
2,530,765.00 3.07
34 000898
鞍钢股份
2,516,938.00 3.05
35 600079
人福医药
2,477,519.00 3.00
36 300231
银信科技
2,456,498.00 2.98
37 300339
润和软件
2,427,433.00 2.94
38 300170
汉得信息
2,342,162.00 2.84
39 601139
深圳燃气
2,321,439.53 2.82
40 601117
中国化学
2,295,995.00 2.78
41 601688
华泰证券
2,261,797.06 2.74
42 002422
科伦药业
1,950,747.90 2.37
43 000503
国新健康
1,730,316.00 2.10
44 002773
康弘药业
1,718,063.00 2.08
注：本期累计买入金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 27 页 共35 页
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 603885
吉祥航空
16,527,631.61 20.04
2 600115
东方航空
12,169,269.18 14.76
3 601288
农业银行
11,896,013.00 14.43
4 000066
中国长城
8,478,666.54 10.28
5 601021
春秋航空
7,960,343.61 9.65
6 600048
保利地产
7,611,605.09 9.23
7 601872
招商轮船
6,540,560.84 7.93
8 601318
中国平安
5,373,211.56 6.52
9 002709
天赐材料
4,925,711.05 5.97
10 601328
交通银行
4,743,539.35 5.75
11 600028
中国石化
4,718,272.64 5.72
12 600479
千金药业
4,436,521.90 5.38
13 600153
建发股份
4,415,133.86 5.35
14 600332
白云山
4,351,952.00 5.28
15 000717
韶钢松山
4,087,694.61 4.96
16 002353
杰瑞股份
3,961,233.03 4.80
17 600856
中天能源
3,912,132.60 4.74
18 600196
复星医药
3,678,437.10 4.46
19 000968
蓝焰控股
3,639,196.00 4.41
20 600570
恒生电子
3,625,657.56 4.40
21 300271
华宇软件
3,541,049.95 4.29
22 300287
飞利信
3,423,862.52 4.15
23 002317
众生药业
3,117,552.02 3.78
24 300170
汉得信息
3,107,128.00 3.77
25 002185
华天科技
3,097,173.90 3.76
26 300316
晶盛机电
3,095,957.77 3.75
27 600993
马应龙
3,018,307.00 3.66
28 300097
智云股份
2,907,607.60 3.53
29 600803
新奥股份
2,750,362.72 3.34
30 300339
润和软件
2,585,396.00 3.14
31 000898
鞍钢股份
2,564,144.00 3.11
32 600409
三友化工
2,559,597.00 3.10
33 601222
林洋能源
2,549,623.72 3.09
34 600978
宜华生活
2,548,543.42 3.09
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 28 页 共35 页
35 002501
利源精制
2,543,777.34 3.08
36 300144
宋城演艺
2,506,321.77 3.04
37 000060
中金岭南
2,504,798.00 3.04
38 300231
银信科技
2,413,558.10 2.93
39 000100
TCL 集团
2,391,906.66 2.90
40 601899
紫金矿业
2,347,554.00 2.85
41 600050
中国联通
2,340,289.00 2.84
42 300078
思创医惠
2,326,312.00 2.82
43 601139
深圳燃气
2,276,504.96 2.76
44 000546
金圆股份
2,236,404.00 2.71
45 600079
人福医药
2,230,724.00 2.71
46 002472
双环传动
2,220,443.00 2.69
47 002568
百润股份
2,173,047.80 2.64
48 002236
大华股份
2,112,142.44 2.56
注：本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
197,539,456.20
卖出股票收入（成交）总额
214,520,501.71
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 29 页 共35 页
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门
立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
31,779.69
2
应收证券清算款
8,838,598.26
3
应收股利
-
4
应收利息
413.79
5
应收申购款
169.76
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
8,870,961.50
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 30 页 共35 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,207 24,337.87 17,407,808.24 59.26% 11,968,200.58 40.74%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,881,103.37 6.4036%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 31 页 共35 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2012 年3 月5 日 ）基金份额总额
642,201,850.85
本报告期期初基金份额总额
47,378,502.25
本报告期基金总申购份额
19,806,429.68
减:本报告期基金总赎回份额
37,809,121.11
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 29,375,810.82
注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 32 页 共35 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，经诺安基金管理有限公司2018年度股东会决议通过，同意选举赵照先生、孙
晓刚先生担任诺安基金管理有限公司的董事，原董事会成员齐斌先生、李清章先生不再担任公
司董事职务。同意选举秦江卫先生担任诺安基金管理有限公司的监事，原监事会成员李京先生
不再担任公司监事职务。上述董事、监事变更事项已报深圳证监局备案并在各基金的《招募说
明书》中披露。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
本报告期应支付给所聘任会计师事务所的审计费为3.5万元。截至本报告期末，该事务所
已提供审计服务的连续年限：2年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中信建投
1239,048,410.52 58.09% 222,623.26 58.90% -
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 33 页 共35 页
招商证券
1158,256,890.06 38.46% 147,385.26 38.99% -
长江证券
1 7,098,474.28 1.73% 5,049.15 1.34% -
山西证券
1 7,086,326.63 1.72% 2,914.51 0.77% -
广发证券
1 - - - - -
广州证券
1 - - - - -
国元证券
1 - - - - -
注：1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况：本报告期增加3家证券公司的3个交易单
元：长江证券股份有限公司(1个交易单元）、山西证券股份有限公司(1个交易单元）、广发证
券股份有限公司(1个交易单元）。
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为:
(1)、实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3 亿元人民币。
(2)、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3)、经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4)、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
(5)、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并
能为本基金提供全面的信息服务。
(6)、研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订《证券交易
单元租用协议》。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
中信建投
- -2,390,500,000.00 96.17% - -
招商证券
- - - - - -
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 34 页 共35 页
长江证券
- - - - - -
山西证券
- - 95,300,000.00 3.83% - -
广发证券
- - - - - -
广州证券
- - - - - -
国元证券
- - - - - -
诺安新动力混合 2018年年度报告摘要
第 35 页 共35 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类
别
序
号
持有基金份额比例达到或
者超过20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
1 2018.01.02-2018.10.29 20,407,482.99 - 20,407,482.99 - -
机构
2 2018.01.02-2018.03.01 11,520,161.29 - 11,520,161.29 - -
3 2018.01.02-2018.03.02 - 17,310,444.32 - 17,310,444.32 58.93%
个人
- - - - - - -
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，敬请投资者留意可能由此产生的包括但不
限于大额赎回可能引发的净值波动风险、基金流动性风险等风险事项。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》，我司于2018年3月31日在公司网站和指定媒体发布了《诺安基金管理有限公司关于
旗下基金根据流动性规定修改基金合同和托管协议的公告》的公告，对旗下部分基金的《基金
合同》、《托管协议》的相关条款进行修订。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2019年3月27日
