金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
金 鹰 科技 创 新股 票 型证 券 投资 基 金
2018 年 年度 报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年三 月二十 六日金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金鹰科 技创 新股 票
基金主 代码 001167
交易代 码 001167
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 30 日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,128,507,556.32 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在有 效控 制风 险并 保持良 好流 动性 的前 提下 ， 重 点投 资于 以科 技和
创新为 动力 和支 撑 ， 具 有 核心科 技或 创新 优势 的优 质上市 公司 ， 把握 相关
领域科 技发 展与 创新 所带 来的投 资机 会 ， 力 争获 得 超额收 益与 长期 资本 增
值。
投资策 略
本基金 将结 合对 包括 宏观 经济形 势 、 政 策走 势、 证 券市场 环境 等在 内的 因
素的分 析， 主动 判断 市场 时机， 进行 积极 的资 产配 置策略 ， 合 理确 定基 金
在股票 、 债 券等 各类 资产 上 的投资 比例 ， 最 大限 度地 降 低投资 组合 的风 险，
提高收 益。
在 股 票 投 资 方 面, 本 基 金 通 过 “ 自 上 而 下 ” 及 “ 自 下 而 上 ” 相 结 合 的 方 法 挖 掘
优 质的上市 公司，构 建股票 投资组合:(1) 自上而下 地分 析行业的 增长潜 在
空间 、 竞 争结 构、 增长 节 奏、 潜在 风险 等方 面， 把 握投资 机会 ；(2) 自下 而
上地评 判企 业的 核心 科技 和创新 优势 、 管理 层、 治 理结构 以及 其提 供的 产
品和服 务是 否契 合科 技创 新的大 趋势 ， 对企 业基 本 面和估 值水 平进 行综 合
的研判 ，深 度挖 掘优 质个 股。
本基金 投资 组合 中股 票资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 80% 。 每个 交易 日终
在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后 ， 保 持 现金以 及到 期日 在一 年金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 权 证 、 股指 期货 及其 他金 融
工具的 投资 比例 依照 法律 法规或 监管 机构 的规 定执 行。 本基 金投 资于 科技
创新主 题的 证券 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80% ＋中证 全债 指数 收益 率× 20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期收益 、 较高 预期 风 险
的品种 ， 其 预期 风险 收益 平 高于混 合型 基金 、 债 券型 基 金及货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 金鹰基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 曾长兴 郭明
联系电 话 020-38898996 010-66105798
电子邮 箱 csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4006135888,020-83936180 95588
传真 020-83282856 010-66105799
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gefund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 天河 区珠 江东 路 28 号越秀 金融 大 厦 30 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 -159,713,166.99 40,902,902.38 -180,508,072.61
本期利 润 -230,549,989.66 42,282,154.32 -258,932,665.65
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1684 0.0357 -0.1920
本期基 金份 额净 值增 长率 -28.70% 6.15% -22.80% 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.5075 -0.3209 -0.3605
期末基 金资 产净 值 555,777,648.58 963,242,566.75 792,828,820.12
期末基 金份 额净 值 0.492 0.690 0.650
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 ；
3、 期 末可 供分 配利 润 ， 指 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -17.17% 1.93% -9.45% 1.31% -7.72% 0.62%
过去六 个月 -27.43% 1.88% -10.62% 1.20% -16.81% 0.68%
过去一 年 -28.70% 1.74% -19.17% 1.07% -9.53% 0.67%
过去三 年 -41.57% 1.59% -13.33% 0.94% -28.24% 0.65%
自基金 合同 生
效起至 今
-50.80% 1.98% -27.21% 1.27% -23.59% 0.71%
注：
1、本 基金 的业 绩比 较基 准 为: 沪深 300 指数 收益 率× 80%+ 中 证全 债指 数收 益率× 20% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2015 年 4 月 30 日至 2018 年 12 月 31 日) 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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注：
1、本 基金 2015 年 4 月 30 日成立 。
2、截 至本 报告 期末 ，各 项 投资比 例符 合基 金合 同的 约定。
3、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：沪 深 300 指 数收 益率× 80% ＋ 中证 全债 指数 收益 率× 20% 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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注：
1、本 基金 2015 年 4 月 30 日成立 。
2、截 至本 报告 期末 ，各 项 投资比 例符 合基 金合 同的 约定。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 内未 进行 利润分 配。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 字[2002]97 号 文批 准，金 鹰基 金 管理有 限公 司于 2002 年 12 月 25 日成 立。
2011 年 12 月 公司 获得 特 定客户 资产 管理 计划 业务 资格，2013 年 7 月 子公 司 ——广 州金 鹰资 产管 理
有限公 司成 立。
“ 以人为本、互 信协作；创新谋变 、挑战超越 ” 是金鹰人的核 心价值观。公 司坚持价值 投资为导
向， 着 力打 造高 水准 的投 研团队 ， 努 力为 投资 者创 造丰厚 回报 。 截 至报 告期 末， 公 司共 有 45 只公 募
基金， 管理 规 模 601.09 亿 元。
4.1.2 基金经理（或 基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄艳芳 基金经 理
2017-09-1
9
- 11
黄 艳 芳 女 士 ， 清 华 大 学 硕 士 研 究
生 。 历 任 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
分 析 师 ， 中 航 证 券 资 产 管 理 分 公
司 投 资 主 办 ， 量 化 投 资 负 责 人 ，
广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理
部投资 主办 。2015 年 5 月 加入金
鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 任 指 数 及
量 化 投 资 部 数 量 策 略 研 究 员 ， 现
任 金 鹰 量 化 精 选 股 票 型 证 券 投 资
基金（LOF ） 、金鹰科技 创 新股票
型证券 投资 基金 基金 经理 。
乔春 基金经 理助 理
2017-12-0
7
- 8
乔 春 先 生 ， 中 南 大 学 环 境 工 程 专
业 工 学 学 士 、 南 开 大 学 金 融 学 硕
士 ， 历 任 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
研 究 部 行 业 研 究 员 、 基 金 经 理 助
理、 基 金经 理等 职务。2017 年 11
月 加 入 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
现 任 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 金 鹰 产 业 整 合 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助
理。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 颁布 的《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》和其他有关法律法 规及其各项实施准
则，严格遵守本基金的基 金合同、托管协议、招募 说明书等法律文件的规定 ，本着诚实信用、勤勉
尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。
本报告期内，基金运作合 法合规，无出现重大违法 违规或违反基金合同的行 为，无损害基金份
额持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证本基金管理人管 理的不同投资组合得到公 平对待，本基金管理人根 据《中华人民共和
国证券投资基金法 》 、 《证 券投资基金管理公司内部 控制指导意见 》 、 《证券投 资基金管理公司公平 交金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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易制度指导意见 》 ，以及公 司内控大纲的要求，制定 了《金鹰基金管理有限公 司公平交易管理规定》
并严格 执行 ， 从 组织 架构、 岗位设 置和 业务 流程 、 系 统和制 度建 设、 内控 措施 和信息 披露 等多 方面 ，
确保在投资管理活动中公 平对待不同投资组合，杜 绝不同投资组合之间进行 利益输送，保护投资者
合法权 益 。 本 基金 管理 人通 过投资 交易 系统 公平 交易 功能 ， 对 不同 投资 组合 进行 公平交 易 事 前控 制 。
同时，本基金管理人引入 公平交易分析系统，定期 或不定期对公司旗下投资 组合在一定期间内买卖
相同证 券的 情况 进行 监控 和分析 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期内，公司严格执行 证监会《证券投资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部
公平交易制度，各投资组 合按投资管理制度和流程 独立决策，并在获得投资 信息、投资建议和实施
投资决策方面享有公平的 机会。公司通过完善交易 范围内各类交易的公平交 易执行细则、严格的流
程控制、持续的技术改进 ，确保公平交易原则的实 现。同时通过投资交易系 统中的公平交易功能执
行交易 ， 以 尽可 能确 保公 平对待 各投 资组 合。
报告期 内， 公 司对 连续 四 个季度 期间 内、 不 同时 间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 公司 管理 的不
同投资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 分析 ，未 发现 违反公 平交 易制 度的 异常 行为。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，未出现 同日反向交易成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策 略和运作分析
2018 年市 场在 经历 1 月 份 短暂的 上涨 后， 最终 在内 忧外患 的压 力之 下形 成单 边下跌 走势 ， 事 后
来看较 为有 效的 应对 方式 应该是 控制 仓位 ， 但 我们 的 组合管 理依 然是 延续 此前 的行业 配置+ 精选 个股
的模式，在仓位管理上未 给予足够重视，最终导致 在一季报后重点配置的医 药、计算机等行业虽然
先后在二、三季度实现了 显著的超额收益，但最终 随着市场不断的下跌，在 四季度实现了补跌，高
仓位进 一步 放大 了这 个负 面影响 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ，基金 份额 净值 为 0.492 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-28.70%,同期金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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业绩比 较基 准增 长率 为-19.17% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望未来，我们对选出中 周期维度下的行业方向依 然信心十足，在这些行业 中挑选个股将更为
审慎， 同时 我们 调整 了组 合的回 撤控 制方 案， 以更 好的应 对市 场变 化。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，估值委员会由基金 估值业务分管领导、督察 长、基金估值核算
负责人、基金会计、合规 风控部人员及相关投研人 员等组成。在特殊情况下 ，公司召集估值委员会
会议，讨论和决策特殊估 值事项，估值委员会集体 决策，需到会的三分之二 估值委员会成员表决通
过。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估值 政策和程序，指导和监督 整个估值流程。以上所
有相关人员具备较高的专 业能力和丰富的行业从业 经验。为保证基金估值的 客观独立，基金经理、
投资经理可参与估值原则 和方法的讨论，但不参与 估值原则和方法的最终决 策和日常估值的执行，
一切以 维护 基金 持有 人利 益为准 则。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业 市场债券品种的估值数据 及交易所交易的债券品种 的估值数据、流通受限
股票流 动性 折扣 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
4.8 管理人对会计师事务 所出具非标准审计报 告所 涉相关事项的说明
本报告 期， 会计 师事 务所 未对本 基金 出具 非标 准审 计报告 。
4.9 报告期内管理人对本 基金持 有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
在本报 告期 内， 本基 金未 出现持 有人 数或 资产 净值 达到或 低于 预警 线的 情形 。 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 金鹰 科技 创新 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，金鹰科技创 新股票型证券投资基金的 管理人 ——金鹰基金管理 有限公司在金鹰科
技创新股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 金鹰 科技 创新 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2018
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 中审 众环 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
王
兵
董 晓敏 签字 出具 了众 环审字 （2019 ）050094 号 标准无 保留 意见 的审 计报 告。 投 资者 可通 过年 度
报告正 文查 看审 计报 告全 文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 科技 创新 股票型 证券 投资 基 金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日 金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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资 产： - -
银行存 款 41,499,624.88 83,653,457.83
结算备 付金 776,188.93 4,737,775.63
存出保 证金 166,951.08 518,734.25
交易性 金融 资产 514,914,560.47 887,371,357.66
其中： 股票 投资 514,914,560.47 887,371,357.66
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 8,736.37 27,992.90
应收股 利 - -
应收申 购款 10,897.34 85,197.35
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 557,376,959.07 976,394,515.62
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 8,073,181.09
应付赎 回款 130,643.62 704,476.86
应付管 理人 报酬 726,937.51 1,239,762.15 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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应付托 管费 121,156.27 206,627.02
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 267,549.06 2,574,767.90
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 353,024.03 353,133.85
负债合计 1,599,310.49 13,151,948.87
所有者权益： - -
实收基 金 1,128,507,556.32 1,396,160,936.87
未分配 利润 -572,729,907.74 -432,918,370.12
所有者权益合计 555,777,648.58 963,242,566.75
负债和所有者权益总 计 557,376,959.07 976,394,515.62
7.2 利润表
会计主 体： 金鹰 科技 创新 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
一、收入 -208,620,964.11 65,864,939.67
1. 利息 收入 639,180.95 841,999.70
其中： 存款 利息 收入 639,180.95 841,999.70
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -140,060,690.27 63,429,772.55 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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其中： 股票 投资 收益 -147,551,844.48 58,612,318.25
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 7,491,154.21 4,817,454.30
3. 公允价值变动收益（损失以 “- ” 号填
列）
-70,836,822.67 1,379,251.94
4. 汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 1,637,367.88 213,915.48
减：二、费用 21,929,025.55 23,582,785.35
1 ．管 理人 报酬 13,012,372.52 11,940,451.78
2 ．托 管费 2,168,728.83 1,990,075.34
3 ．销 售服 务费 - -
4 ．交 易费 用 6,389,003.03 9,293,273.21
5 ．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ．税 金及 附加
-
-
7 ．其 他费 用 358,921.17 358,985.02
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） -230,549,989.66 42,282,154.32
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -230,549,989.66 42,282,154.32
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 金鹰 科技 创新 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,396,160,936.87 -432,918,370.12 963,242,566.75
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -230,549,989.66 -230,549,989.66
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-267,653,380.55 90,738,452.04 -176,914,928.51
其中：1.基 金申 购款 483,265,086.17 -162,033,863.56 321,231,222.61
2.基金 赎回 款 -750,918,466.72 252,772,315.60 -498,146,151.12
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,128,507,556.32 -572,729,907.74 555,777,648.58
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,220,215,142.55 -427,386,322.43 792,828,820.12
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 42,282,154.32 42,282,154.32
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
175,945,794.32 -47,814,202.01 128,131,592.31 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 16 页共 33 页
其中：1.基 金申 购款 441,063,409.77 -132,340,352.42 308,723,057.35
2.基金 赎回 款 -265,117,615.45 84,526,150.41 -180,591,465.04
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,396,160,936.87 -432,918,370.12 963,242,566.75
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 李兆 廷，主 管会 计工 作负 责人 ：王亮 ，会 计机 构负 责人 ：谢文 君
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
金鹰科 技创新股票型证券投资基 金(简称" 本基金") ，经中国 证券监督管理委员会（简 称" 中国 证
监会" ） 机 构部 函[2015]1192 号文 《关 于金 鹰科 技创 新股票 型证 券投 资基 金备 案确认 的函 》 批准 ， 于
2015 年 4 月 30 日 募 集 成 立 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
1886895393.11 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 金鹰基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为中 国工 商
银行股 份有 限公 司。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财 政部颁布的企业会计准则(以下简称 “ 企业会计准则”)和中国证监会发
布的关于基金行业实务操 作的有关规定编制，同时 在具体会计核算和信息披 露方面也参考了中国证
券投资 基金 业协 会发 布的 若干基 金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2018 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2018 年 度的 经营 成果 和
基金净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计 与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号 《 财政 部 、 国家 税务 总局 关于 企业 所得税 若干 优惠 政
策的通 知》 、2008 年 9 月 18 日 《 上海、 深圳 证券 交 易所关 于做 好证 券交 易印 花 税征 收方 式调 整工 作
的通知 》 、财 税[2012]85 号 《关于 实施 上市 公司股 息 红利差 别化 个人 所得税 政 策有关 问题 的通 知》 、
财税[2015]101 号 《关于上 市公 司股息 红利差 别化个 人所 得税政 策有关 问题的 通知 》 、 财税[2016]36
号《关 于全 面推 开营业 税 改征增 值税 试点 的通知 》 、 财税[2016]140 号《 关于 明 确金融 房地 产开 发教
育辅助 服务 等增 值税政 策 的通知 》 、财 税[2017]56 号 《关于 资管 产品 增值税 有 关问题 的通 知》 、 财税
[2017]90 号《 关于 租入固 定资产 进项 税额 抵扣等 增 值税政 策的 通知 》及其 他 相关税 务法 规和 实务操
作，主 要 税 项列 示如 下：
1. 证券投资基 金( 封闭 式证券投资基金 ，开放式证券投资基金) 管理人运 用基金买卖股票、 债券
免征增 值税 ；2018 年 1 月 1 日 起， 公开 募集 证券 投资基 金运 营过 程中 发生 的其他 增值 税应 税行 为，
以基金 管理 人为 增值 税纳 税人， 暂适 用简 易计 税方 法，按 照 3% 的征 收率 缴纳 增值税 。
2. 对证 券投 资基 金从 证券市 场中 取得 的收 入， 包括买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3. 对 基金 取得 的股 票股 息 、 红利 收入， 由上 市公 司 在收到 相关 扣收 税款 当月 的法定 申报 期内 向
主管税 务机 关申 报缴 纳， 从公开 发行 和转 让市 场取 得的上 市公 司股 票， 持股 期限在 1 个 月以 内( 含 1
个月) 的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所得 额； 持股期 限 在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减
按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持股 期限 超过 1 年 的， 股息红 利所 得暂 免征 收个 人所得 税。 上述 所得 统
一适 用 20% 的税 率计 征个 人所得 税。 金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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4. 对 基金 取得 的债 券利 息 收入 ， 由 发行 债券 的企 业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5. 对 于基 金从事 A 股 买卖 ，出让 方按 0.10% 的税 率 缴纳证 券(股票) 交 易印 花税 ，对受 让方 不再
缴纳印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
东旭集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广州证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 基金管 理人 股东
广州金 鹰资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
金鹰基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
美的集 团股 份有 限公 司 原基金 管理 人股 东
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 原基金 管理 人股 东
注： 经 基金 管理 人 2016 年 第三次 临时 股东 会审 议通 过， 并 经中 国证券 监督 管 理委员 会批 复核 准
（证监 许可[2017]2135 ） ， 公司原 股东 美的 集团 股份 有限公 司、 东亚 联丰 投资 管理有 限公 司分 别将 其
持有的 本公 司 20 ％和 11% 股权转 让给 东旭 集团 有限 公司 。 公 司股 东东 旭集 团 有限公 司向 本公 司增 资
人民 币 260,200,000 元。 本 次股权 转让 及增 资后 ， 公 司股权 结构 变更 为： 东旭 集团有 限公 司 66.19% ，
广州证 券股 份有 限公 司 24.01% ， 广州 白云 山医 药集 团股份 有限 公 司 9.80% ， 本公司 注册 资本 由人 民
币 250,000,000 元增 加至 人 民币 510,200,000 元 。公 司 《公司 章程 》的 有关 条款 已根据 本次 股权 变更
情况进 行了 相应 修改 。 本 公司已 完成 注册 资本 及股 权变更 事项 的工 商变 更登 记。 上 述事 项已 于 2018
年 1 月 30 日在 证监 会指 定 媒体披 露。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例 金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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广州证 券股 份有 限
公司
57,487,193.70 1.29% 148,237,275.68 2.27%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方进行 权证 交易 。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方进行 债券 交易 。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方进行 债券 回购 交易 。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券股 份有 限公
司
52,388.33 1.43% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券股 份有 限公
司
135,088.51 2.44% 62,588.44 2.43%
注：1 、本 基金 上年 度可 比 期间无 应付 关联 方的 佣金 。
2、 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算 ， 以扣 除中 国证 券登 记结算 公司 收取 的证 管费 、 经 手费和 适用 期
间内由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。债券 及权 证交 易不 计佣 金。
该类佣 金协 议的 服务 范围 还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务
等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 20 页共 33 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 13,012,372.52 11,940,451.78
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,524,790.84 4,644,376.65
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.50% 年费 率计 提。
管理费 计算 方法 如下 ：
H＝Ｅ× 1.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至法 定节假 日、 休息 日结 束
之日 起 2 个 工作 日内 或不 可抗力 情形 消除 之日 起 2 个工作 日内 支付 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,168,728.83 1,990,075.34
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 年费 率计 提。
托管费 的计 算方 法如 下：
Ｈ＝Ｅ× 0.25%÷ 当年 天数
Ｈ为每 日应 计提 的基 金托 管费
Ｅ为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇 法
定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ，顺延 至法 定节 假日 、休 息日结 束之 日 起 2 个工金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
第 21 页共 33 页
作日内 或不 可抗 力情 形消 除之日 起 2 个工 作日 内支 付。
7.4.8.2.3 销售服务费
本基金 无销 售服 务费 项目 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 报告 期内 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券 （ 含回 购 ） 交 易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有
限公司
41,499,624.88 593,876.39 83,653,457.83 787,916.46
注：本 基金 清算 备付 金通 过托管 银行 备付 金账 户转 存于中 国证 券登 记结 算公 司等结 算账 户； 本
报告期 末清 算备 付金 余 额 776,188.93 元， 清 算备 付金 利息收 入 为 34,958.97 元。 上年度 末清 算备 付金
余额 4,737,775.63 元 ，清 算备付 金利 息收 入 47,417.78 元。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易 事项的说明
无。
7.4.8.7.2 当期交易及持 有基金管理人以及管 理人 关联方所管理基金产 生的 费用 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 22 页共 33 页
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 投资 基金 。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60186
0
紫金
银行
2018-1
2-20
2019-0
1-03
网下
新股
申购
3.14 3.14
15,970
.00
50,145
.80
50,145
.80
网下
新股
待上
市
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 报告 期末 未持 有银 行间市 场债 券正 回购 债券 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 报告 期末 未持 有交 易所市 场债 券正 回购 债券 。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.
公 允价 值
(1) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公 允价 值计 量的 金融 工具
(i) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 23 页共 33 页
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 附 注 7.4.4.5 。
(ii) 各层级 金融 工具 公允 价值
于 2018 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
514,864,414.67 元， 第二 层 级的余 额 为 50,145.80 元 ， 无属于 第三 层级 的金 额。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的重大 变动
本基金 本报 告期 内无 公允 价值所 属层 级间 的重 大变 动。
对于证券交易所上市的证 券，若出现重大事项停牌 、交易不活跃、或属于非 公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期间、交易 不活跃期间及限售期间将 相关证券的公允价值列
入第二 层级 或第 三层 级， 上述事 项解 除时 将相 关证 券的公 允价 值列 入第 一层 级。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 514,914,560.47 92.38
其中： 股票 514,914,560.47 92.38
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
42,275,813.81 7.58
8 其他各 项资 产 186,584.79 0.03
9 合计 557,376,959.07 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 24 页共 33 页
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 13,091,361.36 2.36
B 采矿业
- -
C 制造业 331,230,979.88 59.60
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 60,727.90 0.01
F 批发和 零售 业
13,764,627.90 2.48
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
99,269,202.57 17.86
J 金融业
50,145.80 0.01
K 房地产 业
16,674,000.00 3.00
L 租赁和 商务 服务 业
15,653,745.80 2.82
M 科学研 究和 技术 服务 业
377,369.26 0.07
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
24,742,400.00 4.45
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 514,914,560.47 92.65
8.2.2 报告 期末 按行 业分 类 的 港股 通 投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 25 页共 33 页
比例( ％)
1 603899 晨光文 具 800,054 24,201,633.50 4.35
2 601799 星宇股 份 480,000 22,800,000.00 4.10
3 300357 我武生 物 590,060 21,826,319.40 3.93
4 002563 森马服 饰 2,400,009 21,408,080.28 3.85
5 002493 荣盛石 化 2,100,009 21,189,090.81 3.81
6 002821 凯莱英 310,015 21,034,517.75 3.78
7 300253 卫宁健 康 1,650,000 20,559,000.00 3.70
8 300047 天源迪 科 1,800,091 19,999,011.01 3.60
9 000661 长春高 新 108,011 18,901,925.00 3.40
10 002410 广联达 850,000 17,688,500.00 3.18
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002327 富安娜 65,143,676.60 6.76
2 600028 中国石 化 55,300,650.98 5.74
3 300188 美亚柏 科 54,684,210.30 5.68
4 300170 汉得信 息 45,610,299.48 4.74
5 002293 罗莱生 活 42,688,813.92 4.43
6 300232 洲明科 技 36,042,280.22 3.74
7 600702 沱牌舍 得 34,882,591.50 3.62
8 603877 太平鸟 34,593,458.43 3.59
9 300122 智飞生 物 34,324,431.88 3.56
10 002508 老板电 器 33,870,963.80 3.52
11 002563 森马服 饰 33,076,167.21 3.43
12 600258 首旅酒 店 32,852,157.80 3.41
13 600340 华夏幸 福 32,348,163.26 3.36
14 300003 乐普医 疗 32,343,415.86 3.36
15 300347 泰格医 药 32,257,692.37 3.35
16 000977 浪潮信 息 32,247,103.98 3.35
17 300373 扬杰科 技 32,060,238.40 3.33
18 600048 保利地 产 31,707,167.70 3.29
19 300047 天源迪 科 31,643,348.35 3.29
20 300166 东方国 信 31,386,096.04 3.26
21 300036 超图软 件 31,169,012.90 3.24
22 000661 长春高 新 30,861,461.29 3.20 金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
第 26 页共 33 页
23 600845 宝信软 件 30,596,789.55 3.18
24 300601 康泰生 物 30,444,115.24 3.16
25 300476 胜宏科 技 29,833,931.64 3.10
26 601088 中国神 华 29,729,475.45 3.09
27 600754 锦江股 份 29,357,130.09 3.05
28 002821 凯莱英 29,353,951.30 3.05
29 002410 广联达 29,130,395.11 3.02
30 300357 我武生 物 28,448,388.86 2.95
31 603899 晨光文 具 28,437,309.26 2.95
32 002402 和而泰 28,093,079.20 2.92
33 002466 天齐锂 业 27,989,397.67 2.91
34 603799 华友钴 业 27,763,653.96 2.88
35 002677 浙江美 大 27,434,933.43 2.85
36 600570 恒生电 子 27,178,618.71 2.82
37 002661 克明面 业 27,106,560.35 2.81
38 600019 宝钢股 份 27,095,688.33 2.81
39 603369 今世缘 27,087,422.78 2.81
40 600585 海螺水 泥 26,369,430.77 2.74
41 601939 建设银 行 24,839,329.27 2.58
42 600566 济川药 业 24,560,674.29 2.55
43 300144 宋城演 艺 24,423,133.19 2.54
44 000651 格力电 器 23,859,046.92 2.48
45 002422 科伦药 业 23,570,794.92 2.45
46 300253 卫宁健 康 23,534,536.34 2.44
47 600426 华鲁恒 升 22,698,895.52 2.36
48 603589 口子窖 22,400,200.35 2.33
49 600809 山西汾 酒 22,178,022.01 2.30
50 601818 光大银 行 21,291,753.30 2.21
51 600729 重庆百 货 20,783,431.10 2.16
52 601288 农业银 行 20,675,843.00 2.15
53 603939 益丰药 房 20,177,312.70 2.09
54 603816 顾家家 居 19,702,376.42 2.05
55 600015 华夏银 行 19,451,685.52 2.02
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600426 华鲁恒 升 60,719,324.69 6.30
2 002327 富安娜 59,475,160.38 6.17 金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
第 27 页共 33 页
3 600028 中国石 化 53,238,882.05 5.53
4 300188 美亚柏 科 52,367,096.43 5.44
5 002677 浙江美 大 46,516,623.26 4.83
6 603816 顾家家 居 44,061,624.07 4.57
7 002449 国星光 电 42,636,669.21 4.43
8 603883 老百姓 42,090,850.98 4.37
9 002466 天齐锂 业 41,889,253.72 4.35
10 600703 三安光 电 40,873,675.13 4.24
11 002139 拓邦股 份 40,345,441.76 4.19
12 300601 康泰生 物 40,149,760.14 4.17
13 000725 京东方 Ａ 40,053,680.00 4.16
14 600885 宏发股 份 38,386,263.13 3.99
15 002293 罗莱生 活 37,972,275.97 3.94
16 300232 洲明科 技 37,765,527.18 3.92
17 300323 华灿光 电 35,274,993.96 3.66
18 601155 新城控 股 34,358,857.44 3.57
19 300545 联得装 备 32,938,195.73 3.42
20 002236 大华股 份 32,894,209.04 3.41
21 603877 太平鸟 30,144,947.46 3.13
22 300036 超图软 件 29,621,239.41 3.08
23 600702 沱牌舍 得 29,540,858.74 3.07
24 002202 金风科 技 28,914,625.93 3.00
25 600258 首旅酒 店 28,816,394.26 2.99
26 300373 扬杰科 技 28,515,742.50 2.96
27 300166 东方国 信 28,464,956.01 2.96
28 600036 招商银 行 28,106,730.59 2.92
29 600340 华夏幸 福 28,101,487.34 2.92
30 002050 三花智 控 27,738,778.73 2.88
31 601318 中国平 安 27,215,200.83 2.83
32 300003 乐普医 疗 26,910,368.26 2.79
33 000977 浪潮信 息 26,444,452.62 2.75
34 600346 恒力股 份 26,007,139.06 2.70
35 002402 和而泰 25,992,465.45 2.70
36 600048 保利地 产 25,800,513.67 2.68
37 603799 华友钴 业 25,797,380.59 2.68
38 002508 老板电 器 25,777,728.41 2.68
39 002048 宁波华 翔 25,621,677.17 2.66
40 600566 济川药 业 25,615,370.26 2.66
41 600845 宝信软 件 25,602,638.14 2.66
42 300144 宋城演 艺 24,419,152.78 2.54
43 601233 桐昆股 份 24,400,841.35 2.53
44 600585 海螺水 泥 24,272,093.09 2.52
45 600754 锦江股 份 24,046,573.62 2.50
46 000830 鲁西化 工 23,507,356.33 2.44 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 28 页共 33 页
47 601088 中国神 华 23,378,175.96 2.43
48 300170 汉得信 息 23,116,167.75 2.40
49 000651 格力电 器 23,086,075.76 2.40
50 002661 克明面 业 22,950,158.96 2.38
51 002142 宁波银 行 22,732,727.85 2.36
52 600019 宝钢股 份 22,328,960.56 2.32
53 603369 今世缘 21,429,639.28 2.22
54 002271 东方雨 虹 21,286,762.53 2.21
55 000100 TCL 集团 21,264,278.00 2.21
56 601600 中国铝 业 20,722,542.00 2.15
57 601939 建设银 行 19,939,005.00 2.07
58 600809 山西汾 酒 19,900,464.96 2.07
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 2,169,509,790.18
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 2,323,577,920.22
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 投资 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 29 页共 33 页
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 本报告期投资基金情 况
8.12.1 报告期末按公允 价 值占基金资产净值比 例大 小排序的基金投资明 细
本基金 本报 告期 内未 投资 基金。
8.13 投资组合报告附注
8.13.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.13.2 本基 金报 告期 末基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.13.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
166,951.08
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
8,736.37
5 应收申 购款
10,897.34
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
186,584.79 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 30 页共 33 页
8.13.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 内未 持有 处于转 换期 的可 转换 债券 。
8.13.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限证 券。
8.13.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
16,500
68,394.40 307,832,585.60 27.28% 820,674,970.70 72.72%
9.2 期末上市基金前十名 持有人
本基金 非上 市交 易型 基金 。
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 139,797.54 0.01%
9.4 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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9.5 发起式基金发起资金持 有份额情况
本基金 非发 起式 基金 。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,396,160,936.87
本报告 期 基 金总 申购 份额 483,265,086.17
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 750,918,466.72
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,128,507,556.32
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 报告 期内 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、经 本基 金管 理人 股东 会 或董事 会审 议通 过， 报中 国证券 监督 管理 委员 会广 东监管 局备 案：
2018 年 1 月 18 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，聘 请李兆 廷先 生担 任公 司董 事长， 凌富 华先 生
不再担 任公 司董 事长 。
2018 年 8 月 25 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，聘 请曾长 兴先 生担 任公 司督 察长， 聘请 满黎 先
生担任 公司 副总 经理 ，李 云亮先 生不 再担 任公 司督 察长， 曾长 兴先 生不 再担 任公司 副总 经理 。
2018 年 9 月 22 日在 中国 证监会 指定 媒体 披露 ，免 去陈瀚 先生 副总 经理 职务 。
自 2018 年 11 月 5 日起 免 去李兆 廷先 生公 司董 事职 务， 自 2018 年 11 月 16 日 起聘请 李兆 廷先 生
担任公 司董 事、 董事 长， 上述事 项已 在中 国证 监会 指定媒 体披 露。
2018 年 12 月 5 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，公 司董事 长李 兆廷 先生 代行 总经理 （法 定代 表
人）职 务。
2018 年 12 月 22 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，聘 请刘志 刚先 生担 任公 司副 总经理 。
2018 年 12 月 29 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ， 免 去刘岩 先生 总经 理职 务， 免去满 黎先 生副 总
经理职 务。 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 32 页共 33 页
2、本 报告 期内 ，本 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 无重大 人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、 基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本基金 报告 期内 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本基金 报告 期内 没有 改变 基金投 资策 略。
11.5 本报告期持有的基金 发生的重大影响事件
本基金 报告 期内 未持 有基 金。
11.6 为基金进行审计的会 计师事务所情况
为本基 金审 计的 会计 师事 务所为 中审 众环 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） 。
本报告 期内 实际 应支 付会 计师事 务所 的审 计费 为 37100 元。
11.7 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，未 发现 本基 金管理 人、 托管 人及 其高 级管理 人员 存在 受稽 核或 处罚的 情况 。
11.8 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.8.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
天风证 券 4 1,026,790,612.42 22.88% 779,299.77 21.25% -
兴业证 券 1 466,197,624.10 10.39% 424,846.99 11.58% -
五矿证 券 4 293,743,193.39 6.54% 208,939.10 5.70% -
太平洋 证券 4 267,853,996.64 5.97% 194,110.50 5.29% -
华创证 券 1 263,270,617.61 5.87% 239,919.26 6.54% -
财通证 券 2 255,706,770.42 5.70% 181,883.71 4.96% -
中金公 司 1 253,964,204.09 5.66% 231,438.66 6.31% -
国盛证 券 2 199,847,852.37 4.45% 182,121.61 4.97% -
华林证 券 3 186,547,609.32 4.16% 161,435.52 4.40% -
开源证 券 3 163,794,795.74 3.65% 116,510.91 3.18% -
国信证 券 1 138,414,575.42 3.08% 126,136.94 3.44% -
方正证 券 2 116,206,009.21 2.59% 105,898.93 2.89% -
中银国 际证 券 1 87,931,375.70 1.96% 80,133.21 2.19% -
华宝证 券 2 82,673,355.46 1.84% 58,803.38 1.60% -
西南证 券 2 80,900,908.86 1.80% 73,722.72 2.01% -
中信建 投证 券 3 75,264,953.55 1.68% 68,589.16 1.87% - 金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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申万宏 源证 券 2 73,570,099.49 1.64% 67,042.55 1.83% -
安信证 券 2 57,975,889.29 1.29% 41,238.30 1.12% -
广州证 券 3 57,487,193.70 1.28% 52,388.33 1.43% -
华福证 券 1 48,173,373.55 1.07% 34,263.00 0.93% -
民生证 券 6 47,340,153.67 1.05% 43,141.28 1.18% -
长城证 券 2 42,831,468.21 0.95% 30,466.06 0.83% -
招商证 券 1 41,463,803.62 0.92% 37,785.99 1.03% -
海通证 券 2 34,417,495.12 0.77% 24,481.38 0.67% -
浙商证 券 2 31,895,798.03 0.71% 29,066.56 0.79% -
中信证 券 2 25,872,180.64 0.58% 18,402.43 0.50% -
东吴证 券 1 25,567,858.37 0.57% 23,300.16 0.64% -
山西证 券 1 24,223,281.00 0.54% 17,229.89 0.47% -
首创证 券 1 12,421,351.86 0.28% 8,834.55 0.24% -
华融证 券 2 4,616,090.00 0.10% 4,206.58 0.11% -
东兴证 券 1 1,734,989.00 0.04% 1,581.28 0.04% -
注：本 基金 管理 人负 责选 择证券 经营 机构 ，租 用其 交易单 位作 为本 基金 的专 用交易 单位 。本 基
金专用 交易 单位 的选 择标 准如下 ：
（1 ）经 营行 为稳 健规 范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2 ）具 备基 金运 作所 需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设 施满 足基 金进 行证 券 交易 的需 要；
（3 ） 具 有较 强的 全方 位 金融服 务能 力和 水平 ， 包 括但不 限于 ： 有 较好 的研 究能力 和行 业分 析
能力， 能及 时、 全面 地向 公司提 供高 质量 的关 于宏 观、行 业及 市场 走向 、个 股分析 的报 告及 丰富 全
面的信 息服 务； 能根 据公 司所管 理基 金的 特定 要求 ，提供 专门 研究 报告 ，具 有开发 量化 投资 组合 模
型的能 力； 能积 极为 公司 投资业 务的 开展 ，投 资信 息的交 流以 及其 他方 面业 务的开 展提 供良 好的 服
务和支 持。
本 基金 专用 交易 单位 的 选择程 序如 下：
（1 ）本 基金 管理 人根 据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2 ）基 金管 理人 和被 选 中的证 券经 营机 构签 订交 易单位 租用 协议 。
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 影响投资者决策的其 他重要信息
经本基 金管 理人 董事 会审 议通过 ， 报 中国 证券 监督 管理委 员会 广东 监管 局备 案， 并 于 2019 年 3
月 5 日 在中 国证 监会 指定 媒体披 露， 聘请 刘志 刚先 生担任 公司 总经 理。
金鹰基金管理有限公 司
二〇一九年三月二十 六日
