汇 添 富 行 业整 合 主 题 混合 型 证 券 投资 基 金
2018 年 年度 报 告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2019 年03 月26 日 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 22 日 复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金的 过往业绩 并不 代表其未来表 现。投资 有 风险，投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 报告 期 自2018 年2 月13 日(基 金合 同生 效日) 起至 12 月31 日 止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重 要提 示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................ 5
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................ 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ...................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 ................................................................ 5
2.5 其 他相 关资 料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 .....................................6
3.1 主 要会 计数 据 和 财务 指标 ...................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................ 6
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................. 8
§4 管理人报告 ...................................................................8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................... 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ..................................... 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................. 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................. 13
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ..................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ..................................... 15
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说 明 ................. 15
§5 托管人报告 .................................................................. 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ....................................... 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ..... 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............... 15
§6 审计报告 .................................................................... 16
6.1 审 计报 告基 本信 息 ........................................................... 16
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ......................................................... 16
§7 年度财务报表 ................................................................ 18
7.1 资 产负 债表 ................................................................. 18
7.2 利 润表 ..................................................................... 20
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................... 22
7.4 报 表附 注 ................................................................... 23
§8 投资 组合报告 ................................................................ 47
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ....................................................... 47
8.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 ........................................... 48 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所 有 股票 投资 明细 ................. 49
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ............................................. 50
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................... 51
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............... 51
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ......... 51
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ......... 51
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............... 51
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................. 51
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................. 51
8.12 投资 组合 报告 附注 .......................................................... 51
§9 基金份额持有人信息 .......................................................... 52
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ......................................... 52
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................... 52
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ................... 52
§10 开放式基金份额变动 ......................................................... 53
§11 重大事件揭示 ............................................................... 53
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .................................................... 53
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .................... 53
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................. 57
11.4 基金 投资 策略 的改 变 ........................................................ 57
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .......................................... 57
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .......................... 57
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ........................................ 58
11.8 其他 重大 事件 .............................................................. 59
§12 影响投资者决策的其 他重要信息 ............................................... 62
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ..................... 62
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .............................................. 62
§13 备查文件目录 ............................................................... 62
13.1 备查 文件 目录 .............................................................. 62
13.2 存放 地点 .................................................................. 63
13.3 查阅 方式 .................................................................. 63 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称
汇添富 行业 整合 主题 混合 型证券 投资 基金
基金简称
添富行 业整 合混 合
基金主 代码
005351
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2018 年2 月13 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
587,623,809.39 份
基金合 同存 续期
不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ，以 基本 面分 析为 立足点 ，在 科学
严格管 理风 险的 前提 下， 重点投 资于 行业 整合 主题 相关的 优质 上市
公司， 谋求 基金 资产 的中 长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 为混 合型 基 金 。投 资策略 主要 包括 资产 配置 策略和 个股 精选
策略。 其中 ，资 产配 置策 略用于 确定 大类 资产 配置 比例以 有效 规避
系统性 风险 ； 个 股精 选策 略 用于挖 掘优 质的 行业 整合 主题上 市公 司。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率*50%+ 恒生指 数收 益率 （使 用估 值汇率 折算 ）
*20%+ 中债 综合 财富 指数 收 益率*30%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金， 高于
债券型 基金 及货 币市 场基 金，属 于中 高收 益/ 风险 特 征的基
金。
本 基金 将投 资港 股通标 的股 票， 需承 担港 股通机 制下 因投
资环境 、 投 资标 的、 市场 制 度以及 交易 规则 等 差 异带 来的特 有风 险。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
李鹏 王永民
联系电 话
021-28932888 010-66594896
电子邮 箱
service@99fund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95566
传真
021-28932998 010-66594942
注册地 址
上海市 黄浦 区北 京东 路 666 号 H
区（东 座）6 楼H686 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1 号
办公地 址
上海市 富城 路99 号震 旦国 际大楼
20 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1 号
邮政编 码
200120 100818
法定代 表人
李文 陈四清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼20 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目
名称
办公地 址
会计师 事务 所
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊
普通合 伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸
城安永 大 楼 16 层
注册登 记机 构
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2018 年2 月13 日（ 基金 合同生 效日 ）-2018 年 12 月31 日
本期已 实现 收益
-44,949,806.09
本期利 润
-104,440,078.57
加权平 均基 金份 额本 期利 润
-0.1619
本期加 权平 均净 值利 润率
-17.01%
本期基 金份 额净 值增 长率
-17.15%
3.1.2 期末 数据 和指 标
2018 年末
期末可 供分 配利 润
-100,803,738.99
期末可 供分 配基 金份 额利 润
-0.1715
期末基 金资 产净 值
486,820,070.40
期末基 金份 额净 值
0.8285
3.1.3 累计 期末 指标
2018 年末
基金份 额累 计净 值增 长率
-17.15%
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
4、 本基 金的 《基 金合 同》 生效日 为 2018 年 2 月 13 日， 至 本报 告期 末未 满一 年， 因 此主 要会 计数
据和财 务指 标只 列示 从基 金合同 生效 日 至2018 年12 月 31 日 数据 ，特 此说 明 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准 收 益率 的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
①－③
②－④
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②
准差④
过去三 个月 -11.61% 1.30% -6.94% 1.08% -4.67% 0.22%
过去六 个月 -16.98% 1.16% -7.33% 0.96% -9.65% 0.20%
自基金 合同
生效起 至今
-17.15% 0.93% -10.48% 0.87% -6.67% 0.06%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变 动的 比较
注: 本 《 基金 合同 》 生 效之 日为 2018 年2 月 13 日， 截至本 报告 期末 ， 基 金成 立未满 一年 ； 本 基金
建仓期 为本 《基 金合 同》 生效之 日（2018 年 2 月 13 日）起 6 个 月， 建仓 期 结束时 各项 资产 配置
比例符 合合 同规 定。
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
注:1、 本基 金的 《基 金合 同》生 效日 为2018 年2 月 13 日， 至本 报告 期末 未 满一年 。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注: 本 基金 成立 于2018 年02 月 13 日，2018 年 度未 进行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内
委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人 、RQFII 基
金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。
汇 添富 基金 自成 立以 来， 始终 将投 资业 绩放 在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的 品牌优 势 ， 被 誉为 “ 选
股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。
目前， 汇添富基 金已 经发展成为长 期业绩优 异 、产品布局完 善、业务 领 域全面、资产 管理规添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ，其 中
公募资 产管 理规 模（ 剔除 货基及 短期 理财 债基 ） 为 1738.78 亿 元， 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及
服务赢 得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ，汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公
募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募 基 金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基
金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 （7-15 年 组别 ）及 管理层 ”等 奖项 ，
旗下多 只基 金荣 获金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ； “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” ，
“添富 养老 ”荣 获“ 综合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。
2018 年 ，汇 添富 基金 新成立 23 只公 募基 金， 包 括 13 只混 合型 基金 ，2 只 股票型 基金 ，2 只
指数基 金，6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混
合、添富智能 制造股票 、 汇添富文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合（QDII ）
等，有序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ，参与发售战 略配售基 金 ，探索养老 目标日期
FOF 基 金。2018 年底， 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只， 包 括主 动权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、
货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。
2018 年， 汇添 富基金 进一步 夯实 自有 平台 基础 建设， 在全 方位 升级 平台 架构及 安全 系统 的 基
础上，不断引 领行业创 新 ，规模及客户 数均处 于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、
常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ； 推出 多款 树立行 业标 杆 的拳头 功能 ： 指数 宝、
理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时， 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ，与多家
互联网 巨头 达成 深度 战略 合作。 截至 年底 ，对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家， 成为业 内对 外合 作 最
多的公 司之 一。
2018 年， 汇添 富基 金 持续推 进大 机构 战略 ， 机 构业务 规模 保持 较好 的增 长势头 。 公 司深 受专
业机构 投资 者信 任， 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合， 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。
养老金业务方 面，公 司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格，
也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老金 业 务规模快速增 长，受托 管 理组合账户 数量及规
模持续 增加 。
2018 年， 公司 积极开 展渠道 销售 和培 训工 作， 专业的 投顾 服务 以及 良好 的渠道 维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。
2018 年， 汇添 富基 金 继续提 升客 户服 务能 力， 全方位 优化 客户 服务 体系 。 公司 通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式 服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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服务渠 道， 提高 客服 体验 。
2018 年， 香港 子公 司 与母公 司两 地一 体化 运营 、 垂直 化管 理继 续发 挥显 著成效 ， 国 际业 务总
资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外产 品线 进一 步完善 ， 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业
混合型 证券 投资 基金 ； 港 股通项 下添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港
股通” 类委 外专 户管 理规 模继续 保持 领先 ，海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业前 列。2018 年，
香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上，港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异， 汇添富中
港策略基金获 得晨星三 年 与五年的五星 评级，根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业
绩均位 列第 一； 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。
2018 年， 汇 添富 公益 事业坚 持不 懈， 连 续第 十 一年开 展 “河 流? 孩子” 公 益助学 计划。 继 2017
年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ，2018 年 ， 各支 部纷 纷前 往相
应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，邀 请公司员
工、客户和合 作伙伴前 往 公司援建的“ 添富小学 ” 参加公益服务 ，并通过 向 公司员工发 售筹款台
历、 参加 “99 公益 日 ” 筹 款、 参与 “ 一个 鸡蛋 的暴 走” 等活 动 ， 全 年筹 款 约8 万余 元 ， 用 于添 富
小学国 学课 程筹 备及 开设 、教师 培训 项目 开展 、图 书室扩 充等 。
2019 年， 汇添 富基 金 将继续 秉持 一贯 的经 营理 念与原 则， 进一 步加 强风 险管理 能力 ， 提 升客
户服务 水平 ， 推动 业务 稳 步发展 ， 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财富水 平而 不懈 努力 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
赵鹏程
汇添富沪
港深新价
值股票基
金、 添 富行
业整合混
合基金的
基金经 理。
2018 年2 月13
日
- 7
国籍： 中国 ，学 历：
浙 江 大 学 高 分 子 化
学与物 理硕 士。 曾任
天 相 投 资 股 份 有 限
公司研 究员 、 信 诚基
金 管 理 有 限 公 司 研
究员。2011 年 8 月
加 入 汇 添 富 基 金 管
理 有 限 公 司 任 高 级
行 业 分 析 师 。2016
年 7 月 27 日至 今任
汇 添 富 沪 港 深 新 价
值 股 票 基 金 的 基 金
经理，2018 年 2 月
13 日至今任添 富行
业 整 合 混 合 基 金 的添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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基金经 理。
注:1、基金的 首任基金 经 理，其“任职 日期”为 基 金合同生效日 ，其“离 职 日期”为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节 ，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 12 页 共 63 页
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告期 内，公司 对旗 下所有投资组 合之间的 收 益率差异、分 投资类别 （ 股票、债券） 的收益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投 资交易监 控、 交易数据分析 以及专项 稽 核检查，本基 金管理人 未 发现任何违反 公平交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资 组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为13 次， 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年A 股市 场经 历了 全 面熊市 ， 以沪 深 300 指 数 为例 ，18 年四 个季 度均 以 阴线收 跌 ， 全 年
表现仅 次 于 2008 年， 为 历史第 二熊 市； 投资 者风 险偏好 持续 下降 ，市 场成 交逐季 下滑 。2018 年
对市场形成压 制的两大 主 要因素包括国 内的去杠 杆 政策和国外的 中美贸易 摩 擦。基本面 方面：去
杠杆政策给实 体 经济和 资 本市场都带来 了紧缩预 期 ，并通过社会 融资总量 的 下降传导为 下半年宏
观数据的逐步 下行；中 美 贸易摩擦的反 复，尤其 是 彭斯的“新铁 幕演说” 加 剧了市场对 中短期内
宏观总 需求 的担 忧以 及对 中长期 持续 创新 发展 的担 忧。 全 年来 看， 沪深300 下跌 25.31% ， 中小 板
指下 跌37.75% ， 创 业板 指 跌 28.65% ； 行 业方 面仅 休 闲服务 和银 行跌 幅 在15% 以内， 其他 行业 大部
分跌幅 超 过30% ，其 中传 媒、有 色和 电子 行业 跌幅 更是达 到 40% 。 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 13 页 共 63 页
2018 年本 基金 在资 产 配置和 行业 配置 上失 误较 多。 在 资产 配置 方面 ， 虽 然基于 宏观 风险 因素
较多的判断， 本基 金全 年 维持较低的股 票持仓， 但 却忽视了利率 下行阶段 债 券及“类债 券”股票
的投资机会。 在行业配 置 方面，本基金 更多集中 在 与宏观经济相 关度较低 的 医药、教育 行业，以
及低估 值的 周期 性行 业， 这样的 组合 构建 在 18 年 上 半年表 现得 相对 抗跌 ，但 18 年下 半年 随着 行
业政策调整医 药、教育 行 业个股出现大 幅调整， 基 金净值受到严 重拖累。 针 对上述失误 ，本基金
已经 在18 年三 、四 季度 做 出适当 调整 ，组 合整 体的 均衡性 和稳 定性 有所 提升 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 添富 行业 整合混 合基 金份 额净 值 为0.8285 元， 本报 告期 基金 份额净 值增 长率
为-17.15% ，同 期业 绩比 较 基准收 益率 为-10.48% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2019 年， 本基 金认 为 市场整 体继 续大 幅下 行的 概率较 低， 将以 震荡 行情 和结构 性机 会为
主。第一，在 “去杠杆 ” 取得阶段性成 果后，国 内 宏观政策转向 稳增长， 积 极的财政政 策和稳健
的货币政策将 逐渐发挥 作 用，宏观数据 有望从二 季 度开始逐渐改 善。第二 ， 预计随着美 国经济增
速阶段 性见 顶回 落， 中 美 贸易摩 擦有 望阶 段性 缓和 ， 同时美 联储 加息、 缩表 有 望放缓， 为国 内 “稳
增长”政策提 供了更多 的 腾挪空间。第 三，A 股 市 场整体估值水 平处于历 史 低 位，同时 也处于全
球各市场的低 位，产业 资 本持续增持、 回购，海 外 资金持续流入 。第四， 二 级市场流动 性有望保
持宽松 ，主 要是 因为 国内 实际利 率下 行， 同时 随 着A 股占MSCI 权 重提 升海 外 资金持 续流 入。
本基金 下一阶段 重点 关注以下投资 机会：第 一 ，传统产业整 合、竞争 格 局改善、龙头 企业市
占率和盈利能 力提升的 投 资机会；第二 ，科技创 新 与传统产业相 结合，能 够 提升产业效 率和促进
产业升 级的 投资 机会 ；第 三，消 费分 级过 程中 有望 逐渐成 长的 个股 投资 机会 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持有 人利益为 宗 旨 ，有效地组 织开展对 基 金运作的内部 监
察稽核。督察 长和稽核 监 察部门根据独 立、客观 、 公正的原则， 认真履行 职 责，通过合 规法务、
投资风控、稽 核内审工 作 ，加强公司经 营与基金 运 作的合规性监 察，促进 内 部控制和风 险管理的
不断改 进， 并依 照规 定定 期向监 管机 关、 董事 会报 送监察 稽核 报告 。
本 报告 期内 ，本 基金 管理人 内部 监察 工作 主要 包括以 下几 个方 面：
1 、进 一步 提升 合规 法 务管理 工作
强化合 规审核和 风险 把控，在业务 日常推进 中 加强合规管理 ；为公司 各 项业务的进展 和风险
控制提供全面 的法务数 据 和法律支持； 强化对合 规 专职、兼职人 员履职情 况 的日常管理 ，有效实
现合规 管理 的下 沉； 开展 形式多 样的 合规 培训 与教 育，促 进人 员合 规执 业。 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 14 页 共 63 页
2 、进 一步 完善 投资 风 险控制 工作
加强投 资风险排 查， 推动公司内部 风险评价 体 系建设；通过 持续的系 统 建设以及人员 专业能
力提升，将风 险管理工 作 向一线业务进 一步下沉 ； 有效实施投资 交易监控 ， 推动风险管 理系统的
优化及 完善 。
3 、进 一步 加强 稽核 内 审工作
通过日 常风险排 查与 专项稽核，协 助公司各 业 务条线尽早发 现并控制 合 规风险；采取 稽核监
察措施，监督 人员合规 执 业；通过协助 监管机构 检 查工作和会计 事务所审 计 工作，促进 公司不断
完善内 部控 制管 理。
通过上 述工作， 本报 告期内，本基 金管理人 所 管理的基金运 作合法合 规 ，充分维护和 保障了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 合规管理和风 险控制， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《中 国证监会 关 于证券投资基 金估值业 务 的指导意见 》等相关
规定和基金合 同的约定 。 对于特定品种 或者投资 品 种相同，但具 有不同特 征 的，若协会 有特定调
整估值方法 的通知的 ，例 如《证券投 资基金投 资流 通受限股票 估值指引 （试 行） 》 ，应参照 协会通
知执行 。
报告期 内，公司 制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序，并 由投资研 究 部、固定收益 部、集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基 金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
日常估 值由本基 金管 理人同本基金 托管人一 同 进行，基金份 额净值由 本 基金管理人完 成估值
后，经本基金 托管人复 核 无误后由本基 金管理人 对 外公布。月末 、年中和 年 末估值复核 与基金会
计账务 的核 对同 时进 行。
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 15 页 共 63 页
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：本基金收益 分配方式 分 两种：现金分 红与红利 再 投资， 投资者 可
选择现金红利 或将现金 红 利自动转为基 金份额进 行 再投资；若投 资者不选 择 ，本基金默 认的收益
分配方式是现 金分红； 基 金收益分配后 基金份额 净 值不能低于面 值，即基 金 收益分配基 准日的基
金份额 净值 减去 每单 位基 金份额 收益 分配 金额 后不 能低于 面值 。
本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 汇添 富行 业整 合主题 混合 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管 过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本 年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告中的 财务指标 、 净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告（注： 财 务会计报告中 的
“金融 工具 风险 及管 理” 部分未 在托 管人 复核 范围 内） 、 投资 组合 报告 等数 据 真实、 准确 和完 整 。
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型
标准无 保留 意见
审计报 告编 号
安永华 明（2019 ）审 字 第60466941_B103 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题
审计报 告
审计报 告收 件人
汇添富行 业整合主题混合型证券投 资基金全体基金份额持 有
人
审计意 见
我们审计 了后附的汇添富行业整合 主题混合型证券投资基 金
的财务 报表 ，包 括 2018 年 12 月 31 日的 资产 负债 表，2018
年 2 月 13 日（ 基金 合同 生 效日） 至 2018 年 12 月 31 日止期
间的利润 表、所有者权益（基金净 值）变动表以及相关财 务
报表附 注。
我们认为 ，后附的汇添富行业整合 主题混合型证券投资基 金
的财务报 表在所有重大方面按照企 业会计准则的规定编制 ，
公允反映了汇添富行业整合主题混合型证券投资基金 2018
年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2018 年 2 月 13 日（ 基金合 同
生效日 ） 至2018 年 12 月31 日止 期间 的经 营 成 果和 净值变 动
情况。
形成审 计意 见的 基础
我们按照 中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作 。
审计报告 的“注册会计师对财务报 表审计的责任”部分进 一
步阐述了 我们在这些准则下的责任 。按照中国注册会计师 职
业道德守 则，我们独立于汇添富行 业整合主题混合型证券 投
资基金， 并履行了职业道德方面的 其他责任。我们相信， 我
们获取的 审计证据是充分、适当的 ，为发表审计意见提供 了
基础。
强调事 项
不适用
其他事 项
不适用
其他信 息
汇添富行 业整合主题混合型证券投 资基金管理层对其他信 息
负责。其 他信息包括年度报告中涵 盖 的信息，但不包括财 务
报表和 我们 的审 计报 告。
我们对财 务报表发表的审计意见不 涵盖其他信息，我们也 不
对其他 信息 发表 任何 形式 的鉴证 结论 。
结合我们 对财务报表的审计，我们 的责任是阅读其他信息 ，
在此过程 中，考虑其他信息是否与 财务报表或我们在审计 过
程中了 解到 的情 况存 在重 大不一 致或 者似 乎存 在重 大错报 。
基于我们 已执行的工作，如果我们 确定其他信息存在重大 错
报，我们 应当报告该事实。在这方 面，我们无任何事项需 要
报告。 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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管 理 层 和 治 理 层 对 财 务 报 表 的 责
任
管理层负 责按照企业会计准则的规 定编制财务报表，使其 实
现公允反 映，并设计、 执行和维护 必要的内部控制，以使 财
务报表 不存 在由 于舞 弊或 错误导 致的 重大 错报 。
在编制财 务报表时，管理层负责评 估汇添富行业整合主题 混
合型证券 投资基金的持续经营能力 ，披露与持续经营相关 的
事项（ 如适 用） ，并 运用 持 续经营 假设 ，除 非计 划进 行清算 、
终止运 营或 别无 其他 现实 的选择 。
治理层负 责监督汇添富行业整合主 题混合型证券投资基金 的
财务报 告过 程。
注 册 会 计 师 对 财 务 报 表 审 计 的 责
任
我们的目 标是对财务报表整体是否 不存在由于舞弊或错误 导
致的重大 错报获取合理保证，并出 具包含审计意见的审计 报
告。合理 保证是高水平的保证，但 并不能 保证按照审计准 则
执行的审 计在某一重大错报存在时 总能发现。错报可能由 于
舞弊或错 误导致，如果合理预期错 报单独或汇总起来可能 影
响财务报 表使用者依据财务报表作 出的经济决策，则通常 认
为错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中， 我们 运用 职 业判断 ，
并保持 职业 怀疑 。同 时， 我们也 执行 以下 工作 ：
（1） 识 别和 评估 由于 舞弊 或错误 导致 的财 务报 表重 大错报 风
险，设计 和实施审计程序以应对这 些风险，并获取充分、 适
当的审计 证据，作为发表审计意见 的基础。由于舞弊可能 涉
及串通 、 伪 造、 故 意遗 漏、 虚假陈 述或 凌驾 于内 部控 制之上 ，
未能发现 由于 舞弊导致的重大错报 的风险高于未能发现由 于
错误导 致的 重大 错报 的风 险。
（2） 了解 与审 计相 关的 内 部控制 ，以 设计 恰当 的审 计程序 ，
但目的 并非 对内 部控 制的 有效性 发表 意见 。
（3） 评 价管 理层 选用 会计 政策的 恰当 性和 作出 会计 估计及 相
关披露 的合 理性 。
（4） 对管 理层 使用 持续 经 营假设 的恰 当性 得出 结论 。同时 ，
根据获取 的审计证据，就可能导致 对汇添富行业整合主题 混
合型证券 投资基金持续经营能力产 生重大疑虑的事项或情 况
是否存在 重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为 存
在重大不 确定性，审计准则要求我 们在审计报告中提请报 表
使用者注 意财务报 表中的相关披露 ；如果披露不充分，我 们
应当发表 非无保留意见。我们的结 论基于截至审计报告日 可
获得的信 息。然而，未来的事项或 情况可能导致汇添富行 业
整合主 题混 合型 证券 投资 基金不 能持 续经 营。
（5 ）评价财务报表的总体列报、结构 和内容（包括披露） ，
并评价 财务 报表 是否 公允 反映相 关交 易和 事项 。
我们与治 理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计发 现
等事项进 行沟通，包括沟通我们在 审计中识别出的值得关 注
的内部 控制 缺陷 。
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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会计师 事务 所的 名称
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
注册会 计师 的姓 名
徐艳 许培菁
会计师 事 务 所的 地址
中国
北京
审计报 告日 期
2019 年 3 月 25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富行 业整 合主题 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
7.4.7.1
71,246,424.00
结算备 付
金
4,847,658.94
存出保 证
金
124,897.15
交易性 金
融资产
7.4.7.2
314,370,637.92
其中： 股
票投资
314,370,637.92
基
金投资
-
债
券投资
-
资
产支持 证
券投资
-
贵
金属投 资
-
衍生金 融
资产
7.4.7.3
-
买入返 售
金融资 产
7.4.7.4
-
应收证 券
清算款
99,714,367.28
应收利 息
7.4.7.5
-4,433.94
应收股 利
865.69
应收申 购
款
4,151.80
递延所 得 - 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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税资产
其他资 产
7.4.7.6
-
资产总 计
490,304,568.84
负债和所
有者权益
附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金
融负债
-
衍生金 融
负债
7.4.7.3
-
卖出回 购
金融资 产
款
-
应付证 券
清算款
2,278,532.79
应付赎 回
款
44,055.01
应付管 理
人报酬
638,349.62
应付托 管
费
106,391.61
应付销 售
服务费
-
应付交 易
费用
7.4.7.7
27,169.41
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得
税负债
-
其他负 债
7.4.7.8
390,000.00
负债合 计
3,484,498.44
所有者权
益：
实收基 金
7.4.7.9
587,623,809.39
未分配 利
润
7.4.7.10
-100,803,738.99
所有者 权
益合计
486,820,070.40
负债和 所
有者权 益
总计
490,304,568.84
注:(1) 报告 截止 日2018 年12 月31 日， 基金 份额 净值 0.8285 元 ， 基 金份 额 总额 587,623,809.39添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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份。
(2) 本基 金合 同 于 2018 年 02 月 13 日 生效 ，无 比 较式的 上年 度可 比期 间， 因此资 产负 债表 只列
示2018 年12 月31 日数 据 ，特此 说明 。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富行 业整 合主题 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年2 月 13 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2018 年2 月13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12 月 31
日
一、收 入
-93,409,387.74
1.利息 收
入
3,601,760.64
其中： 存款
利息收 入
7.4.7.11
2,210,754.38
债
券利息 收
入
55.47
资
产支持 证
券利息 收
入
-
买
入返售 金
融资产 收
入
1,390,950.79
其
他利息 收
入
-
2.投资 收
益 （损 失以
“- ” 填 列）
-37,811,597.69
其中： 股票
投资收 益
7.4.7.12
-39,792,041.17
基
金投资 收
益
-
债
券投资 收
益
7.4.7.13
24,231.19 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 21 页 共 63 页
资
产支持 证
券投资 收
益
7.4.7.13.1
-
贵
金属投 资
收益
7.4.7.14
-
衍
生工具 收
益
7.4.7.15
-
股
利收益
7.4.7.16
1,956,212.29
3. 公允 价值
变动收 益( 损
失以“-”号
填列)
7.4.7.17
-59,490,272.48
4. 汇兑 收益
( 损失 以“- ”
号填列)
-
5. 其他 收入
( 损失 以“- ”
号填列)
7.4.7.18
290,721.79
减： 二、费
用
11,030,690.83
1．管 理人
报酬
7.4.10.2.1
8,115,503.34
2．托 管费
7.4.10.2.2
1,352,583.78
3．销 售服
务费
-
4．交 易费
用
7.4.7.19
1,130,466.51
5．利 息支
出
-
其中： 卖出
回购金 融
资产支 出
-
6．税 金及
附加
0.19
7．其 他费
用
7.4.7.20
432,137.01
三、利 润总
额( 亏 损总 额
以“- ” 号填 列)
-104,440,078.57 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富行 业整 合主题 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年2 月 13 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月13 日（基金合同生效日）至 2018 年 12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所有 者
权益 （基 金净 值）
716,404,396.18 - 716,404,396.18
二 、 本期 经营 活
动 产 生的 基金 净
值 变 动数 （本 期
利润）
- -104,440,078.57
-104,440,078.57
三 、 本期 基金 份
额 交 易产 生的 基
金净值 变动 数
（ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
-128,780,586.79 3,636,339.58 -125,144,247.21
其中：1. 基金 申
购款
11,900,039.48 -415,838.03 11,484,201.45
2. 基 金 赎
回款
-140,680,626.27 4,052,177.61 -136,628,448.66
四 、 本期 向基 金
份 额 持有 人分 配
利 润 产生 的基 金
净 值 变动 （净 值
减少以 “-” 号填
列）
- - -
五 、 期末 所有 者
权益 （基 金净 值）
587,623,809.39 -100,803,738.99 486,820,070.40
注: 本 基金 合同 于2018 年2 月 13 日 生效 ， 无 比较 式 的上年 度可 比期 间 ， 因 此 所有者 权益 （ 基金 净
值）变 动表 只列 示2018 年2 月13 日（ 基金 合同 生 效日） 至 2018 年12 月 31 日数据 ，特 此说 明。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至 7.4 财务 报表 由下 列负 责人签 署：
____张晖____
____李骁____
____雷 青松____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富行业整 合主题混 合 型证券投资基 金(以下简 称 “本基金”)， 系经中国 证 券监督管理 委
员会（以下简 称“中国证 监会” ）证监许 可[2017]1526 号文《关 于准予汇添 富 行业整合主题 混合
型证券 投资 基金 注册 的批 复》准 予注 册， 由汇 添富 基金管 理股 份有 限公 司 于 2018 年 1 月 12 日至
2018 年2 月8 日止 期间 向 社会公 开募 集， 募集 期结 束经安 永华 明会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
验证并出具安永 华明(2018) 验字第 60466941_B12 号 验资报告后，向 中国证监 会报送基金备案 材
料。基 金合 同 于 2018 年 2 月 13 日 生效 。本 基金 为契 约型开 放式 ，存 续期 限不 定。设 立时 募集 的
扣除认 购费 后的 实收 基金 （本 金） 为人 民 币715,943,546.00 元 ， 在募 集期 间产 生的活 期存 款利 息
为 人 民 币 460,850.18 元 ， 以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币 716,404,396.18 元 ， 折 合
716,404,396.18 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 与注册 登记 机构 均为 汇添 富基金 管理 股份 有限
公司， 基金 托管 人为 中国 银行股 份有 限公 司。
本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 港股 通标的 股票 、 债 券 （包 括 国债、 央行 票据、 金
融债券、企业 债券、公 司 债券、中期票 据、短期 融 资券、超短期 融资券、 次 级债券、政 府支持债
券、地方政府 债券、可 交 换债券、中小 企业私募 债 券、可转换债 券（含分 离 交易可转债 ）及其他
经中国 证监 会允 许投 资的 债券） 、 资产 支持 证券、 债 券回购、 同业 存单、 银行 存 款、 货币 市场 工具 、
权证 、 股 指期 货、 股票 期 权、 国债 期货 以及 法律 法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。
本基金采用自 下而上的 投 资方法，以基 本面分析 为 立足点，在科 学严格管 理 风险的前提 下，重点
投资于行业整 合主题相 关 的优质上市公 司，谋求 基 金资产的中长 期稳健增 值 。本基金的 业绩比较
基准为 ：沪 深 300 指 数收 益率×50%+ 恒生 指数 收益 率（使 用估 值汇 率折 算） ×20%+ 中债 综合 财 富
指数收 益率 ×30% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年2 月13 日 （ 基金 合同 生效 日） 至2018 年 12 月 31 日 止期 间 的经营 成果 和净 值
变动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年自 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。 本期 财务报 表的 实 际
编制期 间 系2018 年2 月13 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2018 年12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金融 资产 分类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益 的金融资
产、贷 款和 应收 款项 ；
本基金 持有 的以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产主 要包 括股 票投资 ；
(2) 金融 负债 分类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负 债和其他添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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金融负 债。 本基 金目 前持 有的金 融负 债划 分为 其他 金融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 ，按照取 得 时的公允价 值作为初
始确认 金额 ，相 关的 交易 费用在 发生 时计 入当 期损 益；
在持 有以公允 价值计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产期 间取得的 利 息或现金股利 ，应当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允价值变 动计入当 期 损益；处置该 金融资产 或 金融负债时， 其公允价 值 与初始入账 金额之间
的差额应确认 为投资收 益 ，同时调整公 允价值变 动 收益；当收取 该金融资 产 现金流量的 合同权利
终止，或该收 取金融资 产 现金流量的权 利已转移 ， 且符合金融资 产转移的 终 止确认条件 的，金融
资产将终止确 认；当金 融 负债的现时义 务全部或 部 分已经解除的 ，该金融 负 债或其一 部 分将终止
确认；本基金 已将金融 资 产所有权上几 乎所有的 风 险和报酬转移 给转入方 的 ，终止确认 该金融资
产；保留了金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，不终止 确认该金 融 资产；本基 金既没有
转移也没有保 留金融资 产 所有权上几乎 所有的风 险 和报酬的，分 别下列情 况 处理：放弃 了对该金
融资产控制的 ，终止确 认 该金融资产并 确认产生 的 资产和负债； 未放弃对 该 金融资产控 制的，按
照其继 续涉 入所 转移 金融 资产的 程度 确认 有关 金融 资产， 并相 应确 认有 关负 债。
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股 票于 成交 日确 认为 股票投 资， 股 票 投资 成本 按 成交日 应支 付的 全部 价款 扣除交 易费 用入 账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债 券于 成交 日确 认为 债券投 资。 债券 投资 成本 按 成交日 应支 付的 全部 价款 扣除交 易费 用入 账，
其中所 包含 的债 券应 收利 息单独 核算 ，不 构成 债券 投资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限 按直线法
推算内 含票 面利 率后 ，按 上述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易 费用后入
账； 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ，卖 出权 证的成 本按 移动 加权 平均 法于成 交日 结转 ；
(4)股指/国 债期 货投 资
买入或 卖出 股指/国 债期 货 投资于 成交 日确 认为 股指/ 国债期 货投 资。 股指/ 国债 期货初 始合 约价 值
按成交 金额 确认 ；
股指/ 国债期 货平仓于 成交 日确认衍生 工具投资 收益 ，股指/国债 期货的初 始合 约价值按移 动加权
平均法 于成 交日 结转 ；
(5) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部 公 允价值
的比例将购买 分离交易 可 转债实际支付 全部价款 的 一部分确认为 权证投资 成 本，按实际 支付的全
部价款 扣减 可分 离权 证确 定的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(6) 回 购协 议
本基金 持有 的回 购协 议 （ 封闭式 回购 ） ， 以 成本 列示 ， 按 实际 利率 （ 当实 际利 率与合 同利 率差 异较
小时， 也可 以用 合同 利率 ）在实 际持 有期 间内 逐日 计提利 息。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公 允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最有 利市场进 行 。主要市场（ 或最有利 市 场）是本基金 在计量日 能 够进入的交 易市场。
本基金 采用 市场 参与 者在 对该资 产或 负债 定价 时为 实现其 经济 利益 最大 化所 使用的 假设 。
在财 务报表中 以公允 价值计量或披 露的资产 和 负债，根据对 公允价值 计 量整体而言具 有重要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第 二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个 资产负债 表日， 本基金对在财 务报表中 确 认的持续以公 允价值计 量 的资产和负债 进行重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本 基金 持有 的金 融工 具按如 下原 则确 定公 允价 值并进 行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 按 照估 值日 能够 取得 的 相同资 产或 负债 在活 跃市 场上未 经调 整的 报
价作为公允价 值；估值 日 无报价且最近 交易日后 未 发生影响公允 价值计量 的 重大事件的 ，应采用添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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最近交易日的 报 价确定 公 允价值。有充 足证据表 明 估值日或最近 交易日的 报 价不能真实 反映公允
价值的 ，应 对报 价进 行调 整，确 定公 允价 值。
与上述 投资品种 相同 ，但具有不同 特征的， 应 以相同资产或 负债的公 允 价值为基础， 并在估
值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使用 的限制等 ， 如果该限制 是针对资
产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。此 外，基金 管 理人不应考 虑因大量
持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 ；
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 应采 用在 当前 情况 下 适用并 且有 足够 可利 用数 据和其 他信 息支 持
的估值技术确 定公允价 值 。采用估值技 术确定公 允 价值时，应优 先使用可 观 察输入值， 只有在无
法取得 相关 资产 或负 债可 观察输 入值 或取 得不 切实 可行的 情况 下， 才使 用不 可观察 输入 值；
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管 理人可 根据 具体 情
况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的方 法估值 ；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产 和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金变动 分
别于基金申购 确认日及 基 金赎回确认日 确认。上 述 申购和赎回分 别包括基 金 转换所引起 的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申购 或赎 回 款项中 包含 的按 累计 未分 配的已 实现 收益/ （ 损失 ） 占基金 净值 比例 计算
的金额。未实 现损益平 准 金指在申购或 赎回基金 份 额时，申购或 赎回款项 中 包含的按累 计未实现
利得/ （损 失） 占 基金 净值 比例计 算的 金额 。 损 益平 准金于 基金 申购 确认 日或 基金赎 回确 认日 确 认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额 转入“未添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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分配利 润/ （累 计亏 损） ” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按 协议
规定的利率及 持有期重 新 计算存款利息 收入，并 根 据提前支取所 实际收到 的 利息收入与 账面已确
认的利 息收 入的 差额 确 认 利息损 失， 列入 利息 收入 减项， 存款 利息 收入 以净 额列示 ；
(2) 债 券 利 息 收 入 按债 券 票面 价 值 与 票 面 利 率 或 内含票 面 利 率 计 算 的 金 额扣 除应 由 债 券 发 行 企业
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 确认 ，在 债券 实际 持有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发行 企
业代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额确 认， 在证 券实 际持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率） ， 在回 购期 内逐 日计 提 ；
(5) 股 票投 资收益/ （损 失 ） 于 卖出 股票 成交 日确 认 ， 并 按卖 出股 票成 交金 额 与其成 本的 差额 入账 ；
(6) 债 券投 资收 益/（ 损失 ）于成 交日 确认 ，并 按成 交总额 与其 成本 、应 收利 息的差 额入 账；
(7) 资 产支 持证 券投 资收 益/(损失)于 成交 日确 认， 并 按成交 总额 与其 成本 、 应 收利息 的差 额入 账；
(8)股指/国 债期 货投 资收 益/(损失) 于平 仓日 确认， 并按平 仓成 交金 额与 其初 始合约 价值 的差 额 入
账；
(9) 权 证收 益/（ 损失 ）于 卖出权 证成 交日 确认 ，并 按卖出 权证 成交 金额 与其 成本的 差额 入账 ；
(10)股利收 益于除息 日确 认，并按上市 公司宣告 的 分红派息比例 计算的金 额 扣除应由上市 公司代
扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额入 账；
(11)公 允价 值变 动收 益/ （ 损失） 系本 基金 持有 的以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融资
产、以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 负债等公允价 值变动形 成 的应计入当 期损益的
利得或 损失 ；
(12)其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量的时
候确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬和 托 管费等在费用 涵盖期间 按 基金合同或相 关公告约 定 的费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际 利率法 与 直线法差异较 小添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资者 可选 择现 金红利 或将 现金 红利
自动转 为基 金份 额进 行再 投资； 若投 资者 不选 择， 本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红；
(2) 基金 收益 分配 后基 金 份额净 值不 能低 于面 值， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去 每
单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值；
(3) 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权；
(4) 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
7.4.4.12 外 币交 易
外币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为 人民 币金 额。
外币货 币性项目 ，于 估值日采用估 值日的即 期 汇率折算为人 民币，所 产 生的折算差额 直接计
入汇兑损益科 目。以公 允 价值计量的外 币非货币 性 项目，于估值 日采用估 值 日的即期汇 率折算为
人民币 ，与 所产 生的 折算 差额直 接计 入公 允价 值变 动损益 科目 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经 国务 院批 准， 财政 部、 国 家税 务总 局研 究决 定， 自2008 年4 月 24 日 起， 调 整证 券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰； 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 30 页 共 63 页
经 国务 院批 准， 财政 部、国 家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增值 税
根 据财 政部 、国 家税 务总局 财税[2016]36 号 文 《关于 全面 推开 营业 税改 增值税 试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、房地 产开发、教育 辅助服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2017]56 号 文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 本 基金 的基 金管 理人 运 营本基 金过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 ， 暂 适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 本基金 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从本基金 的基金管添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。
7.4.6.3 城市 维护 建设 税 、教育 费附 加、 地方 教育 附加
根据《 中华人民 共和 国城市维护建 设税暂行 条 例（2011 年修订） 》 、 《 征 收教育费附加 的暂行
规定（2011 年修订） 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定，凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单位
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业
费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 。
7.4.6.4 企业 所得 税
根 据财 政部、 国家 税 务总局 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资基 金税 收 政策的 通知 》 的规 定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企 业 所得税 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所 得税若干优 惠政策的通知 》的规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.5 个人 所得 税
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]132 号 文《财政部、 国家税务总 局关于储蓄存 款利息添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 32 页 共 63 页
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市公 司股 息红 利差
别化个 人 所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财 政部、国家 税 务总局、中国 证监会财税[2015]101 号文 《关于上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投 资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.6.6 境外 投资
本基金 运作过程 中涉 及的境外投资 的税项问 题 ，根据财政部 、国家税 务 总局、中国证 监会财
税[2014]81 号 文 《 关 于 沪 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 试 点 有 关 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2016]127 号 文《关于 深 港股票市场交 易互联互通 机制试点有关 税收政策的 通知》及其他 境内外
相关税 务法 规的 规定 和实 务操作 执行 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
活期存 款
71,246,424.00
定期存 款
-
其中： 存款 期 限1 个 月以 内
-
存款期 限1-3 个月
-
存款期 限3 个月 及以 上
-
其他存 款
-
合计
71,246,424.00 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
成本
公允价 值
公允价 值变 动
股票
373,860,910.40 314,370,637.92 -59,490,272.48
贵金属 投资-金交
所黄金 合约
- - -
债
券
交易所 市场
- - -
银行间 市场
- - -
合计
- - -
资产支 持证 券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
373,860,910.40 314,370,637.92 -59,490,272.48
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注: 本 基金 本报 告期 末无 衍 生金融 资产/负 债余 额。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注: 本 基金 本报 告期 末无 买 入返售 金融 资产 。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有买断 式逆 回购 交易 中取 得的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息
19,497.20
应收定 期存 款利 息
-
应收其 他存 款利 息
-
应收结 算备 付金 利息
2,205.60
应收债 券利 息
-
应收资 产支 持证 券利 息
-
应收买 入返 售证 券利 息
-26,202.07
应收申 购款 利息
0.44
应收黄 金合 约拆 借孳 息
-
其他
64.89
合计
-4,433.94
注: “ 其他 ”为 应收 结算 保 证金利 息及 应收 港股 通风 控金利 息。
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 34 页 共 63 页
7.4.7.6 其 他资 产
注: 本 基金 本报 告期 末无 其 他资产 余额 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用
27,169.41
银行间 市场 应付 交易 费用
-
合计
27,169.41
7.4.7.8 其 他负 债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金
-
应付赎 回费
-
应付信 息披 露费 300,000.00
应付审 计费 90,000.00
合计
390,000.00
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12 月 31 日
基金份 额（ 份）
账面金 额
基金合 同生 效日 716,404,396.18
716,404,396.18
本期申 购
11,900,039.48
11,900,039.48
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ）
-140,680,626.27
-140,680,626.27
- 基金 拆分/份 额折 算前
-
-
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额
-
-
本期申 购
-
-
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ）
-
-
本期末
587,623,809.39
587,623,809.39
注: （1 ）申 购含 红利 再投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
（2 ） 本 基金 合同 于2018 年2 月13 日生 效 。 设 立时 募集的 扣除 认购 费后 的实 收基金 （ 本金 ） 为人
民币 715,943,546.00 元 ， 在募集 期间 产生 的活 期存 款利息 为人 民币 460,850.18 元， 以上 实收 基
金（本 息） 合计 为人 民 币716,404,396.18 元 ，折 合716,404,396.18 份 基金 份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目
已实现 部分
未实现 部分
未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润
-44,949,806.09 -59,490,272.48 -104,440,078.57
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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本期基金份额交易
产生的 变动 数
1,667,958.41 1,968,381.17 3,636,339.58
其中： 基金 申购 款
-192,540.54 -223,297.49 -415,838.03
基金赎 回款
1,860,498.95 2,191,678.66 4,052,177.61
本期已 分配 利润
- - -
本期末
-43,281,847.68 -57,521,891.31 -100,803,738.99
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12 月 31 日
活期存 款利 息收 入
2,166,396.52
定期存 款利 息收 入
-
其他存 款利 息收 入
-
结算备 付金 利息 收入
41,653.92
其他
2,703.94
合计
2,210,754.38
注: “ 其他 ”为 结算 保证 金 利息收 入和 直销 申购 款利 息收入 。
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额
201,376,962.46
减：卖 出股 票成 本总 额
241,169,003.63
买卖股 票差 价收 入
-39,792,041.17
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2月13 日 （基 金合 同 生效日 ）至2018 年12
月31日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ） 成 交
总额
285,288.40
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
261,000.00
减：应 收利 息总 额
57.21
买卖债 券差 价收 入
24,231.19
7.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
注: 本 基金 本报 告期 无资 产 支持证 券投 资收 益。
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注: 本 基金 本报 告期 无贵 金 属投资 收益 。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
注: 本 基金 本报 告期 无衍 生 工具收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12 月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益
1,956,212.29
基金投 资产 生的 股利 收益
-
合计
1,956,212.29
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年 2 月 13 日 （ 基金 合 同生效 日 ） 至 2018 年 12 月 31
日
1.交易 性金 融资 产
-59,490,272.48
股票投 资
-59,490,272.48
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
基金投 资
-
贵金属 投资
-
其他
-
2.衍生 工具
-
权证投 资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允 价 值变动
产生的 预估 增值 税
-
合计
-59,490,272.48
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年2 月13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018
年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入
290,721.79
合计
290,721.79
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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项目
本期
2018 年2 月13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12 月 31
日
交易所 市场 交易 费用
1,130,466.51
银行间 市场 交易 费用
-
合计
1,130,466.51
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年
12 月 31 日
审计费 用
90,000.00
信息披 露费
300,000.00
账户维 护费 17,000.00
银行费 用 24,737.01
其他 400.00
合计
432,137.01
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “ 中国银 行” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司（ “ 东方证 券” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上 海 菁 聚 金 投 资 管 理 合 伙 企 业 （ 有 限 合
伙）
基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 2 月13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12
月 31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例 （% ）
东方证 券 816,406,876.49 100.00
7.4.10.1.2 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 2 月 13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12 月 31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例 （% ）
东方证 券 285,288.40 100.00
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年2 月13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12 月 31 日
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例 （% ）
东方证 券 5,365,000,000.00 100.00
7.4.10.1.4 权 证交 易
注: 本 基金 本报 告期 未通 过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年2月13 日 （基 金合 同 生效日 ）至2018 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 736,825.57 100.00
27,169.41 100.00
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计 算， 以扣 除由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费、 经手 费和
由券商承担的 证券结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 2 月 13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
8,115,503.34
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费
4,708,682.99
注: 本 基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的1.50% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×1.50% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算,逐 日 累计至 每个 月月 末， 按月 支 付。 经 基金 管理 人与 基金 托 管人核 对一 致后 ，
由基金 托管 人于 次月 首日 起 2-5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。在 首期 支 付
基金管理费前 ，基金管 理 人应向托管人 出具正式 函 件指定基金管 理费的收 款 账户。基金 管理人如
需要变 更此 账户 ，应 提 前10 个 工作 日向 托管 人出 具 书面的 收款 账户 变更 通知 。若遇 法定 节假 日、
公休假 等， 顺延 至法 定节 假日、 休息 日结 束之 日起 2 个工作 日内 或不 可抗 力 情形消 除 之 日起 2 个
工作日 内支 付。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 2 月 13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
1,352,583.78
注: 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每个 月月末， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人 核对一致
后，由 基金 托管 人于 次月 首日 起 2-5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付 给 基金托 管人 。若 遇 法
定节假 日、 公休 假等 ，顺 延至法 定节 假日 、休 息日 结束之 日 起 2 个 工作 日内 或不可 抗力 情形 消 除
之日 起2 个 工作 日内 支付 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注: 本 基金 本报 告期 未与 关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 （含 回购 ）交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注: 本 基金 的管 理人 本报 告 期未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保 管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年 2 月 13 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2018 年12 月
31 日
期末余 额
当期利 息收 入
中国银 行股 份有 限公 司
71,246,424.00
2,166,396.52
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注: 本 基金 本报 告期 未在 承 销期内 直接 购入 关联 方承 销的证 券。
7.4.11 利 润分 配情况
注: 本 基金 本报 告期 未进 行 利润分 配。
7.4.12 期末(2018 年 12 月31 日)本 基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的 流 通受限 证券
注: 本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 41 页 共 63 页
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至本 报告 期 末2018 年12 月31 日止 ， 本 基金 无 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事证 券交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成
的卖出 回购 证券 款余 额。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织 架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金 管理人建 立了 董事会、经营 管理层、 风 险管理部门、 各职能部 门 四级风险管理 组织架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的证券市
值不超过基金 资产净值 的 10%，且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发
行的证 券， 不得 超过 该证 券的 10% 。
本基金 的银行存 款均 存放于信用良 好的银行 ， 申购交易均通 过具有基 金 销售资格的金 融机构
进行。 另外 ， 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算，添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 42 页 共 63 页
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开放 式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》等 有关法规 的 要求建立健全 开放式基 金 流动性风险 管理的内
部控制体系， 审慎评估 各 类资产的流动 性，针对 性 制定流动性风 险管理措 施 ，对本基金 组合资产
的流动性风险 进行管理 。 本基金的基金 管理人采 用 监控基 金组合 资产持仓 集 中度指标、 逆回购交
易的到 期日 与交 易对 手的 集中度 、流 动性 受限 资产 比例、 基金 组合 资产 中 7 个工作 日可 变现 资 产
的可变现价值 以及压力 测 试等方式防范 流动性风 险 。并于开放日 对本基金 的 申购赎回情 况进行监
控，保持基金 投资组合 中 的可用现金头 寸与之相 匹 配，确保本基 金资产的 变 现能力与投 资者赎回
需求的匹配与 平衡。本 基 金的基金管理 人在基金 合 同中设计了巨 额赎回条 款 ，约定在非 常情况下
赎回申 请的 处理 方式 ，控 制因开 放申 购赎 回模 式带 来的流 动性 风险 ，有 效保 障基金 持有 人利 益。
本基金 所持证券 均在 证券交易所上 市；因此 ， 本期末本基金 的资产均 能 及时变现。此 外，本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ，其上限 一 般不超过基 金持有的
债券资 产的 公允 价值 。
本基金 管理人每 日预 测本基金的流 动性需求 ， 并同时通过独 立的风险 管 理部门设定流 动性比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
本 报告 期内 ，本 基金 未发生 重大 流动 性风 险事 件。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 43 页 共 63 页
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市 场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 存出 保证 金及 部分应 收申 购款 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期
末
2018
年
12
月
31
日
1 个月 以内
1-3 个月
3 个月-1 年
1-5 年
5 年以 上
不计息
合计
资产
银行
存款
71,246,424
.00
- - - - -
71,246,424.0
0
结算
备付
金
4,847,658.
94
- - - - - 4,847,658.94
存出
保证
金
124,897.15 - - - - - 124,897.15
交易
性金
融资
产
- - - - -
314,370,637
.92
314,370,637.
92
买入
返售
金融
资产
- - - - - - -
应收
利息
- - - - - -4,433.94 -4,433.94
应收
股利
- - - - - 865.69 865.69
应收
申购
款
998.50 - - - - 3,153.30 4,151.80
衍生
金融
资产
- - - - - - -
应收 - - - - - 99,714,367.99,714,367.2添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 44 页 共 63 页
证券
清算
款
28 8
其他
资产
- - - - - - -
资产
总计
76,219,978
.59
- - - -
414,084,590
.25
490,304,568.
84
负债
应付
赎回
款
- - - - - 44,055.01 44,055.01
应付
管理
人报
酬
- - - - - 638,349.62 638,349.62
应付
托管
费
- - - - - 106,391.61 106,391.61
应付
证券
清算
款
- - - - -
2,278,532.7
9
2,278,532.79
卖出
回购
金融
资产
款
- - - - - - -
应付
销售
服务
费
- - - - - - -
应付
交易
费用
- - - - - 27,169.41 27,169.41
应付
税费
- - - - - - -
应付
利息
- - - - - - -
应付
利润
- - - - - - -
其他
负债
- - - - - 390,000.00 390,000.00
负债
总计
- - - - -
3,484,498.4
4
3,484,498.44 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 45 页 共 63 页
利率
敏感
度缺
口
76,219,978
.59
- - - -
410,600,091
.81
486,820,070.
40
注: 上 表统 计了 本基 金资 产 和负债 的利 率风 险敞 口。 表中所 示为 本基 金资 产及 负债的 公允 价值 ， 并
按照合 约规 定的 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行了 分类。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注:本 基金 本报 告期 末 计息资 产仅 包括 银行 存款 、 结算备 付金 、 存 出保 证金 及 部分应 收申 购款 ，
且均以活期存 款利率或 相 对固定的利率 计息；假 定 利率变动仅影 响其未来 收 益，而对其 本身的公
允价值 无重 大影 响， 因而 在本基 金本 报告 期末 未持 有其他 计息 资产/负 债的 情 况下， 利率 变动 对基
金资产 净值 的影 响并 不显 著。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金的 基金管理
人每日 对本 基金 的外 汇头 寸进行 监控 。
7.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币 元
港币
折合人 民币 元
其他币 种
折合人 民币 元
合计
以外币 计价
的资产
交易性 金融
资产
- 66,687,582.00 -
66,687,5
82.00
应收股 利
- 865.69 - 865.69
资产合 计
- 66,688,447.69 -
66,688,4
47.69
以外币 计价
的负债
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 46 页 共 63 页
负债合 计
- - - -
资产负 债表
外汇风 险敞
口净额
- 66,688,447.69 -
66,688,4
47.69
7.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假设
除汇率以外的其他市场变量保持不变，且未考虑基金管理人为 降低汇率风险 而可能
采取的 风险 管理 活动 。
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2018 年 12 月 31 日 ）
分析
港币相 对人 民币 升 值 5% 3,334,422.38
港币相 对人 民币 贬 值 5% -3,334,422.38
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市的股 票，所面 临 的最大市场价 格风险由 所 持有的金融 工具的公
允价值决定。 本基金通 过 投资组合的分 散化降低 市 场价格风险， 并且本基 金 管理人每日 对本基金
所持有 的证 券价 格实 施监 控。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
注: 于 2018 年 12 月 31 日 ，本 基金 成立 未满 一 年，无 足够 历史 经验 数据 计算其 他价 格风 险对
基金资 产净 值的 影响 。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14 有 助于 理解 和分 析会计 报表 需要 说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公 允价值计 量的 金融资产和负 债主要包 括 贷款和应收款 项以及其 他 金融负债，其 因剩余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 47 页 共 63 页
于2018 年12 月31 日 ， 本基 金持 有的 以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 314,370,637.92 元， 无 划分为 第二 层次 及第 三层 次余额 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证 券交易所 上市 的股票和可转 换债券等 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃、或 属于非
公开发行等情 况，本基 金 分别于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期间及限售 期间不将
相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的对公 允价 值计量整
体而言具有重 要意义的 输 入值所属的最 低层次， 确 定相关股票和 可转换债 券 公允价值应 属第二层
次或第 三层 次。 本基 金政 策为以 报告 期初 作为 确定 金融工 具公 允价 值层 次之 间转换 的时 点。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金 持有的以 公允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 工具第三 层 次公允价值本 期未发
生变动 。
7.4.14.2 承诺 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 重大 承诺事 项。
7.4.14.3 其他 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 其他 重要事 项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
314,370,637.92 64.12
其中： 股票
314,370,637.92 64.12
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资 产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买 入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
76,094,082.94 15.52
8
其他各 项资 产
99,839,847.98 20.36 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 48 页 共 63 页
9
合计
490,304,568.84 100.00
注: 本 基金 通过 港股 通交 易 机制投 资的 港股 公允 价值 为人民 币66,687,582.00 元， 占 期末 净值 比例
13.6986% 。
8.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码
行业类 别
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业
261,800.00 0.05
B
采矿业
13,470,000.00 2.77
C
制造业
150,190,780.77 30.85
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
- -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
8,234,500.00 1.69
J
金融业
42,032,000.00 8.63
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
6,020.00 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
33,487,955.15 6.88
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
247,683,055.92 50.88
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
行业类 别
公允价 值（ 人 民 币）
占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 基础 材料 - -
B 消费 者非 必需 品 26,385,886.80 5.42
C 消费 者常 用品 - -
D 能源 - -
E 金融 - -
F 医疗 保健 - -
G 工业 25,006,748.00 5.14
H 信息 技术 - -
I 电信 服务 15,294,947.20 3.14 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 49 页 共 63 页
J 公用 事业 - -
K 房地 产 - -
合计
66,687,582.00 13.70
注:（1） 以上 分类 采用 全 球行业 分类 标准 （GICS ）
（2 ） 由于 四舍 五入 的 原 因 市值占 基金 资产 净值 的比 例分项 之和 与合 计可 能有 尾差。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 002044 美年健 康 2,239,997 33,487,955.15 6.88
2 000661 长春高 新 115,000 20,125,000.00 4.13
3 600867 通化东 宝 1,379,909 19,180,735.10 3.94
4 600036 招商银 行 710,000 17,892,000.00 3.68
5 600436 片仔癀 200,000 17,330,000.00 3.56
6 300285 国瓷材 料 999,966 16,669,433.22 3.42
7 00586 海螺创 业 800,000 16,332,368.00 3.35
8 00839 中教控 股 1,850,000 15,561,312.00 3.20
9 601318 中国平 安 270,000 15,147,000.00 3.11
10 600426 华鲁恒升 1,220,000 14,725,400.00 3.02
11 601088 中国神 华 750,000 13,470,000.00 2.77
12 00700 腾讯控 股 47,500 13,068,523.00 2.68
13 600271 航天信 息 559,965 12,817,598.85 2.63
14 01317 枫叶教 育 3,550,000 10,824,574.80 2.22
15 000581 威孚高 科 609,960 10,771,893.60 2.21
16 300003 乐普医 疗 500,000 10,405,000.00 2.14
17 600519 贵州茅 台 17,000 10,030,170.00 2.06
18 603019 中科曙 光 260,000 9,328,800.00 1.92
19 601398 工商银 行 1,700,000 8,993,000.00 1.85
20 02869 绿城服 务 1,650,000 8,674,380.00 1.78
21 300451 创业软 件 430,000 8,234,500.00 1.69
22 600276 恒瑞医 药 105,000 5,538,750.00 1.14
23 600585 海螺水 泥 100,000 2,928,000.00 0.60
24 00772 阅文集 团 70,000 2,226,424.20 0.46
25 002124 天邦股 份 50,000 340,000.00 0.07
26 300498 温氏股 份 10,000 261,800.00 0.05
27 601888 中国国 旅 100 6,020.00 0.00 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 50 页 共 63 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值 比例(%)
1 002044 美年健 康 43,399,242.07 8.91
2 00700 腾讯控 股 33,674,660.53 6.92
3 002466 天齐锂 业 32,892,562.58 6.76
4 600867 通化东 宝 29,985,424.64 6.16
5 600036 招商银 行 29,343,134.52 6.03
6 601318 中国平 安 26,653,286.92 5.47
7 600900 长江电 力 26,576,178.95 5.46
8 600426 华鲁恒 升 24,513,679.87 5.04
9 000661 长春高 新 23,203,996.61 4.77
10 000488 晨鸣纸 业 21,611,668.92 4.44
11 300285 国瓷材 料 19,919,302.54 4.09
12 600519 贵州茅 台 18,924,731.44 3.89
13 00839 中教控 股 17,774,799.67 3.65
14 300003 乐普医 疗 16,894,211.85 3.47
15 01317 枫叶教 育 16,682,038.62 3.43
16 600436 片仔癀 16,447,258.00 3.38
17 00586 海螺创 业 15,617,231.63 3.21
18 601088 中国神 华 14,678,126.44 3.02
19 600271 航天信 息 14,434,733.96 2.97
20 603019 中科曙 光 13,129,667.27 2.70
21 002001 新 和 成 12,635,578.00 2.60
22 000581 威孚高 科 10,843,126.87 2.23
23 02869 绿城服 务 9,765,068.51 2.01
注: 本 项“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值 比例(%)
1 600900 长江电 力 24,833,227.12 5.10
2 002466 天齐锂 业 20,432,146.10 4.20
3 00700 腾讯控 股 16,957,703.04 3.48
4 000488 晨鸣纸 业 14,672,347.75 3.01
5 601318 中国平 安 11,251,408.00 2.31
6 600036 招商银 行 10,364,730.00 2.13
7 002001 新 和 成 9,126,565.80 1.87
8 601939 建设银 行 8,491,324.00 1.74
9 600519 贵州茅 台 7,469,162.50 1.53
10 601225 陕西煤 业 7,261,100.00 1.49 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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11 600030 中信证 券 6,725,500.00 1.38
12 300144 宋城演 艺 5,714,095.24 1.17
13 600426 华鲁恒 升 5,578,844.84 1.15
14 600887 伊利股 份 5,262,000.00 1.08
15 603658 安图生 物 4,992,708.00 1.03
16 300124 汇川技 术 4,500,515.90 0.92
17 01448 福寿园 4,000,669.96 0.82
18 600867 通化东 宝 3,751,790.35 0.77
19 02001 新高教 集团 3,368,407.23 0.69
20 000063 中兴通 讯 3,253,810.00 0.67
注: 本 项“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
615,029,914.03
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
201,376,962.46
注: 本 项“ 买入 股票 成本 ” 和“卖 出股 票收 入” 均按 买卖成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资股指 期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资国债 期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资前 十 名证券的发行 主体没有 被 中国证监会及 其派出机 构 、证券交易所 立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
124,897.15
2
应收证 券清 算款
99,714,367.28
3
应收股 利
865.69
4
应收利 息
-4,433.94
5
应收申 购款
4,151.80
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
99,839,847.98
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末指 数 投资前 十名 股票 中未 存在 流通受 限的 情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人 户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比 例
（%）
4,576 128,414.29 4,962,882.46 0.84
582,660,926.93 99.16
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金
105,865.34 0.02
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部
门负责 人持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2018 年2 月 13 日）
基金份 额总 额
716,404,396.18
本报告 期期 初基 金份 额总 额
716,404,396.18
本报告 期基 金总 申购 份额
11,900,039.48
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额
140,680,626.27
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （份 额减 少
以“- ”填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
587,623,809.39
注: 表 内“ 总申 购份 额” 含 红利再 投， 转换 入份 额； “ 总赎回 份额 ”含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《汇 添富 价值 创造 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 1 月 19
日正式 生效 ，胡 昕炜 先生 任该基 金的 基金 经理 。
2. 《汇 添富 鑫永 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 1 月
25 日 正式 生效 ，吴 江宏 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3. 《汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年2 月 11 日 正式 生
效，曾 刚先 生任 该基 金的 基金经 理。
4. 《汇 添富 行业 整合 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 2 月 13 日正
式生效 ，赵 鹏程 先生 任该 基金的 基金 经理 。
5. 《汇 添富 沪港 深大 盘价值 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年2 月13 日
正式生 效， 陈健 玮先 生和 劳杰男 先生 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
6. 《汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型 证券 投资 基 金基 金合 同生 效公 告》 于 2018 年 2 月 13
日正式 生效 ，陈 加荣 先生 和胡娜 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
7. 基金 管理 人 于2018 年2 月14 日公 告， 增 聘胡 娜女士 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与陈 加荣 先生 共同 管理 该基金 。
8. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日 公告 ，劳 杰男 先生不 再担 任汇 添富 国企 创新增 长股 票型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由李 威先 生单 独管 理该 基金。 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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9. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日 公告 ，增 聘郑 慧莲女 士为 汇添 富熙 和精 选混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 与曾 刚先生 共同 管理 该基 金。
10. 《 汇添 富鑫 泽定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年3 月
8 日正 式生 效， 李怀 定先 生和陆 文磊 先生 共同 担任 该基金 的基 金经 理。
11. 基 金管 理人 于 2018 年 3 月 20 日 公告 ，增 聘 赵鹏飞 先生 为汇 添富 民安 增益定 期开 放混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与陈 加荣 先生 和胡 娜女士 共同 管理 该基 金。
12. 《 汇添 富价 值多 因 子量化 策略 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年3 月
23 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生和许 一尊 先生 共同 担任 该基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于2018 年4 月3 日公 告， 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富安 鑫智 选灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 曾刚 先生 共同 管理 该基金 。
14. 《 汇添 富鑫 盛定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年4 月
16 日 正式 生效 ，吴 江宏 先 生和胡 娜女 士共 同担 任该 基金的 基金 经理 。
15. 《 汇添 富智 能制 造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 4 月 23 日正 式
生效， 赵鹏 飞先 生任 该基 金的基 金经 理。
16. 《 汇添 富鑫 成定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年4 月
26 日 正式 生效 ，陈 加荣 先 生任该 基金 的基 金经 理。
17. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘 徐寅喆 女士 为汇 添富 理 财 14 天 债券 型证 券
投资基 金、 汇添 富理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基金 的基
金经理 ，蒋 文玲 女士 不再 担任上 述基 金的 基金 经理 。
18. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 陶 然先生 为汇 添富 全额 宝货 币市场 基金 、 汇
添富收 益快 线货 币市 场基 金的基 金经 理， 徐寅 喆女 士不再 担任 上述 基金 的基 金经理 。
19. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 陶 然先生 为汇 添富 收益 快钱 货币市 场基 金的
基金经 理， 陆文 磊先 生和 徐寅喆 女士 不再 担任 该基 金 的基 金经 理。
20. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 徐 寅喆女 士为 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经
理，与 蒋文 玲女 士共 同管 理该基 金。
21. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 17 日 公告 ，韩 贤 旺先生 和欧 阳沁 春先 生不 再担任 汇添 富全
球移动 互联 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，由 杨瑨 先生 单独 管理 该基金 。
22. 《 汇添 富中 证新 能 源汽车 产业 指数 型发 起式 证券投 资基 金（LOF ）基 金 合同生 效公 告》
于2018 年5 月23 日 正式 生效， 过蓓 蓓女 士任 该基 金的基 金经 理。
23. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 29 日 公告 ，聘 任 茹奕菡 为汇添富 6 月红 添 利定期 开放 债券添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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型证券 投资 基金 、 汇 添富 安鑫智 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 汇添 富多 元收益 债券 型证 券
投资基 金、 汇添 富年 年丰 定期开 放混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富年 年泰 定期 开放混 合型 证券 投
资基金 、汇 添富 年年 益定 期开放 混合 型证 券投 资基 金、汇 添富 双利 增强 债券 型证券 投资 基金 、
汇添富 双利 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 助理 ， 协 助
上述基 金的 基金 经理 开展 投资管 理工 作。
24. 《 汇添 富文 体娱 乐 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日
正式生 效， 杨瑨 先生 任该 基金的 基 金 经理 。
25. 《汇 添富3 年 封闭 运作战 略配 售灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金合 同生 效公
告》 于2018 年7 月5 日 正 式生效 ，刘 伟林 先生 任该 基金的 基金 经理 。
26. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增聘 曾 刚先生 和郑 慧莲 女士 为汇 添富达 欣灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 李怀 定先 生不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
27. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增聘 胡 娜女士 为汇 添富 纯债 债券 型证券 投资 基金
(LOF) 的基 金经 理， 与陆 文 磊先生 、李 怀定 先生 共同 管理该 基金 。
28. 基 金管 理人 于 2018 年 7 月7 日 公告 ，增聘 何旻先 生、 杨瑨 先生 和刘 江先生 为汇 添富 3
年 封闭运作 战略配售 灵活配 置混合型 证券投资 基金（LOF ）的基金 经理， 与刘伟 林先生共 同管
理该基 金。
29. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 纯债 债券型 证券 投资
基金(LOF) 、 汇添富 鑫瑞债券 型证券投 资基金 的基金经 理，由陆 文磊先 生和胡娜 女士管理 该基
金。
30. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 季季 红定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 汇 添富 鑫泽定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 的基 金经 理， 由 陆文 磊先 生
单独管 理上 述基 金 。
31. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 年年 泰定期 开放 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，由 陆文 磊先 生、 郑慧 莲女士 和胡 娜女 士管 理该 基金。
32. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 睿丰 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，增 聘蒋 文玲女 士为 该基 金的 基金 经理， 与赵 鹏飞 先生 共同 管理该 基金 。
33. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 稳健 添利定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 汇添 富长添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 由曾 刚先 生单 独
管理上 述 基 金。
34. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 增聘 蒋 文玲女 士为 汇添 富新 睿精 选灵活 配置 混合添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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型证券 投资 基金 的基 金经 理，李 怀定 先生 不再 担任 该基金 的基 金经 理。
35. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 盈鑫 保本混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，由 何旻先 生单 独管 理该 基金 。
36. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 8 日 公告 ，增 聘 温开强 先生 为汇 添富 理 财 30 天 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 徐寅喆 女士 共同 管理 该基 金。
37. 《 汇添 富创 新医 药 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年8 月8 日正
式生效 ，刘 江先 生和 郑磊 先生共 同担 任该 基金 的基 金经理 。
38. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 23 日 公告 ，增 聘 徐光先 生为 汇添 富季 季红 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 泽定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 与陆 文磊 先生 共
同管理 上述 基金 。
39. 《 汇添 富沪 港深 优 势精选 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年
9 月 21 日 正式 生效 ，陈 健 玮先生 任该 基金 的基 金经 理。
40. 《 汇添 富全 球消 费 行业混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日
正式生 效， 胡昕 炜先 生和 郑慧莲 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
41. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日 公告 ，增 聘 吴江宏 先生 为汇 添富 双利 债券型 证券 投资
基金、 汇添 富年 年丰 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 与 陈加 荣先 生、 郑 慧莲 女士 共
同管理 上述 基金 。
42. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日 公告 ，增 聘 徐光先 生为 汇添 富年 年利 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 成定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 汇添 富高 息债债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与陈 加荣先 生共 同管 理上 述基 金。
43. 《 中证 银行 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 10 月 23 日
正式生 效， 过蓓 蓓女 士任 该基金 的基 金经 理。
44. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 ， 陈 加 荣先生 不再 担任 汇添 富双 利债券 型证 券投
资基金 、 汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理， 由吴 江宏 先生和 郑慧 莲女 士
管理上 述基 金。
45. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 ， 陈 加 荣先生 不再 担任 汇添 富年 年利定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 汇添 富鑫成 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 汇添 富高息 债债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 由徐光 先生 单独 管理 上述 基金。
46. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 ， 陈 加 荣先生 不再 担任 汇添 富民 安增益 定期 开放
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，由 赵鹏 飞先 生和 胡娜女 士管 理该 基金 。 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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47. 《 汇添 富经典 成长 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告》 于 2018 年12 月 5
日正式 生效 ，雷 鸣先 生任 该基金 的基 金经 理。
48. 《汇 添富 短债 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年12 月13 日正 式生 效，
蒋文玲 女士 任该 基金 的基 金经理 。
49. 《 汇添 富消 费升 级 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年12 月 21 日 正式
生效， 胡昕 炜先 生和 郑慧 莲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
50. 《 汇添 富丰 润中 短 债债券 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于2018 年 12 月24 日正
式生效 ，徐 光先 生和 蒋文 玲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
51. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 26 日 公告 ， 增 聘 茹奕菡 女士 为汇 添富 安心 中国债 券型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，与 何旻先 生共 同管 理该 基金 。
52. 《汇 添富 养老 目标 日期 2030 三年 持有 期混 合 型基金 中基 金 （FOF ） 基 金 合同生 效公 告》
于2018 年12 月27 日正 式 生效， 蔡健 林先 生任 该基 金的基 金经 理。
53. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告 ， 倪 健 先生不 再担 任汇 添富 港股 通专注 成长 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理， 增 聘杨 威风 先生 为该 基金的 基金 经理 ， 与 佘中 强先生 共同 管理 该
基金。
54. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告 ， 增 聘 杨威风 先生 为汇 添富 香港 优势精 选混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，倪健 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
55. 报 告期 内，2018 年 8 月 ，刘 连舸 先生 担任 中国银 行股 份有 限公 司行 长职务 。上 述人 事
变动已 按相 关规 定备 案、 公告。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。
本 报告 期内 ，无 涉及 本基 金 托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2018 年 2 月 13 日 ）起 至
本报告 期末 ，为 本基 金进 行审计 。本 报告 期内 应付 未付的 审计 费用 为人 民币 玖万元 整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
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本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 的 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等 情
况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
东方证 券
2
816,406,876.49
100.00%
736,825.57
100.00%
-
注: 此 处的 佣金 指通 过单 一 券商的 交易 单元 进行 股票 、权证 等交 易而 合计 支付 该券商 的佣 金合 计，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
东方证 券 285,288.40 100.00%
5,365,000,000.00 100.00%
- -
注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交易 单元 分配 的目 标 是按照 证监 会的 有关 规定 和对券 商 服 务的 评价 控制 交易单 元的 分配 比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月 的交 易单 元拟 分配 比例， 并在 综合 考察 年度 券商的 综合 排名 及累 计的 交易分 配量 的基 础上
进行调 整， 使得 总的 交易 量的分 配符 合综 合排 名， 同时每 个交 易单 元的 分配 量不超 过总 成交 量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作 日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 59 页 共 63 页
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内未 新增 或退租 交易 单元 。
11.8 其 他重 大事件
序号
公告事 项
法定披 露方 式
法定披 露日 期
1
关于汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券
投资基 金增 加代 销机 构的 公告
中 证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-01-12
2
关于汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券
投资基 金增 加招 商银 行为 代销机 构的
公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-01-18
3
关于汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券
投资基 金增 加民 生银 行为 代销机 构的
公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-01-19
4
关于汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券
投资基 金增 加建 设银 行为 代销机 构的
公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-01-19
5
关于汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券
投资基 金增 加平 安 银 行为 代销机 构的
公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-01-23
6
关于汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券
投资基 金增 加浦 发银 行为 代销机 构的
公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-01-24
7
汇添富 行业 整合 主题 混合 型证券 投资
基金基 金合 同生 效公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-02-14
8
关于汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券
投资基 金开 放日 常申 购、 赎回、 转换 、
定期定 额投 资业 务公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-03-20
9
关于汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券
投资基 金参 加部 分代 销机 构定投 基
金、申 购基 金费 率优 惠活 动的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-03-20
10
关于汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券
投资基 金2018 年非 港股 通 交易日 暂
停申购 、赎 回、 转换 、定 期定额 投资
业务的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-03-20
11
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 工商 银行 开展的 费率
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-03-30 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 60 页 共 63 页
优惠活 动的 公告
12
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 估值 调整 情 况 的公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-04-19
13
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 估值 调整 情况 的公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-06-09
14
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 估值 调整 情况 的公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-06-20
15
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 洪泰 财富 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-06-30
16
汇添富 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗
下基 金2018 半 年资 产净 值 的公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-06-30
17
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 泰诚 财富 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-07-05
18
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司旗 下
108 只 基金2018 年2 季 度 报告
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所
2018-07-18
19
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 嘉实 财富 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证券 时报,上证
报,公 司网 站
2018-07-26
20
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 上海 万得 基金为 代销
机构并 参与 费率 优惠 活动 的公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-08-24
21
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 九江 银行 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-08-24
22
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司旗 下
108 只 基金2018 年 半年 度 报告
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所
2018-08-25
23
汇添富 行业 整合 主题 混合 型证券 投资
基金更 新招 募说 明书 （2018 年第1 号）
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-09-15
24
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 苏宁 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-09-18
25
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 挖财 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-09-21
26
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于调
整旗下 部分 基金 在肯 特瑞 最低 申 购金
额、最 低赎 回份 额和 最低 账户持 有份
额的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-10-20
27
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于调
整旗下 部分 基金 在肯 特瑞 最低定 期定
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-10-23 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 61 页 共 63 页
额投资 金额 的公 告
28
汇添富 基金 旗 下111 只基 金2018 年第
3 季度 报告
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所
2018-10-26
29
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 开源 证券 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-05
30
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 蛋卷 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-16
31
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 蚂蚁 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-16
32
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 有鱼 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-20
33
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 途牛 金服 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-23
34
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 同花 顺为 代销机 构并
参与费 率优 惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-23
35
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 国美 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-23
36
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 西安 银 行 为代销 机构
的公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-27
37
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 中民 财富 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-30
38
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 陆基 金为 代销机 构并
参与费 率优 惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-30
39
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 汇成 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-30
40
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 阳光 人寿 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-06
41
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 浦发 银行 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-11
42 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗 中证报,证 券时 报,上证 2018-12-12 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 62 页 共 63 页
下部分 基金 增加 百度 百盈 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
报,公 司网 站
43
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 云湾 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-14
44
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 中证 金牛 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-14
45
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 新浪 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-14
46
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 汇付 基金 为代 销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-14
47
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 钜派 钰茂 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-21
48
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 深圳 新兰 德为代 销机
构并参 与费 率优 惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-28
49
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 基煜 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-28
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注:无。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 汇添 富 行业整 合主 题混 合型 证券 投资基 金注 册的 文件 ；
2 、 《汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
3 、 《汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 行业 整 合主题 混合 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 ； 添富行业整合混合 2018 年年度 报告
第 63 页 共 63 页
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
13.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼
汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司
13.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 03 月26 日
