金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
金 鹰 主题 优 势混 合 型证 券 投资 基 金
2018 年 年度 报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年三 月二十 六日金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金鹰主 题优 势混 合
基金主 代码 210005
交易代 码 210005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 20 日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 187,746,676.66 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以追求 资本 可持 续增 值为 目的 ， 以 深入 的基 本面 分 析为基 础 ， 把 握主 题投
资的脉 络 ， 在 充分 控制 风 险的前 提下 ， 分享 中国 经 济快速 发展 的成 果以 及
企业经 营绩 效提 升所 带来 的股权 溢价 ， 力争 实现 基 金资产 的长 期可 持续 稳
健增值 。
投资策 略
本基金 坚持 “ 自 上而 下 ” 为 主、 “ 自下 而上 ” 为 辅的 投 资视角 ， 在实 际投 资过
程中充 分体 现 “ 主题 优势 ” 这个核 心理 念 ， 以 主题 情 景分析 法把 握经 济发 展
不同阶 段的 主题 投资 节奏 ， 优 选并 深挖 不同 阶段 热 点主题 投资 机会 ， 优化
资产配 置， 降低 市场 波动 的冲击 ，扩 大投 资收 益。
本基金 股票 资产 占基 金总 资产的 比例 为 60% ～95% ， 其 中， 不低 于 80% 的
股票资 产将 配置 于投 资主 题驱动 下的 行业 与上 市公 司， 债券 、 货 币市 场工
具、 现 金、 权 证、 资产 支 持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资
的其他 证券品 种占 基金总 资产的 5% ～40% ，其 中， 现金或 到期日 在一 年
以内 的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ，权 证 投资的 比例 范围 占基 金
资产净 值 的 0% ～3% 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 75% ＋中证 全债 指数 收益 率× 25%
风险收 益特 征 从长期 来看 ，本 基金 风险 和预期 收益 均高 于货 币型 基金、 债券 型基 金 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 金鹰基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 曾长兴 郭明
联系电 话 020-38898996 010-66105798
电子邮 箱 csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4006135888,020-83936180 95588
传真 020-83282856 010-66105799
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gefund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 天河 区珠 江东 路 28 号越秀 金融 大 厦 30 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 -38,832,131.17 19,649,867.23 -81,114,265.98
本期利 润 -44,224,380.99 39,931,524.06 -133,029,540.28
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2287 0.1403 -0.3652
本期基 金份 额净 值增 长率 -20.78% 13.78% -31.02%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1037 0.1298 -0.0055
期末基 金资 产净 值 168,275,680.11 241,903,546.76 317,060,686.67
期末基 金份 额净 值 0.896 1.131 0.994
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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于所列 数字 ；
3、 期 末可 供分 配利 润 ， 指 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -7.63% 1.50% -8.70% 1.23% 1.07% 0.27%
过去六 个月 -18.40% 1.35% -9.70% 1.12% -8.70% 0.23%
过去一 年 -20.78% 1.42% -17.58% 1.00% -3.20% 0.42%
过去三 年 -37.82% 1.57% -11.82% 0.88% -26.00% 0.69%
过去五 年 31.76% 1.88% 30.98% 1.15% 0.78% 0.73%
自基金 合同 生
效起至 今
-10.40% 1.68% 5.99% 1.10% -16.39% 0.58%
注：
1、本 基金 的原 业绩 比较 基 准 为 ：沪深 300 指 数收 益率× 75% ＋中 信标 普国 债指数 收 益率× 25% ；
2015 年 9 月 28 日变 更为 ： 沪深 300 指 数收 益率× 75% ＋中证 全债 指数 收益 率× 25% 。 并对 基金 合同 等
法律文 件进 行了 相应 修改 ，该事 项已 与托 管人 协商 一致并 报监 管部 门备 案。 变更业 绩比 较基 准公 告
已于 2015 年 9 月 23 日 在 指定媒 体披 露， 修改 后的 基 金合同 已 于 2015 年 9 月 28 日 在指 定媒 体披 露。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2010 年 12 月 20 日 至 2018 年 12 月 31 日) 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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注：1 、截 至报 告日 本基 金 各项投 资比 例基 本符 合基 金合同 规定 的各 项比 例；
2、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：沪 深 300 指 数收 益率× 75% ＋ 中证 全债 指数 收益 率× 25% 。
3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ：沪 深 300 指 数收 益率× 75% ＋中 证全 债指 数 收益率× 25% 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 内未 进行 利润分 配。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 字[2002]97 号 文批 准，金 鹰基 金 管理有 限公 司于 2002 年 12 月 25 日成 立。
2011 年 12 月 公司 获得 特 定客户 资产 管理 计划 业务 资格，2013 年 7 月 子公 司 ——广 州金 鹰资 产管 理
有限公 司成 立。
“ 以人为本、互 信协作；创新谋变 、挑战超越 ” 是金鹰人的核 心价值观。公 司坚持价值 投资为导
向， 着 力打 造高 水准 的投 研团队 ， 努 力为 投资 者创 造丰厚 回报 。 截 至报 告期 末， 公 司共 有 45 只公 募
基金， 管理 规 模 601.09 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈立 基金经 理
2013-08-1
5
- 11
陈立先 生， 复旦 大学 经济 学硕士 。
曾 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 医 药
行业研 究员 ，2009 年 6 月 加盟金
鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 任 行
业 研 究 员 ， 非 周 期 组 组 长 、 基 金
经 理 助 理 、 投 资 经 理 。 现 任 金 鹰
主 题 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
金 鹰 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 金 鹰 医 疗 健 康 产 业 股 票 型 证
券 投 资 基 金 、 金 鹰 稳 健 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 金 鹰 民 族 新 兴
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》和其他有关法律法 规及其各项实施准
则，严格遵守本基金的基 金合同、托管协议、招募 说明书等法律文件的规定 ，本着诚实信用、勤勉
尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。
本报告期内，基金运作合 法合规，无出现重大违法 违规或违反基金合同的行 为，无损害基金份
额持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证本基金管理人管 理的不同投资组合得到公 平对待，本基金管理人根 据《中华人民共和
国证券投资基金法 》 、 《证 券投资基金管理公司内部 控制指导意见 》 、 《证券投 资基金管理公司公平 交
易制度指导意见 》 ，以及公 司内控大纲的要求，制定 了《金鹰基金管理有限公 司公平交易管理规定》
并严格 执行 ， 从 组织 架构、 岗位设 置和 业务 流程 、 系 统和制 度建 设、 内控 措施 和信息 披露 等多 方面 ，
确保在投资管理活动中公 平对待不同投资组合，杜 绝不同投资组合之间进行 利益输送，保护投资者
合法权 益 。 本 基金 管理 人通 过投资 交易 系统 公平 交易 功能 ， 对 不同 投资 组合 进行 公平交 易 事 前控 制 。
同时，本基金管理人引入 公平交易分析系统，定期 或不定期对公司旗下投资 组合在一定期间内买卖
相同证 券的 情况 进行 监控 和分析 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期内，公司严格执行 证监会《证券投资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部
公平交易制度，各投资组 合按投资管理制度和流程 独立决策，并在获得投资 信息、投资建议和实施
投资决策方面享有公平的 机会。公司通过完善交易 范围内各类交易的公平交 易执行细则、严格的流
程控制、持续的技术改进 ，确保公平交易原则的实 现。同时通过投资交易系 统中的公平交易功能执
行交易 ， 以 尽可 能确 保公 平对待 各投 资组 合。
报告期 内， 公 司对 连续 四 个季度 期间 内、 不 同时 间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 公司 管理 的不
同投资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 分析 ，未 发现 违反公 平交 易制 度的 异常 行为。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，未出现 同日反向交易成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2018 年的权益市场整体表 现十分疲弱。在经济增速 边际回落、金融去杠杆和 贸易战的担忧下，
市场各指数都出现了明显的下跌。全年的市场表现方面看，上证综指下跌了 24.6% ，深成指下跌
34.4% ， 中小 板指 数下 跌 37.7% ， 创 业板 指数 下 跌 28.6% 。 行 业表 现上， 餐饮 旅 游、 银 行、 石 化、 食
品饮料 、农 业板 块跌 幅相 对较少 ，而 电子 、有 色金 属、传 媒板 块则 跌幅 居前 。
本基金 坚持 在中 长期 景气 的行业 中重 点配 置、 选股。 上半年 重点 配置 医药 、 食 品饮料 、 新 能源 、
科技类等行业，减持或回 避利率敏感性行业。伴随 国内金 融行业去杠杆、中 美贸易摩擦、美国持续
加息等 内外 因素 的不 确定 增加， 降低 了基 金仓 位。 三 季度整 体维 持偏 低仓 位， 由于对 医药 配置 较高 ，
在受到假疫苗等事件的冲 击下进行了减仓，但基金 仍然受到较大影响。四季 度在稳增长、稳预期的
政策组合出台期间，本基 金加配了成长板块。受非 洲猪瘟影响有望使猪周期 景气提前和集中度加速
提升，本基金增持了农业 板块。四季度后期，医保 局出台带量采购政策大超 预期，本基金进一步降
低了医 药板 块配 置。 四季 度由于 内外 宏观 环境 和政 策调整 较大 ，基 金仓 位和 配置有 所调 整。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 基金份 额净 值 为 0.896 元 ， 本报告 期份 额净 值增 长率-20.78% ， 同 期业
绩比较 基准 增长 率为-17.58% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2018 年权 益市 场整 体表 现 为估值 和盈 利的 双杀 ， 其 主要原 因来 自于 国内 过快 的去杠 杆以 及对 中
美可能 全面 对抗 的深 度担 忧。这 导致 很多 行业 的估 值一度 回落 到历 史估 值的 最低位 。展 望 2019 年，
在政策底显现后，积极因 素增多。国内由去杠杆转 向稳杠杆，预计市场将在 经历经济下行压力和政
策逆周期 调整中平衡。中美贸易问 题进入 “落实 ” 谈判的阶段 ，有望达成阶段性成 果。 另外，市场 期
待的一 些证 券市 场的 改革 也在稳 步推 进 。 整 体上 ，2019 投 资者 信心 将有 所修 复， 市场 有望 转暖 ， 结
构性机会显现。如果用更 长一些的投资周期来看， 当前整体低估值的权益市 场是较好的投资时点。
因此我们会用更为乐观的 展望看待权益市场的投资 机会。继续沿着产业发展 的未来图谱谋篇布局，
坚定在 中长 期景 气行 业中 投资优 质公 司的 核心 策略 ，努力 为基 金持 有人 创造 良好的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本基金管理人设有估值委 员会，估值委员会由基金 估值业务分管领导、督察 长、基金估值核算
负责人、基金会计、合规 风控部人员及相关投研人 员等组成。在特殊情况下 ，公司召集估值委员会
会议，讨论和决策特殊估 值事项，估值委员会集体 决策，需到会的三分之二 估值委员会成员表决通
过。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估值 政策和程序，指导和监督 整个估值流程。以上所
有相关人员具备较高的专 业能力和丰富的行业从业 经验。为保证基金估值的 客观独立，基金经理、
投资经理可参与估值原则 和 方法的讨论，但不参与 估值原则和方法的最终决 策和日常估值的执行，
一切以 维护 基金 持有 人利 益为准 则。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业 市场债券品种的估值数据 及交易所交易的债券品种 的估值数据、流通受限
股票流 动性 折扣 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
4.8 管理人对会计师事务 所出具非标准审计报 告所 涉相关事项的说明
本报告 期， 会计 师事 务所 未对本 基金 出具 非标 准审 计报告 。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
在本报 告期 内， 本基 金未 出现持 有人 数或 资产 净值 达到或 低于 预警 线的 情形 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 金鹰 主题 优势 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，金鹰主题优 势混合型证券投资基金的 管理人 ——金鹰基金管理 有限公司在金鹰主
题优势混合型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 金鹰 主题 优势 混合 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 金 鹰 主 题 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2018
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 中审 众环 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
王
兵
董 晓敏 签字 出具 了众 环审字 （2019 ）050083 号 标准无 保留 意见 的审 计报 告。 投 资者 可通 过年 度
报告正 文查 看审 计报 告全 文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 36,860,714.70 35,018,624.14
结算备 付金 1,003,167.49 1,962,979.09
存出保 证金 289,940.05 385,043.35
交易性 金融 资产 123,028,499.33 167,745,620.19
其中： 股票 投资 123,028,499.33 167,745,620.19
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - - 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 28,900,000.00
应收证 券清 算款 12,112,265.75 10,003,688.67
应收利 息 7,453.52 -4,948.50
应收股 利 - -
应收申 购款 23,446.21 265,516.59
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 173,325,487.05 244,276,523.53
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 3,346,601.78 -
应付赎 回款 80,856.47 640,345.40
应付管 理人 报酬 221,361.74 312,686.15
应付托 管费 36,893.63 52,114.36
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 822,054.48 713,593.66
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 542,038.84 654,237.20
负债合计 5,049,806.94 2,372,976.77
所有者权益： - - 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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实收基 金 187,746,676.66 213,855,096.28
未分配 利润 -19,470,996.55 28,048,450.48
所有者权益合计 168,275,680.11 241,903,546.76
负债和所有者权益总 计 173,325,487.05 244,276,523.53
7.2 利润表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
一、收入 -35,224,992.52 52,376,839.38
1. 利息 收入 383,933.84 732,025.83
其中： 存款 利息 收入 311,722.30 436,694.27
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 72,211.54 295,331.56
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -30,249,442.65 31,170,543.23
其中： 股票 投资 收益 -31,622,061.00 29,355,192.70
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,372,618.35 1,815,350.53
3. 公允价值变动收益（损失以 “- ” 号填
列）
-5,392,249.82 20,281,656.83
4. 汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - - 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 14 页共 37 页
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 32,766.11 192,613.49
减：二、费用 8,999,388.47 12,445,315.32
1 ．管 理人 报酬 3,034,930.15 4,579,554.04
2 ．托 管费 505,821.76 763,259.02
3 ．销 售服 务费 - -
4 ．交 易费 用 5,113,469.77 6,744,921.19
5 ．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ．税 金及 附加
-
-
7 ．其 他费 用 345,166.79 357,581.07
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） -44,224,380.99 39,931,524.06
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -44,224,380.99 39,931,524.06
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
213,855,096.28 28,048,450.48 241,903,546.76
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -44,224,380.99 -44,224,380.99
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-26,108,419.62 -3,295,066.04 -29,403,485.66 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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其中：1.基 金申 购款 18,366,205.43 1,303,039.03 19,669,244.46
2.基金 赎回 款 -44,474,625.05 -4,598,105.07 -49,072,730.12
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
187,746,676.66 -19,470,996.55 168,275,680.11
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
318,823,750.60 -1,763,063.93 317,060,686.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 39,931,524.06 39,931,524.06
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-104,968,654.32 -10,120,009.65 -115,088,663.97
其中：1.基 金申 购款 101,933,168.94 10,456,001.52 112,389,170.46
2.基金 赎回 款 -206,901,823.26 -20,576,011.17 -227,477,834.43
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
213,855,096.28 28,048,450.48 241,903,546.76
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 李兆 廷，主 管会 计工 作负 责人 ：王亮 ，会 计机 构负 责人 ：谢文 君
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
金鹰主题 优势混合型证券投资基金 （原名：金鹰主题优势股 票型证券投资基金） （以下简称" 本
基金" ） 经 中国 证监 会证 监 许可 【2010 】1480 号 文核 准 《 关于 核准 金鹰 主题 优 势股票 型证 券投 资基 金
募集的 批复 》批 准募 集， 于 2010 年 12 月 20 日 正式 成立。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 ，
设立募 集规 模 为 2,051,271,200.80 份基 金份 额。 本 基 金的基 金管 理人 为金 鹰基 金管理 有限 公司， 基金
托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财 政部颁布的企业会计准则(以下简称 “ 企业会计准则”)和中国证监会发
布的关于基金行业实务操 作的有关规定编制，同时 在具体会计核算和信息披 露方面也参考了中国证
券投资 基金 业协 会发 布的 若干基 金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2018 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2018 年 度的 经营 成果 和
基金净 值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号 《 财政 部 、 国家 税务 总局 关于 企业 所得税 若干 优惠 政
策的通 知》 、2008 年 9 月 18 日 《 上海、 深圳 证券 交 易所关 于做 好证 券交 易印 花税征 收方 式调 整工 作
的通知 》 、财 税[2012]85 号 《关于 实施 上市 公司股 息 红利差 别化 个人 所得税 政 策有关 问题 的通 知》 、
财税[2015]101 号 《关于上 市公 司股息 红利差 别化个 人所 得税政 策有关 问题的 通知 》 、 财税[2016]36
号《关 于全 面推 开营业 税 改征增 值税 试点 的通知 》 、 财税[2016]140 号《 关于 明 确金融 房地 产开 发教
育辅助 服务 等增 值税政 策 的通知 》 、财 税[2017]56 号 《关于 资管 产品 增值税 有 关问题 的通 知》 、 财税
[2017]90 号《 关于 租入固 定资产 进项 税额 抵扣等 增 值税政 策的 通知 》及其 他 相关税 务法 规和 实务操
作，主 要税 项列 示如 下：
1. 证券投资基 金( 封闭 式证券投资基金 ，开放式证券投资基金) 管理人运 用基金买卖股票、 债券
免征增 值税 ；2018 年 1 月 1 日 起， 公开 募集 证券 投资基 金运 营过 程中 发生 的其他 增值 税应 税行 为，
以基金 管理 人为 增值 税纳 税人， 暂适 用简 易计 税方 法，按 照 3% 的征 收率 缴纳 增值税 。
2. 对证 券投 资基 金从 证券市 场中 取得 的收 入， 包括买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3. 对 基金 取得 的股 票股 息 、 红利 收入， 由上 市公 司 在收到 相关 扣收 税款 当月 的法定 申报 期内 向
主管税 务机 关申 报缴 纳， 从公开 发行 和转 让市 场取 得的上 市公 司股 票， 持股 期限在 1 个 月以 内( 含 1
个月) 的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所得 额； 持股期 限 在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减
按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持股 期限 超过 1 年 的， 股息红 利所 得暂 免征 收个 人所得 税。 上述 所得 统
一适 用 20% 的税 率计 征个 人所得 税。
4. 对 基金 取得 的债 券利 息 收入 ， 由 发行 债券 的企 业 在向基 金 支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
5. 对 于基 金从事 A 股 买卖 ，出让 方按 0.10% 的税 率 缴纳证 券(股票) 交 易印 花税 ，对受 让方 不再
缴纳印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
东旭集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广州证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 基金管 理人 股东
广州金 鹰资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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金鹰基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
美的集 团股 份有 限公 司 原基金 管理 人股 东
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 原基金 管理 人股 东
注： 经 基金 管理 人 2016 年 第三次 临时 股东 会审 议通 过， 并 经中 国证券 监督 管 理委员 会批 复核 准
（证监 许可[2017]2135 ） ， 公司原 股东 美的 集团 股份 有限公 司、 东亚 联丰 投资 管理有 限公 司分 别将 其
持有的 本公 司 20 ％和 11% 股权转 让给 东旭 集团 有限 公司 。 公 司股 东东 旭集 团 有限公 司向 本公 司增 资
人民 币 260,200,000 元。 本 次股权 转让 及增 资后 ， 公 司股权 结构 变更 为： 东旭 集团有 限公 司 66.19% ，
广州证 券股 份有 限公 司 24.01% ， 广州 白云 山医 药集 团股份 有限 公 司 9.80% ， 本公司 注册 资本 由人 民
币 250,000,000 元增 加至 人 民币 510,200,000 元 。公 司 《公司 章程 》的 有关 条款 已根据 本次 股权 变更
情况进 行了 相应 修改 。 本 公司已 完成 注册 资本 及股 权变更 事项 的工 商变 更登 记。 上 述事 项已 于 2018
年 1 月 30 日在 证监 会指 定 媒体披 露。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广州证 券股 份有 限
公司
37,488,355.35 1.06% 128,134,015.57 2.75%
7.4.8.1.2 权证交易
本基 金本 报告 期内 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.3 债券交易
本基 金本 报告 期及 上年 度 可比期 间内 均没 有通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基 金本 报告 期及 上年 度 可比期 间内 均没 有通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券股 份有 限公
司
34,163.46 1.13% 17,838.98 2.17%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券股 份有 限公
司
116,768.01 2.95% 31,278.68 4.38%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，以 扣除 中国 证券 登记结 算公 司收 取的 证管 费、经 手费 和适 用
期间内 由券 商承 担的 证券 结算风 险基 金后 的净 额列 示。债 券及 权证 交易 不计 佣金。
该类佣 金协 议的 服务 范围 还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务
等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,034,930.15 4,579,554.04
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,431,731.85 1,887,376.75
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的 1.5% 的年费 率计 提， 计算 方法 如下：
H=E× 1.5%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
2、 基 金管 理费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 底， 按月支 付； 由基 金托 管人 于次月 前两 个工 作金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
第 20 页共 37 页
日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 505,821.76 763,259.02
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
2、 基 金托 管费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 底， 按月支 付； 由基 金托 管人 于次月 前两 个工 作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
7.4.8.2.3 销售服务费
本基 金本 报告 期内 及上 年 度均无 应支 付关 联方 的销 售服务 费。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基 金报 告期 内及 上年 度 可比期 间均 没有 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券 （ 含回 购 ） 交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
第 21 页共 37 页
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有
限公司
36,860,714.70 281,124.49 35,018,624.14 393,612.37
注：本 基金 清算 备付 金通 过托管 银行 备付 金账 户转 存于中 国证 券登 记结 算公 司等结 算账 户； 本
报告期 末清 算备 付金 余 额 1,003,167.49 元， 清算 备付 金利息 收 入 25,678.67 元； 上年度 末清 算备 付金
余额 1,962,979.09 元 ，清 算备付 金利 息收 入 36,320.48 元。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
7.4.8.7 其他关联交易事 项的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易 事项的说明
无。
7.4.8.7.2 当期交易及持 有基金管理人以及管 理人 关联方所管理基金产 生的 费用
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 投资 基金 。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.1.1 银行间市场债券 正回购
本基 金报 告期 末没 有银 行 间市场 债券 正回 购。
7.4.9.1.2 交易所市场债券 正回购
本基 金报 告期 末没 有交 易 所市场 债券 正回 购。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.
公 允价 值
(1) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公 允价 值计 量的 金融 工具
(i) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 22 页共 37 页
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 附 注 7.4.4.5 。
(ii) 各层级 金融 工具 公允 价值
于 2018 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
123,028,499.33 元， 无属 于 第二层 级和 第三 层级 的金 额。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的重大 变动
本基金 本报 告期 内无 公允 价值所 属层 级间 的重 大变 动。
对于证券交易所上市的证 券，若出现重大事项停牌 、交易不活跃、或属于非 公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期间、交易 不活跃期间及限售期间将 相关证券的公允价值列
入第二 层级 或第 三层 级， 上述事 项解 除时 将相 关证 券的公 允价 值列 入第 一层 级。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 123,028,499.33 70.98
其中： 股票 123,028,499.33 70.98
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
37,863,882.19 21.85
8 其他各 项资 产 12,433,105.53 7.17
9 合计 173,325,487.05 100.00 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 23 页共 37 页
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 12,164,144.30 7.23
B 采矿业
- -
C 制造业 65,299,563.69 38.81
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
11,988,019.14 7.12
E 建筑业 5,229,557.00 3.11
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
21,482,207.20 12.77
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
6,865,008.00 4.08
S 综合
- -
合计 123,028,499.33 73.11
8.2.2 报告 期末 按行 业分 类 的 港股 通 投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 300498 温氏股 份 464,635 12,164,144.30 7.23
2 002157 正邦科 技 1,623,810 8,622,431.10 5.12
3 300274 阳光电 源 916,900 8,178,748.00 4.86
4 000400 许继电 气 910,262 8,092,229.18 4.81
5 300595 欧普康 视 197,594 7,654,791.56 4.55
6 300122 智飞生 物 187,370 7,262,461.20 4.32
7 002624 完美世 界 251,400 7,001,490.00 4.16
8 600977 中国电 影 479,400 6,865,008.00 4.08
9 000895 双汇发 展 285,674 6,739,049.66 4.00
10 600271 航天信 息 293,891 6,727,164.99 4.00
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300618 寒锐钴 业 41,866,561.00 17.31
2 603799 华友钴 业 41,119,870.85 17.00
3 600048 保利地 产 39,533,254.64 16.34
4 601939 建设银 行 35,343,904.30 14.61
5 000977 浪潮信 息 31,642,424.94 13.08
6 600702 沱牌舍 得 31,616,292.36 13.07
7 300122 智飞生 物 30,296,247.01 12.52
8 300498 温氏股 份 30,169,874.60 12.47
9 601288 农业银 行 28,140,632.00 11.63
10 002304 洋河股 份 25,606,512.80 10.59
11 600271 航天信 息 25,183,330.00 10.41
12 600771 广誉远 24,957,569.98 10.32
13 300451 创业软 件 23,083,128.85 9.54
14 600111 北方稀 土 22,010,877.00 9.10
15 600782 新钢股 份 20,487,349.00 8.47
16 002307 北新路 桥 20,396,589.59 8.43
17 601688 华泰证 券 19,829,861.25 8.20
18 300059 东方财 富 19,470,249.94 8.05 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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19 002294 信立泰 19,275,183.75 7.97
20 600845 宝信软 件 19,267,007.29 7.96
21 002439 启明星 辰 18,356,971.62 7.59
22 603589 口子窖 17,968,415.60 7.43
23 600521 华海药 业 17,611,286.80 7.28
24 600259 广晟有 色 17,588,220.37 7.27
25 600325 华发股 份 17,560,648.40 7.26
26 002146 荣盛发 展 17,427,952.00 7.20
27 603233 大参林 17,063,473.23 7.05
28 300630 普利制 药 17,012,872.07 7.03
29 300107 建新股 份 16,710,301.00 6.91
30 300297 蓝盾股 份 15,853,115.15 6.55
31 000938 紫光股 份 15,588,445.00 6.44
32 600549 厦门钨 业 15,247,510.28 6.30
33 000792 盐湖股 份 14,738,592.02 6.09
34 601012 隆基股 份 14,566,875.00 6.02
35 002128 露天煤 业 14,444,710.10 5.97
36 600219 南山铝 业 14,210,043.00 5.87
37 300595 欧普康 视 14,122,377.72 5.84
38 002157 正邦科 技 14,037,058.00 5.80
39 300033 同花顺 14,029,277.20 5.80
40 600392 盛和资 源 13,940,012.10 5.76
41 002912 中新赛 克 13,868,714.62 5.73
42 600383 金地集 团 13,131,144.15 5.43
43 000661 长春高 新 12,977,671.60 5.36
44 300659 中孚信 息 12,502,128.37 5.17
45 002480 新筑股 份 12,260,582.94 5.07
46 600030 中信证 券 12,234,999.00 5.06
47 300409 道氏技 术 12,157,065.90 5.03
48 000717 韶钢松 山 12,093,208.00 5.00
49 600569 安阳钢 铁 12,052,741.00 4.98
50 002202 金风科 技 12,042,065.90 4.98
51 600406 国电南 瑞 11,394,273.40 4.71
52 002368 太极股 份 11,313,342.52 4.68
53 300166 东方国 信 11,247,697.02 4.65
54 300183 东软载 波 11,190,015.50 4.63
55 600352 浙江龙 盛 11,143,431.98 4.61
56 603866 桃李面 包 11,123,099.51 4.60
57 002675 东诚药 业 11,057,358.00 4.57
58 000513 丽珠集 团 11,047,856.82 4.57
59 000961 中南建 设 10,972,166.01 4.54
60 000400 许继电 气 10,942,494.55 4.52
61 601155 新城控 股 10,937,838.80 4.52
62 600581 八一钢 铁 10,649,929.00 4.40 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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63 300413 芒果超 媒 10,499,357.00 4.34
64 603444 吉比特 10,453,710.50 4.32
65 002302 西部建 设 10,374,470.08 4.29
66 601857 中国石 油 10,099,123.02 4.17
67 300348 长亮科 技 9,922,727.10 4.10
68 000970 中科三 环 9,922,699.47 4.10
69 002078 太阳纸 业 9,895,801.04 4.09
70 002543 万和电 气 9,891,776.86 4.09
71 600036 招商银 行 9,796,418.27 4.05
72 600267 海正药 业 9,791,517.04 4.05
73 000933 神火股 份 9,731,208.66 4.02
74 000002 万
科Ａ 9,538,193.09 3.94
75 002585 双星新 材 9,365,131.87 3.87
76 600598 北大荒 9,300,772.00 3.84
77 300226 上海钢 联 9,210,207.98 3.81
78 300394 天孚通 信 9,189,931.50 3.80
79 601601 中国太 保 9,171,269.92 3.79
80 601318 中国平 安 9,149,503.00 3.78
81 002709 天赐材 料 9,138,395.22 3.78
82 300454 深信服 9,130,906.28 3.77
83 600809 山西汾 酒 9,125,083.00 3.77
84 600867 通化东 宝 8,808,291.90 3.64
85 600691 阳煤化 工 8,790,419.00 3.63
86 300274 阳光电 源 8,619,403.00 3.56
87 600285 羚锐制 药 8,588,144.14 3.55
88 603708 家家悦 8,542,563.15 3.53
89 601333 广深铁 路 8,136,108.44 3.36
90 002124 天邦股 份 8,130,067.00 3.36
91 600507 方大特 钢 7,990,213.00 3.30
92 002624 完美世 界 7,605,873.87 3.14
93 002463 沪电股 份 7,583,157.65 3.13
94 603833 欧派家 居 7,563,994.00 3.13
95 000426 兴业矿 业 7,269,649.40 3.01
96 300016 北陆药 业 7,186,723.04 2.97
97 601988 中国银 行 7,172,446.00 2.97
98 002180 纳思达 7,153,948.50 2.96
99 000401 冀东水 泥 7,134,448.89 2.95
100 600570 恒生电 子 7,129,555.35 2.95
101 600977 中国电 影 7,097,514.14 2.93
102 600426 华鲁恒 升 7,037,814.00 2.91
103 000591 太阳能 6,819,344.80 2.82
104 000503 国新健 康 6,749,744.80 2.79
105 300532 今天国 际 6,747,066.24 2.79
106 000895 双汇发 展 6,745,542.26 2.79 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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107 002065 东华软 件 6,741,652.00 2.79
108 603707 健友股 份 6,719,829.80 2.78
109 300170 汉得信 息 6,694,865.00 2.77
110 300558 贝达药 业 6,690,972.00 2.77
111 300003 乐普医 疗 6,686,071.76 2.76
112 601899 紫金矿 业 6,673,198.00 2.76
113 600276 恒瑞医 药 6,660,976.93 2.75
114 600998 九州通 6,657,263.00 2.75
115 000759 中百集 团 6,647,991.46 2.75
116 600519 贵州茅 台 6,611,644.00 2.73
117 600196 复星医 药 6,501,630.00 2.69
118 002433 太安堂 6,492,925.00 2.68
119 002028 思源电 气 6,476,936.00 2.68
120 000799 酒鬼酒 6,474,490.00 2.68
121 000921 海信家 电 6,278,047.04 2.60
122 002110 三钢闽 光 6,093,740.68 2.52
123 600690 青岛海 尔 6,034,728.00 2.49
124 002345 潮宏基 5,861,232.00 2.42
125 300212 易华录 5,717,201.40 2.36
126 601186 中国铁 建 5,707,168.00 2.36
127 000852 石化机 械 5,658,792.23 2.34
128 002268 卫 士 通 5,552,765.61 2.30
129 600050 中国联 通 5,467,775.00 2.26
130 300308 中际旭 创 5,449,258.00 2.25
131 300702 天宇股 份 5,392,381.24 2.23
132 300043 星辉娱 乐 5,333,500.00 2.20
133 300294 博雅生 物 5,253,812.00 2.17
134 600273 嘉化能 源 5,245,444.92 2.17
135 600438 通威股 份 5,106,141.00 2.11
136 000039 中集集 团 4,846,453.00 2.00
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300618 寒锐钴 业 43,085,461.18 17.81
2 600048 保利地 产 39,423,323.80 16.30
3 603799 华友钴 业 38,007,542.52 15.71
4 600702 沱牌舍 得 35,907,250.26 14.84
5 601939 建设银 行 35,724,018.92 14.77 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
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6 002294 信立泰 32,450,721.17 13.41
7 600771 广誉远 31,414,738.21 12.99
8 000977 浪潮信 息 31,174,285.37 12.89
9 600521 华海药 业 28,214,556.00 11.66
10 601288 农业银 行 28,149,481.18 11.64
11 000513 丽珠集 团 26,947,471.70 11.14
12 300122 智飞生 物 24,792,900.34 10.25
13 000661 长春高 新 24,632,226.90 10.18
14 002304 洋河股 份 24,533,734.32 10.14
15 002202 金风科 技 22,929,392.07 9.48
16 300451 创业软 件 22,839,264.18 9.44
17 600111 北方稀 土 21,069,744.70 8.71
18 002307 北新路 桥 21,015,943.72 8.69
19 600782 新钢股 份 20,781,611.80 8.59
20 600845 宝信软 件 19,659,953.69 8.13
21 600352 浙江龙 盛 18,996,051.24 7.85
22 300498 温氏股 份 18,393,008.44 7.60
23 600809 山西汾 酒 18,375,171.05 7.60
24 601688 华泰证 券 17,937,676.26 7.42
25 600259 广晟有 色 17,607,340.05 7.28
26 600325 华发股 份 17,252,499.36 7.13
27 002439 启明星 辰 17,164,151.24 7.10
28 603589 口子窖 16,862,298.52 6.97
29 600271 航天信 息 16,448,101.55 6.80
30 300107 建新股 份 16,347,003.10 6.76
31 002146 荣盛发 展 16,333,562.78 6.75
32 000938 紫光股 份 16,314,351.54 6.74
33 603233 大参林 15,696,233.00 6.49
34 002128 露天煤 业 15,332,585.76 6.34
35 300297 蓝盾股 份 15,149,418.87 6.26
36 600549 厦门钨 业 14,792,022.41 6.11
37 300033 同花顺 14,379,477.96 5.94
38 601012 隆基股 份 13,917,145.48 5.75
39 300630 普利制 药 13,897,940.10 5.75
40 300059 东方财 富 13,866,765.75 5.73
41 300409 道氏技 术 13,138,349.80 5.43
42 600383 金地集 团 13,111,051.00 5.42
43 002912 中新赛 克 12,706,416.90 5.25
44 600392 盛和资 源 12,551,597.10 5.19
45 600219 南山铝 业 12,443,103.26 5.14
46 300413 芒果超 媒 12,229,216.00 5.06
47 600030 中信证 券 12,056,019.96 4.98
48 600569 安阳钢 铁 11,852,246.00 4.90
49 000792 盐湖股 份 11,850,843.25 4.90 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
第 29 页共 37 页
50 300659 中孚信 息 11,684,991.28 4.83
51 603866 桃李面 包 11,650,457.41 4.82
52 000717 韶钢松 山 11,629,812.20 4.81
53 601155 新城控 股 11,536,805.65 4.77
54 600406 国电南 瑞 11,454,920.00 4.74
55 300166 东方国 信 11,433,140.85 4.73
56 600581 八一钢 铁 11,362,528.62 4.70
57 000568 泸州老 窖 11,286,848.96 4.67
58 002368 太极股 份 10,966,024.56 4.53
59 300183 东软载 波 10,903,128.74 4.51
60 000933 神火股 份 10,595,222.17 4.38
61 002675 东诚药 业 10,520,969.00 4.35
62 002302 西部建 设 10,429,449.07 4.31
63 300394 天孚通 信 10,298,720.78 4.26
64 601318 中国平 安 10,231,511.00 4.23
65 600036 招商银 行 10,166,421.37 4.20
66 601857 中国石 油 10,147,617.00 4.19
67 300226 上海钢 联 10,136,039.54 4.19
68 000961 中南建 设 10,127,456.60 4.19
69 002480 新筑股 份 10,076,759.52 4.17
70 002585 双星新 材 9,992,224.70 4.13
71 000002 万
科Ａ 9,645,378.00 3.99
72 002463 沪电股 份 9,635,773.42 3.98
73 300348 长亮科 技 9,581,200.20 3.96
74 600598 北大荒 9,370,303.92 3.87
75 603444 吉比特 9,341,981.72 3.86
76 002124 天邦股 份 9,330,953.70 3.86
77 300454 深信服 9,111,427.40 3.77
78 601601 中国太 保 9,093,603.00 3.76
79 600196 复星医 药 8,825,717.90 3.65
80 002078 太阳纸 业 8,815,188.32 3.64
81 600285 羚锐制 药 8,657,104.20 3.58
82 603708 家家悦 8,587,719.20 3.55
83 600267 海正药 业 8,513,405.48 3.52
84 601333 广深铁 路 8,400,353.32 3.47
85 000970 中科三 环 8,352,156.00 3.45
86 600507 方大特 钢 8,008,712.20 3.31
87 300170 汉得信 息 7,702,362.00 3.18
88 600691 阳煤化 工 7,698,336.00 3.18
89 002709 天赐材 料 7,650,611.00 3.16
90 603833 欧派家 居 7,439,190.20 3.08
91 600867 通化东 宝 7,393,951.94 3.06
92 600519 贵州茅 台 7,315,351.20 3.02
93 002543 万和电 气 7,078,724.78 2.93 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年年 度报 告 摘要
第 30 页共 37 页
94 000426 兴业矿 业 7,069,254.80 2.92
95 000401 冀东水 泥 7,066,842.00 2.92
96 002110 三钢闽 光 6,981,958.96 2.89
97 601988 中国银 行 6,981,752.00 2.89
98 600276 恒瑞医 药 6,966,114.30 2.88
99 002508 老板电 器 6,943,207.90 2.87
100 601600 中国铝 业 6,883,547.00 2.85
101 300532 今天国 际 6,846,418.82 2.83
102 600570 恒生电 子 6,836,829.30 2.83
103 000759 中百集 团 6,768,929.81 2.80
104 600060 海信电 器 6,708,169.00 2.77
105 300595 欧普康 视 6,639,314.76 2.74
106 002433 太安堂 6,537,537.00 2.70
107 000799 酒鬼酒 6,479,970.00 2.68
108 002180 纳思达 6,460,580.78 2.67
109 600998 九州通 6,441,932.00 2.66
110 300016 北陆药 业 6,429,969.73 2.66
111 000503 国新健 康 6,405,345.52 2.65
112 000591 太阳能 6,354,141.43 2.63
113 300003 乐普医 疗 6,329,248.40 2.62
114 002157 正邦科 技 6,205,350.50 2.57
115 000852 石化机 械 6,186,248.00 2.56
116 600426 华鲁恒 升 6,129,291.00 2.53
117 601899 紫金矿 业 6,022,044.00 2.49
118 300702 天宇股 份 5,923,121.10 2.45
119 000921 海信家 电 5,921,329.00 2.45
120 300613 富瀚微 5,895,434.00 2.44
121 300212 易华录 5,857,951.20 2.42
122 600050 中国联 通 5,559,552.00 2.30
123 002268 卫 士 通 5,428,420.00 2.24
124 603707 健友股 份 5,288,949.70 2.19
125 600588 用友网 络 5,280,954.84 2.18
126 300308 中际旭 创 5,238,957.36 2.17
127 300294 博雅生 物 5,153,728.20 2.13
128 600690 青岛海 尔 5,125,386.00 2.12
129 002036 联创电 子 5,118,874.00 2.12
130 300043 星辉娱 乐 4,966,086.87 2.05
131 002345 潮宏基 4,845,842.68 2.00
132 300558 贝达药 业 4,832,523.00 2.00
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,764,884,576.96
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,772,587,387.00
8.5 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基 金本 报告 期末 未投 资 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基 金本 报告 期末 未投 资 资产支 持证 券。
8.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有 贵金属 。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基 金本 报告 期末 未投 资 权证。
8.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
8.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无
8.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.10.1 本期国债期货投 资 政策
无
8.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未投 资国 债期货 。
8.11 本报告期投资基金情 况
8.11.1 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的基金投资明 细
本基金 本报 告期 内未 投资 基金。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本基 金报 告期 末基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
289,940.05
2 应收证 券清 算款
12,112,265.75
3 应收股 利
-
4 应收利 息
7,453.52
5 应收申 购款
23,446.21
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
12,433,105.53
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 换期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
11,964
15,692.63 0.00 0.00% 187,746,676.66 100.00%
9.2 期末上市基金前十名 持有人
本基金 非上 市基 金。
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 0.00 0.00%
9.4 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9.5 发起式基金发起资金持 有份额情况
本基金 非发 起式 基金 。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 213,855,096.28
本报告 期 基 金总 申购 份额 18,366,205.43
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 44,474,625.05
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 187,746,676.66
金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 报告 期内 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、经 本基 金管 理人 股东 会 或董事 会审 议通 过， 报中 国证券 监督 管理 委员 会广 东监管 局备 案：
2018 年 1 月 18 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，聘 请李兆 廷先 生担 任公 司董 事长， 凌富 华先 生
不再担 任公 司董 事长 。
2018 年 8 月 25 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，聘 请曾长 兴先 生担 任公 司督 察长， 聘请 满黎 先
生担任 公司 副总 经理 ，李 云亮先 生不 再担 任公 司督 察长， 曾长 兴先 生不 再担 任公司 副总 经理 。
2018 年 9 月 22 日在 中国 证监会 指定 媒体 披露 ，免 去陈瀚 先生 副总 经理 职务 。
自 2018 年 11 月 5 日起 免 去李兆 廷先 生公 司董 事职 务， 自 2018 年 11 月 16 日 起聘请 李兆 廷先 生
担任公 司董 事、 董事 长， 上述事 项已 在中 国证 监会 指定媒 体披 露。
2018 年 12 月 5 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，公 司董事 长李 兆廷 先生 代行 总经理 （法 定代 表
人）职 务。
2018 年 12 月 22 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ，聘 请刘志 刚先 生担 任公 司副 总经理 。
2018 年 12 月 29 日 在中 国 证监会 指定 媒体 披露 ， 免 去刘岩 先生 总经 理职 务， 免去满 黎先 生副 总
经理职 务。
2、本 报告 期内 ，本 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 无重大 人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本基金 报告 期内 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金 报告 期内 没有 改变 基金投 资策 略。
11.5 本报告期持有的基金 发生的重大影响事件
本基金 报告 期内 未持 有基 金。
11.6 为基金进行审计的会 计师事务所情况
为本基 金审 计的 会计 师事 务所为 中审 众环 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） 。
本报告 期内 实际 应支 付会 计师事 务所 的审 计费 为 29400 元。
11.7 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 监管部 门稽 查或 处罚 的情 况。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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11.8 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.8.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
华林证 券 3 373,270,603.51 10.56% 311,260.54 10.28% -
天风证 券 4 325,040,782.23 9.20% 282,367.07 9.33% -
西南证 券 2 312,248,685.35 8.84% 284,550.53 9.40% -
申万宏 源证 券 2 289,919,829.13 8.20% 264,201.22 8.73% -
招商证 券 1 197,781,384.93 5.60% 180,238.06 5.95% -
兴业证 券 1 164,924,326.05 4.67% 150,295.76 4.96% -
渤海证 券 2 159,717,317.76 4.52% 113,606.26 3.75% -
国盛证 券 2 158,644,003.63 4.49% 144,572.64 4.78% -
华创证 券 1 152,849,442.68 4.33% 139,292.63 4.60% -
齐鲁证 券 3 152,122,701.65 4.30% 139,182.70 4.60% -
中银国 际证 券 1 144,392,115.88 4.09% 131,583.20 4.35% -
中信建 投证 券 3 128,345,205.70 3.63% 116,961.31 3.86% -
安信证 券 2 108,904,479.09 3.08% 99,245.24 3.28% -
长城证 券 2 105,962,922.44 3.00% 75,371.47 2.49% -
方正证 券 2 92,761,013.03 2.62% 84,533.01 2.79% -
财通证 券 2 91,152,462.97 2.58% 64,838.17 2.14% -
开源证 券 3 89,717,470.16 2.54% 63,814.93 2.11% -
太平洋 证券 4 84,836,753.45 2.40% 62,122.26 2.05% -
五矿证 券 4 60,795,681.62 1.72% 43,243.89 1.43% -
民生证 券 6 38,593,904.58 1.09% 35,942.62 1.19% -
广州证 券 3 37,488,355.35 1.06% 34,163.46 1.13% -
华信证 券 1 36,307,023.10 1.03% 25,825.45 0.85% -
信达证 券 2 35,406,308.98 1.00% 25,184.16 0.83% -
平安证 券 2 34,239,867.82 0.97% 24,355.13 0.80% -
首创证 券 1 26,852,001.56 0.76% 19,099.88 0.63% -
东北证 券 1 26,382,754.26 0.75% 24,570.20 0.81% -
中金公 司 1 24,917,833.22 0.71% 22,707.60 0.75% -
东吴证 券 1 18,040,421.82 0.51% 16,439.62 0.54% -
华宝证 券 2 17,635,234.37 0.50% 12,544.10 0.41% -
华安证 券 1 15,465,150.35 0.44% 11,000.43 0.36% -
东兴证 券 1 13,177,337.90 0.37% 12,008.49 0.40% -
大同证 券 1 11,228,253.78 0.32% 7,986.70 0.26% -
联储证 券 6 4,703,998.50 0.13% 4,286.25 0.14% - 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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国联证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
国泰君 安证 券 1 - - - - -
红塔证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
江海证 券 2 - - - - -
金元证 券 1 - - - - -
九州（ 天源 ）
证券
2 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
爱建证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
银河证 券 2 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
新时代 证券 3 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
浙商证 券 2 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
华融证 券 2 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
华西证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
华福证 券 1 - - - - -
中泰证 券 2 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
注：本 基金 管理 人负 责选 择证券 经营 机构 ，租 用其 交易单 位作 为本 基金 的专 用交易 单位 。本 基
金专用 交易 单位 的选 择标 准如下 ：
（1） 经营 行为 稳健 规范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 满足 基金 进行 证券交 易的 需要 ；
（3） 具有 较强 的全 方位 金融服 务能 力和 水平 ，包 括但不 限于 ：有 较好 的研 究能力 和行 业分 析
能力， 能及 时、 全面 地向 公司提 供高 质量 的关 于宏 观、行 业及 市场 走向 、个 股分析 的报 告及 丰富 全
面的信 息服 务； 能根 据公 司所管 理基 金的 特定 要求 ，提供 专门 研究 报告 ，具 有开发 量化 投资 组合 模
型的能 力； 能积 极为 公司 投资业 务的 开展 ，投 资信 息的交 流以 及其 他方 面业 务的开 展提 供良 好的 服金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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务和支 持。
本基 金专 用交 易单 位的 选 择程序 如下 ：
（1） 本基 金管 理人 根据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2） 基金 管理 人和 被选 中的证 券经 营机 构签 订交 易 单位 租用 协议 。
11.8.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
西南证 券 - -
28,900,00
0.00
21.98% - -
申万宏 源证 券 - -
8,700,000.
00
6.62% - -
渤海证 券 - -
32,200,00
0.00
24.49% - -
中银国 际证 券 - -
44,000,00
0.00
33.46% - -
东兴证 券 - -
17,700,00
0.00
13.46% - -
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 影响投资者决策的其 他重要信息
经本基 金管 理人 董事 会审 议通过 ， 报 中国 证券 监督 管理委 员会 广东 监管 局备 案， 并 于 2019 年 3
月 5 日 在中 国证 监会 指定 媒体披 露， 聘请 刘志 刚先 生担任 公司 总经 理。
金鹰基金管理有限公 司
二〇一九年三月二十 六日
