汇 添 富 精 选美 元 债 债 券型 证 券 投 资基 金
2018 年 年度 报 告 摘要
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2019 年03 月26 日
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 2 页 共 53 页
§1 重要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2019 年3 月22 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分 配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投 资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲 了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2018 年1 月1 日起至12 月31 日止。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称
汇添富 精选 美元 债债 券（QDII ）
基金主 代码
004419
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2017 年 04 月 20 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
88,699,344.55 份
下属分 级基 金的 基金 简称
汇添富 美元 债券
（QDII ） 人民 币A
汇添富 美元 债券
（QDII ） 人 民币C
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现
汇 A
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现
汇C
下属分 级基 金的 交易 代码
004419
004420
004421
004422
报告期 末下 属分 级基 金的 份
额总额
81,859,104.06
份
6,113,164.47 份
499,151.94 份
227,924.08 份
2.2
基金产 品说 明
投资目 标
基金主 要投 资于 全球 以美 元计价 的债 券， 通过 自上 而下和 自下 而上
相结合 的方 式， 对组 合资 产配置 及个 券选 择进 行合 理布局 ，在 科学
严格管 理风 险的 前提 下， 谋求基 金资 产的 中长 期的 稳定增 值。
投资策 略
本基金 将密 切关 注全 球美 元债市 场的 运行 状况 与风 险收益 特征 ，分
析全球 宏观 经济 运行 状 况 和金融 市场 运行 趋势 ，自 上而下 决定 类属
资产配 置及 组合 久期 ，并 依据内 部信 用评 级系 统， 深入挖 掘价 值被
低估的 标的 券种 。 本 基金 采 取的投 资策 略主 要包 括国 家/地 区配 置策
略、 类 属资 产配 置策 略、 利 率类品 种投 资策 略、 信用 债投资 策略 等。
在谨慎 投资 的基 础上 ，力 争实现 组合 的稳 健增 值。
业绩比 较基 准
iBoxx 美 元 债 总 回 报 指 数
（iBoxx USD Overall Total Return Index ） 收 益 率 ×95%+
商业银 行活 期存 款基 准利 率（税 后） ×5%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、较 低 预
期收益 的品 种， 其预 期风 险及预 期收 益水 平高 于货 币市场 基金 ，低
于混合 型基 金及 股票 型基 金。
2.3
基金管 理人 和基金 托管 人
项目
基金管 理人
基金托 管人
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
李鹏 王永民
联系电 话
021-28932888 010-66594896
电子邮 箱
service@99fund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95566
传真
021-28932998 010-66594942
2.4
境外投 资顾 问和境 外资 产托 管人
项目
境外资 产托 管人
名称
中文
中国银 行（ 香港 ）有 限公 司
英文
Bank of China (Hong Kong) Limited
注册地 址
1 Garden road, Hong Kong
办公地 址
1 Garden road, Hong Kong
注：本 基金 无境 外投 资顾 问。
2.5 信 息披 露方式
登 载 基金 年 度报 告正 文 的管 理 人互 联 网网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大楼 20 层 汇添 富基
金管理 股份 有限 公司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1
.1
期
间
数
据
和
指
标
报告期
(2018 年
01 月 01
日-2018
年 12 月
31 日)
报告期
(2018 年
01 月 01
日-2018
年12 月
31 日)
报告期
(2018 年
01 月 01
日-2018
年12 月
31 日)
报告期
(2018 年
01 月 01
日-2018
年 12 月
31 日)
2017 年04
月 20 日
（基金 合
同生效
日）-2017
年12 月31
日
2017 年
04 月 20
日 （基 金
合同生
效日）
-2017 年
12 月 31
日
2017 年
04 月 20
日 （基 金
合同生
效日）
-2017 年
12 月 31
日
2017 年
04 月 20
日 （基 金
合同生
效日）
-2017 年
12 月 31
日
汇添富 美
元债券
（QDII ）
人民 币A
汇添富
美元债
券
（QDII ）
汇添富
美元债
券
（QDII ）
汇添富
美元债
券
（QDII ）
汇添富 美
元债券
（QDII ）
人民 币A
汇添富
美元债
券
（QDII ）
汇添富
美元债
券
（QDII ）
汇添富
美元债
券
（QDII ）汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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人民 币 C
美元现
汇 A
美元现
汇 C
人民 币C
美元现
汇 A
美元现
汇 C
本
期
已
实
现
收
益
-5,833,1
03.50
-454,40
5.67
-434,23
9.48
-300,77
5.48
701,427.
36
50,741.
88
63.69
-8,684.
54
本
期
利
润
-2,443,4
66.17
351,537
.22
95,965.
83
8,409.4
5
-4,256,5
54.71
-56,532
.39
-78,686
.07
-117,24
8.63
加
权
平
均
基
金
份
额
本
期
利
润
-0.0298 0.0459 0.1692 0.0279 -0.0183 -0.0049 -0.1646 -0.1808
本
期
基
金
份
额
净
值
增
长
率
3.24% 3.11% -1.67% -2.21% -2.25% -2.36% 2.82% 2.61%
3.1
.2
期
末
数
据
和
指
2018 年末
2018 年
末
2018 年
末
2018 年
末
2017 年末
2017 年
末
2017 年
末
2017 年
末 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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标
期
末
可
供
分
配
基
金
份
额
利
润
-0.1006 -0.1027 -0.6317 -1.4574 -0.0225 -0.0236 -0.0481 -0.1709
期
末
基
金
资
产
净
值
82,610,9
62.81
6,154,6
03.30
3,463,3
65.39
1,569,5
82.10
149,300,
041.23
5,347,9
92.45
4,189,0
88.59
3,977,8
16.23
期
末
基
金
份
额
净
值
1.0092 1.0068 1.0110 1.0034 0.9775 0.9764 1.0282 1.0261
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ， 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2 、 所述 基金 业绩
指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ， 计 入费用 后实 际收 益水 平 要 低于所 列数 字 。3、期
末可供 分配 利润 采用 期末 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币A
阶
段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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过
去
三
个
月
0.00%
0.28%
1.55%
0.17%
-1.55%
0.11%
过
去
六
个
月
3.82%
0.30%
1.55%
0.15%
2.27%
0.15%
过
去
一
年
3.24%
0.27%
-0.20%
0.17%
3.44%
0.10%
自
基
金
合
同
生
效
起
至
今
0.92%
0.22%
1.40%
0.17%
-0.48%
0.05%
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币C
阶
段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过
去
三
个
月
-0.08%
0.28%
1.55%
0.17%
-1.63%
0.11%
过
去
六
个
月
3.93%
0.30%
1.55%
0.15%
2.38%
0.15%
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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过
去
一
年
3.11%
0.27%
-0.20%
0.17%
3.31%
0.10%
自
基
金
合
同
生
效
起
至
今
0.68%
0.22%
1.40%
0.17%
-0.72%
0.05%
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇A
阶
段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过
去
三
个
月
0.29%
0.23%
1.55%
0.17%
-1.26%
0.06%
过
去
六
个
月
0.14%
0.19%
1.55%
0.15%
-1.41%
0.04%
过
去
一
年
-1.67%
0.15%
-0.20%
0.17%
-1.47%
-0.02%
自
基
金
合
同
生
效
1.10%
0.13%
1.40%
0.17%
-0.30%
-0.04%
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起
至
今
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇C
阶
段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过
去
三
个
月
0.14%
0.23%
1.55%
0.17%
-1.41%
0.06%
过
去
六
个
月
-0.17%
0.19%
1.55%
0.15%
-1.72%
0.04%
过
去
一
年
-2.21%
0.15%
-0.20%
0.17%
-2.01%
-0.02%
自
基
金
合
同
生
效
起
至
今
0.34%
0.13%
1.40%
0.17%
-1.06%
-0.04%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2017 年4 月20 日， 至本 报告 期末 未满 三年。
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3.2.2 自 基金 合 同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基
准 收益 率变动 的比 较
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注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2017 年 4 月 20 日）起 6 个 月 ，建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 规定。
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率
的 比较
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3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 成立 于2017 年4 月20 日，2017 和 2018 年度 均未 进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基
金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。
汇 添富 基金 自成 立以 来， 始终 将投 资业 绩放 在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的 品牌优 势 ， 被 誉为 “ 选
股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。
目前， 汇添富基 金已 经发展成为长 期业绩优 异 、产品布局完 善、业务 领 域全面、资产 管理规
模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ，其 中
公募资 产管 理规 模（ 剔除 货基及 短期 理财 债基 ） 为 1738.78 亿 元， 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及
服务赢得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ，汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公
募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募基金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基
金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 （7-15 年 组别 ）及 管理层 ”等 奖项 ，
旗下多 只基 金荣 获金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ； “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” ，
“添富 养老 ”荣 获“ 综合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。
2018 年 ，汇 添富 基金 新成立 23 只公 募基 金， 包 括 13 只混 合型 基金 ，2 只 股票型 基金 ，2 只
指数基金，6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混
合、添富智能 制造股票 、 汇添富文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合（QDII ）
等，有序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ，参与发售战 略配售基 金 ，探索养老 目标日期
FOF 基 金。2018 年底， 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只， 包 括主 动权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、
货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。
2018 年， 汇添 富基金 进一步 夯实 自有 平台 基础 建设， 在全 方位 升级 平台 架构及 安全 系统 的 基
础上，不断引 领行业创 新 ，规模及客户 数均处于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、
常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ； 推出 多款 树立行 业标 杆 的拳头 功 能 ： 指数 宝、
理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时， 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ，与多家
互联网 巨头 达成 深度 战略 合作。 截至 年底 ，对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家， 成为业 内对 外合 作 最
多的公 司之 一。
2018 年， 汇添 富基 金 持续推 进大 机构 战略 ， 机 构业务 规模 保持 较好 的增 长势头 。 公 司深 受专
业机构 投资 者信 任， 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合， 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。
养老金业务方 面，公司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格，
也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老金 业 务规模快速增 长，受托 管 理组合账户 数量及规汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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模持续 增加 。
2018 年， 公司 积极开 展渠道 销售 和培 训工 作， 专业的 投顾 服务 以及 良好 的渠道 维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。
2018 年， 汇添 富基 金 继续提 升客 户服 务能 力， 全方位 优化 客户 服务 体系 。 公司 通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富
服务渠 道， 提高 客服 体验 。
2018 年， 香港 子公 司 与母公 司两 地一 体化 运营 、 垂直 化管 理继 续发 挥显 著成效 ， 国 际业 务总
资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外产 品线 进一 步完善 ， 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业
混合型 证券 投资 基金 ； 港 股通项 下添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港
股通” 类委 外专 户管 理规 模继续 保持 领先 ，海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业前 列。2018 年，
香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上，港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异， 汇添富中
港策略基金获 得晨星三 年 与五年的五星 评级，根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业
绩均位 列第 一； 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。
2018 年， 汇 添富 公益 事业坚 持不 懈， 连 续第 十 一年开 展 “河 流? 孩子” 公 益助学 计划。 继 2017
年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ，2018 年 ， 各支 部纷 纷前 往相
应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，邀 请公司员
工、客户和合 作伙伴前 往 公司援建的 “添富小 学 ”参加公益服 务，并通 过 向公司员工 发售筹款
台历 、 参 加 “99 公 益日 ” 筹款 、 参 与 “一 个鸡 蛋的 暴走 ” 等 活动 ， 全年 筹款 约8 万 余元 ， 用于 添
富小学 国学 课程 筹备 及开 设、教 师培 训项 目开 展、 图书室 扩充 等。
2019 年， 汇添 富基 金 将继续 秉持 一贯 的经 营理 念与原 则， 进一 步加 强风 险管理 能力 ， 提 升客
户服务 水平 ， 推动 业务 稳 步发展 ， 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财富水 平而 不懈 努力 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
何旻
汇 添 富 安
心 中 国 债
券 基 金 、
汇 添 富 6
月 红 定 期
开 放 债 券
2017 年 4 月
20 日
20 年
国 籍 ： 中
国。 学历：
英 国 伦 敦
政 治 经 济
学 院 金 融
经 济 学 硕汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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基 金 、 汇
添 富 盈 鑫
保 本 混 合
基金、汇
添 富 美 元
债债券
（QDII ）
基 金 、 添
富 添 福 吉
祥 混 合 基
金 、 添 富
盈 润 混 合
基 金 、 汇
添 富 弘 安
混合基
金、 添富3
年 封 闭 配
售混合
（LOF）基
金 的 基 金
经理。
士 。 相 关
业务资
格 ： 基 金
从业资
格 、 特 许
金 融 分 析
师（CFA），
财 务 风 险
经理人
（FRM）。
从业经
历 ： 曾 任
国 泰 基 金
管 理 有 限
公 司 行 业
研 究 员 、
综 合 研 究
小 组 负 责
人 、 基 金
经理助
理 ， 固 定
收 益 部 负
责 人 ； 金
元 比 联 基
金 管 理 有
限 公 司 基
金 经 理 。
2004 年10
月28 日至
2006 年11
月11 日担
任 国 泰 金
龙 债 券 基
金 的 基 金
经理，
2005 年10
月27 日至
2006 年11
月11 日担
任 国 泰 金
象 保 本 基
金 的 基 金
经理，
2006 年 4
月28 日至汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 17 页 共 53 页
2006 年11
月11 日担
任 国 泰 金
鹿 保 本 基
金 的 基 金
经理。
2007 年 8
月15 日至
2010 年12
月29 日担
任 金 元 比
联 宝 石 动
力 双 利 债
券 基 金 的
基金经
理，2008
年 9 月 3
日至 2009
年 3 月 10
日 担 任 金
元 比 联 成
长 动 力 混
合 基 金 的
基金经
理，2009
年 3 月 29
日至 2010
年 12 月
29 日 担任
金 元 比 联
丰 利 债 券
基 金 的 基
金 经 理 。
2011 年 1
月 加 入 汇
添 富 资 产
管 理 （ 香
港 ） 有 限
公司，
2012 年 2
月17 日至
今 任 汇 添
富 人 民 币
债 券 基 金
的 基 金 经汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 18 页 共 53 页
理。2012
年 8 月加
入 汇 添 富
基 金 管 理
股 份 有 限
公司，
2013 年11
月22 日至
今 任 汇 添
富 安 心 中
国 债 券 基
金 的 基 金
经理，
2014 年 1
月21 日至
今 任 汇 添
富 6 月红
定 期 开 放
债 券 基 金
（ 原 汇 添
富 信 用 债
债券基
金 ） 的 基
金 经 理 ，
2016 年 3
月11 日至
今 任 汇 添
富 盈 鑫 保
本 混 合 基
金 的 基 金
经理，
2017 年 4
月20 日至
今 任 汇 添
富 美 元 债
债券
（QDII ）
基 金 的 基
金 经 理 ，
2017 年 7
月24 日至
今 任 添 富
添 福 吉 祥
混 合 基 金
的 基 金 经汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 19 页 共 53 页
理，2017
年 9 月 6
日 至 今 任
添 富 盈 润
混 合 基 金
的 基 金 经
理 ,2017
年 9 月 29
日 至 今 任
汇 添 富 弘
安 混 合 基
金 的 基 金
经理，
2018 年 7
月 5 日至
今 任 添 富
3 年 封 闭
配 售 混 合
（LOF）基
金 的 基 金
经理。
高欣
汇 添 富 美
元 债 债 券
（QDII ）
基 金 的 基
金经理 。
2017 年 4 月
20 日
9 年
国 籍 ： 中
国 香 港 ；
学 历 ： 香
港 大 学 经
济学硕
士 ， 香 港
中 文 大 学
电 子 工 程
学 哲 学 硕
士 ； 相 关
业务资
格 ： 基 金
从业资
格 ； 从 业
经 历 ： 曾
任 泰 康 资
产管理
（ 香 港 ）
有 限 公 司
助 理 投 资
经 理 ， 广
发 资 产 管
理 （ 香港）
有 限 公 司汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 20 页 共 53 页
高 级 分 析
师。2012
年10 月加
入 汇 添 富
资 产 管 理
（ 香 港 ）
有限公
司，2013
年 9 月 2
日 至 今 任
汇 添 富 港
币 债 券 基
金 （ 香 港
公募基
金 ） 的 基
金 经 理 ，
2017 年 3
月27 日至
今 任 汇 添
富 精 选 美
元 债 券 基
金 （ 香 港
公募基
金 ） 的 基
金 经 理 ，
2017 年 4
月20 日至
今 任 汇 添
富 美 元 债
债券
（QDII ）
基 金 的 基
金经理 。
注：1 、 基金 的首 任基 金经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为基 金合同 生效 日 ， 其 “离 职 日期 ” 为 根据 公司 决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.1.3 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
注: 本基 金无 境外 投资 顾 问。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 21 页 共 53 页
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、 境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交 易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管 理 人持续完 善 公司投资交易 业汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 22 页 共 53 页
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告期 内，公司 对旗 下所有投资组 合之间的 收 益率差异、分 投资类别 （ 股票、债券） 的收益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投 资交易监 控、 交易数据分析 以及专项 稽 核检查，本基 金管理人 未 发现任何违反 公平交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为13 次， 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 美联 储继 续收 紧货币 政策 ，年 内加 息 4 次，收 益率 曲线 整体 平坦 抬升， 不过 因 短
期利率 反应 更加 敏感 ， 抬 升速度 较快 ， 收益 率曲 线 整体呈 现短 端快 速抬 升 、 长端缓 慢抬 升的 态势 。
其中， 报告 期内，1 年、2 年期美 债分 别上 行81bp 和 56bp ，5 年期 美债 上行26bp ，10 年 美债 上行
22bp。
报告期 内，全球 经济 发展节奏不一 ，整体呈 现 美国经济繁荣 成长、欧 洲 、日本、英国 等其他
发达经济体复 苏周期落 后 的局面，各大 央行陆续 退 出宽松，全球 主要经济 体 利率抬升。 中国与其
他国家呈现不 同周期， 全 年经济下行压 力逐渐增 大 ，加上中美贸 易战突发 因 素，对市场 预期产生
了较大的影响 ，进一步 加 大了市场对经 济下行压 力 的担忧，央行 保持宽松 的 货币政策， 全年共降
准4 次 。汇 率方 面， 美元 全年上 涨， 报告 期内 美元 指数 由 92 上涨 至96 ，涨 幅为 4.3% 。
组合策 略方面， 随着 利率上行，除 了应对赎 回 的卖出操作外 ，基金持 续 降低久期以对 抗利率
风险。虽然基 础利率已 经 有上行，但信 用利差仍 处 低位，市场收 益率仍然 非 常低，未来 利率上升
的可能大于下 行的可能 ， 因此组合将继 续维持保 守 策略，在可行 的状况下 尽 量降低组合 久期。信汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 23 页 共 53 页
用风险方面， 团队将继 续 加强基本面研 究，防范 信 用风险。汇率 方面，随 着 美元升值 ， 组合尽量
持有美 元资 产以 享受 汇兑 为净值 带来 的收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 汇添富 美元 债债 券（QDII ）人民 币 A 基金 份额 净值 为 1.0092 元，
本报告 期份 额净 值增 长率 为 3.24% ；汇 添富 美元 债 债券（QDII ）人 民币 C 基 金份额 净值 为 1.0068
元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 3.11% ；汇 添富 美 元债债 券（QDII ）美 元现 汇 A 基 金份 额净 值为
1.0110 元 ， 本 报告 期份 额 净值增 长率 为-1.67% ； 汇 添富美 元债 债券 （QDII ） 美元现 汇 C 基金 份额
净值 为1.0034 元， 本报 告 期份额 净值 增长 率为-2.21% ；同 期业 绩比 较基 准增 长 率为-0.20% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2019 年 ，宏 观方 面 ，我们 认为 美国 经济 增长 将出现 回落 。2018 年全 年 ，美国 处于 经济
持续繁 荣和 通胀 温和 回升 的时期 ，美 联储 加 息 4 次 给经济 带来 压力 ，联 邦基 准利率 的持 续上 升 意
味着货 币宽 松环 境不 再， 最先反 映的 是房 地产 领域 。18 年二 季度 以来美 国新 建住房 销售 数量 从 年
初高 点6.6 万套 下降 至 10 月的4.2 万 套， 住房 投资 的下降 会减 弱中 上游 行业 产品的 需求 ， 进 而拖
累企业 生产 和设 备投 资。12 月PMI 指 数和PMI 新订 单指数 相比 于上 月分 别下 降1.5 和2.4 个 百分
点，反映出经济已经有所 走弱。另外，美联储已经 开始释放鸽派信号，按照 市场对美联储 2019
年加息 的隐 含预 期，2019 年加息 次数 预期 是 0-1 次。3 月份 几乎 没有 加息 预 期，其 余关 键月 份 6
月、9 月、12 月 的加 息概 率分别 仅 有 15% 、14% 和 12% ， 而对 于12 月的 降息 预 期概率 甚至 超过 了加
息概率 。 加上 本轮 经济 增 长的变 量税 改对 经济 的拉 动也将 出现 边际 下降 ， 因 此， 美国 经济 基本 面、
美联储 的货 币政 策都 支持 美债利 率继 续下 行。
汇率方 面，因美 国基 本面走弱的预 期带来美 元 走势也将偏弱 的预期， 因 此人民币中短 期看 来
贬值压力不大 。贸易战 或 许成为触发短 期市场风 险 偏好的最主要 的变量， 未 来如果贸易 战能够达
成和解 ，将 极大 的缓 解市 场对人 民币 贬值 的担 忧。
信 用利 差方 面 ，2018 年市场 利率 走高 ， 以高 收 益债券 为代 表的 信用 利差 走阔 。 展 望 2019，经
济下行压力下 企业基本 面 可能出现恶化 ，虽然有 政 策托底，但宽 信用的效 果 仍需要时间 才能看到
效果， 因此 信用 利差 可能 随基本 面变 化而 继续 走阔 。
总 体上 ， 我 们预 期基 础利率 下行 和信 用利 差上 行， 总 体收 益率 受基 础利 率下行 幅度 引导 更大 ，
因此，我们将 适度提高 久 期、配置高等 级债券为 主 ，适当提高风 险偏好的 配 置思 路；预 期汇率将
宽幅震 动， 将通 过灵 活调 配人民 币和 美元 比例 的方 式对抗 汇率 风险 。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 24 页 共 53 页
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《 企业 会计 准则》 、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 以 及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《中国 证监会关 于 证券投资基金 估值业务 的 指导意见》 等相关规
定和基金合同 的约定。 对 于特定品种或 者投资品 种 相同，但具有 不同特征 的 ，若协会有 特定调整
估值方法的 通知的， 例如 《证券投资 基金投资 流通 受限股票估 值指引（ 试行） 》 ，应参照协 会通知
执行。
报 告期 内 ， 公 司制 定了 证券投 资基 金的 估值 政策 和程序 ， 并由 投资 研究 部、 固定收 益部 、 集 中
交易室 、 基 金营 运部 和稽 核监察 部人 员及 基金 经理 等组成 了估 值委 员会 ， 负 责研究 、 指 导基 金 估
值业务 。 估 值委 员会 成员 均为公 司各 部门 人员 ， 均 具有基 金从 业资 格、 专业 胜任能 力和 相关 工 作
经历， 且之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。 基金 经理 作为公 司估 值委 员会 的成 员， 不 介入 基金 日 常
估值业 务， 但应 参加 估值 小组会 议， 可以 提议 测算 某一投 资品 种的 估值 调整 影响， 并有 权表 决 有
关议案 但仅 享有 一票 表决 权， 从而 将其 影响 程度 进 行适当 限制 ， 保证 基金 估 值的公 平 、 合 理 ， 保
持估值 政策 和程 序的 一贯 性。
日常 估 值由本基 金 管理人同本基 金托管人 一 同进行，基金 份额净值 由 本基金管理人 完成估
值后，经本基 金托管人 复核无误后由 本基金管 理 人对外公布。 月末、年 中 和年末估值 复核与基
金会计 账务 的核 对同 时进 行。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
基金《基金合 同》约定 ： 在符合有关基 金分红条 件 的前提下，本 基金管理 人 可以根据实际 情
况进行收益分 配，具体 分 配方案以公告 为准。基 金 的收益分配比 例以收益 分 配基准日可 供分配利
润为基准计算 ，可供分 配 利润以收益分 配基准日 资 产负债表中基 金未分配 利 润与未分配 利润中已
实现收益的孰 低数为准 。 基金合同生效 不满三个 月 ，收益可不分 配。人民 币 基金份额的 现金分红
币种为人民币 ，美元基 金 份额的现金分 红币种为 美 元；不同币种 份额红利 再 投资适用的 净值为该
币种份 额的 基金 份额 净值 。
本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 汇添 富精 选美 元债债 券型 证券
投资基 金 （ 以下 称 “ 本基 金” ） 的托 管过 程中 ， 严 格 遵守 《 证券 投资 基金 法》 及其他 有关 法律 法规 、汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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基金合同和托 管协议的 有 关规 定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基金 合 同和托管协议 的
规定，对本基 金管理人 的 投资运作进行 了必要的 监 督，对基金资 产净值的 计 算、基金份 额申购赎
回价格的计算 以及基金 费 用开支等方面 进行了认 真 地复核，未发 现本基金 管 理人存在损 害基金份
额持有 人利 益的 行为 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本报告期的基 金财务会 计 报告经安永华 明会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 审 计，注册会计 师
徐艳 、 许 培菁 于 2019 年 3 月 25 日签 字出 具了 安永 华 明 （2019 ） 审 字 第60466941_B82 号标 准无 保
留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富精 选美 元债债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年12 月31 日
单位： 人 民 币元
资 产
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
6,926,914.40 3,211,775.83
结算备 付金
- 200,005.19
存出保 证金
1,899.39 5,396.06
交易性 金融 资产
85,617,714.68 155,494,972.72
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
85,617,714.68 155,494,972.72
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- - 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 26 页 共 53 页
应收证 券清 算款
- 2,504,357.53
应收利 息
1,749,315.30 2,552,750.29
应收股 利
- -
应收申 购款
27,290.14 64,360.10
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
94,323,133.91 164,033,617.72
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
337,094.80 781,714.05
应付管 理人 报酬
63,412.12 112,285.07
应付托 管费
17,438.34 30,878.41
应付销 售服 务费
2,646.06 3,283.12
应付交 易费 用
- -
应交税 费
13,899.55 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
90,129.44 290,518.57
负债合 计
524,620.31 1,218,679.22
所有者权益：
实收基 金
93,089,338.29 166,511,033.08
未分配 利润
709,175.31 -3,696,094.58
所有者 权益 合计
93,798,513.60 162,814,938.50
负债和 所有 者权 益总 计
94,323,133.91 164,033,617.72
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2017 年 4 月 20 日，2017 年度实 际报 告期 间为 2017 年 4 月 20 日至
2017 年12 月 31 日。
2、 报 告截 止 日2018 年12 月 31 日， 基金 下属 人民 币A 类基 金份 额参 考净 值人 民币 1.0092 元 ， 份
额总额 81,859,104.06 份 ； 下 属 人 民 币 C 类 基 金 份 额 参 考 净 值 人 民 币 1.0068 元 ， 份 额 总 额
6,113,164.47 份； 下属 美 元 A 类 基金 份额 参考 净值 美元 1.0110 元 ， 份 额总 额499,151.94 份； 下
属美 元C 类 基金 份额 参考 净值美 元 1.0034 元 ，份 额 总额 227,924.08 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富精 选美 元债债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 12 月 31 日 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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单位： 人民 币元
项 目
本期
2018 年01 月01 日 至 2018
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年04 月20 日(基金合 同
生效日) 至 2017 年12 月31
日
一、收入
-857,555.75 -2,350,428.35
1.利息 收入
4,666,900.07 6,911,803.05
其中： 存款 利息 收入
53,533.72 2,353,318.25
债券利 息收 入
4,610,418.74 4,357,982.96
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,947.61 200,501.84
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-10,368,366.03 -2,512,964.21
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-10,368,366.03 -2,512,964.21
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
5,034,970.46 -5,252,570.19
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列）
-245,853.97
-1,564,367.06
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列）
54,793.72 67,670.06
减：二、费用
1,129,997.92 2,158,593.45
1．管 理人 报酬
747,638.28 1,404,664.09
2．托 管费
205,600.57 386,282.62
3．销 售服 务费
37,791.68 45,146.85
4．交 易费 用
268.27 398.35
5．利 息支 出
- 1,142.29
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 1,142.29
6．税 金及 附加
15,522.06 -
7．其 他费 用
123,177.06 320,959.25
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-1,987,553.67 -4,509,021.80
注： 本 基金 合同 生效 日为2017 年4 月20 日，2017 年 度实际 报告 期间 为 2017 年 4 月 20 日至2017
年12 月31 日。
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富精 选美 元债债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 12 月31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权
益（基 金净 值）
166,511,033.08 -3,696,094.58 162,814,938.50
二、 本期 经营 活动
产 生 的 基 金 净 值
变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -1,987,553.67
-1,987,553.67
三、 本期 基金 份额
交 易 产 生 的 基 金
净值变 动数
（净值 减少 以 “-”
号填列 ）
-73,421,694.79 6,392,823.56 -67,028,871.23
其中 ： 1. 基金 申购
款
92,331,525.96 -759,888.60 91,571,637.36
2. 基金赎
回款
-165,753,220.75 7,152,712.16 -158,600,508.59
四、 本期 向基 金份
额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权
益（基 金净 值）
93,089,338.29 709,175.31 93,798,513.60
项目
上年度可比期间
2017 年04 月20 日(基金合同生效日) 至 2017 年 12 月31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权
益（基 金净 值）
244,252,710.62 - 244,252,710.62
二、 本期 经营 活动
产 生 的 基 金 净 值
变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -4,509,021.80
-4,509,021.80
三、 本期 基金 份额
交 易 产 生 的 基 金
净值变 动数
（净值 减少 以 “-”
号填列 ）
-77,741,677.54 812,927.22 -76,928,750.32
其中 ： 1. 基金 申购
款
165,250,490.90 -529,586.84 164,720,904.06
2. 基金赎
回款
-242,992,168.44 1,342,514.06 -241,649,654.38 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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四、 本期 向基 金份
额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权
益（基 金净 值）
166,511,033.08 -3,696,094.58 162,814,938.50
注： 本 基金 合同 生效 日为2017 年4 月20 日，2017 年 度实际 报告 期间 为 2017 年 4 月 20 日至2017
年12 月31 日。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
张晖
李骁
雷青松
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富精选美 元债债券 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)，系 经中国证 券 监督管理委 员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会” ） 证监 许可[2017]212 号文 《 关于 准予 汇添 富精 选美元 债债 券型 证券
投资基金注册 的批复》 准 予注册，由汇 添富基金 管 理股份有限公 司向社会 公 开募集，基 金合同于
2017 年 4 月 20 日 生效 ， 首次设 立募 集规 模 为 240,067,970.26 份 人民 币基 金 份额 和 608,317.88
份美元基金份 额。本基 金 为契约型开放 式，存续 期 限不定。本基 金的基金 管 理人及注册 登记机构
均为汇添富基 金管理股 份 有限公司，基 金托管人 为 中国银行股份 有限公司 ， 境外托管人 为中国银
行（香 港） 有限 公司 。
本基金 投资于境 内境 外市场。针对 境外投资 ， 本基金可投资 于下列金 融 产品或工具： 在已与
中国证监会签 署双边监 管 合作谅解备忘 录的国家 或 地区证券监管 机构登记 注 册的债券型 及货币型
公募基金（以下无特别 说 明，均包括 exchange traded fund,ETF ） ；政府 债 券、公司债券、 可
转换债 券、 住房 按揭 支持 证券、 资产 支持 证券 等及 经中国 证监 会认 可的 国际 金融组 织发 行的 证券 ；
银行存款、可 转让存单 、 银行承兑汇票 、银行票 据 、商业票据、 回购协议 、 短期政府债 券等货币
市场工具；远 期合约、 互 换及经中国证 监会认可 的 境外交易所上 市交易的 期 权、期货等 金融衍生
产品、与固定 收益、信 用 、商品指数、 基金等标 的 物挂钩的结构 性投资产 品 ；针对境内 投资，本
基金可投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 债、金融债、 政府支持 债 券、政府支 持机构债
券、地方政府 债、企业 债 、公司债、央 行票据、 中 期票据、短期 融资券、 超 短期融资券 、资产支
持证券、次级 债、中小 企 业私募债券、 可转换债 券 、可交换债券 、可分离 交 易债券、债 券回购、
同业存单、货 币市场工 具 、银行存款等 固定收益 类 品种，国债期 货以及法 律 法规或中国 证监会允汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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许基金 投资 的其 它金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 相关规 定） 。
本基金 主要投资 于以 美元计价的债 券，通过 自 上而下和自下 而上相结 合 的方式，对组 合资产
配置及个券选 择进行合 理 布局，在科学 严格管理 风 险的前提下， 谋求基金 资 产的中长期 的稳定增
值 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： iBoxx 美 元 债 总 回 报 指 数
（iBoxx USD Overall Total Return Index ） 收益率 ×95%+ 商 业银 行活 期存款 基准 利率 （税
后）×5%。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期 所采 用的 会计政 策、 会计估 计和 最新 一 期年 度报告 相一 致 的说 明
本报告 期 所 采用 的 会 计政 策、会 计估 计和 最新 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、房地 产开发、教育 辅助服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规 定，
自2018 年1 月1 日 起， 本 基金的 基金 管理 人运 营本 基金过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 暂适 用简
易计税 方法 ，按 照 3% 的征 收率缴 纳增 值税 。对 本基 金在 2018 年 1 月 1 日 前 运营过 程中 发生 的增
值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的， 已纳税额 从 本基金的基 金管理 人
以后月 份的 增值 税应 纳税 额中抵 减。
根据《 中华人民 共和 国城市维护建 设税暂行 条 例（2011 年修订） 》 、 《 征 收教育费附加 的暂行
规定（2011 年修订） 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定，凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单位
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业
费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 ；
基金取 得的源自 境外 的差价收入， 其涉及的 境 外所得税税收 政策，按 照 相关国家或地 区税收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂免征 增值 税和 企业 所得 税；
基金取 得的源自 境外 的股利收益， 其涉及的 境 外所得税税收 政策，按 照 相关国家或地 区税收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂未征 收个 人所 得税 和企 业所得 税。
7.4.6.1 境外 投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税
[2014]81 号文 《关 于沪港 股票市 场交 易互 联互 通机 制试点 有关 税收 政策 的通 知》 、 财税[2016]127
号文《关于深 港股票市 场 交易互联互通 机制试点 有 关税收政策的 通知》及 其 他境内外相 关税务法
规的规 定和 实务 操作 执行 。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金 注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
中国银 行（ 香港 ）有 限公 司 基金境 外托 管人
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港) 有 限公司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业 （ 有限 合伙 ） 基金管 理人 的股 东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商 业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
注：基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 01 月 01 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年04月20日(基 金合 同 生效日) 至
2017年12月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证券股份有
限公司
40,683,241.22 14.61%
79,505,934.40 17.98%
中国银 行 （香 港）
有限公 司
25,259,580.40 9.07%
84,931,409.07 19.21%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 01 月 01 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年04月20日(基 金合 同 生效日) 至
2017年12月31日
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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东方证券股份有
限公司
15,000,000.00 100.00%
908,300,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 基 金交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未 通 过关 联方交 易单 元进 行基 金交 易。
7.4.8.1.5 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未 通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.6 应 支付 关联方 的佣 金
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 应支 付关 联方的 佣金 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年04 月20 日( 基金 合 同生效
日) 至 2017 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
管理费
747,638.28 1,404,664.09
其中： 支付 销售 机构 的客 户
维护费
91,419.69
82,298.02
注：本基金的 管理费按 前 一自然日基金 资产净值 的 0.8%年费率 计提。管 理费 的计算方法如 下：H
＝E ×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一自 然日 的基 金资 产净值
基金管理费每 日计提， 逐 日累计至每个 月月末， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人 核对一致
后，由 基金 托管 人按 基金 管理人 指令 于次 月首 日起 2-5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基
金管理人。若 遇法定节 假 日、休息日或 不可抗力 等 致使无法按时 支付的， 顺 延至最近可 支付日支
付。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018
上年度 可比 期间
2017 年04 月20 日( 基金 合 同生效汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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年 12 月 31 日
日) 至 2017 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
205,600.57 386,282.62
注： 本 基金 的托 管费 按前 一自然 日基 金资 产净 值 的0.22% 的年 费率 计提 。 托 管 费的计 算方 法如 下：
H＝E×0.22% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一自 然日 的基 金资 产净值
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至每个 月月末， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人 核对一致
后，由 基金 托管 人按 基金 管理人 指令 于次 月首 日 起 2-5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基
金托管人。若 遇法定节 假 日、休息日或 不可抗力 等 致使无法按时 支付的， 顺 延至最近可 支付日支
付。基 金托 管费 为包 含增 值税的 含税 价款 ，增 值税 税率按 国家 有关 规定 执行 。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销售服务费的各关联方
名称
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 美
元债券
（QDII ）
人民 币A
汇添富 美
元债券
（QDII ）
人民 币C
汇添富 美
元债券
（QDII ）
美元现 汇
A
汇添富 美
元债券
（QDII ）
美元现 汇
C
合计
汇添富基 金管理 股份有 限公
司
-
11,779.4
5
- -
11,779.45
合计
-
11,779.4
5
- -
11,779.45
获得销 售服 务费 的各 关联 方
名称
上年度 可比 期间
2017 年04 月 20 日( 基金 合同生 效日) 至 2017 年12 月 31 日
当期发 生的 基金 应 支 付的 销售服 务费
汇添富 美
元债券
（QDII ）
汇添富 美
元债券
（QDII ）
汇添富 美
元债券
（QDII ）
汇添富 美
元债券
（QDII ）
合计
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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人民 币A 人民 币C 美元现 汇
A
美元现 汇
C
汇添富基 金管理 股份有 限公
司
-
12,232.9
7
- -
12,232.97
东方证券 股份有 限公司 - 141.38 - -
141.38
合计
-
12,374.3
5
- -
12,374.35
注： 本基 金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。 本基 金
C 类基 金份 额的 销 售 服务 费按前 一 日 C 类 基金 份额 的基金 资产 净值 的0.40% 年费率 计提 。 本 基金C
类基金 份额 销售 服务 费计 提的 计 算方 法如 下： H ＝E ×0.40% ÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每 日计提， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人核 对一致后 ， 由基金托管 人按基金
管理人 指令 于次 月首 日 起 2-5 个 从基 金财 产中 划出 ，经登 记结 算机 构分 别支 付给各 个基 金销 售机
构。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 等致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含回购) 交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末及 上年 度末 均未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 01 月 01 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年04月20日(基 金合 同 生效日) 至
2017年12月31日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
中国银行股份有
限公司
2,435,106.41
45,093.60
1,301,313.36
75,011.81
中国银 行 （香 港）
有限公 司
4,491,807.99
-
1,910,462.47
-
注: 本 基金 的银 行存 款分 别 由基金 托管 人中 国银 行和 境外资 产托 管人 中国 银行 （香港 ） 有 限公 司保汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 36 页 共 53 页
管，按 适用 利率 计息 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.9 期 末本 基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1.1 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张 ）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
11004
9
海尔
转债
2018 年
12 月 20
日
2019
年1 月
18 日
新债流
通受限
100.00 100.00 350 35,000.00 35,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至本 报告 期 末2018 年12 月31 日止 ， 本 基金 无 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允 价值计 量的 金融 工具
不以 公允价值 计量的 金融资产和负 债主要包 括 贷款和应收款 项以及其 他 金融负债，其 因剩余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价 值计量 的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次 金融工 具公 允价 值
于2018 年12 月31 日 ， 本基 金持 有的 以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 76,449.60 元 ，属 于第 二层次 的余 额为 人民 币 85,541,265.08 元， 无汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 37 页 共 53 页
划分为 三层 次余 额（ 于 2017 年 12 月31 日 ，属 于第 一层次 的余 额为 人民 币 978.90 元 ，属 于第 二
层次的 余额 为人 民 币155,493,993.82 元 ，无 划分 为 三层次 余额 ） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价 值所属 层次 间的 重大 变动
对于 证券交易 所上市 的股票和可转 换债券等 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃、或 属于非
公开发行等情 况，本基 金 分别于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期间及限售 期间不将
相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的对公允 价 值计量整
体而言具有重 要意义的 输 入值所属的最 低层次， 确 定相关股票和 可转换债 券 公允价值应 属第二层
次或第 三层 次。 本基 金政 策为以 报告 期初 作为 确定 金融工 具公 允价 值层 次之 间转换 的时 点。
7.4.10.1.2.3 第三 层 次公允 价值 余额 和本 期变 动金额
本基 金持有的 以公允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 工具第三 层 次公允价值本 期未发
生变动 。
7.4.10.2 承诺 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 重大 承诺事 项。
7.4.10.3 其他 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要 披 露的 其他 重要事 项。
7.4.10.4 财务 报表 的 批准
本 财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基 金管理 人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
- -
其中： 普通 股
- -
存托凭 证
- -
优先股
-
-
房地产 信托 凭证
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
85,617,714.68 90.77
其中： 债券
85,617,714.68 90.77
资产 支持 证券
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- -
期货
- - 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 38 页 共 53 页
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入返 售 金 融 资
产
- -
6
货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,926,914.40 7.34
8
其他各 项资 产
1,778,504.83 1.89
9
合计
94,323,133.91 100.00
8.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
注：本 基金 本报 告期 末未 有权益 投资 。
8.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 有权益 投资 。
8.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 权益 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 有权益 投资 。
8.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
8.5.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
注：本 基金 本报 告期 未有 权益投 资。
8.5.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
注：本 基金 本报 告期 未有 权益投 资。
8.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
注：本 基金 本报 告期 未有 权益投 资。
8.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
债券信 用等 级
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A-至 A+ 8,720,492.20
9.30
BBB- 至 BBB+ 3,430,982.31
3.66
BB- 至BB+ 38,361,053.40
40.90
B-至 B+ 31,469,419.17
33.55
其他 3,635,767.60
3.88
注： 本 基金 债券 投资 组合 主要采 用穆 迪、 标准 普尔 等国际 权威 评级 机构 提供 的债券 信 用 评级 信 息 。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额 单位 ：人 民币 元
序号
证券代 码
证券名 称
数量（ 份）
公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 XS10141562 KWGPRO 10,000
6,881,593.38
7.34
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 39 页 共 53 页
74 HK 8.975 19
2
XS15359788
00 HK
CHJMAO 5.75
PERP Corp
10,000
6,234,874.04
6.65
3
XS16185975
35 HK
LOGPH 5.25
02/23/23
10,000
5,933,236.40
6.33
4
XS16446044
46 HK
GRNCH 5.25
PERP Corp
8,000
5,301,520.02
5.65
5
XS15137001
27 HK
CIFIHG5.5
01/22
8,000
4,999,374.50
5.33
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名金 融 衍生 品投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。
8.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有基 金。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
报告期内本基金投资的前 十名证券的发行主体没有 被监管部门立案调查或在 报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
1,899.39
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
1,749,315.30
5
应收申 购款
27,290.14
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
1,778,504.83
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 40 页 共 53 页
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人
户数
(户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
汇添富 美
元 债 券
（QDII ）
人民 币A
863 94,854.12 3,008,744.76 3.68 78,850,359.30 96.32
汇添富 美
元 债 券
（QDII ）
人民 币C
247 24,749.65 0.00 0.00 6,113,164.47 100.00
汇添富 美
元 债 券
（QDII ）
美元现 汇
A
42 11,884.57 0.00 0.00 499,151.94 100.00
汇添富 美
元 债 券
（QDII ）
美元现 汇
C
38 5,998.00 0.00 0.00 227,924.08 100.00
合计
1,190 74,537.26 3,008,744.76 3.39 85,690,599.79 96.61
注：表 内美 元现 汇A 和美 元现 汇 C 的 份额 以及 占比 未按汇 率进 行折 算。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民
币A
443,259.34 0.54
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民
币C
119.13 0.00
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元 - - 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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金 现汇A
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元
现汇C
9,850.28 4.32
合计
453,228.75 0.51
注: 上 表美 元现 汇C 类份 额为美 元份 额。 如果 将美 元 份额按 照 2018 年12 月 28 日中国 人民 银行
美元兑 换人 民币 汇率 中间 价折算 为人 民币 份额 后进 行计算 ， 美 元现 汇C 的管 理 人所有 从业 人员
持有本 基金 为 67,604.44 份；从 业人 员持 有本 基金 合计份 额 为 510,982.91 份 ，合计 份额 占比
为0.55% 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管
理人员 、 基金 投
资和研 究部 门
负责人 持有 本
开放式 基金
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币A 0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币C 0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇 A 0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇 C 0
合计
0
本基金 基金 经
理持有 本开 放
式基金
汇添富 美元 债券 （QDII ） 人民 币A 0
汇添 富 美元 债券 （QDII ） 人民 币C 0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇 A 0
汇添富 美元 债券 （QDII ） 美元现 汇 C 0
合计
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
汇添富 美元 债券
（QDII ）人 民 币 A
汇添富 美元 债券
（QDII ）人 民 币 C
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现
汇A
汇添富 美元 债券
（QDII ）美 元现
汇 C
基金合同
生 效 日
（2017 年
04 月 20
日） 基金 份
额总额
225,663,207.09 14,404,763.17 314,116.45 294,201.43
本报告 期
期初基金
份额总 额
152,735,650.46 5,477,060.30 623,494.15 593,297.25
基金合同
生效日起
51,441,426.35 40,408,505.59 35,444.82 38,396.10 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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至报告期
期末基金
总申购份
额
减： 基金 合
同生效日
起至报告
期期末基
金总赎回
份额
122,317,972.75 39,772,401.42 159,787.03 403,769.27
基金合同
生效日起
至报告期
期末基金
拆分变动
份额 （份 额
减少以 “-”
填列）
- - - -
本报告期
期末基金
份额总 额
81,859,104.06
6,113,164.47
499,151.94
227,924.08
注: 总 申购 份额 含红 利再 投份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《 汇添 富价 值创 造定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告 》 于2018 年1 月 19 日
正式生 效， 胡昕 炜先 生任 该基金 的基 金经 理。
2. 《汇 添富 鑫永 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 1 月 25
日正式 生效 ，吴 江宏 先生 任该基 金的 基金 经理 。
3. 《 汇添 富熙 和精 选 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告 》 于2018 年2 月 11 日 正式 生效，
曾刚先 生任 该基 金的 基金 经理。
4. 《 汇添 富行 业整 合 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告 》 于2018 年2 月 13 日 正式
生效， 赵鹏 程先 生任 该基 金的基 金经 理。
5. 《 汇添 富沪 港深 大 盘价值 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年 2 月 13 日正
式生效 ，陈 健玮 先生 和劳 杰男先 生共 同担 任该 基金 的基金 经理 。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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6. 《 汇添 富民 安增 益 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金 合 同生 效公 告 》 于2018 年2 月13 日
正式生 效， 陈加 荣先 生和 胡娜女 士共 同担 任该 基金 的基金 经理 。
7. 基金 管理 人 于2018 年2 月14 日公 告， 增 聘胡 娜女士 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 与陈加 荣先 生共 同管 理该 基金。
8. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日公 告， 劳杰 男 先生不 再担 任汇 添富 国企 创新增 长股 票型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 由李威 先生 单独 管理 该基 金。
9. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日公 告， 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富熙 和精 选混合 型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，与 曾刚 先生共 同管 理该 基金 。
10. 《 汇添 富鑫 泽定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 3 月 8
日正式 生效 ，李 怀定 先生 和陆文 磊先 生共 同担 任该 基金的 基金 经理 。
11. 基 金管 理人 于 2018 年 3 月 20 日公 告， 增聘 赵鹏飞 先生 为汇 添富 民安 增益定 期开 放混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 陈加 荣先 生和 胡娜 女士共 同管 理该 基金 。
12. 《 汇添 富价 值多 因 子量化 策略 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于2018 年 3 月 23
日正式 生效 ，吴 振翔 先生 和许一 尊先 生共 同担 任该 基金的 基金 经理 。
13. 基 金管 理人 于2018 年4 月3 日公 告， 增 聘 郑慧莲 女士 为汇 添富 安鑫 智选灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与曾 刚先 生共 同管 理该 基金。
14. 《 汇添 富鑫 盛定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于2018 年 4 月 16
日正式 生效 ，吴 江宏 先生 和胡娜 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
15. 《 汇添 富智 能制 造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 4 月 23 日 正式 生
效，赵 鹏飞 先生 任该 基金 的基金 经理 。
16. 《 汇添 富鑫 成定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于2018 年 4 月 26
日正式 生效 ，陈 加荣 先生 任该基 金的 基金 经理 。
17. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘 徐寅喆 女士 为汇 添富 理财 14 天债 券型 证券 投
资基金 、 汇添 富理 财30 天 债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富理 财 60 天 债券 型证 券 投资基 金的 基金 经
理，蒋 文玲 女士 不再 担任 上述基 金的 基金 经理 。
18. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告 ， 增 聘 陶然先 生为 汇添 富全 额宝 货币市 场基 金 、 汇 添
富收益 快线 货币 市场 基金 的基金 经理 ，徐 寅喆 女士 不再担 任上 述基 金的 基金 经理。
19. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增 聘 陶然先 生为 汇添 富收 益快 钱货币 市场 基金 的基
金经理 ，陆 文磊 先生 和徐 寅喆女 士不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
20. 基 金管 理人于2018 年5 月5 日公告， 增聘 徐 寅喆女 士为 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经 理，汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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与蒋文 玲女 士共 同管 理该 基金。
21. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 17 日公 告， 韩贤 旺先生 和欧 阳沁 春先 生不 再担任 汇添 富全 球
移动互 联灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，由杨 瑨先 生单 独管 理该 基金。
22. 《汇 添富 中证 新能 源汽车 产业 指数 型发 起式 证券投 资基 金 （LOF ） 基 金 合同生 效公 告》 于
2018 年5 月23 日正 式生 效，过 蓓蓓 女士 任该 基金 的基金 经理 。
23. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 29 日 公告 ，聘 任 茹奕菡 为汇 添富 6 月 红添 利定期 开放 债券 型
证券投 资基 金 、 汇 添富 安 鑫智选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 汇添 富多 元 收益债 券型 证券 投资
基金 、 汇 添富 年年 丰定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 、 汇 添富 年年 泰定 期开 放 混合型 证券 投资 基金 、
汇添富 年年 益定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富双利 增强 债券 型证 券投 资基金 、 汇添 富双 利
债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富熙 和精 选混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 助理 ， 协 助上 述基 金的 基
金经理 开展 投资 管理 工作 。
24. 《 汇添 富文 体娱 乐 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日正
式生效 ，杨 瑨先 生任 该基 金的基 金经 理 。
25. 《汇 添富3 年 封闭 运作战 略配 售灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金合 同生 效公 告》
于2018 年7 月5 日 正式 生 效，刘 伟林 先生 任该 基金 的基金 经理 。
26. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增 聘 曾刚先 生和 郑慧 莲女 士为 汇添富 达欣 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，李 怀定 先生 不再 担任该 基金 的基 金经 理。
27. 基 金管 理人 于 2018 年 7 月 7 日公 告， 增聘 胡娜女 士为 汇添 富纯 债债 券型证 券投 资 基 金
(LOF) 的基 金经 理， 与陆 文 磊先生 、李 怀定 先生 共同 管理该 基金 。
28. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告 ， 增 聘 何旻先 生 、 杨 瑨先 生和 刘 江先生 为汇 添 富 3 年
封 闭 运作 战略 配售 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基 金经 理， 与刘 伟林 先 生共 同管 理该
基金。
29. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富纯 债债券 型证 券投 资基
金(LOF) 、 汇添 富鑫 瑞债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理，由 陆文 磊先 生和 胡娜 女士管 理该 基金 。
30. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富季 季红定 期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 汇 添富 鑫 泽定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 由 陆文 磊先 生单 独
管理上 述基 金。
31. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富年 年泰定 期开 放混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由陆 文磊 先生 、郑 慧莲 女士和 胡娜 女士 管理 该基 金。
32. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富睿 丰混合 型证 券投 资基汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 45 页 共 53 页
金的基 金经 理， 增聘 蒋文 玲女士 为该 基金 的基 金经 理，与 赵鹏 飞先 生共 同管 理该基 金。
33. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富稳 健添利 定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 汇添 富 长添利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ， 由曾刚 先生 单独 管理
上述基 金。
34. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 增 聘 蒋文玲 女士 为汇 添富 新睿 精选灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，李怀 定先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
35. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀 定先生 不再 担任 汇添 富盈 鑫保本 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 由何 旻先生 单独 管理 该基 金。
36. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 8 日 公告 ，增 聘 温开强 先生 为汇 添富 理财 30 天债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与徐 寅喆女 士共 同管 理该 基金 。
37. 《 汇添 富创 新医 药 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告 》 于2018 年8 月8 日 正式
生效， 刘江 先生 和郑 磊先 生共同 担任 该基 金的 基金 经理。
38. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 23 日公 告， 增聘 徐光先 生为 汇添 富季 季红 定期开 放债 券型 证
券投资 基金 、 汇添 富鑫 泽 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理 ， 与陆文 磊先 生共 同管
理上述 基金 。
39. 《 汇添 富沪 港深 优 势精选 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年 9
月21 日正 式生 效， 陈健 玮 先生任 该基 金的 基金 经理 。
40. 《 汇添 富全 球消 费 行业混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日正
式生效 ，胡 昕炜 先生 和郑 慧莲女 士共 同担 任该 基金 的基金 经理 。
41. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日公 告， 增聘 吴江宏 先生 为汇 添富 双利 债券型 证券 投资 基
金、 汇 添富 年年 丰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 与陈 加荣 先生 、 郑慧 莲女 士共 同 管
理上述 基金 。
42. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日公 告， 增聘 徐光先 生为 汇添 富年 年利 定期开 放债 券型 证
券投资 基金 、 汇添 富鑫 成 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 汇添 富高 息 债债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理， 与陈 加荣 先生共 同管 理上 述基 金。
43. 《 中证 银行 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告 》 于2018 年 10 月23 日正
式生效 ，过 蓓蓓 女士 任该 基金的 基金 经理 。
44. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告， 陈 加荣先 生不 再担 任汇 添富 双利债 券型 证券 投资
基金 、 汇 添富 年年 丰定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 由吴 江宏 先 生和郑 慧莲 女士 管理
上述基 金。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 46 页 共 53 页
45. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告， 陈 加荣先 生不 再担 任汇 添富 年年利 定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 汇添 富 鑫成定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 汇添 富 高息债 债券 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 由徐 光先生 单独 管理 上述 基金 。
46. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告， 陈 加荣先 生不 再担 任汇 添富 民安增 益定 期开 放混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 由赵 鹏飞 先生 和胡 娜女士 管理 该基 金。
47. 《 汇添 富经 典成 长 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告》 于 2018 年 12 月 5
日正式 生效 ，雷 鸣先 生任 该基金 的基 金经 理。
48. 《 汇添 富短 债债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年12 月 13 日正 式生 效，
蒋文玲 女士 任该 基金 的基 金经理 。
49. 《 汇添 富消 费升 级 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告 》 于2018 年12 月21 日正 式 生
效，胡 昕炜 先生 和郑 慧莲 女士共 同担 任该 基金 的基 金经理 。
50. 《 汇添 富丰 润中 短 债债券 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于 2018 年 12 月24 日正 式
生效， 徐光 先生 和蒋 文玲 女士共 同担 任该 基金 的基 金经理 。
51. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 26 日 公告， 增 聘茹奕 菡女 士为 汇添 富安 心中国 债券 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 与何 旻先生 共同 管理 该基 金。
52. 《 汇添 富养 老目 标 日期 2030 三 年持 有期 混 合型基 金中 基金 （FOF ） 基 金合同 生效 公告 》
于2018 年12 月27 日正 式 生效， 蔡健 林先 生任 该基 金的基 金经 理。
53. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告， 倪 健先生 不再 担任 汇添 富港 股通专 注成 长混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ， 增 聘杨 威风 先生 为该 基 金的基 金经 理 ， 与 佘中 强 先生共 同管 理该 基金 。
54. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告， 增 聘杨威 风先 生为 汇添 富香 港优势 精选 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理， 倪健先 生不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
55. 报 告期 内，2018 年 8 月， 刘连 舸先 生担 任 中国银 行股 份有 限公 司行 长职务 。上 述人 事变
动已按 相关 规定 备案 、公 告。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 47 页 共 53 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2017 年 4 月 20 日 ）起 至 本
报告期 末， 为本 基金 进行 审计。 本报 告期 末， 应付 未付的 审计 费用 为人 民币 陆万元 整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用 证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元数
量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
CITIC
Se
curities Inter
national Compa
ny
- - -%
- -%
-
东方证 券 2 - -%
- -%
-
Morgan Sta
nley
- - -%
- -%
-
Haitong In
ternational Se
curities Group
Limited
- - -%
- -%
-
Bank of C
hina (Hong Ko
ng)
Limited
- - -%
- -%
-
Marketaxess - - -%
- -%
-
Goldman Sa
chs Group, In
c.
- - -%
- -%
- 汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 48 页 共 53 页
Mizuho Ban
k Ltd
- - -%
- -%
-
Huatai Sec
urities Co.,
Ltd.
- - -%
- -%
-
KGI Securi
ties Asia
- - -%
- -%
-
Guotai Jun
an Securities
Company Lt
d.
- - -%
- -%
-
BNP Pariba
s
- - -%
- -%
-
JPMorgan C
hase & Co.
- - -%
- -%
-
SC Lowy F
inancial HK L
td
- - -%
- -%
-
China Inte
rnational Capi
tal
Corporat
ion
- - -%
- -%
-
BOC Intern
ational Holdin
gs Ltd
- - -%
- -%
-
注：本 基金 本报 告期 未租 用证券 公司 交易 单元 进行 股票投 资。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
基金交 易
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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称
成交金
额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金
额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
成交金
额
占当期 权证
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的
比例
CITIC
Se
curiti
es In
ternat
ional
Comp
any
45,370,8
44.75
16.30%
- -%
- -%
- -%
东方证
券
40,683,2
41.22
14.61%
- -%
- -%
- -%
Morgan
Stan
ley
36,800,6
25.51
13.22%
- -%
- -%
- -%
Haiton
g Int
ernati
onal
Securi
ties
Group
Limi
ted
30,567,1
58.28
10.98%
- -%
- -%
- -%
Bank
of Ch
ina (
Hong
Kong)
Li
mited
25,259,5
80.40
9.07%
- -%
- -%
- -%
Market
axess
20,227,5
57.24
7.27%
- -%
- -%
- -%
Goldma
n Sac
hs Gr
oup,
Inc.
17,447,2
05.83
6.27%
- -%
- -%
- -%
Mizuho
Bank
Ltd
16,308,4
89.05
5.86%
- -%
- -%
- -%
Huatai
Secu
10,505,0
04.43
3.77%
- -%
- -%
- -%
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
第 50 页 共 53 页
rities
Co.,
Lt
d.
KGI S
ecurit
ies A
sia
9,561,10
9.00
3.43%
- -%
- -%
- -%
Guotai
Juna
n Sec
uritie
s
C
ompany
Ltd.
9,324,90
1.76
3.35%
- -%
- -%
- -%
BNP P
aribas
3,613,51
1.16
1.30%
- -%
- -%
- -%
JPMorg
an Ch
ase &
Co.
3,348,20
7.99
1.20%
- -%
- -%
- -%
SC Lo
wy Fi
nancia
l HK
Ltd
3,184,47
9.38
1.14%
- -%
- -%
- -%
China
Inte
rnatio
nal C
apital
Co
rporat
ion
3,179,33
6.15
1.14%
- -%
- -%
- -%
BOC I
nterna
tional
Hold
ings
Ltd
3,019,44
8.45
1.08%
- -%
- -%
- -%
注:1、 专用 交易 单元 的选 择 标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、报 告期 内未 新增 或退 租 证券公 司交 易单 元。
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金情况
序
号
持有
基金
份额
比例
达到
或者
超过
20%
的时
间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（% ）
机
构
1
2018
年 1
月 1
日至
2018
99,859,197.12
-
99,859,197.12
-
0.00
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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年 4
月 8
日
个
人
1
2018
年 6
月
27
日至
2018
年 7
月 2
日
-
13,553,151.66
13,553,151.66
-
0.00
个
人
2
2018
年 9
月
17
日至
2018
年
12
月
31
日
-
29,873,538.60
-
29,873,538.60
33.68
产品特有 风险
1、持有人 大会投 票权集 中的风险
当基金份 额集中 度较高 时 ， 少数基 金份额 持有人 所 持有的基 金份额 占比较 高 ， 其在召 开持有
人大会并 对审议 事项进 行 投票表决 时可能 拥有较 大 话语权。
2、巨额赎 回的风 险
持有基金 份额比 例较高 的 投资者大 量赎回 时， 更 容 易触发巨 额赎回 条款， 基 金份额持 有人将
可能无法 及时赎 回所持 有 的全部基 金份额 。
3、基金规 模较小 导致的 风险
持有基金 份额比 例较高 的 投资者集 中赎回 后， 可 能 导致基金 规模较 小， 基 金 持续稳定 运作可
能面临一 定困难 。本基 金 管理人将 继续勤 勉尽责 ， 执行相关 投资策 略，力 争 实现投资 目标。
4、基金净 值大幅 波动的 风险
持有基金 份额比 例较高 的 投资者大 额赎回 时， 基 金 管理人进 行基金 财产变 现 可能会对 基金资
产净值造 成较大 波动。
5、提前终 止基金 合同的 风险
持有基金 份额比 例较高 的 投资者集 中赎回 后， 可 能 导致在其 赎回后 本基金 资 产规模长 期低于
5000 万元 ，进而 可能导 致本基金 终止、 转换运 作 方式或与 其他基 金合并 。
注：计 算上 表份 额占 比时 ，未将 美元 份额 折算 为人 民币份 额。 如果 将美 元份 额按照 2018 年 12 月
28 日 中 国 人 民 银 行 美 元 兑 换 人 民 币汇率中间价折算为人民币份额后进行计算，该份额占比为
32.14% 。
汇添富精选美元债债券(QDII)2018 年年度报告摘要
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12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
汇添富基金管理股份有限公司
2019 年03 月26 日
