汇 添 富 美丽 30 混 合型 证 券 投 资基 金 2018
年年度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年03 月26 日 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 2 页 共 61 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实 信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 3 页 共 61 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重 要提 示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................ 5
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................ 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ...................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 ................................................................ 6
2.5 其 他相 关资 料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 .....................................6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ...................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................ 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................. 8
§4 管理人报告 ...................................................................8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................... 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ..................................... 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................. 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................. 13
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ..................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ..................................... 15
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................. 15
§5 托管人报告 .................................................................. 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ....................................... 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ..... 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............... 16
§6 审计报告 .................................................................... 16
6.1 审 计报 告基 本信 息 ........................................................... 16
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ......................................................... 16
§7 年度财务报表 ................................................................ 18
7.1 资 产负 债表 ................................................................. 18
7.2 利 润表 ..................................................................... 19
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................... 20
7.4 报 表附 注 ................................................................... 21
§8 投资组合报告 ................................................................ 44
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ....................................................... 44
8.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 ........................................... 45 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 4 页 共 61 页
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................. 45
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ............................................. 46
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................... 48
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............... 48
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ......... 48
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ......... 48
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............... 48
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................. 48
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................. 48
8.12 投资 组合 报告 附注 .......................................................... 48
§9 基金份额持有人信息 .......................................................... 49
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ......................................... 49
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................... 49
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ................... 49
§10 开放式基金份额变动 ......................................................... 49
§11 重大事件揭示 ............................................................... 50
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .................................................... 50
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .................... 50
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................. 54
11.4 基金 投资 策略 的改 变 ........................................................ 54
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .......................................... 54
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .......................... 54
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ........................................ 54
11.8 其他 重大 事件 .............................................................. 58
§12 影响投资者决策的其 他重要信息 ............................................... 61
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ..................... 61
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .............................................. 61
§13 备查文件目录 ............................................................... 61
13.1 备查 文件 目录 .............................................................. 61
13.2 存放 地点 .................................................................. 61
13.3 查阅 方式 .................................................................. 61 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 5 页 共 61 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称
汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金
基金简 称
汇添富 美 丽30 混合
基金主 代码
000173
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2013 年6 月25 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
1,537,355,468.94 份
基金合 同存 续期
不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 通过 精选 个股 和集 中投资 ，在 科学 严格 管理 风险的 前提 下，
谋求基 金资 产的 持续 稳健 增值。
投资策 略
本基金 的投 资组 合比 例为 ：60% 以上 的基 金资 产投 资 于股票 ； 其 中投
资于基 金持 仓比 例最 高的 前 30 只股 票的 资产 不低 于 非现金 基金 资
产的80% ； 其 余资 产投 资于 债券 、 货 币市 场工 具 、 股 指期货 、 权证 、
资产支 持证 券、 银行 存款 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具 。其 中， 基金持 有全 部权 证的 市值 不得超 过基 金资
产净值 的 3% ； 基金 持有单 只中小 企业 私募 债， 其市 值不得 超过 基金
资产净 值 的10% ；每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 保证金 以后 ，基
金保留 的现 金或 投资 于到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不
低于基 金资 产净 值 的5% 。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×80%+ 中证 全债 指数 收益 率×20%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 风险 水平 低于 股票型 基金 ，高
于债券 型基 金及 货币 市场 基金， 属于 中高 收益/风 险 特征的 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
李鹏 郭明
联系电 话
021-28932888 010-66105799
电子邮 箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真
021-28932998 010-66105798
注册地 址
上海市 黄浦 区北 京东 路 666 号 H
区（东 座）6 楼H686 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
上海市 富城 路99 号震 旦国 际大楼
20 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编码
200120 100140
法定代 表人
李文 易会满 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 6 页 共 61 页
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基金年 度报告 正文的 管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市 富城 路99 号震 旦国 际大楼20 楼 汇 添富 基金 管理
股份有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目
名称
办公地 址
会计师 事务 所
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊
普通合 伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸
城安永 大 楼 16 层
注册登 记机 构
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益
-96,130,347.17 6,351,500.58 29,177,913.60
本期利 润
-950,157,334.93 696,677,884.71 -636,871,982.52
加权平 均基 金份 额本 期利 润
-0.6748 0.6036 -0.4510
本期加 权平 均净 值利 润率
-29.10%
29.24%
-23.49%
本期基 金份 额净 值增 长率
-23.66%
33.53%
-19.04%
3.1.2 期末 数据 和指 标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配利 润
1,374,455,257.97 1,404,718,259.30 1,083,182,196.17
期末可 供分 配基 金份 额利 润
0.8940 1.3614 0.8582
期末基 金资 产净 值
2,911,810,726.91 2,559,919,841.89 2,345,365,362.14
期末基 金份 额净 值
1.894 2.481 1.858
3.1.3 累计 期末 指标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
基金份 额累 计净 值增 长率
89.40%
148.10%
85.80%
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平 要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 7 页 共 61 页
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过去三 个月 -12.23% 1.65% -9.38% 1.31% -2.85% 0.34%
过去六 个月 -22.50% 1.65% -10.54% 1.20% -11.96% 0.45%
过去一 年 -23.66% 1.56% -18.48% 1.07% -5.18% 0.49%
过去三 年 -17.47% 1.44% -13.32% 0.94% -4.15% 0.50%
过去五 年 77.84% 1.93% 30.04% 1.23% 47.80% 0.70%
自基金 合同
生效起 至今
89.40% 1.87% 36.87% 1.21% 52.53% 0.66%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注: 本 基金 建仓 期为 本 《 基 金合同 》 生 效之 日(2013 年 6 月 25 日) 起 6 个 月， 建仓期 结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 规定 。 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 8 页 共 61 页
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注: 本 基金 的《 基金 合同 》 生效日 为2013 年 6 月 25 日。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注: 本 基金2016 年至 2018 年均未 进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公 司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内
委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基
金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。
汇添富 基金 自成 立以 来 ， 始终将 投资 业绩 放在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的品 牌 优势 ， 被 誉为 “ 选
股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。
目前，汇添富 基金已经 发 展成为长期业 绩 优异、 产 品布局完善、 业务领域 全 面、资产管理 规
模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ，其 中
公募资 产管 理规 模（ 剔除 货基及 短期 理财 债基 ） 为 1738.78 亿 元， 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 9 页 共 61 页
服务赢得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ，汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公
募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募 基 金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基
金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 （7-15 年 组别 ）及 管理层 ”等 奖项 ，
旗下多 只基 金荣 获 金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ； “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” ，
“添富 养老 ”荣 获“ 综合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。
2018 年 ，汇 添富 基金 新成 立 23 只公 募基 金， 包括 13 只混合 型基 金，2 只股 票 型基金 ，2 只
指数基金，6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混
合、添富智能 制造股票 、 汇添富文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合（QDII ）
等，有序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ，参与发售战 略配售基 金 ，探索养老 目标日期
FOF 基 金。2018 年底， 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只， 包 括主 动权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、
货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。
2018 年， 汇添 富基 金进一 步夯实 自有 平台 基础 建设 ， 在全 方位 升级 平台 架构 及安全 系统 的 基
础上，不断引 领行业创 新 ，规模及客户 数均处于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、
常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ； 推出 多款 树立行 业标 杆 的拳头 功能 ： 指数 宝、
理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时， 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ，与多家
互联网 巨头 达成 深度 战略 合作。 截至 年底 ，对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家， 成 为业 内对 外合 作 最
多的公 司之 一。
2018 年， 汇添 富基 金持 续 推进大 机构 战略 ， 机 构业 务规模 保持 较好 的增 长势 头。 公 司深 受专
业机构 投资 者信 任， 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合， 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。
养老金业务方 面，公司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格，
也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老金 业 务规模快速增 长，受托 管 理组合账户 数量及规
模持续 增加 。
2018 年， 公司 积极 开展渠 道销售 和培 训工 作， 专业 的投顾 服务 以及 良好 的渠 道维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。
2018 年， 汇添 富基 金继 续 提升客 户服 务能 力， 全方 位优化 客户 服务 体系 。 公 司通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富
服务渠 道， 提高 客服 体验 。
2018 年， 香港 子公 司与 母 公司两 地一 体化 运营 、 垂 直化管 理继 续发 挥显 著成 效， 国 际业 务总汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 10 页 共 61 页
资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外产 品线 进一 步完善 ， 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业
混合型 证券 投资 基金 ； 港 股通项 下添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港
股通” 类委 外专 户管 理规 模继续 保持 领先 ，海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业前 列。2018 年，
香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上，港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异， 汇添富中
港策略基金获 得晨星三 年 与五年的五星 评级，根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业
绩均位 列第 一； 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。
2018 年， 汇 添富 公益 事业 坚持不 懈， 连 续第 十一 年 开展 “河 流? 孩子” 公益 助 学计划。 继 2017
年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ，2018 年 ， 各支 部纷 纷前 往相
应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，邀 请公司员
工、客户和合 作伙伴前 往 公司援建的“ 添富小学 ” 参加公益服务 ，并通过 向 公司员工发 售筹款台
历、 参加 “99 公益 日 ” 筹 款、 参与 “ 一个 鸡蛋 的暴 走” 等活 动 ， 全 年筹 款 约8 万余 元 ， 用 于添 富
小学国 学课 程筹 备及 开设 、教师 培训 项目 开展 、图 书室扩 充等 。
2019 年， 汇添 富基 金将 继 续秉持 一贯 的经 营理 念与 原则， 进一 步加 强风 险管 理能力 ， 提 升客
户服务 水 平 ， 推动 业务 稳 步发展 ， 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财富水 平而 不懈 努力 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日 期
王栩
汇 添 富 优
势 精 选 混
合 基 金 、
汇 添 富 美
丽30 混合
基 金 的 基
金 经 理 ，
权 益 投 资
总监。
2013 年6 月 25 日 - 16
国 籍 ： 中 国 。 学 历 ： 同 济 大 学
管 理 学 硕 士 。 相 关 业 务 资 格 ：
证 券 投 资 基 金 从 业 资 格 。 从 业
经 历 ： 曾 任 上 海 永 嘉 投 资 管 理
有 限 公 司 研 究 员 。2004 年 11
月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有
限 公 司 ， 现 任 权 益 投 资 总 监 。
2010 年2 月5 日至 今任 汇 添富
优 势 精 选 混 合 基 金 的 基 金 经
理，2010 年 9 月 21 日至 2013
年5 月10 日任 汇添 富医 药 保健
混合基 金的 基金 经理 ，2012 年
7 月 10 日至 2015 年3 月 31 日
任 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 基 金
的基金 经理 ，2013 年 6 月 25
日 至 今 任 汇 添 富 美 丽 30 混合
基金的 基金 经理 。
注:1、基金的 首任基金 经 理，其“任职 日期”为 基 金合同生效日 ，其“离 职 日期”为根 据公司决
议确定 的解 聘日 期； 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 11 页 共 61 页
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券 从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监 会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席 会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 12 页 共 61 页
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告期内，公 司对旗下 所 有投资组合之 间的收益 率 差异、分投资 类别（股 票 、债券）的收 益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投资交易 监控、交 易 数据分析以及 专项稽核 检 查，本基金管 理人未发 现 任何违反公平 交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为13 次， 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年中 国经 济和 资本 市 场都遭 受了 非常 大的 压力 。在经 济结 构转 型和 去杠 杆的大 背景 下，
作为国内经济 增长重要 支 柱的地方政府 投资和房 地 产都面临中长 期向下的 趋 势，而中美 贸易摩擦
使得中 国经 济增 长前 景进 一步恶 化。 政府 在2018 年 出台了 一系 列的 政策 措施 以稳定 经济 的运 行。
货币政策方面 ，人民银 行 从二季度开始 下调存款 准 备金率，并且 积极地通 过 货币政策工 具创新来
疏通货 币政 策传 导机 制 。 但就效 果而 言 ， 货 币市 场 流动性 显著 改善 ， 而企 业 的信用 环 境 仍然 偏紧 。
根据最 新的 统计 数据 ，2018 年社会 融资 规模 增量 累 计为 19.26 万 亿元 ，比 上 年减少 了 3.14 万亿
元。财政政策 方面的措 施 以减税为主， 增值税和 个 人所得税都有 实质性下 调 。按照政府 的最新表
态，2019 年减 税力 度还 会 加大。 另外 ， 地 方政 府专 项债规 模的 扩大 也有 助于 缓解地 方政 府的 财政
压力。 这些 政策 措施 对于 经济的 短期 刺激 效果 并不 明显， 经济 依然 逐季 下滑 ，2018 年 12 月份的
PMI 两 年多 来首 次跌 破荣 枯分界 线。 从全 球来 看，2018 年 美联 储加 息和 中美 贸易摩 擦对 全球 的风
险资产 价格 都形 成压 力。2018 年 美联 储四 次上 调联 邦基金 基 准 利率 ， 美 元指 数全年 上涨 了 4.13% 。
美国股 市2018 年的 跌幅 超 过 5%。 其他 发达 国家 股市 的跌幅 大都 超 过10% 。 工 业 金属大 都小 幅下 跌，
原油价 格在 四季 度急 跌， 全年的 跌幅 达到 24% 。2018 年 A 股市场 不仅 面临 经 济景气 度持 续下 行的汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 13 页 共 61 页
压力， 去杠 杆也 对市 场的 流动性 水平 造成 比较 大的 困扰， 沪 深 300 指数 全年 下跌 25.31% ， 中小 板
指数下 跌37.75% ， 创业 板 指数下 跌 28.65% 。 分行 业 来看 ， 休 闲服 务和 银行 的 表现较 好 ， 全 年跌 幅
略超 10% ， 其他如食 品饮 料、农林牧渔 、计算机 等 行业的跌幅也 相对较小 ； 电子、有色金 属、传
媒、综 合、 轻工 制 造 、机 械设备 等行 业表 现最 差， 跌幅都 超 过 35% 。
2018 年本 基金 在资 产配 置 上有较 大的 失误 ，股 票仓 位基本 保持 在 85% 左 右的 偏高水 平， 是造
成亏损的主要 原因。行 业 配置上，年初 家用电器 行 业超配较多， 六、七月 份 出于避险目 的进一步
加大配置，造 成较大损 失 ；化工行业年 初也超配 较 多，二、三季 度基于宏 观 的担忧减持 ，有一定
收获； 医药 生物 行业 的配 置比例 一直 较高 ，上 半年 有明显 的超 额收 益， 但下 半年遭 受重 大损 失。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富美 丽 30 混合 基金 份额 净值 为 1.894 元 ， 本 报告 期基 金 份额净 值增 长率
为-23.66% ；同 期业 绩比 较 基准收 益率 为-18.48% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2019 年， 我们 认 为 A 股市场 总体 上会 处于 比较 平衡的 状态 ， 风险 与机 遇 并存 。 如 果较 好
地把握住结构 性投资机 会 ，还是有希望 为持有人 带 来正收益。市 场的风险 主 要来自于两 个方面，
一是国 内宏 观经 济， 二是 中美贸 易摩 擦。 国内 经济 将下滑 到什 么程 度 是 2019 年A 股 市场 面临 的最
大不确定性。 由于地方 政 府投资、房地 产、外贸 都 处于向下趋势 ，国内经 济 短期确实面 临很大的
压力。在经济 结构转型 的 大背景下，政 府以低效 率 财政刺激托底 经济的可 能 性并不大 。 在短周期
和中周期向下 趋势的共 振 作用下，国内 经济短期 将 下滑到什么程 度确实难 以 判断。中美 贸易摩擦
能否得到妥善 解决对于 中 国的中长期经 济前景影 响 重大。从近期 的信息判 断 ，摩擦有趋 于缓和的
迹象， 但仍 然具 有很 大的 不确定 性。 尽管 面临 上述 风险， 我们 认为 以下 积极 因素会 对 A 股市 场 形
成支撑，连续 第二年出 现 大幅下跌可能 性并不大 。 第一，过去两 年出台的 一 些政策措施 虽然短期
内对经济造成 扰动，但 中 长期是解决经 济结构性 问 题的必然，例 如约束地 方 政府投资、 控制房地
产以及减税等 ，如果取 得 预期的效果我 们有理由 对 中国经济的中 长期前景 更 乐观一些。 第二， 稳
经济政 策措 施的 效果 有望 在今年 逐步 显现 ， 尤 其是 货币政 策。2018 年央 行不 仅通过 下调 存款 准 备
金率增 加货 币供 给， 还通 过一系 列措 施来 疏通 货币 政策的 传导 机制 。 我 们预 计2019 年 社会 融资 总
额的增速有可 能在一、 二 季度开始企稳 ，企业的 信 用环境会有所 改善，股 票 市场的流动 性也会有
明显的 宽松 。第 三， 从静 态估值 水平 看，A 股目 前 处于显 著偏 低的 水平 。 全 A 指 数（ 剔除 金融 石
油石化 ）的 TTM 市 盈率 约 为 16 倍， 在过 去 18 年处于 4%分 位水 平； 市净 率约 为 1.8 倍 ，处于 6%
分位水 平。 沪 深300 指数 的静态 股息 率接 近 3% 。 考 虑到货 币市 场和 债券 市场 的利 率 水平 在过 去 一
年已经 大幅 下降 ，并 且还 有继续 下降 的趋 势， 股票 资产的 吸引 力未 来会 越发 明显。 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 14 页 共 61 页
在投资策略上 ，我们重 点 关注两类机会 ：高分红 的 价值型股票； 优质成长 股 。另外重点排 查
两类风险。第 一个风险 是 企业经营意外 受到宏观 经 济景气度下降 的影响。 第 二个风险是 商业规则
变化导 致企 业经 营环 境恶 化，原 有的 商业 模式 受到 挑战。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持 有 人利益为 宗 旨，有效地组 织开展对 基 金运作的内部 监
察稽核。督察 长和稽核 监 察部门根据独 立、客观 、 公正的原则， 认真履行 职 责，通过合 规法务、
投资风控、稽 核内审工 作 ，加强公司经 营与基金 运 作的合规性监 察，促进 内 部控制和风 险管理的
不断改 进， 并依 照规 定定 期向监 管机 关、 董事 会报 送监察 稽核 报告 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 工作 主要 包括 以下几 个方 面：
1 、进 一步 提升 合规 法务 管 理工作
强化合规审核 和风险把 控 ，在业务日常 推进中加 强 合规管理；为 公司各项 业 务的进展和风 险
控制提供全面 的法务数 据 和法律支持； 强化对合 规 专职、兼职人 员履职情 况 的日常管理 ，有效实
现合规 管理 的下 沉； 开展 形式多 样的 合规 培训 与教 育，促 进人 员合 规执 业。
2 、进 一步 完善 投资 风险 控 制工作
加强投资风险 排查，推 动 公司内部风险 评价体系 建 设；通过持续 的系统建 设 以及人员专业 能
力提升，将风 险管理工 作 向一线业务进 一步下沉 ； 有效实施投资 交易监控 ， 推动风险管 理系统的
优化及 完善 。
3 、进 一步 加强 稽核 内审 工 作
通过日常风险 排查与专 项 稽核，协助公 司各业务 条 线尽早发现并 控制合规 风 险；采取稽核 监
察措施，监督 人员合规 执 业；通过协助 监管机构 检 查工作和会计 事务所审 计 工作，促进 公司不断
完善内 部控 制管 理。
通过上述工作 ，本报告 期 内，本基金管 理人所管 理 的基金运作合 法合规， 充 分维护和保障 了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着 诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 合规管理和风 险控制， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《中 国证监会 关 于证券投资基 金估值业 务 的指导意见 》等相关
规定和基金合 同的约定 。 对于特定品种 或者投资 品 种相同，但具 有不同特 征 的，若协会 有特定调
整估值方法 的通知的 ，例 如《证券投 资基金投 资流 通受限股票 估值指引 （试 行） 》 ，应参照 协会通汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 15 页 共 61 页
知执行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值 的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
日常估值由本 基金管理 人 同本基金托管 人一同进 行 ，基金份额净 值由本基 金 管理人完成估 值
后，经本基金 托管人复 核 无误后由本基 金管理人 对 外公布。月末 、年中和 年 末估值复核 与基金会
计账务 的核 对同 时进 行。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次， 每份 基金 份额 每次收 益分 配比 例不 得低 于收益 分配 基准 日每 份基 金份额 该次 可供 分 配
利润 的10% ，若 《基 金合 同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配 。
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 汇添 富美 丽 30 混 合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告 期内 ， 汇 添富 美丽30 混合 型证 券投 资基 金的 管理人 —— 汇添 富基 金管 理股份 有限 公司
在汇添 富美 丽 30 混 合型 证 券投资 基金 的投 资运 作、 基金资 产净 值计 算、 基金 份额申 购赎 回价 格计
算、基金费用 开支等问 题 上，不存在任 何损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。 本报 告期 内， 汇 添富 美丽 30 混 合型 证券 投资 基 金未进 行利 润分 配 。 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 16 页 共 61 页
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富美丽 30 混合型证券投 资
基金2018 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查 ， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型
标准无 保留 意见
审计报 告编 号
安永华 明（2019 ）审 字 第60466941_B32 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题
审计报 告
审计报 告收 件人
汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人
审计意 见
我们审 计了后附的汇添富美 丽 30 混合型证 券投资基金的 财
务报表 ，包 括 2018 年 12 月 31 日 的资 产负 债表 ，2018 年度
的利润表 、所有者权益（基金净值 ）变动表以及相关财务 报
表附注 。
我们认 为 ， 后附 的汇 添富 美 丽 30 混合 型证 券投 资基 金 的财务
报表在所 有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允 反
映了汇 添富 美 丽 30 混合 型 证券投 资基 金 2018 年 12 月 31 日
的财务 状况 以 及 2018 年 度 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
形成审 计意 见的 基础
我们按照 中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作 。
审计报告 的“注册会计师对财务报 表审计的责任”部分进 一
步阐述了 我们在这些准则下的责任 。按照中国注册会计师 职
业道德 守则，我们独立于汇添富 美丽 30 混 合型证券投资 基
金，并履 行了职业道德方面的其他 责任。我们相信，我们 获
取的审 计证 据是 充分 、 适 当的 ， 为 发表 审计 意见 提 供了基 础。
强调事 项
不适用
其他事 项
不适用
其他信 息
汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金管 理层 对其 他信 息负责 。
其他信息 包括年度报告中涵盖的信 息，但不包括财务报表 和
我们的 审计 报告 。
我们对财 务报表发表的审计意见不 涵盖其他信息，我们也 不
对其他 信息 发表 任何 形式 的鉴证 结论 。
结合我们 对财务报表的审计，我们 的责任是阅读其他信息 ，
在此过程 中，考虑其他信息是否与 财务报表或我们在审计 过
程中了 解到 的情 况存 在重 大不一 致或 者似 乎存 在重 大错报 。
基于我们 已执行的工作，如果我们 确定其他信息存在 重大 错
报，我们 应当报告该事实。在这方 面，我们无任何事项需 要
报告。 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 17 页 共 61 页
管 理 层 和 治 理 层 对 财 务 报 表 的 责
任
管理层负 责按照企业会计准则的规 定编制财务报表，使其 实
现公允反 映，并设计、执行和维护 必要的内部控制，以使 财
务报表 不存 在由 于舞 弊或 错误导 致的 重大 错报 。
在编制 财务 报表 时， 管理 层 负责评 估汇 添富 美 丽 30 混 合型证
券投资 基金 的持 续经 营能 力， 披露 与持 续经 营相 关的 事项 （如
适用） ， 并运 用持 续经 营假 设， 除 非计 划进 行清 算、 终止运 营
或别无 其他 现实 的选 择。
治理层 负责监督汇添富美丽 30 混合型证券 投资基金的财 务
报告过 程。
注 册 会 计 师 对 财 务 报 表 审 计 的 责
任
我们的目 标是对财务报表整体是否 不存在由于舞弊或错误 导
致的重大 错报获取合理保证，并出 具包含审计意见的审计 报
告。合理 保证是高水平的保证，但 并不能保证按照审计准 则
执行的审 计在某一重大错报存在时 总能发现。错报可能由 于
舞弊或错 误导致，如果合理预期错 报单独或汇总起来可能 影
响财务报 表使用者依据财务报表作 出的经济决策，则通常 认
为错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中， 我们 运用 职 业判断 ，
并保持 职业 怀疑 。同 时， 我们也 执行 以下 工作 ：
（1） 识 别和 评估 由于 舞弊 或错误 导致 的财 务报 表重 大错报 风
险，设计 和实施审计程序以应对这 些风险，并获取充分、 适
当的审计 证据，作为发表审计意见 的基础。由于舞弊可能 涉
及串通 、 伪 造、 故 意遗 漏、 虚假陈 述或 凌驾 于内 部控 制之上 ，
未能发现 由于舞弊导致的重大错报 的风险高于未能发现由 于
错误导 致的 重大 错报 的风 险。
（2） 了解 与审 计相 关的 内 部控制 ，以 设计 恰当 的审 计程序 ，
但目的 并非 对内 部控 制的 有效性 发表 意见 。
（3） 评 价管 理层 选用 会计 政策的 恰当 性和 作出 会计 估计及 相
关披露 的合 理性 。
（4） 对管 理层 使用 持续 经 营假设 的恰 当性 得出 结论 。同时 ，
根据获 取的 审计 证据 ， 就 可 能导致 对汇 添富 美 丽 30 混 合型证
券投资基 金持续经营能力产生重大 疑虑的事项或情况是否 存
在重大不 确定性得出结论。如果我 们得出结论认为存在重 大
不确定性 ，审计准则要求我们在审 计报告中提请报表使用 者
注意财务 报表中的相关披露；如果 披露不充分，我们应当 发
表非无保 留意见。我们的结论基于 截至审计报告日可获得 的
信息 。 然 而 ， 未 来的 事项 或 情况可 能导 致汇 添富 美 丽30 混合
型证券 投资 基金 不能 持续 经营。
（5 ）评价财务报表的总体列报、结构 和内容（包括披露） ，
并评价 财务 报表 是否 公允 反映相 关交 易和 事项 。
我们与治 理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计发 现
等事项进 行沟通，包括沟通 我们在 审计中识别出的值得关 注
的内部 控制 缺陷 。
会计师 事务 所的 名称
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
注册会 计师 的姓 名
徐 艳 许培菁
会计师 事务 所的 地址
中国 北京 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 18 页 共 61 页
审计报 告日 期
2019 年 3 月 25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富美 丽 30 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
7.4.7.1
450,576,931.98 169,826,067.74
结算备 付金
1,151,559.01 3,520,249.07
存出保 证金
504,878.24 461,289.38
交易性 金融 资产
7.4.7.2
2,253,280,786.07 2,391,265,414.41
其中： 股票 投资
2,253,280,786.07 2,391,265,414.41
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
7.4.7.3
- -
买入返 售金 融资 产
7.4.7.4
199,968,499.95 -
应收证 券清 算款
11,618,892.54 2,471,059.65
应收利 息
7.4.7.5
223,553.48 33,843.25
应收股 利
- -
应收申 购款
850,738.84 1,551,715.36
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
7.4.7.6
- -
资产总 计
2,918,175,840.11 2,569,129,638.86
负债和所有者权益
附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
7.4.7.3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
757,404.12 3,425,868.02
应付管 理人 报酬
3,886,378.98 3,203,825.01
应付托 管费
647,729.83 533,970.85
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7.4.7.7
682,044.88 1,651,549.86 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 19 页 共 61 页
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
7.4.7.8
391,555.39 394,583.23
负债合 计
6,365,113.20 9,209,796.97
所有者权益：
实收基 金
7.4.7.9
1,537,355,468.94 1,031,849,431.74
未分配 利润
7.4.7.10
1,374,455,257.97 1,528,070,410.15
所有者 权益 合计
2,911,810,726.91 2,559,919,841.89
负债和 所有 者权 益总 计
2,918,175,840.11 2,569,129,638.86
注: 报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 1.894 元 ，基 金份 额总额 1,537,355,468.94
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富美 丽 30 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至
2017 年 12 月 31 日
一、收 入
-885,737,979.87 747,417,813.70
1.利息 收入
3,531,693.53 1,456,357.69
其中： 存款 利息 收入
7.4.7.11
3,297,667.27 1,454,731.72
债券利 息收 入
- 1,625.97
资产支 持证 券利 息
收入
- -
买入返 售金 融资 产
收入
234,026.26 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”
填列）
-36,968,398.54 55,002,875.32
其中： 股票 投资 收益
7.4.7.12
-64,756,001.29 31,103,622.51
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
7.4.7.13
- 1,461,226.93
资产支 持证 券投 资
收益
7.4.7.13.1
- -
贵金属 投资 收益
7.4.7.14
- -
衍生工 具收 益
7.4.7.15
- -
股利收 益
7.4.7.16
27,787,602.75 22,438,025.88
3. 公允 价值 变动 收益(损失以
“-” 号填 列)
7.4.7.17
-854,026,987.76 690,326,384.13 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 20 页 共 61 页
4. 汇兑 收益(损 失以 “-” 号 填
列)
-
-
5. 其他 收入(损 失以 “-” 号 填
列)
7.4.7.18
1,725,712.90 632,196.56
减：二 、费 用
64,419,355.06 50,739,928.99
1．管 理人 报酬
7.4.10.2.1
48,835,038.15 35,677,236.43
2．托 管费
7.4.10.2.2
8,139,173.04 5,946,206.16
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
7.4.7.19
7,027,912.87 8,707,404.40
5．利 息支 出
- -
其中 ： 卖 出回 购金 融资 产 支
出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用
7.4.7.20
417,231.00 409,082.00
三、 利 润总 额( 亏 损总 额以 “- ”
号填列)
-950,157,334.93 696,677,884.71
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富美 丽 30 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所 有者 权益
（基金 净值 ）
1,031,849,431.74 1,528,070,410.15 2,559,919,841.89
二 、 本期 经 营活 动产
生 的 基金 净 值变 动数
（本期 利润 ）
- -950,157,334.93
-950,157,334.93
三 、 本期 基 金份 额交
易 产 生的 基 金净 值变
动数
（净值 减少 以 “-”号
填列）
505,506,037.20 796,542,182.75 1,302,048,219.95
其中：1.基 金申 购款
1,204,906,194.18 1,783,703,208.47 2,988,609,402.65
2.基金 赎回 款
-699,400,156.98 -987,161,025.72 -1,686,561,182.70
四 、 本期 向 基金 份额
持 有 人分 配 利润 产生
的 基 金净 值 变动 （净
值减少 以 “- ” 号 填列 ）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益
（基金 净值 ）
1,537,355,468.94 1,374,455,257.97 2,911,810,726.91 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 21 页 共 61 页
项目
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所 有者 权益
（基金 净值 ）
1,262,183,165.97 1,083,182,196.17 2,345,365,362.14
二 、 本期 经 营活 动产
生 的 基金 净 值变 动数
（本期 利润 ）
- 696,677,884.71
696,677,884.71
三 、 本期 基 金份 额交
易 产 生的 基 金 净 值变
动数
（净值 减少 以 “-”号
填列）
-230,333,734.23 -251,789,670.73 -482,123,404.96
其中：1.基 金申 购款
240,603,771.11 293,191,865.37 533,795,636.48
2.基金 赎回 款
-470,937,505.34 -544,981,536.10 -1,015,919,041.44
四 、 本期 向 基金 份额
持 有 人分 配 利润 产生
的 基 金净 值 变动 （净
值减少 以 “- ” 号 填列 ）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益
（基金 净值 ）
1,031,849,431.74 1,528,070,410.15 2,559,919,841.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财务 报表 由下 列负 责人签 署：
张晖
李骁 雷青松
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 美 丽 30 混合 型证 券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金”)， 原汇 添富 价值 精 选股票 型证 券
投资基 金， 系经 中国 证券 监督管 理委 员会 （以 下简 称 “中 国证 监会 ” ） 证 监许 可[2013]611 号 文 《 关
于核准 汇添 富美 丽 30 股 票 型证券 投 资 基金 募集 的批 复》 的 核准 ， 由 基金 管理 人 汇添富 基金 管理 股
份有限 公司 向社 会公 开发 行募集 ，基 金合 同 于 2013 年 6 月 25 日 正式 生效 ，首 次设立 募集 规模 为
669,054,192.59 份 基金 份 额。 本 基金 为契 约型 开放 式， 存 续期 限不 定。 本基 金的基 金管 理人 和注
册登记 机构 为汇 添富 基金 管理股 份有 限公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
根据中 国证 券监 督管 理委 员会 于 2014 年8 月8 日 实 行的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办
法》及相关基 金合同的 有 关规定，经与 基金托管 人 协商一致，汇 添富基金 管 理股份有限 公司决定
自2015 年8 月5 日 起将 本 基金变 更为 混合 基金 ，并 相应修 改本 基金 的《 基金 合同》 。 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 22 页 共 61 页
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （含国 债、 金 融债、 央行 票据、 公司 债、 企 业
债、地方政府 债、可转 换 债券、可分离 债券、短 期 融资券、中期 票据、中 小 企业私募债 券、债券
回购等 ） 、 货币 市场 工具 、 股指期 货、 权证 、 资 产支 持证券 、 银 行存 款 （ 包括 定期存 款及 协议 存款 ）
以及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金的投资 目 标为通过精 选个股和
集中投资，在 科学严格 管 理风险的前 提 下，谋求 基 金资产的持续 稳健增值 。 本基金的业 绩比较基
准为沪 深300 指 数收 益率 ×80%+ 中证 全债 指数 收益 率×20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法 》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财 务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 自1 月1 日 起至 12 月31 日 止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 23 页 共 61 页
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变 动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金 持有 的以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产主 要包 括股 票投资 ；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 ，按照取 得 时的公允价值 作
为初始 确认 金额 ，相 关的 交易费 用在 发生 时计 入当 期损益 ；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 收取金融资产 现金流量 的 权利已转移， 且
符合金 融资 产转 移的 终止 确认条 件的 ，金 融资 产将 终止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具 体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
入账；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ； 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 24 页 共 61 页
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
入账， 其中 所包 含的 债券 应收利 息单 独核 算， 不构 成债券 投资 成本 ；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收 益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4)股指/国 债期 货投 资
买入或 卖出 股指/国 债期 货 投资于 成交 日确 认为 股指/ 国债期 货投 资。 股指/ 国债 期货初 始合 约
价值按 成交 金额 确认 ；
股指/ 国债期货 平仓于成 交 日确认衍生工 具投资收 益 ，股指/国债期 货的初始 合 约价值按移 动
加权平 均法 于成 交日 结转 ；
(5) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交 易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(6) 回 购协 议
本基金 持有 的回 购协 议 （ 封闭式 回购 ） ， 以 成本 列示 ， 按 实际 利率 （ 当实 际利 率与合 同利 率差
异较小 时， 也可 以用 合同 利率） 在实 际持 有期 间内 逐日计 提利 息。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售 一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最有 利市场进 行 。主要市场（ 或最有利 市 场）是本基金 在计量日 能 够进入的交 易市场。
本基金 采用 市场 参与 者在 对该资 产或 负债 定价 时为 实现其 经济 利益 最大 化所 使用的 假设 。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 25 页 共 61 页
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够 取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的金 融工 具按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 按 照估 值日 能够 取得 的 相同资 产或 负债 在活 跃市 场上未 经调 整
的报价作为公 允价值； 估 值日无报价且 最近交易 日 后未发生影响 公允价值 计 量 的重大事 件的，应
采用最近交易 日的报价 确 定公允价值。 有充足证 据 表明估值日或 最近交易 日 的报价不能 真实反映
公允价 值的 ，应 对报 价进 行调整 ，确 定公 允价 值。
与上述投资品 种相同， 但 具有不同特征 的，应以 相 同资产或负债 的公允价 值 为基础，并在 估
值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使用 的限制等 ， 如果该限制 是针对资
产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。此 外，基金 管 理人不应考 虑因大量
持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 ；
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 应采 用在 当前 情况 下 适用并 且有 足够 可利 用数 据和其 他信 息
支持的估值技 术确定公 允 价值。采用估 值技术确 定 公允价值时， 应优先使 用 可观察输入 值，只有
在无法 取得 相关 资产 或负 债可观 察输 入值 或取 得不 切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值；
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管 理人可 根据 具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的方法 估值 ；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金变动 分
别于基金申购 确认日及 基 金赎回确认日 确认。上 述 申购和赎回分 别包括基 金 转换所引起 的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 26 页 共 61 页
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申购 或赎 回 款项中 包含 的按 累计 未分 配的已 实现 收益/ （ 损失 ） 占基金 净值 比例 计算
的金额。未实 现损益平 准 金指在申购或 赎回基金 份 额时，申购或 赎回款项 中 包含的按累 计未实现
利得/ （损 失） 占 基金 净值 比例计 算的 金额 。 损 益平 准金于 基金 申购 确认 日或 基金赎 回确 认日 确 认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/ （累 计亏 损 ） ” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ） ， 在回 购期 内逐 日 计提；
(5) 股票投资 收益/（损 失 ）于卖出股票 成交日确 认 ，并按卖出股 票成交金 额 与其成本的差 额
入账；
(6) 债 券投 资收 益/（ 损失 ）于成 交日 确认 ，并 按成 交总额 与其 成本 、应 收利 息的差 额入 账；
(7) 资产支持 证券投资 收益/(损失)于成交 日确认， 并 按成交总额与 其成本、 应 收利息的差 额
入账；
(8)股指/国 债期 货投 资收 益/(损失) 于平 仓日 确认， 并按平 仓成 交金 额与 其初 始合约 价值 的 差
额入账 ；
(9) 权 证收 益/ （损 失） 于 卖出权 证成 交日 确认 ， 并 按卖出 权证 成交 金额 与其 成本的 差额 入账 ；
(10) 股利收 益于除息 日确 认，并按上市 公司宣告 的 分红派息比例 计算的金 额 扣除应由上市 公
司代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额入 账；
(11) 公 允价 值变 动收 益/ （ 损失） 系本 基金 持有 的以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金
融资产、以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融负债等公 允价值变 动 形成的应计 入当期损
益的利 得或 损失 ； 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 27 页 共 61 页
(12) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬和 托 管费等在费用 涵盖期间 按 基金合同或相 关公告约 定 的费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按 实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，每份 基金 份
额每次收益分 配比例不 得 低于收益分配 基准日每 份 基金份额该次 可供分配 利 润的 10%， 若《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 ；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动转为基 金份额进 行 再投资；若投 资者不选 择 ，本基金默认 的收益分 配 方式是现金 分红；选
择红利再投资 的，基金 份 额的现金红利 将按红利 发 放日基金 份额 净值转成 相 应的基金份 额，红利
再投资 的份 额免 收申 购费 ；
(3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(4) 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
(5) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰； 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 28 页 共 61 页
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增值 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金 融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 本 基金 的基 金管 理人 运 营本基 金过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 ， 暂 适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 本基金 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从本基金 的基金管
理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。
7.4.6.3 城市 维护 建设 税 、教育 费附 加、 地方 教育 附加
根据《中华人 民共和国 城 市维护建设税 暂行条例 （2011 年修订 ） 》 、 《征 收教 育 费附加的暂 行
规定（2011 年修订） 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定，凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单位
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业
费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 。 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 29 页 共 61 页
7.4.6.4 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财 税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.5 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置 试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
上年度 末
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 30 页 共 61 页
2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
活期存 款
450,576,931.98 169,826,067.74
定期存 款
- -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内
- -
存款期 限1-3 个月
- -
存款期 限3 个月 及以 上
- -
其他存 款
- -
合计
450,576,931.98 169,826,067.74
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
成本
公允价 值
公允价 值变 动
股票
2,496,166,560.99 2,253,280,786.07 -242,885,774.92
贵金属 投资-金交
所黄金 合约
- - -
债
券
交易所 市场
- - -
银行间 市场
- - -
合计
- - -
资产支 持证 券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
2,496,166,560.99 2,253,280,786.07 -242,885,774.92
项目
上年度 末
2017 年12 月 31 日
成本
公允价 值
公允价 值变 动
股票
1,780,124,201.57
2,391,265,414.41
611,141,212.84
贵金属 投资-金交
所黄金 合约
-
-
-
债
券
交易所 市场
-
-
-
银行间 市场
-
-
-
合计
-
-
-
资产支 持证 券
-
-
-
基金
-
-
-
其他
-
-
-
合计
1,780,124,201.57
2,391,265,414.41
611,141,212.84
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均无 衍生 金融 资产/ 负债余 额。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 31 页 共 61 页
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
账面余 额
其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场
- -
银行间 市场
199,968,499.95 -
合计
199,968,499.95 -
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
账面余 额
其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场
- -
银行间 市场
- -
合计
- -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均未 持有 买断 式逆 回购交 易中 取得 的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息
116,923.68 32,051.55
应收定 期存 款利 息
- -
应收其 他存 款利 息
- -
应收结 算备 付金 利息
518.20 1,584.10
应收债 券利 息
- -
应收资 产支 持证 券利 息
- -
应收买 入返 售证 券利 息
105,884.40 -
应收申 购款 利息
- -
应收黄 金合 约拆 借孳 息
- -
其他
227.20 207.60
合计
223,553.48 33,843.25
注: “ 其他 ”为 应收 结算 保 证金利 息。
7.4.7.6 其 他资 产
注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均无 其他 资产 余额 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用
681,544.93 1,651,549.86
银行间 市场 应付 交易 费用
499.95 -
合计
682,044.88 1,651,549.86 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 32 页 共 61 页
7.4.7.8 其 他负 债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金
- -
应付赎 回费
1,555.39 4,583.23
应付信 息披 露费 300,000.00 300,000.00
应付审 计费 90,000.00 90,000.00
合计
391,555.39 394,583.23
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日 至 2018 年12 月31 日
基金份 额（ 份）
账面金 额
上年度 末 1,031,849,431.74
1,031,849,431.74
本期申 购
1,204,906,194.18
1,204,906,194.18
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ）
-699,400,156.98
-699,400,156.98
- 基金 拆分/份 额折 算前
-
-
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额
-
-
本期申 购
-
-
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ）
-
-
本期末
1,537,355,468.94
1,537,355,468.94
注: 申 购含 红利 再投 、转 换 入份额 ，赎 回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目
已实现 部分
未实现 部分
未分配 利润 合计
上年度 末 1,404,718,259.30 123,352,150.85 1,528,070,410.15
本期利 润
-96,130,347.17 -854,026,987.76 -950,157,334.93
本期基金份额交易
产生的 变动 数
686,720,616.66 109,821,566.09 796,542,182.75
其中： 基金 申购 款
1,644,924,252.93 138,778,955.54 1,783,703,208.47
基金赎 回款
-958,203,636.27 -28,957,389.45 -987,161,025.72
本期已 分配 利润
- - -
本期末
1,995,308,528.79 -620,853,270.82 1,374,455,257.97
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日
活期存 款利 息收 入
3,211,189.06 1,410,244.04
定期存 款利 息收 入
- -
其他存 款利 息收 入
- - 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 33 页 共 61 页
结算备 付金 利息 收入
40,490.32 35,413.34
其他
45,987.89 9,074.34
合计
3,297,667.27 1,454,731.72
注: “ 其他 ”为 结算 保证 金 利息收 入和 直销 申购 款利 息收入 。
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额
2,071,093,918.05
3,029,725,537.03
减：卖 出股 票成 本总 额
2,135,849,919.34
2,998,621,914.52
买卖股 票差 价收 入
-64,756,001.29
31,103,622.51
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12
月31日
卖出债 券 （、 债转 股及债
券到期 兑付 ）成 交总 额
- 9,989,852.90
减： 卖出 债券 （ 、 债转 股
及债券 到期 兑付 ） 成本 总
额
- 8,527,000.00
减：应 收利 息总 额
- 1,625.97
买卖债 券差 价收 入
- 1,461,226.93
7.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 资产 支持 证券投 资收 益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 贵金 属投 资收益 。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 衍生 工具 收益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12
月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益
27,787,602.75 22,438,025.88
基金投 资产 生的 股利 收益
- -
合计
27,787,602.75 22,438,025.88 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 34 页 共 61 页
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产
-854,026,987.76 690,326,384.13
股票投 资
-854,026,987.76 690,326,384.13
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
基金投 资
- -
贵金属 投资
- -
其他
- -
2.衍生 工具
- -
权证投 资
- -
3.其他
- -
减： 应 税金 融商 品公 允价 值
变动产 生的 预估 增值 税
- -
合计
-854,026,987.76 690,326,384.13
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入
1,725,712.90 632,196.56
合计
1,725,712.90 632,196.56
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31
日
交易所 市场 交易 费用
7,027,912.87 8,707,404.40
银行间 市场 交易 费用
- -
合计
7,027,912.87 8,707,404.40
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31
日
审计费 用
90,000.00 90,000.00
信息披 露费
300,000.00 300,000.00
账户维 护费 25,700.00 18,000.00
银行费 用 1,531.00 1,082.00
合计
417,231.00 409,082.00
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 35 页 共 61 页
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司( “ 工 商 银
行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司( “ 东方证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海菁 聚 金 投 资 管 理 合 伙 企 业 （ 有 限 合
伙）
基金管 理人 的股 东
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资产 管理(香港) 有 限公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 903,101,545.94 18.36
364,133,292.24 6.48
7.4.10.1.2 债 券交 易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
7.4.10.1.4 权 证交 易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 36 页 共 61 页
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日 至 2018 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 832,186.81 18.41
40,333.25 5.92
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 334,161.80 6.45
96,751.71 5.86
注:上述 佣 金按 市场 佣金 率 计算， 以扣 除由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费、 经手 费和
由券商承担的 证券结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
48,835,038.15 35,677,236.43
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费
16,298,399.66
13,974,508.37
注: 本 基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的1.50% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、休 息 日
或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 法定 节假 日、休 息日 结束 之日 起 2 个工作 日内 或不 可 抗
力情形 消除 之日 起2 个工 作日内 支付 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 37 页 共 61 页
12 月 31 日
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
8,139,173.04 5,946,206.16
注: 本 基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的授 权委
托书， 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、休 息 日
或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 法定 节假 日、休 息日 结束 之日 起 2 个工作 日内 或不 可 抗
力情形 消除 之日 起2 个工 作日内 支付 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期 间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12
月31 日
期初持 有的 基金 份额
4,709,844.56 4,709,844.56
期间申 购/ 买入 总份 额
- -
期间因 拆分 变动 份额
- -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额
- -
期末持 有的 基金 份额
4,709,844.56 4,709,844.56
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.31%
0.46%
注: 本 公司 于2015 年7 月6 日用 固有 资金10,000,000.00 元申 购本 基金 份额4,709,844.56 份， 申
购费 用1,000.00 元 。符 合 招募说 明书 规定 的申 购费 率。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末及 上年 度末 均未 投资 本基金 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 38 页 共 61 页
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
中 国 工 商 银 行 股
份有限 公司
450,576,931.98
3,211,189.06
169,826,067.74
1,410,244.04
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销的 证券。
7.4.11 利 润分 配情况
注: 本 基金 本报 告期 内未 进 行利润 分配 。
7.4.12 期末(2018 年 12 月31 日)本 基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购日
可流通 日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
601860
紫
金
银
行
2018 年12
月20 日
2019 年01
月03 日
新股
流通
受限
3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
002180
纳
思
达
2017 年12
月20 日
2019 年12
月23 日
非公
开发
行流
通受
限
27.74 20.51 270,368 7,500,008.32 5,545,247.68 -
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.12.3 期 末债 券正 回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 39 页 共 61 页
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会、经营管理 层、风险 管 理部门、各职 能部门四 级 风险管理组织 架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的证券市
值不超过基金 资产净值 的 10%，且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发
行的证 券， 不得 超过 该证 券的 10%。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，申 购 交易均通过具 有基金销 售 资格的金融机 构
进行。 另外 ， 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开放 式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》等 有关法规 的 要求建立健全 开放式基 金 流动性风险 管理的内
部控制体系， 审慎评估 各 类资产的流动 性，针对 性 制定流动性风 险管理措 施 ，对本基金 组合资产
的流动性风险 进行管理 。 本基金的基金 管理人采 用 监控基金组合 资产持仓 集 中度指标、 逆回购交
易的到 期日 与交 易对 手的 集中度 、流 动性 受限 资产 比例、 基金 组合 资产 中 7 个工作 日可 变现 资 产
的可变现价值 以及压力 测 试等方式防范 流动性风 险 。并于开放日 对本基金 的 申购赎回情 况进行监
控，保持基金 投资组合 中 的可用现金头 寸与之相 匹 配，确保本基 金资产的 变 现能力与投 资者赎回
需求的匹配与 平衡。本 基 金的基金管理 人在基金 合 同中设计了巨 额赎回条 款 ，约定在非 常情况下汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 40 页 共 61 页
赎回申 请的 处理 方式 ，控 制因开 放申 购赎 回模 式带 来的流 动性 风险 ，有 效保 障基金 持有 人利 益。
本基金 所持 证券 均在 证券 交易所 上市 ； 因 此， 除在 附 注 7.4.12 中列 示的 本基 金 于期末 持有 的
流通受限证券 外，本期 末 本基金的其他 资产均能 及 时变现。此外 ，本基金 可 通过卖出回 购金融资
产方式 借入 短期 资金 应对 流动性 需求 ，其 上限 一般 不超过 基金 持有 的债 券资 产的公 允价 值。
本基金管理 人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 生重大 流动 性风 险事 件。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 存出 保证 金、 买入返 售金 融资 产及 部分 应收申 购款 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年12 月 31 日
1 个月 以内
1-3
个
月
3 个月
-1 年
1-5
年
5 年
以
上
不计息
合计
资产
银行存款 450,576,931.98 - - - - - 450,576,931.98
结算备付 金 1,151,559.01 - - - - - 1,151,559.01
存出保证 金 504,878.24 - - - - - 504,878.24
交易性金 融资产 - - - - - 2,253,280,786.07 2,253,280,786.07
买入返售 金融资 产 199,968,499.95 - - - - - 199,968,499.95
应收利息 - - - - - 223,553.48 223,553.48
应收股利 - - - - - - -
应收申购 款 86,300.95 - - - - 764,437.89 850,738.84
衍生金融 资产 - - - - - - -
应收证券 清算款 - - - - - 11,618,892.54 11,618,892.54
其他资产 - - - - - - -
资产总计
652,288,170.13 - - - - 2,265,887,669.98 2,918,175,840.11
负债
应付赎回 款 - - - - - 757,404.12 757,404.12
应付管理 人报酬 - - - - - 3,886,378.98 3,886,378.98
应付托管 费 - - - - - 647,729.83 647,729.83
应付证券 清算款 - - - - - - -
卖出回购 金融资 产款 - - - - - - - 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 41 页 共 61 页
应付销售 服务费 - - - - - - -
应付交易 费用 - - - - - 682,044.88 682,044.88
应付税费 - - - - - - -
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
其他负债 - - - - - 391,555.39 391,555.39
负债总计
- - - - - 6,365,113.20 6,365,113.20
利率敏感 度缺口
652,288,170.13 - - - - 2,259,522,556.78 2,911,810,726.91
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
1 个月 以内
1-3
个
月
3 个月
-1 年
1-5
年
5 年
以
上
不计息
合计
资产
银行存款 169,826,067.74 - - - - - 169,826,067.74
结算备付 金 3,520,249.07 - - - - - 3,520,249.07
存出保证 金 461,289.38 - - - - - 461,289.38
交易性金 融资产 - - - - - 2,391,265,414.41 2,391,265,414.41
买入返售 金融资 产 - - - - - - -
应收利息 - - - - - 33,843.25 33,843.25
应收股利 - - - - - - -
应收申购 款 127,802.85 - - - - 1,423,912.51 1,551,715.36
衍生金融 资产 - - - - - - -
应收证券 清算款 - - - - - 2,471,059.65 2,471,059.65
其他资产 - - - - - - -
资产总计
173,935,409.04
-
-
-
-
2,395,194,229.82
2,569,129,638.86
负债
应付赎回 款 - - - - - 3,425,868.02 3,425,868.02
应付管理 人报酬 - - - - - 3,203,825.01 3,203,825.01
应付托管 费 - - - - - 533,970.85 533,970.85
应付证券 清算款 - - - - - - -
卖出回购 金融资 产款 - - - - - - -
应付销售 服务费 - - - - - - -
应付交易 费用 - - - - - 1,651,549.86 1,651,549.86
应付税费 - - - - - - -
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
其他负债 - - - - - 394,583.23 394,583.23
负债总计
- - - -
-
9,209,796.97
9,209,796.97
利率敏感 度缺口
173,935,409.04
-
-
-
-
2,385,984,432.85
2,559,919,841.89
注： 上表统计 了本基金 资 产 和负债的利 率风险敞 口 。表中所示为 本基金资 产 及负债的公 允价值，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注: 本基金本 报告期末 及 上年度末计息 资产仅包 括 银行存款、结 算备付金 、 存出保证金 及部分应汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 42 页 共 61 页
收申购款，且 均以活期 存 款利率或相对 固定的利 率 计息，买入返 售金融资 产 利息收益在 交易时已
确定 ， 不 受利 率变 化影 响 ； 假 定利 率变 动仅 影响 其 未来收 益 ， 而 对其 本身 的 公允价 值无 重大 影响 ，
因而在 本基 金本 报告 期末 及上年 度末 未持 有其 他计 息资产/负 债的 情况 下， 利 率变动 对基 金资 产 净
值的影 响并 不显 著。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本 基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ，因 此无 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市的股 票，所面 临 的最大市场价 格风险由 所 持有的金融 工具的公
允价值决定。 本基金通 过 投资组合的分 散化降低 市 场价格风险， 并且本基 金 管理人每日 对本基金
所持有 的证 券价 格实 施监 控。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017年12月31日
公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
交 易 性 金 融 资 产
-股票 投资
2,253,280,786.07
77.38
2,391,265,414.41
93.41
交 易 性 金 融 资 产
－基金 投资
- - - -
交 易 性 金 融 资 产
－债券 投资
- - - -
交 易 性 金 融 资 产
－贵金 属投 资
- - - -
衍生金 融资 产
－权证 投资
- - - -
其他
- - - -
合计
2,253,280,786.07 77.38
2,391,265,414.41 93.41
注: 本 基金 投资 组合 比例 为：60% 以 上的 基金 资产 投 资于股 票； 其中 投资 于基 金持仓 比例 最高 的前
30 只 股票 的资 产不 低于 非 现金基 金资 产 的80% ； 其余 资产投 资于 债券 、 货币 市 场工具 、 股指 期货、
权证 、 资 产支 持证 券、 银 行存款 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 。 其 中，
基金持 有全 部权 证的 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的3% ； 基 金持 有单 只中 小企 业私募 债， 其市 值不
得超过基金资 产净值 的 10% ；每个交易日 日终在扣 除 股指期货保证 金以后， 基 金保留 的现金 或投汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 43 页 共 61 页
资于到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 于 资产负 债表 日， 本 基
金面临 的整 体市 场价 格风 险列示 如上 。
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
1. 本基 金的 市场 价格 风险 主要源 于证 券市 场的 系统 性风险 ， 即 从长 期来 看， 本基
金所投 资的 证券 与业 绩比 较基准 的变 动呈 线性 相关 ， 且 报告 期内 的相 关系 数 在资
产负债 表日 后短 期内 保持 不变；
2. 以下 分析 中， 除市 场基 准发生 变动 ， 其 他影 响基 金资产 净值 的风 险变 量保 持不
变。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2018 年12 月 31
日）
上年度 末 （2017 年12 月
31 日 ）
沪深 300 指 数上 涨 5% 150,229,503.24 148,734,163.13
沪深 300 指 数下 跌 5% -150,229,503.24 -148,734,163.13
注: 本 基金 管理 人运 用资 本 —资产 定价 模型 方法 对本 基金的 市场 价格 风险 进行 分析。 上表 为市 场价
格风险的敏感 性分析， 反 映了在其他变 量不变的 假 设下，证券市 场组合的 价 格发生合理 、可能的
变动时 ，将 对基 金资 产净 值产生 的影 响。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要 说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2018 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 2,247,685,392.59 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 50,145.80 元，
属于第 三层 次的 余额 为人 民币 5,545,247.68 元 （于 2017 年 12 月 31 日 ，属 于第一 层次 的余 额为
人民 币2,314,191,565.66 元， 属 于第 二层 次的 余额 为人民 币63,874,508.20 元， 属 于第 三层 次的
余额为 人民币 13,199,340.55 元）。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券等，若 出 现重大事项停 牌、交易 不 活跃、或属于 非汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 44 页 共 61 页
公开发行等情 况，本基 金 分别于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期间及限售 期间不将
相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估 值 调整中采 用 的对公允价 值计量整
体而言具有重 要意义的 输 入值所属的最 低层次， 确 定相关股票和 可转换债 券 公允价值应 属第二层
次或第 三层 次。 本基 金政 策为以 报告 期初 作为 确定 金融工 具公 允价 值层 次之 间转换 的时 点。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值期末余 额
为人民 币5,545,247.68 元 ， 期初 余额 为人 民币13,199,340.55 元， 本 期减 少人 民币 7,654,092.87
元。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 承诺 事项。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
2,253,280,786.07 77.22
其中： 股票
2,253,280,786.07 77.22
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资 产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
199,968,499.95 6.85
其 中：买 断式回 购的买入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
451,728,490.99 15.48
8
其他各 项资 产
13,198,063.10 0.45
9
合计
2,918,175,840.11 100.00 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 45 页 共 61 页
8.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组 合
金额单 位： 人民 币元
代码
行业类 别
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
61,380,074.40 2.11
C
制造业
1,110,572,891.57 38.14
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
226,352,976.40 7.77
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
52,875,000.00 1.82
J
金融业
336,915,826.10 11.57
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
178,319,577.60 6.12
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
286,741,000.00 9.85
R
文化、 体育 和娱 乐业
123,440.00 0.00
S
综合
- -
合计
2,253,280,786.07 77.38
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通投 资股 票。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 002044 美年健 康 19,180,000 286,741,000.00 9.85
2 601318 中国平 安 4,499,923 252,445,680.30 8.67
3 000651 格力电 器 6,399,921 228,413,180.49 7.84
4 601933 永辉超 市 19,341,100 152,214,457.00 5.23
5 002127 南极电 商 19,949,994 150,023,954.88 5.15
6 000333 美的集 团 3,500,000 129,010,000.00 4.43
7 300003 乐普医 疗 5,628,703 117,133,309.43 4.02
8 300146 汤臣倍 健 5,000,000 84,950,000.00 2.92
9 000001 平安银 行 9,000,000 84,420,000.00 2.90 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 46 页 共 61 页
10 601012 隆基股 份 4,800,000 83,712,000.00 2.87
11 002422 科伦药 业 3,800,000 78,470,000.00 2.69
12 600426 华鲁恒 升 5,800,000 70,006,000.00 2.40
13 600985 淮北矿 业 6,600,008 61,380,074.40 2.11
14 002507 涪陵榨 菜 2,381,600 51,442,560.00 1.77
15 603658 安图生 物 1,000,000 48,890,000.00 1.68
16 603027 千禾味 业 2,399,999 36,911,984.62 1.27
17 000418 小天鹅 Ａ 800,000 34,600,000.00 1.19
18 002697 红旗连 锁 6,600,000 33,858,000.00 1.16
19 603605 珀莱雅 718,200 31,651,074.00 1.09
20 600276 恒瑞医 药 600,000 31,650,000.00 1.09
21 603039 泛微网 络 400,000 28,920,000.00 0.99
22 002027 分众传 媒 5,399,928 28,295,622.72 0.97
23 603883 老百姓 519,000 24,501,990.00 0.84
24 600867 通化东 宝 1,600,000 22,240,000.00 0.76
25 300348 长亮科 技 1,300,000 21,359,000.00 0.73
26 600436 片仔癀 200,000 17,330,000.00 0.60
27 603939 益丰药 房 378,382 15,778,529.40 0.54
28 000830 鲁西化 工 1,500,000 14,700,000.00 0.50
29 600771 广誉远 500,000 14,435,000.00 0.50
30 002180 纳思达 540,735 11,742,059.32 0.40
31 002153 石基信 息 100,000 2,596,000.00 0.09
32 600267 海正药 业 200,000 1,678,000.00 0.06
33 002001 新和成 100,000 1,501,000.00 0.05
34 603096 新经典 2,000 123,440.00 0.00
35 603185 上机数控 1,345 66,039.50 0.00
36 601860 紫金银 行 15,970 50,145.80 0.00
37 603629 利通电 子 1,051 40,684.21 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 000651 格力电 器 306,594,654.64 11.98
2 002668 奥马电 器 204,436,187.96 7.99
3 300003 乐普医 疗 171,252,093.74 6.69
4 601318 中国平 安 148,528,231.20 5.80
5 601012 隆基股 份 147,431,932.31 5.76
6 002044 美年健 康 142,115,331.53 5.55
7 000001 平安银 行 138,857,321.25 5.42
8 600867 通化东 宝 138,038,796.65 5.39
9 600985 淮北矿 业 106,697,652.60 4.17 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 47 页 共 61 页
10 300146 汤臣倍 健 100,601,075.32 3.93
11 601933 永辉超 市 92,561,698.05 3.62
12 000830 鲁西化 工 70,799,717.39 2.77
13 300347 泰格医 药 68,966,359.66 2.69
14 002027 分众传 媒 63,393,168.80 2.48
15 600438 通威股 份 62,870,997.73 2.46
16 002001 新 和 成 48,514,030.00 1.90
17 600309 万华化 学 43,711,987.80 1.71
18 300144 宋城演 艺 42,029,931.02 1.64
19 300348 长亮科 技 40,233,840.00 1.57
20 002697 红旗连 锁 39,945,848.31 1.56
注: 本 项“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 601012 隆基股 份 169,102,994.11 6.61
2 000703 恒逸石 化 139,312,162.54 5.44
3 002668 奥马电 器 118,817,322.04 4.64
4 002035 华帝股 份 115,839,898.65 4.53
5 600867 通化东 宝 111,376,087.39 4.35
6 601933 永辉超 市 94,252,820.96 3.68
7 300009 安科生 物 94,143,637.74 3.68
8 002236 大华股 份 84,380,573.87 3.30
9 000983 西山煤 电 81,075,256.00 3.17
10 600426 华鲁恒 升 71,883,228.35 2.81
11 600438 通威股 份 65,816,115.09 2.57
12 000063 中兴通 讯 63,892,158.31 2.50
13 300347 泰格医 药 62,810,126.76 2.45
14 002095 生 意 宝 60,270,659.12 2.35
15 000830 鲁西化 工 48,107,338.66 1.88
16 600309 万华化 学 47,018,473.64 1.84
17 600136 当代明 诚 44,982,755.18 1.76
18 000915 山大华 特 44,963,988.58 1.76
19 002001 新 和 成 44,417,885.73 1.74
20 300144 宋城演 艺 42,220,932.02 1.65
注: 本 项“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
2,851,892,278.76
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
2,071,093,918.05 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 48 页 共 61 页
注: 本 项“ 买入 股票 成本 ” 和“卖 出股 票收 入” 均按 买卖成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资股指 期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资国债 期货 。
8.11.1 本 期国 债期货 投资 评价
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资前 十 名证券的发行 主体没有 被 中国证监会及 其派出机 构 、证券交易所 立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
504,878.24
2
应收证 券清 算款
11,618,892.54
3
应收股 利
-
4
应收利 息
223,553.48
5
应收申 购款
850,738.84
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
- 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 49 页 共 61 页
9 合计
13,198,063.10
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中未 存在 流通 受限 的情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比 例
（%）
112,952 13,610.70 220,801,330.16 14.36
1,316,554,138.78 85.64
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金
916,026.79 0.06
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部
门负责 人持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年6 月 25 日 ）基 金份 额总 额
669,054,192.59
本报告 期期 初基 金份 额总 额
1,031,849,431.74
本报告 期基 金总 申购 份额
1,204,906,194.18
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额
699,400,156.98
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以 “- ”填 列 ）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
1,537,355,468.94
注: 表 内“ 总申 购份 额” 含 红利再 投、 转换 入份 额； “ 总赎回 份额 ”含 转换 出份 额。
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 50 页 共 61 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 《汇 添富 价值 创造 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 1 月 19
日正式 生效 ，胡 昕炜 先生 任该基 金的 基金 经理 。
2 、 《汇 添富 鑫永 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 1 月
25 日 正式 生效 ，吴 江宏 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3 、 《汇 添富 熙和 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年2 月11 日 正式 生
效，曾 刚先 生任 该基 金的 基金经 理。
4 、 《汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年2 月 13 日正
式生效 ，赵 鹏程 先生 任该 基金的 基金 经理 。
5 、 《汇 添富 沪港 深大 盘价 值混合 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于2018 年2 月13 日
正式生 效， 陈健 玮先 生和 劳杰男 先生 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
6 、 《汇 添富 民安 增益 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 2 月 13
日正式 生效 ，陈 加荣 先生 和胡娜 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
7 、基 金管 理人 于 2018 年 2 月 14 日 公告 ，增 聘胡 娜 女士为 汇添 富民 安增 益定 期开放 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 陈加 荣先 生共 同管 理该基 金。
8 、 基 金管 理人 于2018 年3 月2 日公 告， 劳杰 男先 生 不再担 任汇 添富 国企 创新 增长股 票型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由李 威先 生单 独管 理该 基金。
9 、 基 金管 理人 于2018 年3 月2 日公 告， 增聘 郑慧 莲 女士为 汇添 富熙 和精 选混 合型证 券投
资基金 的基 金经 理， 与曾 刚先生 共同 管理 该基 金。
10 、 《 汇添 富鑫 泽定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年3 月
8 日正 式生 效， 李怀 定先 生和陆 文磊 先生 共同 担任 该基 金 的基 金经 理。
11 、 基 金管 理人 于2018 年3 月 20 日 公告， 增聘 赵鹏 飞先生 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与陈 加荣 先生 和胡 娜女士 共同 管理 该基 金。
12 、 《 汇添 富价 值多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年3 月
23 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生和许 一尊 先生 共同 担任 该基金 的基 金经 理。
13 、基 金管 理人 于 2018 年 4 月 3 日 公告 ，增 聘郑 慧莲女 士为 汇添 富安 鑫智 选灵活 配置 混汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 51 页 共 61 页
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与曾 刚先 生共 同管 理该基 金。
14 、 《 汇添 富鑫 盛定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合 同 生效 公告 》 于2018 年4 月
16 日 正式 生效 ，吴 江宏 先 生和胡 娜女 士共 同担 任该 基金的 基金 经理 。
15 、 《 汇添 富智 能制 造股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年 4 月 23 日正 式
生效， 赵鹏 飞先 生任 该基 金的基 金经 理。
16 、 《 汇添 富鑫 成定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年4 月
26 日 正式 生效 ，陈 加荣 先 生任该 基金 的基 金经 理。
17 、 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 徐寅 喆 女士为 汇添 富理 财 14 天 债 券型证 券
投资基 金、 汇添 富理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基金 的 基
金经理 ，蒋 文玲 女士 不再 担任上 述基 金的 基金 经理 。
18 、基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘陶 然先生 为汇 添富 全额 宝货 币市场 基金 、
汇添富 收益 快线 货币 市场 基金的 基金 经理 ，徐 寅喆 女士不 再担 任上 述基 金的 基金经 理。
19、基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘陶 然先生 为汇 添富 收益 快钱 货币市 场基 金的 基
金经理 ，陆 文磊 先生 和徐 寅喆女 士不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
20 、基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘徐 寅喆女 士为 汇添 富货 币市 场基金 的基 金
经理， 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
21 、 基 金管 理人 于2018 年5 月 17 日公 告， 韩贤 旺先 生和欧 阳沁 春先 生不 再担 任汇添 富全
球移动 互联 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，由 杨瑨 先生 单独 管理 该基金 。
22 、 《 汇添 富中 证新 能源 汽 车产业 指数 型发 起式 证券 投资基 金（LOF ）基 金合 同 生效公 告》
于2018 年5 月23 日 正式 生效， 过蓓 蓓女 士任 该基 金的基 金经 理。
23 、 基 金管 理人 于2018 年5 月 29 日 公告， 聘任 茹奕 菡为汇 添 富 6 月 红添 利定 期开放 债券
型证券 投资 基金 、 汇 添富 安鑫智 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 汇添 富多 元收益 债券 型证 券
投资基 金、 汇添 富年 年丰 定期开 放混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富年 年泰 定期 开放混 合型 证券投
资基金 、汇 添富 年年 益定 期开放 混合 型证 券投 资基 金、汇 添富 双利 增强 债券 型证券 投资 基金 、
汇添富 双利 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 助理 ， 协 助
上述基 金的 基金 经理 开展 投资管 理工 作。
24 、 《 汇添 富文 体娱 乐主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日
正式生 效， 杨瑨 先生 任该 基金的 基金 经理 。
25 、 《汇 添富3 年 封闭 运作 战略配 售灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 基 金 合同生 效公
告》 于2018 年7 月5 日 正 式生效 ，刘 伟林 先生 任该 基金的 基金 经理 。 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 52 页 共 61 页
26 、基 金管 理人 于 2018 年 7 月 7 日 公告 ，增 聘曾 刚先生 和郑 慧莲 女士 为汇 添富达 欣灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，李 怀定 先生 不再担 任该 基金 的基 金经 理。
27 、基 金管 理人 于 2018 年 7 月 7 日 公告 ，增 聘胡 娜女士 为汇 添富 纯债 债券 型证券 投资 基
金(LOF) 的 基金 经理 ，与 陆 文磊先 生、 李怀 定先 生共 同管理 该基 金。
28 、 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增聘 何旻 先 生、 杨 瑨先 生和 刘江 先生 为汇添 富 3
年 封闭运作 战略配售 灵活配 置混合型 证券投资 基金（LOF ）的基金 经理， 与刘伟 林先生共 同管
理该基 金。
29 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 纯债 债券型 证券 投
资 基金(LOF) 、汇添 富鑫瑞债 券型证券 投资基 金的基金 经理，由 陆文磊 先生和胡 娜女士管 理该
基金。
30 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 季季 红定期 开放 债
券型证 券投 资基 金、 汇添 富鑫泽 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金的 基金 经理， 由陆 文磊 先
生单独 管理 上述 基金 。
31 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 年年 泰定期 开放 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 由陆 文磊 先生 、郑 慧莲女 士和 胡娜 女士 管理 该基金 。
32 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 睿丰 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 增聘 蒋文玲 女士 为该 基金 的基 金经理 ，与 赵鹏 飞先 生共 同管理 该基 金。
33 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 稳健 添利定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富长 添利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 的基 金经 理， 由 曾刚 先生 单
独管理 上述 基金 。
34 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，增 聘蒋 文玲女 士为 汇添 富新 睿精 选灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 李怀 定先 生不 再担 任该基 金的 基金 经理 。
35 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 盈鑫 保 本混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 由何旻 先生 单独 管理 该基 金。
36 、 基 金管 理人 于2018 年8 月8 日公 告， 增聘 温开 强 先生为 汇添 富理 财 30 天 债 券型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 徐寅喆 女士 共同 管理 该基 金。
37 、 《 汇添 富创 新医 药主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年8 月8 日正
式生效 ，刘 江先 生和 郑磊 先生共 同担 任该 基金 的基 金经理 。
38 、 基 金管 理人 于2018 年8 月 23 日 公告， 增聘 徐光 先生为 汇添 富季 季红 定期 开放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 泽定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 与陆 文磊 先生 共汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 53 页 共 61 页
同管理 上述 基金 。
39 、 《 汇添 富沪 港深 优势 精 选定期 开放 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年
9 月 21 日 正式 生效 ，陈 健 玮先生 任该 基金 的基 金经 理。
40 、 《 汇添 富全 球消 费行 业 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日
正式生 效， 胡昕 炜先 生和 郑慧莲 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
41 、 基 金管 理人 于2018 年9 月 29 日 公告， 增聘 吴江 宏先生 为汇 添富 双利 债券 型证券 投资
基金、 汇添 富年 年丰 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 与 陈加 荣先 生、 郑 慧莲 女士 共
同管理 上述 基金 。
42 、 基 金管 理人 于2018 年9 月 29 日 公告， 增聘 徐光 先生为 汇添 富年 年利 定期 开放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 成定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 汇添 富高 息债债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与陈 加荣先 生共 同管 理上 述基 金。
43 、 《 中证 银行 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年10 月 23 日
正式生 效， 过蓓 蓓女 士任 该基金 的基 金经 理。
44 、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富双 利债券 型证 券
投资基 金、 汇添 富年 年丰 定期开 放混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ， 由 吴江 宏先生 和郑 慧莲 女
士管理 上述 基金 。
45 、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富年 年利定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富鑫 成定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 汇 添富高 息债 债券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由徐 光先 生单 独管 理上 述基金 。
46 、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富民 安增益 定期 开
放混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 由赵 鹏飞 先生 和胡娜 女士 管理 该基 金。
47 、 《 汇添 富经 典成长 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 12 月 5
日正式 生效 ，雷 鸣先 生任 该基金 的基 金经 理。
48 、 《汇 添富 短债 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年12 月13 日正式 生效 ，
蒋文玲 女士 任该 基金 的基 金经理 。
49 、 《 汇添 富消 费升 级混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年12 月21 日正 式
生效， 胡昕 炜先 生和 郑慧 莲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
50 、 《 汇添 富丰 润中 短债 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同生效 公告 》 于2018 年 12 月 24 日正
式生效 ，徐 光先 生和 蒋文 玲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
51 、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 26 日公 告， 增聘 茹奕菡 女士 为汇 添富 安心 中国债 券型 证汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 54 页 共 61 页
券投资 基金 的基 金经 理， 与何旻 先生 共同 管理 该基 金。
52 、 《汇 添富 养老 目标 日 期 2030 三 年持 有期 混合 型 基金中 基金 （FOF ） 基金 合 同生效 公告 》
于2018 年12 月27 日正 式 生效， 蔡健 林先 生任 该基 金的基 金经 理。
53 、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 29 日公 告， 倪健 先生不 再担 任汇 添富 港股 通专注 成长 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 增聘 杨威 风先 生为 该基金 的基 金经 理， 与佘 中强先 生共 同管 理
该基金 。
54 、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 29 日公 告， 增聘 杨威风 先生 为汇 添富 香港 优势精 选混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，倪 健先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
55 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人 事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2013 年 6 月 25 日 ）起 至
本报告 期末 ，为 本基 金进 行审计 。本 报告 期内 应付 未付的 审计 费用 为人 民币 玖万元 整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 的 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等 情
况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
东方证 券
2
903,101,545.94
18.36%
832,186.81
18.41%
-
中信建 投
1
592,712,110.63
12.05%
551,991.40
12.21%
-
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 55 页 共 61 页
华泰证 券
2
592,622,076.62
12.05%
540,056.45
11.95%
-
中泰证 券
2
555,999,400.45
11.30%
508,379.62
11.25%
-
兴业证 券
2
364,657,966.82
7.41%
333,463.01
7.38%
-
安信证 券
2
342,023,019.44
6.95%
313,260.69
6.93%
-
西南证 券
1
309,633,587.88
6.29%
282,169.96
6.24%
-
中金公 司
2
155,475,269.53
3.16%
143,182.99
3.17%
-
国信证 券
2
141,155,401.35
2.87%
128,636.19
2.85%
-
海通证 券
2
120,047,832.62
2.44%
109,399.78
2.42%
-
国都证 券
1
117,960,989.31
2.40%
109,858.00
2.43%
-
方正证 券
1
94,643,997.75
1.92%
86,249.08
1.91%
-
申万宏 源证
券
1
93,365,359.46
1.90%
86,950.90
1.92%
-
国金证 券
2
79,023,734.45
1.61%
72,014.42
1.59%
-
广发证 券
1
68,263,449.14
1.39%
63,573.83
1.41%
-
民族证 券
1
59,519,159.08
1.21%
55,430.35
1.23%
-
东兴证 券
1
55,423,086.88
1.13%
51,614.86
1.14%
-
东吴证 券
2
53,698,225.33
1.09%
48,935.54
1.08%
-
上海证 券
1
52,981,062.16
1.08%
49,341.00
1.09%
-
北京高 华
1
48,412,652.01
0.98%
45,086.67
1.00%
-
广州证 券
1
34,562,638.66
0.70%
31,497.20
0.70%
-
长江证 券
1
34,022,935.26
0.69%
31,685.33
0.70%
-
招商证 券
2
23,709,083.32
0.48%
21,606.05
0.48%
-
中银国 际
1
22,117,782.52
0.45%
20,598.25
0.46%
-
银河证 券
2
3,633,655.20
0.07%
3,311.34
0.07%
-
渤海证 券
1
-
-
-
-
-
财富证 券
1
-
-
-
-
-
光大证 券
1
-
-
-
-
-
国泰君 安
2
-
-
-
-
-
华融证 券
2
-
-
-
-
-
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 56 页 共 61 页
华鑫证 券
1
-
-
-
-
-
长城证 券
1
-
-
-
-
-
中投证 券
1
-
-
-
-
-
中信证 券
1
-
-
-
-
-
注: 此 处的 佣金 指通 过单 一 券商的 交易 单元 进行 股票 、权证 等交 易 而 合计 支付 该券商 的佣 金合 计，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
东方证 券 - -
- -
- -
中信建 投 - -
- -
- -
华泰证 券 - -
- -
- -
中泰证 券 - -
- -
- -
兴业证 券 - -
- -
- -
安信证 券 - -
- -
- -
西南证 券 - -
- -
- -
中金公 司 - -
- -
- -
国信证 券 - -
- -
- -
海通证 券 - -
- -
- -
国都证 券 - -
- -
- -
方正证 券 - -
- -
- -
申万宏 源
证券
- -
- -
- -
国金证 券 - -
- -
- -
广发证 券 - -
- -
- -
民族证 券 - -
- -
- -
东兴证 券 - -
- -
- -
东吴证 券 - -
- -
- -
上海证 券 - -
- -
- -
北京高 华 - -
- -
- -
广州证 券 - -
- -
- -
长江证 券 - -
- -
- -
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 57 页 共 61 页
招商证 券 - -
- -
- -
中银国 际 - -
- -
- -
银河证 券 - -
- -
- -
渤海证 券 - -
- -
- -
财富证 券 - -
- -
- -
光大证 券 - -
- -
- -
国泰君 安 - -
- -
- -
华融证 券 - -
- -
- -
华鑫证 券 - -
- -
- -
长城证 券 - -
- -
- -
中投证 券 - -
- -
- -
中信证 券 - -
- -
- -
注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交易 单元 分配 的目 标 是按照 证监 会的 有关 规定 和对券 商服 务的 评价 控制 交易单 元的 分配 比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月 的交 易单 元拟 分配 比例， 并在 综合 考察 年度 券商的 综合 排名 及累 计的 交易分 配量 的基 础上
进行调 整， 使得 总的 交易 量的分 配符 合综 合排 名， 同时每 个交 易单 元的 分配 量不超 过总 成交 量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内未 新增 或退租 交易 单元 。
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 58 页 共 61 页
11.8 其 他重 大事件
序号
公告事 项
法定披 露方 式
法定披 露日 期
1
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下基 金2017 年 资产 净值 的 公告
公司网 站 2018-01-02
2
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 银河 证券 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证 报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-01-05
3
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 农业 银行 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-01-12
4
汇添富 基金 管理 有限 公司 旗下公 募基
金2017 年第 4 季度 报告
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所
2018-01-22
5
汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金
增加北 京农 商银 行为 代销 机构的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-01-26
6
汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金
更新招 募 说 明书 （2017 年第 2 号）
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-01-31
7
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 南京 银行 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-02-28
8
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 东亚 银行 为代销 机构
并参与 定投 申购 费率 优惠 活动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-03-08
9
关于汇 添富 基金 管理 股份 有限公 司旗
下93 只基 金修 订基 金合 同 的公告
中证报,上 交所, 证券 时
报,公 司网 站,深 交所
2018-03-24
10
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司旗 下93
只基 金2017 年 年度 报告
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所
2018-03-28
11
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 工商 银行 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-03-30
12
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 交通 银行 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-03-30
13
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 东亚 银行 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-03-30
14
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 途牛 金服 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-03-31
15
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 电盈 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-04-09
16 汇添富 基金 旗 下 99 只基 金2018 年第 中证报,上 交所, 证券 时 2018-04-21 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 59 页 共 61 页
1 季度 报告 报,上 证报, 公司 网站,
深交所
17
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 挖财 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-04-23
18
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 凯石 财富 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-04-23
19
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 估值 调整 情况 的公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-06-20
20
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 瑞安 农商 银行为 代销
机构并 参与 费率 优惠 活动 的公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-06-22
21
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 东亚 银行 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-06-29
22
汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金
调整在 工商 银行 最低 申购 金额、 最低
追加金 额、 最低 赎回 份额 、最低 账户
持有份 额及 交易 级差 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-06-30
23
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下基 金2018 半 年资 产净 值 的公告
中证报,证券 时报,上证
报,公 司网 站
2018-06-30
24
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 洪泰 财富 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-06-30
25
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于调
整旗下 部分 基金 在工 商银 行最低 申购
金额、 最低 赎回 份额 、最 低账户 持有
份额及 交易 级差 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-07-05
26
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 钜派 钰茂 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-07-11
27
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司旗 下
108 只 基金2018 年2 季 度 报告
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所
2018-07-18
28
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 朝阳 永续 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-07-19
29
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 嘉实 财富 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-07-26
30
汇添富 美 丽30 混合 型证 券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年第 1 号）
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-08-01
31 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗 中证报,证 券时 报,上证 2018-08-24 汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 60 页 共 61 页
下部分 基金 增加 青岛 银行 为代销 机构
的公告
报,公 司网 站
32
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 九江 银行 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-08-24
33
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司旗 下
108 只 基金2018 年 半年 度 报告
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所
2018-08-25
34
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 南京 银行 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-09-27
35
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 交通 银行 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-10-09
36
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于调
整旗下 部分 基金 在肯 特瑞 最低申 购金
额、最 低赎 回份 额和 最低 账户持 有份
额的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-10-20
37
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于调
整旗下 部分 基金 在肯 特瑞 最低定 期定
额投资 金额 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-10-23
38
汇添富 基金 旗 下111 只基 金2018 年第
3 季度 报告
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所
2018-10-26
39
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 有鱼 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-20
40
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 西安 银行 为代销 机构
的公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-11-27
41
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 阳光 人寿 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-06
42
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 浦发 银行 开展的 费率
优惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-11
43
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 百度 百盈 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站
2018-12-12
汇添富 美 丽30 混合2018 年年度 报告
第 61 页 共 61 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注:无。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 美丽 30 股 票型 证券 投资 基 金募集 的文 件；
2 、 《汇 添富 美 丽30 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《汇 添富 美 丽30 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 美丽30 混合 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
13.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号震 旦 国 际大 楼20 楼
汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司
13.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 03 月26 日
