添富理财60天债：2018年年度报告查看PDF公告

 
 
汇 添 富 理财 60 天 债券 型 证 券 投资 基 金
2018 年 年度 报 告 
 
2018 年12 月31 日



 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期：2019 年03 月26 日 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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§1 重要提 示及目录



1.1 重 要提 示



基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。 



基 金托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2019 年 3 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 



基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。


 



基金的 过往业绩 并不 代表其未来表 现。投资 有 风险，投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。 



本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 12 月 31 日止 。 
 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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1.2 目录 
§1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2 
1.1 重要 提示 .......................................................................................................................................... 2 
1.2 目录.................................................................................................................................................. 3 
§2 基金简介 ................................................................................................................................... 5 
2.1 基金 基本 情况 .................................................................................................................................. 5 
2.2 基金 产品 说明 .................................................................................................................................. 5 
2.3 基金 管理 人和 基金 托 管人 .............................................................................................................. 5 
2.4 信息 披露 方式 .................................................................................................................................. 6 
2.5 其他 相关 资料 .................................................................................................................................. 6 
§3 主要财务指标、基 金净 值表现及利润分配情 况 ........................................................................ 6 
3.1 主要 会计 数据 和财 务 指 标 .............................................................................................................. 6 
3.2 基金 净值 表现 .................................................................................................................................. 8 
3.3 过去 三年 基金 的利 润 分配情 况 .................................................................................................... 12 
§4 管理人报告 ............................................................................................................................. 13 
4.1 基金 管理 人及 基金 经 理情况 ........................................................................................................ 13 
4.2 管理 人对 报告 期内 本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 18 
4.3 管理 人对 报告 期内 公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 18 
4.4 管理 人对 报告 期内 基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 20 
4.5 管理 人对 宏观 经济 、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 21 
4.6 管理 人内 部有 关本 基 金的监 察稽 核工 作情 况 ............................................................................ 21 
4.7 管理 人对 报告 期内 基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 22 
4.8 管理 人对 报告 期内 基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 22 
4.9 报告 期内 管理 人对 本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 23 
§5 托管人报告 ............................................................................................................................. 23 
5.1 报告 期内 本基 金托 管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 23 
5.2 托管 人对 报告 期内 本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等 情 况的说 明 ............ 23 
5.3 托管 人对 本年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ................................ 23 
§6 审计报告 ................................................................................................................................. 23 
6.1 审计 报告 基本 信息 ........................................................................................................................ 23 
6.2 审计 报告 的基 本内 容 .................................................................................................................... 23 
§7 年度财务报表 ......................................................................................................................... 25 
7.1 资产 负债 表 .................................................................................................................................... 25 
7.2 利润 表 ............................................................................................................................................ 26 
7.3 所有 者权 益（ 基金 净 值）变 动表 ................................................................................................ 28 
7.4 报表 附注 ........................................................................................................................................ 29 
§8 投资组 合报告 ......................................................................................................................... 56 
8.1 期末 基金 资产 组合 情 况 ................................................................................................................ 56 
8.2 债券 回购 融资 情况 ........................................................................................................................ 56 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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8.3 基金 投资 组合 平均 剩 余期限 ........................................................................................................ 56 
8.4 报告 期内 投资 组合 平 均剩余 存续 期超 过 240 天 情况说 明 ........................................................ 57 
8.5 期末 按债 券品 种分 类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 57 
8.6 期末 按摊 余成 本占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名债 券投 资明 细 ................................ 57 
8.7 “影 子定 价” 与“ 摊 余成本 法” 确定 的基 金资 产净值 的偏 离 ................................................ 58 
8.8 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 58 
8.9 投资 组合 报告 附注 ........................................................................................................................ 58 
§9 基金份额持有人信 息............................................................................................................... 59 
9.1 期末 基金 份额 持有 人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 59 
9.2 期末 基金 管理 人的 从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 60 
9.3 期末 基金 管理 人的 从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ........................................ 60 
§10 开放式基金份额变动 ............................................................................................................. 60 
§11 重大事件揭示 ........................................................................................................................ 61 
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 61 
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 61 
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 65 
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 65 
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ...................................................................................... 65 
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 65 
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 66 
11.8 偏离 度绝 对值 超过 0.5% 的情 况 ................................................................................................. 68 
11.9 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 68 
§12 影响投资者决策的其 他重要信息 .......................................................................................... 71 
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的情 况 .......................................... 71 
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .............................................................................................. 71 
§13 备查文件目录 ........................................................................................................................ 71 
13.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 71 
13.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 71 
13.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 71 
 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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§2 基金简 介



2.1 基 金基 本情况 
基金名 称


汇添富 理 财 60 天债 券型 证 券投资 基金



基金简 称


汇添富 理 财 60 天债 券



基金主 代码


470060 
基金运 作方 式


契约型 开放 式 
基金合 同生 效日


2012 年 6 月 12 日 
基金管 理人


汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 
基金托 管人


中国建 设银 行股 份有 限公 司 
报告期 末基 金份
额总额



5,928,205,292.91 份 
基金合 同存 续期


不定期 
下属分 级基 金的 基
金简称



汇添富 理 财 60 天债 券A


汇添富 理 财 60 天债 券B


汇添富 理 财 60 天债 券E



下属分 级基 金的 交
易代码



470060


471060


005503



报告期 末下 属分 级
基金的 份额 总额



368,483,197.81 份


3,006,893,070.12 份


2,552,829,024.98 份



2.2


基金产 品说 明



投资目 标


在追求 本金 安全 、保 持资 产流动 性的 基础 上， 努力 追求绝 对收 益，
为基金 份额 持有 人谋 求资 产的稳 定增 值。 
投资策 略


将采用 积极 管理 型的 投资 策略， 将投 资组 合的 平均 剩余期 限控 制在
180 天 以内 ，在 控制 利率 风险、 尽量 降低 基金 净值 波动风 险并 满足
流动性 的前 提下 ，提 高基 金收益。 
业绩比 较基 准


七天通 知存 款税 后利 率 
风险收 益特 征


本基金 属于 债券 型证 券投 资基金 ，长 期风 险收 益水 平低于 股票 型基
金、混 合型 基金 ，高 于货 币市场 型证 券投 资基 金。 
2.3


基金管 理人 和基金 托管 人



项目


基金管 理人


基金托 管人



名称


汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
信息披 露
负责人



姓名


李鹏 田青 
联系电 话


021-28932888 010-67595096 
电子邮 箱


service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com 
客户服 务电话


400-888-9918 010-67595096 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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传真


021-28932998 010-66275853 
注册地 址


上海市 黄浦 区北 京东 路 666 号 H
区（东 座）6 楼H686 室 
北京市 西城 区金 融大 街 25 号 
办公地 址


上海市 富城 路99 号震 旦国 际大楼
20 楼 
北京市 西城 区闹 市口 大街 一号
院一号 楼 
邮政编 码


200120 100033 
法定代 表人


李文 田国立 
2.4 信 息披 露方式 
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称


《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》 
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址



www.99fund.com 
基金年 度报 告备 置地 点



上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼20 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司 
2.5 其 他相 关资料



项目


名称


办公地 址



会计师 事务 所



安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊
普通合 伙） 
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸
城安永 大 楼 16 层 
注册登 记机 构


汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 层 
 
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况



3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 
金额 单 位： 人民 币元



3.1
.1 
期
间
数
据
和
指
标



2018 年


2017 年


2016 年



 
汇添富
理财 60
天债 券A



汇添富
理财 60
天债 券B



汇添富
理财 60
天债 券E



汇添富
理财 60
天债券A



汇添富
理财 60
天债券B



汇添富
理财 60
天债券E



汇添富 理财
60 天 债券 A



汇添富 理财
60 天 债券B



本 10,970, 126,072 60,455, 23,034, 76,629, 19,794. 6,931,965.80 1,227,499.1汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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期
已
实
现
收
益



785.51 ,443.59 237.28 295.09 729.85 81 3 
本
期
利
润



10,970,
785.51



126,072
,443.59



60,455,
237.28



23,034,
295.09



76,629,
729.85



19,794.
81



6,931,965.80



1,227,499.1
3



本
期
净
值
收
益
率



4.1145%


4.4147%


4.2708%


4.0393%


4.3398%


0.1276%


2.8916%


3.1888%



3.1
.2 
期
末
数
据
和
指
标



2018 年末


2017 年末


2016 年末



期
末
基
金
资
产
368,483
,197.81



3,006,8
93,070.
12



2,552,8
29,024.
98



270,890
,889.19



1,955,8
55,855.
51



33,890,
929.97



341,467,712.
57



69,382,887.
27


汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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净
值



期
末
基
金
份
额
净
值



1.0000


1.0000


1.0000


1.0000


1.0000


1.0000


1.0000


1.0000



3.1
.3 
累
计
期
末
指
标



2018 年末


2017 年末


2016 年末



累
计
净
值
收
益
率



30.2175
%



32.7037
%



4.4029%



25.0730
%



27.0947
%



0.1276%


20.2179%


21.8095%



注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 
3、自 2017 年12 月21 日 起， 汇添 富理 财 60 天债 券 型证券 投资 基金 增 设E 类 份额类 别 ， 份 额申 购
首次确 认日 为2017 年12 月22 日。 
 
3.2 基 金净 值表现



3.2.1 基 金份 额净值 收益 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较



汇添富 理 财60 天债 券 A 
阶段



份额净 值收
益率①



份额净 值
收益率 标
准差②



业绩比 较
基准收 益
率③



业绩比 较
基准收 益
率标准 差
①－③


②－④


汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 9 页 共 72 页



④



过去三 个月 0.8722%


0.0004%


0.3403%


0.0000%


0.5319%


0.0004%



过去六 个月 1.8749%


0.0009%


0.6805%


0.0000%


1.1944%


0.0009%



过去一 年 4.1145%


0.0012%


1.3500%


0.0000%


2.7645%


0.0012%



过去三 年 11.4500%


0.0045%


4.1049%


0.0000%


7.3451%


0.0045%



过去五 年 22.2105%


0.0078%


6.9347%


0.0000%


15.2758%


0.0078%



自基金 合同
生效起 至今 
30.2175%


0.0072%


9.1927%


0.0000%


21.0248%


0.0072%



汇添富 理 财60 天债 券 B 
阶段



份额净 值收
益率①



份额净 值
收益率 标
准差②



业绩比 较
基准收 益
率③



业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④



①－③


②－④



过去三 个月 0.9455%


0.0004%


0.3403%


0.0000%


0.6052%


0.0004%



过去六 个月 2.0227%


0.0009%


0.6805%


0.0000%


1.3422%


0.0009%



过去一 年 4.4147%


0.0012%


1.3500%


0.0000%


3.0647%


0.0012%



过去三 年 12.4177%


0.0045%


4.1049%


0.0000%


8.3128%


0.0045%



过去五 年 23.9841%


0.0078%


6.9347%


0.0000%


17.0494%


0.0078%



自基金 合同
生效起 至今 
32.7037%


0.0072%


9.1927%


0.0000%


23.5110%


0.0072%



汇添富 理 财60 天债 券 E 
阶段



份额净 值
收益率 ①



份额净 值
收益率 标
准差②



业绩比 较
基准收 益
率③



业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④



①－③


②－④



过去三 个月 0.9101%


0.0004%


0.3403%


0.0000%


0.5698%


0.0004%



过去六 个月 1.9510%


0.0009%


0.6805%


0.0000%


1.2705%


0.0009%



过去一 年 4.2708%


0.0012%


1.3500%


0.0000%


2.9208%


0.0012%


汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 10 页 共72 页



自基金 合同
生效起 至今 
4.4029%


0.0012%


1.3875%


0.0000%


3.0154%


0.0012%



注:1、本 基 金每 日计 算当 日收益 并分 配， 并在 运作 期期末 集中 支付 。 
2、自 2017 年12 月21 日 起， 汇添 富理 财 60 天债 券 型证券 投资 基金 增 设E 类 份额类 别 ， 份 额申 购
首次确 认日 为2017 年12 月22 日。 
 
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值收 益率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较



 
 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 11 页 共72 页



 
注: 本 基金 建仓 期为 本 《基 金合同 》 生效 之日 （2012 年 6 月 12 日 ） 起 五日 ， 建 仓结束 时各 项资 产
配置比 例符 合合 同约 定。 
 
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值收 益率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较



 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 12 页 共72 页



 
 
注:1、 本基 金的 《 基金 合 同》 生 效日 为 2012 年 6 月12 日， 自 2017 年 12 月 21 日起， 汇添 富理 财
60 天 债券 型证 券投 资基 金 增设 E 类份 额类 别， 份额 申购首 次确 认日 为2017 年 12 月 22 日。 
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。 
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况 
单位：元



汇添富理财60 天债券A 
年度



已按再投资形
式



转实收基金



直接通过应付



赎回款转出金
额



应付利润



本年变动



年度利润



分配合计



备注



2018 年 8,007,155.49 2,707,766.66 255,863.36 10,970,785.51 - 
2017 年 9,869,368.34 12,945,197.08 219,729.67 23,034,295.09 - 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 13 页 共72 页



2016 年 5,753,881.99 1,225,547.39 -47,463.58 6,931,965.80 - 
合计


23,630,405.82 16,878,511.13 428,129.45 40,937,046.40 - 
汇添富理财60 天债券B 
年度



已按再投资形
式



转实收基金



直接通过应付



赎回款转出金
额



应付利润



本年变动



年度利润



分配合计



备注



2018 年 
112,869,996.4
2 
7,387,957.66 5,814,489.51 
126,072,443.5
9 
- 
2017 年 48,775,849.29 23,662,196.99 4,191,683.57 76,629,729.85 - 
2016 年 896,738.33 300,232.23 30,528.57 1,227,499.13 - 
合计



162,542,584.0
4 
31,350,386.88 10,036,701.65 
203,929,672.5
7 
- 
汇添富理财60 天债券E 
年度



已按再投资形
式



转实收基金



直接通过应付



赎回款转出金
额



应付利润



本年变动



年度利润



分配合计



备注



2018 年 29,644,456.12 21,681,706.23 9,129,074.93 60,455,237.28 - 
2017 年 0.00 0.00 19,794.81 19,794.81 - 
2016 年 0.00 0.00 0.00 0.00 - 
合计


29,644,456.12 21,681,706.23 9,148,869.74 60,475,032.09 - 
§4 管理人 报告



4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验



汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内
委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基
金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。 



汇 添富 基金 自成 立以 来， 始终 将投 资业 绩放 在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的 品牌优 势 ， 被 誉为 “ 选
股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。 



目前， 汇添富基 金已 经发展成为长 期业绩优 异 、产品布局完 善、业务 领 域全面、资产 管理规
模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ，其 中
公募资 产管 理规 模（ 剔除 货基及 短期 理财 债基 ） 为 1738.78 亿 元， 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及
服务赢得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ，汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募 基 金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基
金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 （7-15 年 组别 ）及 管理层 ”等 奖项 ，
旗下多 只基 金荣 获金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ； “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” ，
“添富 养老 ”荣 获“ 综合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。 



2018 年 ，汇 添富 基金 新成立 23 只公 募基 金， 包 括 13 只混 合型 基金 ，2 只 股票型 基金，2 只
指数基金，6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混
合、添富智能 制造股票 、 汇添富文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合（QDII ）
等，有序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ，参与发售战 略配售基 金 ，探索养老 目标日期
FOF 基 金。2018 年底， 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只， 包 括主 动权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、
货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。 



2018 年， 汇添 富基金 进一步 夯实 自有 平台 基础 建设， 在全 方位 升级 平台 架构及 安全 系统 的 基
础上，不断引 领行业创 新 ，规 模及客户 数均处于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、
常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ； 推出 多款 树立行 业标 杆 的拳头 功能 ： 指数 宝、
理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时， 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ，与多家
互联网 巨头 达成 深度 战略 合作。 截至 年底 ，对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家， 成为业 内对 外合 作 最
多的公 司之 一。 



2018 年， 汇添 富基 金 持续推 进大 机构 战略 ， 机 构业务 规模 保持 较好 的增 长势头 。 公 司深 受专
业机构 投资 者信 任， 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合， 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。
养老金业务方 面，公司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格，
也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老金 业 务规模快速增 长，受托 管 理组合账户 数量及规
模持续 增加 。 



2018 年， 公司 积极开 展渠道 销售 和培 训工 作， 专业的 投顾 服务 以及 良好 的渠道 维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。 



2018 年， 汇添 富基 金 继续提 升客 户服 务能 力， 全方位 优化 客户 服务 体系 。 公司 通过 完善 大客
户平台建设， 搭 建了囊 括 投顾式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富
服务渠 道， 提高 客服 体验 。 



2018 年， 香港 子公 司 与母公 司两 地一 体化 运营 、 垂直 化管 理继 续发 挥显 著成效 ， 国 际业 务总
资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外产 品线 进一 步完善 ， 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 15 页 共72 页



混合型 证券 投资 基金 ； 港 股通项 下添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港
股通” 类委 外专 户管 理规 模继续 保持 领先 ，海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业 前 列。2018 年，
香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上，港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异， 汇添富中
港策略基金获 得晨星三 年 与五年的五星 评级，根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业
绩均位 列第 一； 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。 



2018 年， 汇 添富 公益 事业坚 持不 懈， 连 续第 十 一年开 展 “河 流? 孩子” 公 益助学 计划。 继 2017
年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ，2018 年 ， 各支 部纷 纷前 往相
应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，邀 请公司 员
工、客户和合 作伙伴前 往 公司援建的“ 添富小学 ” 参加公益服务 ，并通过 向 公司员工发 售筹款台
历、 参加 “99 公益 日 ” 筹 款、 参与 “ 一个 鸡蛋 的暴 走” 等活 动 ， 全 年筹 款 约8 万余 元 ， 用 于添 富
小学国 学课 程筹 备及 开设 、教师 培训 项目 开展 、图 书室扩 充等 。 



2019 年， 汇添 富基 金 将继续 秉持 一贯 的经 营理 念与原 则， 进一 步加 强风 险管理 能力 ， 提 升客
户服务 水平 ， 推动 业务 稳 步发展 ， 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财富水 平而 不懈 努力 。 
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介



姓名


职务



任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限



证券从 业年限


说明



任职日 期


离任日 期



徐寅喆 
汇添富和
聚宝货币
基金、 汇添
富理 财7 天
债券基 金、
汇添富货
币基金 、 汇
添富理财
14 天 债 券
基金、 汇添
富 理 财 30
天债券基
金、 汇 添富
理财 60 天
债券基金
的基金经
理。 
2018 年 5 月 4
日 
- 10 
国籍： 中国 。学 历：
复旦大 学法 学学 士。
曾 任 长 江 养 老 保 险
股 份 有 限 公 司 债 券
交易员。2012 年 5
月 加 入 汇 添 富 基 金
管 理 股 份 有 限 公 司
任债券 交易 员、 固定
收益基 金经 理助 理。
2014 年8 月27 日至
今 任 汇 添 富 理 财 7
天 债 券 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 ，
2014 年8 月27 日至
2018 年 5 月 4 日任
汇 添 富 收 益 快 线 货
币 市 场 基 金 的 基 金
经理，2014 年 11 月
26 日至今任汇 添富
和 聚 宝 货 币 市 场 基
金经理 ，2014 年 12汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 16 页 共72 页



月23 日至2018 年5
月 4 日任汇添 富收
益 快 钱 货 币 基 金 基
金经理，2016 年 6
月 7 日至 2018 年 5
月 4 日任汇添 富全
额 宝 货 币 基 金 的 基
金经理，2018 年 5
月 4 日至今任 汇添
富货币 基金 、 汇 添富
理财 14 天 债 券 基
金、汇添富理 财 30
天债券 基金 、 汇 添富
理财 60 天 债券 基金
的基金 经理 。 
蒋文玲 
汇添富货
币基金 、 现
金宝货币
基金、 添富
通货币基
金、 实 业债
债券基 金、
优选回报
混合基 金、
汇添富鑫
益定开债
基金、 添富
年年益定
开混合 、 添
富鑫汇定
开债券基
金、 汇 添富
睿丰混合
基金、 汇添
富新睿精
选混合基
金、 添 富短
债债券基
金、 添 富丰
润中短债
基金的基
金经理 ， 汇
添富多元
收益债券
基金的基
2016 年 6 月 7
日 
2018 年5 月4
日 
12 
国籍： 中国 。学 历：
上 海 财 经 大 学 经 济
学硕士 。业 务资 格：
证 券 投 资 基 金 从 业
资格。 从业 经历 ： 曾
任 汇 添 富 基 金 债 券
交易员 、 债 券风 控研
究员。2012 年 11 月
30 日至2014 年1 月
7 日 任 浦 银 安 盛 基
金 货 币 市 场 基 金 的
基金经 理。 2014 年1
月加入 汇添 富基 金，
历 任 金 融 工 程 部 高
级经理 、 固 定收 益基
金 经 理 助 理 。2014
年4 月8 日至今 任汇
添富多元收 益 债 券
基 金 的 基 金 经 理 助
理，2015 年3 月 10
日 至 今 任 汇 添 富 现
金宝货 币基 金、 汇添
富 优 选 回 报 混 合 基
金（原 理 财 21 天债
券 基 金 ） 的 基 金 经
理，2015 年3 月 10
日至 2018 年 5 月 4
日任汇添富理 财 14
天 债 券 基 金 的 基 金
经理， 2016 年 6 月7汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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金经理助
理。 
日 至 今 任 汇 添 富 货
币基金 、 添 富通 货币
基金、 实业 债债 券基
金的基 金经 理， 2016
年 6 月 7 日至 2018
年 5 月 4 日任 理财
30 天债券基金 、理
财 60 天债 券基 金的
基金经 理， 2017 年4
月 20 日至 今任 汇添
富 鑫 益 定 开 债 基 金
的 基 金 经 理 ，2017
年 5 月 15 日至 今任
添 富 年 年 益 定 开 混
合基金 的基 金经 理，
2017 年6 月23 日至
今 任 添 富 鑫 汇 定 开
债 券 基 金 的 基 金 经
理，2018 年 8 月 2
日 至 今 任 汇 添 富 睿
丰混合 基金 、 汇 添富
新 睿 精 选 混 合 基 金
的 基 金 经 理 ，2018
年12 月13 日至 今任
添 富 短 债 债 券 基 金
的 基 金 经 理 ，2018
年12 月24 日至 今任
添 富 丰 润 中 短 债 基
金的基 金经 理。 
温开强 
汇添富理
财 30 天债
券的基金
经理， 汇添
富现金宝
货币、 汇添
富添富通
货币、 汇添
富货币 、 汇
添富理财
14 天 债券 、
汇添富理
财 60 天债
券基金的
基金经理
助理 
2016 年8 月30
日 
- 6 
国籍： 中国 ，学 历：
天 津 大 学 管 理 学 硕
士，相 关业 务资 格：
证 券 投 资 基 金 从 业
资格、CFA。从 业经
历 ： 曾 任长 城基 金债
券交易 员、 中金 基金
交 易 主 管 ， 高 级 经
理，2016 年 8 月加
入 汇 添 富 基 金 管 理
股份有 限公 司， 2016
年 8 月 30 日至 今任
汇添富 现金 宝货 币、
汇添富 添富 通货 币、
汇添富 货币 、 汇 添富
理财 14 天 债券 、汇汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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添富理 财 60 天 债券
基 金 的 基 金 经 理 助
理，2016 年8 月 30
日至 2018 年 8 月 7
日任汇添富理 财 30
天 债 券 的 基 金 经 理
助理， 2018 年 8 月7
日 至 今 任 汇 添 富 理
财 30 天债 券的 基金
经理。 
注:1、基金的 首任基金 经 理，其“任职 日期”为 基 金合同生效日 ，其“离 职 日期”为根 据公司决
议确定 的解 聘日 期； 
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期 ” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期； 
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 
4、 本 基金 管理 人于2017 年8 月18 日公 告， 本基 金 的基金 经理 蒋文 玲女 士 于2017 年 8 月 21 日起
休产假，无法 正常履行 职 务。依据法律 法规及公 司 制度规定，本 公司研究 决 定，蒋文玲 女士休假
期间， 本基 金的 投资 管理 工作由 基金 经理 徐寅 喆女 士代为 履行 职责 。 
蒋文玲 女士 已 于 2018 年 1 月 30 日 结束 休假 ，恢 复履 行本基 金的 基金 经理 职务 。本基 金管 理人 已
于2018 年2 月1 日 就上 述 事项进 行公 告。



4.2 管理 人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 
 
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明



4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法



根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按 照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。 
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况



本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。 



报告期 内，公司 对旗 下所有投资组 合之间的 收 益率差异、分 投资类别 （ 股票、债券） 的收益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。 



通过投 资交易监 控、 交易数据分析 以及专项 稽 核检查，本基 金管理人 未 发现任何违反 公平交
易的行 为。 
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明



本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为13 次， 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析



2018 年 GDP 同比 增长 6.6% ，略 好于 6.5% 左 右的 预 期发展 目标 。分 季度 看， 一季度 同比 增长
6.8%， 二季 度增 长 6.7% ， 三季度 增 长 6.5% 和 四季 度 增长 6.4% 。前 三季 度， 经 济运行 稳中 有进 ，
继续保持在合 理区间， 四 季度经济下行 压力明显 有 所加大。经济 增速放缓 的 压力既来自 于外部因
素的冲击，也 有内部结 构 的调整。外部 环境发生 巨 大变化，中美 贸易摩擦 剑 拔弩张，美 联储年内
进行了四次加 息，而内 部 宏观供给侧结 构性改革 继 续深入推进， 去杠杆效 果 显现，市场 主体风险
偏好出 现下 降。 针对 宏观 环境的 巨大 变化，10 月 中 央政治 局会 议对 经济 形势 作出新 判断 新部 署，
要求实施积极 的财政政 策 和稳健的货币 政策。做 好 稳就业、稳金 融、稳外 贸 、稳外资、 稳投资、
稳预期工作， 有效应对 外 部压力，确保 经济平稳 运 行。尽管下半 年加快了 地 方政府专项 债券的发
行，减税降费 政策也逐 步 落地，但当前 经济增长 放 缓的压力仍将 持续一段 时 间。从数据 上看，中
采 PMI 下半 年以 来一 路下 滑，并 于 12 月份 跌破 了荣 枯线， 这是 时 隔 29 个 月后 再次发 生。 居民 消
费方面 ，社 会消 费品 零售 总额同 比增 速也 呈现 下滑 态势，11 月和 12 月同 比 增速分 别只 有 8.1% 和
8.2%， 显示 居民 消费 整体 显现 疲 弱。 



货 币政 策方 面，2018 年货币 政策 维持 稳健 基调 ， 流动 性状 况从 “合 理稳 定 ” 转为 “合 理充 裕” 。
自年初 以来 ，货 币政 策已 连续四 次降 准， 进 行 MLF 部分置 换操 作， 流动 性结 构不断 优化 。银 行 间
市场全年流动 性除特殊 时 点较紧外，整 体上是比 较 宽松和充裕的 ，非银行 金 融机构的融 资难度比
去年明 显下 降。 与此 同时 ， 货币 市场 短端 资金 利率 中枢水 平不 断下 行，R007 中枢水 平从 上半 年的
3.25% 下降 至2.75% 左右 。 总体来 说， 今年 的流 动性 环境对 债券 市场 的投 资非 常有利 。 



2018 年全 年债 券市 场 利率整 体上 出现 大幅 下行 ， 尤其 是高 等级 债券 。 债 券市场 表现 良好 来自
于经济基本面 和流动性 环 境等利好因素 的叠加。 年 初以来地方政 府债务问 题 的治理，资 管新规强
监管的约束条 件下，金 融 体系的非标业 务出现显 著 压缩，社会融 资增速出 现 下滑压力， 债券市场
收益率出现较 大幅度的 下 行。三季度国 务院和有 关 部委的“稳增 长”政策 不 断发力，提 出加大基
建补短板力度 稳定有效 投 资，要求加大 企业减税 降 费规模，促进 加大对中 小 和民营企业 融资支持
的政策出台。 整体上三 季 度的债券收益 率出现震 荡 行情，缺乏方 向。四季 度 市场对于未 来经济下
行压力加剧形 成一致性 预 期，油价高位 大幅回落 ， 经济通缩风险 加大，债 券 市场收 益率 迅速大幅
下行， 债券 市场 情绪 非常 乐观。 



本基金 操作方面 ，报 告期内以银行 存款、同 业 存单、逆回购 为主要配 置 资产。根据组 合规模
的变化特点以 及资金的 季 节性节奏进行 合理铺排 。 今年组合投资 操作上总 体 采用较为积 极进取的
策略，在季末 、半年末 和 年末拉长组合 剩余天数 和 保持一定的杠 杆水平。 整 体来看，全 年为基金汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 21 页 共72 页



持有人 获得 了较 好的 投资 收益。 
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现



截至本 报告 期末 汇添 富理 财 60 天债券 A 基 金份 额 净值增 长率 为 4.1145% ； 汇添富 理财 60 天
债券B 基金 份额 净值 增长 率为 4.4147% ； 汇添 富理 财60 天 债券E 基 金份 额净 值 增长率 为 4.2708% ；
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.3500% 。 
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望



2019 年宏 观环 境仍 将充 满 变数， 债券 市场 收益 率可 能出现 较为 显著 的震 荡格 局。首 先，3 月
份之前中美贸 易关系进 入 关键的谈判时 期，双方 达 成协议的意愿 都比较强 烈 ，但这并不 容易。往
后几年我国的 出口形势 可 能发生显著改 变。其次 ， 宏观托底政策 逐渐加码 。 年初即启动 地方政府
专项债的发行 以及可能 破 两万亿的发行 规模，可 以 预见今年的财 政政策将 更 加积极有效 。最后，
货币政策传导 机制的疏 通 ，金融监管政 策执行过 程 的反馈，可能 将 进一步 偏 向稳增长。 国内货币
政策将延续稳 健，信用 扩 张机制继续创 新工具， 企 业融资环境有 望改善。 市 场情绪方面 ，此前对
经济下 行的 一致 性预 期导 致市场 行情 演绎 速度 很快 。 债券市 场绝 对收 益率 水平 已处于 较低 的位 置，
市场情绪更为 敏感。对 于 货币市场而言 ，尽管流 动 性较为充裕， 但短端资 金 利率并不低 ，杠杆收
益十分 微薄 。 



本基金 将依据资 管新 规和证监会的 监管精神 ， 在控制好流动 性风险的 前 提下，谨慎操 作，勤
勉尽责，为基 金持有人 获 取较好的投资 收益。具 体 操作上，针对 流动性的 季 节性变化， 在杠杆水
平、组合期限 、现券比 例 等方面灵活调 整。资产 配 置上根 据类属 资产的收 益 情况合理配 置回购、
银行存 款、 同业 存单 、短 融和利 率债 的比 例。 
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况



本报告期内， 公司以维 护 基金份额持有 人利益为 宗 旨，有效地组 织开展对 基 金运作的内部 监
察稽核。督察 长和稽核 监 察部门根据独 立、客观 、 公正的原则， 认真履行 职 责，通过合 规法务、
投资风控、稽 核内审工 作 ，加强公司经 营与基金 运 作的合规性监 察，促进 内 部控制和风 险管理的
不断改 进， 并依 照规 定定 期向监 管机 关、 董事 会报 送监察 稽核 报告 。 



本 报告 期内 ，本 基金 管理人 内部 监察 工作 主要 包括以 下几 个方 面： 



1 、进 一步 提升 合 规 法 务管理 工作 



强化合 规审核和 风险 把控，在业务 日常推进 中 加强合规管理 ；为公司 各 项业务的进展 和风险
控制提供全面 的法务数 据 和法律支持； 强化对合 规 专职、兼职人 员履职情 况 的日常管理 ，有效实
现合规 管理 的下 沉； 开展 形式多 样的 合规 培训 与教 育，促 进人 员合 规执 业。 



2 、进 一步 完善 投资 风 险控制 工作 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 22 页 共72 页






加强投 资风险排 查， 推动公司内部 风险评价 体 系建设；通过 持续的系 统 建设以及人员 专业能
力提升，将风 险管理工 作 向一线业务进 一步下沉 ； 有效实施投资 交易监控 ， 推动风险管 理系统的
优化及 完善 。 



3 、进 一步 加强 稽核 内 审工作 



通过日 常风险排 查与 专项稽核，协 助公司各 业 务条线尽早发 现并控制 合 规风险；采取 稽核监
察措施，监督 人员合规 执 业；通过协助 监管机构 检 查工作和会计 事务所审 计 工作，促进 公司不断
完善内 部控 制管 理。 



通过上 述工作， 本报 告期内，本基 金管理人 所 管理的基金运 作合法合 规 ，充分维护和 保障了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 合规管理和风 险控制， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明



报告 期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《中 国证监会 关 于证券投资基 金估值业 务 的指导意见 》等相关
规定和基金合 同的约定 。 对于特定品种 或者投资 品 种相同，但具 有不同特 征 的，若协会 有特定调
整估值方法 的通知的 ，例 如《证券投 资基金投 资流 通受限股票 估值指引 （试 行） 》 ，应参照 协会通
知执行 。 



报告期 内，公司 制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序，并 由投资研 究 部、固定收益 部、集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。 



日常估 值由本基 金管 理人同本基金 托管人一 同 进行，基金份 额净值由 本 基金管理人完 成估值
后，经本基金 托管人复 核 无误后由本基 金管理人 对 外公布。月末 、年中和 年 末估值复核 与基金会
计账务 的核 对同 时进 行。 
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明



本基金《基金 合同》约 定 ：本基金根据 每日基金 收 益情况，以基 金净收益 为 基准，为投资 者
每日计 算当 日收 益并 分配 ，并在 运作 期期 末集 中支 付。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 23 页 共72 页






本 基金 期初 应付 收 益5,166,064.56 元， 本 基金2018 年1 月1 日至 2018 年12 月 31 日 期间 累
计分配 收益 197,498,466.38 元， 其中 人民币 150,521,608.03 元 以红 利再 投资 方式结 转入 实收 基
金，人 民币 31,777,430.55 元因基 金赎 回而 支付 给 投资者 ，其 余人 民币 20,365,492.36 元 为期 末
应付收 益。 
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明



无。 
 
§5 托管人 报告



5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明



本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 



报 告期 内， 本基 金实 施利润 分配 的金 额：A 类为 10,970,785.51 元；B 类为 126,072,443.59
元；E 类为60,455,237.28 元。 
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见



本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
 
§6 审计报告 
6.1 审 计报 告基本 信息 
财务报 表是 否经 过审 计


是 
审计意 见类 型


标准无 保留 意见 
审计报 告编 号


安永华 明（2019 ）审 字 第60466941_B23 号 
6.2 审 计报 告的基 本内 容 
审计报 告标 题


审计报 告



审计报 告收 件人


汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基金 全体 基金 份额 持有人 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 24 页 共72 页



审计意 见



我们审 计了后附的汇添富理 财 60 天债券型 证券投资基金 的
财务报 表， 包括 2018 年 12 月 31 日 的资 产负 债表 ，2018 年
度的利润 表、所有者权益（基金净 值）变动表以及相关财 务
报表附 注。 
我们认 为， 后附 的汇 添富 理 财 60 天债 券型 证 券 投资 基 金的财
务报表在 所有重大方面按照企业会 计准则的规定编制，公 允
反映了 汇添 富理 财 60 天 债券型 证券 投资 基 金 2018 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及2018 年度的 经营 成果 和净 值变 动情况 。 
形成审 计意 见的 基础



我们按照 中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作 。
审计报告 的“注册会计师对财务报 表审计的责任”部分进 一
步阐述了 我们在这些准则下的责任 。按照中国注册会计师 职
业道德 守则 ， 我 们独 立于 汇 添富理 财 60 天 债券 型证 券 投资基
金，并履 行了职业道德方面的其他 责任。我们相信，我们 获
取的审 计证 据是 充分 、 适 当的 ， 为 发表 审计 意见 提 供了基 础。 
强调事 项


不适用 
其他事 项


不适用 
其他信 息



汇添富 理财 60 天 债券型证券投 资基金管理层对其他信息 负
责。其他 信息包括年度报告中涵盖 的信息，但不包括财务 报
表和我 们的 审计 报告 。 
我们对财 务报表发表的审计意见不 涵盖其他信息，我们也 不
对其他 信息 发表 任何 形式 的鉴证 结论 。 
结合我们 对财务报表的审计，我们 的责任是阅读其他信息 ，
在此过程 中，考虑其他信息是否与 财务报表或我们在审计 过
程中了 解到 的情 况存 在重 大不一 致或 者似 乎存 在重 大错报 。 
基于我们 已执行的工作，如果我们 确定其他信息存在重大 错
报，我们 应当报告该 事实。在这方 面，我们无任何事项需 要
报告。 
管 理 层 和 治 理 层 对 财 务 报 表 的 责
任



管理层负 责按照企业会计准则的规 定编制财务报表，使其 实
现公允反 映，并设计、执行和维护 必要的内部控制，以使 财
务报表 不存 在由 于舞 弊或 错误导 致的 重大 错报 。 
在编制 财务 报表 时， 管理 层 负责评 估汇 添富 理 财 60 天 债券型
证券投资 基金的持续经营能力，披 露与持续经营相关的事 项
（如适 用） ， 并运 用持 续经 营假设 ， 除 非计 划进 行清 算、 终 止
运营或 别无 其他 现实 的选 择。 
治理层 负责监督汇添富理财 60 天债券型证 券投资基金的 财
务报告 过程 。 
注 册 会 计 师 对 财 务 报 表 审 计 的 责
任



我们的目 标是对财务报表整体是否 不存在由于舞弊或错误 导
致的重大 错报获取合理保证，并出 具包含审计意见的审计 报
告。合理 保证是高水平的保证，但 并不能保证按照审计准 则
执行的审 计在某一重大错报存在时 总能发现。错报可能由 于
舞弊或错 误导致，如果合理预期错 报单独或汇总起来可能 影
响财务报 表使用者依据财务报表作 出的经济决策，则通常 认
为错报 是重 大的 。 
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中， 我们 运用 职 业判断 ，
并保持 职业 怀疑 。同 时， 我们也 执行 以下 工作 ： 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 25 页 共72 页



（1） 识 别和 评估 由于 舞弊 或错误 导致 的财 务报 表重 大错报 风
险，设计 和实施审计程序以应 对这 些风险，并获取充分、 适
当的审计 证据，作为发表审计意见 的基础。由于舞弊可能 涉
及串通 、 伪 造、 故 意遗 漏、 虚假陈 述或 凌驾 于内 部控 制之上 ，
未能发现 由于舞弊导致的重大错报 的风险高于未能发现由 于
错误导 致的 重大 错报 的风 险。 
（2） 了解 与审 计相 关的 内 部控制 ，以 设计 恰当 的审 计程序 ，
但目的 并非 对内 部控 制的 有效性 发表 意见 。 
（3） 评 价管 理层 选用 会计 政策的 恰当 性和 作出 会计 估计及 相
关披露 的合 理性 。 
（4） 对管 理层 使用 持续 经 营假设 的恰 当性 得出 结论 。同时 ，
根据获 取的 审计 证据 ， 就 可 能导致 对汇 添富 理 财 60 天 债券型
证券投资 基金持续经营能力产 生重 大疑虑的事项或情况是 否
存在重大 不确定性得出结论。如果 我们得出结论认为存在 重
大不确定 性，审计准则要求我们在 审计报告中提请报表使 用
者注意财 务报表中的相关披露；如 果披露不充分，我们应 当
发表非无 保留意见。我们的结论基 于截至审计报告日可获 得
的信息 。 然而 ， 未来 的事 项 或情况 可能 导致 汇添 富理 财 60 天
债券型 证券 投资 基金 不能 持续经 营。 
（5 ）评价财务报表的总体列报、结构 和内容（包括披露） ，
并评价 财务 报表 是否 公允 反映相 关交 易和 事项 。 
我们与治 理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计发 现
等事项进 行沟通，包括沟通我们在 审计中识别 出的值得关 注
的内部 控制 缺陷 。 
会计师 事务 所的 名称


安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙) 
注册会 计师 的姓 名


徐


艳 许培菁 
会计师 事务 所的 地址


中国


北京 
审计报 告日 期


2019 年 3 月 25 日 
§7 年度财 务报表



7.1 资 产负 债表 
会计主 体： 汇添 富理 财 60 天债券 型证 券投 资基 金 
报告截 止日 ：2018 年12 月31 日 
单位： 人民 币元



资 产


附注号



本期末



2018 年 12 月31 日 
上年度末



2017 年 12 月 31 日



资 产：





 
银行存 款



7.4.7.1



1,677,602,329.68 1,777,322,264.78 
结算备 付金


 - - 
存出保 证金


 - - 
交易性 金融 资产


7.4.7.2


3,710,618,403.23 533,242,470.10 
其中： 股票 投资


 - - 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 26 页 共72 页



基金投 资


 - - 
债券投 资


 3,710,618,403.23 533,242,470.10 
资产支 持证 券投 资


 - - 
贵金属 投资


 - - 
衍生金 融资 产


7.4.7.3


- - 
买入返 售金 融资 产


7.4.7.4


749,496,264.25 - 
应收证 券清 算款


 - - 
应收利 息


7.4.7.5


33,686,926.11 8,039,244.10 
应收股 利


 - - 
应收申 购款


 - - 
递延所 得税 资产


 - - 
其他资 产


7.4.7.6


- - 
资产总 计


 6,171,403,923.27 2,318,603,978.98 
负债和所有者权益


附注号



本期末



2018 年 12 月31 日 
上年度末



2017 年 12 月 31 日



负 债：


 




短期借 款


 - - 
交易性 金融 负债


 - - 
衍生金 融负 债


7.4.7.3


- - 
卖出回 购金 融资 产款


 219,999,470.00 51,974,802.04 
应付证 券清 算款


 - - 
应付赎 回款


 - - 
应付管 理人 报酬


 1,441,878.53 334,292.46 
应付托 管费


 427,223.28 99,049.63 
应付销 售服 务费


 496,357.68 89,654.72 
应付交 易费 用


7.4.7.7


35,881.79 11,700.38 
应交税 费


 - - 
应付利 息


 133,026.72 31,440.52 
应付利 润


 20,365,492.36 5,166,064.56 
递延所 得税 负债


 - - 
其他负 债


7.4.7.8


299,300.00 259,300.00 
负债合 计


 243,198,630.36 57,966,304.31 
所有者权益：


 




实收基 金


7.4.7.9


5,928,205,292.91 2,260,637,674.67 
未分配 利润


7.4.7.10


- - 
所有者 权益 合计


 5,928,205,292.91 2,260,637,674.67 
负债和 所有 者权 益总 计


 6,171,403,923.27 2,318,603,978.98 
注: 报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 净 值 1.00 元 ，基 金份 额总 额 5,928,205,292.91
份，其 中下 属 A 类基 金份 额总额 368,483,197.81 份 ；下属 B 类 基金 份额 总额 3,006,893,070.12
份；下 属E 类基 金份 额总 额 2,552,829,024.98 份。 
7.2 利 润表



会计主 体： 汇添 富理 财 60 天债券 型证 券投 资基 金 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 27 页 共72 页



本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日 
单位： 人民 币元



项 目


附注号



本期



2018 年 1 月1 日 至 2018
年 12 月31 日



上年度 可比 期间



2017 年 1 月 1 日 至 
2017 年12 月 31 日



一、收 入


 229,443,222.62 112,746,426.69 
1.利息 收入


 228,479,289.23 112,868,353.72 
其中： 存款 利息 收入


7.4.7.11


114,367,381.39 95,100,009.39 
债券利 息收 入


 112,305,454.67 17,768,344.33 
资产支 持证 券利 息
收入



 - - 
买入返 售金 融资 产
收入



 1,806,453.17 - 
其他利 息收 入


 - - 
2.投资 收益 （损 失以 “- ”
填列）



 963,933.39 -121,927.03 
其中： 股票 投资 收益


7.4.7.12


- - 
基金投 资收 益



 
- - 
债券投 资收 益


7.4.7.13


963,933.39 -121,927.03 
资产支 持证 券投 资
收益



7.4.7.13.1


- - 
贵金属 投资 收益


7.4.7.14


- - 
衍生工 具收 益


7.4.7.15


- - 
股利收 益


7.4.7.16


- - 
3. 公允 价值 变动 收益(损失以
“-” 号填 列)



7.4.7.17


- - 
4. 汇兑 收益(损 失以 “- ” 号填
列)



 -


-



5. 其他 收入(损 失以 “- ” 号填
列)



7.4.7.18


- - 
减：二 、费 用


 31,944,756.24 13,062,606.94 
1．管 理人 报酬


7.4.10.2.1


12,763,735.23 6,261,255.83 
2．托 管费


7.4.10.2.2


3,781,847.54 1,855,186.96 
3．销 售服 务费


7.4.10.2.3


3,422,980.76 1,892,662.70 
4．交 易费 用


7.4.7.19


- - 
5．利 息支 出


 11,575,460.67 2,705,032.50 
其中： 卖出 回购 金融 资产 支
出



 11,575,460.67 2,705,032.50 
6．税 金及 附加



 
- - 
7．其 他费 用


7.4.7.20


400,732.04 348,468.95 
三、利 润总 额( 亏损 总额 以
“- ” 号填 列)



 197,498,466.38 99,683,819.75 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 28 页 共72 页



7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表



会计主 体： 汇添 富理 财 60 天债券 型证 券投 资基 金 
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日 
单位： 人民 币元



项目



本期



2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月 31 日 
实收基 金


未分配 利润


所有者 权益 合计



一 、 期初 所有 者
权益 （基 金净 值） 
2,260,637,674.67 - 2,260,637,674.67 
二 、 本期 经营 活
动 产 生的 基金 净
值 变 动数 （本 期
利润）



- 197,498,466.38


197,498,466.38 
三 、 本期 基金 份
额交 易产 生的 基
金净值 变动 数



（ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）



3,667,567,618.24 - 3,667,567,618.24 
其中：1. 基金 申
购款



8,269,401,246.53 - 8,269,401,246.53 
2. 基 金 赎
回款



-4,601,833,628.29 - -4,601,833,628.29 
四 、 本期 向基 金
份 额 持有 人分 配
利 润 产生 的基 金
净 值 变动 （净 值
减少以 “-” 号填
列）



- -197,498,466.38 -197,498,466.38 
五 、 期末 所有 者
权益 （基 金净 值）



5,928,205,292.91 - 5,928,205,292.91 
项目



上年度 可比 期间



2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12 月31 日



实收基 金


未分配 利润


所有者 权益 合计



一 、 期初 所有 者
权益 （基 金净 值） 
410,850,599.84 - 410,850,599.84 
二 、 本期 经营 活
动 产 生的 基金 净
值 变 动数 （本 期
利润）



- 99,683,819.75


99,683,819.75 
三 、 本期 基金 份
额 交 易产 生的 基
金净值 变动 数



1,849,787,074.83 - 1,849,787,074.83 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 29 页 共72 页



（ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）



其中：1. 基金 申
购款



7,211,811,176.30 - 7,211,811,176.30 
2. 基 金 赎
回款



-5,362,024,101.47 - -5,362,024,101.47 
四 、 本期 向基 金
份 额 持有 人分 配
利 润 产生 的基 金
净 值 变动 （净 值
减少以 “-” 号填
列）



- -99,683,819.75 -99,683,819.75 
五 、 期末 所有 者
权益 （基 金净 值）



2,260,637,674.67 - 2,260,637,674.67 
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。



本报 告7.1 至 7.4 财务 报表 由下 列负 责人签 署：






____张晖____


____李骁____


____雷 青松____



基金管 理人 负责 人


主管会 计工 作负 责人


会计机 构负 责人



7.4 报 表附 注



7.4.1 基 金基 本情况



汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基金(以 下简 称 “ 本 基金 ”) ， 系 经中 国证 券监 督管理 委员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ” ）证监 许可[2012]557 号 文《关 于核 准汇 添富 理 财 60 天 债券 型证 券投
资基金募集的 批复》的 核 准，由基金管 理人汇添 富 基金管理有限 公司（现 汇 添富基金管 理股份有
限公司 ） 向 社会 公开 发行 募集， 基金 合同 于 2012 年 6 月 12 日正 式生 效， 首次设 立募 集规 模为
16,058,360,378.00 份 基 金份额。本基金 为契约型 开放式，存续期 限不定。 本基金的基金管 理人
与注册 登记 机构 均为 汇添 富基金 管理 股份 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 建设 银行股 份有 限公 司。 
经 2017 年 12 月19 日 《汇 添富基 金管 理股 份有 限公 司关于 汇添 富理 财 60 天债 券型证 券投 资基 金
增设基 金份 额并 修改 基金 合同的 公告 》 ， 汇 添富 基金 管理股 份有 限公 司与 基金 托管人 中国 建设 银 行
股份有 限公 司协 商一 致， 并报中 国证 监会 备案 ， 决 定于 2017 年12 月 21 日起增设本 基金 的 E 类基
金份额 ，并 相应 修改 《基 金合同 》等 法律 文件 相关 条款。 增设 基金 份额 后， 本基金 将分 设 A 类基
金份额 、B 类基 金份 额和E 类基 金份 额。A 类、B 类和 E 类 基金 份额 均为 场外 基金份 额， 注册 登 记
机构为 汇添 富基 金管 理股 份有限 公司 。A 类、B 类 基金份 额的 基金 账户 最低 余额为 分别 为 1 份和
5,000,000.00 份。 若A 类 基 金份额 持有 人在 单个 基金 账户保 留的 基金 份额 达到 或超 过500 万份 时，
本基金 的注 册登 记机 构自 动将其 在该 基金 账户 持有 的 A 类 基金 份额 升级 为 B 类基金 份额 ； 若 B 类汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 30 页 共72 页



基金份 额持 有人 在单 个基 金账户 保留 的基 金份 额低 于 500 万份 时， 本基 金的 注册登 记机 构自 动 将
其在该 基金 账户 持有 的 B 类基金 份额 降级 为 A 类 基 金份额 。E 类 基金 份额 不 适用基 金份 额间 的自
动升降级规则 。三类基 金 份额单独设置 基金代码 ， 并分别公布每 万份基金 净 收益、七日 年化收益
率和运 作期 年化 收益 率。 
 本基金投资于 法律法规 允 许的金融工具 包括：现 金 、通知存款、 一年以内 （ 含一年）的银 行
定期存 款和 大额 存单 、剩 余期限 （或 回售 期限 ）在 397 天以 内（含 397 天 ） 的债券 、资 产支 持证
券、中期票据 、期限在 一 年以内（含一 年）的债 券 回购、期限在 一年以内 （ 含一年）的 中央银行
票据、短期融 资券，及 法 律法规或中国 证 监会允 许 本基金投资的 其他固定 收 益类金融工 具。本基
金在追求本金 安全、保 持 资产流动性的 基础上， 努 力追求绝对收 益，为基 金 份额持有人 谋求资产
的稳定 增值 。本 基金 的业 绩比较 基准 为： 七天 通知 存款税 后利 率。 
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础



本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督 管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 5 号 《货币 市场 基金 信息 披露 特别规 定》 、 《证 券 投
资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基
金业协 会颁 布的 相关 规定 。 



本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。 
 
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明



本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于 2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。 
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计



本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。 
7.4.4.1 会 计年 度



本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 自1 月1 日 起至 12 月31 日 止。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 31 页 共72 页



7.4.4.2 记 账本 位币



本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。 
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类



金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。 



本基金 的金融资 产于 初始确认时分 类为交易 性 金融资产及贷 款和应收 款 项。本基金持 有的交
易性金 融资 产主 要包 括债 券投资 等。 



本 基金 的金 融负 债于 初始确 认时 分类 为其 他金 融负债 。 
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认



本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。 



本基金 的金融资 产在 初始确认时以 公允价值 计 量。本基金对 所持有的 债 券投资以摊余 成本法
进行后 续计 量。 本会 计期 间内， 本基 金持 有的 债券 投资的 摊余 成本 接近 其公 允价值 。 



本 基金 的金 融负 债于 初始确 认时 以公 允价 值计 量，并 以摊 余成 本进 行后 续计量 。 



当收取 该金融资 产现 金流量的合同 权利终止 ， 或该收取金融 资产现金 流 量的权利已转 移，且
符合金 融资 产转 移的 终止 确认条 件的 ，金 融资 产将 终止确 认。






当 金融 负债 的现 时义 务全部 或部 分已 经解 除的 ，该金 融负 债或 其一 部分 将终止 确认 ； 



本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 。本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上 几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。 



本 基金 主要 金融 工具 的成本 计价 方法 具体 如下 ： 



(1) 债 券投 资 



买入银 行间同业 市场 交易的债券于 成交日确 认 为债券投资。 债券投资 按 实际支付的全 部价款
入账，其中所 包含债券 起 息日或上次除 息日至购 买 日止的利息， 作为应收 利 息单独核算 ，不构成
债券投资成本 ，对于贴 息 债券，该等利 息应作为 债 券投资成本； 卖出银行 间 同业市场交 易的债券
于成交 日确 认债 券投 资收 益。出 售债 券的 成本 按移 动加权 平均 法结 转。 



(2) 回 购协 议 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 32 页 共72 页






本基金 持有的回 购协 议（封闭式回 购）以成 本 列示，按实际 利率（当 实 际利率与合同 利率差
异较小 时， 也可 以使 用合 同利率 ）在 实际 持有 期间 内逐日 计提 利息 。 
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则



公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 以 公允价值计量 或披露的 资 产和负债，根 据对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的最 低层次输 入 值，确定所属 的公允价 值 层次：第一层 次输入值 ， 在 计量日能 够取得的
相同资产或负 债在活跃 市 场上未经调整 的报价； 第 二层次输入值 ，除第一 层 次输入值外 相关资产
或负债 直接 或间 接可 观察 的输入 值； 第三 层次 输入 值，相 关资 产或 负债 的不 可观察 输入 值。 



本基金 估值采用 摊余 成本法，其相 当于公允 价 值。估值对象 以买入成 本 列示，按实际 利率并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价，在 其剩 余期 限内 摊销 ，每日 计提 收益 或损 失。 



本 基金 不采 用市 场利 率和上 市交 易的 债券 和票 据的市 价计 算基 金资 产净 值； 



本 基金 持有 的金 融工 具的估 值方 法具 体如 下： 



(1) 银 行存 款 



本 基金 持有 的银 行存 款以本 金列 示， 按银 行实 际协议 利率 逐日 计提 利息 ； 



(2) 债 券投 资 



本基金 持有的附 息债 券、贴现券购 买时采用 实 际支付价款（ 包含交易 费 用）确定初始 成本，
每日按 摊余 成本 和实 际利 率计算 确定 利息 收入 ； 



(3) 回 购协 议 



1) 本基 金持 有的 回购 协议 （封 闭式 回购） ， 以成 本列示 ， 按实 际利 率在 实 际持有 期间 内逐 日计
提利息 ； 



2) 本 基金持有 的买断 式回购以协议 成本列示 ， 所产生的利息 在实际持 有 期间内逐日计 提。回
购期间对涉及 的金融资 产 根据其资产的 性质进行 相 应的估值。回 购期满时 ， 若双方都能 履约，则
按协议进行交 割。若融 资 业务到期无法 履约，则 继 续 持有现金资 产；若融 券 业务到期无 法履约，
则继续 持有 债券 资产 ，实 际持有 的相 关资 产按 其性 质进行 估值 ； 



(4)其他 



1) 如 有确凿证 据表明 按上述方法进 行估值不 能 客观反映其公 允价值的 ， 基金管理人可 根据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的方法 估值 ； 



2) 为 了避免采 用摊余 成本法计算的 基金资产 净 值与按其他可 参考公允 价 值指标计算的 基金资
产净值发生重 大偏离， 从 而对基金份额 持有人的 利 益产生稀释和 不公平的 结 果，基金管 理人于每
一估值 日 ， 采 用其 他可 参 考公允 价值 指标 ， 对基 金 持有的 估值 对象 进行 重新 评估 ， 即 “ 影子 定价” 。汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
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当基金资产净 值与影子 价 格产生重大偏 离，基金 管 理人应根据相 关法律法 规 采取相应措 施，使基
金资产 净值 更能 公允 地反 映基金 资产 价值 ； 



3) 如有 新增 事项 ，按 国家最 新规 定估 值。 
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销



当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。 
7.4.4.7 实 收基 金



实收基金为对 外发行的 基 金份额总额 所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金变动 分
别于基金申购 确认日及 基 金赎回确认日 确认。上 述 申购和赎回分 别包括基 金 转换所引起 的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。 
7.4.4.8 收入/( 损失) 的 确认和计 量



(1) 存款利息收入按存款的 本金与适用的实际利率逐 日计提的金额入账。若提 前支取定期存
款，按协议规 定的利率 及 持有期重新计 算存款利 息 收入，并根据 提前支取 所 实际收到的 利息收入
与账面已确认 的利息收 入 的差额确认利 息损失， 列 入利息收入减 项，存款 利 息收入以净 额列示。
另外， 根据 中国 证监 会令 第 120 号《 货币 市场 基金 监督管 理办 法》 的规 定， 如果出 现因 提前 支 取
而导致的利息 损失的情 形 ，基金管理人 应当使用 风 险准备金予以 弥补，风 险 准备金不足 的，应当
使用固 有资 金予 以弥 补； 



(2) 债 券利 息收 入按 实 际持有 期内 逐日 计提 。 附 息债券 、 贴现 券购 买时 采 用实际 支付 价款 （ 包
含交易 费用 ）确 定初 始成 本，每 日按 摊余 成本 和实 际利率 计算 确定 利息 收入 ； 



(3) 买 入返 售金 融资 产 收入， 按买 入返 售金 融资 产的摊 余成 本及 实际 利率 （当实 际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提； 



(4) 债券投资 收益/损 失于卖出债券 成交日确 认 ，并按卖出债 券成交金 额 与其成本、应 收利息
及相关 费用 的差 额入 账； 



(5) 其 他收 入在 主要 风 险和报 酬已 经转 移给 对方 ， 经济利 益很 可能 流入 且金 额可以 可靠 计量 的
时候确 认。 
7.4.4.9 费 用的 确认和 计量



(1) 本 基金 的管 理人 报酬、 托管费 及销 售服 务费 等在 费用涵 盖期 间按 基金 合同 或相关 公告 约 定汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 34 页 共72 页



的费率 和计 算方 法逐 日确 认。 



(2) 其 他金 融负 债在 持 有期间 确认 的利 息支 出按 实际利 率法 计算 ， 实 际利 率 法与直 线法 差异 较
小的则 按直 线法 计算 。 
7.4.4.10 基 金的 收益分 配政 策



(1) 基 金收 益分 配采 用红 利 再投资 方式 ； 



(2) 本 基金 同一 类别 的 每份基 金份 额享 有同 等分 配权； 



(3) 本 基金 根据 每日 基 金收益 情况 ， 以 基金 净收 益 为基准 ， 为 投资 者每 日计 算 当日收 益并 分配 ，
并在运 作期 期末 集中 支付 。投资 者当 日收 益分 配的 计算保 留到 小数 点 后2 位； 



(4) 本 基金 根据 每日 收 益情况 ， 按当 日收 益全 部 分配 ， 若 当日 净收 益大 于 零时 ， 为 投资 者记 正
收益；若当日 净收益小 于 零时，为投资 者记负收 益 ；若当日净收 益等于零 时 ，当日投资 者不记收
益； 



(5) 本 基金 每日 进行 收 益计算 并分 配， 累计 收益 支付方 式只 采用 红利 再投 资 （即 红利 转基 金份
额）方式。若 投资者在 运 作期期末累计 收益支付 时 ，累计收益为 正值，则 为 投资者增加 相应的基
金份额，其累 计收益为 负 值，则缩减投 资者基金 份 额。投资者可 通过在基 金 份额运作期 到期日赎
回基金份额可 获得自申 购 确认日（认购 份额自本 基 金合同生效日 ）起至上 一 运作期期末 的基金收
益、加 上当 期运 作期 的基 金未支 付收 益； 



(6) 当 日申 购的 基金 份 额自下 一个 工作 日起 享有 基金的 分配 权益 ； 当 日赎 回 的基金 份额 自下 一
工作日 起， 不享 有基 金的 分配权 益； 



(7) 法 律法 规或 监管 机 关另有 规定 的， 从其 规定 。 
 
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明



7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明



本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明



本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 
7.4.5.3 差 错更 正的说 明



本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 
7.4.6 税项



 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 35 页 共72 页






7.4.6.1 增 值税 



根 据财 政部 、国 家税 务总局 财税[2016]36 号 文 《关于 全面 推开 营业 税改 增值税 试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息 收 入不 征收 增值 税； 



根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入； 



根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ； 



根据财 政部、国家 税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、房地 产开发、教育 辅助服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人； 



根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2017]56 号 文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 本 基金 的基 金管 理人 运 营本基 金过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 ， 暂 适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 本基金 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从本基金 的基金管
理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。 



7.4.6.2 城 市维 护建 设税、 教育 费附 加、 地方 教育附 加 



根据《 中华人民 共和 国城市维护建 设税暂行 条 例（2011 年修订） 》 、 《 征 收教育费附加 的暂行
规定（2011 年修订） 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定，凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单位
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业
费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 。 



7.4.6.3 企 业所 得税 



根 据财 政部、 国家 税 务总局 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资基 金税 收 政策的 通知 》 的规 定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ； 



根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所 得税若干优 惠政策的通知 》的规汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 36 页 共72 页



定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。 



7.4.6.4 个 人所 得税 



根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]132 号 文《财政部、 国家税务总 局关于储蓄存 款利息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税。 
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明



7.4.7.1 银 行存 款



单位： 人民 币元



项目



本期末



2018 年 12 月 31 日 
上年度 末



2017 年 12 月 31 日



活期存 款


2,602,329.68 12,322,264.78



定期存 款


1,675,000,000.00 1,765,000,000.00 
其中： 存款 期 限1 个 月以
内



- - 
存款期 限1-3 个月


120,000,000.00 130,000,000.00



存款期 限3 个月 及以上


1,555,000,000.00 1,635,000,000.00



其他存 款


- - 
合计


1,677,602,329.68 1,777,322,264.78



7.4.7.2 交 易性 金融资 产



单位： 人民 币元



项目



本期末



2018 年12 月 31 日 
摊余成 本


影子定 价


偏离金 额


偏离度
（% ）



债券



交易所 市场


- -


-


- 
银行间 市场


3,710,618,403.23 3,718,125,000.00


7,506,596.77


0.1266



合计


3,710,618,403.23 3,718,125,000.00 7,506,596.77 0.1266



资产支 持证 券


-


-


-


-



合计


3,710,618,403.23


3,718,125,000.00


7,506,596.77


0.1266



项目



上年度 末



2017 年 12 月 31 日



摊余成 本


影子定 价


偏离金 额


偏离度
（% ）



债券



交易所 市场


- -


-


- 
银行间 市场


533,242,470.10 532,738,000.00


-504,470.10


-0.0223



合计


533,242,470.10 532,738,000.00 -504,470.10 -0.0223



资产支 持证 券


-


-


-


-


汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 37 页 共72 页



合计


533,242,470.10


532,738,000.00


-504,470.10


-0.0223



注: 偏 离金 额＝ 影子 定价 － 摊余成 本； 偏离 度＝ 偏离 金额/ 基金 资产 净值 。 
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债



注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均无 衍生 金融 资产/ 负债余 额。 
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产



7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额



单位 ： 人民 币元



项目



本期末



2018 年 12 月 31 日 
账面余 额


其中： 买断 式逆 回购



交易所 市场


- - 
银行间 市场


749,496,264.25 - 
合计


749,496,264.25 - 
项目



上年度 末



2017 年 12 月 31 日



账面余 额


其中： 买断 式逆 回购



交易所 市场


- - 
银行间 市场


- - 
合计


- - 
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券



注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均未 持有 买断 式逆 回购交 易中 取得 的债 券。 
 
7.4.7.5 应 收利 息



单位： 人民 币元



项目



本期末



2018 年12 月 31 日



上年度 末



2017 年 12 月 31 日



应收活 期存 款利 息


740.38 1,021.60 
应收定 期存 款利 息


21,587,353.87 5,612,660.86 
应收其 他存 款利 息


- - 
应收结 算备 付金 利息


- - 
应收债 券利 息


10,397,213.69 2,425,561.64 
应收资 产支 持证 券利 息


- - 
应收买 入返 售证 券利 息


1,701,618.17 - 
应收申 购款 利息


- - 
应收黄 金合 约拆 借孳 息


- - 
其他


- - 
合计


33,686,926.11 8,039,244.10 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 38 页 共72 页



7.4.7.6 其 他资 产



注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均无 其他 资产 余额 。 
7.4.7.7 应 付交 易费用



单位： 人民 币元



项目



本期末



2018 年12 月 31 日 
上年度 末



2017 年 12 月 31 日



交易所 市场 应付 交易 费用


- - 
银行间 市场 应付 交易 费用


35,881.79 11,700.38 
合计


35,881.79 11,700.38 
7.4.7.8 其 他负 债



单位： 人民 币元



项目



本期末



2018 年12 月 31 日



上年度 末



2017 年 12 月 31 日



应付券 商交 易单 元保 证金


- - 
应付赎 回费


- - 
应付信 息披 露费 240,000.00 200,000.00 
应付审 计费 50,000.00 50,000.00 
应付账 户维 护费 9,300.00 9,300.00 
合计


299,300.00 259,300.00 
7.4.7.9 实 收基 金



金额单 位： 人民 币元



汇添富 理 财60 天债 券 A 
项目



本期



2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月31 日



基金份 额（ 份）


账面金 额



上年度 末 270,890,889.19


270,890,889.19 
本期申 购


527,231,191.88


527,231,191.88



本期赎 回 （以 “- ” 号 填列 ）


-429,638,883.26


-429,638,883.26



本期末


368,483,197.81


368,483,197.81



汇添富 理 财60 天债 券 B 
项目



本期



2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月31 日



基金份 额（ 份）


账面金 额



上年度 末 1,955,855,855.51


1,955,855,855.51 
本期申 购


2,049,852,497.03


2,049,852,497.03



本期赎 回 （以 “- ” 号 填列 ）


-998,815,282.42


-998,815,282.42



本期末


3,006,893,070.12


3,006,893,070.12



汇添富 理 财60 天债 券 E 
项目



本期



2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月31 日


汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 39 页 共72 页



基金份 额（ 份）


账面金 额



上年度 末 33,890,929.97


33,890,929.97 
本期申 购


5,692,317,557.62


5,692,317,557.62



本期赎 回 （以 “- ” 号 填列 ）


-3,173,379,462.61


-3,173,379,462.61



本期末


2,552,829,024.98


2,552,829,024.98



注: 申 购含 红利 再投 、转 换 入份额 ，赎 回含 转换 出份 额。 
 
7.4.7.10 未 分配 利润



单位： 人民 币元



汇添富 理 财60 天债 券 A



项目


已实现 部分


未实现 部分


未分配 利润 合计



本期利 润


10,970,785.51 - 10,970,785.51



本期基 金份 额
交易产 生的 变
动数



- - - 
其中： 基金 申
购款



- - - 
基 金赎
回款



- - - 
本期已 分配 利
润



-10,970,785.51 - -10,970,785.51 
本期末


- - - 
汇添富 理 财60 天债 券 B



项目


已实现 部分


未实现 部分


未分配 利润 合计



本期利 润


126,072,443.59 - 126,072,443.59



本期基 金份 额
交易产 生的 变
动数



- - - 
其中： 基金 申
购款



- - - 
基金赎
回款



- - - 
本期已 分配 利
润



-126,072,443.59 - -126,072,443.59 
本期末


- - - 
汇添富 理 财60 天债 券 E



项目


已实现 部分


未实现 部分


未分配 利润 合计



本期利 润


60,455,237.28 - 60,455,237.28



本期基 金份 额
交易产 生的 变
动数



- - - 
其中： 基金 申 - - - 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 40 页 共72 页



购款



基金赎
回款



- - - 
本期已 分配 利
润



-60,455,237.28 - -60,455,237.28 
本期末


- - - 
7.4.7.11 存 款利 息收入



单位： 人民 币元



项目



本期



2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31
日



上年度 可比 期间



2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日



活期存 款利 息收 入


24,973.37 13,526.04 
定期存 款利 息收 入


114,342,408.02 95,054,042.33 
其他存 款利 息收 入


- - 
结算备 付金 利息 收入


- - 
其他


- 32,441.02 
合计


114,367,381.39 95,100,009.39 
注: “ 其他 ”为 直销 申购 款 利息收 入。 
7.4.7.12 股 票投 资收益



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 股票 投资 收益。 
7.4.7.13 债 券投 资收益



单位： 人民 币元



项目



本期



2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月
31 日



上年度 可比 期间



2017年1月1 日 至 2017 年12
月31日 
卖出债 券 （、 债转 股及 债
券到期 兑付 ）成 交总 额



6,747,683,519.83 2,097,482,711.85 
减： 卖出 债券 （ 、 债转 股
及债券 到期 兑付 ） 成本 总
额



6,741,840,490.55 2,085,533,256.24 
减：应 收利 息总 额


4,879,095.89 12,071,382.64 
买卖债 券差 价收 入


963,933.39 -121,927.03 
7.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 资产 支持 证券投 资收 益。 
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 贵金 属投 资收益 。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 41 页 共72 页



7.4.7.15 衍 生工 具收益



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 衍生 工具 收益。



7.4.7.16 股 利收 益



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 股利 收益 。



7.4.7.17 公 允价 值变动 收益



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 公允 价值 变动收 益。 
7.4.7.18 其 他收 入



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 其他 收入 。 
7.4.7.19 交 易费 用



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 交易 费用 。 
7.4.7.20 其 他费 用



单位： 人民 币元



项目



本期



2018 年1 月1 日 至 2018 年 12
月31 日 
上年度 可比 期间



2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31
日 
审计费 用


50,000.00 50,000.00



信息披 露费


240,000.00 200,000.00



账户维 护费 37,200.00 37,200.00



银行费 用 73,532.04 61,268.95



其他 - -



合计


400,732.04 348,468.95



7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明



7.4.8.1 或 有事 项



截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露 的 重大 或有 事项。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 42 页 共72 页



7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项



截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。 
7.4.9 关 联方 关系



关联方 名称


与本基 金的 关系



汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构 
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司( “ 建 设 银
行”) 
基金托 管人 、基 金代 销机 构 
东方证 券股 份有 限公 司( “ 东方证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东 
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东 
上 海 菁 聚 金 投 资 管 理 合 伙 企 业 （ 有 限 合
伙） 
基金管 理人 的股 东 
汇添富 资产 管理(香港) 有 限公司 基金管 理人 的子 公司 
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司 
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员 
注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易



7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易



7.4.10.1.1 股 票交 易



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。 
7.4.10.1.2 债 券交 易



注: 本 基金 本报 告期 以及 上 年度可 比区 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 
7.4.10.1.3 债 券回 购交易



注: 本 基金 本报 告期 以及 上 年度可 比区 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。 
7.4.10.1.4 权 证交 易



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 43 页 共72 页



7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 应支 付关 联方的 佣金 。 
7.4.10.2 关 联方 报酬



7.4.10.2.1 基 金管 理费






单位 ：人 民币 元



项目



本期



2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日



上年度 可比 期间



2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月31 日



当期发 生的 基金 应支 付的 管理费


12,763,735.23 6,261,255.83 
其中 ： 支 付销 售机 构的 客户 维护 费


1,749,427.81


737,746.74



注: 基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.27% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ： 
H=E ×0.27%/ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提,逐 日 累计至 每个 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 根据 基金管 理人 的授 权委
托书， 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休 假
等, 支 付日 期顺 延。 
7.4.10.2.2 基 金托 管费



单位： 人民 币元



项目



本期



2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日



上年度 可比 期 间



2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日



当期发 生的 基金 应支 付的 托管费


3,781,847.54 1,855,186.96 
注: 本 基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的0.08% 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ： 
H＝E×0.08% ÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至每个 月月末， 按 月支付，由基 金托管人 根 据基金管理 人的授权
委托书 ，于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。若 遇法定 节假 日、 公 休
假等, 支付 日期 顺延 。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 44 页 共72 页



7.4.10.2.3 销售 服 务费



单位： 人民 币元



获得销 售服 务费 的各
关联方 名称



本期



2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日



当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费



汇添富 理 财 60 天
债券A



汇添富 理 财 60 天
债券 B



汇添富 理 财60 天
债券E



合计



汇添富 基金 管理 股份
有限公 司 
69,398.07


284,182.48


378,465.48


732,046.03 
中国建 设银 行股 份有
限公司 
229,633.98


719.97


-


230,353.95 
东方证 券股 份有 限公
司 
4,984.71


-


-


4,984.71 
合计


304,016.76 284,902.45 378,465.48 967,384.69 
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称



上年度 可比 期间



2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日



当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费



汇添富 理 财 60 天
债券A 
汇添富 理 财 60 天
债券 B 
汇添富 理 财60 天
债券E 
合计



汇添富 基金 管理 股份
有限公 司 
248,853.42 170,020.85 501.58 419,375.85 
中国建 设银 行股 份有
限公司 
374,631.90 1,126.32 - 375,758.22 
东方证 券股 份有 限公
司 
58,530.26 242.49 - 58,772.75 
合计


682,015.58 171,389.66 501.58 853,906.82 
注: 本 基金A 类基 金份 额的 销售服 务费 年费 率为0.30% ， 对于 由B 类 降级 为A 类 的基金 份额 持有 人，
基金年 销售 服务 费率 应自 其达到 A 类 条件 的开 放日 后的下 一个 工作 日起 适用 A 类基金 份额 持有 人
的费率 。本 基金 B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.01% ，对 于由 A 类 升 级为 B 类的 基金 份额
持有人 ，基 金年 销售 服务 费率应 自 其 达到 B 类 条件 的开放 日后 的下 一个 工作 日起适 用 B 类基 金 份
额持有 人的 费率 。本 基金 E 类基金 份额 的销 售服 务 费年费 率为 0.25% ，且 E 类基金 份额 不适 用升
降级规 则。 各类 基金 份额 的基金 销售 服务 费计 提的 计算公 式如 下： 
H=E × 基金 销售 服务 费年 费 率÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 45 页 共72 页



基金销售服务 费每日计 提 ，按月支付。 由基金托 管 人根据基金管 理人的授 权 委托书，于 次月首日
起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中划 出， 分别 支付 给各 基金销 售机 构。 若遇 法定 节假日 、休 息日 ， 支
付日期 顺延 。 
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债 券(含 回购)交易



单位： 人民 币元



本期



2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31 日 
银行间 市场 交易 的



各关联 方名 称



债券交 易金 额


基金逆 回购


基金正 回购



基金买 入


基金卖 出


交易金 额


利息收 入


交易金 额



利息
支出



中国建设银行股份
有限公 司 
299,556,8
77.17 
149,803,
509.78 
- - 
330,000,0
00.00 
22,60
2.74 
注: 本 基金 上年 度可 比期 间 未与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券( 含回 购)交 易。 
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况



7.4.10.4.1 报 告期 内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况



注: 本 基金 的基 金管 理人 本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。 
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况



注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末及 上年 度末 均未 投资 本基金 。 
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入






单位 ：人 民币 元



关联方 名称



本期



2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月
31 日



上年度 可比 期间



2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日



期末余 额


当期利 息收 入


期末余 额


当期 利 息收 入



中 国 建 设 银 行 股
份有限 公司



2,602,329.68


24,973.37


12,322,264.78


13,526.04



 
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况



注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销的 证券。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 46 页 共72 页



7.4.11 利 润分 配情况



单位： 人民 币元



汇添富 理 财60 天债 券 A



已按再 投资 形式 转
实收基 金



直接通 过应 付



赎回款 转出 金额



应付利 润



本年变 动



本期利 润分 配合 计


备注



8,007,155.49 2,707,766.66 255,863.36 10,970,785.51 - 
汇添富 理 财60 天债 券 B



已按再 投资 形式 转
实收基 金



直接通 过应 付



赎回款 转出 金额



应付利 润



本年变 动



本期利 润分 配合 计


备注



112,869,996.42 7,387,957.66 5,814,489.51 126,072,443.59 - 
汇添富 理 财60 天债 券 E



已按再 投资 形式 转
实收基 金



直接通 过应 付



赎回款 转出 金额



应付利 润



本年变 动



本期利 润分 配合 计


备注



29,644,456.12 21,681,706.23 9,129,074.93 60,455,237.28 - 
7.4.12 期末(2018 年 12 月31 日)本 基金持 有的 流通受 限证 券



7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券



注: 本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。 
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票



注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。 
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券



7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购



截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购金
融资产 余 额219,999,470.00 元 ，是 以如 下债 券作 为 抵押： 
 
金额单 位： 人民 币元



债券代 码


债券名 称


回购到 期日



期末估 值单
价



数量（ 张）


期末估 值总 额



180209 18 国开 09 2019-01-02 100.22 600,000 60,132,978.75 
180305 18 进出 05 2019-01-02 100.24 200,000 20,048,116.87 
180404 18 农发 04 2019-01-02 100.03 1,500,000 150,047,473.57 
合计





 2,300,000 230,228,569.19 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 47 页 共72 页



7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购



截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。 
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理



7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构



本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。 



本基金 管理人建 立了 董事会、经营 管理层、 风 险管理部门、 各职能部 门 四级风险管理 组织架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。 
7.4.13.2 信 用风 险



信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 



本基金 的银行存 款均 存放于信用良 好的银行 ， 申购交易均通 过具有基 金 销售资格的金 融机构
进行。 另外 ， 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估，以 控制 相应 的信 用 风 险。 



根 据本 基金 的信 用风 险控制 要求 ，本 基金 投资 的短期 融资 券的 信用 评级 ，不低 于以 下标 准： 



1) 国内 信用 评级 机构 评定 的 A-1 级或 相当 于A-1 级的 短期 信用 级别 ； 



2) 根 据有关规 定予以 豁免信用评级 的短期融 资 券，其发行人 最近三年 的 信用评级和跟 踪评级
具备下 列条 件之 一： 



i) 国内 信用 评级 机构 评定 的 AAA 级或 相当 于 AAA 级的 长期 信用 级别 ； 



ii) 国际信用 评级机构 评定的低于中 国主权评 级 一个级别的信 用级别。( 例 如，若中国主 权评
级为A-级 ，则 低于 中国 主 权评级 一个 级别 的 为BBB+ 级)。 



3) 同一 发行 人同 时 具 有国内 信用 评级 和国 际信 用评级 的， 以国 内信 用级 别为准 。 



4) 本 基金持有 短期融 资券期间，如 果其信用 等 级下降、不再 符合投资 标 准，应在评级 报告发
布之日 起 20 个 交易 日内 予 以全部 减持 。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 48 页 共72 页



7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资



单位： 人民 币元



短期信用评级



本期末



2018 年12 月 31 日



上年度末



2017 年12 月 31 日



A-1


- - 
A-1 以下


- - 
未评级


360,295,371.08 149,339,748.88 
合计


360,295,371.08 149,339,748.88 
注: 未 评级 债券 为超 短期 融 资券、 国债 、中 央银 行票 据以及 政策 性金 融债 。 
7.4.13.2.2 按 短期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资 
注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均无 按短 期信 用评 级列示 的资 产支 持证 券投 资。



7.4.13.2.3 按 短期 信用评 级列 示的同 业存 单投资 
单位： 人民 币元



短期信用评级



本期末



2018 年 12 月 31 日



上年度末



2017 年 12 月 31 日



A-1


- - 
A-1 以下


- - 
未评级


3,300,450,102.33 383,902,721.22 
合计


3,300,450,102.33 383,902,721.22 
7.4.13.2.4 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资



单位： 人民 币元



长期信用评级



本期末



2018 年 12 月 31 日



上年度末



2017 年 12 月 31 日



AAA


- - 
AAA 以下


- - 
未评级


49,872,929.82 - 
合计


49,872,929.82 - 
注: 未 评级 债券 为国 债、 中 央银行 票据 以及 政策 性金 融债。 本基 金上 年度 末无 按长期 信用 评级 列示
的债券 投资 。 
7.4.13.2.5 按 长期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资 
注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均无 按长 期信 用评 级列示 的资 产支 持证 券投 资。


汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 49 页 共72 页



7.4.13.2.6 按 长期 信用评 级列 示的同 业存 单投资 
注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均无 按长 期信 用评 级列示 的同 业存 单投 资。



7.4.13.3 流 动性 风险



流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。 
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析



本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》 、 《货 币市场基金监 督
管理办法》及 《公开募 集 开放式证券投 资基金流 动 性风险管理规 定》等有 关 法规的要求 对本基金
组合资产的流 动性风险 进 行管理。本基 金的基金 管 理人采用监控 流动性受 限 资产比例、 份额持有
人集中度、调 整平均剩 余 期限和平均剩 余存续期 、 压力测试等方 式防范流 动 性风险，并 于开放日
对本基金的申 购赎回情 况 进行监控，保 持基金投 资 组合中的可用 现金头寸 与 之相匹配， 确保本基
金资产的变现 能力与投 资 者赎回需求的 匹配与平 衡 。本基金的基 金管理人 在 基金合同中 设计了巨
额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因开 放申购赎 回 模式带来的 流动性风
险，有 效保 障基 金持 有人 利益。 



本基金 所持大部 分证 券为剩余期限 较短、信 誉 良好的国家政 策性金融 债 及短期融资券 等，均
在银行间同业 市场交易 ； 因此，本报告 期末本基 金 的其他资产均 能及时变 现 。此外，本 基金可通
过卖出回购金 融资产方 式 借入短期资金 应对流动 性 需求，其上限 一般不超 过 基金持有的 债券资产
的公允 价值 。 



本基金 管理人每 日预 测本基金的流 动性需求 ， 并同时通过独 立的风险 管 理部门设定流 动性比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。 



本 报告 期内 ，本 基金 未发生 重大 流动 性风 险事 件。 
7.4.13.4 市 场风 险



市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 50 页 共72 页



7.4.13.4.1 利 率风 险



利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金主要 投
资于银行间市 场交易的 固 定收益品种， 以摊余成 本 计价，并通过 “影子定 价 ”机制使按 摊余成本
确认的基金资 产净值能 近 似反映基金资 产的公允 价 值，因此本基 金的运作 仍 然存在相应 的利率风
险。本 基金 管理 人每 日对 本基金 面临 的利 率敏 感度 缺口进 行监 控。



7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口



单位： 人民 币元



本期
末



2018
年
12
月
31
日



1 个月 以内


1-3 个月


3 个月-1 年


1-5 年


5 年以 上


不计息


合计



资产











 
银行
存款 
2,602,329.
68 
1,215,000,0
00.00 
460,000,00
0.00 
- - - 
1,677,602,32
9.68 
结算
备付
金 
- - - - - - - 
存出
保证
金 
- - - - - - - 
交易
性金
融资
产 
49,874,188
.92 
2,392,896,9
76.44 
1,267,847,
237.87 
- - - 
3,710,618,40
3.23 
买入
返售
金融
资产 
749,496,26
4.25 
- - - - - 
749,496,264.
25 
应收
股利 
- - - - - - - 
应收
利息 
- - - - - 
33,686,926.
11 
33,686,926.1
1 
应收
申购
款 
- - - - - - - 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 51 页 共72 页



衍生
金融
资产 
- - - - - - - 
应收
证券
清算
款 
- - - - - - - 
其他
资产 
- - - - - - - 
资产
总计



801,972,78
2.85 
3,607,896,9
76.44 
1,727,847,
237.87 
- - 
33,686,926.
11 
6,171,403,92
3.27 
负债











 
应付
赎回
款 
- - - - - - - 
应付
管理
人报
酬 
- - - - - 
1,441,878.5
3 
1,441,878.53 
应付
托管
费 
- - - - - 427,223.28 427,223.28 
应付
证券
清算
款 
- - - - - - - 
卖出
回购
金融
资产
款 
219,999,47
0.00 
- - - - - 
219,999,470.
00 
应付
销售
服务
费 
- - - - - 496,357.68 496,357.68 
应付
交易
费用 
- - - - - 35,881.79 35,881.79 
应付
税费 
- - - - - - - 
应付
利息 
- - - - - 133,026.72 133,026.72 
应付
利润 
- - - - - 
20,365,492.
36 
20,365,492.3
6 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 52 页 共72 页



其他
负债 
- - - - - 299,300.00 299,300.00 
负债
总计



219,999,47
0.00 
- - - - 
23,199,160.
36 
243,198,630.
36 
利率
敏感
度缺
口



581,973,31
2.85 
3,607,896,9
76.44 
1,727,847,
237.87 
- - 
10,487,765.
75 
5,928,205,29
2.91 
上
年
度
末



201
7 年
12
月
31
日



1 个月 以内


1-3 个月


3 个月-1 年


1-5 年


5 年以 上


不计息


合计



资产












 
银行
存款 
32,322,264
.78 
150,000,000
.00 
1,595,000,
000.00 
- - - 
1,777,322,26
4.78 
结算
备付
金 
- - - - - - - 
存出
保证
金 
- - - - - - - 
交易
性金
融资
产 
49,889,851
.49 
29,834,664.
61 
453,517,95
4.00 
- - - 
533,242,470.
10 
买入
返售
金融
资产 
- - - - - - - 
应收
利息 
- - - - - 
8,039,244.1
0 
8,039,244.10 
应收
股利 
- - - - - - - 
应收
申购
款 
- - - - - - - 
衍生
金融
- - - - - - - 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 53 页 共72 页



资产 
应收
证券
清算
款 
- - - - - - - 
其他
资产 
- - - - - - - 
资产
总计



82,212,116
.27



179,834,664
.61



2,048,517,
954.00



-


-



8,039,244.1
0



2,318,603,97
8.98



负债











 
应付
赎回
款 
- - - - - - - 
应付
管理
人报
酬 
- - - - - 334,292.46 334,292.46 
应付
托管
费 
- - - - - 99,049.63 99,049.63 
应付
证券
清算
款 
- - - - - - - 
卖出
回购
金融
资产
款 
51,974,802
.04 
- - - - - 
51,974,802.0
4 
应付
销售
服务
费 
- - - - - 89,654.72 89,654.72 
应付
交易
费用 
- - - - - 11,700.38 11,700.38 
应付
税费 
- - - - - - - 
应付
利息 
- - - - - 31,440.52 31,440.52 
应付
利润 
- - - - - 
5,166,064.5
6 
5,166,064.56 
其他
负债 
- - - - - 259,300.00 259,300.00 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 54 页 共72 页



负债
总计



51,974,802
.04 
- - -


-



5,991,502.2
7



57,966,304.3
1



利率
敏感
度缺
口



30,237,314
.23



179,834,664
.61



2,048,517,
954.00



-


-



2,047,741.8
3



2,260,637,67
4.67



注: 上 表统 计了 本基 金资 产 和负债 的利 率风 险敞 口。 表中所 示为 本基 金资 产及 负债的 公允 价值 ， 并
按照合 约规 定的 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行了 分类。 
 
 
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析



假设 
1、该 利率 敏感 性分 析基 于 本基金 于资 产负 债表 日的 利率风 险状 况； 
2、 该利 率敏 感性 分析 假定 所有期 限利 率均 以相 同幅 度变 动 25 个基 点， 且 除 利 率
之外的 其他 市场 变量 保持 不变； 
3 、该 利率 敏感性 分析 并未考 虑管 理层为 减低 利率风险 而可 能采取 的风 险管理活
动； 
4 、银 行活 期存款 以活 期存款 利率 计息， 假定 利率变动 仅影 响该类 资产 的未来收
益， 而对 其本 身的 公允 价 值无重 大影 响 ； 定 期存 款 利息收 入 、 买 入返 售金 融 资产
利 息 收 益 与 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 的 利 息 支 出 在 交 易 时 已 确 定 ， 不 受 利 率 变 化 影
响。 
 
相关风 险变 量的 变
动



对资产 负债 表日 基金 资产 净值的



影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）


 
本期末 （2018 年12 月31 日）



上年度 末 （2017 年 12 月
31 日 ）



分析 
基准利 率增 加25 个
基点 
-2,458,117.03 -500,387.01



基准利 率减 少25 个
基点 
2,462,152.34 501,484.54



7.4.13.4.2 外 汇风 险



本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ，因 此无 外汇 风险。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 55 页 共72 页



7.4.13.4.3 其 他价 格风险



本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于银行 间 同业市场交易 的固定收 益 品种和证券交 易所的债 券 回购产品， 且以摊余
成本进 行后 续计 量， 因此 无重大 市场 价格 风险 。 
 
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计 报 表需 要说明 的其 他事项



7.4.14.1 公允 价值 



7.4.14.1.1 不 以公 允 价值计 量的 金融 工具 



不以公 允价值计 量的 金融资产和负 债主要包 括 贷款和应收款 项以及其 他 金融负债，其 因剩余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。 



7.4.14.1.2 以 公允 价 值计量 的金 融工 具 



7.4.14.1.2.1 各层 次 金融工 具公 允价 值 



于 2018 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 持 有 的 交 易 性 金 融 资 产 中 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币
3,710,618,403.23 元 ，无 划分为 第一 层次 和第 三层 次的余 额（ 于 2017 年 12 月 31 日， 属于 第 二
层次的 余额 为人 民 币533,242,470.10 元 ，无 划分 为 第一层 次和 第三 层次 的余 额） 。 



7.4.14.1.2.2 公允 价 值所属 层次 间的 重大 变动 



本 基金 本期 持有 的交 易性金 融资 产的 公允 价值 所属层 次未 发生 重大 变动 。 



7.4.14.1.2.3 第三 层 次公允 价值 余额 和本 期变 动金额 



本 基金 持有 的交 易性 金融资 产第 三层 次公 允价 值本期 未发 生变 动。 



7.4.14.2 承诺 事项 



截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 重大 承诺事 项。 



7.4.14.3 其他 事项 



截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 其他 重要事 项。 



7.4.14.4 财务 报表 的 批准 



本 财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基 金管理 人批 准。 
 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 56 页 共72 页



§8 投资组 合报告



8.1 期 末基 金资产 组合 情况



金额单 位： 人民 币元



序号


项目


金额


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


固定收 益投 资


3,710,618,403.23


60.13



 其中： 债券


3,710,618,403.23


60.13



 
资 产 支 持 证
券



-


-



2


买入返 售金 融资 产


749,496,264.25


12.14



 
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产



-


-



3



银 行 存 款 和 结 算 备
付金合 计



1,677,602,329.68


27.18



4


其他各 项资 产


33,686,926.11


0.55



5


合计


6,171,403,923.27


100.00



8.2 债 券回 购融资 情况



金额单 位： 人民 币元



序号


项目


占基金 资产 净值 的比 例（ ％）



1



报告期 内债 券回 购融 资余 额


8.08 
其中： 买断 式回 购融 资


- 
序号


项目


金额



占基金 资产 净值
的比例（％）



2



报告期 末债 券回 购融 资余 额


219,999,470.00 3.71 
其中： 买断 式回 购融 资


- - 
注: 报 告 期 内 债 券 回购 融 资余 额 占 基 金 资 产 净值 的 比例 为 报 告 期 内 每 个交 易 日融 资 余 额 占 资 产净
值比例 的简 单平 均值 。



 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明



注: 本基金合 同约定： “ 本 基金进入全 国银行间 同业 市场进行债 券回购的 资金 余额不得超 过基金 资
产净值 的40% ” ，本 报告 期 内，本 基金 未发 生超 标情 况。 
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限



8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况



项目


天数



报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限


82 
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高值


168 
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值


81 
 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明



注: 本 基金 合同 约定： “本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过 180 天 ” ， 本报 告
期内， 本基 金未 发生 超标 情况。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 57 页 共72 页



8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例



序号


平均剩 余期 限



各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）



各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）



1


30 天 以内


13.53 3.71 
 
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债



- - 
2


30 天 （含 ） —60 天


21.12 - 
 
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债



- - 
3


60 天 （含 ） —90 天


39.74 - 
 
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债



- - 
4


90 天 （含 ） —120 天


10.14 - 
 
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债



- - 
5


120 天 （含 ） —397 天（ 含 ）


19.01 - 
 
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债



- - 
合计


103.53 3.71 
8.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天情 况说 明



注: 本 基金 本告 期无 平均 剩 余存 续 期超 过240 天 情况 。 
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合



金额单 位： 人民 币元






序号


债券品 种


摊余成 本


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券


- - 
2


央行票 据


- - 
3


金融债 券


410,168,300.90 6.92 
 
其中： 政策 性
金融债



410,168,300.90 6.92 
4


企业债 券


- - 
5



企业短 期融
资券



- - 
6


中期票 据


- - 
7


同业存 单


3,300,450,102.33 55.67 
8


其他


- - 
9


合计


3,710,618,403.23 62.59 
10



剩余存续期
超过397 天的
浮动利率债
券



- - 
8.6 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名债券 投资 明细



金额单 位： 元





汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 58 页 共72 页



 
序号


债券代 码


债券名 称


债券数 量（ 张）


摊余成 本



占基金 资产
净值比 例
（％）



1 111803216 
18 农 业银 行
CD216 
2,000,000 198,540,480.87 3.35 
2 180404 18 农发 04 1,500,000 150,047,473.57 2.53 
3 111898775 
18 哈 尔滨 银行
CD101 
1,500,000 148,739,686.16 2.51 
4 111881852 
18 贵 阳银 行
CD127 
1,400,000 139,376,387.56 2.35 
5 180209 18 国开 09 1,100,000 110,243,794.38 1.86 
6 111883235 
18 宁 波银 行
CD155 
1,000,000 99,530,196.47 1.68 
7 111803148 
18 农 业银 行
CD148 
1,000,000 99,465,892.01 1.68 
8 111884102 
18 徽 商银 行
CD119 
1,000,000 99,450,336.94 1.68 
9 111870661 
18 东 莞农 村商 业
银行CD127 
1,000,000 99,443,142.58 1.68 
10 111897956 
18 湖 北银 行
CD044 
1,000,000 99,362,708.78 1.68 
8.7 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离



项目


偏离情 况



报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25 （ 含）-0.5% 间的 次数


43 
报告期 内偏 离度 的最 高值


0.4578% 
报告期 内偏 离度 的最 低值


0.0082% 
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值


0.1303% 
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25%情况说明



注: 本 基金 本报 告期 无负 偏 离度的 绝对 值达 到0.25% 情况 
 
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5%情况说明



注: 本 基金 本报 告期 无正 偏离度 的绝 对值 达 到0.5% 情况 
 
8.8 期 末按 公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券投资 明细



注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。 
 
8.9 投 资组 合报告 附注



 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 59 页 共72 页



8.9.1


 
本基金估值采 用摊余成 本 法计价 ，即估 值对象以 买 入成本列示， 按票面利 率 或商定利率每 日
计提利 息， 并考 虑其 买入 时的溢 价与 折价 在其 剩余 期限内 平均 摊销 。 
 
8.9.2


 
报告期内本基 金投资前 十 名证券的发行 主体没有 被 中国证监会及 其派出机 构 、证券交易所 立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 
 
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成



单位： 人民 币元



序号


名称


金额



1


存出保 证金


- 
2


应收证 券清 算款


- 
3


应收利 息


33,686,926.11 
4


应收申 购款


- 
5


其他应 收款


-



6


待摊费 用


- 
7


其他


- 
8


合计


33,686,926.11 
§9 基金份 额持有人信息



9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 
份额单 位： 份



份
额
级
别



持有人
户数
(户)



户均持 有的 基金
份额



持有人 结构



机构投 资者


个人投 资者



持有份 额



占总份
额比例
（%）



持有份 额



占总份 额
比例（%）



添
富
理
财
60
天
A 
23,850 15,450.03 4,129,345.45 1.12 364,353,852.36 98.88 
添
富
理
财
28 107,389,038.22 2,983,236,868.32 99.21 23,656,201.80 0.79 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 60 页 共72 页



60
天
B 
添
富
理
财
60
天
E 
179,376 14,231.72 0.00 0.00 2,552,829,024.98 100.00 
合
计



203,254 29,166.49 2,987,366,213.77 50.39 2,940,839,079.14 49.61 
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况



项目 份额级 别


持有份 额总 数（ 份）


占基金 总份 额比 例（%）



基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金 
汇添富 理 财60 天债 券A 23,167.09 0.01



汇添富 理 财60 天债 券B 0.00 0.00



汇添富 理 财60 天债 券E 1,261,665.05 0.05



 合计


1,284,832.14 0.02 
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况



项目 份额级 别


持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）



本公司 高级 管理 人员 、
基金投 资和 研究 部门
负责人 持有 本开 放式
基金 
汇添富 理 财60 天债 券A 0 
汇添富 理 财60 天债 券B 0 
汇添富 理 财60 天债 券E 0 
 合计


0 
本基金 基金 经理 持有
本开放 式基金 
汇添富 理 财60 天债 券A 0



汇添富 理 财60 天债 券B 0



汇添富 理 财60 天债 券E 0



 合计


0 
 
§10 开放式 基金份额变动



单位： 份



项目


汇添富 理 财 60 天债 券A


汇添富 理 财 60 天债 券B


汇添富 理 财 60 天债 券E



基金合 同生 效
日（2012 年6
月12 日） 基金
15,633,627,117.41 424,733,260.59 - 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 61 页 共72 页



份额总 额



本报告 期期 初
基金份 额总 额



270,890,889.19 1,955,855,855.51 33,890,929.97 
本报告 期基 金
总申购 份额



527,231,191.88 2,049,852,497.03 5,692,317,557.62 
减：本 报告 期
基金总 赎回 份
额



429,638,883.26 998,815,282.42 3,173,379,462.61 
本报告 期基 金
拆分变 动份 额
（份额 减少 以
“- ” 填列 ）



- - - 
本报告 期期 末
基金份 额总 额



368,483,197.81


3,006,893,070.12


2,552,829,024.98



注: 表 内“ 总申 购份 额” 含 红利再 投份 额。 
 
§11 重大事 件揭示



11.1 基 金份 额持有 人大 会决 议 
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。



11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动



1. 《 汇添 富价 值创 造定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告 》 于2018 年1 月 19 日
正式生 效， 胡昕 炜先 生任 该基金 的基 金经 理。 



2. 《汇 添富 鑫永 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 1 月 25
日正式 生效 ，吴 江宏 先生 任该基 金的 基金 经理 。 



3. 《 汇添 富熙 和精 选 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告 》 于2018 年2 月 11 日 正式 生效，
曾刚先 生任 该基 金的 基金 经理。 



4. 《 汇添 富行 业整 合 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告 》 于2018 年2 月 13 日 正式
生效， 赵鹏 程先 生任 该基 金的基 金经 理。 



5. 《 汇添 富沪 港深 大 盘价值 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年 2 月 13 日正
式生效 ，陈 健玮 先生 和劳 杰男先 生共 同担 任该 基金 的基金 经理 。 



6. 《 汇添 富民 安增 益 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告 》 于2018 年2 月13 日
正式生 效， 陈加 荣先 生和 胡娜女 士共 同担 任该 基金 的基金 经理 。 



7. 基金 管理 人 于2018 年2 月14 日公 告， 增 聘胡 娜女士 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型 证汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 62 页 共72 页



券投资 基金 的 基 金经 理， 与陈加 荣先 生共 同管 理该 基金。 



8. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日公 告， 劳杰 男 先生不 再担 任汇 添富 国企 创新增 长股 票型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 由李威 先生 单独 管理 该基 金。 



9. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日公 告， 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富熙 和精 选混合 型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，与 曾刚 先生共 同管 理该 基金 。 



10. 《 汇添 富鑫 泽定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 3 月 8
日正式 生效 ，李 怀定 先生 和陆文 磊先 生共 同担 任该 基金的 基金 经理 。 



11. 基 金管 理人 于 2018 年 3 月 20 日公 告， 增 聘 赵鹏飞 先生 为汇 添富 民安 增益定 期开 放混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 陈加 荣先 生和 胡娜 女士共 同管 理该 基金 。 



12. 《 汇添 富价 值多 因 子量化 策略 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于2018 年 3 月 23
日正式 生效 ，吴 振翔 先生 和许一 尊先 生共 同担 任该 基金的 基金 经理 。 



13. 基 金管 理人 于2018 年4 月3 日公 告， 增 聘 郑慧莲 女士 为汇 添富 安鑫 智选灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与曾 刚先 生共 同管 理该 基金。 



14. 《 汇添 富鑫 盛定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于2018 年 4 月 16
日正式 生效 ，吴 江宏 先生 和胡娜 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。 



15. 《 汇添 富智 能制 造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 4 月 23 日 正式 生
效，赵 鹏飞 先生 任该 基金 的基金 经理 。 



16. 《 汇添 富鑫 成定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于2018 年 4 月 26
日正式 生效 ，陈 加荣 先生 任该基 金的 基金 经理 。 



17. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘 徐寅喆 女士 为汇 添富 理财 14 天债 券型 证券 投
资基金 、 汇添 富理 财30 天 债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富理 财 60 天 债券 型证 券 投资基 金的 基金 经
理，蒋 文玲 女士 不再 担任 上述基 金的 基金 经理 。 



18. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告 ， 增 聘 陶然先 生为 汇添 富全 额宝 货币市 场基 金 、 汇 添
富收益 快线 货币 市场 基金 的基金 经理 ，徐 寅喆 女士 不再担 任上 述基 金的 基金 经理。 



19. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增 聘 陶然先 生为 汇添 富收 益快 钱货币 市场 基金 的基
金经理 ，陆 文磊 先生 和徐 寅喆女 士不 再担 任该 基金 的基金 经理 。 



20. 基 金管 理人于2018 年5 月5 日公告， 增聘 徐 寅喆女 士为 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经 理，
与蒋文 玲女 士共 同管 理该 基金。 



21. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 17 日公 告， 韩贤 旺先生 和欧 阳沁 春先 生不 再担任 汇添 富全 球
移动互 联灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，由杨 瑨先 生单 独管 理该 基金。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 63 页 共72 页






22. 《汇 添富 中证 新能 源汽车 产业 指数 型发 起式 证券投 资基 金 （LOF ） 基 金 合同生 效公 告》 于
2018 年5 月23 日正 式生 效，过 蓓蓓 女士 任该 基金 的基金 经理 。 



23. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 29 日 公告 ，聘 任 茹奕菡 为汇 添富 6 月 红添 利定期 开放 债券 型
证券投 资基 金 、 汇 添富 安 鑫智选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 汇添 富多 元 收益债 券型 证券 投资
基金 、 汇 添富 年年 丰定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 、 汇 添富 年年 泰定 期开 放 混合型 证券 投资 基金 、
汇添富 年年 益定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富双利 增强 债券 型证 券投 资基金 、 汇添 富双 利
债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富熙 和精 选混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 助理 ， 协 助上 述基 金的 基
金经理 开展 投资 管理 工作 。 



24. 《 汇添 富文 体娱 乐 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日正
式生效 ，杨 瑨先 生任 该基 金的基 金经 理。 



25. 《汇 添富3 年 封闭 运作战 略配 售灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金合 同生 效公 告》
于2018 年7 月5 日 正式 生 效，刘 伟林 先生 任该 基金 的基金 经理 。 



26. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增 聘 曾刚先 生和 郑慧 莲女 士为 汇添富 达欣 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，李 怀定 先生 不再 担任该 基金 的基 金经 理。 



27. 基 金管 理人 于 2018 年 7 月 7 日公 告， 增聘 胡娜女 士为 汇添 富纯 债债 券型证 券投 资 基 金
(LOF) 的基 金经 理， 与陆 文 磊先生 、李 怀定 先生 共同 管理该 基金 。 



28. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告 ， 增 聘 何旻先 生 、 杨 瑨先 生和 刘 江先生 为汇 添 富3 年
封 闭 运作 战略 配售 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基 金经 理， 与刘 伟林 先 生共 同管 理该
基金。 



29. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富纯 债债券 型证 券投 资基
金(LOF) 、 汇添 富鑫 瑞债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理，由 陆文 磊先 生和 胡娜 女士管 理该 基金 。 



30. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富季 季红定 期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 汇 添富 鑫 泽定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 由 陆文 磊先 生单 独
管理上 述基 金。 



31. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富年 年泰定 期开 放混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由陆 文磊 先生 、郑 慧莲 女士和 胡娜 女士 管理 该基 金。 



32. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富睿 丰混合 型证 券投 资基
金的基 金经 理， 增聘 蒋文 玲女士 为该 基金 的基 金经 理，与 赵鹏 飞先 生共 同管 理该基 金。 



33. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富稳 健添利 定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 汇添 富 长添利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ， 由曾刚 先生 单独 管理汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 64 页 共72 页



上述基 金。 



34. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 增 聘 蒋文玲 女士 为汇 添富 新睿 精选灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，李怀 定先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。 



35. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富盈 鑫保本 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 由何 旻先生 单独 管理 该基 金。 



36. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 8 日 公告 ，增 聘 温开强 先生 为汇 添富 理财 30 天债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与徐 寅喆女 士共 同管 理该 基金 。 



37. 《 汇添 富创 新医 药 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告 》 于2018 年8 月8 日 正式
生效， 刘江 先生 和郑 磊先 生共同 担任 该基 金的 基金 经理。 



38. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 23 日公 告， 增聘 徐光先 生为 汇添 富季 季红 定期开 放债 券型 证
券投资 基金 、 汇添 富鑫 泽 定期开 放债 券型 发起 式证 券投 资 基金 的基 金经 理 ， 与陆文 磊先 生共 同管
理上述 基金 。 



39. 《 汇添 富沪 港深 优 势精选 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年 9
月21 日正 式生 效， 陈健 玮 先生任 该基 金的 基金 经理 。 



40. 《 汇添 富全 球消 费 行业混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日正
式生效 ，胡 昕炜 先生 和郑 慧莲女 士共 同担 任该 基金 的基金 经理 。 



41. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日公 告， 增聘 吴江宏 先生 为汇 添富 双利 债券型 证券 投资 基
金、 汇 添富 年年 丰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 与陈 加荣 先生 、 郑慧 莲女 士共 同 管
理上述 基金 。 



42. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日公 告， 增聘 徐光先 生为 汇添 富年 年利 定期开 放债 券型 证
券投资 基金 、 汇添 富鑫 成 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 汇添 富高 息 债债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理， 与陈 加荣 先生共 同管 理上 述基 金。 



43. 《 中证 银行 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告 》 于2018 年 10 月23 日正
式生效 ，过 蓓蓓 女士 任该 基金的 基金 经理 。 



44. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告， 陈 加荣先 生不 再担 任汇 添富 双利债 券型 证券 投资
基金 、 汇 添富 年年 丰定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 由吴 江宏 先 生和郑 慧莲 女士 管理
上述基 金。 



45. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告， 陈 加荣先 生不 再担 任汇 添富 年年利 定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 汇添 富 鑫成定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 汇添 富 高息债 债券 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 由徐 光先生 单独 管理 上述 基金 。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 65 页 共72 页






46. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告， 陈 加荣先 生不 再担 任汇 添富 民安增 益定 期开 放混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 由赵 鹏飞 先生 和胡 娜女士 管理 该基 金。 



47. 《 汇添 富经 典成 长 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告》 于 2018 年 12 月 5
日正式 生效 ，雷 鸣先 生任 该基金 的基 金经 理。 



48. 《 汇添 富短 债债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年12 月 13 日正 式生 效，
蒋文玲 女士 任该 基金 的基 金经理 。 



49. 《 汇添 富消 费升 级 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告 》 于2018 年12 月21 日正 式 生
效，胡 昕炜 先生 和郑 慧莲 女士共 同担 任该 基金 的基 金经理 。 



50. 《 汇添 富丰 润中 短 债债券 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于 2018 年 12 月24 日正 式
生效， 徐光 先生 和蒋 文玲 女士共 同担 任该 基金 的基 金经理 。 



51. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 26 日 公告， 增 聘 茹奕 菡女 士为 汇添 富安 心中国 债券 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 与何 旻先生 共同 管理 该基 金。 



52. 《 汇添 富养 老目 标 日期 2030 三 年持 有期 混 合型基 金中 基金 （FOF ） 基 金合同 生效 公告 》
于2018 年12 月27 日正 式 生效， 蔡健 林先 生任 该基 金的基 金经 理。 



53. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告， 倪 健先生 不再 担任 汇添 富港 股通专 注成 长混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ， 增 聘杨 威风 先生 为该 基 金的基 金经 理 ， 与 佘中 强 先生共 同管 理该 基金 。 



54. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告， 增 聘杨威 风先 生为 汇添 富香 港优势 精选 混合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 倪健先 生不 再担 任该 基金 的基金 经理 。 



55. 本 报告 期基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。



11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼



本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。 



本 报告 期内 ，无 涉及 本基金 托管 业务 的诉 讼。





 
11.4 基 金投 资策略 的改 变



本基金 投资 策略 未发 生改 变。 
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况



安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2012 年 6 月 12 日 ）起 至 本
报告期 末， 为本 基金 进行 审 计。 本报 告期 内应 付未 付的审 计费 用为 人民 币伍 万元整 。 
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况



本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 66 页 共72 页






本 报告 期内 ，本 基金 托管人 的托 管业 务部 门及 其相关 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等 情 况 。 
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况



11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况



金额单 位： 人民 币元



券商名 称



交易单
元数量



股票交 易


应支付 该券 商的 佣金



备注



成交金 额



占当期 股票 成
交总额 的比 例



佣金



占当期 佣
金



总量的 比
例



东方证 券


2


-


-


-


-


-



申万宏 源证
券



2


-


-


-


-


-



中信证 券


2


-


-


-


-


-



国金证 券


2


-


-


-


-


-



方正证 券


2


-


-


-


-


-



太平洋 证券


2


-


-


-


-


-



联讯证 券


1


-


-


-


-


-



东吴证 券


2


-


-


-


-


-



海通证 券


2


-


-


-


-


-



川财证 券


2


-


-


-


-


-



中泰证 券


2


-


-


-


-


-



西部证 券


2


-


-


-


-


-



华泰证 券


2


-


-


-


-


-



华菁证 券


2


-


-


-


-


-



注: 此 处的 佣金 指通 过单 一 券商的 交易 单元 进行 股票 、权证 等交 易而 合计 支付 该券商 的佣 金合 计，
不单指 股票 交易 佣金 。 
 
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况



金额单 位： 人民 币元



券商名 称



债券交 易


债券回 购交 易


权证交 易



成交金 额



占当期 债券



成交总 额的
成交金 额



占当期 债券
回购



成交金 额



占当期 权
证


汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 67 页 共72 页



比例


成交总 额的
比例



成交总 额
的比例



东方证 券 - -


- -


- -



申万宏 源
证券 
- -


- -


- -



中信证 券 - -


- -


- -



国金证 券 - -


- -


- -



方正证 券 - -


- -


- -



太平洋 证
券 
- -


- -


- -



联讯证 券 - -


- -


- -



东吴证 券 - -


- -


- -



海通证 券 - -


- -


- -



川财证 券 - -


- -


- -



中泰证 券 - -


- -


- -



西部证 券 - -


- -


- -



华泰证 券 - -


- -


- -



华菁证 券 - -


- -


- -



注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序： 
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。 
（2 ） 交易 单元 分配 的目 标 是按照 证监 会的 有关 规定 和对券 商服 务的 评价 控制 交易单 元的 分配 比
例。 
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月 的交 易单 元拟 分配 比例， 并在 综合 考察 年度 券商的 综合 排名 及累 计的 交易分 配量 的基 础上
进行调 整， 使得 总的 交易 量的分 配符 合综 合排 名， 同时每 个交 易单 元的 分配 量不超 过总 成交 量的
30% 。 
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。 
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。 
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。 
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。 
（8）按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 68 页 共72 页



管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。 
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ： 
本基金 本报 告期 内新 增3 家证券 公司 的5 个交 易单 元： 海通 证券 （ 深交 所单 元） 、 华 泰证 券 （上 交
所单元 和深 交所 单元 ） 、 华 菁证券 （上 交所 单元 和深 交所单 元） 。



11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况



注: 本 基金 本报 告期 未发 生 偏离度 绝对 值超 过0.5% 的 情况。 
 
11.9 其 他重 大事件



序号


公告事 项


法定披 露方 式


法定披 露日 期



1 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下基 金2017 年 资产 净值 的 公告 
公司网 站 2018-01-02 
2 
汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基
金更新 招募 说明 书（2017 年第2 号） 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-01-16 
3 
汇添富 基金 管理 有限 公司 旗下公 募基
金2017 年第 4 季度 报告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所 
2018-01-22 
4 
关于汇 添富 理 财 60 天债 券 型证券 投
资基金 恢复 大额 申购 业务 的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-02-01 
5 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于 基
金经理 恢复 履行 职务 的公 告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-02-01 
6 
关于汇 添富 理 财 60 天债 券 型证券 投
资基 金E 类 份额 增加 苏宁 基金为 代销
机构并 参与 费率 优惠 活动 的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-02-07 
7 
关于汇 添富 货币 市场 基金 、添富 通货
币、 理 财 30 天/60 天/14 天/7 天基 金
2018 年 春节 假期 前暂 停申 购业务 的公
告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站 
2018-02-08 
8 
汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基
金E 类 份额 增加 天天 基金 为代销 机构
的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-02-09 
9 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 好买 基金 为代销 机构
的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-02-09 
10 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 利得 基金 为代销 机构
的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-02-10 
11 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 肯特 瑞财 富为代 销机
构并参 与费 率优 惠活 动的 公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-03-09 
12 汇添富 基金 管理 股份 有 限 公司关 于旗 中证报,证 券时 报,上证 2018-03-15 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 69 页 共72 页



下部分 基金 开放 转换 业务 的公告 报,公 司网 站 
13 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 众禄 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-03-19 
14 
关于汇 添富 基金 管理 股份 有限公 司旗
下93 只基 金修 订基 金合 同 的公告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所 
2018-03-24 
15 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司旗 下93
只基 金2017 年 年度 报告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所 
2018-03-28 
16 
添富货 币、 现金 添富 、汇 添富理 财 7
天、14 天、30 天、60 天 基金2018 年
清明假 期前 暂停 申购 业务 的公告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站 
2018-03-31 
17 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 途牛 金服 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-03-31 
18 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 暂停 转换 业务 的公告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站 
2018-04-03 
19 
汇添富 基金 旗 下 99 只基 金2018 年第
1 季度 报告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所 
2018-04-21 
20 
汇添富 货币 、 添 富通 货币 、 理财7 天、
14 天、30 天、60 天2018 年五一 假期
前暂停 申购 业务 的公 告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站 
2018-04-23 
21 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 暂停 转换 业务 的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-04-23 
22 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于调
整基金 经理 的公 告（ 理 财60 天） 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-05-05 
23 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 国美 基金 为代销 机构
的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-05-18 
24 
汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基
金E 类 份额 增加 代销 机构 的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-06-08 
25 
添富货 币、 理财7 天 、 理 财14 天、 理
财30 天、 理财60 天 、添 富通货 币端
午节前 暂停 申购 等业 务的 公告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站 
2018-06-11 
26 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 暂停 转换 业务 的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-06-12 
27 
汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基
金E 类 份额 增加 陆基 金为 代销机 构的
公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-06-19 
28 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 有鱼 基金 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-06-21 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 70 页 共72 页



29 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 国信 嘉利 为代销 机构
的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-06-28 
30 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 洪泰 财富 为代销 机构
并参与 费率 优惠 活动 的公 告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-06-30 
31 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下基 金2018 半 年资 产净 值 的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-06-30 
32 
汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基
金更新 招募 说明 书及 摘要 （2018 年第
1 号） 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-07-14 
33 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司旗 下
108 只 基金2018 年2 季 度 报告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所 
2018-07-18 
34 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 增加 蛋卷 基金 为代销 机构
的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-07-23 
35 
汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基
金E 类 份额 增加 微众 银行 为代销 机构
的公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-08-18 
36 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司旗 下
108 只 基金2018 年 半年 度 报告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所 
2018-08-25 
37 
关于汇 添富 理 财 7 天 、 理 财30 天、 理
财60 天债 券型 证券 投资 基 金暂停 大
额申购 业务 的公 告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-09-03 
38 
关于汇 添富 理 财 7 天 理财 、 添富 货币、
理财 14 天 、理 财 30 天、 理财 60 天、
添富通 货 币2018 年 中秋 假 期前暂 停
申购等 业务 的公 告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站 
2018-09-17 
39 
关于添 富货 币、 理财7 天、 理财 14 天、
理财 30 天、 理 财 60 天 2018 年国 庆假
期前暂 停申 购（ 含定 投及 转入） 业务
的公告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站 
2018-09-21 
40 
关于汇 添富 理 财 60 天债 券 型证券 投
资基金 调整 大额 申购 、转 换转入 业务
金额限 制的 公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-09-21 
41 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗
下部分 基金 参加 交通 银行 开展的 费率
优惠活 动的 公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-10-09 
42 
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关 于调
整旗下 部分 基金 在肯 特瑞 最低申 购金
额、最 低赎 回份 额和 最低 账户持 有份
额的公 告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-10-20 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 71 页 共72 页



43 
汇添富 基金 旗 下111 只基 金2018 年第
3 季度 报告 
中证报,上 交所, 证券 时
报,上 证报, 公司 网站,
深交所 
2018-10-26 
44 
关于汇 添富 理 财 60 天债 券 型证券 投
资基金 暂停 申购 、转 换转 入业务 的公
告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-12-14 
45 
关于汇 添富 理 财 60 天债 券 型证券 投
资基金 取消 自动 升降 级业 务，并 调整
估值方 法、 收益 分配 模式 和投资 组合
限制的 公告 
中证报,证 券时 报,上证
报,公 司网 站 
2018-12-14 
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息



12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 
注:无。 
12.2 影 响投 资者决 策的 其 他重 要信 息



 
无。 
 
 
§13 备查文 件目录



13.1 备 查文 件目录 
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 理财 60 天 债券 型证 券投 资 基金募 集的 文件 ；


 



2 、 《汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；









3 、 《汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；









4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照；









5 、报 告期 内汇 添富 理 财 60 天债 券型 证券 投资 基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 ；


 



6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。 
 
13.2 存 放地 点



上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼


汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司 
13.3 查阅 方式



投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。 
 汇添富理财60 天债 券 2018 年 年度报告 
第 72 页 共72 页



 
 
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司 
2019 年 03 月26 日
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