汇 添 富 均 衡增 长 混 合 型证 券 投 资 基金 2018
年年度报告 摘要
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年03 月26 日 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2019 年 3 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金的 过往业绩 并不 代表其未来表 现。投资 有 风险，投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 年度 报告 摘要 摘自 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读年 度报告 正文 。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本 情况
基金简 称
汇添富 均衡 增长 混合
基金主 代码
519018
前端交 易代 码
519018
后端交 易代 码
519010
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2006 年8 月7 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
7,297,318,250.31 份
基金合 同存 续期
不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 应用 “由 上而 下” 和“自 下而 上” 相结 合的 投资策 略， 通过
行业的 相对 均衡 配置 和投 资布局 于具 有持 续增 长潜 质的企 业， 在有
效控制 风险 的前 提下 ，分 享中国 经济 的持 续增 长， 以持续 稳定 地获
取较高 的投 资回 报。
投资策 略
本基金 采用 “由 上而 下” 和“自 下而 上” 相结 合的 投资方 法， 适度
动态调 整资 产配 置， 行业 保持相 对均 衡配 置， 同时 通过三 级过 滤模
型（Tri-Filtering Model ）来 构建 核心 股票 池， 深 入剖析 核心 股
票池企 业的 增长 逻辑 和增 长战略 ，以 达到 审慎 精选 ，并对 投资 组合
进行积 极而 有效 的风 险管 理。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×80%+ 上证 国债 指数 收益 率×20% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 风险 水平 低于 股票型 基金 ，高
于债券 型基 金及 货币 型基 金，属 于中 高收 益/ 风险 特 征的基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
李鹏 郭明
联系电 话
021-28932888 010-66105799
电子邮 箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真
021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼 汇添 富基
金管理 股份 有限 公司 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和
指标
2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益
-634,282,367.45 243,983,305.86 769,573,397.29
本期利 润
-1,403,843,652.69 797,720,154.52 -1,669,626,776.31
加权平 均基 金份 额
本期利 润
-0.1906 0.0963 -0.1871
本期基 金份 额净 值
增长率
-29.01%
17.16%
-23.27%
3.1.2 期末 数据 和
指标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金
份额利 润
0.0870 0.2799 0.1825
期末基 金资 产净 值
3,444,070,304.88 5,103,404,298.44 5,061,143,075.45
期末基 金份 额净 值
0.4720 0.6649 0.5675
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过去三 个月 -14.99% 1.59% -9.61% 1.31% -5.38% 0.28%
过去六 个月 -21.32% 1.49% -10.86% 1.20% -10.46% 0.29%
过去一 年 -29.01% 1.38% -19.12% 1.07% -9.89% 0.31%
过去三 年 -36.19% 1.43% -13.46% 0.94% -22.73% 0.49%
过去五 年 16.29% 1.91% 27.72% 1.23% -11.43% 0.68% 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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自基金 合同
生效起 至今
180.30% 1.67% 124.93% 1.43% 55.37% 0.24%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注: 本 基金 建仓 期为 本基 金 的《基 金合 同》 生效 之日 （2006 年 8 月 7 日 ）起 6 个月， 建仓 期结 束
时各项 资产 配置 比例 符合 合同约 定。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注:1、 本基 金的 《基 金合 同》生 效日 为2006 年8 月 7 日。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位：元
年度
每10 份基 金份 额分
红数
现金 形 式发 放总 额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合计
备注
2018 年 - - - - -
2017 年 - - - - -
2016 年 3.1000 1,624,359,782.44 1,070,674,822.38 2,695,034,604.82 -
合计
3.1000 1,624,359,782.44 1,070,674,822.38 2,695,034,604.82 -
注: 本 基金2017 年、2018 年未进 行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内
委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基
金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。
汇 添富 基金 自成 立以 来， 始终 将投 资业 绩放 在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的 品牌优 势 ， 被 誉为 “ 选
股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。
目前， 汇添富基 金已 经发展成为长 期业绩优 异 、产品布局完 善、业务 领 域全面、资产 管理规
模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ，其 中
公募资 产管 理规 模（ 剔除 货基及 短期 理财 债基 ） 为 1738.78 亿 元， 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及
服务赢得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ，汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公
募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募 基 金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基
金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 （7-15 年 组别 ）及 管理层 ”等 奖项 ，
旗下多 只基 金荣 获金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ； “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” ，
“添富 养老 ”荣 获“ 综合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。
2018 年 ，汇 添富 基金 新成立 23 只公 募基 金， 包 括 13 只混 合型 基金 ，2 只 股票型 基金 ，2 只汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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指数基金，6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混
合、添富智能 制造股票 、 汇添富文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合（QDII ）
等，有序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ，参与发售战 略配售基 金 ，探索养老 目标日期
FOF 基 金。2018 年底， 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只， 包 括主 动权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、
货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。
2018 年， 汇添 富基金 进一步 夯实 自有 平台 基础 建设， 在全 方位 升级 平 台 架构及 安全 系统 的 基
础上，不断引 领行业创 新 ，规模及客户 数均处于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、
常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ； 推出 多款 树立行 业标 杆 的拳头 功能 ： 指数 宝、
理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时， 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ，与多家
互联网 巨头 达成 深度 战略 合作。 截至 年底 ，对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家， 成为业 内对 外合 作 最
多的公 司之 一。
2018 年， 汇添 富基 金 持续推 进大 机构 战略 ， 机 构业务 规模 保持 较好 的增 长势头 。 公 司深 受专
业机构 投资 者信 任， 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合， 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。
养老金业务方 面，公司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格，
也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老金 业 务规模快速增 长，受托 管 理组合账户 数量及规
模持续 增加 。
2018 年， 公司 积极开 展渠道 销售 和培 训工 作， 专业的 投顾 服务 以及 良好 的渠道 维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。
2018 年， 汇添 富基 金 继续提 升客 户服 务能 力， 全方位 优 化 客户 服务 体系 。 公司 通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富
服务渠 道， 提高 客服 体验 。
2018 年， 香港 子公 司 与母公 司两 地一 体化 运营 、 垂直 化管 理继 续发 挥显 著成效 ， 国 际业 务总
资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外产 品线 进一 步完善 ， 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业
混合型 证券 投资 基金 ； 港 股通项 下添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港
股通” 类委 外专 户管 理规 模 继续 保持 领先 ，海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业前 列。2018 年，
香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上，港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异， 汇添富中
港策略基金获 得晨星三 年 与五年的五星 评级，根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业
绩均位 列第 一； 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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2018 年， 汇 添富 公益 事业坚 持不 懈， 连 续第 十 一年开 展 “河 流? 孩子” 公 益助学 计划。 继 2017
年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ，2018 年 ， 各支 部纷 纷前 往相
应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过 实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，邀 请公司员
工、客户和合 作伙伴前 往 公司援建的“ 添富小学 ” 参加公益服务 ，并通过 向 公司员工发 售筹款台
历、 参加 “99 公益 日 ” 筹 款、 参与 “ 一个 鸡蛋 的暴 走” 等活 动 ， 全 年筹 款 约8 万余 元 ， 用 于添 富
小学国 学课 程筹 备及 开设 、教师 培训 项目 开展 、图 书室扩 充等 。
2019 年， 汇添 富基 金 将继续 秉持 一贯 的经 营理 念与原 则， 进一 步加 强风 险管理 能力 ， 提 升客
户服务 水平 ， 推动 业务 稳 步发展 ， 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财富水 平而 不懈 努力 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
佘中强
汇添富沪
港深新价
值股票基
金、 汇 添富
均衡增长
混合基 金、
添富港股
通专注成
长基金的
基金经 理。
2016 年8 月24
日
- 11
国籍： 中国 。学 历：
香港城 市大 学博 士，
清华大 学 MBA 学 位。
从业经 历： 曾任 香港
邦 盟 汇 骏 基 金 管 理
有限公 司研 究主 任、
香 港 朗 宁 投 资 有 限
公司投 资经 理、 东兴
证 券 股 份 有 限 公 司
投资经 理、 齐鲁 证券
有 限 公 司 北 京 证 券
资 产 管 理 分 公 司 执
行总经 理、 华商 盛世
成 长 股 票 型 基 金 基
金经理 助理 、 华 商产
业 升 级 混 合 型 基 金
基金经 理。 2016 年1
月 加 入 汇 添 富 基 金
管理股 份有 限公 司。
2016 年 8 月 1 日至
今 任 汇 添 富 沪 港 深
新 价 值 股 票 基 金 的
基金经 理， 2016 年8
月 24 日至 今任 汇添
富 均 衡 增 长 混 合 基
金的基 金经 理， 2017
年11 月10 日至 今任
添 富 港 股 通 专 注 成汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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长基金 的基 金经 理。
注:1、基金的 首任基金 经 理，其“任职 日期”为 基 金合同生效日 ，其“离 职 日期”为根 据公司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定 了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取 机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基 金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告 期内，公 司对旗 下所有投资组 合之间的 收 益率差异、分 投资类别 （ 股票、债券） 的收益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过 投资交易 监控、 交易数据分析 以及专项 稽 核检查，本基 金管理人 未 发现任何违反 公平交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为13 次， 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投 资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年， 全球 经济 的增 长 保持了 平稳 的态 势 ， 但 是 ， 势 能逐 渐趋 弱 。 美 国经 济的领 先 、 同 步
指标开 始逐 渐走 弱 ， 与 此 同时 ， 美 联储 加息 和缩 表 的累积 效应 逐渐 开始 显现 。 其 他市 场 ， 如 欧洲 、
新兴市 场等 ， 其经 济的 增 长等更 偏弱 一些 ， 特别 是 在地缘 政治 、 贸易 摩擦 进 一步加 剧的 背景 之下 。
因此 ， 美 元 、 美 债在 全年 的表现 相对 较强 ， 而大 宗 商品等 则是 震荡 下行 的态 势。2019 年 ， 美 联储汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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已表态，将针 对经济等 客 观情况，择机 调整接下 来 的加息、缩表 进度。在 此 背景下，叠 加此前减
税等措 施逐 渐产 生的 效用 ，美 国 19 年 的经 济将 大 概率保 持稳 定增 长。 不过 ，由于 欧洲 央行 在 19
年，将 逐渐 开始 效仿 美联 储进行 缩表 ，所 以， 整体 局面仍 是稳 中偏 紧。
2018 年， 国 内经 济继 续保持 了平 稳增 长的 态势 。 虽然 有贸 易摩擦 等短 期 因素冲 击， 但是出 口、
消费等 方面 的较 好增 长， 以及投 资端 的结 构性 增长 ，保障 了全 年经 济的 稳定 增长。
2018 年 国 内 资 本 市 场主 要 呈 现 出 震 荡 下 行 的 格 局 ， 部 分 基 本 面 情 况 转 好 的 个 股 相 对 表 现 较
好。 政 策的 连贯 性决 定了18 年初 在 “ 去杠 杆” 的 大趋 势下， 整体 流动 性持 续稳 中偏紧 ， 叠 加外 围
美国市场因加 息、缩表 等 产生的剧烈波 动的影响 ， 导致国内 市场 的整体表 现 相对平稳， 盈利确定
性强且估值合 理的个股 ， 在一季度的表 现较为突 出 。春节的提前 ，导致了 部 分消费品较 早的体现
出了稳健的数 据增长， 但 是，节后的新 开工旺季 不 旺，影响了市 场对于未 来 的经济预期 和整体风
险偏好。此后 ，在国内 加 速去杠杆和升 级的国际 贸 易摩擦的双重 压力之下 ， 导致了市场 资金进一
步抱团 于优 质的 医药 和消 费标的 。虽 然， 银行 间 自 6 月初 开始 流动 性已 有较 大改善 ，但 是信 用端
的紧张，导致 权益市场 的 资金面仍较为 紧张，叠 加 中美贸易摩擦 加剧、美 国 加快加息、 缩表等因
素的影 响， 导致 国内 资本 市场仍 只是 结构 性机 会。9 月末 ，MSCI 拟 上调 中国 市场的 权重 和富 时 拟
将中国 市场 纳入 其指 数的 消息 ， 刺 激了 市场 的整 体 反弹 。 但 是 ， 在 加速 去杠 杆、 通胀 预期 的担 忧、
升级的国际贸 易摩擦等 多 重压力之下， 导致了市 场 反弹的持续性 仍较弱， 资 金还是集中 配置于优
质的医 药和 消费 标的 。 四 季度， 虽然， 大宗 商品 的 价格下 行， 缓解 了市 场对 于通胀 的担 忧。 但是，
部分行业政策 的一系列 调 整，导致了医 药、新能 源 等行业的短期 波动加剧 。 总体而言， 盈利确定
性强且 估值 合理 的个 股， 在 18 年全 年优 异较 为表 现 。
本 基金 在2018 年， 坚 持精选 个股 的投 资策 略， 在 “消 费升 级、 制 造业 升 级、 大 金融” 的三 条
主线之 下， 积极 寻找 优质 的投资 标的 ，并 不断 优化 组合结 构。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富均 衡增长 混合 基金 份额 净值 为 0.4720 元， 本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为-29.01% ； 同期 业绩 比 较基准 收益 率为-19.12% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2019 年， 国内 经济 将继 续 保持稳 定增 长 。 但 是 ， 现 实的问 题是 ， 流动 性层 面 ， 银 行间 资金 充
裕和信 用端 紧张 导致 的传 导不畅 问题 依然 存在 。19 年的降 准， 甚至 于降 息， 将是大 概率 事件 。 但
是，经济的变 数仍将取 决 于国家政策以 及流动性 传 导问题的解决 。虽然， 中 美贸易的摩 擦日趋减汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
第 12 页 共 41 页
缓，但是，美 联储加息 和 缩表的负面反 应仍将继 续 发酵。更长期 的问题是 ， 中美未来的 摩擦，也
许将不 再局 限于 贸易 层面 ， 而19 年 欧洲 央行 也将 开 始缩表 ， 这些 都将 影响 国 际、 国内 的需 求和 流
动性， 进而 传递 到经 济增 长层面 。
同 时，2018 年 四季 度 ， 全球 经济 的增 长已 逐渐 出现趋 缓的 迹象 ， 领 先指 标纷纷 表现 不佳 。 美
联储的加息和 缩表行动 对 市场的影响， 正逐渐加 大 。叠加就业、 工资、制 造 业等数据的 波动，导
致了美国资本 市场的大 幅 震荡，并进而 影响了全 球 大部分市场。 和前一个 季 度完全相反 的是，由
于短期 供需 以 及19 年全 球 需求走 弱的 预期 变化 ， 原 油 等大宗 商品 的价 格经 历了 较大幅 度的 下行 调
整。这 也传 递出 了 19 年 全 球的经 济疲 软以 及流 动性 趋紧是 大概 率事 件。
因 此，2019 年的 机会 ， 更多 的应 该出 现在 逆周 期的行 业里 ， 譬 如国 内通 信、 基 建相 关的 领域 。
在整体经济下 行的背景 下 ，通过这些行 业配置标 的 稳健的业绩增 长，应能 部 分的对冲压 力。在经
济、政策稳定 的背景下 ， 出现系统性风 险的概率 较 低。我们将坚 持在结构 性 行情中寻找 真正优秀
的公司， 特别 是业 务模 式 清晰、 竞 争力 强、 公 司治 理 好的公 司。 我 们的 投资 方 向将继 续集 中在 “ 消
费升级 、制 造业 升级 、大 金融” 的三 条主 线之 下， 精选个 股， 挖掘 出优 秀标 的。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《中 国证监会 关 于证券投资基 金估值业 务 的指导意见 》等相关
规定和基金合 同的约定 。 对于特定品种 或者投资 品 种相同，但具 有不同特 征 的，若协会 有特定调
整估值方法 的通知的 ，例 如《证券投 资基金投 资流 通受限股票 估值指引 （试 行） 》 ，应参照 协会通
知执行 。
报告期 内，公司 制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序，并 由投资研 究 部、固定收益 部、集
中交易室、基 金 营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
日常估 值由本基 金管 理人同本基金 托管人一 同 进行，基金份 额净值由 本 基金管理人 完 成估值
后，经本基金 托管人复 核 无误后由本基 金管理人 对 外公布。月末 、年中和 年 末估值复核 与基金会
计账务 的核 对同 时进 行。 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次 ， 全 年分 配比 例 不得低 于年 度可 供分 配收 益的 50% ， 若基 金合 同生 效 不满 3 个月 可不 进
行收益 分配 。
本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本 基金托 管 人在对汇添富 均衡增长 混 合型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添富均 衡 增长混合型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理股份有限 公
司在汇添富均 衡增长混 合 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价
格计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期内 ， 汇添富均衡增 长混合型 证 券投资基金 未进行利
润分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富均衡增 长 混合型证券投 资
基金2018 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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§6 审计报 告
本报 告期的基 金财务 会计报告经安 永华明会 计 师事务所（特 殊普通合 伙 ）审计，注册 会计师
徐艳 、 许 培菁 于2019 年 3 月 25 日签 字出 具了 安永 华 明 （2019 ） 审 字 第60466941_B04 号标 准无 保
留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款
406,275,025.84 542,822,771.33
结算备 付金
30,741,501.65 22,162,584.16
存出保 证金
1,958,204.69 1,829,812.88
交易性 金融 资产
2,619,309,945.71 4,316,268,079.19
其中： 股票 投资
2,519,059,945.71 4,111,876,079.19
基金投 资
- -
债券投 资
100,250,000.00 204,392,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
299,968,499.95 200,000,350.00
应收证 券 清 算款
102,874,021.77 108,737,573.93
应收利 息
3,551,526.17 5,291,885.75
应收股 利
- -
应收申 购款
187,917.76 256,570.94
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,464,866,643.54 5,197,369,628.18
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
8,672,547.08 78,034,518.23
应付赎 回款
323,403.53 1,389,531.85 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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应付管 理人 报酬
4,528,386.09 6,518,120.95
应付托 管费
754,731.03 1,086,353.50
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
5,777,231.08 6,185,306.36
应交税 费
2.74 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得 税 负债
- -
其他负 债
740,037.11 751,498.85
负债合 计
20,796,338.66 93,965,329.74
所有者权益：
实收基 金
2,809,351,981.88 2,955,099,113.94
未分配 利润
634,718,323.00 2,148,305,184.50
所有者 权益 合计
3,444,070,304.88 5,103,404,298.44
负债和 所有 者权 益总 计
3,464,866,643.54 5,197,369,628.18
注: 报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.472 元 ，基 金份 额总额 7,297,318,250.31
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年
12 月 31 日
一、收 入
-1,280,877,913.93 937,744,334.66
1.利息 收入
18,341,842.19 17,914,738.76
其中： 存款 利息 收入
4,881,211.00 4,505,327.34
债券利 息收 入
7,122,256.32 4,173,878.97
资产支 持证 券利 息收
入
- -
买入返 售金 融资 产收
入
6,338,374.87 9,235,532.45
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填
列）
-529,814,160.55 365,553,378.58
其中： 股票 投资 收益
-566,277,303.51 311,952,139.92
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
3,519,490.78 223,123.88
资产支 持证 券投 资收
益
- -
贵金属 投资 收益
- - 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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衍生工 具收 益
- -
股利收 益
32,943,652.18 53,378,114.78
3. 公允 价值 变动 收益(损失以
“-” 号填 列)
-769,561,285.24 553,736,848.66
4. 汇兑 收益(损 失以 “- ” 号 填列)
-
-
5. 其他 收入(损 失以 “- ” 号 填列)
155,689.67 539,368.66
减：二 、费 用
122,965,738.76 140,024,180.14
1．管 理人 报酬
65,866,632.00 75,263,418.59
2．托 管费
10,977,772.02 12,543,903.12
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
45,585,562.61 51,670,367.08
5．利 息支 出
- -
其中 ： 卖 出回 购金 融资 产 支出
- -
6．税 金及 附加
28.26 -
7．其 他费 用
535,743.87 546,491.35
三、 利 润总 额( 亏 损总额 以 “- ” 号
填列)
-1,403,843,652.69 797,720,154.52
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所有 者
权益 （基 金净 值）
2,955,099,113.94 2,148,305,184.50 5,103,404,298.44
二 、 本期 经营 活
动 产 生的 基金 净
值 变 动数 （本 期
利润）
- -1,403,843,652.69
-1,403,843,652.69
三 、 本期 基金 份
额 交 易产 生的 基
金净值 变动 数
（ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
-145,747,132.06 -109,743,208.81 -255,490,340.87
其中：1. 基金 申
购款
132,358,667.83 71,959,662.93 204,318,330.76
2. 基 金 赎
回款
-278,105,799.89 -181,702,871.74 -459,808,671.63
四 、 本期 向基 金
份 额 持有 人分 配
- - - 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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利润 产生 的基 金
净 值 变动 （净 值
减少以 “-” 号填
列）
五 、 期末 所有 者
权益 （基 金净 值）
2,809,351,981.88 634,718,323.00 3,444,070,304.88
项目
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12 月31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所有 者
权益 （基 金净 值）
3,433,546,024.91 1,627,597,050.54 5,061,143,075.45
二 、 本期 经营 活
动 产 生的 基金 净
值 变 动数 （本 期
利润）
- 797,720,154.52
797,720,154.52
三 、 本期 基金 份
额 交 易产 生的 基
金净值 变动 数
（ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
-478,446,910.97 -277,012,020.56 -755,458,931.53
其中：1. 基金 申
购款
111,455,711.27 68,896,255.71 180,351,966.98
2. 基 金 赎
回款
-589,902,622.24 -345,908,276.27 -935,810,898.51
四 、 本期 向基 金
份 额 持有 人分 配
利 润 产生 的基 金
净 值 变动 （净 值
减少以 “-” 号填
列）
- - -
五 、 期末 所有 者
权益 （基 金净 值）
2,955,099,113.94 2,148,305,184.50 5,103,404,298.44
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至 7.4 财务 报表 由下 列负 责人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 雷青 松____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 均衡 增长 混合 型证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本 基金 ”) ， 原 汇添 富均 衡 增长股 票型 证券汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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投资基 金， 系经 中国 证券 监督管 理委 员会 （以 下简 称 “中 国证 监会 ” ） 证 监许 可[2006]125 号 文 《 关
于同意 汇添 富均 衡增 长股 票型证 券投 资基 金募 集的 批复》 的核 准， 由汇 添富 基 金管理 有限 公司 （现
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 ） 向 社会 公开 发行 募 集， 基金 合同 于2006 年 8 月 7 日 正式 生效 ， 首
次设立 募集 规模 为4,935,775,576.48 份 基金 份额 。 本基金 为契 约型 开放 式 ， 存续期 限不 定 。 本 基
金的基金管理 人为汇添 富 基金管理股份 有限公司 ， 注册登记机构 为中国证 券 登记结算有 限责任公
司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
根 据中 国证 券监 督管 理委员 会 于2014 年8 月8 日实行 的 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作 管理 办
法》及相关基 金合同的 有 关规定，经与 基金托管 人 协商一致，汇 添富基金 管 理股份有限 公司决定
自2015 年8 月5 日 起将 本 基金变 更为 混合 基金 ，并 相应修 改本 基金 的《 基金 合同》 。
2007 年 8 月 15 日( 拆分 日)，本 基金 管理 人汇 添富 基 金管理 有限 公司 对本 基金 进行了 基金 份
额拆分 。 拆分 前 ， 本 基金 的基金 份额 净值 为人 民 币2.5975 元 ， 根据 基金份 额 拆分公 式 ， 计 算精 确
到小数 点后 第 9 位( 第 9 位以后 舍去)为 人民 币 2.597500910 元 。本 基金 管理 人于拆 分日 ，按 照
1:2.597500910 的拆 分比 例对本 基金 进行 拆分 。 拆 分后， 基金 份额 净值 为人 民币 1.0000 元 ， 基 金
份额面 值为 人民 币0.3850 元。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行、上 市 的股票、债券 、
权证以及经中 国证监会 批 准的允许基金 投资的其 他 金融工具。本 基金应用 “ 由上而下” 和“自下
而上”相结合 的投资策 略 ，通过行业的 相对均衡 配 置和投资布局 于具有持 续 增长潜质的 企业，在
有效控制风险 的前提下 ， 分享中国经济 的持续增 长 ，以持续稳定 地获取较 高 的投资回报 。本基 金
的业绩 比较 基准 为： 沪 深300 指 数收 益率 ×80%+ 上 证国债 指数 收益 率×20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格 式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致 的说 明
本 报告 期所 采用 的会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经 国务 院批 准， 财政 部、 国 家税 务总 局研 究决 定， 自2008 年4 月 24 日 起， 调 整证 券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经 国务 院批 准， 财政 部、国 家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号文 《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增值 税
根 据财 政部 、国 家税 务总局 财税[2016]36 号 文 《关于 全面 推开 营业 税改 增值税 试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方 政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
第 20 页 共 41 页
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、房地 产开发、教育 辅助服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根 据财 政部 、国 家税 务总局 财税[2017]56 号文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》 的 规
定， 自 2018 年 1 月 1 日 起 ， 本 基金 的基 金管 理人 运 营本基 金过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 ， 暂 适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 本基金 在 2018 年 1 月 1 日 前运营 过程 中发 生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴 纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从本基金 的基金管
理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。
7.4.6.3 城市 维护 建 设税、 教育 费附 加、 地方 教育附 加
根据《 中华人民 共和 国城市维护建 设税暂行 条 例（2011 年修订） 》 、 《 征 收教育费附加 的暂行
规定（2011 年修订） 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定，凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单位
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业
费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 。
7.4.6.4 企业 所得 税
根 据财 政部、 国家 税 务总局 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资基 金税 收 政策的 通知 》 的规 定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所 得税若干优 惠政策的通知 》的规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.5 个人 所得 税
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]132 号 文《财政部、 国家税务总 局关于储蓄存 款利息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通 知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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收个人 所得 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市公 司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财 政部、国家 税 务总局、中国 证监会财税[2015]101 号文 《关于上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 工 商 银
行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司（ “ 东方证 券” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上 海 菁 聚 金 投 资 管 理 合 伙 企 业 （ 有 限 合
伙）
基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港) 有 限公司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
第 22 页 共 41 页
东方证 券 3,937,397,708.61 13.03
5,989,731,725.97 17.69
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 5,753,747.50 29.69
- -
注: 本 基金 上年 度可 比期 间 未通过 关联 方交 易单 元进 行债券 交易 。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
（% ）
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 3,800,000,000.00 11.98
4,920,000,000.00 9.11
7.4.8.1.4 权 证交 易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日 至 2018 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 3,612,238.89 13.06
278,753.29 4.83
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 5,489,569.65 17.62
1,599,986.98 25.88
汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算， 以扣 除由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费、 经手 费和
由券商承担的 证券结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
65,866,632.00 75,263,418.59
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费
15,165,311.62
17,185,789.00
注: 本 基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的1.50% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H＝E×1.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日 累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
10,977,772.02 12,543,903.12
注: 基 金托 管人 的基 金托 管 费按基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
第 24 页 共 41 页
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注: 本 基金 的基 金管 理人 本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末及 上年 度末 均未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
中 国 工 商 银 行 股
份有限 公司
406,275,025.84
4,435,682.18
542,822,771.33
3,894,103.29
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销的 证券。
7.4.9 期末(2018 年 12 月31 日)本 基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601860
紫金
银行
2018-12-20 2019-01-03
新股流
通受限
3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至本 报告 期 末2018 年12 月31 日止 ， 本 基金 无 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允 价值计 量的 金融 工具
不以公 允价值计 量的 金融资产和负 债主要包 括 贷款和应收款 项以及其 他 金融负债，其 因剩余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价 值计量 的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次 金融工 具公 允价 值
于2018 年12 月31 日 ， 本基 金持 有的 以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币2,519,009,799.91 元， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币100,300,145.80
元， 无划 分为 第三 层次 余 额 （ 于2017 年12 月31 日 ， 本 基金 持有 的以 公允 价 值计量 且其 变动 计入
当期损 益的 金融 资产 中属 于第一 层次 的余 额为 人民 币 4,086,838,546.99 元， 属于第 二层 次的 余 额
为人民 币229,429,532.20 元，无 划分 为第 三层 次余 额） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价 值所属 层次 间的 重大 变动
对于证 券交易所 上市 的股票和可转 换债券等 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃、或 属于非
公开发行等情 况，本基 金 分别于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期 间及限售 期间不将
相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的对公允价 值计量整
体而言具有重 要意义的 输 入值所属的最 低层次， 确 定相关股票和 可转换债 券 公允价值应 属第二层
次或第 三层 次。 本基 金政 策为以 报告 期初 作为 确定 金融工 具公 允价 值层 次之 间转换 的时 点。
7.4.10.1.2.3 第三 层 次公允 价值 余额 和本 期变 动金额
本基金 持有的以 公允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 工具第三 层 次公允价值本 期未发
生变动 。
7.4.10.2 承诺 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 重大 承诺事 项。
7.4.10.3 其他 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 其他 重要事 项。
7.4.10.4 财务 报表 的 批准
本 财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基 金管理 人批 准。
汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
2,519,059,945.71 72.70
其中： 股票
2,519,059,945.71 72.70
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
100,250,000.00 2.89
其中： 债券
100,250,000.00 2.89
资 产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
299,968,499.95 8.66
其 中：买 断式回 购的买入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
437,016,527.49 12.61
8
其他各 项资 产
108,571,670.39 3.13
9
合计
3,464,866,643.54 100.00
8.2 报 告期 末按行 业 分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码
行业类 别
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业
20,451,816.00 0.59
B
采矿业
- -
C
制造业
1,445,120,649.69 41.96
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
60,124,935.20 1.75
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
48,628,892.16 1.41
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
577,367,819.66 16.76
J
金融业
299,694,458.20 8.70
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
9,669,324.00 0.28
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
6,546,723.90 0.19
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- - 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
51,455,326.90 1.49
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
2,519,059,945.71 73.14
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注:本基金 本报 告期 末未 有港股 通投 资股 票。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 600036 招商银 行 6,369,812 160,519,262.40 4.66
2 002341 新纶科 技 12,873,800 152,940,744.00 4.44
3 600703 三安光 电 12,961,089 146,589,916.59 4.26
4 300502 新易盛 6,504,513 127,813,680.45 3.71
5 000063 中兴通 讯 6,480,700 126,956,913.00 3.69
6 300365 恒华科 技 5,920,016 123,728,334.40 3.59
7 300059 东方财 富 8,618,000 104,277,800.00 3.03
8 300253 卫宁健 康 7,958,077 99,157,639.42 2.88
9 600276 恒瑞医 药 1,756,745 92,668,298.75 2.69
10 300760 迈瑞医 疗 828,448 90,483,090.56 2.63
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
www.99fund.com 的 年度 报 告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 601288 农业银 行 457,610,820.49 8.97
2 000651 格力电 器 435,581,774.94 8.54
3 601318 中国平 安 384,958,655.78 7.54
4 002384 东山精 密 363,274,574.57 7.12
5 000977 浪潮信 息 334,914,128.26 6.56
6 600276 恒瑞医 药 317,957,036.98 6.23
7 603019 中科曙 光 292,438,568.12 5.73
8 002466 天齐锂 业 272,920,787.04 5.35
9 603799 华友钴 业 268,811,701.28 5.27
10 600036 招商银 行 268,505,503.23 5.26
11 300253 卫宁健 康 243,856,728.99 4.78 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
第 28 页 共 41 页
12 600519 贵州茅 台 239,948,995.00 4.70
13 300618 寒锐钴 业 238,075,262.78 4.67
14 600498 烽火通 信 224,520,308.58 4.40
15 002460 赣锋锂 业 222,745,149.34 4.36
16 600009 上海机 场 213,093,424.22 4.18
17 600028 中国石 化 212,586,951.24 4.17
18 300015 爱尔眼 科 212,322,384.80 4.16
19 002341 新纶科 技 211,420,968.16 4.14
20 300059 东方财 富 208,394,958.80 4.08
21 002415 海康威 视 208,067,938.35 4.08
22 600050 中国联 通 198,330,609.22 3.89
23 002480 新筑股 份 193,493,394.41 3.79
24 000063 中兴通 讯 192,512,239.78 3.77
25 300365 恒华科 技 191,655,579.62 3.76
26 600703 三安光 电 182,070,284.38 3.57
27 600867 通化东 宝 159,906,497.09 3.13
28 002371 北方华 创 159,020,959.19 3.12
29 300347 泰格医 药 154,616,222.79 3.03
30 601939 建设银 行 153,355,789.00 3.00
31 002463 沪电股 份 149,164,670.49 2.92
32 002281 光迅科 技 148,995,537.54 2.92
33 000066 中国长 城 148,446,303.31 2.91
34 300502 新易盛 143,198,390.66 2.81
35 600570 恒生电 子 140,028,845.34 2.74
36 300226 上海钢 联 138,664,520.02 2.72
37 600340 华夏幸 福 129,364,134.65 2.53
38 601390 中国中 铁 118,878,341.62 2.33
39 601155 新城控 股 118,717,863.71 2.33
40 600309 万华化 学 115,505,311.23 2.26
41 300760 迈瑞医 疗 114,957,350.06 2.25
42 300168 万达信 息 113,542,321.06 2.22
43 000661 长春高 新 111,362,755.47 2.18
44 600887 伊利股 份 111,042,927.52 2.18
45 600536 中国软 件 109,769,147.30 2.15
46 300212 易华录 108,788,894.71 2.13
47 600271 航天信 息 108,215,028.40 2.12
48 002916 深南电 路 105,641,997.50 2.07
49 601601 中国太 保 105,468,974.03 2.07
50 001979 招商蛇 口 103,937,676.46 2.04
51 000333 美的集 团 102,850,309.46 2.02
注: 本 项“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
第 29 页 共 41 页
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 000651 格力电 器 601,544,395.87 11.79
2 601318 中国平安 516,803,991.92 10.13
3 600519 贵州茅 台 454,236,425.16 8.90
4 002384 东山精 密 444,192,863.08 8.70
5 601288 农业银 行 436,693,081.11 8.56
6 002415 海康威 视 375,759,011.13 7.36
7 000333 美的集 团 314,603,046.13 6.16
8 601939 建设银 行 314,349,857.07 6.16
9 000977 浪潮信 息 301,244,469.67 5.90
10 000661 长春高 新 290,854,245.59 5.70
11 600276 恒瑞医 药 245,721,227.28 4.81
12 002460 赣锋锂 业 243,234,165.12 4.77
13 603019 中科曙 光 230,287,621.57 4.51
14 002008 大族激 光 228,303,944.54 4.47
15 600703 三安光 电 215,479,442.17 4.22
16 603799 华友钴 业 213,305,126.29 4.18
17 600028 中国石 化 208,991,213.90 4.10
18 300618 寒锐钴 业 195,084,013.44 3.82
19 600887 伊利股 份 181,786,500.42 3.56
20 601601 中国太 保 181,536,429.18 3.56
21 002466 天齐锂 业 177,700,077.09 3.48
22 300015 爱尔眼 科 172,392,702.48 3.38
23 600867 通化东 宝 169,585,586.20 3.32
24 600050 中国联 通 164,324,294.58 3.22
25 300136 信维通 信 158,942,933.82 3.11
26 002035 华帝股 份 157,826,277.03 3.09
27 300059 东方财 富 154,100,394.09 3.02
28 600498 烽火通 信 149,478,477.92 2.93
29 600009 上海机 场 149,143,100.99 2.92
30 002371 北方华 创 148,614,997.21 2.91
31 300253 卫宁健 康 140,526,320.95 2.75
32 002475 立讯精 密 138,328,849.56 2.71
33 000066 中国长 城 134,340,791.64 2.63
34 600036 招商银 行 133,118,995.53 2.61
35 300347 泰格医 药 128,100,251.41 2.51
36 601155 新城控 股 120,984,612.53 2.37
37 002480 新筑股 份 118,913,273.20 2.33
38 002236 大华股 份 116,426,610.12 2.28
39 601390 中国中 铁 115,460,953.29 2.26 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
第 30 页 共 41 页
40 600340 华夏幸 福 114,696,986.61 2.25
41 002916 深南电 路 111,302,989.61 2.18
42 600309 万华化 学 110,963,572.32 2.17
43 001979 招商蛇 口 107,300,410.06 2.10
44 600271 航天信 息 106,762,328.10 2.09
注: 本 项“ 卖 出 金额 ”按 卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
14,979,657,179.46
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
15,237,129,424.19
注: 本 项“ 买入 股票 成本 ” 和“卖 出股 票收 入” 均按 买卖成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号
债券品 种
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
100,250,000.00 2.91
其中： 政策 性金 融债
100,250,000.00 2.91
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
100,250,000.00 2.91
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额 单位 ：人 民币 元
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 张）
公允价 值
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
1 180404 18 农发 04 1,000,000 100,250,000.00 2.91
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本基金 本报 告期 末未 有贵金 属投 资。 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
第 31 页 共 41 页
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 末未 有 投资股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 末未 有 投资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资前 十 名证券的发行 主体没有 被 中国证监会及 其派出机 构 、证券交易所 立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
1,958,204.69
2
应收证 券清 算款
102,874,021.77
3
应收股 利
-
4
应收利息
3,551,526.17
5
应收申 购款
187,917.76
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
108,571,670.39
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中不 存在 流通 受限 的情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构
汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
第 32 页 共 41 页
( 户)
基金份 额
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比 例
（%）
255,960 28,509.60 20,369,668.49 0.28
7,276,948,581.82 99.72
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金
1,679.85 0.00
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部
门负责 人持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2006 年8 月7 日）基
金份额 总额
4,935,775,576.48
本报告 期期 初基 金份 额总 额
7,675,899,135.11
本报告 期基 金总 申购 份额
343,802,601.22
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额
722,383,486.02
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （份 额减 少
以“- ”填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
7,297,318,250.31
注: 表 内“ 总申 购份 额” 含 红利再 投、 转换 入份 额； “ 总赎回 份额 ”含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《汇 添富 价值 创造 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于2018 年 1 月 19 日正
式生效 ，胡 昕炜 先生 任该 基金的 基金 经理 。
2. 《汇 添富 鑫永 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年1 月25 日
正式生 效， 吴江 宏先 生任 该基金 的基 金经 理。
3.《汇 添富 熙和 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年 2 月 11 日正 式生 效，汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
第 33 页 共 41 页
曾刚先 生任 该基 金的 基金 经理。
4. 《汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年2 月 13 日 正式 生
效，赵 鹏程 先生 任该 基金 的基金 经理 。
5. 《汇 添富 沪港 深大 盘价 值混合 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于2018 年 2 月13 日正 式
生效， 陈健 玮先 生和 劳杰 男先生 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
6. 《汇 添富 民安 增益 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于2018 年 2 月 13 日正
式生效 ，陈 加荣 先生 和胡 娜女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
7.基金 管理 人 于2018 年2 月14 日公 告， 增 聘胡 娜女 士为汇 添富 民安 增益 定期 开放混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，与 陈加荣 先生 共同 管理 该基 金。
8.基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日公 告， 劳杰 男先 生不再 担任 汇添 富国 企创 新增长 股票 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，由 李威先 生单 独管 理该 基金 。
9.基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日公 告， 增聘 郑慧 莲女士 为汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基
金的基 金经 理， 与曾 刚先 生共同 管理 该基 金。
10. 《 汇添 富鑫 泽定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年3 月8 日
正式生 效， 李怀 定先 生和 陆文磊 先生 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
11. 基 金管 理人 于 2018 年 3 月 20 日 公告 ，增 聘赵 鹏 飞先生 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与陈 加荣 先生 和胡 娜女 士共同 管理 该基 金。
12. 《 汇添 富价 值多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 3 月 23
日正式 生效 ，吴 振翔 先生 和许一 尊先 生共 同担 任该 基金的 基金 经理 。
13. 基 金管 理人 于2018 年4 月3 日公 告， 增聘 郑慧 莲 女士为 汇添 富安 鑫智 选灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理， 与曾刚 先生 共同 管理 该基 金。
14. 《 汇添 富鑫 盛定 期开 放 债券型 发 起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 4 月 16
日正式 生效 ，吴 江宏 先生 和胡娜 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
15. 《 汇添 富智 能制 造股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年4 月23 日 正式 生效，
赵鹏飞 先生 任该 基金 的基 金经理 。
16. 《 汇添 富鑫 成定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 4 月 26
日正式 生效 ，陈 加荣 先生 任该基 金的 基金 经理 。
17. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告， 增聘 徐寅 喆女士 为汇 添富 理 财 14 天 债券型 证券 投资
基金、 汇添 富理 财 30 天 债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 60 天债 券型 证券 投 资基金 的基 金经
理，蒋 文玲 女士 不再 担任 上述基 金的 基金 经理 。 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
第 34 页 共 41 页
18. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 陶然 先 生为汇 添富 全额 宝货 币市 场基金 、 汇 添富
收益快 线货 币市 场基 金的 基金经 理， 徐寅 喆女 士不 再担任 上述 基金 的基 金经 理。
19. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 陶然 先 生为汇 添富 收益 快钱 货币 市场基 金的 基金
经理， 陆文 磊先 生和 徐寅 喆女士 不再 担任 该基 金的 基金经 理。
20. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 徐寅 喆女士 为汇 添富 货币 市场 基金的 基金 经理 ，
与蒋文 玲女 士共 同管 理该 基金。
21. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 17 日 公告 ，韩 贤旺 先 生和欧 阳沁 春先 生不 再担 任汇添 富全 球移
动互联 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理， 由杨瑨 先生 单独 管理 该基 金。
22. 《 汇添富 中证 新能 源汽 车产业 指数 型发 起式 证券 投资基 金 （LOF ） 基金 合同 生效公 告》 于 2018
年5 月23 日正 式生 效， 过 蓓蓓女 士任 该基 金的 基金 经理。
23. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 29 日公 告， 聘任 茹奕 菡为汇 添 富 6 月红 添利 定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 汇 添富 安鑫 智选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富多 元收 益债券 型证 券投 资
基金、 汇添 富年 年丰 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 、 汇添 富 年 年泰 定期 开放 混合型 证券 投资 基
金、 汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 双利 增强 债券 型证 券投资 基金 、 汇 添
富双利 债券 型证 券投 资基 金、 汇 添富 熙和 精选 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理助理 ， 协 助上 述
基金的 基金 经理 开展 投资 管理工 作。
24. 《 汇添 富文 体娱 乐主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日正 式
生效， 杨瑨 先生 任该 基金 的基金 经理 。
25. 《 汇添 富3 年封 闭运 作 战略配 售灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（LOF ）基 金 合同生 效公 告》
于2018 年7 月5 日 正式 生 效，刘 伟林 先生 任该 基金 的基金 经理 。
26.基金 管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增聘 曾刚 先 生和郑 慧莲 女士 为汇 添富 达欣灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 李怀 定先 生不 再担 任该基 金的 基金 经理 。
27. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增 聘胡 娜女 士为汇 添富 纯债 债券 型证 券投资 基金(LOF)
的基金 经理 ，与 陆文 磊先 生、李 怀定 先生 共同 管理 该基金 。
28. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增聘 何旻 先 生、 杨 瑨先 生和 刘江 先生 为汇添 富 3 年封
闭 运作战略 配售灵活 配置混 合型证券 投资基金 （LOF ） 的基金经 理，与刘 伟林先 生共同管 理该
基金。
29. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告 ， 李怀 定先 生 不再担 任汇 添富 纯债 债券 型证券 投资 基金
(LOF) 、汇 添富 鑫瑞 债券 型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，由陆 文磊 先生 和胡 娜女 士管理 该基 金。
30. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定先 生 不再担 任汇 添富 季季 红定 期开放 债券 型证汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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券投资 基金 、 汇 添富 鑫泽 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理， 由陆文 磊先 生单 独
管理上 述基 金。
31. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定先 生 不再担 任汇 添富 年年 泰定 期开放 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理， 由陆文 磊先 生、 郑慧 莲女 士和胡 娜女 士管 理该 基金 。
32. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定先 生 不再担 任汇 添富 睿丰 混合 型证券 投资 基金
的基金 经理 ，增 聘蒋 文玲 女士为 该基 金的 基金 经理 ，与赵 鹏飞 先生 共同 管理 该基金 。
33. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定先 生 不再担 任汇 添富 稳健 添利 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富长 添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理 ， 由 曾刚先 生单 独管 理
上述基 金。
34. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 增聘 蒋文 玲 女士为 汇添 富新 睿精 选灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理， 李怀定 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
35. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定先 生 不再担 任汇 添富 盈鑫 保本 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，由 何旻 先生单 独管 理该 基金 。
36. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 8 日公 告， 增聘 温开 强先生 为汇 添富 理 财 30 天 债券型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，与 徐寅 喆女士 共同 管理 该基 金。
37. 《 汇添 富创 新医 药主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于2018 年8 月8 日正 式生
效，刘 江先 生和 郑磊 先生 共同担 任该 基金 的基 金经 理。
38. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 23 日 公告 ，增 聘徐 光 先生为 汇添 富季 季红 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 汇添 富鑫 泽定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金的 基金 经理 ， 与 陆文 磊 先生 共同 管
理上述 基金 。
39. 《 汇添 富沪 港深 优势 精 选定期 开放 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年9 月
21 日 正式 生效 ，陈 健玮 先 生任该 基金 的基 金经 理。
40. 《 汇添 富全 球消 费行 业 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日正 式
生效， 胡昕 炜先 生和 郑慧 莲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
41. 基 金管 理人 于2018 年9 月 29 日 公告， 增聘 吴江 宏先生 为汇 添富 双利 债券 型证券 投资 基金 、
汇添富 年年 丰定 期开 放混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与陈 加荣 先生 、 郑 慧莲女 士共 同管 理
上述基 金。
42. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日 公告 ，增 聘徐 光 先生为 汇添 富年 年利 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 汇添 富鑫 成定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 汇添 富高 息债 债券型 证券 投资 基
金的基 金经 理， 与陈 加荣 先生共 同管 理上 述基 金。 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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43. 《 中证 银行 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于2018 年10 月 23 日 正式
生效， 过蓓 蓓女 士任 该基 金的基 金经 理。
44. 基 金管 理人 于2018 年11 月 17 日 公告 ， 陈 加荣 先 生不再 担任 汇添 富双 利债 券型证 券投 资基
金、 汇 添富 年年 丰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 由吴 江宏 先生 和郑慧 莲女 士管 理
上述基 金。
45. 基 金管 理人 于2018 年11 月 17 日 公告 ， 陈 加荣 先 生不再 担任 汇添 富年 年利 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 成定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 汇添 富高 息债债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由徐 光先生 单独 管理 上述 基金 。
46. 基 金管 理人 于2018 年11 月 17 日 公告 ， 陈 加荣 先 生不再 担任 汇添 富民 安增 益定期 开放 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，由 赵鹏 飞先 生和 胡娜 女士管 理该 基金 。
47. 《 汇添 富经 典成 长定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 12 月 5 日
正式生 效， 雷鸣 先生 任该 基金的 基金 经理 。
48. 《汇 添富 短债 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年12 月13 日正式 生效 ， 蒋
文玲女 士任 该基 金的 基金 经理。
49. 《汇 添富 消费 升级 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年12 月21 日正 式生 效，
胡昕炜 先生 和郑 慧莲 女士 共同担 任该 基金 的基 金经 理。
50. 《 汇添 富丰 润中 短债 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同生效 公告 》 于2018 年 12 月 24 日 正式 生
效，徐 光先 生和 蒋文 玲女 士共同 担任 该基 金的 基金 经理。
51. 基 金管 理人 于2018 年12 月 26 日 公告 ， 增 聘茹 奕 菡女士 为汇 添富 安心 中国 债券型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，与 何旻 先生共 同管 理该 基金 。
52. 《 汇添 富养 老目 标日 期 2030 三 年持 有期 混合 型基金 中基 金（FOF ）基 金 合同生 效公 告》 于
2018 年12 月 27 日 正式 生 效，蔡 健林 先生 任该 基金 的基金 经理 。
53. 基 金管 理人 于2018 年12 月 29 日 公告 ， 倪 健先 生 不再担 任汇 添富 港股 通专 注成长 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理， 增 聘杨威 风先 生为 该基 金的 基金经 理， 与佘 中强 先生 共 同管理 该基 金。
54. 基 金管 理人 于2018 年12 月 29 日 公告 ， 增 聘杨 威 风先生 为汇 添富 香港 优势 精选混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，倪 健先生 不再 担任 该基 金的 基金经 理。
55. 本 报告 期基 金托 管人 的 专 门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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本 报告 期内 ，无 涉及 本基金 托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2006 年 8 月7 日） 起至 本
报告期 末， 为本 基金 进行 审计。 本报 告期 内应 付未 付的审 计费 用为 人民 币玖 万元整 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理 人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 的 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等 情
况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
光大证 券
2
5,085,065,609.84
16.83%
4,735,710.19
17.12%
-
东方证 券
3
3,937,397,708.61
13.03%
3,612,238.89
13.06%
-
方正证 券
3
2,083,709,836.71
6.90%
1,906,744.81
6.89%
-
国泰君 安
2
2,013,930,193.63
6.67%
1,844,560.57
6.67%
-
长江证 券
1
1,874,543,849.87
6.21%
1,745,756.55
6.31%
-
中信证 券
2
1,799,781,871.28
5.96%
1,644,846.89
5.95%
-
中金公 司
2
1,623,079,148.66
5.37%
1,483,997.04
5.36%
-
西南证 券
2
1,605,923,863.11
5.32%
1,466,433.93
5.30%
-
申万宏 源
证券
3
1,521,782,685.36
5.04%
1,399,332.06
5.06%
-
安信证 券
2
1,499,179,352.20
4.96%
1,369,365.00
4.95%
-
汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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兴业证 券
2
1,058,684,164.94
3.50%
984,237.88
3.56%
-
浙商证 券
1
919,713,024.62
3.04%
838,134.72
3.03%
-
高华证 券
1
713,308,112.61
2.36%
650,039.28
2.35%
-
西藏东 方
财富
2
694,149,899.05
2.30%
497,467.42
1.80%
-
瑞银证 券
1
575,356,874.74
1.90%
535,829.34
1.94%
-
德邦证 券
1
540,571,757.47
1.79%
503,434.85
1.82%
-
招商证 券
2
524,601,709.06
1.74%
479,411.40
1.73%
-
东北证 券
2
435,621,934.36
1.44%
400,753.57
1.45%
-
国金证 券
2
431,630,000.72
1.43%
393,344.92
1.42%
-
海通证 券
1
368,718,125.22
1.22%
343,384.54
1.24%
-
中泰证 券
2
344,566,590.09
1.14%
315,701.98
1.14%
-
平安证 券
1
210,654,858.18
0.70%
191,969.66
0.69%
-
中信建 投
1
195,110,785.55
0.65%
181,704.29
0.66%
-
华泰证 券
1
153,008,096.67
0.51%
142,495.20
0.52%
-
渤海证 券
1
-
-
-
-
-
国元证 券
1
-
-
-
-
-
西部证 券
1
-
-
-
-
-
新时代 证
券
1
-
-
-
-
-
首创证 券
1
-
-
-
-
-
上海证 券
1
-
-
-
-
-
信达证 券
1
-
-
-
-
-
银河证 券
2
-
-
-
-
-
第一创 业
1
-
-
-
-
-
国联证 券
1
-
-
-
-
-
广州证 券
2
-
-
-
-
-
注: 此 处的 佣金 指通 过单 一 券商的 交易 单元 进行 股票 、权证 等交 易而 合计 支付 该券商 的佣 金合 计，
不单指 股票 交易 佣金 。 汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
光大证 券 - -
9,610,000,000.00 30.31%
- -
东方证 券 5,753,747.50 29.69%
3,800,000,000.00 11.98%
- -
方正证 券 5,394,677.66 27.84%
900,000,000.00 2.84%
- -
国泰君 安 - -
600,000,000.00 1.89%
- -
长江证 券 - -
4,200,000,000.00 13.25%
- -
中信证 券 6,175,896.45 31.87%
1,100,000,000.00 3.47%
- -
中金公 司 - -
600,000,000.00 1.89%
- -
西南证 券 - -
400,000,000.00 1.26%
- -
申万宏 源
证券
- -
1,200,000,000.00 3.78%
- -
安信证 券 - -
600,000,000.00 1.89%
- -
兴业证 券 - -
2,600,000,000.00 8.20%
- -
浙商证 券 - -
- -
- -
高华证 券 - -
- -
- -
西藏东 方
财 富
2,056,060.60 10.61%
700,000,000.00 2.21%
- -
瑞银证 券 - -
1,000,000,000.00 3.15%
- -
德邦证 券 - -
1,400,000,000.00 4.42%
- -
招商证 券 - -
- -
- -
东北证 券 - -
100,000,000.00 0.32%
- -
国金证 券 - -
- -
- -
海通证 券 - -
1,200,000,000.00 3.78%
- -
中泰证 券 - -
400,000,000.00 1.26%
- -
平安证 券 - -
- -
- -
中信建 投 - -
700,000,000.00 2.21%
- -
华泰证 券 - -
600,000,000.00 1.89%
- -
渤海证 券 - -
- -
- -
国元证 券 - -
- -
- -
西部证 券 - -
- -
- -
新时代 证
券
- -
- -
- -
首创证 券 - -
- -
- -
汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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上海证 券 - -
- -
- -
信达证 券 - -
- -
- -
银河证 券 - -
- -
- -
第一创 业 - -
- -
- -
国联证 券 - -
- -
- -
广州证 券 - -
- -
- -
注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交易 单元 分配 的目 标 是按照 证监 会的 有关 规定 和对券 商服 务的 评价 控制 交易单 元的 分配 比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月 的交 易单 元拟 分配 比例， 并在 综合 考察 年度 券商的 综合 排名 及累 计的 交易分 配量 的基 础上
进行调 整， 使得 总的 交易 量的分 配符 合综 合排 名， 同时每 个交 易单 元的 分配 量不超 过总 成交 量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基 金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内新 增1 家证券 公司 的2 个交 易单 元：中 泰证 券（ 上交 所单 元和深 交所 单元 ） 。
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注:无。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
汇添富均衡增长混合 2018 年年 度报告 摘要
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无。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 3 月 26 日
