平安鑫荣混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年3月27日平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2018年1月1日起至 12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 平安鑫荣混合
场内简称
-
基金主代码
004827
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年8月23日
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 113,827,773.52份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所
-
上市日期
-
下属分级基金的基金简称： 平安鑫荣混合A 平安鑫荣混合C
下属分级基金的场内简称：
- -
下属分级基金的交易代码：
004827 004828
下属分级基金的前端交易代码
- -
下属分级基金的后端交易代码
- -
报告期末下属分级基金的份额总额 11,512,288.73份 102,315,484.79份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要通过合理配置大类资产和精选投资标的，在严格控制下行风险和
保持资产流动性的基础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金将采取主动的类属资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金将
精选具有较高投资价值的股票和债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×15%+中债新综合财富（总值）指数收益率×80%+金融
机构人民币活期存款利率×5%
风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基
金，低于股票型基金。
平安鑫荣混合A 平安鑫荣混合C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 陈特正 郭明
联系电话
0755-22626828 010-66105798
信息披露负责人
电子邮箱
fundservice@pingan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95588
传真
0755-23997878 (010)66105799
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.fund.pingan.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期
间数据和
指标
2018年
2017年8月23日(基金合同生
效日)-2017年12月31日
2016年
平安鑫荣混合
A
平安鑫荣混合
C
平安鑫荣混合
A
平安鑫荣混合C
平安
鑫荣
混合
A
平安
鑫荣
混合
C
本期已实
现收益
-308,264.04 -862,910.29 209,319.70 1,618,205.62 - -
本期利润
-439,867.91 -782,578.06 224,698.47 1,774,378.97 - -
加权平均
基金份额
本期利润
-0.0301 -0.0161 0.0096 0.0077 - -
本期基金
份额净值
增长率
-3.54% -4.14% 0.93% 0.69% - -
3.1.2
期
末数据和
指标
2018年末 2017年末 2016年末
期末可供
分配基金
份额利润
-0.0264 -0.0348 0.0088 0.0064 - -
期末基金
资产净值
11,208,387.19 98,758,664.15 21,433,382.40 132,565,162.07 - -
期末基金
份额净值
0.9736 0.9652 1.0093 1.0069 - -
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安鑫荣混合A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月
-0.28% 0.30% 0.23% 0.24% -0.51% 0.06%
过去六个月
-1.52% 0.36% 1.20% 0.22% -2.72% 0.14%
过去一年
-3.54% 0.34% 2.33% 0.20% -5.87% 0.14%
自基金合同
生效起至今
-2.64% 0.29% 3.49% 0.18% -6.13% 0.11%
平安鑫荣混合C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月
-0.42% 0.30% 0.23% 0.24% -0.65% 0.06%
过去六个月
-1.81% 0.36% 1.20% 0.22% -3.01% 0.14%
过去一年
-4.14% 0.34% 2.33% 0.20% -6.47% 0.14%
自基金合同
生效起至今
-3.48% 0.29% 3.49% 0.18% -6.97% 0.11%
注：1、中债新综合财富(总值)指数收益率*80%+沪深300指数收益率*15%+金融机构人民币活期
存款利率*5%。其中，沪深300指数的成分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场60%左
右的市值，是中国A股市场中代表性强、流动性高、可投资性大的股票组合，能够反映A股市场
总体发展趋势。中证全债指数从沪深交易所和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券，
最大限度地涵盖了中国固定收益市场可供投资的产品，已成为广受投资者认可的投资中国固定收
益市场的基准指标。本基金为偏债混合型基金，通常状况下基金在运作过程中股票资产将在
40%以下调整。权益类资产和固定收益类资产对应的业绩比较基准的权重分别是15%和80%。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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1、本基金基金合同于2017年8月23日正式生效，截至报告期末已满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比
例符合合同约定。
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3.2.3
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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1.本基金合同于2017年8月23日正式生效, 截止报告期末已满一年.
2.2017年是合同生效当年, 按实际续存期计算, 不按整个自然年度进行折算.
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金合同于2017年8月23日生效，自基金合同生效日至本报告期末未进行利润分配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安基金管理有限公司（以下简称"平安基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917号文
批准设立。平安基金总部位于深圳，注册资本金为13 亿元人民币。目前公司股东为平安信托有
限责任公司，持有股权68.19%；大华资产管理有限公司，持有股权17.51%；三亚盈湾旅业有限
公司，持有股权14.3%。平安基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过
持续稳定的投资业绩，不断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和
高品质的理财服务，从而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理
公司。截至2018年12月31日，平安基金共管理66只公募基金，资产管理总规模2879亿元人
民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
申俊华
平安鑫荣
混合型证
券投资基
金基金经
理
2017年8月
23日
2018年10月24日
10
申俊华女士，湖南大
学金融学博士。曾在
中国中投证券有限责
任公司担任固定收益
研究员。2012 年加
入平安基金管理有限
公司，曾担任固定收
益研究员。现担任平
安财富宝货币市场基
金、平安日增利货币
市场基金基金经理。
DANIEL
DONGNING
SUN
平安鑫荣
混合型证
券投资基
金基金经
理、衍生
品投资中
心投资执
行总经理
2017年9月
12日
2018年11月12日
14
DANIEL DONGNING
SUN先生，美国籍，
北京大学硕士，美国
哥伦比亚大学博士，
约翰霍普金斯大学博
士后。先后担任瑞士
再保险自营交易部量
化分析师、花旗集团
投资银行高级副总裁、
瑞士银行投资银行交
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易量化总监、德意志
银行战略科技部量化
服务负责人。
2014年10月加入平
安基金管理有限公司，
任衍生品投资中心投
资执行总经理。现任
平安深证300指数增
强型证券投资基金、
平安沪深300指数量
化增强证券投资基金、
平安量化先锋混合型
发起式证券投资基金、
平安股息精选沪港深
股票型证券投资基金
基金经理。
张恒
平安鑫荣
混合型证
券投资基
金基金经
理
2018年1月
8日
- 7
张恒先生，西南财经
大学硕士。曾先后任
职于华泰证券股份有
限公司、摩根士丹利
华鑫基金、景顺长城
基金，2015年起在
第一创业证券历任投
资经理、高级投资经
理、投资主办人。
2017年11月加入平
安基金管理有限公司，
任固定收益投资部投
资经理。现任平安鑫
荣混合型证券投资基
金、平安惠融纯债债
券型证券投资基金、
平安合正定期开放纯
债债券型发起式证券
投资基金、平安灵活
配置混合型证券投资
基金、平安安心保本
混合型证券投资基金、
平安安享保本混合型
证券投资基金、平安
惠安纯债债券型证券
投资基金、平安惠兴
纯债债券型证券投资
基金、平安惠锦纯债
债券型证券投资基金
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基金经理。
高勇标
平安鑫荣
混合型证
券投资基
金的基金
经理
2018年
11月12日
- 8
高勇标先生，西南财
经大学硕士。曾先后
任职于国海证券股份
有限公司自营分公司
投资经理助理、深圳
市尧山财富管理有限
公司投资管理部副总
经理、恒大人寿保险
有限公司固定收益部
投资经理。2017年
4月加入平安基金管
理有限公司，任投资
研究部固定收益组投
资经理，现任平安鼎
弘混合型证券投资基
金(LOF)、平安惠悦
纯债债券型证券投资
基金、平安安盈保本
混合型证券投资基金、
平安安享保本混合型
证券投资基金、平安
鑫安混合型证券投资
基金、平安惠融纯债
债券型证券投资基金、
平安惠泽纯债债券型
证券投资基金、平安
合锦定期开放债券型
发起式证券投资基金、
平安鑫荣混合型证券
投资基金基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定
确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定
确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》
等有关法律法规及各项实施准则、《平安鑫荣混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法
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规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为
基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人
利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本报告期内，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人严格遵
守《平安大华基金管理有限责任公司公平交易管理制度》、《平安大华基金管理有限责任公司异
常交易监控及报告制度》，严格执行法律法规及制度要求，从以下五个方面对交易行为进行严格
控制：一是搭建平等的投资信息平台，合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内
部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建
议和实施投资决策等方面享有公平的机会。二是制定公平交易规则，建立科学的投资决策体系，
加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。三
是加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，通
过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。四是明确
报告制度和路线，根据法规及公司内部要求，分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合
的投资业绩进行分析、评估，形成分析报告，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保
存备查，如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进
措施。五是建立投资组合投资信息的管理及保密制度,不同投资组合经理之间的持仓和交易等重
大非公开投资信息相互隔离。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待
旗下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3日内、5日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投
资组合在本报告期连续四个季度期间内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过
程中不存在显著的交易价差，不存在不公平交易的情况。
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年宏观经济稳中有降，通胀中枢维持较低水平，社会融资余额增速持续下行，货币政
策总体中性偏松，流动性保持相对宽松状态。此外，中美贸易摩擦持续发酵，股市剧烈调整，市
场避险情绪升温。在此背景下，利率债和中高等级信用债收益率大幅下行，而低等级信用债受金
融强监管、债务违约等影响，信用利差有所扩大。本基金为追求稳健的投资收益，主要配置中短
期限的高等级信用债和利率债，使基金净值保持相对平稳。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末平安鑫荣混合A基金份额净值为0.9736元，本报告期基金份额净值增长率
为-3.54%；截至本报告期末平安鑫荣混合C基金份额净值为0.9652元，本报告期基金份额净值
增长率为-4.14%；同期业绩比较基准收益率为2.33%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，本基金认为随着货币政策持续偏松，社会融资余额增速有望逐步企稳，宏观
经济下行幅度将有所放缓，但能否企稳反弹还有待观察。债市收益率上半年大概率呈现震荡下行
走势，下半年保持低位震荡，继续下行空间有限，但是否大幅反弹取决于后续经济基本面表现。
本基金认为流动性较好的中短端品种仍有较高投资价值，将保持高比例配置力度。对于长端品种，
将根据经济形势和市场情况进行波段操作，以增强基金整体收益率。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部、运营部及法律合规监察部相关人员组成。估值工
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作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方
法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值工作组的相关人员均具有一定年限的专业从
业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独立性。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中
央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约
定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内本基金未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形。截止本报告
期末，以上情形已消除。根据2014年 8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条的规定，予以披露，且基金管理人已经向证监会报告并提出了解决方案。
本基金本报告期内未出现连续20工作日基金份额持有人数量不满200人的情况。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对平安鑫荣混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，平安鑫荣混合型证券投资基金的管理人——平安基金管理有限公司在平安鑫荣
混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开
支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合
同的规定进行。本报告期内，平安鑫荣混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对平安基金管理有限公司编制和披露的平安鑫荣混合型证券投资基金2018年
年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核
查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2019)第23320号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 平安鑫荣混合型证券投资基金全体基金份额持有人
审计意见 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和
在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公
允反映了平安鑫荣混合基金2018年12月31日的财务状况以及
2018年度
的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计
报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了
我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于平安鑫荣混合基
金，并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项
-
其他事项
-
其他信息
-
管理层和治理层对财务报表的
责任
平安鑫荣混合基金的基金管理人平安基金管理有限公司(原平安大
华基金管理有限公司，以下简称“基金管理人”)管理层负责按照
企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并
设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞
弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估平安鑫荣混合基
金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运
用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算平安鑫荣混合
基金、终止运营或别无其他现实的选择。
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基金管理人治理层负责监督平安鑫荣混合基金的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理
保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，
如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据
财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并
保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计
证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊
导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的
风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对平安鑫荣混合基金持
续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得
出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要
求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；
如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于
截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导
致平安鑫荣混合基金不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关
注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 曹翠丽 陈怡
会计师事务所的地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
审计报告日期 2019年3月25日
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：平安鑫荣混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1
33,157.04 1,703,047.98
结算备付金
257,050.00 81,586.44
存出保证金
12,953.15 6,500.86
交易性金融资产 7.4.7.2
83,970,958.20 179,287,147.40
其中：股票投资
- 21,099,147.40
基金投资
- -
债券投资
83,970,958.20 158,188,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3
- -
买入返售金融资产 7.4.7.4
31,663,785.09 -
应收证券清算款
77,807.71 -
应收利息 7.4.7.5
2,304,291.46 1,848,338.39
应收股利
- -
应收申购款
- 99,407.11
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6
- -
资产总计
118,320,002.65 183,026,028.18
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
8,100,000.00 24,648,723.03
应付证券清算款
- -
应付赎回款
4,323.72 3,935,191.66
应付管理人报酬
56,789.99 171,769.76
应付托管费
9,464.99 28,628.31
应付销售服务费
18,917.74 62,510.50
应付交易费用 7.4.7.7
12,434.97 20,767.34
应交税费
11.78 -
应付利息
- 39,879.64
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8
151,008.12 120,013.47
负债合计
8,352,951.31 29,027,483.71
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9
113,827,773.52 152,890,958.89
未分配利润 7.4.7.10
-3,860,722.18 1,107,585.58
所有者权益合计
109,967,051.34 153,998,544.47
负债和所有者权益总计
118,320,002.65 183,026,028.18
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额总额113,827,773.52份，其中下属A类基金份额
净值0.9736元，A类基金份额11,512,288.73份；下属C类基金份额净值0.9652元，C类基金
份额102,315,484.79份。
7.2 利润表
会计主体：平安鑫荣混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年8月23日(基
金合同生效日)至
2017年12月31日
一、收入
317,324.20 4,091,124.22
1.利息收入
2,023,149.87 4,002,293.62
其中：存款利息收入 7.4.7.11
42,205.37 62,452.98
债券利息收入
1,905,161.55 2,322,149.15
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
75,782.95 1,617,691.49
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,673,126.48 -96,107.04
其中：股票投资收益 7.4.7.12
-2,189,757.00 23,883.30
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13
235,249.57 -126,291.24
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益 7.4.7.14
- -
衍生工具收益 7.4.7.15
- -
股利收益 7.4.7.16
281,380.95 6,300.90
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.17
-51,271.64 171,552.12
4.汇兑收益（损失以“-”号填
- -
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.18
18,572.45 13,385.52
减：二、费用
1,539,770.17 2,092,046.78
1．管理人报酬 7.4.10.2.1
752,071.95 1,093,225.87
2．托管费 7.4.10.2.2
125,345.36 182,204.31
3．销售服务费 7.4.10.2.3
240,705.73 413,546.21
4．交易费用 7.4.7.19
109,272.41 29,008.33
5．利息支出
115,144.70 245,872.90
其中：卖出回购金融资产支出
115,144.70 245,872.90
6．税金及附加
899.78 -
7．其他费用 7.4.7.20
196,330.24 128,189.16
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
-1,222,445.97 1,999,077.44
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-1,222,445.97 1,999,077.44
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安鑫荣混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
152,890,958.89 1,107,585.58 153,998,544.47
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -1,222,445.97 -1,222,445.97
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-39,063,185.37 -3,745,861.79 -42,809,047.16
其中：1.基金申购款
75,612,615.61 -2,734,589.83 72,878,025.78
2.基金赎回款
-114,675,800.98 -1,011,271.96 -115,687,072.94
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
- - -
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
113,827,773.52 -3,860,722.18 109,967,051.34
上年度可比期间
2017年8月23日(基金合同生效日)至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
313,011,875.04 - 313,011,875.04
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 1,999,077.44 1,999,077.44
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-160,120,916.15 -891,491.86 -161,012,408.01
其中：1.基金申购款
416,307.37 3,257.73 419,565.10
2.基金赎回款
-160,537,223.52 -894,749.59 -161,431,973.11
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
152,890,958.89 1,107,585.58 153,998,544.47
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____胡明____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
平安鑫荣混合型证券投资基金(原名为平安大华鑫荣混合型证券投资基金，以下简称“本基
金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]844号《关于准予
平安大华鑫荣混合型证券投资基金注册的批复》核准，由平安基金管理有限公司(原平安大华基
金管理有限公司，已于2018年10月25日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投
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资基金法》和《平安大华鑫荣混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开
放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币312,827,378.82元，业
经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第822号验资报告予以验
证。经向中国证监会备案，《平安大华鑫荣混合型证券投资基金基金合同》于2017年8月23日
正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为313,011,875.04份基金份额，其中认购资金利息
折合184,496.22 份基金份额。本基金的基金管理人为平安基金管理有限公司，基金托管人为中
国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)。
根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》，平安大华鑫荣混合型证券投
资基金于2018年11月30日起更名为平安鑫荣混合型证券投资基金。
根据《平安鑫荣混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服务
费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的基
金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基
金份额，称为C类基金份额。本基金A 类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资
产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安鑫荣混合型证券投资基金基金合同》的有
关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的股
票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券资产(包括国债、央行票据、
地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、
中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等)、资产
支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、同业存
单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。本基金的投资组合比例为：本基金为混合型基金，本基金投资于股票资产的比例不高
于基金资产的40%；持有的全部权证市值不超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指
期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×15%+中
债新综合财富(总值)指数收益率×80%+金融机构人民币活期存款利率×5%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
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准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安鑫荣混合型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年
12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。比较财务报表的实际编制期间为
2017年8月23日(基金合同生效日)至 2017年12月31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示
外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
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基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价
值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交
易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负
债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的
限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，
基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
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7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
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7.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金的收益分配政策为：(1)在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次
数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满
3个月可不进行收益分配；(2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可
选择现金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认
的收益分配方式是现金分红；若投资者选择红利再投资方式进行收益分配，收益的计算以权益登
记日当日收市后计算的该类基金份额净值为基准转为基金份额进行再投资；(3)基金收益分配后
基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的某一类基金份额净值减去该类份额每单位
基金份额收益分配金额后不能低于面值；(4)由于本基金A 类份额不收取销售服务费，C 类份额
收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别每一基金份
额享有同等分配权；(5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提
供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募
债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证
监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关
于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中
证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品
种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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2017年12月31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
平安基金管理有限公司(“平安基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
工商银行 基金托管人、基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司
平安证券股份有限公司(“平安证券”) 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
平安银行股份有限公司(“平安银行”)
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、
基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
第 32 页 共48 页
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年8月23日(基金合同生效日)至
2017年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
平安证券
- - 17,357,582.28 61.63%
7.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年8月23日(基金合同生效日)至
2017年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
平安证券
12,964,296.10 14.84% 331,212.07 13.78%
7.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年8月23日(基金合同生效日)至
2017年12月31日
关联方名称
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
平安证券
10,000,000.00 7.92% - -
7.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
第 33 页 共48 页
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
平安证券
- - - -
上年度可比期间
2017年8月23日(基金合同生效日)至2017年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
平安证券
12,346.46 61.63% 12,346.46 88.64%
注：
1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算
有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年8月23日(基金合同生效日)
至2017年12月31日
当期发生的基金应支付
的管理费
752,071.95 1,093,225.87
其中：支付销售机构的
客户维护费
525,479.70 802,968.83
注：支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.20%/ 当年天数。
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
第 34 页 共48 页
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年8月23日(基金合同生效日)
至2017年12月31日
当期发生的基金应支付
的托管费
125,345.36 182,204.31
注：支付基金托管行工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.20%/ 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
平安鑫荣混合A 平安鑫荣混合C 合计
平安银行
0.00 138.82 138.82
平安基金
0.00 6,325.00 6,325.00
平安证券
0.00 3,166.29 3,166.29
工商银行
0.00 230,749.61 230,749.61
合计
0.00 240,379.72 240,379.72
上年度可比期间
2017年8月23日(基金合同生效日)至2017年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的
各关联方名称
平安鑫荣混合A 平安鑫荣混合C 合计
平安银行
0.00 138.40 138.40
平安基金
0.00 107.42 107.42
平安证券
0.00 16.40 16.40
工商银行
0.00 412,543.76 412,543.76
合计
0.00 412,805.98 412,805.98
支付基金销售机构的销售服务费按C类基金份额前一日基金资产净值0.1%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支付给
各基金销售机构。其计算公式为：
前一日C类基金份额销售服务费＝前一日C类基金份额基金资产净值×0.1%/当年天数。
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未均发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年8月23日(基金合同生效日)
至2017年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行
33,157.04 41,319.12 1,703,047.98 54,504.46
注：本基金的银行存款由基金托管人工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2018年12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额8,100,000.00元，于2019 年1月2日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券，
按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第二层次的余额为83,970,958.20 元，无属于第一或第三层次的余额(2017年12月31日：
第一层次20,876,267.40元，第二层次158,410,880.00元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月
31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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允价值相差很小。
(2) 其他
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
83,970,958.20 70.97
其中：债券
83,970,958.20 70.97
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
31,663,785.09 26.76
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
290,207.04 0.25
8 其他各项资产
2,395,052.32 2.02
9 合计
118,320,002.65 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
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1 600285
羚锐制药
2,388,948.00 1.55
2 300226
上海钢联
999,364.00 0.65
3 000910
大亚圣象
601,097.00 0.39
4 600993
马应龙
561,016.00 0.36
5 600138
中青旅
480,389.00 0.31
6 300659
中孚信息
415,689.00 0.27
7 002271
东方雨虹
406,055.00 0.26
8 600030
中信证券
403,902.00 0.26
9 002713
东易日盛
396,748.00 0.26
10 600016
民生银行
362,100.00 0.24
11 000501
鄂武商Ａ
354,468.00 0.23
12 000089
深圳机场
323,474.00 0.21
13 601328
交通银行
322,704.00 0.21
14 002831
裕同科技
304,808.00 0.20
15 600351
亚宝药业
299,632.00 0.19
16 002216
三全食品
292,942.00 0.19
17 000596
古井贡酒
284,244.00 0.18
18 603313
梦百合
283,577.00 0.18
19 600837
海通证券
270,228.00 0.18
20 600000
浦发银行
266,463.00 0.17
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600285
羚锐制药
2,436,715.00 1.58
2 300226
上海钢联
929,631.00 0.60
3 000338
潍柴动力
809,336.00 0.53
4 600036
招商银行
689,210.00 0.45
5 600030
中信证券
678,400.00 0.44
6 600104
上汽集团
666,553.49 0.43
7 600048
保利地产
661,492.00 0.43
8 600028
中国石化
563,533.00 0.37
9 601939
建设银行
545,082.00 0.35
10 601601
中国太保
540,125.00 0.35
平安鑫荣混合 2018年年度报告摘要
第 40 页 共48 页
11 600138
中青旅
473,378.00 0.31
12 600519
贵州茅台
471,210.00 0.31
13 600993
马应龙
460,491.00 0.30
14 300659
中孚信息
460,029.40 0.30
15 000651
格力电器
457,480.00 0.30
16 000910
大亚圣象
455,592.00 0.30
17 601288
农业银行
450,578.00 0.29
18 002142
宁波银行
428,640.00 0.28
19 000596
古井贡酒
423,488.00 0.27
20 601166
兴业银行
396,180.00 0.26
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
27,189,156.48
卖出股票收入（成交）总额
45,507,645.31
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券
6,186,700.00 5.63
2 央行票据
- -
3 金融债券
63,201,258.20 57.47
其中：政策性金融债
63,201,258.20 57.47
4 企业债券
- -
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
14,583,000.00 13.26
9
其他
- -
10
合计
83,970,958.20 76.36
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8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 140209
14国开09
300,000 30,210,000.00 27.47
2 180207
18国开07
200,000 20,048,000.00 18.23
3 018005
国开1701
93,120 9,352,972.80 8.51
4 019536
16国债08
55,000 5,271,200.00 4.79
5 111815459
18民生银行
CD459
50,000 4,875,500.00 4.43
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
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8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
银保监会于2018年11月9日做出银保监银罚决字〔2018〕8号处罚决定，由于中国民生银
行股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）同业投
资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土
地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人理财资金违规投资；（六）
票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保本理财产品提供保本承诺。根据相
关规定对公司罚款3160万元。银保监会于2018年11月9日做出银保监银罚决字〔2018〕5号
处罚决定，由于中国民生银行股份有限公司（以下简称“公司”）：贷款业务严重违反审慎经营
规则。根据相关规定对公司罚款200万元。
本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为以上事项有利于公司规范开展业务，
对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，
符合法律法规和公司制度的规定。
银保监会于2018年11月19日做出银保监银罚决字〔2018〕14号处罚决定，由于中信银行
股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）理财资金违规缴纳土地款；（二）自有资金融资违
规缴纳土地款；（三）为非保本理财产品提供保本承诺；（四）本行信贷资金为理财产品提供融
资；（五）收益权转让业务违规提供信用担保；（六）项目投资审核严重缺位。根据相关规定对
公司罚款2280万元。
本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务，对
公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符
合法律法规和公司制度的规定。
报告期内，本基金投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
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8.12.2
本基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
12,953.15
2 应收证券清算款
77,807.71
3 应收股利
-
4 应收利息
2,304,291.46
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
2,395,052.32
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
平安
鑫荣
混合A
173 66,545.02 0.00 0.00% 11,512,288.73 100.00%
平安
鑫荣
混合C
195 524,694.79 65,928,613.00 64.44% 36,386,871.79 35.56%
合计
364 312,713.66 65,928,613.00 57.92% 47,899,160.52 42.08%
上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自
级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
无。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
平安鑫荣混合A
0
平安鑫荣混合C
0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金 合计
0
平安鑫荣混合A
0
平安鑫荣混合C
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
0
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§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目 平安鑫荣混合A 平安鑫荣混合C
基金合同生效日（2017 年8 月23 日）基金
份额总额
24,779,024.09 288,232,850.95
本报告期期初基金份额总额
21,235,519.55 131,655,439.34
本报告期期间基金总申购份额
213,809.22 75,398,806.39
减:本报告期期间基金总赎回份额
9,937,040.04 104,738,760.94
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
以"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
11,512,288.73 102,315,484.79
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§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本基金报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未更换会计师事务所，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已为本
基金提供审计服务2年。报告期内应支付给该事务所的报酬为42,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽
查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
太平洋证券
346,601,290.25 64.10% 33,147.68 64.10%
新增1个
爱建证券
215,651,806.54 21.53% 11,132.98 21.53%
新增
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中泰证券
2 6,192,384.00 8.52% 4,404.47 8.52% -
海通证券
4 2,236,969.00 3.08% 1,591.25 3.08% -
新时代证券
2 2,014,352.00 2.77% 1,432.80 2.77%
新增
招商证券
2 - - - - -
东方证券
2 - - - - -
中信建投
2 - - - - -
广发证券
1 - - - -
新增
平安证券
2 - - - - -
1、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
2、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用
协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
太平洋证券
39,850,046.46 45.63%54,145,000.00 42.89% - -
爱建证券
- - 1,000,000.00 0.79% - -
中泰证券
31,607,293.30 36.19%61,100,000.00 48.40% - -
海通证券
- - - - - -
新时代证券
2,915,490.00 3.34% - - - -
招商证券
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
广发证券
- - - - - -
平安证券
12,964,296.10 14.84%10,000,000.00 7.92% - -
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 影响投资者决策的其他重要信息
1、自2018年10月25日起，本基金管理人法定名称由“平安大华基金管理有限公司”变
更为“平安基金管理有限公司”。为保护投资者利益，避免对投资者造成混淆和误导，本基金
名称由“平安大华鑫荣混合型证券投资基金”变更为“平安鑫荣混合型证券投资基金”。
2、经本基金管理人2017年第六次临时股东会审议通过，并经中国证券监督管理委员会
《关于核准平安大华基金管理有限公司变更股权的批复》（证监许可【2018】1595号），公司
新增注册资本10亿元人民币。本次增资完成后，本公司注册资本由3亿元人民币增加至13亿
元人民币。
3、为进一步满足投资者的需求，优化产品布局，根据《中华人民共和国证券投资基金法》
和《平安鑫荣混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，平安鑫荣混合型证券投资基金（以
下简称“本基金”）的基金管理人平安基金管理有限公司经与本基金的基金托管人中国工商银
行股份有限公司协商一致，决定自2018年12月26日起至2019年1月17日止，以通讯方式
召开本基金的基金份额持有人大会，本次基金份额持有人大会于2019年1月18日表决通过了
《关于平安鑫荣混合型证券投资基金转型相关事项的议案》，本次大会决议于2019年1月
18日起生效。详细内容请阅读本公司2019年1月21日发布的《关于平安鑫荣混合型证券投资
基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
平安基金管理有限公司
2019年3月27日
