南方日添益货币市场基金 2018年年度报
告摘要
2018年12月31日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2019年03月27日南方日添益货币2018年年度报告摘要
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月25日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2018年1月1日起至 12月31日止。
南方日添益货币2018年年度报告摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方日添益货币
基金主代码
002324
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年2月3日
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
8,372,296,040.23份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基
金简称
南方日添益货币A 南方日添益货币E
下属分级基金的交
易代码
002324 002325
报告期末下属分级
基金的份额总额
7,191,439,627.09份 1,180,856,413.14份
注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方日添益”。
2.2
基金产品说明
投资目标 在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争为投资人提供稳
定的收益。
投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略，在控制利率风险、尽量降低
基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。
业绩比较基准 同期中国人民银行公布的七天通知存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型
基金、混合型基金和债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 常克川 贺倩
联系电话
0755-82763888 010-66060069
信息披露
负责人
电子邮箱
manager@southernfund.com tgxxpl@abchina.com南方日添益货币2018年年度报告摘要
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客户服务电话
400-889-8899 95599
传真
0755-82763889 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地址
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.
1 期
间数
据和
指标
报告期(2018年01月01日-
2018年12月31日)
报告期(2017年01月01日-
2017年12月31日)
2016年02月03日（基金合
同生效日）-2016年12月
31日
南方日添益
货币A
南方日添益
货币E
南方日添益
货币A
南方日添益
货币E
南方日添益
货币A
南方日添益
货币E
本期
已实
现收
益
81,269,514.
58
57,069,978.
43
37,602,123.
62
58,485,190.
50
9,662,478.2
2
30,751,249.
73
本期
利润
81,269,514.
58
57,069,978.
43
37,602,123.
62
58,485,190.
50
9,662,478.2
2
30,751,249.
73
本期
净值
收益
率
3.7491% 3.8514% 3.9995% 4.1889% 2.2775% 1.5249%
3.1.
2 期
末数
据和
2018年末 2017年末 2016年末 南方日添益货币2018年年度报告摘要
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指标
期末
基金
资产
净值
7,191,439,6
27.09
1,180,856,4
13.14
1,279,634,5
68.47
2,149,599,4
27.28
1,199,169,6
85.77
1,276,202,8
52.19
期末
基金
份额
净值
1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金
采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
2.本基金收益分配为按日结转份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
南方日添益货币A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月
0.7547% 0.0009% 0.3456% 0.0000% 0.4091% 0.0009%
过去六个月
1.7135% 0.0030% 0.6924% 0.0000% 1.0211% 0.0030%
过去一年
3.7491% 0.0023% 1.3781% 0.0000% 2.3710% 0.0023%
自基金合同
生效起至今
10.3561% 0.0031% 4.0667% 0.0000% 6.2894% 0.0031%
南方日添益货币E
阶段
份额净
值收益
率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④ 南方日添益货币2018年年度报告摘要
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过去三个月
0.7790% 0.0009% 0.3456% 0.0000% 0.4334% 0.0009%
过去六个月
1.7639% 0.0030% 0.6924% 0.0000% 1.0715% 0.0030%
过去一年
3.8514% 0.0023% 1.3781% 0.0000% 2.4733% 0.0023%
自基金合同生
效起至今
9.8516% 0.0029% 3.4985% 0.0000% 6.3531% 0.0029%
注:南方日添益E级份额实际存续从2016年6月28日开始。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 南方日添益货币2018年年度报告摘要
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注: 1、南方日添益E级份额实际存续从2016年6月28日开始。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注:合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：元
南方日添益货币A
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注 南方日添益货币2018年年度报告摘要
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2018年
81,269,514.58 - - 81,269,514.58 -
2017年
37,602,123.62 - - 37,602,123.62 -
2016年
9,662,478.22 - - 9,662,478.22 -
合计
128,534,116.42 - - 128,534,116.42 -
南方日添益货币E
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2018年
57,069,978.43 - - 57,069,978.43 -
2017年
58,485,190.50 - - 58,485,190.50 -
2016年
30,751,249.73 - - 30,751,249.73 -
合计
146,306,418.66 - - 146,306,418.66 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管
理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公
司15%及兴业证券股份有限公司10%。目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳、南京等地
设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南
方资本管理有限公司（深圳子公司）。其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分
支机构。
截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模近8,300亿元，旗下
管理178只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的
基金经理
（助理）期
限 姓
名
职务
任职日
期
离
任
日
期
证
券
从
业
年
限
说明
董
浩
本基
金基
金经
2016
年
2月
- 8
南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。2010年7月加入
南方基金，历任交易管理部债券交易员、固定收益部货币理
财类研究员；2014年3月至2015年9月，任南方现金通基金南方日添益货币2018年年度报告摘要
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理 3日 经理助理；2015年9月至2016年8月，任南方50债基金经
理；2015年9月至2018年7月，任南方中票基金经理；
2015年9月至今，任南方现金通基金经理；2016年2月至今，
任南方日添益货币基金经理；2016年8月至今，任南方10年
国债基金经理；2016年11月至今，任南方理财60天基金经
理；2017年8月至今，任南方天天宝基金经理；2018年
11月至今，任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月至
今，任南方3-5年农发债基金经理。
夏
晨
曦
本基
金基
金经
理
2016
年
2月
3日
- 13
香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005年5月加
入南方基金，曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风
险控制员等职务，现任现金投资部总经理、固定收益投资决
策委员会副主席。2008年5月至2012年7月，任固定收益部
投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资管理；2013年
1月至2014年12月，任南方理财30天基金经理；2012年
7月至2015年1月，任南方润元基金经理；2014年7月至
2016年11月，任南方薪金宝基金经理；2014年12月至
2016年11月，任南方理财金基金经理；2012年8月至今，
任南方理财14天基金经理；2012年10月至今，任南方理财
60天基金经理；2014年7月至今，任南方现金增利、南方现
金通基金经理；2014年12月至今，任南方收益宝基金经理；
2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理；2016年
10月至今，任南方天天利基金经理；2017年8月至今，任南
方天天宝基金经理；2018年11月至今，任南方1-3年国开债
基金经理；2018年12月至今，任南方3-5年农发债基金经理。
蔡
奕
奕
本基
金基
金经
理
2016
年
8月
26日
- 12
女，中南大学管理科学与工程专业硕士，具有基金从业资格。
曾先后就职于万家基金、银河基金、融通基金，历任交易员、
研究员、基金经理助理；2011年10月至2015年3月，任融
通易支付货币基金经理；2012年3月至2015年3月，任融通
四季添利债券基金经理；2012年11月至2015年3月，任融
通岁岁添利债券基金经理；2014年8月至2015年3月，任融
通月月添利定开债券基金经理。2015年4月加入南方基金；
2016年8月至今，任南方薪金宝、南方理财金、南方日添益
基金经理；2016年11月至今，任南方天天利基金经理；
2017年8月至今，任南方收益宝基金经理。
注:1. 对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决
定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在南方日添益货币2018年年度报告摘要
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严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，
没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金
合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定，
针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授权、研究分析、投资决
策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，建立了股票、债券、基金等证券池管
理制度和细则，投资管理制度和细则，集中交易管理办法，公平交易操作指引，异常交易管理制
度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投
资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管
理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待
旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项
分析。本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢
价率均值显著不为0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合
或组合间相互利益输送的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数
为7次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及投资组合的投资策略需要所致。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
海外方面，2018年，全球经济总体虽然延续复苏态势，但复苏势头明显不及预期，不同经
济体之间差异扩大，贸易摩擦加剧，全球经济下行风险逐渐累积。美联储全年加息4次，从四季
度开始，制造业PMI从高点明显回落。美联储在12月议息会议中转向鸽派，下调了对2019年的
经济增长和通胀预测。欧洲经济同样出现放缓，包括德法在内的主要国家的制造业PMI持续下滑，南方日添益货币2018年年度报告摘要
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并创下近三年的新低，欧央行不断下调对2018年和2019年欧洲经济增长和通胀的预期。日本经
济复苏乏力，日本央行仍维持10年期利率0%的目标，将继续实施超宽松货币政策。 国内方面，
全年经济逐步下行，GDP同比增速从6.8%回落至6.6%；工业增加值累计同比增长6.2%，较去年
回落0.3个百分点。通胀方面，CPI中枢小幅回升至2.1%；PPI中枢回落至3.5%。 政策方面，
央行一季度跟随美联储上调公开市场操作利率5BP，但随后均未再跟随上调，并于4月、7月、
10月三次降准，在年末又创建了TMLF，为金融机构提供更长期稳定和低成本的资金。整体而言，
央行货币政策从偏紧转向偏松，并在年内大部分时间维持了合理充裕的流动性环境。全年美元指
数上涨4.14%，人民币对美元呈现先升值后贬值的趋势，双向浮动弹性明显增强。 市场层面，
全年债市收益率大幅下行，短端下行幅度大于长端，收益率曲线呈现显著陡峭化。上半年货币市
场收益水平整体呈现单边大幅下行走势，仅在4月曾经出现过小幅回撤；下半年货币市场收益下
行态势趋缓，于7月开始直至12月市场逐步进入窄幅震荡区间，各期限利差逐步压缩，曲线形
态从陡峭转向平坦。在基金运作上，全年投资操作较为积极，采取了高杠杆和高久期策略，配置
上跟随市场逐步提高了债券类资产配置，为增厚组合收益提供了有力保障。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期A级基金净值收益率为3.7491%，同期业绩比较基准收益率为1.3781%。E级基金
净值收益率为3.8514%，同期业绩比较基准收益率为1.3781%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经济层面，预计2019年上半年经济下行压力仍大，下半年随着托底政策逐渐发力或有望企
稳。通胀方面，预计2019年全年CPI中枢在2.2%左右，较2018年变动不大；工业品方面，供
给侧的放松和需求侧的回落对工业品价格形成压制，国际油价暴跌也对PPI构成了显著的负向影
响，预计PPI中枢在1.2%左右，较2018年大幅降低。 政策方面，受全球经济增长放缓，财政
刺激效果减弱、金融条件收紧等不利因素影响，美国经济增速将会下降，本轮加息周期或接近尾
声，全年加息次数预计少于2次。欧央行虽然确认了在2018年年末退出QE，但欧洲经济的疲软
和持续暴露的政治风险，令首次加息时点存在较大不确定性，预计2019年将不会加息。随着美
欧经济的放缓，2019年全球央行紧缩的预期将明显减弱，甚至会开始逐步退出紧缩周期。国内
方面，无论是央行三次降准、创设TMLF，还是年终中央经济工作会议对货币政策的表态，都体
现了货币政策由偏紧转向偏松的事实。目前来看，松紧适度的货币政策和合理充裕的流动性环境
在较长一段时间内仍将延续。 债市策略方面，当前国内经济下行压力仍存，海外央行货币政策
趋紧对国内的掣肘也在逐步缓解，货币环境维持稳健基调不变，流动性继续保持合理充裕；财政
政策更为积极，随着专项债放量带动基建回升，地产调控局部松动，宽信用或开始逐渐见效，经南方日添益货币2018年年度报告摘要
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济有望在下半年企稳，预计2019年GDP实际增速先下行然后小幅企稳回升，名义增速在二季度
随着CPI抬升将有小幅回升。债券配置上，敏锐把握上半年配置机会，关注经济数据变化，预判
债市发展趋势及时调整，同时加强持仓债券的跟踪和梳理，严防信用风险。在保持组合良好流动
性的基础上，为广大客户提供持续稳定的投资收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照企业会计准则、中国证
监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人已
制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；建立了估值委员会，
组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总经理、现金投资部总经理、
风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用可靠的估值业务系统，估值人员熟
悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程中包含风险监测、控制和报告机制。基金
管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化在0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假
设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及
净值计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则
和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益
冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；本基金收益分配方式
为红利再投资，免收再投资的费用；“每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况，
以每万份基金已实现收益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，且每日进行支付。投资人
当日收益分配的计算保留到小数点后2 位，小数点后第3位按去尾原则处理；本基金根据每日收
益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时，为投资人记正收益；若当日已实现
收益小于零时，为投资人记负收益；若当日已实现收益等于零时，当日投资人不记收益；本基金
每日进行收益计算并分配时，收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式，投资人
可通过赎回基金份额获得现金收益；若投资人在当日累计收益支付时，若当日净收益大于零，则
增加基金份额持有人基金份额；若当日净收益等于零时，则保持基金份额持有人基金份额不变；
基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零，若当日基金净收益小于零时，缩减基金
份额持有人基金份额；当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日
赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益；在不违反法律法规、基金合同
的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可在按照监管部门要南方日添益货币2018年年度报告摘要
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求履行适当程序后调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会；法律法
规或监管机构另有规定的从其规定。 本报告期内A级应分配收益81,269,514.58元,实际分配收
益81,269,514.58元。E级应分配收益 57,069,978.43元,实际分配收益57,069,978.43元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—南方基金管理
股份有限公司2018 年1 月1 日至2018年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会
计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的
行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本托管人认为, 南方基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基
金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利
益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，南方基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损
害基金持有人利益的行为。
§6 审计报告
本基金2018年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册
会计师签字出具了普华永道中天审字(2019)第23149号“标准无保留意见的审计报告”，投资者南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 14页 共34页
可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：南方日添益货币市场基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年12 月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
4,190,976,545.92 1,251,227,588.30
结算备付金
7,054,545.45 4,904,545.45
存出保证金
- -
交易性金融资产
4,527,346,592.59 2,166,516,153.74
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
4,527,346,592.59 2,166,516,153.74
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
400,000,000.00 9,900,134.85
应收证券清算款
- 48,868,336.54
应收利息
35,019,661.49 9,730,089.94
应收股利
- -
应收申购款
20,162,183.11 46,985.54
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
9,180,559,528.56 3,491,193,834.36
负债和所有者权益
本期末
2018年12 月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
803,273,155.09 60,029,709.95
应付证券清算款
- -
应付赎回款
296.44 1,001.10
应付管理人报酬
1,869,550.96 781,060.51
应付托管费
667,696.76 278,950.17
应付销售服务费
1,547,789.06 389,535.82
应付交易费用
54,357.80 47,257.46
应交税费
12,218.42 -南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 15页 共34页
应付利息
445,420.24 41,323.60
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
393,003.56 391,000.00
负债合计
808,263,488.33 61,959,838.61
所有者权益：
实收基金
8,372,296,040.23 3,429,233,995.75
未分配利润
- -
所有者权益合计
8,372,296,040.23 3,429,233,995.75
负债和所有者权益总计
9,180,559,528.56 3,491,193,834.36
注: 报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.0000元，基金份额总额
8,372,296,040.23份，其中南方日添益货币市场基金A类基金份额总额7,191,439,627.09份，
南方日添益货币市场基金E类基金份额总额1,180,856,413.14份。
7.2 利润表
会计主体：南方日添益货币市场基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
12月31日
一、收入
171,356,714.10 116,493,285.90
1.利息收入
166,153,085.32 116,171,209.06
其中：存款利息收入
72,981,538.03 36,926,260.45
债券利息收入
79,959,788.26 69,391,573.79
资产支持证券利息收入
297,111.81 -
买入返售金融资产收入
12,914,647.22 9,853,374.82
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
5,203,628.78 321,626.84
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
5,035,970.43 321,626.84
资产支持证券投资收益
167,658.35 -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益(损失以“-
”号填列)
- -
4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号填列)
- 450.00
减：二、费用
33,017,221.09 20,405,971.78南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 16页 共34页
1．管理人报酬
10,851,048.57 6,675,276.38
2．托管费
3,875,374.47 2,384,027.25
3．销售服务费
8,152,147.15 3,382,717.92
4．交易费用
- -
5．利息支出
9,590,819.92 7,457,005.33
其中：卖出回购金融资产支出
9,590,819.92 7,457,005.33
6．税金及附加
38,473.54 -
7．其他费用
509,357.44 506,944.90
三、利润总额(亏损总额以“-
”号填列)
138,339,493.01 96,087,314.12
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
138,339,493.01 96,087,314.12
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方日添益货币市场基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
3,429,233,995.75 - 3,429,233,995.75
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 138,339,493.01 138,339,493.01
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
4,943,062,044.48 - 4,943,062,044.48
其中：1.基金申
购款
56,414,255,827.97 - 56,414,255,827.97
2.基金赎
回款
-51,471,193,783.49 - -51,471,193,783.49
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号
填列）
- -138,339,493.01 -138,339,493.01南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 17页 共34页
五、期末所有者
权益（基金净值）
8,372,296,040.23 - 8,372,296,040.23
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
2,475,372,537.96 - 2,475,372,537.96
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 96,087,314.12 96,087,314.12
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
953,861,457.79 - 953,861,457.79
其中：1.基金申
购款
15,762,550,770.50 - 15,762,550,770.50
2.基金赎
回款
-14,808,689,312.71 - -14,808,689,312.71
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号
填列）
- -96,087,314.12 -96,087,314.12
五、期末所有者
权益（基金净值）
3,429,233,995.75 - 3,429,233,995.75
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
杨小松 徐超 徐超
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 18页 共34页
7.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.2.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.2.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及
金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收
入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 19页 共34页
7.4.4 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理股份有限公司(“南方基金”
)
基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业
银行”)
基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市投资控股有限公司 基金管理人的股东
南方资本管理有限公司 基金管理人的子公司
南方东英资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注:1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2.根据《南方基金管理有限公司法定名称变更的公告》，公司名称由“南方基金管理有限公司”
变更为“南方基金管理股份有限公司”，公司股权结构等事项未发生变化，并已于2018年1月
4日在深圳市市场监督管理局完成相应变更登记手续。
7.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.5.1.1 股票交易
注:无。
7.4.5.1.2 权证交易
注:无。
7.4.5.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
华泰证券
-173.31 94.42 -173.31 94.42 南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 20页 共34页
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
华泰证券
注:1. 上述佣金按市场佣金率计算。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
7.4.5.2 关联方报酬
7.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
10,851,048.57 6,675,276.38
其中：支付销售机构的客户维护费
2,823,834.17 707,962.57
注:支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.28%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.28%/ 当年天数。
7.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费
3,875,374.47 2,384,027.25
注:支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.10% / 当年天数。
7.4.5.2.3 销售服务费
单位：人民币元 南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 21页 共34页
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关联
方名称
南方日添益货币A 南方日添益货币E 合计
华泰证券
40,401.53 - 40,401.53
南方基金
604,252.48 564,393.16 1,168,645.64
兴业证券
4,493.58 - 4,493.58
中国农业银行
299,120.97 - 299,120.97
合计
948,268.56 564,393.16 1,512,661.72
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关联
方名称
南方日添益货币A 南方日添益货币E 合计
南方基金
151,529.41 537,500.91 689,030.32
中国农业银行
458,897.73 - 458,897.73
华泰证券
13,440.12 - 13,440.12
兴业证券
5,743.22 - 5,743.22
合计
629,610.48 537,500.91 1,167,111.39
注:支付基金销售机构的销售服务费按前一日A类基金份额和E类基金份额基金资产净值的约定
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给南方基金，再由南方基金计算并支付给各基金销
售机构。A类基金份额和E类基金份额约定的销售服务费年费率分别为0.25%和0.15%。其计算
公式为：
日销售服务费＝前一日A/E类基金资产净值 X 约定年费率/ 当年天数。
根据《南方基金关于旗下南方日添益货币市场基金E类份额销售服务费优惠的公告》和《南方基
金关于停止旗下南方日添益货币市场基金E类销售服务费优惠的公告》，自2017年9月18日起
至2017年12月17日止，本基金E类基金份额销售服务费年费率由0.15%调整为0.01%。在销售
服务费费率优惠期间，本基金E类基金份额销售服务费按前一日E类基金份额的基金资产净值
0.01%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给南方基金，再由南方基金计算并支付给
各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日E类基金份额基金资产净值 X 0.01% / 当年天数。南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 22页 共34页
7.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额
利息
支出
中国农业银行
- - - -
369,100,0
00.00
281,0
67.40
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额
利息
支出
中国农业银行
-
149,504,
422.83
- - - -
7.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.5.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
南方日添益货币A 南方日添益货币E
基金合同生效日（ 2016年
2月3日）持有的基金份额
- -
报告期初持有的基金份额
- -
报告期间申购/买入总份额
29,309,642.11 -
报告期间因拆分变动份额
- -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额
29,309,642.11 -
报告期末持有的基金份额占
基金总份额比例
0.35% -
项目
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年
12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至
2017年12月31日
南方日添益货币A 南方日添益货币E南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 23页 共34页
基金合同生效日（ 2016年
2月3日）持有的基金份额
- -
报告期初持有的基金份额
- -
报告期间申购/买入总份额
- -
报告期间因拆分变动份额
- -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额
- -
报告期末持有的基金份额占
基金总份额比例
- -
注:1. 期间申购/买入总份额含红利再投、级别调整入份额。
2. 基金管理人南方基金投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
7.4.5.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:无。
7.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行股
份有限公司
390,976,545.92 2,592,528.79 1,227,588.30 31,637.29
注:本基金由基金托管人中国农业银行保管的银行存款，按银行约定利率计息。
7.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:无。
7.4.5.7 其他关联交易事项的说明
无。南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 24页 共34页
期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:无。
7.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:无。
7.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.6.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额803,273,155.09元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值单
价
数量（张） 期末估值总额
111808277
18中信银
行CD277
2019-01-03 97.95 604,000 59,162,649.28
111809325
18浦发银
行CD325
2019-01-02 98.11 145,000 14,226,264.26
111809344
18浦发银
行CD344
2019-01-03 98.10 1,500,000 147,154,642.23
111880495
18富滇银
行CD205
2019-01-02 97.82 213,000 20,835,257.54
111889059
18北京农
商银行
CD093
2019-01-03 98.75 2,000,000 197,503,898.67
140209
14国开09
2019-01-02 100.73 100,000 10,072,731.47
140402
14农发02
2019-01-02 100.13 300,000 30,038,468.74
140408
14农发08
2019-01-02 100.37 500,000 50,186,880.09
160415
16农发15
2019-01-02 100.08 1,000,000 100,075,839.65
180201
18国开01
2019-01-02 100.14 100,000 10,013,950.02
180207
18国开07
2019-01-02 99.90 200,000 19,980,743.52
180305
18进出05
2019-01-02 100.24 200,000 20,048,533.85
180404
18农发04
2019-01-02 100.28 400,000 40,113,342.85
189943
18贴现国
债43
2019-01-02 99.55 300,000 29,865,209.76南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 25页 共34页
189948
18贴现国
债48
2019-01-02 99.88 500,000 49,938,621.78
189951
18贴现国
债51
2019-01-02 99.74 300,000 29,922,835.02
合计
8,362,000 829,139,868.73
7.4.6.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.7 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)
公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第二层次的余额为4,527,346,592.59元，无属于第一或第三层次的余额(2017年12月31日：
第二层次2,166,516,153.74元，无第一或第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大
变动。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日：
同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值
相差很小。南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 26页 共34页
(2)
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1
固定收益投资
4,527,346,592.59 49.31
其中：债券
4,527,346,592.59 49.31
资产支持证
券
- -
2
买入返售金融资产
400,000,000.00 4.36
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
3
银行存款和结算备
付金合计
4,198,031,091.37 45.73
4
其他各项资产
55,181,844.60 0.60
5
合计
9,180,559,528.56 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
报告期内债券回购融资余额
8.44
1
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额
占基金资产净值
的比例（％）
报告期末债券回购融资余额
803,273,155.09 9.59
2
其中：买断式回购融资
- -
注: 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净
值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
注:在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20％。 南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 27页 共34页
8.3 基金投资组合平均剩余期限
8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
96
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
118
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
38
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
注:本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。
8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资产
净值的比例（%）
1
30天以内
8.93 9.59
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
2
30天（含）—60天
28.58 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
3
60天（含）—90天
30.37 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
4
90天（含）—120天
16.96 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
5
120天（含）—397天（含）
24.16 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
合计
108.99 9.59
8.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
注:本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
159,644,616.99 1.91
2
央行票据
- -
3
金融债券
280,530,490.19 3.35
其中：政策
性金融债
280,530,490.19 3.35
4
企业债券
- -
5
企业短期融
230,075,236.65 2.75南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 28页 共34页
资券
6
中期票据
- -
7
同业存单
3,857,096,248.76 46.07
8
其他
- -
9
合计
4,527,346,592.59 54.08
10
剩余存续期
超过397天
的浮动利率
债券
- -
8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本
占基金资产
净值比例
（％）
1 111815613
18民生银行
CD613
3,000,000 298,485,079.23 3.57
2 111815614
18民生银行
CD614
3,000,000 298,484,279.17 3.57
3 111818362
18华夏银行
CD362
3,000,000 298,145,600.60 3.56
4 111808240
18中信银行
CD240
2,500,000 248,010,147.52 2.96
5 111804085
18中国银行
CD085
2,000,000 199,039,577.57 2.38
6 111809388
18浦发银行
CD388
2,000,000 198,990,086.22 2.38
7 111821370
18渤海银行
CD370
2,000,000 198,858,143.75 2.38
8 111889059
18北京农商银
行CD093
2,000,000 197,503,898.67 2.36
9 111808283
18中信银行
CD283
2,000,000 195,741,753.82 2.34
10 111887781
18宁波银行
CD210
1,500,000 149,633,715.83 1.79
8.7
“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数
10
报告期内偏离度的最高值
0.3118%
报告期内偏离度的最低值
-0.0345%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0780%南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 29页 共34页
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
注:本报告期内本货币市场基金负偏离度的绝对值未达到0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
注: 本报告期内本货币市场基金正偏离度的绝对值未达到0.5%。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 基金计价方法说明
本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考
虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。
8.9.2 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券除18民生银行CD613（证券代码111815613）、18民生银
行CD614（证券代码111815614）、18 宁波银行CD210（证券代码111887781）、18浦发银行
CD388（证券代码111809388）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、18民生银行CD613（证券代码 111815613）
2018年11月9日，中国民生银行股份有限公司收两张罚单，合计被罚3360万元。违规事
由包括：内控管理严重违反审慎经营规则；同业投资违规接受担保；同业投资、理财资金违规投
资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；本行理财产品之间风险隔离不到位；个
人理财资金违规投资；票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；为非保本理财产品提供保
本承诺；贷款业务严重违反审慎经营规则。
2、18民生银行CD614（证券代码 111815614）
2018年11月9日，中国民生银行股份有限公司收两张罚单，合计被罚3360万元。违规事
由包括：内控管理严重违反审慎经营规则；同业投资违规接受担保；同业投资、理财资金违规投
资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；本行理财产品之间风险隔离不到位；个
人理财资金违规投资；票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；为非保本理财产品提供保
本承诺；贷款业务严重违反审慎经营规则。
3、18宁波银行CD210（证券代码 111887781）
2018年6月22日宁波银行公告，宁波银监局依据《中华人民共和国商业银行法》第七十四南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 30页 共34页
条，以不正当手段违规吸收存款事由对公司进行行政处罚，罚款60万元。
4、18浦发银行CD388（证券代码 111809388）
2018年5月4日浦发银行公告，中国银行保险监督管理委员会依据《中华人民共和国商业
银行法》;《中华人民共和国银行业监督管理法》等法规对公司公开处罚，罚款5845万元。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规
和公司制度的要求。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
35,019,661.49
4
应收申购款
20,162,183.11
5
其他应收款
-
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
55,181,844.60
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
南方
日添
益货
币A
1,197,884 6,003.45 329,967,893.04 4.59 6,861,471,734.05 95.41
南方
日添
益货
币E
65,627 17,993.45 194,593,335.30 16.48 986,263,077.84 83.52
合计
1,263,511 6,626.22 524,561,228.34 6.27 7,847,734,811.89 93.73
注:分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 31页 共34页
用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总
额）。户均持有的基金份额的合计数=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
9.2 期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例（%）
1
银行类机构
200,469,911.90 2.39
2
基金类机构
93,902,087.73 1.12
3
保险类机构
51,858,300.93 0.62
4
基金类机构
29,309,642.11 0.35
5
保险类机构
15,766,912.67 0.19
6
个人
14,167,875.25 0.17
7
个人
11,844,286.29 0.14
8
其他机构
10,192,282.55 0.12
9
个人
10,168,162.26 0.12
10
信托类机构
10,137,498.47 0.12
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
南方日添益货币A
264,290.17 0.0153
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
南方日添益货币E
91,716.54 0.0078
合计
356,006.71 0.0301
注:分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额）。
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
南方日添益货币A
0~10
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
南方日添益货币E
-
合计
0~10
南方日添益货币A
-
本基金基金经理持有
本开放式基金
南方日添益货币E
-
合计
-南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 32页 共34页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目 南方日添益货币A 南方日添益货币E
基金合同生效日
（2016年2月3日）
基金份额总额
1,174,106,137.07 -
本报告期期初基金份
额总额
1,279,634,568.47 2,149,599,427.28
本报告期基金总申购
份额
45,497,988,877.15 10,916,266,950.82
减：本报告期基金总
赎回份额
39,586,183,818.53 11,885,009,964.96
本报告期基金拆分变
动份额（份额减少以
“-”填列）
- -
本报告期期末基金份
额总额
7,191,439,627.09 1,180,856,413.14
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人没有发生重大人事变动。
本报告期内，本行总行聘任刘琳同志、李智同志为本行托管业务部高级专家。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金的审计事务所无变化，目前普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)已
为本基金提供审计服务3年，本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的
报酬为人民币84,000.00元。南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 33页 共34页
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
备注
华泰证券
1 - - -173.31 94.42% -
国泰君安
1 - - -10.25 5.58% -
注:交易单元的选择标准和程序 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题
的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择
标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果
选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有
关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的
渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 南方日添益货币2018年年度报告摘要
第 34页 共34页
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
国泰君安
10,057,100.00 50.06% 13,764,000,000.00 100.00% - -
华泰证券
10,034,052.05 49.94% - - - -
11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况
注:无。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注:无。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
