融通通盈保本混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2019年3月27日融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通通盈保本混合型证券投资基金（以下简称
“本基金”）基金合同规定，于2019年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润
分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了
标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2018年1月1日起至 12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通通盈保本混合
基金主代码
002415
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年3月15日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 474,069,740.42份
基金合同存续期 不定期
2.2
基金产品说明
投资目标 通过固定收益类资产与权益类资产的动态配置和有效的组合管理，在确保保
本周期到期时本金安全的基础上，力争实现基金资产的稳定增值。
投资策略 本基金采用时间不变性投资组合保险策略（TIPP，Time Invariant
Portfolio Protection），通过量化技术动态调整资产配置比例，以达到保
证本金安全的基本目标。
业绩比较基准 三年期银行定期存款税后收益率
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风险收益特征 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，预期收益和
预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金和非保本混合型
基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755）26948666 （010）67595096 信息披露负责人
电子邮箱
service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-883-8088、（0755）
26948088
（010）67595096
传真 （0755）26935005 （010）66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标
2018年 2017年
2016年3月15日
(基金合同生效日)-
2016年12月31日
本期已实现收益
14,008,266.00 25,695,309.81 16,347,572.70
本期利润
20,816,630.79 30,495,713.92 7,063,322.72
加权平均基金份额本期利润
0.0396 0.0401 0.0070
本期基金份额净值增长率
3.82% 3.98% 0.60%
3.1.2
期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润
0.0766 0.0463 0.0062
期末基金资产净值
514,613,463.38 658,491,633.91 940,272,976.17
期末基金份额净值
1.086 1.046 1.006
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字；
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
1.02% 0.04% 0.69% 0.00% 0.33% 0.04%
过去六个月
2.36% 0.06% 1.39% 0.00% 0.97% 0.06%
过去一年
3.82% 0.09% 2.75% 0.00% 1.07% 0.09%
自基金合同
生效起至今
8.60% 0.08% 7.69% 0.00% 0.91% 0.08%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金合同生效日为2016年 3月15日，合同生效当年按实际存续期计算，未按整个自
然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2018 - - - -
2017 - - - -
2016 - - - -
合计
- - - -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，
于2001年5月22日成立，公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新
时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
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截至2018年12月31日，公司共管理六十五只开放式基金：即融通新蓝筹证券投资基金、
融通债券投资基金、融通蓝筹成长证券投资基金、融通深证100指数证券投资基金、融通行业景
气证券投资基金、融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)、融通易支付货币市场证券投资基金、
融通动力先锋混合型证券投资基金、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)、融通内需驱动混
合型证券投资基金、融通深证成份指数证券投资基金、融通四季添利债券型证券投资基金
(LOF)、融通创业板指数增强型证券投资基金、融通医疗保健行业混合型证券投资基金、融通岁
岁添利定期开放债券型证券投资基金、融通通泰保本混合型证券投资基金、融通通源短融债券型
证券投资基金、融通通瑞债券型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、融
通健康产业灵活配置混合型证券投资基金、融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金、融通
互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、融
通通鑫灵活配置混合型证券投资基金、融通新能源灵活配置混合型证券投资基金、融通中证军工
指数分级证券投资基金、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金、融通跨界成长灵活配置
混合型证券投资基金、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通成长30灵活配置混合型
证券投资基金、融通汇财宝货币市场基金、融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金、融通
通盈保本混合型证券投资基金、融通增利债券型证券投资基金、融通增鑫债券型证券投资基金、
融通增益债券型证券投资基金、融通增祥债券型证券投资基金、融通新消费灵活配置混合型证券
投资基金、融通通安债券型证券投资基金、融通通优债券型证券投资基金、融通通乾研究精选灵
活配置混合型证券投资基金、融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金、融通国企改革新机遇灵
活配置混合型证券投资基金、融通通和债券型证券投资基金、融通沪港深智慧生活灵活配置混合
型证券投资基金、融通现金宝货币市场基金、融通通祺债券型证券投资基金、融通可转债债券型
证券投资基金、融通通福债券型证券投资基金(LOF)、融通通宸债券型证券投资基金、融通通玺
债券型证券投资基金、融通通润债券型证券投资基金、融通中证人工智能主题指数证券投资基金
(LOF)、融通收益增强债券型证券投资基金、融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)、融通逆
向策略灵活配置混合型证券投资基金、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金、融通红利
机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金、融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金、融
通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资
基金、融通增悦债券型证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、融通研究优选混合型证券
投资基金、融通丰利四分法证券投资基金（QDII）。其中，融通债券投资基金、融通深证100指
数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开
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展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的
基金经理
（助理）期
限
姓名 职务
任职
日期
离任
日期
证券从
业年限
说明
张一格
本基金
的基金
经理、
固定收
益投资
总监
2016
年
3月
15日
- 12
张一格先生，中国人民银行研究生部经济学硕士、南开
大学法学学士，美国特许金融分析师（CFA）。12年证
券投资从业经历，具有基金从业资格，现任融通基金管
理有限公司固定收益投资总监。历任兴业银行资金营运
中心投资经理、国泰基金管理有限公司国泰民安增利债
券等基金的基金经理。2015年6月加入融通基金管理有
限公司，现任融通通盈保本混合、融通通裕定期开放债
券发起式、融通收益增强债券、融通通昊定期开放债券
发起式、融通通源短融债券基金的基金经理。
注：任免日期指根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相
关工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市
场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管
理活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
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交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合
同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年，债券市场呈现牛市走势，但中低资质信用债走势表现较弱。中美贸易摩擦和经济
动能下滑是全年最大的基本面，股票市场的下跌、货币政策的转向、信用债发行市场的冻结均从
属于这两大基本面。期间尽管有地方债发行放量、通胀预期上行、宽信用政策扰动和美联储加息
的阶段性影响，但均无法动摇债市的走势。
股票市场也没有脱离上述基本面，全年呈现熊市走势，沪深300指数全年下跌25.31%，创
业板指下跌28.65%。
本基金在债券方面，由于距离保本到期日日益临近，根据避险基金的监管规定，采取了较低
久期的配置思路。阶段性地采用了利率债波段操作增强收益，在后期考虑到资金成本较低，加大
了账户的杠杆水平，增配了中短期信用债。在权益方面，二季度全面降低了仓位水平，有效规避
了后续的大盘下跌，不过从全年看，权益仍对账户造成了一定的影响。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.086元；本报告期基金份额净值增长率为3.82%，业绩
比较基准收益率为2.75%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
权益方面，我们预计在当前的经济环境下，上市公司整体盈利增速还将继续下降，短期内很
难指望基本面对市场的提振。风险偏好的改善依然有较大的不确定性，这可能要取决于中美贸易
谈判的结果和两会时的政策动向。不过，比较确定的是，从中期一点的维度看，随着无风险利率
的不断走低以及权益市场估值的不断压缩，相对价值的天平已经开始向权益市场倾斜。2019年
应该对权益市场可能存在的阶段性机会保持关注。
债券方面，经济基本面将给债券牛市继续提供一个良好的环境氛围，接下来有可能会看到
PPI、CPI等整体价格水平的进一步下降，市场对“通缩”的预期升温。宽货币向宽信用的传导
是我们重要的观测指标，从中期维度看，债券牛市或开始步入下半场，谈转折还为时尚早，但应
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该要重视利率债向其他资产扩散的机会。
接下来随着保本到期日的临近，本基金将逐步降低杠杆水平，做好流动性备付，债券配置方
面将继续采用中短久期、高评级的策略。在权益方面，维持低仓位运作，对组合结构进行调整改
善。待基金转型之后，根据届时的持有人情况和基金规模，再确定中长期投资思路。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估
值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具
备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并与基金托管人核对，同时负责对外进行信息披露。监察稽核部负责基金
估值业务的事前、事中及事后的审核工作。
截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合法律法规和基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本基金2018年年度财务会计报告已经审计,普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为
本基金出具了标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字(2019)第21160号），投资者可通
过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：融通通盈保本混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
664,058.64 458,696.02
结算备付金
5,821,525.76 1,636,806.05
存出保证金
26,297.33 41,290.78
交易性金融资产
569,995,952.55 730,115,987.85
其中：股票投资
3,285,178.16 61,024,988.85
基金投资
- -
债券投资
566,710,774.39 667,836,999.00
资产支持证券投资
- 1,254,000.00
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
70,449,135.00 52,998,275.00
应收证券清算款
1,000,000.00 946,919.90
应收利息
10,992,110.23 13,357,980.47
应收股利
- -
应收申购款
44.91 -
递延所得税资产
- -
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其他资产
- -
资产总计
658,949,124.42 799,555,956.07
负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
142,491,665.01 138,100,000.00
应付证券清算款
- 620,740.42
应付赎回款
755,661.92 768,463.09
应付管理人报酬
526,155.77 676,700.94
应付托管费
87,692.62 112,783.48
应付销售服务费
- -
应付交易费用
40,332.15 117,955.69
应交税费
36,290.08 -
应付利息
247,140.09 184,013.68
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
150,723.40 483,664.86
负债合计
144,335,661.04 141,064,322.16
所有者权益：
实收基金
474,069,740.42 629,324,549.56
未分配利润
40,543,722.96 29,167,084.35
所有者权益合计
514,613,463.38 658,491,633.91
负债和所有者权益总计
658,949,124.42 799,555,956.07
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.086元，基金份额总额
474,069,740.42份。
7.2 利润表
会计主体：融通通盈保本混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
12月 31日
一、收入
33,685,988.31 52,000,399.89
1.利息收入
26,520,993.45 40,414,703.57
其中：存款利息收入
105,623.08 1,493,034.77
债券利息收入
25,224,146.33 38,399,142.83
资产支持证券利息收入
11,926.98 455,635.66
买入返售金融资产收入
1,179,297.06 66,890.31
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其他利息收入
- -
2.投资收益
-117,326.74 5,507,234.74
其中：股票投资收益
-709,820.54 10,103,456.12
基金投资收益
- -
债券投资收益
145,946.94 -4,806,012.89
资产支持证券投资收益
6,837.60 -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -338,910.00
股利收益
439,709.26 548,701.51
3.公允价值变动收益
6,808,364.79 4,800,404.11
4.汇兑收益
- -
5.其他收入
473,956.81 1,278,057.47
减：二、费用
12,869,357.52 21,504,685.97
1．管理人报酬
6,732,762.69 9,385,696.27
2．托管费
1,122,127.06 1,564,282.64
3．销售服务费
- -
4．交易费用
452,244.47 856,597.89
5．利息支出
4,086,269.03 9,231,397.48
其中：卖出回购金融资产支出
4,086,269.03 9,231,397.48
6．税金及附加
41,510.30 -
7．其他费用
434,443.97 466,711.69
三、利润总额
20,816,630.79 30,495,713.92
减：所得税费用
- -
四、净利润
20,816,630.79 30,495,713.92
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通通盈保本混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
629,324,549.56 29,167,084.35 658,491,633.91
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 20,816,630.79 20,816,630.79
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-155,254,809.14 -9,439,992.18 -164,694,801.32
其中：1.基金申购款
399,376.21 30,367.94 429,744.15
2.基金赎回款
-155,654,185.35 -9,470,360.12 -165,124,545.47
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - -
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
第 13 页 共28 页
值变动
五、期末所有者权益（基
金净值）
474,069,740.42 40,543,722.96 514,613,463.38
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
934,508,051.53 5,764,924.64 940,272,976.17
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 30,495,713.92 30,495,713.92
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-305,183,501.97 -7,093,554.21 -312,277,056.18
其中：1.基金申购款
313,869.53 7,723.69 321,593.22
2.基金赎回款
-305,497,371.50 -7,101,277.90 -312,598,649.40
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
629,324,549.56 29,167,084.35 658,491,633.91
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______张帆______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.1.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.2 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
第 14 页 共28 页
新时代证券股份有限公司 (“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人的股东
深圳市融通资本管理股份有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.3.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
新时代证券
- - 12,214,955.77 2.19%
7.4.3.1.2 权证交易
无。
7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券
- - - -
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券
11,375.67 2.21% - -
注：1、上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券
登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务等。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位：人民币元
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
第 15 页 共28 页
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
6,732,762.69 9,385,696.27
其中：支付销售机构的
客户维护费
2,187,576.51 3,527,579.47
注：1、支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20% / 当年天数。
2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一
定比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金
管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,122,127.06 1,564,282.64
注：支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20%÷当年天数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.3.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
第 16 页 共28 页
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
664,058.64 17,435.57 458,696.02 29,264.21
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.3.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.4 期末（ 2018年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601860
紫金银行
2018-12-21 2019-1-3
新股流通受限
3.14 3.14 1,000 3,140.00 3,140.00 -
7.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：张）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
110049
海尔转债
2018-12-20 2019-1-18
新债流通受限
100.00 100.00 2,670 266,996.49266,996.49 -
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名
称
停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
600030
中信证券
2018-12-25
重大事项停牌
16.01 2019-1-10 17.15 10,000 170,493.00160,100.00 -
7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额89,991,665.01元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值 数量（张） 期末估值总额
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
第 17 页 共28 页
单价
111809381
18浦发银行CD381
2019-1-3 99.23 300,000 29,769,000.00
111814270
18江苏银行CD270
2019-1-3 99.22 28,000 2,778,160.00
111888834
18宁波银行CD231
2019-1-3 99.22 200,000 19,844,000.00
111899403
18广州农村商业银
行CD044
2019-1-3 96.89 500,000 48,445,000.00
合计
1,028,000 100,836,160.00
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额52,500,000.00元，截至2019年1月4日先后到期。该类交易要求本基金转入
质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
3,285,178.16 0.50
其中：股票
3,285,178.16 0.50
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
566,710,774.39 86.00
其中：债券
566,710,774.39 86.00
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
70,449,135.00 10.69
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
6,485,584.40 0.98
8
其他各项资产
12,018,452.47 1.82
9
合计
658,949,124.42
100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
1,781,988.16 0.35
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
39,350.00 0.01
G
交通运输、仓储和邮政业
980,000.00 0.19
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
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H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
483,840.00 0.09
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
3,285,178.16 0.64
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 300760
迈瑞医疗
9,978 1,089,797.16 0.21
2 600377
宁沪高速
100,000 980,000.00 0.19
3 601398
工商银行
50,000 264,500.00 0.05
4 000651
格力电器
6,000 214,140.00 0.04
5 600030
中信证券
10,000 160,100.00 0.03
6 600276
恒瑞医药
3,000 158,250.00 0.03
7 600585
海螺水泥
5,000 146,400.00 0.03
8 600887
伊利股份
5,000 114,400.00 0.02
9 600519
贵州茅台
100 59,001.00 0.01
10 601318
中国平安
1,000 56,100.00 0.01
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金
管理有限公司网站（http://www.rtfund.com）的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 601166
兴业银行
8,804,061.00 1.34
2 600585
海螺水泥
8,124,660.00 1.23
3 603026
石大胜华
7,856,665.40 1.19
4 600048
保利地产
7,032,644.00 1.07
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
第 19 页 共28 页
5 601009
南京银行
6,704,527.00 1.02
6 600036
招商银行
5,908,126.05 0.90
7 600115
东方航空
5,447,075.00 0.83
8 600377
宁沪高速
4,726,347.60 0.72
9 603833
欧派家居
4,494,292.00 0.68
10 600258
首旅酒店
4,415,188.00 0.67
11 600884
杉杉股份
3,663,041.00 0.56
12 300365
恒华科技
3,368,075.00 0.51
13 600566
济川药业
3,336,300.00 0.51
14 601222
林洋能源
3,116,550.00 0.47
15 601111
中国国航
2,783,610.00 0.42
16 601766
中国中车
2,542,015.00 0.39
17 600019
宝钢股份
2,336,612.00 0.35
18 600029
南方航空
2,149,246.00 0.33
19 000963
华东医药
2,027,654.00 0.31
20 603883
老百姓
1,980,554.00 0.30
注：“买入金额“是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 601288
农业银行
14,339,340.00 2.18
2 601111
中国国航
9,893,786.00 1.50
3 601166
兴业银行
8,765,389.02 1.33
4 601398
工商银行
8,346,608.00 1.27
5 601318
中国平安
8,085,867.70 1.23
6 600029
南方航空
7,778,497.00 1.18
7 600585
海螺水泥
7,203,672.89 1.09
8 603026
石大胜华
7,084,346.52 1.08
9 601009
南京银行
6,769,580.46 1.03
10 600887
伊利股份
6,648,614.37 1.01
11 603833
欧派家居
6,483,075.60 0.98
12 600048
保利地产
6,392,502.00 0.97
13 600036
招商银行
5,611,605.50 0.85
14 601766
中国中车
5,543,795.31 0.84
15 600115
东方航空
4,794,777.00 0.73
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
第 20 页 共28 页
16 600258
首旅酒店
4,660,755.95 0.71
17 600566
济川药业
3,950,012.00 0.60
18 600377
宁沪高速
3,663,754.00 0.56
19 600884
杉杉股份
3,321,883.96 0.50
20 300365
恒华科技
3,256,397.00 0.49
注：“卖出金额“是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
110,838,047.67
卖出股票收入（成交）总额
162,568,473.87
注：“买入股票成本（成交）总额”和“出股票收入（成交）总额”均按成交单价乘以成交
数量填列，相关交易费用不考虑。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
25,632,916.50 4.98
其中：政策性金融债
25,632,916.50 4.98
4
企业债券
68,569,247.10 13.32
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
195,953,700.00 38.08
7
可转债（可交换债）
3,752,910.79 0.73
8
同业存单
272,802,000.00 53.01
9
其他
- -
10
合计
566,710,774.39 110.12
8.6
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 111899403
18广州农村商业银
行CD044
500,000 48,445,000.00 9.41
2 101651017
16平安不动MTN001
300,000 30,129,000.00 5.85
3 111809381
18浦发银行CD381
300,000 29,769,000.00 5.78
4 111814270
18江苏银行CD270
300,000 29,766,000.00 5.78
5 101353010
13中煤MTN002
200,000 20,578,000.00 4.00
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及
风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适度
运用国债期货，提高投资组合的运作效率。
在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择
定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合的合
适匹配，以达到风险管理的目标。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
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8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
18浦发银行CD381：
本基金投资的前十名证券中的18浦发银行CD381，其发行主体为上海浦东发展银行股份有
限公司。
2018年1月20日，公司公告成都分行于2018年1月19日收到中国银行业监督管理委员会
四川监管局（以下简称“银监会四川监管局”）行政处罚决定书（川银监罚字[2018]2号），对
成都分行内控管理严重失效,授信管理违规，违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规
行为依法查处，执行罚款46,175万元人民币。
投资决策说明：
此次罚款4.62亿元在浦发银行2017年全年净利润中占比小于1%，在其净资产中占比约0.1%。
该事件虽反映出浦发银行总行对成都分行长期不良贷款为零等异常情况失察和考核激励机制不当
等管理问题，但对浦发银行整体的业务开展以及持续经营无重大不利影响，对该公司同业存单的
投资价值影响微小。
8.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
26,297.33
2
应收证券清算款
1,000,000.00
3
应收股利
-
4
应收利息
10,992,110.23
5
应收申购款
44.91
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
12,018,452.47
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 127005
长证转债
609,894.00 0.12
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8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
1 600030
中信证券
160,100.00 0.03
重大事项停牌
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
3,125 151,702.32 99,999,000.00 21.09% 374,070,740.42 78.91%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
29,936.56 0.0063%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016年3月15日 ）基金份额总额 1,045,740,102.83
本报告期期初基金份额总额
629,324,549.56
本报告期期间基金总申购份额
399,376.21
减:本报告期期间基金总赎回份额
155,654,185.35
本报告期期间基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额 474,069,740.42
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 基金管理人重大人事变动
2018年7月28日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更公
告》，经本基金管理人第六届董事会第五次临时会议审议并通过，同意刘晓玲女士辞去公司副总
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经理职务。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变更。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，该事务所自本基金
合同生效以来为本基金提供审计服务至今。本年度应支付的审计费为人民币70,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
东吴证券
2 112,519,073.74 41.25% 104,457.34 41.21% -
东方证券
1 67,253,565.34 24.66% 62,633.46 24.71% -
国金证券
1 41,677,969.00 15.28% 38,814.75 15.31% -
华创证券
2 17,880,881.58 6.56% 16,653.12 6.57% -
平安证券
2 10,204,559.26 3.74% 9,500.57 3.75% -
东北证券
3 8,025,095.60 2.94% 7,313.41 2.89% -
国海证券
2 7,102,903.40 2.60% 6,614.78 2.61% -
银河证券
1 5,852,227.21 2.15% 5,447.38 2.15% -
西藏东方财
富证券
1 1,870,297.71 0.69% 1,704.45 0.67% -
华信证券
1 359,100.00 0.13% 327.45 0.13% -
民生证券
2 - - - - -
华泰证券
1 - - - - -
西南证券
2 - - - - -
新时代证券
1 - - - - -
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
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信达证券
2 - - - - -
兴业证券
1 - - - - -
瑞信方正
1 - - - - -
上海证券
1 - - - - -
申万宏源
2 - - - - -
太平洋证券
1 - - - - -
天风证券
2 - - - - -
国泰君安
1 - - - - -
国信证券
1 - - - - -
恒泰证券
2 - - - - -
华宝证券
2 - - - - -
方正证券
1 - - - - -
高华证券
1 - - - - -
光大证券
2 - - - - -
广发证券
1 - - - - -
安信证券
2 - - - - -
财达证券
1 - - - - -
长江证券
1 - - - - -
第一创业
1 - - - - -
招商证券
1 - - - - -
中金公司
2 - - - - -
中信建投
1 - - - - -
中信证券
1 - - - - -
中银国际
1 - - - - -
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括
以下六个方面：
1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据
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基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
1）券商服务评价；
2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本基金本报告期新增太平洋证券1个交易单元，终止租用瑞银证券1个交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东吴证券
40,665,108.40 16.47%1,146,000,000.00 9.05% - -
东方证券
- -2,072,600,000.00 16.36% - -
国金证券
3,464,600.00 1.40%1,229,500,000.00 9.71% - -
华创证券
4,159,376.34 1.68%1,905,600,000.00 15.04% - -
平安证券
57,687,773.43 23.37%1,572,500,000.00 12.41% - -
东北证券
5,971,136.87 2.42% - - - -
国海证券
10,026,521.90 4.06%3,326,900,000.00 26.26% - -
银河证券
46,204,391.76 18.72% 792,000,000.00 6.25% - -
西藏东方财
富证券
19,974,747.71 8.09% 471,800,000.00 3.72% - -
华信证券
- - - - - -
民生证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
西南证券
- - - - - -
新时代证券
- - - - - -
信达证券
- - - - - -
兴业证券
- - - - - -
瑞信方正
- - - - - -
上海证券
- - - - - -
申万宏源
- - - - - -
太平洋证券
- - - - - -
天风证券
- - - - - -
国泰君安
- - - - - -
国信证券
- - - - - -
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
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恒泰证券
58,698,476.70 23.78% - - - -
华宝证券
- - - - - -
方正证券
- - - - - -
高华证券
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
广发证券
- - - - - -
安信证券
- - - - - -
财达证券
- - - - - -
长江证券
- - 150,000,000.00 1.18% - -
第一创业
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
中金公司
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比例
达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构
1 20180806-20181231 99,999,000.00 - - 99,999,000.00 21.09%
个人
- - - - - - -
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份
额净值剧烈波动的风险及流动性风险。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、根据2016年12月25日财政部、国家税务总局联合下发的《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号）、2017年1月10日财政部、国家
税务总局联合下发的《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》（财税〔2017〕2号）及
财政部2017年6月30日发布的《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税[2017]56号）
的通知，现明确自2018年1月1日起，基金管理人运营公募基金及资管产品（以下简称“产品”
）过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
自2018年1月1日（含）起，本基金管理人将对旗下存续及新增产品发生的增值税应税行
为按照相关规定以及税务机关的要求计算和缴纳增值税税款及附加税费。前述税款及附加税费是
融通通盈保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
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产品管理、运作和处分过程中发生的，将由产品资产承担，从产品资产中提取缴纳，可能对产品
收益水平有所影响，敬请广大投资者知悉。
2、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，本基金管理人经与
基金托管人协商一致，对本基金合同进行了修订和更新。本次修订和更新仅涉及与《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》相关的条款，包括前言、释义、基金份额的申购与赎回、
基金的投资、基金资产估值、基金的信息披露等，具体内容详见2018年3月22日基金管理人网
站披露的相关公告和修订更新后的法律文件。
3、2019年3月5日，本基金管理人发布了《融通通盈保本混合型证券投资基金保本周期到
期安排及转型为融通通盈灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告》。因未能符合保本
基金存续条件，经本基金管理人与基金托管人协商一致，本基金将按照《基金合同》的约定转型
为非保本的混合型基金，即“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”。本基金的保本周期到期
操作期间为2019年3月15日（含）起至2019年3月20日（含）止。基金份额持有人可在保本
期到期操作期间的交易时间里进行到期操作。
4、2019年3月6日，本基金管理人发布了《融通通盈保本混合型证券投资基金保本周期到
期安排及转型为融通通盈灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的第一次提示性公告》。
5、2019年3月7日，本基金管理人发布了《融通通盈保本混合型证券投资基金保本周期到
期安排及转型为融通通盈灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的第二次提示性公告》。
融通基金管理有限公司
二〇一九年三月二十七日
