诺安主题精选混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2019年3月27日诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了
2018年度无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2018年1月1日起至 12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安主题精选混合
基金主代码
320012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月15日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 76,373,327.24份
基金合同存续期 不定期
注：自2015年8月6日起，原“诺安主题精选股票型证券投资基金”变更为“诺安主题精选混
合型证券投资基金”。
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过精选主题,稳健投资,力图在不同的市场环
境下均可突破局限,在长期内获得超过比较基准的超
额收益。
投资策略 本基金将实施积极主动的投资策略,具体由资产配置
策略,股票投资策略,债券投资策略、权证投资策略四
部分组成。
1.资产配置策略方面,本基金将采取战略性资产配置
和战术性资产配置相结合的资产配置策略,根据市场
环境的变化,在长期资产配置保持稳定的前提下,积极
进行短期资产灵活配置,力图通过时机选择构建在承
受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。
2.股票投资策略方面,本基金的股票投资策略由构建
备选主题库、筛选主题、精选个股和构建组合四个步
骤组成。
3.债券投资策略方面,本基金的债券投资部分采用积
极管理的投资策略,具体包括利率预测策略、收益率
曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
4.权证投资策略方面,本基金将主要运用价值发现策
略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具,我们将
结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风险调整
收益。
业绩比较基准 75%沪深300指数+25%中证全债指数
风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型
基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于中高风
险、中高收益的基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
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姓名 马宏 田青
联系电话
0755-83026688 010-67595096
信息披露负责人
电子邮箱
info@lionfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-888-8998 010-67595096
传真
0755-83026677 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.lionfund.com.cn
基金年度报告备置地点 深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
诺安基金管理有限公司
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益
-4,953,567.64 16,890,520.79 -6,212,617.90
本期利润
-12,257,012.39 20,397,736.08 -56,276,673.94
加权平均基金份额本期利润
-0.1574 0.1916 -0.3471
本期基金份额净值增长率
-9.08% 13.04% -12.34%
3.1.2
期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润
0.5924 0.7511 0.5492
期末基金资产净值
121,618,365.16 151,045,054.95 197,539,450.76
期末基金份额净值
1.592 1.751 1.549
注：① 上述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
② 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-4.44% 1.24% -8.70% 1.23% 4.26% 0.01%
过去六个月
-12.29% 1.18% -9.70% 1.12% -2.59% 0.06%
过去一年
-9.08% 1.18% -17.58% 1.00% 8.50% 0.18%
过去三年
-9.90% 1.09% -11.82% 0.88% 1.92% 0.21%
过去五年
74.53% 1.49% 33.88% 1.15% 40.65% 0.34%
自基金合同
生效起至今
74.70% 1.36% 14.97% 1.10% 59.73% 0.26%
注：本基金的业绩比较基准为:75%沪深300指数+25%中证全债指数。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至2018年12月31日，本基金管理人共管理59只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、
诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价
值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、
诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型
开放式指数证券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投
资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股
票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分
级证券投资基金、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺
安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型
证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型
证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证
券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放
债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资
基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证
券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安
景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置
混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证
券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投
资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安
改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆
鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联
创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券
投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金等。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
罗春蕾
本基金基
金经理
2015年9月
26日
- 12
硕士，曾先后任职于中
信证券股份有限公司、
长盛基金管理有限公司、
银华基金管理有限公司，
从事医药行业研究工作。
2011年12月加入诺安
基金管理有限公司，历
任研究员。2015年9月
起任诺安主题精选混合
型证券投资基金基金经
理。
注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日；
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，诺安主题精选混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资
基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安主题精选混合型证券投资基金基金合同》的规定，
遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司
更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的
一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
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了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。此外，公
司对连续四个季度期间内，公司管理的不同投资组合在日内、3日内、5日内的同向交易的交易
价差进行了分析，未发现同向交易价差在上述时间窗口下出现异常的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内基金
管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量的5%的交易次数为2次，主要原因分别为采用量化策略的投资组合调仓导致、投
资组合采用的投资策略导致。经检查未导致不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，本基金主要聚焦大消费领域的投资，并在中美贸易战开始之后逐步降低仓位，以
此来应对国内环境面对内外压力之下的市场风险。由于在个股选择方面比较重视公司的长期竞争
力及现金流情况，仓位方面也控制得比较严格，本基金年内的收益率为-9.08%，相比于上证综指、
中小板、创业板指数都有比较明显的超额收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.592元。本报告期基金份额净值增长率为-9.08%，同期
业绩比较基准收益率为-17.58%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，虽然中国政府已经出台了一系列降费、减税、放松货币、给中小民营企业增
加流动性等举措，但鉴于上述措施的力度、落实情况、以及经济调整所天然需要的时间滞后，
2019年国内经济仍有持续下行的风险。此外，全球经济中最重要的美国经济，一是特朗普减税
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对经济的提振作用已接近尾声，二是美国政府前期的停摆也会削弱企业对经济的信心，因此
2019年美国经济增速放缓已是大概率事件。
证券市场方面。A股由于2018年的大幅回调，各指数跌幅大多在20-30%，投资者迫切希望
弃旧扬新，在春季躁动中安抚上一年的伤害。一季度里，尤其是前两个月份，无论是中美关系、
企业经营数据、宏观经济数据，要么处于真空期，要么处于政策刺激之后的小幅改善期，也给了
市场一个做多的机会。但从中期看（6-12个月），市场最终反应得还是实体经济、政治的阶段
性趋势，无论是中美之间的贸易冲突、乃至科技竞争，还是中国自身需要面临的房地产周期、信
贷周期的调整，我们都需要看到一些更有效、更长效、更能提高效率、释放活力的变化出现，才
会对市场更有信心。
另外，美股在2018四季度也出现了一波幅度比较大的下跌，而后又在2019年初随着美联储
鸽派发言、放缓加息、中美谈判持续而强势回调。但总体上，我们认为2019年美国经济增长的
趋势相比于2018年是放缓的，科技股等龙头公司的业绩在中美贸易战中所受到的影响可能还未
充分体现在预期中，因此2019年的美股可能不会像过去10年一样持续走强了，波动加大是很可
能的，而这也可能对A股市场带来一定的风险。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关法律法规的规定和基金合同的
约定，日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估
值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金
会计账务的核对同时进行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由研究部、财务综合部、监察稽
核部、风险控制部、权益投资事业部、固定收益事业部及基金经理等组成了估值小组，负责研究、
指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和
相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员，不介入基
金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权
表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合
理，保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为六次,每次分配比例不得
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低于收益分配基准日可供分配利润的20%;若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内无利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 审计报告
毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙)及其经办注册会计师左艳霞、张品于2019年
3月26日出具了毕马威华振审字第1901488号“无保留意见的审计报告”。投资者可通过年度
报告正文查看审计报告全文。
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：诺安主题精选混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
51,999,947.24 13,195,659.89
结算备付金
265,980.85 513,744.38
存出保证金
54,568.55 117,081.29
交易性金融资产
73,587,759.40 118,459,085.48
其中：股票投资
73,587,759.40 118,023,474.98
基金投资
- -
债券投资
- 435,610.50
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 15,000,000.00
应收证券清算款
- 4,634,287.25
应收利息
9,741.29 31,154.68
应收股利
- -
应收申购款
7,969.07 26,766.05
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
125,925,966.40 151,977,779.02
负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
3,917,654.98 -
应付赎回款
69,737.42 140,387.92
应付管理人报酬
34,952.64 194,693.24
应付托管费
26,097.25 32,448.85
应付销售服务费
- -
应付交易费用
124,062.08 330,163.07
应交税费
- -
应付利息
- -
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
135,096.87 235,030.99
负债合计
4,307,601.24 932,724.07
所有者权益：
实收基金
76,373,327.24 86,255,514.75
未分配利润
45,245,037.92 64,789,540.20
所有者权益合计
121,618,365.16 151,045,054.95
负债和所有者权益总计
125,925,966.40 151,977,779.02
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.592元，基金份额总额76,373,327.24份。
7.2 利润表
会计主体：诺安主题精选混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
12月31日
一、收入
-8,828,236.08 25,690,832.47
1.利息收入
312,725.21 302,584.18
其中：存款利息收入
288,511.56 269,154.07
债券利息收入
305.72 131.67
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
23,907.93 33,298.44
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,853,409.54 21,867,142.79
其中：股票投资收益
-3,074,304.25 20,367,778.71
基金投资收益
- -
债券投资收益
-19,890.80 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
1,240,785.51 1,499,364.08
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-7,303,444.75 3,507,215.29
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
15,893.00 13,890.21
减：二、费用
3,428,776.31 5,293,096.39
1．管理人报酬
2,000,791.04 2,631,395.78
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2．托管费
333,465.22 438,565.93
3．销售服务费
- -
4．交易费用
848,767.41 1,879,465.75
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
1.12 -
7．其他费用
245,751.52 343,668.93
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-12,257,012.39 20,397,736.08
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-12,257,012.39 20,397,736.08
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安主题精选混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
86,255,514.75 64,789,540.20 151,045,054.95
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -12,257,012.39 -12,257,012.39
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-9,882,187.51 -7,287,489.89 -17,169,677.40
其中：1.基金申购款
7,878,236.30 5,794,944.96 13,673,181.26
2.基金赎回款
-17,760,423.81 -13,082,434.85 -30,842,858.66
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
76,373,327.24 45,245,037.92 121,618,365.16
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 18 页 共36 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
127,507,143.83 70,032,306.93 197,539,450.76
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 20,397,736.08 20,397,736.08
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-41,251,629.08 -25,640,502.81 -66,892,131.89
其中：1.基金申购款
10,895,357.59 7,522,224.31 18,417,581.90
2.基金赎回款
-52,146,986.67 -33,162,727.12 -85,309,713.79
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
86,255,514.75 64,789,540.20 151,045,054.95
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______奥成文______
______薛有为______
____薛有为____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
诺安主题精选混合型证券投资基金(简称“本基金”) 原名为诺安主题精选股票型证券投资
基金。根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《公开募集证券投资基金运作管
理办法》(证监会第104号)规定，经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，自2015年
8月6日起，诺安主题精选股票型证券投资基金名称变更为诺安主题精选混合型证券投资基金。
原诺安主题精选股票型证券投资基金经中国证监会《关于核准诺安主题精选股票型证券投资基金
募集的批复》(证监许可[2010] 984号) 批准，由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国
证券投资基金法》及其配套规则和《诺安主题精选股票型证券投资基金基金合同》发售，基金合
同于2010年9月15日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为
3,309,251,362.03份基金份额，其中认购资金利息折合189,075.35份基金份额。本基金的基金
管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 19 页 共36 页
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《诺安主题精选混合型证券投资基
金基金合同》和《诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范
围为本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 (含创业板
股票) 、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的60%-
95%，其中不低于80%的股票资产投资于与基金管理人构建的备选主题库相关联的个股；债券等
固定收益类资产占基金资产的0%-40%；权证占基金资产净值的0%-3%；现金或者到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5% 。其中，现金类资产不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的财务报表于2019年3月 26日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”)
颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板
第3号 <年度报告和半年度报告> 》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的
《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注7.4.2中所列示的中国证监会和中国证券
投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年12月31日的财务状况、2018年度的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本年度未发生重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本年度未发生重大会计估计变更。
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 20 页 共36 页
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本年度未发生重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文《财
政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
、财税 [2015] 101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》、财税 [2005] 103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》、上证交字 [2008] 16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳
证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整
工作的通知》、财税 [2008] 1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通
知》、财税 [2016] 36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通
知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140号文《关于
明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管
产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017] 56号《关于资管产品增值税有关问题的
通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a) 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b) 自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试
点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业
税改为缴纳增值税。
2018年1月1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生
的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增
值税。对资管产品在2018年1月1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；
对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入
免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 21 页 共36 页
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代
缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计
算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内 (含1个月) 的，其股息红利所得全额计
入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年 (含1年) 的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继
续暂减按50%计入个人所得税应纳税所得额。
(e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在2018年1月1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金
管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
中国对外经济贸易信托有限公司 管理人股东
深圳市捷隆投资有限公司 管理人股东
大恒新纪元科技股份有限公司 管理人股东
诺安基金管理有限公司
发起人、管理人、注册登记及过户机构、直销机
构
中国建设银行股份有限公司 托管人、代销机构
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内不存在应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 22 页 共36 页
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,000,791.04 2,631,395.78
其中：支付销售机构的
客户维护费
824,399.41 963,990.01
注：本基金的管理费按前一日的基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息
日等，支付日期顺延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
333,465.22 438,565.93
注：本基金的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息
日等，支付日期顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 23 页 共36 页
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018 年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行股份有限
公司
51,999,947.24 283,246.63 13,195,659.89 259,018.80
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计
息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本年度与上年度均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（ 2018 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通
受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款，无抵押债券。
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 24 页 共36 页
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款，无抵押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)以公允价值计量的资产和负债
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入
值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值：相关资产或负债的不可观察输入值。
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
73,587,759.40元，无属于第二、三层级的余额，(2017年12月31日：第一层次的余额为
116,371,273.97元，第二层次的余额为2,039,260.77元，第三层次的余额为48,550.74元，其
中列入属于第三层次的金融工具为未上市交易的股票)。
2018年，本基金上述持续以公允价值计量的资产和负债金融工具的第一层次与第二层次之
间没有发生重大转换。本基金是在发生转换当年的报告期末确认各层次之间的转换。
(a)第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停
时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限
售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值
对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。
(b)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2017年12月31日：
无)。
(2)其他金融工具的公允价值(年末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括买入返售金融资产、应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值之间无重大差异。
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
73,587,759.40 58.44
其中：股票
73,587,759.40 58.44
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
52,265,928.09 41.51
8 其他各项资产
72,278.91 0.06
9 合计
125,925,966.40 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
3,584,430.08 2.95
B
采矿业
- -
C
制造业
52,334,538.40 43.03
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
7,460,265.78 6.13
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
2,408,000.00 1.98
M
科学研究和技术服务业
2,245,725.14 1.85
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
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O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
5,554,800.00 4.57
S
综合
- -
合计
73,587,759.40 60.51
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000538
云南白药
110,012 8,136,487.52 6.69
2 002223
鱼跃医疗
400,000 7,844,000.00 6.45
3 600332
白云山
210,000 7,509,600.00 6.17
4 002867
周大生
270,006 7,460,265.78 6.13
5 603866
桃李面包
150,000 6,774,000.00 5.57
6 002701
奥瑞金
1,200,096 6,072,485.76 4.99
7 603096
新经典
90,000 5,554,800.00 4.57
8 600887
伊利股份
200,000 4,576,000.00 3.76
9 000333
美的集团
100,000 3,686,000.00 3.03
10 002696
百洋股份
400,048 3,584,430.08 2.95
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.lionfund.com.cn网站
的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例（％）
1 000963
华东医药
14,497,622.05 9.60
2 601398
工商银行
14,448,225.00 9.57
3 002867
周大生
11,770,665.20 7.79
4 600479
千金药业
10,097,778.00 6.69
5 600332
白云山
9,851,252.00 6.52
6 002035
华帝股份
8,790,520.40 5.82
7 603096
新经典
8,535,901.75 5.65
8 603866
桃李面包
8,440,584.00 5.59
9 601888
中国国旅
8,289,962.00 5.49
10 600887
伊利股份
8,189,150.00 5.42
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
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11 000333
美的集团
7,909,328.48 5.24
12 002223
鱼跃医疗
7,834,199.89 5.19
13 601988
中国银行
6,714,219.00 4.45
14 603605
珀莱雅
6,691,252.00 4.43
15 600138
中青旅
6,677,102.82 4.42
16 002701
奥瑞金
6,146,788.99 4.07
17 600690
青岛海尔
6,141,936.87 4.07
18 002419
天虹股份
5,971,549.26 3.95
19 600566
济川药业
5,543,848.00 3.67
20 002555
三七互娱
5,091,577.88 3.37
21 603816
顾家家居
4,907,180.00 3.25
22 600419
天润乳业
4,741,616.00 3.14
23 600900
长江电力
4,676,541.16 3.10
24 000513
丽珠集团
4,552,738.80 3.01
25 600872
中炬高新
4,466,165.15 2.96
26 600297
广汇汽车
4,440,794.68 2.94
27 000418
小天鹅Ａ
3,799,957.00 2.52
28 000739
普洛药业
3,728,005.00 2.47
29 002696
百洋股份
3,391,516.72 2.25
30 002905
金逸影视
3,348,824.00 2.22
31 002557
洽洽食品
3,211,316.34 2.13
32 002624
完美世界
3,143,964.00 2.08
33 002236
大华股份
3,112,062.00 2.06
34 300271
华宇软件
3,111,680.00 2.06
注：本期累计买入金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例（％）
1 000963
华东医药
21,293,352.19 14.10
2 601398
工商银行
13,856,694.00 9.17
3 600867
通化东宝
12,860,669.00 8.51
4 600479
千金药业
8,869,100.47 5.87
5 002737
葵花药业
8,680,974.88 5.75
6 002677
浙江美大
8,285,563.40 5.49
7 600297
广汇汽车
7,949,794.20 5.26
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 28 页 共36 页
8 002035
华帝股份
7,611,827.43 5.04
9 601888
中国国旅
7,399,121.78 4.90
10 000413
东旭光电
7,292,697.01 4.83
11 000887
中鼎股份
7,287,968.47 4.83
12 002294
信立泰
7,239,074.86 4.79
13 002696
百洋股份
7,235,009.75 4.79
14 300418
昆仑万维
7,051,811.11 4.67
15 002273
水晶光电
6,831,133.00 4.52
16 600138
中青旅
6,676,317.57 4.42
17 601988
中国银行
6,035,000.00 4.00
18 600566
济川药业
5,685,717.00 3.76
19 603816
顾家家居
5,401,494.57 3.58
20 000538
云南白药
5,241,035.00 3.47
21 300113
顺网科技
5,233,229.00 3.46
22 600690
青岛海尔
5,155,567.94 3.41
23 600419
天润乳业
4,929,702.22 3.26
24 002555
三七互娱
4,770,807.72 3.16
25 002705
新宝股份
4,663,510.58 3.09
26 603605
珀莱雅
4,634,969.80 3.07
27 002475
立讯精密
4,491,121.00 2.97
28 600900
长江电力
4,473,152.70 2.96
29 002419
天虹股份
4,293,165.62 2.84
30 603096
新经典
3,947,744.00 2.61
31 000513
丽珠集团
3,939,132.00 2.61
32 002867
周大生
3,692,139.28 2.44
33 000739
普洛药业
3,667,424.00 2.43
34 000418
小天鹅Ａ
3,549,150.79 2.35
35 600887
伊利股份
3,461,089.58 2.29
36 002905
金逸影视
3,369,857.00 2.23
37 002624
完美世界
3,084,868.75 2.04
注：本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
258,951,746.57
卖出股票收入（成交）总额
293,000,323.65
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 29 页 共36 页
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门
立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 30 页 共36 页
序号 名称 金额
1
存出保证金
54,568.55
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
9,741.29
5
应收申购款
7,969.07
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
72,278.91
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有的处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 31 页 共36 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
4,229 18,059.43 26,817.51 0.04% 76,346,509.73 99.96%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,786,726.44 2.3395%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 32 页 共36 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2010 年9 月15 日 ）基金份额总额
3,309,251,362.03
本报告期期初基金份额总额
86,255,514.75
本报告期基金总申购份额
7,878,236.30
减:本报告期基金总赎回份额
17,760,423.81
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 76,373,327.24
注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 33 页 共36 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，经诺安基金管理有限公司2018年度股东会决议通过，同意选举赵照先生、孙
晓刚先生担任诺安基金管理有限公司的董事，原董事会成员齐斌先生、李清章先生不再担任公
司董事职务。同意选举秦江卫先生担任诺安基金管理有限公司的监事，原监事会成员李京先生
不再担任公司监事职务。上述董事、监事变更事项已报深圳证监局备案并在各基金的《招募说
明书》中披露。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
本报告期应支付给所聘任会计师事务所的审计费为3.5万元。截至本报告期末，该事务所
已提供审计服务的连续年限：2年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
方正证券
1286,301,838.89 52.01% 260,908.70 51.47% -
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
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中泰证券
1264,164,417.45 47.99% 246,017.03 48.53% -
财达证券
1 - - - - -
国海证券
1 - - - - -
国联证券
1 - - - - -
申万宏源
1 - - - - -
信达证券
1 - - - - -
英大证券
1 - - - - -
注：1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况：无。
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为：
(1)、实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
(2)、财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3)、经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4)、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
(5)、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务。
(6)、研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订《专用证券
交易单元租用协议》。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
方正证券
425,555.84 100.00% - - - -
中泰证券
- -83,700,000.00 100.00% - -
财达证券
- - - - - -
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 35 页 共36 页
国海证券
- - - - - -
国联证券
- - - - - -
申万宏源
- - - - - -
信达证券
- - - - - -
英大证券
- - - - - -
诺安主题精选混合 2018年年度报告摘要
第 36 页 共36 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者类
别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构
- - - - - - -
个人
- - - - - - -
产品特有风险
本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，敬请投资者留
意。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》，我司于2018年3月31日在公司网站和指定媒体发布了《诺安基金管理有限公司关于
旗下基金根据流动性规定修改基金合同和托管协议的公告》的公告，对旗下部分基金的《基金
合同》、《托管协议》的相关条款进行修订。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2019年3月27日
