金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金
2018 年 年 度报 告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
送 出日 期： 二 〇一 九年三 月二 十六日金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 3 月 25 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。 中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙） 为本 基金出具了标准无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金鹰技 术领 先灵 活配 置混 合
基金主 代码 210007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 9 日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 92,175,708.06 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 金鹰技 术领 先混 合 A 金鹰技 术领 先混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 210007 002196
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总
额
56,484,417.72 份 35,691,290.34 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在有 效控 制风 险并 保持良 好流 动性 的前 提下 ， 投 资于 技术 领先 相
关主题 的上 市公 司， 通过 对 股票、 固定 收益 和现 金类 等 资产的 积极 配置 ，
力争使 基金 份额 持有 人获 得超额 收益 与长 期资 本增 值。
投资策 略
本基金 将从 宏观 经济 、 宏 观政策 、 证券 市场 和行 业 因素等 维度 进行 综合
分析， 主动 判断 市场 时机 ， 在严 格控 制投 资组 合风 险的前 提下 ， 进 行积
极的资 产配 置， 合理 确定 基金在 股票 类资 产、 固定 收益类 资产 、 现 金类
资产等 各类 资产 类别 上的 投资比 例 ， 最 大限 度的 提 高收益 。 本基 金投 资
组合中 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ， 投 资 于技术 领先 相关 主题
证券比 例不 低于 非现 金资 产的 80% 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 50% ＋中证 全债 指数 收益 率× 50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货
币市场 基金 ，但 低于 股票 型基金 ，属 于中 高等 风险 水平的 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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名称 金鹰基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 曾长兴 王永民
联系电 话 020-38898996 010-66594896
电子邮 箱 csmail@gefund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 4006135888,020-83936180 95566
传真 020-83282856 010-66594942
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正文 的 管 理 人 互 联
网网址 http://www.gefund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 天河 区珠 江东 路 28 号越秀 金融 大 厦 30 层
§3
主要财务指标、基 金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2018 年 2017 年 2016 年
金鹰技 术领
先混 合 A
金鹰技 术领
先混 合 C
金鹰技 术领
先混 合 A
金鹰技 术领
先混 合 C
金鹰技 术领
先混 合 A
金鹰技 术领
先混 合 C
本期已
实现收
益
-9,491,423.
53
-7,662,547.12 -4,594,711.11 -2,979,583.17 2,008,203.57 37,630.11
本期利
润
-11,969,788.
16
-8,186,114.85 -4,524,790.84 -2,322,870.74 1,004,817.01 7,558.99
加权平
均基金
份额本
期利润
-0.2588 -0.2395 -0.2024 -0.2582 0.0319 0.0032
本期基
金份额
净值增
长率
-26.50% -25.85% -13.97% -12.91% 1.42% 14.60%
3.1.2 期末
数 据 和 指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
金鹰技 术领 先
混合 A
金鹰技 术领 先
混合 C
金鹰技 术领 先
混合 A
金鹰技 术领 先
混合 C
金鹰技 术领 先
混合 A
金鹰技 术领 先
混合 C
期末可
供分配
基金份
0.0364 -0.2595 0.2975 -0.0019 0.4575 0.1461 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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额利润
期末基
金资产
净值
40,903,093.
93
26,428,448.2
9
40,766,807.5
2
29,220,202.9
4
19,459,307.1
0
476,626.03
期末基
金份额
净值
0.724 0.740 0.985 0.998 1.145 1.146
注： 本基 金 C 类 份额 为 2016 年 5 月 16 日 确认 申购 ， 故 C 类上 上年 度可 比期 间 数据 为 2016 年 5
月 16 日至 2016 年 12 月 31 日的 财务 数据 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
金鹰技术领先混合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.51% 1.76% -4.88% 0.82% -5.63% 0.94%
过去六 个月 -12.67% 1.85% -5.08% 0.74% -7.59% 1.11%
过去一 年 -26.50% 1.91% -9.32% 0.67% -17.18% 1.24%
过去三 年 -35.87% 1.41% -4.27% 0.59% -31.60% 0.82%
自基金 合同 生
效起至 今
-27.60% 1.32% -0.15% 0.72% -27.45% 0.60%
注：
1、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：沪 深 300 指 数收 益率× 50%+ 中证 全债 指数 收益 率× 50%
金鹰技术领先混合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.41% 1.76% -4.88% 0.82% -5.53% 0.94%
过去六 个月 -12.22% 1.85% -5.08% 0.74% -7.14% 1.11%
过去一 年 -25.85% 1.91% -9.32% 0.67% -16.53% 1.24%
自基金 合同 生
效起至 今
-26.00% 1.60% 4.22% 0.50% -30.22% 1.10%
注：
1、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：沪 深 300 指 数收 益率× 50%+ 中证 全债 指数 收益 率× 50%
3.2.2 自基金转型以来 基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动的比较
金鹰技 术领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年 7 月 9 日至 2018 年 12 月 31 日）
金鹰技术领先混合A
注：1 、本 基金 A 类份 额 2015 年 7 月 9 日 合同 生效 。
2、本 基金 各类 资产 比例 符 合基金 合同 规定 。
3、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：沪 深 300 指 数收 益率× 50%+ 中证 全债 指数 收益 率× 50%
金鹰技术领先混合C
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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注：1 、本 基金 C 类份 额 2016 年 5 月 13 日设 立。
2、本 基金 各类 资产 比例 符 合基金 合同 规定 。
3、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：沪 深 300 指 数收 益率× 50%+ 中证 全债 指数 收益 率× 50%
3.2.3 自基金转型以来 基 金每年净值增长率及 其与 同期业绩比较基准收 益率 的比较
金鹰技 术领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
自基金 转型 以来 基金 净值 增长率 与业 绩比 较基 准历 年收益 率对 比 图
金鹰技术领先混合A
注：
1、本 基金 A 类份 额 2015 年 7 月 9 日 合同 生效 。
金鹰技术领先混合C 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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注：
1、本 基金 C 类份 额 2016 年 5 月 13 日设 立。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 均未 进行 利润分 配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 字[2002]97 号 文批 准，金 鹰基 金 管理有 限公 司于 2002 年 12 月 25 日成 立。
2011 年 12 月 公司 获得 特 定客户 资产 管理 计划 业务 资格，2013 年 7 月 子公 司 ——广 州金 鹰资 产管 理
有限公 司成 立。
“ 以人为本、互 信协作；创新谋变 、挑战超越 ” 是金鹰人的核 心价值观。公 司坚持价值 投资为导
向， 着 力打 造高 水准 的投 研团队 ， 努 力为 投资 者创 造丰厚 回报 。 截 至报 告期 末， 公 司共 有 45 只公 募
基金， 管理 规 模 601.09 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理 简介 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理 （ 助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
吴
德
瑄
基金经 理
2016-
12-27
- 6
吴德瑄 先生 ， 曾 任广 州证 券股份 有限
公司研 究员 。 2015 年 1 月 加入金 鹰基
金管理 有限 公司 ，任 研究 部研究 员、
基金经 理助 理、 基金 经理 职务。 现任
金鹰技术领先灵活配置混合型证券
投资基 金、 金鹰 元禧 混合 型证券 投资
基金、 金鹰 元安 混合 型证 券投资 基金
基金经 理， 金鹰 红利 价值 灵活配 置混
合型证券投资基金等基金的基金经
理助理 。
王
喆
权益投 资部 总监 、基 金经 理
2015-
08-13
2018-
01-24
19
王喆先 生， 工商 管理 硕士 。 历任 沈阳
商品交 易所 分析 员、 宏源 研究发 展中
心高级 行业 研究 员、 宏源 证券资 产管
理部高 级投 资经 理。 2010 年加入 广州
证券，担任投资管理部助理投资总
监、 广 州证 券红 棉 1 号 投资 主办等 职。
2014 年 11 月加 入金 鹰基 金管理 有限
公司， 现任 权益 投资 部总 监、 金 鹰红
利价值灵活配置混合型证券投资基
金、金 鹰成 份股 优选 证券 投资基 金、
金鹰民族新兴灵活配置混合型证券
投资基 金、 金鹰 转型 动力 灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 金鹰 周期优 选灵
活配置混合型证券投资基金基金经
理。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》和其他有关法律法 规及其各项实施准
则，严格遵守本基金的基 金合同、托管协议、招募 说明书等法律文件的规定 ，本着诚实信用、勤勉
尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。
本报告期内，基金运作合 法合规，无出现重大违法 违规或违反基金合同的行 为，无损害基金份
额持有 人利 益的 行为 。 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
为了保证本基金管理人管 理的不同投资组合得到公 平对待，本基金管理人根 据《中华人民共和
国证券投资基金法 》 、 《证 券投资基金管理公司内部 控制指导意见 》 、 《证券投 资基金管理公司公平 交
易制度指导意见 》 ，以及公 司内控大纲的要求，制定 了《金鹰基金管理有限公 司公平交易管理规定》
并严格 执行 ， 从 组织 架构、 岗位设 置和 业务 流程 、 系 统和制 度建 设、 内控 措施 和信息 披露 等多 方面 ，
确保在投资管理活动中公 平对待不同投资组合，杜 绝不同投资组合之间进行 利益输送，保护投资者
合法权 益 。 本 基金 管理 人通 过投资 交易 系统 公平 交易 功能 ， 对 不同 投资 组合 进行 公平交 易 事 前控 制 。
同时，本基金管理人引入 公平交易分析系统，定期 或不定期对公司旗下投资 组合在一定期间内买卖
相同证 券的 情况 进行 监控 和分析 。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况
报告期内，公司严格执行 证监会《证券投资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部
公平交易制度，各投资组 合按投资管理制度和流程 独立决策，并在获得投资 信息、投资建议和实施
投资决策方面享有公平的 机会。公司通过完善交易 范围内各类交易的公平交 易执行细则、严格的流
程控制、持续的技术改进 ，确保公平交易原则的实 现。同时通过投资交易系 统中的公平交易功能执
行交易 ， 以 尽可 能确 保公 平对待 各投 资组 合。
报告期 内， 公 司对 连续 四 个季度 期间 内、 不 同时 间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 公司 管理 的不
同投资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 分析 ，未 发现 违反公 平交 易制 度的 异常 行为。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，未出现 同日反向交易成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2018 年， 宏观 经济 仍然 受 到金融 去杠 杆 、 中 美贸 易 战等因 素影 响 ， 持 续走 弱 ， 宏 观经 济数 据整
体出现大幅下行。供给侧 改革效果边际减弱，工业 企业盈利呈现前高后低的 走势，部分行业在四季
度单季度盈利出现亏损。 流动性在金融去杠杆的大 背景下，整体偏紧。在二 季度末，流动性的边际
情况有所好转，但是整体 宽松迹象不明显，流动性 政策仍然以精准放松为主 ，对于市场风险偏好的
提升力 量并 不明 显。 全 年 A 股 市场 整体 呈现 较大 幅 度下跌 ， 整 体市 场普跌 ， 蓝筹白 马、 题材、 周期
整体面临系统性下跌。市 场的压制因素主要体现在 金融收 缩周期带来的对未 来经济的担忧，以及海金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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外贸易 战对 于宏 观不 确定 性的担 心。 全年 上证 综指 下跌 24.59% ，创 业板 指数 全年下 跌 28.65% 。
全年我们坚持以业绩为导 向、估值为核心的策略。 重点关注业绩环比同比增 长显著，估值与增
速匹配良好的行业及公司 ，重点配置有上游资源、 基建、通信、医药等行业 。整体仓位保持一定弹
性。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至 2018 年 12 月 31 日，A 类基 金份 额净 值为 0.724 元，本 报告 期份 额净 值 增长率 为-26.50% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为-9.32% ； C 类基 金份 额净 值为 0.740 元， 本 报 告份 额 期净值 增长 率-25.85% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为-9.32% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
对于 2019 年 度， 我们 认为 宏观情 况主 要可 以概 括为 以下几 点：1、 从宏 观数 据 来看， 整体 经济
数据变 现来 看， 边际 逐渐 走弱迹 象仍 然持 续， 政策 变化会 修复 一定 的对 于宏 观经济 的担 忧；2 、 从 流
动性角度来看，流动性边 际改善信号已经看到，后 续看流动性落实情况，从 目前政策情况来看，流
动性进 一步 放松 的迹 象明 显；3、 从全 球情 况来 看， 全球主 要经 济体 宏观 情况 出现走 弱的 迹象 ， 时 刻
关注美 国的 经济 情况 ；4、 政策层 面来 看， 监管 政策 以及宏 观政 策整 体或 相对 友好， 外部 约束 和金 融
收缩有 所改 善， 有利 于风 险偏好 回升 。
因此， 综上 所述， 我们 认 为 2019 年 度随 着经 济数 据 的走弱 ， 流 动性 的阶 段性 缓解， 市场 整体 的
表现会 相对 更倾 向于 风险 偏好推 升的 板块 和行 业 ， 具 有出现 阶段 性行 情的 基础 。 重点配 置政 策友 好 ，
盈利快 速释 放的 行业 。另 外，更 加注 重主 题方 面的 阶段性 机会 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本 基金管理人设有估值委 员会，估值委员会由基金 估值业务分管领导、督察 长、基金估值核算
负责人、基金会计、合规 风控部人员及相关投研人 员等组成。在特殊情况下 ，公司召集估值委员会
会议，讨论和决策特殊估 值事项，估值委员会集体 决策，需到会的三分之二 估值委员会成员表决通
过。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估值 政策和程序，指导和监督 整个估值流程。以上所
有相关人员具备较高的专 业能力和丰富的行业从业 经验。为保证基金估值的 客观独立，基金经理、
投资经理可参与估值原则 和方法的讨论，但不参与 估值原则和方法的最终决 策和日常估值的执行，
一切以 维护 基金 持有 人利 益为准 则。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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约定分别提供银行间同业 市场债券品种的估值数据 及交易所交易的债券品种 的估值数据、流通受限
股票流 动性 折扣 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
截至报 告期 末, 本报 告期 内 未实施 利润 分配 。
4.8 管理人对会计师事务 所出具非标准审计报 告所 涉相关事项的说明
本报告 期， 会计 师事 务所 未对本 基金 出具 非标 准审 计报告 。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
报告期 内， 本基 金资 产净 值发生 过连 续超 过 20 个 工 作日低 于 5000 万元 的情 形 。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称 “ 本托管人 ” ）在金鹰 技术领先灵活配置 混合型证
券投资 基金 （原 金鹰 中证 技术领 先指 数增 强型 证券 投资基 金） （ 以下 称" 本基 金" ） 的托 管过程 中， 严
格遵守《证券投资基金法 》及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有 关规定，不存在损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 ，完全 尽职 尽责 地履 行了 应尽 的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真的 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况 、财务会计报告（注：财 务会计报告中的 “ 金
融工具 风险 及管 理 ” 部分 未 在托管 人复 核范 围内 ） 、 投 资组合 报告 等数 据真 实、 准确和 完整 。
§6
审计报告
中审众 环会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 审计 了 2018 年 12 月 31 日 的资 产负 债表、2018 年度
的利润 表、 所有 者权 益( 基 金净值) 变动 表和 财务 报表 附注， 并出 具了 标准 无保 留意见 的审 计报 告。 投
资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文 。 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 技术 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 3,641,298.90 5,707,784.79
结算备 付金 976,865.31 601,150.20
存出保 证金 46,315.21 51,903.67
交易性 金融 资产 63,504,428.60 65,812,609.51
其中： 股票 投资 63,504,428.60 65,812,609.51
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 270,469.22 1,794,568.61
应收利 息 1,232.69 1,522.00
应收股 利 - -
应收申 购款 356,979.33 447,267.98
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 68,797,589.26 74,416,806.76
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 14 页共 37 页
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 133,706.82 -
应付赎 回款 432,783.76 3,650,718.17
应付管 理人 报酬 86,633.26 88,726.17
应付托 管费 14,438.87 14,787.72
应付销 售服 务费 2,254.57 2,294.90
应付交 易费 用 451,162.89 338,027.51
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 345,066.87 335,241.83
负债合计 1,466,047.04 4,429,796.30
所有者权益：
实收基 金 74,539,559.72 57,733,519.52
未分配 利润 -7,208,017.50 12,253,490.94
所有者权益合计 67,331,542.22 69,987,010.46
负债和所有者权益总 计 68,797,589.26 74,416,806.76
注：截 至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 总额 92,175,708.06 份。 其 中，A 类 份额 基
金份额 净 值 0.724 元， A 类 份额总 额 56,484,417.72 份；C 类 份额 基金 份额 净值 0.740 元，C 类份 额总
额 35,691,290.34 份。
7.2 利润表
会计主 体： 金鹰 技术 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 本期 上年度可比期间 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 15 页共 37 页
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
一、收入 -16,960,891.13 -4,843,461.52
1. 利息 收入 49,567.80 56,538.21
其中： 存款 利息 收入 48,269.96 31,286.47
债券利 息收 入 85.65 -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,212.19 25,251.74
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -15,221,345.41 -6,254,010.21
其中： 股票 投资 收益 -16,909,794.86 -6,325,525.61
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -390.40 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,688,839.85 71,515.40
3. 公允价值变动收益（损失以 “- ” 号填
列）
-3,001,932.36 726,632.70
4. 汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 1,212,818.84 627,377.78
减：二、费用 3,195,011.88 2,004,200.06
1 ．管 理人 报酬 1,034,040.91 495,288.16
2 ．托 管费 172,340.20 82,548.10
3 ．销 售服 务费 29,466.47 9,224.47
4 ．交 易费 用 1,686,326.37 1,347,296.31
5 ．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ．税 金及 附加
-
- 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 16 页共 37 页
7 ．其 他费 用 272,837.93 69,843.02
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） -20,155,903.01 -6,847,661.58
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -20,155,903.01 -6,847,661.58
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 金鹰 技术 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
57,733,519.52 12,253,490.94 69,987,010.46
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -20,155,903.01 -20,155,903.01
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
16,806,040.20 694,394.57 17,500,434.77
其中：1.基 金申 购款 299,050,669.92 1,585,135.62 300,635,805.54
2.基金 赎回 款 -282,244,629.72 -890,741.05 -283,135,370.77
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
74,539,559.72 -7,208,017.50 67,331,542.22
项目 上年度可比期间 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 17 页共 37 页
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
12,101,319.63 7,834,613.50 19,935,933.13
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -6,847,661.58 -6,847,661.58
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
45,632,199.89 11,266,539.02 56,898,738.91
其中：1.基 金申 购款 159,408,263.74 34,041,271.45 193,449,535.19
2.基金 赎回 款 -113,776,063.85 -22,774,732.43 -136,550,796.28
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
57,733,519.52 12,253,490.94 69,987,010.46
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 李兆 廷，主 管会 计工 作负 责人 ：王亮 ，会 计机 构负 责人 ：谢文 君
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
金鹰中证技术领先灵活配 置混合型证券投资基金（ 原名：金鹰中证技术领先 指数增强型证券投
资 基 金 ）(简称"本基金") ， 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 简 称" 中 国 证 监 会" ） 证 监 基 金 字[2011]342
号文 《 关于 同意 金鹰 中证 技术领 先指 数增 强型 证券 投资基 金备 案确 认的 函》 批准， 于 2011 年 6 月 1
日募集 成立 。本 基金 为契 约型开 放式 ，存 续期 限不 定，首 次设 立募 集规 模为 431,551,810.02 份基金
份额。 本基 金募 集期 间 自 2011 年 4 月 26 日起 至 2011 年 5 月 27 日止, 净 认购 额 431,530,928.80 元，金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 18 页共 37 页
认购资 金在 认购 期间 的银 行利息 20,881.22 元 折算 成 基金资 产。 上述 资金 已于 2011 年 6 月 1 日 全额
划入本基金在基金托管人 中国银行开立的本基金托 管专户。验资机构为立信 羊城会计师事务所。本
基金的 基金 管理 人为 金鹰 基金管 理有 限公 司 ， 基 金 托管人 为中 国银 行股 份有 限公司 （ 简称 ：" 中国 银
行" ）
7.4.2 会计报表的编制基 础
本基金的财务报表按照财 政部颁布的企业会计准则(以下简称 “ 企业会计准则”)和中国证监会发
布的关于基金行业实务操 作的有关规定编制，同时 在具体会计核算和信息披 露方面也参考了中国证
券投资 基金 业协 会发 布的 若干基 金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2018 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2018 年 度的 经营 成果 和
基金净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5差错更 正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号 《 财政 部 、 国家 税务 总局 关于 企业 所得税 若干 优惠 政
策的通 知》 、2008 年 9 月 18 日 《 上海、 深圳 证券 交 易所关 于做 好证 券交 易印 花税征 收方 式调 整工 作
的通知 》 、财 税[2012]85 号 《关于 实施 上市 公司股 息 红利差 别化 个人 所得税 政 策有关 问题 的通 知》 、
财税[2015]101 号 《关于上 市公 司股息 红利差 别化个 人所 得税政 策有关 问题的 通知 》 、 财税[2016]36
号《关 于全 面推 开营业 税 改征增 值税 试点 的通知 》 、 财税[2016]140 号《 关于 明 确金融 房地 产开 发教
育辅助 服务 等增 值税政 策 的通知 》 、财 税[2017]56 号 《关于 资管 产品 增值税 有 关问题 的通 知》 、 财税
[2017]90 号《 关于 租入固 定资产 进项 税额 抵扣等 增 值税政 策的 通知 》及其 他 相关税 务法 规和 实务操
作，主 要税 项列 示如 下：
1. 证券投资基 金( 封闭 式证券投资基金 ，开放式证券投资基金) 管理人运 用基金买卖股票、 债券
免征增 值税 ；2018 年 1 月 1 日 起， 公开 募集 证券 投资基 金运 营过 程中 发生 的其他 增值 税应 税行 为，
以基金 管理 人为 增值 税纳 税人， 暂适 用简 易计 税方 法，按 照 3% 的征 收率 缴纳 增值税 。
2. 对证 券投 资基 金从 证券市 场中 取得 的收 入， 包括买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 19 页共 37 页
3. 对 基金 取得 的股 票股 息 、 红利 收入， 由上 市公 司 在收到 相关 扣收 税款 当月 的法定 申报 期内 向
主管税 务机 关申 报缴 纳， 从公开 发行 和转 让市 场取 得的上 市公 司股 票， 持股 期限在 1 个 月以 内( 含 1
个月) 的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所得 额； 持股期 限 在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减
按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持股 期限 超过 1 年 的， 股息红 利所 得暂 免征 收个 人所得 税。 上述 所得 统
一适 用 20% 的税 率计 征个 人所得 税。
4. 对 基金 取得 的债 券利 息 收入 ， 由 发行 债券 的企 业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5. 对 于基 金从事 A 股 买卖 ，出让 方按 0.10% 的税 率 缴纳证 券(股票) 交 易印 花税 ，对受 让方 不再
缴纳印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
东旭集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广州证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 基金管 理人 股东
广州金 鹰资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
金鹰基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
美的集 团股 份有 限公 司 原基金 管理 人股 东
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 原基金 管理 人股 东
注： 经 基金 管理 人 2016 年 第三次 临时 股东 会审 议通 过， 并 经中 国证券 监督 管 理委员 会批 复核 准
（证监 许可[2017]2135 ） ， 公司原 股东 美的 集团 股份 有限公 司、 东亚 联丰 投资 管理有 限公 司分 别将 其
持有的 本公 司 20 ％和 11% 股权转 让给 东旭 集团 有限 公司 。 公 司股 东东 旭集 团 有限公 司向 本公 司增 资
人民 币 260,200,000 元。 本 次股权 转让 及增 资后 ， 公 司股权 结构 变更 为： 东旭 集团有 限公 司 66.19% ，
广州证 券股 份有 限公 司 24.01% ， 广州 白云 山医 药集 团股份 有限 公 司 9.80% ， 本公司 注册 资本 由人 民
币 250,000,000 元增 加至 人 民币 510,200,000 元 。公 司 《公司 章程 》的 有关 条款 已根据 本次 股权 变更
情况进 行了 相应 修改 。 本 公司已 完成 注册 资本 及股 权变更 事项 的工 商变 更登 记。 上 述事 项已 于 2018
年 1 月 30 日在 证监 会指 定 媒体披 露。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告及 上年 度可 比期间 期均 无通 过关 联方 进行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本基金 本报 告及 上年 度可 比期间 期均 无通 过关 联方 进行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告及 上年 度可 比期间 期均 无通 过关 联方 进行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告及 上年 度可 比期间 期均 无通 过关 联方 进行债 券回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告及 上年 度可 比期间 期均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,034,040.91 495,288.16
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 455,361.96 230,032.18
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 ，计 算方 法如 下：
H=E× 1.5%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
2、 基金 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每个 月月 末， 按月支 付。 经基 金管 理人 与基金 托管 人核 对
一致后 ，由 基金 托管 人于 次月首 日 起 2-5 个工 作日 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
3、本 基金 由金 鹰中 证技 术 领先指 数增 强型 证券 投资 基金 自 2015 年 7 月 8 日 转 型而来 ，转 型前
管理费 年费 率 为 1.0% ，转 型后管 理费 年费 率 为 1.5% 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 172,340.20 82,548.10
注：1 、基 金托 管人 的基 金 托管费 按基 金财 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ： 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 21 页共 37 页
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 财产 净 值
2、 基金 托管 费每 日计 提， 逐日累 计至 每个 月月 末， 按月支 付。 经基 金管 理人 与基金 托管 人核 对
一致后 ，由 基金 托管 人于 次月首 日 起 2-5 个工 作日 该基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管 人。
3、本 基金 由金 鹰中 证技 术 领先指 数增 强型 证券 投资 基金 自 2015 年 7 月 8 日 转 型而来 ，转 型前
托管费 年费 率 为 0.15% ， 转型后 托管 费年 费率为 0.25% 。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
金鹰技 术领 先混 合 A 金鹰技 术领 先混 合 C 合计
金鹰基 金管 理有 限公
司
- 155.64 155.64
合计 - 155.64 155.64
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
金鹰技 术领 先混 合A 金鹰技 术领 先混 合C 合计
合计 - - -
注：1 、本 基金 A 类基 金 份额不 收取 销售 服务 费，C 类 基金 份额 的销 售服 务 费年费 率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资 产净 值的 0.1% 年费 率计 提。 ，计 算方 法如下 ：
H=E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 销售 服务费 划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2-5 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人并 由基 金
管理人 代付 给各 基金 销售 机构。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 22 页共 37 页
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
金鹰技 术领 先混 合 A
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
金鹰技 术领 先混 合 C
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行股 份有 限公
司
3,641,298.90 39,941.93 5,707,784.79 21,728.41
注：1 、本 基金 清算 备付 金 通过托 管银 行备 付金 账户 转存于 中 国证 券登 记结 算公 司 等结 算账 户，
本度期 末余 额 976,865.31 元，清 算备 付金 利息 收 入 7,629.67 元 ，上 一年 度期 末余 额 601,150.20 元，
清算备 付金 利息 收 入 9,145.69 元。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易 事项的说明
无。
7.4.8.7.2 当期交易及持 有基金管理人以及管 理人 关联方所管理基金产 生的 费用
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 投资 基金 。
7.4.9 期末（2018 年12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发/ 增发 而流 通受 限的 证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本期 末无 暂时 停牌 等流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日 ， 本 基金 报告 期 末未持 有银 行间 市场 债券 正回购 交易 中作 为
抵押的 债券 。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日 ， 本 基金 报告 期 末未持 有交 易所 市场 债券 正回购 交易 中作 为
抵押的 债券 。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.
公 允价 值
(1) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公 允价 值计 量的 金融 工具
(i) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 附 注 7.4.4.5 。
(ii) 各层级 金融 工具 公允 价值
于 2018 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
63,504,428.60 元 。无 属于 第二层 级和 第三 层级 的金 额。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的重大 变动
本基金 本报 告期 内无 公允 价值所 属层 级间 的重 大变 动。
对于证券交易所上市的证 券，若出现重大事项停牌 、交易不活跃、或属于非 公开发行等情 况，
本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期间、交易 不活跃期间及限售期间将 相关证券的公允价值列
入第二 层级 或第 三层 级， 上述事 项解 除时 将相 关证 券的公 允价 值列 入第 一层 级。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 63,504,428.60 92.31 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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其中： 股票 63,504,428.60 92.31
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
4,618,164.21 6.71
8 其他各 项资 产 674,996.45 0.98
9 合计 68,797,589.26 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 45,437,087.96 67.48
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 10,976,286.64 16.30
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
5,346,126.00 7.94
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
1,744,928.00 2.59 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 63,504,428.60 94.32
8.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例 （ ％）
1 600961 株冶集 团 838,002 6,310,155.06 9.37
2 600498 烽火通 信 114,800 3,268,356.00 4.85
3 002313 日海智 能 142,260 3,212,230.80 4.77
4 002792 通宇通 讯 102,900 3,150,798.00 4.68
5 000063 中兴通 讯 159,600 3,126,564.00 4.64
6 002281 光迅科 技 114,800 3,083,528.00 4.58
7 300394 天孚通 信 125,800 3,040,586.00 4.52
8 601186 中国铁 建 266,600 2,897,942.00 4.30
9 002929 润建通 信 88,600 2,893,676.00 4.30
10 601390 中国中 铁 400,552 2,799,858.48 4.16
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002110 三钢闽 光 14,205,206.52 20.30
2 600489 中金黄 金 13,335,876.78 19.05
3 600789 鲁抗医 药 12,965,469.71 18.53
4 000898 鞍钢股 份 12,600,950.70 18.00 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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5 601003 柳钢股 份 12,109,696.20 17.30
6 600782 新钢股 份 11,924,699.12 17.04
7 000877 天山股 份 11,540,819.19 16.49
8 000717 韶钢松 山 10,971,002.46 15.68
9 000789 万年青 10,328,891.72 14.76
10 000401 冀东水 泥 10,145,553.00 14.50
11 600801 华新水 泥 9,727,530.34 13.90
12 600585 海螺水 泥 9,711,943.87 13.88
13 600507 方大特 钢 9,392,051.75 13.42
14 600048 保利地 产 8,999,504.00 12.86
15 600188 兖州煤 业 8,897,210.83 12.71
16 000932 华菱钢 铁 8,856,622.00 12.65
17 600231 凌钢股 份 8,822,654.20 12.61
18 000725 京东方 Ａ 8,262,376.00 11.81
19 600029 南方航 空 7,860,935.80 11.23
20 600282 南钢股 份 7,721,202.50 11.03
21 601899 紫金矿 业 6,874,427.00 9.82
22 600449 宁夏建 材 6,401,544.00 9.15
23 600569 安阳钢 铁 6,301,188.00 9.00
24 600720 祁连山 6,221,839.00 8.89
25 600845 宝信软 件 6,120,450.28 8.75
26 601021 春秋航 空 5,743,146.46 8.21
27 600115 东方航 空 5,740,127.00 8.20
28 600497 驰宏锌 锗 5,555,911.20 7.94
29 600467 好当家 5,493,374.25 7.85
30 002823 凯中精 密 5,163,153.54 7.38
31 601186 中国铁 建 4,778,208.00 6.83
32 601390 中国中 铁 4,743,729.12 6.78
33 601111 中国国 航 4,719,879.67 6.74
34 300170 汉得信 息 4,712,817.00 6.73
35 300383 光环新 网 4,665,337.26 6.67
36 001979 招商蛇 口 4,659,678.00 6.66
37 601668 中国建 筑 4,535,293.00 6.48
38 002307 北新路 桥 4,384,855.00 6.27
39 002302 西部建 设 4,295,823.45 6.14
40 600019 宝钢股 份 4,258,787.00 6.09
41 600961 株冶集 团 4,235,204.22 6.05
42 000672 上峰水 泥 4,036,520.00 5.77
43 600100 同方股 份 3,989,642.43 5.70
44 600547 山东黄 金 3,898,314.40 5.57
45 600058 五矿发 展 3,735,831.96 5.34
46 300452 山河药 辅 3,712,663.00 5.30
47 600392 盛和资 源 3,685,832.30 5.27
48 000983 西山煤 电 3,613,873.42 5.16 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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49 300134 大富科 技 3,602,747.00 5.15
50 601952 苏垦农 发 3,595,366.20 5.14
51 603113 金能科 技 3,579,088.00 5.11
52 600235 民丰特 纸 3,540,697.00 5.06
53 600498 烽火通 信 3,491,534.00 4.99
54 002792 通宇通 讯 3,294,320.00 4.71
55 000063 中兴通 讯 3,284,065.00 4.69
56 300394 天孚通 信 3,251,077.00 4.65
57 000825 太钢不 锈 3,214,994.00 4.59
58 600808 马钢股 份 3,205,251.00 4.58
59 002075 沙钢股 份 3,157,189.00 4.51
60 002281 光迅科 技 3,134,695.00 4.48
61 000002 万
科Ａ 3,117,787.00 4.45
62 600588 用友网 络 3,099,565.06 4.43
63 600745 闻泰科 技 3,092,963.00 4.42
64 002174 游族网 络 3,087,173.36 4.41
65 000426 兴业矿 业 3,034,747.00 4.34
66 600528 中铁工 业 3,014,428.00 4.31
67 002313 日海智 能 2,937,321.00 4.20
68 600126 杭钢股 份 2,899,597.28 4.14
69 603017 中衡设 计 2,864,739.00 4.09
70 002903 宇环数 控 2,864,219.00 4.09
71 600340 华夏幸 福 2,844,812.00 4.06
72 600039 四川路 桥 2,779,952.00 3.97
73 601800 中国交 建 2,776,209.52 3.97
74 601939 建设银 行 2,736,498.00 3.91
75 300159 新研股 份 2,735,192.00 3.91
76 300513 恒泰实 达 2,709,451.00 3.87
77 000761 本钢板 材 2,703,081.00 3.86
78 002929 润建通 信 2,672,710.00 3.82
79 601398 工商银 行 2,672,137.00 3.82
80 601998 中信银 行 2,623,748.74 3.75
81 002086 东方海 洋 2,546,297.00 3.64
82 300682 朗新科 技 2,511,993.50 3.59
83 600487 亨通光 电 2,503,321.03 3.58
84 600491 龙元建 设 2,486,899.61 3.55
85 300674 宇信科 技 2,481,571.21 3.55
86 000786 北新建 材 2,450,982.00 3.50
87 300589 江龙船 艇 2,444,533.30 3.49
88 300068 南都电 源 2,431,651.00 3.47
89 002333 罗普斯 金 2,422,633.00 3.46
90 002939 长城证 券 2,399,795.00 3.43
91 300363 博腾股 份 2,384,293.00 3.41
92 600581 八一钢 铁 2,373,806.00 3.39 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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93 601766 中国中 车 2,371,379.00 3.39
94 601811 新华文 轩 2,335,947.00 3.34
95 600310 桂东电 力 2,329,967.00 3.33
96 300168 万达信 息 2,293,668.00 3.28
97 002337 赛象科 技 2,212,137.00 3.16
98 300473 德尔股 份 2,156,074.00 3.08
99 002475 立讯精 密 2,151,574.82 3.07
100 603706 东方环 宇 2,142,101.00 3.06
101 603711 香飘飘 2,141,820.89 3.06
102 300322 硕贝德 2,108,694.00 3.01
103 603157 拉夏贝 尔 2,057,464.00 2.94
104 603365 水星家 纺 2,053,986.00 2.93
105 002516 旷达科 技 2,045,692.00 2.92
106 600260 凯乐科 技 2,045,505.86 2.92
107 002813 路畅科 技 2,020,725.00 2.89
108 603019 中科曙 光 1,997,034.00 2.85
109 603197 保隆科 技 1,969,091.00 2.81
110 002384 东山精 密 1,968,700.00 2.81
111 002128 露天煤 业 1,953,521.70 2.79
112 601619 嘉泽新 能 1,860,645.00 2.66
113 000058 深 赛 格 1,830,920.00 2.62
114 603859 能科股 份 1,744,342.00 2.49
115 600326 西藏天 路 1,744,103.20 2.49
116 300037 新宙邦 1,736,173.00 2.48
117 300529 健帆生 物 1,712,109.00 2.45
118 603997 继峰股 份 1,695,056.00 2.42
119 002235 安妮股 份 1,693,431.00 2.42
120 002367 康力电 梯 1,680,710.00 2.40
121 603013 亚普股 份 1,581,472.00 2.26
122 300588 熙菱信 息 1,579,311.00 2.26
123 300188 美亚柏 科 1,568,007.92 2.24
124 000001 平安银 行 1,556,615.00 2.22
125 000822 山东海 化 1,538,127.00 2.20
126 300199 翰宇药 业 1,535,132.00 2.19
127 300492 山鼎设 计 1,500,105.63 2.14
128 300750 宁德时 代 1,453,771.74 2.08
129 300634 彩讯股 份 1,426,258.00 2.04
130 600985 雷鸣科 化 1,399,792.00 2.00
8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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（％）
1 600782 新钢股 份 16,340,759.89 23.35
2 000717 韶钢松 山 14,448,804.36 20.64
3 600489 中金黄 金 14,173,273.76 20.25
4 601003 柳钢股 份 14,160,695.62 20.23
5 002110 三钢闽 光 13,871,806.88 19.82
6 600507 方大特 钢 13,523,636.86 19.32
7 000898 鞍钢股 份 12,851,255.93 18.36
8 000877 天山股 份 11,486,455.98 16.41
9 600789 鲁抗医 药 11,366,934.75 16.24
10 600801 华新水 泥 10,804,409.32 15.44
11 000401 冀东水 泥 10,441,547.64 14.92
12 000789 万年青 10,257,027.93 14.66
13 600585 海螺水 泥 9,890,595.40 14.13
14 600019 宝钢股 份 8,773,318.93 12.54
15 600048 保利地 产 8,541,313.75 12.20
16 000932 华菱钢 铁 8,494,522.03 12.14
17 000725 京东方 Ａ 8,084,583.60 11.55
18 600282 南钢股 份 8,015,521.00 11.45
19 600497 驰宏锌 锗 7,910,286.01 11.30
20 600188 兖州煤 业 7,844,674.24 11.21
21 600231 凌钢股 份 7,809,712.46 11.16
22 601939 建设银 行 7,055,317.21 10.08
23 601398 工商银 行 6,943,945.67 9.92
24 601899 紫金矿 业 6,613,846.62 9.45
25 600029 南方航 空 6,454,579.00 9.22
26 600845 宝信软 件 6,097,856.73 8.71
27 300473 德尔股 份 6,036,670.69 8.63
28 600581 八一钢 铁 5,905,909.48 8.44
29 600449 宁夏建 材 5,832,945.88 8.33
30 601021 春秋航 空 5,700,579.28 8.15
31 600569 安阳钢 铁 5,692,434.38 8.13
32 600720 祁连山 5,515,771.61 7.88
33 600467 好当家 5,498,767.36 7.86
34 002823 凯中精 密 5,098,199.18 7.28
35 300170 汉得信 息 4,982,753.49 7.12
36 600115 东方航 空 4,955,968.00 7.08
37 001979 招商蛇 口 4,549,604.52 6.50
38 002307 北新路 桥 4,469,561.34 6.39
39 300383 光环新 网 4,426,666.00 6.32
40 601288 农业银 行 4,268,288.01 6.10
41 601328 交通银 行 4,214,802.00 6.02
42 002302 西部建 设 4,206,687.00 6.01 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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43 600100 同方股 份 3,943,034.01 5.63
44 600547 山东黄 金 3,868,620.80 5.53
45 600392 盛和资 源 3,846,078.00 5.50
46 000672 上峰水 泥 3,685,627.00 5.27
47 300134 大富科 技 3,444,485.00 4.92
48 600058 五矿发 展 3,403,055.85 4.86
49 601111 中国国 航 3,326,531.70 4.75
50 601699 潞安环 能 3,311,734.33 4.73
51 300199 翰宇药 业 3,243,756.60 4.63
52 600235 民丰特 纸 3,234,238.00 4.62
53 000983 西山煤 电 3,222,062.79 4.60
54 300529 健帆生 物 3,201,942.13 4.58
55 000060 中金岭 南 3,160,990.25 4.52
56 603113 金能科 技 3,159,323.00 4.51
57 600340 华夏幸 福 3,118,336.54 4.46
58 300159 新研股 份 3,080,211.88 4.40
59 601666 平煤股 份 3,031,026.10 4.33
60 600588 用友网 络 3,001,694.00 4.29
61 000002 万
科Ａ 3,001,462.00 4.29
62 600126 杭钢股 份 2,986,798.39 4.27
63 600808 马钢股 份 2,981,958.00 4.26
64 000825 太钢不 锈 2,958,547.55 4.23
65 601952 苏垦农 发 2,912,791.10 4.16
66 002174 游族网 络 2,830,938.00 4.04
67 601811 新华文 轩 2,737,752.00 3.91
68 002903 宇环数 控 2,679,630.00 3.83
69 000761 本钢板 材 2,644,715.72 3.78
70 000426 兴业矿 业 2,614,613.00 3.74
71 603017 中衡设 计 2,610,909.45 3.73
72 601998 中信银 行 2,608,705.94 3.73
73 002086 东方海 洋 2,602,115.84 3.72
74 600039 四川路 桥 2,598,535.00 3.71
75 300674 宇信科 技 2,560,318.14 3.66
76 600487 亨通光 电 2,396,282.00 3.42
77 002939 长城证 券 2,330,984.00 3.33
78 000786 北新建 材 2,278,893.00 3.26
79 300589 江龙船 艇 2,260,321.40 3.23
80 600961 株冶集 团 2,258,441.00 3.23
81 002813 路畅科 技 2,254,014.00 3.22
82 300168 万达信 息 2,241,586.00 3.20
83 600491 龙元建 设 2,224,658.14 3.18
84 600310 桂东电 力 2,213,405.00 3.16
85 300682 朗新科 技 2,185,325.15 3.12
86 002333 罗普斯 金 2,156,286.00 3.08 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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87 002475 立讯精 密 2,121,055.50 3.03
88 603711 香飘飘 2,047,473.00 2.93
89 002337 赛象科 技 2,043,900.00 2.92
90 603365 水星家 纺 2,012,167.00 2.88
91 603706 东方环 宇 1,988,935.00 2.84
92 603197 保隆科 技 1,976,259.00 2.82
93 603157 拉夏贝 尔 1,942,076.00 2.77
94 600260 凯乐科 技 1,926,250.84 2.75
95 603019 中科曙 光 1,904,571.00 2.72
96 002516 旷达科 技 1,860,936.00 2.66
97 601668 中国建 筑 1,796,579.18 2.57
98 601619 嘉泽新 能 1,795,294.00 2.57
99 601186 中国铁 建 1,791,482.00 2.56
100 002128 露天煤 业 1,775,032.00 2.54
101 000058 深 赛 格 1,762,749.50 2.52
102 300037 新宙邦 1,742,519.00 2.49
103 002367 康力电 梯 1,725,330.00 2.47
104 601390 中国中 铁 1,693,595.00 2.42
105 300452 山河药 辅 1,660,860.00 2.37
106 603997 继峰股 份 1,658,294.50 2.37
107 600326 西藏天 路 1,622,233.00 2.32
108 300750 宁德时 代 1,561,708.00 2.23
109 300588 熙菱信 息 1,539,111.00 2.20
110 000001 平安银 行 1,537,382.00 2.20
111 603013 亚普股 份 1,526,115.32 2.18
112 002235 安妮股 份 1,524,191.00 2.18
113 300188 美亚柏 科 1,520,805.19 2.17
114 000822 山东海 化 1,502,853.00 2.15
115 601919 中远海 控 1,427,796.21 2.04
116 002885 京泉华 1,417,725.00 2.03
117 000688 国城矿 业 1,408,020.00 2.01
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 573,502,254.62
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 555,898,708.31
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 内未 投资 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基 金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股 指期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货 投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 本报告期投资基金情 况
8.12.1 投资政策及风险 说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 基金。
8.12.2 报告期末按公允 价 值占基金资产净值比 例大 小排序的基金投资明 细
本基金 本报 告期 内未 投资 基金。
8.13 投资组合报告附注
8.13.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.13.2 本 基金 报告 期末 基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.13.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
46,315.21 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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2 应收证 券清 算款
270,469.22
3 应收股 利
-
4 应收利 息
1,232.69
5 应收申 购款
356,979.33
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
674,996.45
8.13.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末无 处于 转股期 的可 转换 债券 。
8.13.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
8.13.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
金鹰技 术领 先混
合 A
6,171 9,153.20 0.00 0.00% 56,484,417.72
100.00
%
金鹰技 术领 先混
合 C
7,366 4,845.41 0.00 0.00% 35,691,290.34
100.00
%
合计 13,537 6,809.17 0.00 0.00% 92,175,708.06 100.00金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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%
9.2 期末上市基金前十名 持有人
本基金 非上 市基 金。
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
金鹰技 术领 先混 合 A 0.00 0.00%
金鹰技 术领 先混 合 C 399.97 0.00%
合计 399.97 0.00%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
金鹰技 术领 先混 合 A 0
金鹰技 术领 先混 合 C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
金鹰技 术领 先混 合 A 0
金鹰技 术领 先混 合 C 0
合计 0
9.5 发起式基金发起资金 持有份额情况
本基金 非发 起式 基金 。
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
项目 金鹰技 术领 先混 合 A 金鹰技 术领 先混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年 7 月 9
日）基 金份 额总 额
20,695,477.24 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 41,377,663.54 29,276,989.52
本报告 期 基 金总 申购 份额 118,486,396.28 217,558,524.23
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 103,379,642.10 211,144,223.41
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 56,484,417.72 35,691,290.34 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 报告 期内 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、经 本基 金管 理人 股东 会 或董事 会审 议通 过， 报中 国证券 监督 管理 委员 会广 东监管 局备 案：
2018 年 1 月 18 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，聘 请李兆 廷先 生担 任公 司董 事长， 凌富 华先 生
不再担 任公 司董 事长 。
2018 年 8 月 25 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，聘 请曾长 兴先 生担 任公 司督 察长， 聘请 满黎 先
生担任 公司 副总 经理 ，李 云亮先 生不 再担 任公 司督 察长， 曾长 兴先 生不 再担 任公司 副总 经理 。
2018 年 9 月 22 日在 中国 证监会 指定 媒体 披露 ，免 去陈瀚 先生 副总 经理 职务 。
自 2018 年 11 月 5 日 起免 去李兆 廷先 生公 司董 事职 务， 自 2018 年 11 月 16 日 起聘请 李兆 廷先 生
担任公 司董 事、 董事 长， 上述事 项已 在中 国证 监会 指定媒 体披 露。
2018 年 12 月 5 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，公 司董事 长李 兆廷 先生 代行 总经理 （法 定代 表
人）职 务。
2018 年 12 月 22 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，聘 请刘志 刚先 生担 任公 司副 总经理 。
2018 年 12 月 29 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ， 免 去刘岩 先生 总经 理职 务， 免去满 黎先 生副 总
经理职 务。
2、报 告期 内，2018 年 8 月，刘 连舸 先生 担任 中国 银行股 份有 限公 司行 长职 务。上 述人 事变 动
已按相 关规 定备 案、 公告 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本基金 报告 期内 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本基金 报告 期内 没有 改变 基金投 资策 略。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
1、为 本基 金审 计的 会计 师 事务所 为中 审众 环会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 。
2、本 报告 期内 实际 应支 付 会计师 事务 所的 审计 费 为 17500 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本基金报告期内无管理人 、托管人的托管业务部门 及其高级管理人员受监管 部门稽查或处罚的
情况。 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国信证 券 1 286,801,862.27 25.43% 261,363.56 25.41% -
广发证 券 1 203,043,678.88 18.01% 185,033.78 17.99% -
民生证 券 1 109,362,388.15 9.70% 99,662.01 9.69% -
东吴证 券 1 103,274,294.33 9.16% 94,114.30 9.15% -
安信证 券 1 92,769,774.16 8.23% 84,539.77 8.22% -
中信建 投证 券 1 88,002,115.52 7.80% 80,196.49 7.80% -
光大证 券 1 70,475,077.60 6.25% 64,223.06 6.24% -
中银国 际证 券 1 51,056,963.56 4.53% 46,528.17 4.52% -
中金公 司 1 40,721,354.19 3.61% 37,923.39 3.69% -
中信证 券 1 28,372,437.57 2.52% 25,855.94 2.51% -
招商证 券 1 21,729,226.16 1.93% 19,802.05 1.92% -
平安证 券 2 17,030,492.48 1.51% 15,519.53 1.51% -
国泰君 安证 券 1 15,015,510.80 1.33% 13,984.09 1.36% -
注：本 基金 管理 人负 责选 择证券 经营 机构 ，租 用其 交易单 位作 为本 基金 的专 用交易 单位 。本 基
金专用 交易 单位 的选 择标 准如下 ：
（1 ）经 营行 为稳 健规 范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2 ）具 备基 金运 作所 需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设 施满 足基 金进 行证 券 交易 的需 要；
（3 ） 具 有较 强的 全方 位 金融服 务能 力和 水平 ， 包 括但不 限于 ： 有 较好 的研 究能力 和行 业分 析
能力， 能及 时、 全面 地向 公司提 供高 质量 的关 于宏 观、行 业及 市场 走向 、个 股分析 的报 告及 丰富 全
面的信 息服 务； 能根 据公 司所管 理基 金的 特定 要求 ，提供 专门 研究 报告 ，具 有开发 量化 投资 组合 模
型的能 力； 能积 极为 公司 投资业 务的 开展 ，投 资信 息的交 流以 及其 他方 面业 务的开 展提 供良 好的 服
务和支 持。
本 基金 专用 交易 单位 的 选择程 序如 下：
（1 ）本 基金 管理 人根 据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2 ）基 金管 理人 和被 选 中的证 券经 营机 构签 订交 易单位 租用 协议 。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元 金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国信证 券 1,661,998.80 100.00%
4,500,000.
00
56.96% - -
广发证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
东吴证 券 - -
1,700,000.
00
21.52% - -
安信证 券 - - - - - -
中信建 投证 券 - - - - - -
光大证 券 - -
200,000.0
0
2.53% - -
中银国 际证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
国泰君 安证 券 - -
1,500,000.
00
18.99% - -
§12
影响投资者决策的 其他重要信息
12.1 影响投资者决策的其 他重要信息
经本基 金管 理人 董事 会审 议通过 ， 报 中国 证券 监督 管理委 员会 广东 监管 局备 案， 并 于 2019 年 3
月 5 日 在中 国证 监会 指定 媒体披 露， 聘请 刘志 刚先 生担任 公司 总经 理。
金鹰基金管理有限公 司
二〇一九年三月二十 六日
