汇 添 富 移 动互 联 股 票 型证 券 投 资 基金 2018
年年度报告 摘要
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年03 月26 日 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 2 页 共 39 页
§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2019 年 3 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金的 过往业绩 并不 代表其未来表 现。投资 有 风险，投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 3 页 共 39 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
汇添富 移动 互联 股票
基金主 代码
000697
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2014 年8 月26 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
4,290,097,144.58 份
基金合 同存 续期
不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ， 以 基本 面分 析为 立足点 ， 精 选移 动互
联主题 的优 质上 市公 司， 结合市 场脉 络， 做中 长期 布局， 在科 学严 格管
理风险 的前 提下 ，谋 求基 金资产 的中 长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 采用 资产 配置 策略 和个股 精选 策略 。 其 中， 资产配 置策 略用 于确
定大类 资产 配置 比例 以有 效规避 系统 性风 险； 个 股 精选策 略用 于发 掘移
动互联 主题 相关 的上 市公 司中商 业模 式独 特、 竞争 优势明 显， 具有 长期
持续增 长模 式、 估值 水平 相对合 理的 优质 上市 公司 。
业绩比 较基 准
中证移 动互 联网 指数 ×80% +中 债综 合指 数×20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、 较 高预 期收
益的品 种， 其预 期风 险收 益水平 高于 混合 型基 金、 债券型 基金 及货 币市
场基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
李鹏 郭明
联系电 话
021-28932888 010-66105799
电子邮 箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真
021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市 富城路99 号 震旦 国 际大楼20 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 4 页 共 39 页
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数
据和指 标
2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收
益
-1,713,881,065.98 -1,352,403,821.80 -1,237,349,303.82
本期利 润
-1,874,288,164.81 -492,458,420.41 -2,981,308,475.85
加权平 均基 金
份额本 期利 润
-0.4679 -0.1188 -0.6020
本期基 金份 额
净值增 长率
-34.00%
-9.72%
-29.87%
3.1.2 期末 数
据和指 标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配
基金份 额利 润
-0.1477 0.2907 0.4295
期末基 金资 产
净值
3,656,606,415.16 4,679,040,005.79 6,422,923,785.97
期末基 金份 额
净值
0.852 1.291 1.430
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债 表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过去三 个月 -19.70% 1.91% -11.68% 1.73% -8.02% 0.18%
过去六 个月 -31.29% 1.82% -18.55% 1.56% -12.74% 0.26%
过去一 年 -34.00% 1.99% -26.11% 1.47% -7.89% 0.52%
过去三 年 -58.21% 1.86% -40.31% 1.34% -17.90% 0.52% 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 5 页 共 39 页
自基金 合同
生效起 至今
-14.80% 2.48% -4.02% 1.71% -10.78% 0.77%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注: 本 基金 建仓 期为 本 《 基 金合同 》 生 效之 日(2014 年 8 月 26 日) 起 6 个 月， 建仓期 结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 规定 。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
注:1、 本基 金的 《基 金合 同》生 效日 为2014 年8 月 26 日， 至本 报告 期末 未 满五年 。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 6 页 共 39 页
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注: 本 基金2016 年度 、2017 年度 和2018 年度 均未 进 行利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内
委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基
金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。
汇 添富 基金 自成 立以 来， 始终 将投 资业 绩放 在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的 品牌优 势 ， 被 誉为 “ 选
股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。
目前， 汇添富基 金已 经发展成为长 期业绩优 异 、产 品布局完 善、业务 领 域全面、资产 管理规
模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ，其 中
公募资 产管 理规 模（ 剔除 货基及 短期 理财 债基 ） 为 1738.78 亿 元， 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及
服务赢得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ，汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公
募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募 基 金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基
金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 （7-15 年 组别 ）及 管理层 ”等 奖项 ，
旗下多 只基 金荣 获金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ； “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” ，
“添富 养老 ”荣 获“ 综合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。
2018 年 ，汇 添富 基金 新成立 23 只公 募基 金， 包 括 13 只混 合型 基金 ，2 只 股票型 基金 ，2 只
指数基金，6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混
合、添富智能 制造股票 、 汇添富文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合（QDII ）
等，有序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ，参与发售战 略配售基 金 ，探索养老 目标日期
FOF 基 金。2018 年底， 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只， 包 括主 动权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 7 页 共 39 页
货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。
2018 年， 汇添 富基金 进一步 夯实 自有 平台 基础 建设， 在全 方位 升级 平台 架构及 安全 系统 的 基
础上，不断引 领行业创 新 ，规模及客户 数均处于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、
常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ； 推出 多款 树立行 业标 杆 的拳头 功能 ： 指数 宝、
理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时， 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ，与多家
互联网 巨头 达成 深度 战略 合作。 截至 年底 ，对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家， 成 为业 内对 外合 作 最
多的公 司之 一。
2018 年， 汇添 富基 金 持续推 进大 机构 战略 ， 机 构业务 规模 保持 较好 的增 长势头 。 公 司深 受专
业机构 投资 者信 任， 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合， 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。
养老金业务方 面，公司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格，
也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老金 业 务规模快速增 长，受托 管 理组合账户 数量及规
模持续 增加 。
2018 年， 公司 积极开 展渠道 销售 和培 训工 作， 专业的 投顾 服务 以及 良好 的渠道 维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。 同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。
2018 年， 汇添 富基 金 继续提 升客 户服 务能 力， 全方位 优化 客户 服务 体系 。 公司 通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富
服务渠 道， 提高 客服 体验 。
2018 年， 香港 子公 司 与母公 司两 地一 体化 运营 、 垂直 化管 理继 续发 挥显 著成效 ， 国 际业 务总
资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外 产 品线 进一 步完善 ， 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业
混合型 证券 投资 基金 ； 港 股通项 下添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港
股通” 类委 外专 户管 理规 模继续 保持 领先 ，海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业前 列。2018 年，
香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上，港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异， 汇添富中
港策略基金获 得晨星三 年 与五年的五星 评级，根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业
绩均位 列第 一； 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。
2018 年， 汇 添富 公益 事业坚 持不 懈， 连 续第 十 一年开 展 “河 流? 孩子” 公 益助学 计划。 继 2017
年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ，2018 年 ， 各支 部纷 纷前 往相
应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，邀 请公司员
工、客户和合 作伙伴前 往 公司援建的“ 添富小学 ” 参加公益服务 ，并通过 向 公司员工发 售筹款台汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 8 页 共 39 页
历、 参加 “99 公益 日 ” 筹 款、 参与 “ 一个 鸡蛋 的暴 走” 等活 动 ， 全 年筹 款 约8 万余 元 ， 用 于添 富
小学国 学课 程筹 备及 开设 、教师 培训 项目 开展 、图 书室扩 充等 。
2019 年， 汇添 富基 金 将继续 秉持 一贯 的经 营理 念与原 则， 进一 步加 强风 险 管理 能力 ， 提 升客
户服务 水平 ， 推动 业务 稳 步发展 ， 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财富水 平而 不懈 努力 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日
期
欧 阳 沁
春
汇 添 富 社 会 责
任混合 基金、 汇
添 富 移 动 互 联
股 票 基 金 的 基
金经理， 移动 互
联 网 行 业 投 资
总监。
2014 年8 月
26 日
- 17
国籍 ： 中 国。 学历 ： 卫生 部武汉
生物制 品研 究所 医学 硕士 、 中欧
国际工 商学 院工 商管 理硕 士。 相
关业务 资格 ： 证 券投 资基 金从业
资格 。 从 业 经 历 ： 曾 任卫 生部武
汉生物 制品 研究 所助 理研 究员、
中国网 络 （百 慕大 ） 有限 公司项
目经理 、 大 成基 金管 理有 限公司
行业研 究员 、 国 联安 基金 管理有
限公司 行业 研究 员， 2006 年9 月
加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限
公司， 现任 移动 互联 网行 业投资
总监，2007 年 6 月 18 日至 2012
年3 月2 日 任汇 添富 均衡 增长混
合基金 的基 金经 理， 2011 年3 月
29 日 至 今 任 汇 添 富 社 会 责 任 混
合基金 的基 金经 理， 2014 年8 月
26 日 至 今 任 汇 添 富 移 动 互 联 股
票基金 的基 金经 理， 2017 年1 月
25 日至2018 年5 月16 日 任汇添
富 全 球 移 动 互 联 混 合 基 金 的 基
金经理 。
注:1、 基金的 首任基金 经 理，其“任职 日期”为 基 金合同生效日 ，其“离 职 日期”为根 据公司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 9 页 共 39 页
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额 持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩 评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案 ， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 10 页 共 39 页
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告期 内，公司 对旗 下所有投资组 合之间的 收 益率差异、分 投资类别 （ 股票、债券） 的收益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投 资交易监 控、 交易数据分析 以及专项 稽 核检查，本基 金管理人 未 发现任何违反 公平交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为13 次， 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年， 汇添 富移 动互联 基金主 要在 中长 期较 为看 好的成 长性 子行 业中 进行 布局， 特别 是 新
能源汽 车、 大数 据应 用、 云计算 基础 设施 、各 行业 应用软 件等 投资 脉络 。
基于对 新能源汽 车行 业中长期巨大 的成长潜 力 ，我 们选取了 其产业链 上 相对有竞争壁 垒或资
源瓶颈的环节 或龙头企 业 进行重点布局 。但在研 究 分析框架中， 我们忽略 了 与新能源汽 车共享产
业链的另一块 重要下游 市 场 ——消费电 子的需求 由 于经济放缓， 而出现了 显 著下滑；同 时部分产
业环节扩产速 度比想象 的 更快，加上国 家补贴政 策 退坡、中美贸 易摩擦等 不 利因素对市 场情绪的
影响，这部分 股票出现 了 大幅度的下跌 ，为基金 造 成了较大损失 。此外， 出 于对新能源 汽车产业
链的看好，基 金组合整 体 的配置过于集 中，没有 兼 顾到组合的均 衡性和风 险 暴露，导致 阶段性下
跌幅度 较大 ，在 这里 我们 对基金 持有 人表 示诚 挚的 歉意！
2018 年第 四季 度， 我 们对基 金组 合进 行了 较大 幅度的 调整 ， 减 持了 新能 源汽车 产业 链持 股 集
中度过高的个 股，基于 对 未来中国各行 各业信息 化 、数据化、智 能化的背 景 ，增加了各 行业应用
软件、 云计 算基 础设 施、 大数据/人 工智 能龙 头企 业 的配置 ，同 时增 持了 部分 消费品 公司 的股 票 。
我们未 来将更加 重视 组合的整体风 险暴露与 资 产风格均衡性 ，选取那 些 具备优秀公司 治理、
强大持 续性 竞争 优势 、以 及较大 成长 空间 的龙 头企 业进行 中长 期布 局。
2018 年 ， 移 动互联 基 金下 跌 34.0% ， 同 期上 证综 指下 跌 24.59% 、 深证成 指 下跌 34.42% 、 沪 深汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 11 页 共 39 页
300 下跌 25.31% 、中 小板 指下 跌 37.75% 、创 业板 指 下跌 28.65% 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富移 动互联 股票 基金 份额 净值 为 0.852 元 ，本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为-34.00% ； 同期 业绩 比 较基准 收益 率为-26.11% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
中期来看，人 工智能、 大 数据、云计算 带来的科 技 产业变革仍在 持续释放 红 利，我们对科 技
产业的增长驱 动力保持 乐 观态度，尽管 宏观经济 的 悲观预期将影 响到企业 和 个人的开支 信心，但
部分子 行业 龙头 却有 望在 行业逆 向扩 张中 获取 更多 市场 份 额、 进一 步夯 实自 身竞争 力。
我们看 好云计算 及人 工智能的软硬 件基础设 施 龙头，拥有客 户粘性强 、 产品边界宽的 云计算
应用软件，视 频化、个 性 化、精准化推 动的内容 创 作及分发平台 ，有大数 据 运营能力、 掌握行业
定价权的互联 网平台， 应 用信息化、数 字化手段 推 动运营管理精 细化、高 效 化的现代服 务业和消
费品龙 头。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《中 国证监会 关 于证券投资基 金估值业 务 的指导意见 》等相关
规定和 基金合 同的约定 。 对于特定品种 或者投资 品 种相同，但具 有不同特 征 的，若协会 有特定调
整估值方法 的通知的 ，例 如《证券投 资基金投 资流 通受限股票 估值指引 （试 行） 》 ，应参照 协会通
知执行 。
报告期 内，公司 制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序，并 由投资研 究 部、固定收益 部、集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
日常估 值由本基 金管 理人同本基金 托管人一 同 进行，基金份 额净值由 本 基金管理人完 成估值
后，经本基金 托管人复 核 无误后由本基 金管理人 对 外公布。月末 、年中和 年 末估值复核 与基金会汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 12 页 共 39 页
计账务 的核 对同 时进 行。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次， 每份 基金 份额 每次收 益分 配比 例不 得低 于收益 分配 基准 日每 份基 金份额 该次 可供 分 配
利润 的10% ，若 《基 金合 同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配；
本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 移动互联 股 票型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添富移 动 互联股票型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理股份有限 公
司在汇添富移 动互联股 票 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价
格计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期内 ， 汇添富移动互 联股票型 证 券投资基金 未进行利
润分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富移动互 联 股票型证券投 资
基金2018 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 13 页 共 39 页
§6 审计报 告
本报告期的基 金财务会 计 报告经安永华 明会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 审 计，注册会计 师
徐艳 、 许 培菁 于 2019 年 3 月 25 日 签 字出 具了 安永 华 明 （2019 ） 审 字 第60466941_B48 号标 准无 保
留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富移 动互 联股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
485,653,787.73 430,165,198.92
结算备 付金
5,962,044.24 6,618,634.49
存出保 证金
1,088,700.21 1,240,996.49
交易性 金融 资产
3,179,179,706.14 4,060,773,411.74
其中： 股票 投资
3,179,179,706.14 4,040,422,329.77
基金投 资
- -
债券投 资
- 20,351,081.97
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 200,000,500.00
应收证 券清 算款
10,635,112.37 44,999,998.59
应收利 息
107,450.90 243,644.07
应收股 利
- -
应收申 购款
1,709,563.73 2,790,329.16
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,684,336,365.32 4,746,832,713.46
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- - 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 14 页 共 39 页
应付证 券清 算款
17,633,887.80 53,002,501.96
应付赎 回款
1,628,158.77 4,186,840.99
应付管 理人 报酬
4,848,487.78 6,039,889.26
应付托 管费
808,081.31 1,006,648.21
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,420,745.51 3,175,774.62
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
390,588.99 381,052.63
负债合 计
27,729,950.16 67,792,707.67
所有者权益：
实收基 金
4,290,097,144.58 3,625,202,230.34
未分配 利润
-633,490,729.42 1,053,837,775.45
所有者 权益 合计
3,656,606,415.16 4,679,040,005.79
负债和 所有 者权 益总 计
3,684,336,365.32 4,746,832,713.46
注: 报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.852 元 ，基 金份 额总额 4,290,097,144.58
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富移 动互 联股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年 12
月 31 日
一、收 入
-1,765,486,642.62 -366,242,319.56
1.利息 收入
3,702,972.59 3,772,024.95
其中： 存款 利息 收入
3,621,413.68 3,645,181.23
债券利 息收 入
34,665.05 6,695.76
资产支 持证 券利 息收
入
- -
买入返 售金 融资 产收
入
46,893.86 120,147.96
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填
列）
-1,618,312,950.44 -1,234,069,720.89
其中： 股票 投资 收益
-1,634,182,563.06 -1,256,298,437.67
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-485,590.14 -
资产支 持证 券投 资收 - - 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 15 页 共 39 页
益
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
16,355,202.76 22,228,716.78
3. 公允 价值 变动 收益(损失以
“-” 号填 列)
-160,407,098.83 859,945,401.39
4. 汇兑 收益(损 失以 “- ” 号 填列)
-
-
5. 其他 收入(损 失以 “- ” 号 填列)
9,530,434.06 4,109,974.99
减：二 、费 用
108,801,522.19 126,216,100.85
1．管 理人 报酬
71,025,129.56 85,720,646.00
2．托 管费
11,837,521.62 14,286,774.25
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
25,510,189.53 25,789,947.62
5．利 息支 出
- -
其中 ： 卖 出回 购金 融资 产 支出
- -
6．税 金及 附加
120.81 -
7．其 他费 用
428,560.67 418,732.98
三、 利 润总 额( 亏 损总额 以 “- ” 号
填列)
-1,874,288,164.81 -492,458,420.41
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富移 动互 联股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所 有者 权益
（基金 净值 ）
3,625,202,230.34 1,053,837,775.45 4,679,040,005.79
二 、 本期 经 营活 动产
生 的 基金 净 值变 动数
（本期 利润 ）
- -1,874,288,164.81
-1,874,288,164.81
三 、 本期 基 金份 额交
易 产 生的 基 金净 值变
动数
（净值 减少 以 “-”号
填列）
664,894,914.24 186,959,659.94 851,854,574.18
其中：1.基 金申 购款
2,633,198,294.41 780,291,066.61 3,413,489,361.02
2.基金 赎回 款
-1,968,303,380.17 -593,331,406.67 -2,561,634,786.84
四 、 本期 向 基金 份额
持 有 人分 配 利润 产生
的 基 金净 值 变动 （净
值减少 以 “- ” 号 填列 ）
- - - 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 16 页 共 39 页
五 、 期末 所 有者 权益
（基金 净值 ）
4,290,097,144.58 -633,490,729.42 3,656,606,415.16
项目
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所 有者 权益
（基金 净值 ）
4,493,066,257.97 1,929,857,528.00 6,422,923,785.97
二 、 本期 经 营活 动产
生 的 基金 净 值变 动数
（本期 利润 ）
- -492,458,420.41
-492,458,420.41
三 、 本期 基 金份 额交
易 产 生的 基 金净 值变
动数
（净值 减少 以 “-”号
填列）
-867,864,027.63 -383,561,332.14 -1,251,425,359.77
其中：1.基 金申 购款
1,126,809,844.08 411,576,663.55 1,538,386,507.63
2.基金 赎回 款
-1,994,673,871.71 -795,137,995.69 -2,789,811,867.40
四 、 本期 向 基金 份额
持 有 人分 配 利润 产生
的 基 金净 值 变动 （净
值减少 以 “- ” 号 填列 ）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益
（基金 净值 ）
3,625,202,230.34 1,053,837,775.45 4,679,040,005.79
本报 告7.1 至 7.4 财务 报表 由下 列负 责 人签 署：
____张晖____
____李骁____
____雷 青松____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富移动互 联股票型 证 券投资基金 (以下简 称“ 本基金”)，系 经中国证 券 监督管理委 员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会” ） 证监 许可[2014]523 号文 《 关于 核准 汇添 富移 动互联 股票 型证 券投
资基金募集的 批复》的 核 准，由汇添富 基金管理 股 份有限公司向 社会公开 发 行募集，基 金合同于
2014 年8 月26 日正 式生 效， 首 次设 立募 集规 模为1,659,912,659.92 份 基金 份额。 本基 金为 契约
型开放式，存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 与 注册登记机构 均为汇添 富 基金管理股 份有限公
司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 货币 市场 工具、 股指 期 货、 权 证、 资 产支 持汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 17 页 共 39 页
证券、银行存 款以及法 律 法规或中国证 监会允许 基 金投资的其他 金融工具 。 本基金采用 自下而上
的投资方法， 以基本面 分 析为立足点， 精选移动 互 联主题的优质 上市公司 ， 结合市场脉 络，做中
长期布 局，在 科学严格 管 理风险的前提 下，谋求 基 金资产的中长 期稳健增 值 。本基金的 业绩比较
基准为 ：中 证移 动互 联网 指数×80%+ 中债 综合 指数 ×20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计和 最新一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计和 最新 一期 年度报 告相 一致
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经 国务 院批 准， 财政 部、 国 家税 务总 局研 究决 定， 自2008 年4 月 24 日 起， 调 整证 券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰； 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 18 页 共 39 页
经 国务 院批 准， 财政 部、国 家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增值 税
根 据财 政部 、国 家税 务总局 财税[2016]36 号 文 《关于 全面 推开 营业 税改 增值税 试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运 用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存 单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、房地 产开发、教育 辅助服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2017]56 号 文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 本 基金 的基 金管 理人 运 营本基 金过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 ， 暂 适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 本基金 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从本基金 的基金管
理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。
7.4.6.3 城市 维护 建设 税 、教育 费附 加、 地方 教育 附加
根据《 中华人民 共和 国城市维护建 设税暂行 条 例（2011 年修订） 》 、 《 征 收教育费附加 的暂行
规定（2011 年修订） 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定，凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单位汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 19 页 共 39 页
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业
费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 。
7.4.6.4 企业 所得 税
根 据财 政部、 国家 税 务总局 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资基 金税 收 政策的 通知 》 的规 定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所 得税若干优 惠政策的通知 》的规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.5 个人 所得 税
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]132 号 文《财政部、 国家税务 总 局关于储蓄存 款利息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市公 司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25%计入 应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财 政部、国家 税 务总局、中国 证监会财税[2015]101 号文 《关于上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 20 页 共 39 页
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司( “ 工 商 银
行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司( “ 东方证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上 海 菁 聚 金 投 资 管 理 合 伙 企 业 （ 有 限 合
伙）
基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（% ）
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 3,828,492,837.43 22.23
4,196,919,141.68 25.18
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 3,611,415.97 12.28
- -
注: 本 基金 上年 度可 比期 间 未通过 关联 方交 易单 元进 行债券 交易 。 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 21 页 共 39 页
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日 至 2018 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 3,512,115.46 22.21
244,327.75 10.09
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 3,834,760.41 25.14
1,522,552.40 47.95
注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算， 以扣 除由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费、 经手 费和
由券商承担的 证券结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
71,025,129.56 85,720,646.00
其中： 支付 销售 机构 的 客 户 维护费
26,526,342.58
32,910,292.50
注: 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×1.50% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 22 页 共 39 页
基金管理费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书 ， 于 次月 前 2 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。 若 遇法定 节假 日 、 休 息
日或不 可抗 力致 使无 法按 时支付 的， 顺延 至法 定节 假日、 休息 日结 束之 日起 2 个工 作日 内或 不
可抗力 情形 消除 之日 起 2 个工 作日 内支 付。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
11,837,521.62 14,286,774.25
注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 基金管 理人 的授权委
托书 ， 于 次月 前 2 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。 若 遇法定 节假 日 、 休 息
日或不 可抗 力致 使无 法按 时支付 的， 顺延 至法 定节 假日、 休息 日结 束之 日起 2 个工 作日 内或 不
可抗力 情形 消除 之日 起 2 个工 作日 内支 付。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注: 本 基金 的基 金管 理人 本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基 金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末和 上年 度末 均未 投资 本基金 。
汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 23 页 共 39 页
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
中 国 工 商 银 行 股
份有限 公司
485,653,787.73
3,451,904.69
430,165,198.92
3,519,602.04
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销的 证券。
7.4.9 期末(2018 年 12 月31 日)本 基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备注
601860
紫金
银行
2018
年12
月20
日
2019
年1 月
3 日
新股
流通
受限
3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
600446
金证
股份
2018
年01
月09
日
2019
年1 月
7 日
非公
开发
行流
通受
限
14.23 9.40 1,581,166 22,499,992.18 14,862,960.40 -
600446
金证
股份
2018
年01
月09
日
2020
年1 月
6 日
非公
开发
行流
通受
限
14.23 8.39 1,581,167 22,500,006.41 13,265,991.13 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人 民币 元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
600030
中信
证券
2018
年12
月25
日
重大
事项
停牌
16.01
2019
年01
月10
日
17.15 1,000,000 17,893,264.00 16,010,000.00 - 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 24 页 共 39 页
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回 购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事证 券交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成
的卖出 回购 金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以 公允价值 计量的 金融资产和负 债主要包 括 贷款和应收款 项以及其 他 金融负债，其 因剩余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2018 年12 月31 日 ， 本基 金持 有的 以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 3,134,990,608.81 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 16,060,145.80
元， 属于 第三 层次 余额 为 人民 币28,128,951.53 元 （于2017 年 12 月31 日 ， 属于第 一层 次的 余额
为人民 币4,035,634,938.67 元， 属于 第二 层次 的余 额为人 民 币 25,091,140.91 元， 属于 第三 层次
余额为 人民 币47,332.16 元） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证 券交易所 上市 的股票和可转 换债券等 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃、或 属于非
公开发行等情 况，本基 金 分别于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期间及限售 期间不将
相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的对公允价 值计量整
体而言具有重 要意义的 输 入值所属的最 低层次， 确 定相关股票和 可转换债 券 公允价值应 属第二层
次或第 三层 次。 本基 金政 策为以 报告 期初 作为 确定 金融工 具公 允价 值层 次之 间转换 的时 点。
7.4.10.1.2.3 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金 持有的以 公允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 工具第三 层 次公允价值期 末余额
为人民 币 28,128,951.53 元，期 初余 额为 人民 币 47,332.16 元， 本期 增加 人 民币 28,081,619.37汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 25 页 共 39 页
元。
7.4.10.2 承诺 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 重大 承诺事 项。
7.4.10.3 其他 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 其他 重要事 项。
7.4.10.4 财务 报表 的批 准
本 财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基 金管理 人批 准。
汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 26 页 共 39 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
3,179,179,706.14 86.29
其中： 股票
3,179,179,706.14 86.29
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资 产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
491,615,831.97 13.34
8
其他各 项资 产
13,540,827.21 0.37
9
合计
3,684,336,365.32 100.00
8.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码
行业类 别
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
9,874,257.33 0.27
C
制造业
1,173,721,411.36 32.10
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
- -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
1,758,702,544.78 48.10
J
金融业
181,989,713.27 4.98
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
46,341,779.40 1.27
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- - 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 27 页 共 39 页
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
8,550,000.00 0.23
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
3,179,179,706.14 86.94
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注:本基金 本报 告期 末未 有港股 通投 资股 票。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 600570 恒生电 子 3,507,925 182,341,941.50 4.99
2 300226 上海钢 联 3,903,618 177,731,727.54 4.86
3 300450 先导智 能 6,094,670 176,379,749.80 4.82
4 002410 广联达 8,269,121 172,080,408.01 4.71
5 600271 航天信 息 7,067,835 161,782,743.15 4.42
6 603019 中科曙 光 4,469,411 160,362,466.68 4.39
7 300348 长亮科 技 9,453,607 155,322,763.01 4.25
8 002439 启明星 辰 7,492,603 154,047,917.68 4.21
9 600436 片仔癀 1,691,147 146,537,887.55 4.01
10 300168 万达信 息 11,436,559 137,124,342.41 3.75
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
www.99fund.com 的 年度 报 告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 300059 东方财 富 639,287,921.57 13.66
2 601318 中国平 安 562,591,021.61 12.02
3 002236 大华股 份 556,408,315.53 11.89
4 600570 恒生电 子 409,815,148.80 8.76
5 000977 浪潮信 息 367,732,978.05 7.86
6 002466 天齐锂 业 357,785,383.48 7.65
7 603019 中科曙 光 316,026,550.06 6.75
8 600271 航天信 息 260,288,425.76 5.56
9 300168 万达信 息 236,241,523.94 5.05 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 28 页 共 39 页
10 002460 赣锋锂 业 233,364,551.85 4.99
11 600446 金证股 份 223,985,142.42 4.79
12 002410 广联达 222,046,660.99 4.75
13 300618 寒锐钴 业 214,559,493.87 4.59
14 002439 启明星 辰 190,581,614.55 4.07
15 300226 上海钢 联 161,219,694.20 3.45
16 002415 海康威 视 160,017,947.89 3.42
17 300212 易华录 159,573,286.76 3.41
18 600711 盛屯矿 业 149,307,873.37 3.19
19 300253 卫宁健 康 147,363,269.72 3.15
20 300136 信维通 信 140,349,407.81 3.00
21 600436 片仔癀 138,625,646.73 2.96
22 002368 太极股 份 135,339,020.76 2.89
23 603799 华友钴 业 126,705,075.00 2.71
24 000001 平安银 行 110,622,775.25 2.36
25 002497 雅化集 团 108,215,431.75 2.31
26 300251 光线传 媒 101,377,112.65 2.17
27 300377 赢时胜 98,783,820.28 2.11
28 002195 二三四 五 98,581,567.42 2.11
29 601688 华泰证 券 93,819,931.91 2.01
注: 本 项“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 300059 东方财 富 578,045,028.14 12.35
2 601318 中国平 安 471,881,628.57 10.09
3 002236 大华股 份 447,821,768.49 9.57
4 603799 华友钴 业 402,094,568.46 8.59
5 000977 浪潮信 息 320,732,695.96 6.85
6 002460 赣锋锂 业 318,281,441.78 6.80
7 300226 上海钢 联 274,457,129.27 5.87
8 002466 天齐锂 业 273,416,726.17 5.84
9 600570 恒生电 子 252,253,358.67 5.39
10 300618 寒锐钴 业 248,410,035.22 5.31
11 600446 金证股 份 168,854,165.32 3.61
12 002095 生 意 宝 168,433,397.86 3.60
13 300136 信维通 信 158,805,519.60 3.39
14 002668 奥马电 器 155,997,923.62 3.33
15 603019 中科曙 光 142,623,845.14 3.05 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 29 页 共 39 页
16 002384 东山精 密 136,663,490.19 2.92
17 300340 科恒股 份 132,545,665.35 2.83
18 002368 太极股 份 131,820,602.53 2.82
19 002497 雅化集 团 124,593,520.69 2.66
20 000001 平安银 行 121,198,894.60 2.59
21 300033 同花顺 118,940,460.02 2.54
22 000983 西山煤 电 116,183,974.39 2.48
23 002415 海 康威 视 104,462,633.42 2.23
24 601699 潞安环 能 104,402,355.64 2.23
25 002027 分众传 媒 100,938,236.55 2.16
26 300251 光线传 媒 98,805,862.57 2.11
27 002192 融捷股 份 95,652,197.44 2.04
28 601336 新华保 险 93,747,295.01 2.00
注: 本 项“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
9,104,234,323.79
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
8,170,527,167.50
注: 本 项“ 买入 股票 成本 ” 和“卖 出股 票收 入” 均按 买卖成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。 汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 30 页 共 39 页
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资股指 期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资国债 期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资前 十 名证券的发行 主体没有 被 中国证监会及 其派出机 构 、证券交易所 立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
1,088,700.21
2
应收证 券清 算款
10,635,112.37
3
应收股 利
-
4
应收利 息
107,450.90
5
应收申 购款
1,709,563.73
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
13,540,827.21
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中未 存在 流通 受限 的情况 。
汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 31 页 共 39 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比 例
（%）
354,975 12,085.63 442,518,642.01 10.31
3,847,578,502.57 89.69
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金
643,168.00 0.02
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部
门负责 人持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2014 年8 月 26 日）
基金份 额总 额
1,660,360,609.46
本报告 期期 初基 金份 额总 额
3,625,202,230.34
本报告 期基 金总 申购 份额
2,633,198,294.41
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额
1,968,303,380.17
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （份 额减 少
以“- ”填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
4,290,097,144.58
注: 表 内“ 总申 购份 额” 含 红利再 投、 转换 入份 额； “ 总赎回 份额 ”含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、 《汇 添富 价值 创造 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 1 月 19 日正汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 32 页 共 39 页
式生效 ，胡 昕炜 先生 任该 基金的 基金 经理 。
2、 《汇 添富 鑫永 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年1 月25 日
正式生 效， 吴江 宏先 生任 该基金 的基 金经 理。
3、 《汇 添富 熙和 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于2018 年 2 月 11 日正 式生 效，
曾刚先 生任 该基 金的 基金 经理。
4、 《汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年2 月 13 日 正式 生
效，赵 鹏程 先 生 任该 基金 的基金 经理 。
5、 《汇 添富 沪港 深大 盘价 值混合 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于2018 年 2 月13 日正 式
生效， 陈健 玮先 生和 劳杰 男先生 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
6、 《汇 添富 民安 增益 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 2 月 13 日正
式生效 ，陈 加荣 先生 和胡 娜女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
7、基 金管 理人 于 2018 年 2 月 14 日 公告 ，增 聘胡 娜 女士为 汇添 富民 安增 益定 期开放 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理， 与陈加 荣先 生共 同管 理该 基金。
8、 基 金管 理人 于2018 年3 月2 日公 告， 劳杰 男先 生 不再担 任汇 添 富 国企 创新 增长股 票型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，由 李威先 生单 独管 理该 基金 。
9、 基 金管 理人 于2018 年3 月2 日公 告， 增聘 郑慧 莲 女士为 汇添 富熙 和精 选混 合型证 券投 资基
金的基 金经 理， 与曾 刚先 生共同 管理 该基 金。
10、 《 汇添 富鑫 泽定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年3 月8 日
正式生 效， 李怀 定先 生和 陆文磊 先生 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
11、 基 金管 理人 于2018 年3 月 20 日 公告， 增聘 赵鹏 飞先生 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与陈 加荣 先生 和胡 娜女 士共同 管理 该基 金。
12、 《 汇添 富价 值多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 3 月 23
日正式 生效 ，吴 振翔 先生 和许一 尊先 生共 同担 任该 基金的 基金 经理 。
13、基 金管 理人 于 2018 年 4 月 3 日 公告 ，增 聘郑 慧莲女 士为 汇添 富安 鑫智 选灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与曾 刚先 生共 同管 理该 基金。
14、 《 汇添 富鑫 盛定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 4 月 16
日正式 生效 ，吴 江宏 先生 和胡娜 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
15、 《 汇添 富智 能制 造股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年4 月23 日 正式 生效 ，
赵鹏飞 先生 任该 基金 的基 金经理 。
16、 《 汇添 富鑫 成定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 4 月 26汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 33 页 共 39 页
日正式 生效 ，陈 加荣 先生 任该基 金的 基金 经理 。
17、 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 徐寅 喆 女士为 汇添 富理 财 14 天 债 券型证 券投 资
基金、 汇添 富理 财 30 天 债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 60 天债 券型 证券 投 资基金 的基 金经
理，蒋 文玲 女士 不再 担任 上述基 金的 基金 经理 。
18、基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘陶 然先生 为汇 添富 全额 宝货 币市场 基金 、汇 添
富收益 快线 货币 市场 基金 的基金 经理 ，徐 寅喆 女士 不再担 任上 述基 金的 基金 经理。
19、基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘陶 然先生 为汇 添富 收益 快钱 货币市 场基 金的 基
金经理 ，陆 文磊 先生 和徐 寅喆女 士不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
20、 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 徐寅 喆 女士为 汇添 富货 币市 场基 金的基 金经 理，
与蒋文 玲女 士共 同管 理该 基金。
21、 基 金管 理人 于2018 年5 月 17 日 公告， 韩贤 旺先 生和欧 阳沁 春先 生不 再担 任汇添 富全 球移
动互联 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理， 由杨瑨 先生 单独 管理 该基 金。
22、 《 汇添富 中证 新能 源汽 车产业 指数 型发 起式 证券 投资基 金 （LOF） 基金 合同 生效公 告》 于 2018
年5 月23 日正 式生 效， 过 蓓蓓女 士任 该基 金的 基金 经理。
23、 基 金管 理人 于2018 年5 月 29 日 公告， 聘任 茹奕 菡为汇 添 富 6 月 红添 利定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 汇 添富 安鑫 智选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富多 元收 益债券 型证 券投 资
基金、 汇添 富年 年丰 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 、 汇添 富年 年泰 定期 开放 混合型 证券 投资 基
金、 汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 双利 增强 债券 型证 券投资 基金 、 汇 添
富双利 债券 型证 券投 资基 金、 汇 添富 熙和 精选 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理助理 ， 协 助上 述
基金的 基 金 经理 开展 投资 管理工 作。
24、 《 汇添 富文 体娱 乐主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日正 式
生效， 杨瑨 先生 任该 基金 的基金 经理 。
25、 《 汇添 富3 年封 闭运 作 战略配 售灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（LOF ）基 金 合同生 效公 告》
于2018 年7 月5 日 正式 生 效，刘 伟林 先生 任该 基金 的基金 经理 。
26、基 金管 理人 于 2018 年 7 月 7 日 公告 ，增 聘曾 刚先生 和郑 慧莲 女士 为汇 添富达 欣灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，李 怀定 先生 不再 担任该 基金 的基 金经 理。
27、 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增 聘胡 娜女 士为汇 添富 纯债 债券 型证 券投资 基金(LOF)
的基金 经理 ，与 陆文 磊先 生、李 怀定 先生 共同 管理 该基金 。
28、基 金管 理人 于 2018 年 7 月 7 日 公告 ，增 聘何 旻先生 、杨 瑨先 生和 刘江 先生为 汇添 富 3 年
封 闭运作战 略配售灵 活配置 混合型证 券投资基 金（LOF ）的基金 经理，与 刘伟林 先生共同 管理汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 34 页 共 39 页
该基金 。
29、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 纯债 债券型 证券 投资 基
金(LOF) 、 汇添 富鑫 瑞债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理， 由 陆文 磊先 生和 胡娜 女士管 理该 基金 。
30、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 季季 红定期 开放 债券 型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 泽定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 由陆 文磊 先生 单
独管理 上述 基金 。
31、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 年年 泰定期 开放 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由陆 文磊 先生 、郑 慧莲 女士和 胡娜 女士 管理 该基 金。
32、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 睿丰 混合型 证券 投资 基
金的基 金经 理， 增聘 蒋文 玲女士 为该 基金 的基 金经 理，与 赵鹏 飞先 生共 同管 理该基 金。
33、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 稳健 添利定 期开 放债 券
型证券 投资 基金 、 汇 添富 长添利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理， 由曾刚 先生 单独 管
理上述 基金 。
34、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，增 聘蒋 文玲女 士为 汇添 富新 睿精 选灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，李怀 定先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
35、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 盈鑫 保本混 合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由何 旻先生 单独 管理 该基 金。
36、 基 金管 理人 于2018 年8 月8 日公 告， 增聘 温开 强 先生为 汇添 富理 财 30 天 债 券型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，与 徐寅 喆女士 共同 管理 该基 金。
37、 《 汇添 富创 新医 药主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年8 月8 日正 式生
效，刘 江先 生和 郑磊 先生 共同担 任该 基金 的基 金经 理。
38、 基 金管 理人 于2018 年8 月 23 日 公告， 增聘 徐光 先生为 汇添 富季 季红 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 汇添 富鑫 泽定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金的 基金 经理 ， 与 陆文磊 先生 共同 管
理上述 基金 。
39、 《 汇添 富沪 港深 优势 精 选定期 开放 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年9 月
21 日 正式 生效 ，陈 健玮 先 生任该 基金 的基 金经 理。
40、 《 汇添 富全 球消 费行 业 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日正 式
生效， 胡昕 炜先 生和 郑慧 莲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
41、 基 金管 理人 于2018 年9 月 29 日 公告， 增聘 吴江 宏先生 为汇 添富 双利 债券 型证券 投资 基金 、
汇添富 年年 丰定 期开 放混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与陈 加荣 先生 、 郑 慧莲女 士共 同管 理汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 35 页 共 39 页
上述基 金。
42、 基 金管 理人 于2018 年9 月 29 日 公告， 增聘 徐光 先生为 汇添 富年 年利 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 汇添 富鑫 成定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 汇添 富高 息债 债券型 证券 投资 基
金的基 金经 理， 与陈 加荣 先生共 同管 理上 述基 金。
43、《 中证 银行 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年10 月 23 日 正式
生效， 过蓓 蓓女 士任 该基 金的基 金经 理。
44、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富双 利债券 型证 券投 资
基金、 汇添 富年 年丰 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 由 吴江 宏先 生和郑 慧莲 女士 管
理上述 基金 。
45、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富年 年利定 期开 放债 券
型证券 投资 基金 、 汇 添富 鑫成定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 汇 添富 高息债 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，由 徐光先 生单 独管 理 上 述基 金。
46、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富民 安增益 定期 开放 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 由赵 鹏飞 先生 和胡 娜女士 管理 该基 金。
47、 《 汇添 富经 典成 长定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 12 月 5 日
正式生 效， 雷鸣 先生 任该 基金的 基金 经理 。
48、 《汇 添富 短债 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年12 月13 日正式 生效 ， 蒋
文玲女 士任 该基 金的 基金 经理。
49、 《汇 添富 消费 升级 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年12 月21 日正 式生 效，
胡昕炜 先 生 和郑 慧莲 女士 共同担 任该 基金 的基 金经 理。
50、 《 汇添 富丰 润中 短债 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同生效 公告 》 于2018 年 12 月 24 日 正式 生
效，徐 光先 生和 蒋文 玲女 士共同 担任 该基 金的 基金 经理。
51、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 26 日公 告， 增聘 茹奕菡 女士 为汇 添富 安心 中国债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与何 旻先生 共同 管理 该基 金。
52、 《 汇添 富养 老目 标日 期 2030 三 年持 有期 混合 型基金 中基 金（FOF ）基 金 合同生 效公 告》 于
2018 年12 月 27 日 正式 生 效，蔡 健林 先生 任该 基金 的基金 经理 。
53、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 29 日公 告， 倪健 先生不 再担 任汇 添富 港股 通专注 成长 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ， 增聘 杨威 风先 生为 该基 金的基 金经 理， 与佘 中强 先生共 同管 理该 基
金。
54、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 29 日公 告， 增聘 杨威风 先生 为汇 添富 香港 优势精 选混 合型 证汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 36 页 共 39 页
券投资 基金 的基 金经 理， 倪健先 生不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
55、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。
本 报告 期内 ，无 涉及 本基金 托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策 略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2014 年 8 月 26 日 ）起 至
本报告 期末 ，为 本基 金进 行审计 。本 报告 期内 应付 未付的 审计 费用 为人 民币 玖万元 整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 的 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等 情
况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行 股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
东方证 券
2
3,828,492,837.43
22.23%
3,512,115.46
22.21%
-
东兴证 券
1
2,086,515,293.18
12.11%
1,904,993.88
12.05%
-
中泰证 券
1
1,831,621,253.95
10.63%
1,669,157.74
10.56%
-
银河证 券
1
1,639,703,029.12
9.52%
1,527,052.89
9.66%
-
中信证 券
1
1,397,112,063.17
8.11%
1,273,188.61
8.05%
-
国海证 券
2
1,092,655,669.62
6.34%
1,003,081.33
6.34%
-
华泰证 券
2
996,551,940.03
5.79%
913,089.37
5.78%
-
国信证 券
2
832,837,496.29
4.83%
765,313.06
4.84%
-
中金公 司
2
712,359,753.23
4.14%
653,498.75
4.13%
-
汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 37 页 共 39 页
东北证 券
2
444,882,946.74
2.58%
406,479.31
2.57%
-
广发证 券
1
441,623,227.64
2.56%
411,280.67
2.60%
-
长城证 券
2
433,420,792.26
2.52%
396,288.53
2.51%
-
瑞银证 券
2
406,697,253.08
2.36%
373,333.29
2.36%
-
申万宏 源
证券
1
358,087,006.29
2.08%
333,487.44
2.11%
-
中信建 投
1
310,390,649.56
1.80%
289,065.54
1.83%
-
国泰君 安
1
135,916,820.77
0.79%
123,859.99
0.78%
-
东吴证 券
1
68,117,710.45
0.40%
63,438.14
0.40%
-
海通证 券
1
66,181,212.04
0.38%
61,634.47
0.39%
-
信达证 券
1
64,502,263.59
0.37%
58,780.86
0.37%
-
国金证 券
2
40,733,214.19
0.24%
37,120.05
0.23%
-
兴业证 券
1
16,474,786.07
0.10%
15,342.76
0.10%
-
长江证券
1
15,426,759.00
0.09%
14,366.91
0.09%
-
太平洋 证
券
2
5,237,340.00
0.03%
4,877.57
0.03%
-
平安证 券
1
-
-
-
-
-
民族证 券
2
-
-
-
-
-
联讯证 券
1
-
-
-
-
-
华西证 券
1
-
-
-
-
-
恒泰证 券
2
-
-
-
-
-
中银国 际
1
-
-
-
-
-
江海证 券
1
-
-
-
-
-
注: 此 处的 佣金 指通 过单 一 券商的 交易 单元 进行 股票 、权证 等交 易而 合计 支付 该券商 的佣 金合 计，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 38 页 共 39 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
东方证 券 3,611,415.97 12.28%
- -
- -
东兴证 券 1,895,001.08 6.44%
- -
- -
中泰证 券 13,804,205.53 46.94%
- -
- -
银河证 券 9,804,334.30 33.34%
- -
- -
中信证 券 - -
- -
- -
国海证 券 - -
- -
- -
华泰证 券 - -
- -
- -
国信证 券 206,758.50 0.70%
- -
- -
中金公 司 - -
- -
- -
东北证 券 - -
- -
- -
广发证 券 - -
- -
- -
长城证 券 83,804.00 0.28%
- -
- -
瑞银证 券 - -
- -
- -
申万宏 源证 券 - -
- -
- -
中信建 投 - -
- -
- -
国泰君 安 - -
- -
- -
东吴证 券 - -
- -
- -
海通证 券 - -
- -
- -
信达证 券 - -
- -
- -
国金证 券 - -
- -
- -
兴业证 券 - -
- -
- -
长江证 券 - -
- -
- -
太平洋 证券 - -
- -
- -
平安证 券 - -
- -
- -
民族证 券 - -
- -
- -
联讯证 券 - -
- -
- -
华西证 券 - -
- -
- -
恒泰证 券 - -
- -
- -
中银国 际 - -
- -
- -
江海证 券 - -
- -
- -
注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交易 单元 分配 的目 标 是按照 证监 会的 有关 规定 和对券 商服 务的 评 价 控制 交易单 元的 分配 比汇添富移动互联股票 2018 年年 度报告 摘要
第 39 页 共 39 页
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月 的交 易单 元拟 分配 比例， 并在 综合 考察 年度 券商的 综合 排名 及累 计的 交易分 配量 的基 础上
进行调 整， 使得 总的 交易 量的分 配符 合综 合排 名， 同时每 个交 易单 元的 分配 量不超 过总 成交 量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内退 租3 家证券 公司 的3 个交 易单 元： 东兴 证券 （ 上交 所单 元） 、 中 投证 券 （上 交
所单元 ） 、 中信 证券 （深 交 所单元 ） 。
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额 比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注:无。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 03 月26 日
