江 信 祺福 债 券型 证 券投 资 基金
2018 年年 度报告 摘要
2018 年 12 月31 日
基 金管 理人: 江信 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 中国 光大银 行股 份有限 公司
送 出日 期:2019 年 03 月 26 日江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告
已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月18日
复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文 。
大华会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基金出具了无保留意见的审计报告， 请
投资者注意阅读。
本报告期自2018年01月01日起至2018年12月31日止。 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 江信祺福
基金主代码 002723
交易代码 002723 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年07月27日
基金管理人 江信基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 140,959,655.13 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 江信祺福A 江信祺福C
下属分级基金的交易代码 002723 002724
报告期末下属分级基金的份额总额 139,975,639.54 份 984,015.59份
2.2 基金 产品 说明
投资目标
严格控制投资风险的基础上， 追求基金资产的长期
稳定增值，力争获取高于业绩比较基准的投资收
益，给投资人带来长期的现金红利收益。
投资策略
（1）资产配置策略 本基金是债券型基金，根据宏
观经济发展趋势、 政策面因素、 金融市场的利率变
动和市场情绪， 综合运用定性和定量的方法， 对债
券、 股票和现金类资产的预期收益风险及相对投资
价值进行评估， 确定基金资产在债券、 股票及现金
类资产等资产类别的分配比例。 在有效控制投资风
险的前提下，形成大类资产的配置方案。 （2）普
通债券投资策略 在债券投资上，本基金将重点关
注具有以下一项或者多项特征的债券： 1）信用等
级高、流动性好；2）资信状况良好、未来信用评
级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券；3）
在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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运用收益率曲线模型或其他相关估值模型进行估
值后，市场交易价格被低估的债券；4）公司基本
面良好， 具备良好的成长空间与潜力， 转股溢价率
合理、有一定下行保护的可转债。 （3）股票投资
策略 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利
能力、 资 本成本、 增长能力以及股价的估值水平来
进行个股选择。 同时， 适度把握宏观经济情况进行
资产配置。具体步骤： 首先，通过ROIC指标来衡
量公司的获利能力， 通过WACC 指标来衡量公司的资
本成本； 其次， 将公司的获利能力和资本成本指标
相结合， 选择出创造价值的公司； 最后， 根据 公司
的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票组合。
（4）股指期货投资策略 在股指期货投资上，本
基金以避险保值和有效管理为目标， 在控制风险的
前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。 （5）国
债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，
将根据风险管理原则， 以 套期保值为主要目的， 采
用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对债券交
易市场和期货市场运行趋势的研究， 结合国债期货
的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进
行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期
保值操作。 （6）权证投资策略 本基金将在严格
控制风险的前提下，进行权证的投资。 1)综合分
析权证的包括执行价格、 标的股票波动率、 剩余期
限等因素在内的定价因素， 根据BS模型和溢价率对
权证的合理价值做出判断， 对价值被低估的权证进
行投资； 2)基于对权证标的股票未来走势的预期，
充分利用权证的杆杆比率高的特点， 对权证进 行单
边投资； 3)基于权证价值对标的价格、波动率的
敏感性以及价格未来走势等因素的判断，将权证、
标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投
资，或利用权证进行风险对冲。 （7）资产支持证
券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷
款支持证券 （ABS） 、 住 房抵押贷款支持证券 （MBS）
等， 其定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基
础上， 结合蒙特卡洛模拟等数量化方法， 对资产支
持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。 对
于监管机构允许基 金投资的其他金融工具， 本基金
将在谨慎分析收益性、 风险水平、 流动性和金融工
具自身特征的基础上进行稳健投资， 以降低组合风
险，实现基金资产的保值增值。
业绩比较基准 沪深300 指数*20% +中债全债指数*80%
风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券市场中的较低风险
品种， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 低
于混合型基金和股票型基金。
下属分级基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，
属于证券市场中的较低
风险品种，预期收益和
预期风险高于货币市场
基金，低于混合型基金
和股票型基金。
本基金为债券型基金，
属于 证券市场中的较低
风险品种，预期收益和
预期风险高于货币市场
基金，低于混合型基金
和股票型基金。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 江信基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 毛建宇 石立平
联系电话 010-57380902 010-63639180
电子邮箱 customer@jxfund.cn shiliping@cebbank.com
客户服务电话 400-622-0583 95595
传真 010-57380988 010-63639132
2.4 信息 披露 方式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.jxfund.cn
基金年度报告备置地 北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼2001-A 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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点
§3
主 要财务 指标 、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数
据 和指 标
2018年
2017 年
2016年07 月27日（基金合同
生效日）-2016年12月31日
江信祺
福A
江信
祺福C
江信祺
福A
江信祺
福C
江信祺福A 江信祺福C
本期已实 现收
益
1,691,3
57.03
291,4
21.01
-6,330,
274.23
-101,9
35.06
3,601,908.59 267,971.67
本期利润
1,722,5
05.71
295,8
40.22
-2,278,
090.89
-95,58
0.35
-2,200,842.6
4
37,385.64
加权平均基金
份额本期利润
0.0134
0.009
5
-0.0152
-0.022
1
-0.0108 0.0021
本期基金份额
净值增长率
1.98% 1.47% -1.16% -1.68% -0.98% -1.19%
3.1.2 期末 数
据 和指 标
2018年末 2017 年末 2016年末
期末可供分配
基金份额利润
-0.0019
-0.01
42
-0.0213
-0.028
5
-0.0098 -0.0119
期末基金资产
净值
139,71
4,620.1
2
970,0
75.08
98,090,
510.28
1,839,
557.25
208,509,204.
67
8,636,617.
22
期末基金份额
净值
0.9981
0.985
8
0.9787 0.9715 0.9902 0.9881
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
江信祺福A
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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增长率① 增长率标
准差②
基准收益
率③
基准收益
率标准差
④
过去三
个月
-1.00% 0.46% -0.37% 0.32% -0.63% 0.14%
过去六
个月
0.70% 0.40% -0.68% 0.30% 1.38% 0.10%
过去一
年
1.98% 0.33% -1.61% 0.29% 3.59% 0.04%
自基金
合同生
效起至
今
-0.19% 0.23% -1.83% 0.23% 1.64% 0.00%
江信祺福C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三
个月
-1.12% 0.46% -0.37% 0.32% -0.75% 0.14%
过去六
个月
0.46% 0.40% -0.68% 0.30% 1.14% 0.10%
过去一
年
1.47% 0.33% -1.61% 0.29% 3.08% 0.04%
自基金
合同生
效起至
今
-1.42% 0.23% -1.83% 0.23% 0.41% 0.00%
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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3.2.3 自基 金合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比
较 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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3.3 过去 三年 基金的 利润 分配 情况
本基金过去三年未进行利润分配。
江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
江信基金管理有限公司是2012年12月经中国证监会 （证监基字[2012]1717号文） 批
准设立的基金管理公司，注册资本1.8亿元人民币，股东为：国盛证券有限责任公司、
安徽恒生阳光控股有限公司、金麒麟投资有限公司、鹰潭红石投资管理有限合伙企业、
鹰潭聚福投资管理有限合伙企业。目前，各家持股比例分别为：30% 、17.5%、17.5%、
17.5% 、17.5%。 公司经 营范围为基金募集、 基 金销售、 特定客户资产 管理、 资产管理和
中国证监会许可的其他业务。 截至2018年12 月31日， 本基金管理人管理的开放式基金为：
江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基
金、 江信汇福定期开放债券型 证券投资基金、 江信祺福债券型证券投资基金、 江信添福
债券型证券投资基金、 江信洪福纯债债券型证券投资基金、 江信瑞福灵活配置混合型证
券投资基金、江信一年定期开放债券型证券投资基金、江信增利货币市场基金。同时，
公司还管理着多个资产管理计划。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理（助理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
杨淳
公司固定收益投资总监助
理，本基金的基金经理
2016-
07-27
-
11
年
杨淳先生，金融学硕士，
曾先后就职于北京 天相投
资顾问有限公司任行业研
究员、中金瑞盈资产管理
有限公司任证券分析师、
国盛证券有限责任公司研
究所任证券分析师、江信
基金管理有限公司任研究
部固定收益研究员，现任
江信基金管理有限公司固
定收益投资总监助理，并
担任江信祺福债券型证券江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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投资基金、江信添福债券
型证券投资基金、江信洪
福纯债债券型证券投资基
金、江信一年定期开放债
券型证券投资基金、江信
增利货币市场基金基金经
理。
静鹏 本基金的基金经理
2016-
07-27
-
6
年
静鹏先生，毕业于清华大
学。曾先后就职于洛肯国
际投资管理有限公司任债
券交易员、博润银泰投资
管理有限公司任债券交易
员、江信基金管理有限公
司任债券交易员，现任江
信祺福债券型证券投资基
金、江信洪福纯债债券型
证券投资基金、江信增利
货币市场基金、江信瑞福
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
（1）任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期或基金成立日期填写；
（2）证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规
定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 等有关法
律法规及基金合同、 招募说明书等有关基金法律 文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，
无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金不 存在违法违规或未履行基金合同承诺的情
形。
4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平 交易制 度和控 制方 法
为保证公司管理的不同投资组合得到公平对待， 保护投资者的合法权益， 避免不正
当关联交易、 利益输送等违法违规行为， 本公司根据中国证监会 《证券投资基金管理公江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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司公平交易制度指导意见》 ， 制定了 《江信基 金管理有限公司公平交易管理办法》 ， 形
成涵盖封闭 式基金、 开放式基金和特定客户资产管理组合的投资管理， 涉及交易所市场、
银行间市场等投资市场， 并包括授权、 研究分 析、 投资决策、 交易执 行、 业绩评估等各
环节的公平交易机制。
公司建立了科学的投资决策体系，不断完善投资授权制度，明确投资决策委员会、
投资总监、 基金经理等各投资决策主体的职责和权限划分， 合理确定各基金经理的投资
权限。 加强交易执行环节的内部控制， 实行集中交易制度， 交易员对于接收到的交易指
令依照时间优先、 价格优先的顺序执行。 在执行多个投资组合在同一时点就同一证券下
达的相同方向的投资指令时， 系统强制启动公平交易 程序。 严格控制不同投资组合之间
的同日反向交易， 严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。 同时， 通
过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，
以保证公司管理的不同投资组合获得公平对待，保护投资者合法权益。
4.3.2 公平 交易制 度的执 行情 况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和 《江信基金管理有限公司公平交易管理办法》 等公司内部公平交易制度， 通过不断完
善研究方法和投资决策流程， 在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时， 确保各投
资组合享有公平的投资决策机会； 公司严格贯 彻投资管理职能和交易执行职能相隔离的
原则， 实行集中交易制度， 建立和完善公平的交易分配制度， 确保各投资组合享有公平
的交易执行机会； 公司不断加强对投资交易行为的监察稽核力度， 确保做好对公平交易
各环节的监控和分析评估工作。
公司利用统计分析的方法和工具，对连续四个季度期间内不同时间窗口（日内、3
日内、5日内），公司管理的不同投资组合（包括封闭式基金、开放式基金、特定客户
资产管理计划等） 同向 交易的交易价差进行了分析。 从T检验 （置信 度为95%） 、 平均溢
价率、 贡献率、 正溢价率占优频率 等几个方面综合分析， 未发现旗下投资组合之间存在
可能导致不公平交易和利益输送的情况。
4.3.3 异常 交易行 为的专 项说 明
本基金本报告期内未出现异常交易行为。 本报告期内， 本基金管理人管理的所有投
资组合参与交易所公开竞价交易， 未出现同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量的5%的情况。
4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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2018 年初， 在全球经济同步复苏的预期下， 股票市场开局良好， 但随着中美贸易摩
擦和国内宏观去杠杆的政策出台， 股票市 场由牛转熊。 全年上证50 指数下跌19.83%，沪
深300 指数下跌25.31% ， 中证500指数下跌33.32% ， 创业板指数下跌28.65%。 债券市场则
结束了之前一年多的熊市， 在连续降准的宽松 货币政策支持下走出了一波明显以利率债
和中高等级信用债为主的慢牛行情。
报告期内， 组合的债券部分维持中短久期， 保持适度的杠杆比例和组合流动性， 逐
步增加了可转债的配置比例。 股票部分根据市场进行灵活调整， 均衡配置了主板、 中小
板和创业板，持股以金融、科技、消费、医药行业的优质公司为主。
4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现
截至报 告期末江信祺福A基金份额净值为0.9981元，本报告期内，该类基金份额净
值增长率为1.98%， 同期业绩比较基准收益率为-1.61%； 截至报告期末江信祺福C基金份
额净值为0.9858元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.47% ，同期业绩比较基
准收益率为-1.61%。
4.5 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望未来，2019 年中国宏观经济仍将面临下行压力， 预计GDP增速将降至6.3%左右。
CPI整体走势温和，PPI 则延续回落趋势。 货币政策将会中性偏宽松， 信用融资有望边际
改善。 财政政策会 更加积极， 通过减税激发企业活力， 通过增支改善基建投资增速， 以
稳定经济增长。
在经济数据企稳回升之前， 债券市场的慢牛趋势难以改变， 仍然具有配置价值。 股
票市场政策底已经确立， 虽然经济增长面临下行压力， 但在宽松的货币政策支持下， 随
着信用扩张恢复，市场估值水平有回升动力。
未来组合债券部分仍将继续保持短久期和适度的杠杆水平， 同时优化 信用债资质结
构， 增加组合流动性， 降低信用风险。 权益方 面根据市场情况， 灵活 调整仓位， 加强重
点行业和优质企业的研究，力争以优异的业绩回报基金持有人。
4.6 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等 事 项的说 明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会负责人为公司总经理， 成
员包括投资管理总部、 运营保障总部、 研究发展部、 风控稽核总部、 证券交易部等部门
的骨干。 估值委员会负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执行和监督， 确保基金估值
的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影响。 基金经理如认为估值
有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同 关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后， 将估值结果以XBRL形式报给基金托管人， 基金托管人复核无误后签章返回给
基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期内
相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理 人对 报告期 内 基 金利 润分配 情况 的说明
报告期内本基金未实施利润分配，符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
4.8 管理 人对 会计师 事务 所出 具非标 准审 计报告 所涉 相关事 项的 说明
无。
4.9 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
截止本报告期末，本基金运作正常，无需预警说明。
§5
托 管人报 告
5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 中国光大银行股份有限公司在江信祺福债券型证券投资基金 （以下称
"本基金"） 托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 基金合同、 托管协议等的
规定， 依法安全保管了基金的全部资产， 对本基金的投资运作进行了全面的会计核算和
应有的监督， 对发现的问题及时提出了意见和建议。 同时， 按规定如实、 独立地向监管
机构提交了本基金运作情况报告， 没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为， 诚实
信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内， 中国光大 银行股份有限公司依据 《证券投资基金法》 、 《证券投资基
金运作 管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、
托管协议等的规定， 对基金管理人的投资运作、 信息披露等行为进行了复核、 监督， 未
发现基金管理人在投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基
金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。 该基金在运 作中遵守了有关法
律法规的要求，各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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5.3 托管 人对 本年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的 《江信祺福债券 型证券投 资基
金2018 年年度报告》 进行了复核， 认为报告中相关财务指标、 净值表现、 财务会计报告
（注： 财务会计报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内） 、 投资组
合报告等内容真实、准确。
§6
审 计报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师陈静、李永伟2019年3月18日对本
基金2018年12月31日的资产负债表、2018年度的利润表、 所有者权益(基金净值)变动表
和财务报表附注出具了大华审字[2019]003223 号标准无保留意见的审计报告。 投资者可
通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年 度财务 报表
7.1 资产 负债 表
会计主体：江信祺福债券型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
附 注号
本期末
2018 年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 6,408,676.96 168,187.87
结算备付金
1,596,006.03 2,242,962.54
存出保证金
50,730.95 37,384.76
交易性金融资产 7.4.7.2 164,618,056.63 112,732,625.77
其中：股票投资
22,767,640.00 4,805,481.67
基金投资
- -
债券投资
141,850,416.63 107,927,144.10
资产支持证券
投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - - 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
第
页，共 68 页 16
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
95,196.23 2,000,000.00
应收利息 7.4.7.5 3,052,710.34 4,355,512.09
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
175,821,377.14 121,536,673.03
负 债和 所有者 权益 附 注号
本期末
2018 年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
29,700,000.00 21,300,000.00
应付证券清算款
5,055,386.12 -
应付赎回款
98.52 291.83
应付管理人报酬
60,211.35 42,583.55
应付托管费
18,063.40 12,775.05
应付销售服务费
413.14 913.67
应付交易费用 7.4.7.7 64,692.98 46,195.60
应交税费
12,415.73 -
应付利息
45,400.70 23,845.80
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 180,000.00 180,000.00
负债合计
35,136,681.94 21,606,605.50
所 有者 权益：
实收基金 7.4.7.9 140,959,655.13 102,115,073.61
未分配利润 7.4.7.10 -274,959.93 -2,185,006.08
所有者权益合计
140,684,695.20 99,930,067.53 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
第
页，共 68 页 17
负债和所有者权益总
计
175,821,377.14 121,536,673.03
7.2 利润 表
会计主体：江信祺福债券型证券投资基金
本报告期：2018年01 月01日至2018年12月31 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期2018年01月01
日至2018年12月31
日
上年度可比期间
2017 年01月01日至201
7年12月31日
一 、收 入
5,042,963.56 -36,350.11
1.利息收入
7,461,148.86 7,758,442.96
其中：存款利息收入 7.4.7.11 45,361.49 32,479.28
债券利息收入
7,374,651.23 7,643,795.34
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
41,136.14 82,168.34
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
-2,454,046.06 -11,880,772.93
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -3,471,860.72 -1,098,731.72
基金投资收益 7.4.7.13 - -
债券投资收益 7.4.7.14 480,858.05 -10,799,046.21
资产支持证券投资
收益
7.4.7.14.
3
- -
贵金属投资收益 7.4.7.15 - -
衍生工具收益 7.4.7.16 - -3,200.00
股利收益 7.4.7.17 536,956.61 20,205.00
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
7.4.7.18 35,567.89 4,058,538.05
4.汇兑收益 （损失以 “ －” - - 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
第
页，共 68 页 18
号填列）
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
7.4.7.19 292.87 27,441.81
减 ：二 、费用
3,024,617.63 2,337,321.13
1．管理人报酬
7.4.10.2.
1
792,231.13 769,416.59
2．托管费
7.4.10.2.
2
237,669.33 230,824.85
3．销售服务费
7.4.10.2.
3
153,026.92 21,666.02
4．交易费用 7.4.7.20 293,054.16 219,858.41
5．利息支出
1,309,896.32 876,625.26
其中：卖出回购金融资产
支出
1,309,896.32 876,625.26
6．税金及附加
21,539.77 -
7．其他费用 7.4.7.21 217,200.00 218,930.00
三 、利 润总额 （亏 损总额
以“- ”号填 列）
2,018,345.93 -2,373,671.24
减：所得税费用
- -
四、 净利 润 （净亏 损以 “- ”
号 填列 ）
2,018,345.93 -2,373,671.24
7.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主体：江信祺福债券型证券投资基金
本报告期：2018年01 月01日至2018年12月31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
102,115,073.61 -2,185,006.08 99,930,067.53
二、 本期经营活动产 - 2,018,345.93 2,018,345.93 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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页，共 68 页 19
生的基金净值变动
数(本期利润)
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
38,844,581.52 -108,299.78 38,736,281.74
其中： 1.基金申购款 90,309,852.75 -220,118.82 90,089,733.93
2.基金赎回
款
-51,465,271.23 111,819.04 -51,353,452.19
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、 期末所有者权益
（基金净值）
140,959,655.13 -274,959.93 140,684,695.20
项 目
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
219,313,108.66 -2,167,286.77 217,145,821.89
二、 本期经营活动产
生的基金 净值变动
数(本期利润)
- -2,373,671.24 -2,373,671.24
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-117,198,035.05 2,355,951.93 -114,842,083.12
其中： 1.基金申购款 58,820.52 -926.96 57,893.56
2.基金赎回
款
-117,256,855.57 2,356,878.89 -114,899,976.68
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
- - - 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
第
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生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
五、 期末所有者权益
（基金净值）
102,115,073.61 -2,185,006.08 99,930,067.53
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告第7.1页至第7.4 页财务报表由下列负责人签署:
初英
—————————
基金管理人负责人
毛建宇
—————————
主管会计工作负责人
刘健菲
—————————
会计机构负责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本情 况
江信祺福债券型证券投资基金(简称"本基金")经中国证券监督管理委员会（简称"
中国证监会"） 证监许可[2016]798号文 《关于准予江信祺福债券型证券投资基金注册的
批复》 核准， 由江信基 金管理有限公司依照 《 中华人民共和国证券投资基金法》 和 《江
信祺福债券型证券投资基金基金合同》负责在2016年6月20日至2016 年7月21日公开募
集。
本基金根据认购/申购费用、销售服务收取方式的不同，将基金份额分级。其中在
投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，
称为A 类基金份额， 其基金代码为002723,基金简称为"江信祺福A"； 在投资者认购/申购
时不收取认/申购费用， 而是从本类别基金资产中计提 销售服务费的， 称为C类基金份额,
其基金代码为002724, 基金简称为"江信祺福C"。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次设立募集，江信祺福A不包括认购资
金利息共募集201,153,452.53 元， 江信祺福C 不包括认购资金利息共募集22,725,783.10
元，合计223,879,235.63 元，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字
[2016]000752 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案 ， 《江信祺福债券型证券投资
基金基金合同》于2016 年7月27日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
223,892,645.85 份基金份额，其中认购资金利息折合13,410.22基金份额。本基金的基
金管理人为江信基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司。
本基金主要投资于国债、 央行票据、 金融债、 次级债、 地方政府债、 企业债、 公司
债、 中期票据、 短期融 资券、 可转换债券 （含 分离交易可转债） 、 资 产支持证券、 债券
回购、 银行存款 （包括协议存款， 定期存款及其他银行存款） 、 同业存单、 货币市场工
具、 股票 （包括中小板， 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 股指期货、 国债江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
第
页，共 68 页 21
期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具 （须符合中国证监
会相关规定）。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80% ，投资权益类资产
（包括股票、 权证等） 比例不高于基金资产的20%,在扣除股指期货和国债期货合约需缴
纳的交易保证金后， 现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的5% ，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如出现法律法规或监
管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投
资范围。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%， 投资权益类资产 （包括股票、
权证等）比例不高于基金资产的 20%，在扣除 股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，
现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后变更
投资品种的投资比例限额， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投
资比例。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数×20%+中债全债指数×80%。如果今后法
律法规发生变化， 或指数编制机构调整或停止该等指数的发布， 或者有更权威的、 更能
为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者 是 市场上出现更加适合用于本基金的业绩比
较基准的指数时， 基金 管理人可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更
业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
本财务报表由本基金的基金管理人江信基金管理有限公司于2019 年3月18日批准报
出。
7.4.2 会计 报表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部颁布的 《企业会计准则－基本准则》 和具体会计准则、
其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计 准则解释以及其他相关规定(以下合称" 企
业会计准则")、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和
半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《江信祺福债券型证券投资基金基金合同》 和 在财务报表附注列示的中国证监会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于
2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要 会计政 策和会 计估 计
7.4.4.1 会计年 度 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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页，共 68 页 22
本基金会计年度为公历01月01日起至12 月31日止。
7.4.4.2 记账本 位币
本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3 金融资 产和 金融 负债 的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无 金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、 债券 投资和衍生工具分类为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生 工具所产 生的金融资产在资产负债表中以
衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负
债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和
各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非衍
生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基 金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类 应付款项等。
7.4.4.4 金融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日 按公允价值在
资产负债表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的
相关交易费用计入当期损益； 对于支付的价款 中包含的债券起息日或上次除息日至购买
日止的利息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始
确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价 值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法， 以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产 现金流量的合
同权利终止；(2) 该金 融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转 移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债 或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间 的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资 产和 金融 负债 的估值 原则
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公
允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易， 但最近交易日后 经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重
大变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价 以确定公
允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟 悉情况并自愿交易
的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参 照实质上相同的其他金融工具的当前公允
价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场
参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资 产和 金融 负债 的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权 利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。除此以外,金融资
产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 申购、 赎回、 转换及红利再投资等引起的实收基金的变动分别于上述各交易确认日
认列。
7.4.4.8 损益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申 购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款 项中包含的按累计未分配的已 实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
第
页，共 68 页 24
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/ （损 失） 的确 认和计 量
债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况
下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。 在债券实际持有期
内逐日计提。 贴息债视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发行
期限按直线法推算 内含票面利率后， 逐日计提利息收入。 如票面利率与实际利率出现重
大差异，按实际利率计算利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法 与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用 的确 认和 计量
本基金的管理人报酬、 托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率
和计算 方法逐日确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的
金额计入交易费用。
卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率
法逐日计提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息支出。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利 率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金 的收 益分 配政 策
同一类别的每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益分配方式分两种： 现金分红
与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为基金份额进行再投资； 若
投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红。 若期末未分配利润中的未实现
部分为正数， 包括基金 经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准
金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利
润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润， 即已实现部分
相抵未实现部分后的余额。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益
分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
法律法规或监管机关另有规定的，从 其规定。 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
第
页，共 68 页 25
经宣告的拟分配基金收益于分红除息日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部 报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营 分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特 征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他 重要 的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票及债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 在交易所上市的有价证券（包括股票、可转换债券、权证等），根据中国证监
会证监会计字[2007]21 号 《关于证券投资基金 执行<企业会计准则> 估值业务及份额净值
计价有关事项的通知》 ， 以收盘价估值， 上市债券以收盘净价估值 ， 期货合约以结算价
格估值。 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本进行后续计量。 本基金以其估值日在
证券交易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以 最近交易日的市价
（收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价， 确定公允价格； 在交易所市场上市交 易或挂牌转让的不含权固定收益品种， 选取
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。 交易所市场上市交 易或挂牌转让的含
权固定收益品种， 选取 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值
净价； 交易所上市不存在活跃市场的有价证券 （包括资产支持债券等） ， 采用估值技术
确定公允价值。 如基金管理人认为成本能够近似体现公允价值， 基金管理人应持续评估
上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
（2）在交易所发行的未上市品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于
证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 ， 首次发
行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下， 按成本计量； 送股、 转增股、 配股和公开增发新股等发行未上市股
票， 按交易所上市的同一股票的市价估值； 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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票在交易所上市后， 按交易所上市的同一股票的市价估值； 非公开发行有明确锁定期的
股票，按本文附件确定公允价值。本基金分为以下几类进行估值：
1 ）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股
票的估值方法估值；该日无交易的，以最 近一日的市价（收盘价）估值；
2 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市
的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。
4 ）已经发行未上市期间的债券按以下原则处理：①交易所市场发行未上市或未挂
牌转让的债券， 对存在活跃市场的情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日
的公允价值； 对于活跃市场报价未能代表计量日公允 价值的情况下， 应对市场报价进行
调整以确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则应采
用估值技术确定其公允价值。 ②对银行间市场未上市， 且第三方未提供估值价格的债券，
在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、 未上市期间市场利率没有发生大的变动的
情况下， 采用成本估值。 ③分离交易可转债， 上市日前， 按未上市有价证券估值原则分
别对债券和获配的权证进行估值； 自上市日起， 债券和获配的权证按上市有价证券估值
原则进行估值。
（3)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号
《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采
用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，
具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计 政策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会计政 策变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估 计变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更 正的 说明
本基金本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《财政部、国家税务总局关于证券投
资基金税收政策的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
财税[2012]85 号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、
财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财 税[2016]46 号 《关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于
金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税
项列示如下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，
不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的差价收入免征营业税。自
2016 年 5 月 1 日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人
运用基金买卖债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息
收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场 中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的 利息收入
及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业 债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴 20%的个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易
印花税。
7.4.7 关联 方关系
2018 年4月27日， 本基金管理人公告， 经江信基金管理有限公司 （以下简称"公司"）
股东会通过，并经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2018]645 号），公司股东
恒生阳光集团有限公司将其持有的公司17.5% 股份转让给安徽恒生阳光控股有限公司。
此次公司股份转让完成之后，公司的注册资本保持不变，仍为人民币 180,000,000 元。
变更前关联方关系为：
关联方名称 与本基金的关系
国盛证券有限责任公司 管理人的股东
恒生阳光集团有限公司 管理人的股东
金麒麟投资有限公司 管理人的股东
鹰潭聚福投资管理有限合伙企业 管理人的股东
鹰潭红石投资管理有限合伙企业 管理人的股东 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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江信基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国光大银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
广东国盛金控集团股份有限公司 本基金管理人股东的股东
变更 后关联方关系为：
关联方名称 与本基金的关系
国盛证券有限责任公司 管理人的股东
安徽恒生阳光控股有限公司 管理人的股东
金麒麟投资有限公司 管理人的股东
鹰潭聚福投资管理有限合伙企业 管理人的股东
鹰潭红石投资管理有限合伙企业 管理人的股东
江信基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国光大银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
广东国盛金控集团股份有限公司 本基金管理人股东的股东
本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方名称 与本基金的关系
国盛证券有限责任公司 管理人的股东
江信基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国光大银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报 告期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
关联方名 本期 上年度可比期间 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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称 2018年01月01日至2018 年12月31日 2017年01月01日至2017年12月31日
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
国盛证券
有限责任
公司
51,316,088.78 22.49% 5,889,767.00 3.39%
7.4.8.1.2 权 证交 易
本期本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
国盛证券
有限责任
公司
37,527.19 22.98% - -
关联方名
称
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
国盛证券
有限责任
公司
4,307.19 4.07% 4,307.19 9.59%
7.4.8.2 关联方 报酬 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
第
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7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01月01日至201
8年12月31日
上年度可比期间
2017 年01月01日至201
7年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 792,231.13 769,416.59
其中：支付销售机构的客户维护费 349.01 730.87
基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50% 年费率计提，基金管理费每日计算，逐日
累计至每月月末，按月支付。管理费的计算方法如下：
H=E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018
年12月31日
上年度可比期间
2017 年01月01日至2017
年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 237,669.33 230,824.85
基金的托管费按 前一日的基金资产净值的0.15% 的年费率计提，基金托管费每日计算，
逐日累计至每月月末，按月支付。托管费的计算方法如下：
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位：人民币元
获得销售
服务费的
各关联方
名称
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
江信祺福A 江信祺福C 合计
国盛证券
有限责任
0.00 5,065.92 5,065.92 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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公司
中国光大
银行股份
有限公司
0.00 172.34 172.34
江信基金
管理有限
公司
0.00 147,474.69 147,474.69
合计 0.00 152,712.95 152,712.95
获得销售
服务费的
各关联方
名称
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
江信祺福A 江信祺福C 合计
国盛证券
有限责任
公司
0.00 19,793.04 19,793.04
中国光大
银行股份
有限公司
0.00 729.09 729.09
江信基金
管理有限
公司
0.00 792.06 792.06
合计 0.00 21,314.19 21,314.19
7.4.8.3 与关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
本报告期（2018 年01月01日-2018年12 月31日），本基金无与关联方进行银行间
同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告期 （2018 年01月01日至2018年12月31日） 内本基金管理人未运用固有资金
投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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报告期末 （2018 年12月31日） ， 除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的
情况。
7.4.8.5 由关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2018年01月01日至2018 年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国光大
银行股份
有限公司
6,408,676.96 24,981.36 168,187.87 20,790.21
本基金的银行存款由基金托管人中国光大银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本报告期 （2018 年01月01日至2018年12月31日） 本基金未在承销期内参与认购关
联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关 联交 易事 项的 说明
本报告期 （2018 年01月01日至2018年12月31日） 本基金无其他关联交易事项的说
明。
7.4.9 期末 （2018 年12月31 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本期末（2018 年12月31日）本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通
受限证券。
7.4.9.2 期末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本期末（2018 年12月31日）本基金无暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本报告期末2018年12月31日止， 本基金无 从事银行间市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末2018年12月31日止， 基金从事 证券交易所债券正 回购交易形成的卖
出回购证券款余额29,700,000.00 元 ，分别于2019年1月2日、2019 年1月4日先后到期。
该类交易要求本基金转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不
低于债券回购交易的余额。
7.4.10 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中 对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层
级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级： 直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的) 可观察到的、 除第一
层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
(不可观察输入值)。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于2018年12月31 日， 本 基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层级的余额为96,520,356.63元，属于第二层级 的余额为68,097,700.00
元，无属于第三层级的余额。
(iii) 公允价值所属层级间的重大变动
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变
动。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组 合报 告
8.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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页，共 68 页 34
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 22,767,640.00 12.95
其中：股票 22,767,640.00 12.95
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 141,850,416.63 80.68
其中：债券 141,850,416.63 80.68
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 8,004,682.99 4.55
8 其他各项资产 3,198,637.52 1.82
9 合计 175,821,377.14 100.00
8.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
8.2.1 报告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 19,443,340.00 13.82
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 912,000.00 0.65
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 2,412,300.00 1.71 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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页，共 68 页 35
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 22,767,640.00 16.18
8.2.2 报告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本期末（2018年12月31日），本基金未持有港股通股票。
8.3 期末 按公 允价值 占基 金资 产净 值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600741 华域汽车 150,000 2,760,000.00 1.96
2 601318 中国平安 43,000 2,412,300.00 1.71
3 600563 法拉电子 45,000 1,896,300.00 1.35
4 000333 美的集团 45,000 1,658,700.00 1.18
5 600176 中国巨石 150,000 1,450,500.00 1.03
6 300136 信维通信 58,000 1,253,380.00 0.89
7 600332 白云山 35,000 1,251,600.00 0.89
8 002126 银轮股份 160,000 1,190,400.00 0.85
9 000858 五 粮 液 20,000 1,017,600.00 0.72
10 600887 伊利股份 42,000 960,960.00 0.68
8.4 报告 期内 股票投 资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计 买入金 额超出 期初 基金资 产 净值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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页，共 68 页 36
净值比例(%)
1 600741 华域汽车 6,355,408.91 6.36
2 000333 美的集团 5,763,276.00 5.77
3 600563 法拉电子 4,825,412.00 4.83
4 601318 中国平安 4,251,416.00 4.25
5 002049 紫光国微 4,094,482.00 4.10
6 600703 三安光电 4,061,598.68 4.06
7 601668 中国建筑 4,019,500.00 4.02
8 300316 晶盛机电 3,922,915.00 3.93
9 600885 宏发股份 3,666,124.00 3.67
10 600176 中国巨石 3,655,553.00 3.66
11 300166 东方国信 3,593,601.00 3.60
12 300274 阳光电源 3,366,057.00 3.37
13 600030 中信证券 3,307,225.00 3.31
14 300136 信维通信 3,001,169.00 3.00
15 002126 银轮股份 2,943,034.00 2.95
16 600201 生物股份 2,851,197.00 2.85
17 600029 南方航空 2,562,264.00 2.56
18 002024 苏宁易购 2,355,100.00 2.36
19 601398 工商银行 2,188,000.00 2.19
20 600487 亨通光电 2,165,584.00 2.17
21 600887 伊利股份 2,149,620.00 2.15
22 600048 保利地产 2,129,625.96 2.13
23 000858 五 粮 液 2,052,215.73 2.05
8.4.2 累计 卖出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 002049 紫光国微 4,345,983.88 4.35
2 600703 三安光电 3,896,387.00 3.90 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
第
页，共 68 页 37
3 600741 华域汽车 3,570,031.00 3.57
4 300166 东方国信 3,521,561.00 3.52
5 000333 美的集团 3,489,706.00 3.49
6 600030 中信证券 3,351,966.00 3.35
7 300316 晶盛机电 3,161,858.00 3.16
8 601668 中国建筑 2,934,900.00 2.94
9 002024 苏宁易购 2,897,648.01 2.90
10 600563 法拉电子 2,867,127.18 2.87
11 600201 生物股份 2,760,298.40 2.76
12 600885 宏发股份 2,698,607.42 2.70
13 600048 保利地产 2,335,733.00 2.34
14 600029 南方航空 2,299,011.00 2.30
15 300274 阳光电源 2,278,774.00 2.28
16 600487 亨通光电 2,243,848.98 2.25
17 600176 中国巨石 2,206,416.00 2.21
18 601398 工商银行 1,962,000.00 1.96
19 600332 白云山 1,880,029.00 1.88
20 002444 巨星科技 1,850,966.00 1.85
8.4.3 买入 股票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 125,580,776.20
卖出股票收入（成交）总额 102,634,851.68
8.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 16,203,200.00 11.52
其中：政策性金融债 16,203,200.00 11.52 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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4 企业债券 51,894,500.00 36.89
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 73,752,716.63 52.42
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 141,850,416.63 100.83
8.6 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1 124171 PR长投建 300,000 12,069,000.00 8.58
2 122866 10杭交投 100,000 10,174,000.00 7.23
3 132012 17巨化EB 87,000 8,432,910.00 5.99
4 018006 国开1702 80,000 8,168,000.00 5.81
5 124215 PR九国资 200,000 8,136,000.00 5.78
8.7 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本期末（2018 年12月31日），本基金未持有资产支持证券。
8.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本期末（2018 年12月31日），本基金未持有贵金属。
8.9 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本期末（2018 年12月31日），本基金未持有权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.10.1 报 告期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本期末（2018 年12月31日），本基金未持有股指期货。
8.10.2 本 基金投 资股指 期货 的投资 政策
本期末（2018 年12月31日），本基金未持有股指期货。 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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8.11 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期国债 期货投 资政 策
本期末（2018 年12月31日），本基金未持有国债期货。
8.11.2 报 告期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本期末（2018 年12月31日），本基金未持有国债期货。
8.11.3 本 期国债 期货投 资评 价
本期末（2018 年12月31日），本基金未持有国债期货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 报告期 内未出 现基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体被 监管部 门立 案调查 或者
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 况。
8.12.2 本 报告期 内，本 基金 前十名 股票 中不存 在投 资于超 出基 金合同 规定 被选股 票库
之 外的 情形。
8.12.3 期 末其他 各项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 50,730.95
2 应收证券清算款 95,196.23
3 应收股利 -
4 应收利息 3,052,710.34
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,198,637.52
8.12.4 期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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比例（%）
1 132012 17巨化EB 8,432,910.00 5.99
2 128020 水晶转债 7,326,949.48 5.21
3 132013 17宝武EB 6,952,400.00 4.94
4 113008 电气转债 5,552,280.00 3.95
5 113009 广汽转债 5,257,720.00 3.74
6 113014 林洋转债 4,745,500.00 3.37
7 128016 雨虹转债 3,662,285.88 2.60
8 110031 航信转债 2,849,040.00 2.03
9 113013 国君转债 2,827,407.60 2.01
10 128028 赣锋转债 2,545,533.45 1.81
11 128017 金禾转债 2,374,376.76 1.69
12 110033 国贸转债 2,371,760.00 1.69
13 110030 格力转债 2,044,800.00 1.45
14 113015 隆基转债 2,015,400.00 1.43
15 110041 蒙电转债 1,986,400.00 1.41
16 128029 太阳转债 1,960,191.96 1.39
17 128035 大族转债 1,952,400.00 1.39
18 123003 蓝思转债 1,803,800.00 1.28
19 113019 玲珑转债 1,498,711.50 1.07
20 128022 众信转债 1,133,520.00 0.81
21 132004 15国盛EB 967,700.00 0.69
22 110040 生益转债 514,750.00 0.37
8.12.5 期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本期末（2018 年12月31日），本基金未持有流通受限股票。
8.12.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
本基金本报告期不存在投资流通受限证券违反相关法规或本基金管理公司的规定
的情形， 不存在投资托管行股票、 投资控股股东主承销的证券、 从二级市场主动投资分
离交易可转债附送的权证的情形。
江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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§9
基 金份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总
份额
比例
持有份额
占总份
额比例
江信
祺福A
137
1,021,720.0
0
139,857,432.18
99.9
2%
118,207.36 0.08%
江信
祺福C
456 2,157.93 0.00 0.00% 984,015.59
100.0
0%
合计 593 237,706.00 139,857,432.18
99.2
2%
1,102,222.95 0.78%
本基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属各类基金份额，比例
的分母采用各自类别的份额， 对合计数， 比例的 分母采用下属各类基金份额的合计数 （即
期末基金份额总额）。
9.2 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
江信祺福A 3,229.61 0.00%
江信祺福C 2,609.05 0.27%
合计 5,838.66 0.00%
9.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
江信祺福A 0~10
江信祺福C 0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放式基 江信祺福A 0~10 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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金
江信祺福C 0
合计 0~10
§10
开放式 基金 份额变 动
单位：份
江信祺福A 江信祺福C
基金合同生效日(2016 年07月27
日)基金份额总额
201,161,436.75 22,731,209.10
本报告期期初基金份额总额 100,221,576.05 1,893,497.56
本报告期基金总申购份额 39,896,057.57 50,413,795.18
减：本报告期基金总赎回份额 141,994.08 51,323,277.15
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 139,975,639.54 984,015.59
§11
重大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
在本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2018 年10月10日， 本基金管理人发布公告， 王安良先生自公告之日起担任公司副总
经理。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
2018 年5月，中国光大银行股份有限公司聘任张博先生担任投资与托管业务部总经
理职务。
2018 年11月， 中国光大 银行股份有限公司聘任葛海蛟先生担任中国光大银行股份有
限公司行长。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
在本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。
11.4 基 金投 资策 略 的改 变
在本报告期内，本基金投资策略未发生改变。 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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11.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
本基金聘请的大华会计师事务所 （特殊普通合伙） 为第3年为本基金提供审计服务，
本年度应支付给会计师事务所的审计费为人民币捌万（80,000.00）元整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内， 本基金管理人及其高级管理人员、 托管人托管业务部门及其高级管理
人员未受到监管部门的任何稽查和处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
广发
证券
1 98,178,948.76 43.03% 69,833.44 42.75% -
民族
证券
1 74,079,010.16 32.46% 52,692.14 32.26% -
长城
证券
2 4,615,365.18 2.02% 3,282.98 2.01% -
国盛
证券
2 51,316,088.78 22.49% 37,527.19 22.98% -
11.7.2 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
广发证
券
75,670,960.95 20.52% - - - - - -
民族证 112,222,594.60 30.43% 1,628,400,000.00 69.20% - - - - 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
第
页，共 68 页 44
券
长城证
券
13,393,573.59 3.63% 58,200,000.00 2.47% - - - -
国盛证
券
167,490,306.90 45.42% 666,600,000.00 28.33% - - - -
§12
影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过2
0%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构
1
201804
19-201
81231
0.00
39,850,552.9
5
0.00
39,850,552.
95
28.27%
2
201801
01-201
81231
100,006,777.
77
0.00 0.00
100,006,77
7.77
70.95%
3
201804
16-201
81114
0.00
50,367,684.0
9
50,367,684.0
9
0.00 0.00%
产品特有风险
本基金份额持有人较为集中， 存在基金规模大幅波动的风险， 以及由此导致基金收 益较大波
动的风险。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
无。
江 信基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年三 月二 十六日 江信祺福债券型证券投资基金 2018 年年度报告
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