汇 添 富 国 企创 新 增 长 股票 型 证 券 投资 基 金
2018 年 年度 报 告 摘要
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年03 月26 日 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2019 年 3 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金的 过往业绩 并不 代表其未来表 现。投资 有 风险，投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
汇添富 国企 创新 股票
基金主 代码
001490
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2015 年7 月10 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
703,082,162.29 份
基金合 同存 续期
不定期
2.2 基金 产 品说明
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ，以 基本 面分 析为 立足点 ，精 选国
企创新 主题 的优 质上 市公 司，结 合市 场脉 络， 做中 长期布 局， 在科
学严格 管理 风险 的前 提下 ，谋求 基金 资产 的中 长期 稳健增 值。
投资策 略
本基金 为股 票型 基金 。投 资策略 主要 包括 资产 配置 策略和 个股 精选
策略。 其中 ，资 产配 置策 略用于 确定 大类 资产 配置 比例以 有效 规避
系统性 风险 ；个 股精 选策 略用于 挖掘 具有 持续 创新 增长动 力的 国企
创新主 题上 市公 司。
业绩比 较基 准
中证国 有企 业综 合指 数×80%+ 中 债综 合指 数×20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、较 高预
期收益 的品 种， 其预 期风 险收益 水平 高于 混合 型基 金、债 券型 基金
及货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
李鹏 郭明
联系电 话
021-28932888 010-66105799
电子邮 箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真
021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼20 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期
间数据 和
指标
2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实
现收益
-104,379,330.87 136,559,602.44 -87,679,372.51
本期利 润
-250,703,138.70 139,076,881.01 -237,735,568.38
加权平 均
基金份 额
本期利 润
-0.3385 0.1098 -0.1378
本期加 权
平均净 值
利润率
-35.42%
11.00%
-14.69%
本期基 金
份额净 值
增长率
-33.33%
11.27%
-12.39%
3.1.2 期
末数据 和
指标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供
分配利 润
-194,116,738.40 79,305,815.99 -35,126,817.44
期末可 供
分配基 金
份额利 润
-0.2761 0.0863 -0.0237
期末基 金
资产净 值
508,965,423.89 998,659,615.76 1,444,929,509.51
期末基 金
份额净 值
0.724 1.086 0.976
3.1.3 累
计期末 指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
基金份 额
累计净 值
增长率
-27.60%
8.60%
-2.40%
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过去三 个月 -14.42% 1.76% -8.03% 1.30% -6.39% 0.46%
过去六 个月 -24.19% 1.63% -8.94% 1.16% -15.25% 0.47%
过去一 年 -33.33% 1.51% -19.52% 1.05% -13.81% 0.46%
过去三 年 -35.01% 1.45% -22.75% 0.99% -12.26% 0.46%
自基金 合同
生效起 至今
-27.60% 1.47% -20.53% 1.21% -7.07% 0.26%
3.2.2 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率 变 动的比 较
注: 本 基金 建仓 期为 本 《 基 金合同 》 生 效之 日(2015 年 7 月 10 日) 起 6 个 月， 建仓期 结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 规定 。
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3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的
比较
注:1、 本基 金的 《基 金合 同》生 效日 为2015 年7 月 10 日， 至本 报告 期末 未 满五年 。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注: 本 基金 过去 三年 均未 进 行利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内
委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基
金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。
汇 添富 基金 自成 立以 来， 始终 将投 资业 绩放 在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的 品牌优 势 ， 被 誉为 “ 选汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。
目前， 汇添富基 金已 经发展成为长 期业绩优 异 、产品布局完 善、业务 领 域全面、资产 管理规
模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ，其 中
公募资 产管 理规 模（ 剔除 货基及 短期 理财 债基 ） 为 1738.78 亿 元， 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及
服务赢得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ，汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公
募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募 基 金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基
金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 （7-15 年 组别 ）及 管理层 ”等 奖项 ，
旗下多 只基 金荣 获金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ； “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” ，
“添富 养老 ”荣 获“ 综合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。
2018 年 ，汇 添富 基金 新成立 23 只公 募基 金， 包 括 13 只混 合型 基金 ，2 只 股票型 基金 ，2 只
指数基金，6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混
合、添富智能 制造股票 、 汇添富 文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合（QDII ）
等，有序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ，参与发售战 略配售基 金 ，探索养老 目标日期
FOF 基 金。2018 年底， 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只， 包 括主 动权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、
货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。
2018 年， 汇添 富基金 进一步 夯实 自有 平台 基础 建设， 在全 方位 升级 平台 架构及 安全 系统 的 基
础上，不断引 领行业创 新 ，规模及客户 数均处于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、
常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ； 推出 多款 树立 行 业标 杆 的拳头 功能 ： 指数 宝、
理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时， 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ，与多家
互联网 巨头 达成 深度 战略 合作。 截至 年底 ，对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家， 成为业 内对 外合 作 最
多的公 司之 一。
2018 年， 汇添 富基 金 持续推 进大 机构 战略 ， 机 构业务 规模 保持 较好 的增 长势头 。 公 司深 受专
业机构 投资 者信 任， 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合， 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。
养老金业务方 面，公司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格，
也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老 金 业 务规模快速增 长，受托 管 理组合账户 数量及规
模持续 增加 。
2018 年， 公司 积极开 展渠道 销售 和培 训工 作， 专业的 投顾 服务 以及 良好 的渠道 维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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2018 年， 汇添 富基 金 继续提 升客 户服 务能 力， 全方位 优化 客户 服务 体系 。 公司 通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线 客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富
服务渠 道， 提高 客服 体验 。
2018 年， 香港 子公 司 与母公 司两 地一 体化 运营 、 垂直 化管 理继 续发 挥显 著成效 ， 国 际业 务总
资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外产 品线 进一 步完善 ， 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业
混合型 证券 投资 基金 ； 港 股通项 下添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港
股通” 类委 外专 户管 理规 模继续 保持 领先 ，海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业前 列。2018 年，
香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上，港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异， 汇添富中
港策略基金获 得晨星 三 年 与五年的五星 评级，根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业
绩均位 列第 一； 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。
2018 年， 汇 添富 公益 事业坚 持不 懈， 连 续第 十 一年开 展 “河 流? 孩子” 公 益助学 计划。 继 2017
年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ，2018 年 ， 各支 部纷 纷前 往相
应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，邀 请公司员
工、客户和合 作伙伴前 往 公司援建的 “添富小 学 ”参加公益服 务，并通 过 向公司员工 发售筹款
台历 、 参 加 “99 公 益日 ” 筹款 、 参 与 “一 个鸡 蛋的 暴走 ” 等 活动 ， 全年 筹款 约8 万 余元 ， 用于 添
富小学 国学 课程 筹备 及开 设、教 师培 训项 目开 展、 图书室 扩充 等。
2019 年， 汇添 富基 金 将继续 秉持 一贯 的经 营理 念与原 则， 进一 步加 强风 险管理 能力 ， 提 升客
户服务 水平 ， 推动 业务 稳 步发展 ， 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财富水 平而 不懈 努力 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
李威
汇添富国
企创新股
票基金的
基金经 理、
汇添富外
延增长股
票基金的
基金经 理。
2015 年7 月10
日
- 9
国籍： 中国 。学 历：
清华大 学工 学硕 士。
相关业 务资 格： 证券
投资基 金从 业资 格。
从业经 历： 2008 年7
月 加 入 汇 添 富 基 金
管 理 股 份 有 限 公 司
任行业 分析 师， 2015
年 1 月 29 日至 今任
汇 添 富 外 延 增 长 股汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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票基金 的基 金经 理。
2015 年5 月25 日至
2017 年5 月19 日任
汇 添 富 可 转 换 债 券
基金、 汇添 富双 利债
券基金 、 汇 添富 双利
增 强 债 券 基 金 的 基
金 经 理 助 理 ，2015
年 7 月 10 日至 今任
汇 添 富 国 企 创 新 股
票基金 的基 金经 理。
劳杰男
汇添富价
值精选混
合基金 、 添
富沪港深
大盘价值
混合基金
的基金经
理， 研 究总
监。
2015 年7 月10
日
2018 年3 月1
日
8
国籍： 中国 。学 历：
复 旦 大 学 经 济 学 硕
士。相 关业 务资 格：
证 券 投 资 基 金 从 业
资 格 。 从 业 经 历 ：
2010 年 7 月加 入汇
添 富 基 金 管 理 股 份
有限公 司， 现任 研究
总监。2015 年 7 月
10 日至2018 年3 月
1 日 任 汇 添 富 国 企
创 新 股 票 基 金 的 基
金经理 ，2015 年 11
月 18 日至 今任 汇添
富 价 值 精 选 混 合 基
金的基 金经 理， 2018
年 2 月 13 日至 今任
添 富 沪 港 深 大 盘 价
值 混 合 基 金 的 基 金
经理。
注:1、基金的 首任基金 经 理，其“任职 日期”为 基 金合同生效日 ，其“离 职 日期”为根 据公司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任 基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金 合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理 系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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报告期 内，公司 对旗 下所有投资组 合之 间的 收 益率差异、分 投资类别 （ 股票、债券） 的收益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投 资交易监 控、 交易数据分析 以及专项 稽 核检查，本基 金管理人 未 发现任何违反 公平交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为13 次， 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
18 年 上半 年去 杠杆 政策 持 续， 导 致经 济实 际增 速不 断下行 ， 在 此过 程中 暴露 的各种 问题 引发
了投资者对经 济未来增 长 前景的深度担 忧；二三 季 度中美贸易摩 擦愈演愈 烈 ，更是让经 济情况蒙
上阴影。三季 度政策基 调 有所变化，货 币政策逐 渐 适度宽松，财 政政策略 有 积极，短期 托底的意
图非常 明显 ；在 一些 长期 问题和 敏感 问题 上也 有变 化。但 是经 济 积 累的 长期 问题很 难得 到解 决。
纵观全 年，投资 者风 险偏好极度降 低，比较 明 显的机会是医 药中的创 新 药板块，以及 一些子
行业比 如 5G 产 业链 、养 殖 等；部 分可 选消 费、 石油 石化、 银行 地产 等只 有短 暂的阶 段性 机会 。
本基金 仓位维持 在 80%-85%之间 。上半年 资产配 置偏向成长， 新能源汽车 资源股有明显 的超
配，对产品价 格误判导 致 对基金净值拖 累较大， 在 此向投资者表 示歉意。 下 半年组合调 整为较为
均衡的配置， 重点在消 费 升级方向和安 全边际充 足 的价值股，以 及少量盈 利 模式清晰、 竞争优势
突出的 成长 股。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富国 企创新 股票 基金 份额 净值 为 0.724 元 ，本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为-33.33% ； 同期 业绩 比 较基准 收益 率为-19.52% 。
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 19 年 ，本 基金 观点 如 下：
经济中 长期健康 发展 动力缺失，是 现在经济 面 临的最大的问 题，短期 很 难得到解决。 中美贸
易摩擦 也将 长期 存在 。19 年国内 经济 政策 应该 还是 托底为 主， 货币 政策 适度 宽松， 财政 政策 略积
极，经 济数 据可 能缓 慢下 滑。
最大的 变量是货 币政 策是否会大幅 宽松，发 生 概率较小，需 要密切观 察 。提升社会效 率的改
革和实 质性 减 税 ，对 经济 中长期 发展 同样 非常 关键 ，也需 要跟 踪政 策变 化。
在这样 的经济环 境下 ，市场整体缺 乏明确机 会 。但是个股调 整后，个 别 优质公司性价 比接近
很好的 区间 ，存 在分 化的 机会。
本基金 下一阶段 重点 关注以下方面 的投资机 会 ：第一，受益 消费升级 、 竞争力强、能 持续成
长、能抵御经 济下滑影 响 的消费股；第 二，安全 边 际充足的价值 股；第三 ， 盈利前景明 朗、盈利
模式清晰、竞 争优势强 、 未来几年能够 快速增长 的 成长股；第四 、中长期 竞 争格局好， 受益于政
策托底 的周 期股 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格 遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期 内，公司 制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序，并 由投资研 究 部、固定收益 部、集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
报告期 内，本基 金与 中央国债登记 结算有限 责 任公司根据《 中债收 益 率 曲线和中债估 值最终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》规 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次， 每份 基金 份额 每次收 益分 配比 例不 得低 于收益 分配 基准 日每 份基 金份额 该次 可供 分 配
利润 的10% ，若 《基 金合 同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配。
本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 国企创新 增 长股票型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说
明
本报告期内， 汇添富国 企 创新增长股票 型证券投 资 基金的管理人 ——汇添 富 基金管理股份 有
限公司在汇添 富国企创 新 增长股票型证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基 金份额申
购赎回价格计 算、基金 费 用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利 益的行为 ，在各重
要方面的运作 严格按照 基 金合同的规定 进行。本 报 告期内，汇添 富国企创 新 增长股票型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富国企创 新 增长股票型证 券
投资基 金2018 年年 度报 告 中财务 指标 、 净值 表现 、 利润分 配情 况 、 财 务会 计 报告 、 投 资组 合报 告
等内容 进行 了核 查， 以上 内容真 实、 准确 和完 整。
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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§6 审计报 告
本报告期的基 金财务会 计 报告经安永华 明会计师 事 务所(特殊普通 合伙)审计 ，注册会计师 徐
艳、 许培 菁于2019 年 3 月25 日 签字 出具 了安 永华 明 （2019 ） 审字 第60466941_B55 号 标准 无保 留
意见的 审计 报告 。投 资者 可通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富国 企创 新增长 股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
7.4.7.1
91,290,224.52 100,083,952.55
结算备 付金
621,463.27 1,968,274.11
存出保 证金
223,324.40 441,492.79
交易性 金融 资产
7.4.7.2
418,581,097.45 883,217,075.58
其中： 股票 投资
418,581,097.45 882,326,375.58
基金投 资
- -
债券投 资
- 890,700.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
7.4.7.3
- -
买入返 售金 融资 产
7.4.7.4
- -
应收证 券清 算 款
752,444.42 17,739,494.75
应收利 息
7.4.7.5
19,314.56 24,347.99
应收股 利
- -
应收申 购款
24,879.84 107,122.65
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
7.4.7.6
- -
资产总 计
511,512,748.46 1,003,581,760.42
负债和所有者权益
附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- - 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
7.4.7.3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
943,590.27 8,302.76
应付赎 回款
74,995.73 1,752,668.58
应付管 理人 报酬
667,200.85 1,289,291.42
应付托 管费
111,200.14 214,881.89
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7.4.7.7
360,335.05 1,296,901.46
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
7.4.7.8
390,002.53 360,098.55
负债合 计
2,547,324.57 4,922,144.66
所有者权益：
实收基 金
7.4.7.9
703,082,162.29 919,353,799.77
未分配 利润
7.4.7.10
-194,116,738.40 79,305,815.99
所有者 权益 合计
508,965,423.89 998,659,615.76
负债和 所有 者权 益总 计
511,512,748.46 1,003,581,760.42
注: 报 告截 止 日2018 年12 月 31 日， 基金 份额 净 值0.724 元， 基金 份额 总额703,082,162.29 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富国 企创 新增长 股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至
2017 年 12 月 31 日
一、收 入
-232,228,904.03 170,814,973.92
1.利息 收入
742,245.71 1,187,630.58
其中： 存款 利息 收入
7.4.7.11
742,114.91 1,187,566.16
债券利 息收 入
130.80 64.42
资产支 持证 券利 息
收入
- -
买入返 售金 融资 产
收入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”
填列）
-86,743,453.64 166,855,488.56
其中： 股票 投资 收益
7.4.7.12
-92,144,226.24 159,106,657.92
基金投 资收 益
- - 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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债券投 资收 益
7.4.7.13
44,587.61 -
资产支 持证 券投 资
收益
7.4.7.13.5
- -
贵金属 投资 收益
7.4.7.14
- -
衍生工 具收 益
7.4.7.15
- -
股利收 益
7.4.7.16
5,356,184.99 7,748,830.64
3. 公允 价值 变动 收益(损失以
“-” 号填 列)
7.4.7.17
-146,323,807.83 2,517,278.57
4. 汇兑 收 益(损 失以 “-” 号 填
列)
-
-
5. 其他 收入(损 失以 “-” 号 填
列)
7.4.7.18
96,111.73 254,576.21
减：二 、费 用
18,474,234.67 31,738,092.91
1．管 理人 报酬
7.4.10.2.1
10,647,021.50 19,012,311.02
2．托 管费
7.4.10.2.2
1,774,503.59 3,168,718.54
3．销 售服 务费
7.4.10.2.3
- -
4．交 易费 用
7.4.7.19
5,643,644.11 9,178,052.35
5．利 息支 出
- -
其中 ： 卖 出回 购金 融资 产 支
出
- -
6．税 金及 附加
0.47 -
7．其 他费 用
7.4.7.20
409,065.00 379,011.00
三、 利 润总 额( 亏 损总 额以 “- ”
号填列)
-250,703,138.70 139,076,881.01
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富国 企创 新增长 股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所有 者
权益 （基 金净 值）
919,353,799.77 79,305,815.99 998,659,615.76
二 、 本期 经营 活
动 产 生的 基金 净
值 变 动数 （本 期
利润）
- -250,703,138.70
-250,703,138.70
三 、 本期 基金 份
额 交 易产 生的 基
金净值 变动 数
（ 净 值 减 少 以
-216,271,637.48 -22,719,415.69 -238,991,053.17 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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“-” 号填 列）
其中：1. 基金 申
购款
58,908,543.79 -2,499,875.21 56,408,668.58
2. 基 金 赎
回款
-275,180,181.27 -20,219,540.48 -295,399,721.75
四 、 本期 向基 金
份 额 持有 人分 配
利 润 产生 的基 金
净 值 变动 （净 值
减少以 “-” 号填
列）
- - -
五 、 期末 所有 者
权益 （基 金净 值）
703,082,162.29 -194,116,738.40 508,965,423.89
项目
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12 月31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所有 者
权益 （基 金净 值）
1,480,056,326.95 -35,126,817.44 1,444,929,509.51
二 、 本期 经营 活
动 产 生的 基金 净
值 变 动数 （本 期
利润）
- 139,076,881.01
139,076,881.01
三 、 本期 基金 份
额 交 易产 生的 基
金净值 变动 数
（ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
-560,702,527.18 -24,644,247.58 -585,346,774.76
其中：1. 基金 申
购款
102,587,497.99 1,952,152.97 104,539,650.96
2. 基 金 赎
回款
-663,290,025.17 -26,596,400.55 -689,886,425.72
四 、 本期 向基 金
份 额 持有 人分 配
利 润 产生 的基 金
净 值 变动 （净 值
减少以 “-” 号填
列）
- - -
五 、 期末 所有 者
权益 （基 金净 值）
919,353,799.77 79,305,815.99 998,659,615.76
本报 告7.1 至 7.4 财务 报表 由下 列负 责人签 署：
____张晖____
____李 骁____
____雷 青松____
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 国企 创新 增长 股票 型证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “ 本基 金 ”) ， 系经中 国 证券监 督管 理委
员会（以下简 称“中国证 监会” ）证监许 可[2015]1116 号文《关 于准予汇添 富 国企创新增长 股票
型证券投资基 金注册的 批 复》准予注册 ，由基金 管 理人汇添富基 金管理股 份 有限公司向 社会公开
发行募 集， 基金 合同 于2015 年7 月 10 日 正式 生效， 首次设 立募 集规 模 为 3,104,408,914.03 份基
金份额。本基 金为契 约 型 开放式，存续 期限不定 。 本基金的基金 管理人和 注 册登记机构 均为汇添
富基金 管理 股份 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 工商 银行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（含中 小板、创
业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 股票 期 权、债 券、 货币 市场 工具 、股指 期货 、权 证、
资产支 持证 券、 银行 存款 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国
证监会 相关 规定)。 本基 金 采用自 下而 上的 投资 方法 ， 以 基本 面分 析为 立足 点 ， 精 选国 企创 新主 题
的优质上市公 司，结合 市 场脉络，做中 长期布 局 ， 在科学严格管 理风险的 前 提下，谋求 基金资产
的中长期稳健 增值。本 基 金的业绩比较 基准为： 中 证国有企业综 合指数×80% +中债综合 指数×
20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况 。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经 国务 院批 准， 财政 部、 国 家税 务总 局研 究决 定， 自2008 年4 月 24 日 起， 调 整证 券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经 国务 院批 准， 财政 部、国 家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增值 税
根 据财 政部 、国 家税 务总局 财税[2016]36 号 文 《关于 全面 推开 营业 税改 增值税 试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税； 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、房地 产开发、教育 辅助服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2017]56 号 文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 本 基金 的基 金管 理人 运 营本基 金过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 ， 暂 适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 本基金 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从本基金 的基金管
理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。
7.4.6.3 城市 维护 建 设税、 教育 费附 加、 地方 教育附 加
根据《 中华人民 共和 国城市维护建 设税暂行 条 例（2011 年修订） 》 、 《 征 收教育费附加 的暂行
规定（2011 年修订） 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定，凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单位
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业
费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 。
7.4.6.4 企业 所得 税
根 据财 政部、 国家 税 务总局 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资基 金税 收 政策的 通知 》 的规 定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所 得税若干优 惠政策的通知 》的规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.5 个人 所得 税 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
第 21 页 共 42 页
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]132 号 文《财政部、 国家税务总 局关于储蓄存 款利息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市公 司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日起， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财 政部、国家 税 务总局、中国 证监会财税[2015]101 号文 《关于上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 工 商 银
行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司（ “ 东方证 券” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上 海 菁 聚 金 投 资 管 理 合 伙 企 业 （ 有 限 合
伙）
基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
第 22 页 共 42 页
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 706,773,352.95 19.28
713,277,557.25 12.11
7.4.8.1.2 债 券交 易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日 至 2018 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 648,440.75 19.24
49,313.09 13.69
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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东方证 券 655,488.11 12.10
168,610.43 13.00
注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算， 以扣 除由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费、 经手 费和
由券商承担的 证券 结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
10,647,021.50 19,012,311.02
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费
3,199,172.14
5,849,019.94
注: 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值的 1.50% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×1.50% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、休 息 日
或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 法定 节假 日、休 息日 结束 之日 起 2 个工作 日内 或不 可 抗
力情形 消除 之日 起2 个工 作日内 支付 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
1,774,503.59 3,168,718.54
注: 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、休 息 日
或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 顺 延至 法定 节假 日、休 息日 结束 之日 起 2 个工作 日内 或不 可 抗
力情形 消除 之日 起2 个工 作日内 支付 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31
日
基 金 合 同 生
效日（2015
年7 月10 日）
持 有 的 基 金
份额
- -
期 初 持 有 的
基金份 额
50,003,500.00 50,003,500.00
期 间 申 购/ 买
入总份 额
- -
期 间 因 拆 分
变动份 额
- -
减： 期 间赎 回
/卖出 总份 额
- -
期 末 持 有 的
基金份 额
50,003,500.00 50,003,500.00
期 末 持 有 的
基金份 额
占 基 金 总 份
额比例
7.11%
5.44%
注:1. 本公 司于2015 年 7 月 6 日 用固 有资 金 50,000,000.00 元 认购 本基 金份 额 50,003,500.00 份
（含募 集期 利息 结转 的份 额） ， 认购 费用1,000.00 元。符 合招 募说 明书 规定 的认购 费率 。 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
第 25 页 共 42 页
2.本报 告期 内基 金管 理人 及上年 度可 比区 间未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末及 上年 度末 均未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
中 国 工 商 银 行 股
份有限 公司
91,290,224.52
711,681.05
100,083,952.55
1,143,576.61
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销的 证券。
7.4.9 期末(2018 年 12 月31 日)本 基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601860
紫金
银行
2018-12-20 2019-01-03
新股流
通受限
3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人 民币 元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
600030
中信
证券
2018
年12
月25
日
重大
事项
停牌
16.01
2019
年1
月 10
日
17.15 685,000 11,871,222.00 10,966,850.00 -
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
第 26 页 共 42 页
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注： 截 至本 报告 期末2018 年 12 月31 日止 ， 本 基金 无因从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
注： 截 至本 报告 期末2018 年 12 月31 日止 ， 本 基金 无因从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要 说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允 价值计 量的 金融 工具
不以公 允价值计 量的 金融资产和负 债主要包 括 贷款和应收款 项以及其 他 金融负债，其 因剩余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价 值计量 的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次 金融工 具公 允价 值
于2018 年12 月31 日 ， 本基 金持 有的 以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产中 属
于第一层次的余额为人民 币 407,564,101.65 元， 属于第二层次的余额为 人 民币 11,016,995.80
元， 无 划分 为第 三层 次余 额 （于2017 年12 月31 日， 属 于第一 层次 的余 额为 人民 币788,359,571.72
元， 属 于第 二层 次的 余额 为 人民 币69,791,658.10 元 ， 属于第 三层 次余 额为 人民 币 25,065,845.76
元） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价 值所属 层次 间的 重大 变动
对于证 券交易所 上市 的股票和可转 换债券等 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃、或 属于非
公开发行等情 况，本基 金 分别于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期间及限售 期间不将
相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整 中采 用 的对公允价 值计量整
体而言具有重 要意义的 输 入值所属的最 低层次， 确 定相关股票和 可转换债 券 公允价值应 属第二层
次或第 三层 次。 本基 金政 策为以 报告 期初 作为 确定 金融工 具公 允价 值层 次之 间转换 的时 点。
7.4.10.1.2.3 第三 层 次公允 价值 余额 和本 期变 动金额
本基金 持有的以 公允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 工具第三 层 次公允价值期 末余额汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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为人民 币0.00 元， 期初 余 额为人 民 币 25,065,845.76 元， 本期 减少 人民 币25,065,845.76 元。
7.4.10.2 承诺 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 重大 承诺事 项。
7.4.10.3 其他 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 其他 重要事 项。
7.4.10.4 财务 报表 的 批准
本 财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基 金管理 人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
418,581,097.45 81.83
其中： 股票
418,581,097.45 81.83
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资 产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
91,911,687.79 17.97
8
其他各 项资 产
1,019,963.22 0.20
9
合计
511,512,748.46 100.00
8.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码
行业类 别
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
21,616,656.00 4.25
C
制造业
178,047,097.46 34.98
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 2,698,409.00 0.53 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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供应业
E
建筑业
19,243,137.27 3.78
F
批发和 零售 业
12,592,000.00 2.47
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
9,339,840.00 1.84
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信 息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
6,604,830.00 1.30
J
金融业
65,938,806.70 12.96
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
88,503,585.24 17.39
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
8,789,034.78 1.73
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
5,082,701.00 1.00
R
文化、 体育 和娱 乐业
125,000.00 0.02
S
综合
- -
合计
418,581,097.45 82.24
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注:本基金 本报 告期 末未 有港股 通投 资股 票。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 002127 南极电 商 6,359,407 47,822,740.64 9.40
2 600519 贵州茅 台 67,834 40,022,738.34 7.86
3 601888 中国国 旅 628,323 37,825,044.60 7.43
4 601088 中国神 华 1,203,600 21,616,656.00 4.25
5 601318 中国平 安 312,841 17,550,380.10 3.45
6 000661 长春高 新 99,321 17,381,175.00 3.42
7 600036 招商银 行 631,779 15,920,830.80 3.13
8 000651 格力电 器 422,000 15,061,180.00 2.96
9 300338 开元股 份 2,101,462 14,521,102.42 2.85
10 601933 永辉超 市 1,600,000 12,592,000.00 2.47
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 管理 人网站 的年 度报 告正
文。
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 002466 天齐锂 业 97,097,908.03 9.72
2 600519 贵州茅 台 69,584,500.56 6.97
3 000651 格力电 器 68,849,229.12 6.89
4 601288 农业银 行 66,187,700.00 6.63
5 000961 中南建 设 61,403,489.11 6.15
6 600036 招商银 行 50,889,661.36 5.10
7 300618 寒锐钴 业 47,770,653.86 4.78
8 600606 绿地控 股 45,157,794.87 4.52
9 601888 中国国 旅 43,996,245.77 4.41
10 601318 中国平 安 43,548,285.00 4.36
11 603799 华友钴 业 41,548,532.00 4.16
12 000661 长春高 新 41,283,470.40 4.13
13 300347 泰格医 药 38,463,382.22 3.85
14 600867 通化东 宝 36,429,209.51 3.65
15 002027 分众传 媒 35,685,184.09 3.57
16 000703 恒逸石 化 35,412,306.45 3.55
17 000063 中兴通 讯 35,233,554.50 3.53
18 600276 恒瑞医 药 29,312,737.30 2.94
19 601939 建设银 行 26,490,000.00 2.65
20 000488 晨鸣纸 业 26,113,426.85 2.61
21 000568 泸州老 窖 25,865,887.50 2.59
22 300338 开元股 份 24,438,726.63 2.45
23 002234 民和股 份 23,181,932.08 2.32
24 601088 中国神 华 22,819,473.00 2.29
25 601233 桐昆股 份 22,685,742.12 2.27
26 601012 隆基股 份 22,324,603.20 2.24
27 000860 顺鑫农 业 21,857,631.55 2.19
28 600426 华鲁恒 升 21,436,131.37 2.15
29 002236 大华股 份 21,361,551.90 2.14
30 002415 海康威 视 20,417,901.50 2.04
31 600436 片仔癀 20,132,254.58 2.02
注: 本 项“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
第 30 页 共 42 页
1 603799 华友钴 业 118,254,227.06 11.84
2 300618 寒锐钴 业 74,774,417.47 7.49
3 002127 南极电 商 71,062,219.69 7.12
4 600519 贵州茅 台 62,901,228.14 6.30
5 601939 建设银 行 61,938,541.19 6.20
6 002460 赣锋锂 业 58,503,473.00 5.86
7 002466 天齐锂 业 58,366,946.94 5.84
8 000961 中南建 设 53,676,029.82 5.37
9 601288 农业银 行 52,637,900.00 5.27
10 600779 水井坊 51,014,231.69 5.11
11 300338 开元股 份 48,865,849.29 4.89
12 000651 格力电 器 47,126,751.59 4.72
13 002027 分众传 媒 42,832,361.01 4.29
14 600606 绿地控 股 38,543,012.82 3.86
15 000063 中兴通 讯 38,190,929.70 3.82
16 000703 恒逸石 化 37,583,318.28 3.76
17 601318 中国平 安 36,029,924.51 3.61
18 600809 山西汾 酒 35,791,570.70 3.58
19 300347 泰格医 药 35,059,735.52 3.51
20 601933 永辉超 市 33,354,575.02 3.34
21 002366 台海核 电 31,966,842.92 3.20
22 000333 美的集 团 30,832,077.97 3.09
23 000661 长春高 新 30,477,629.70 3.05
24 600867 通化东 宝 30,469,404.03 3.05
25 000858 五 粮 液 30,363,909.10 3.04
26 600887 伊利股 份 28,205,841.24 2.82
27 600036 招商银 行 26,943,087.00 2.70
28 002234 民和股 份 24,326,655.00 2.44
29 601012 隆基股 份 21,883,603.44 2.19
30 000568 泸州老 窖 21,414,294.92 2.14
31 601233 桐昆股 份 21,235,793.74 2.13
注: 本 项“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票 的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
1,722,577,815.90
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
1,947,855,059.96
注: 本 项“ 买入 股票 成本 ” 和“卖 出股 票收 入” 均按 买卖成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
第 31 页 共 42 页
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明
细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有 资产 支持 证券 。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资股指 期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资国债 期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资前 十 名证券的发行 主体没有 被 中国证监会及 其派出机 构 、证券交易所 立
案调查 ，或 在报 告编 制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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序号
名称
金额
1
存出保 证金
223,324.40
2
应收证 券清 算款
752,444.42
3
应收股 利
-
4
应收利 息
19,314.56
5
应收申 购款
24,879.84
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
1,019,963.22
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末指 数 投资前 十名 股票 中未 存在 流通受 限的 情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比 例
（%）
16,012 43,909.70 51,041,223.73 7.26
652,040,938.56 92.74
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金
160,846.17 0.02
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部
门负责 人持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年7 月 10 日）
基金份 额总 额
3,104,408,914.03
本报告 期期 初基 金份 额总 额
919,353,799.77
本报告 期基 金总 申购 份额
58,908,543.79
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额
275,180,181.27
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （份 额减 少
以“- ”填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
703,082,162.29
注: 表 内“ 总申 购份 额” 含 红利再 投、 转换 入份 额； “ 总赎回 份额 ”含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 《汇 添富 价值 创造 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 1 月 19
日正式 生效 ，胡 昕炜 先生 任该基 金的 基金 经理 。
2 、 《汇 添富 鑫永 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 1 月
25 日 正式 生效 ，吴 江宏 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3 、 《汇 添富 熙和 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年2 月11 日 正式 生
效，曾 刚先 生任 该基 金的 基金经 理。
4 、 《汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年2 月 13 日正
式生效 ，赵 鹏程 先生 任 该 基金的 基金 经理 。
5 、 《汇 添富 沪港 深大 盘价 值混合 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于2018 年2 月13 日
正式生 效， 陈健 玮先 生和 劳杰男 先生 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
6 、 《汇 添富 民安 增益 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 2 月 13
日正式 生效 ，陈 加荣 先生 和胡娜 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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7 、基 金管 理人 于 2018 年 2 月 14 日 公告 ，增 聘胡 娜 女士为 汇添 富民 安增 益定 期开放 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 陈加 荣先 生共 同管 理该基 金。
8 、 基 金管 理人 于2018 年3 月2 日公 告， 劳杰 男先 生 不再担 任汇 添富 国 企 创新 增长股 票型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由李 威先 生单 独管 理该 基金。
9 、 基 金管 理人 于2018 年3 月2 日公 告， 增聘 郑慧 莲 女士为 汇添 富熙 和精 选混 合型证 券投
资基金 的基 金经 理， 与曾 刚先生 共同 管理 该基 金。
10 、 《 汇添 富鑫 泽定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年3 月
8 日正 式生 效， 李怀 定先 生和陆 文磊 先生 共同 担任 该基金 的基 金经 理。
11 、 基 金管 理人 于2018 年3 月 20 日 公告， 增聘 赵鹏 飞先生 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与陈 加荣 先生 和胡 娜女士 共同 管理 该基 金。
12 、 《 汇添 富价 值多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年3 月
23 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生和许 一尊 先生 共同 担任 该基金 的基 金经 理。
13 、基 金管 理人 于 2018 年 4 月 3 日 公告 ，增 聘郑 慧莲女 士为 汇添 富安 鑫智 选灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与曾 刚先 生共 同管 理该基 金。
14 、 《 汇添 富鑫 盛定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年4 月
16 日 正式 生效 ，吴 江宏 先 生和胡 娜女 士共 同担 任该 基金的 基金 经理 。
15 、 《 汇添 富智 能制 造股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年 4 月 23 日正 式
生效， 赵 鹏 飞先 生任 该基 金的基 金经 理。
16 、 《 汇添 富鑫 成定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年4 月
26 日 正式 生效 ，陈 加荣 先 生任该 基金 的基 金经 理。
17 、 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 徐寅 喆 女士为 汇添 富理 财 14 天 债 券型证 券
投资基 金、 汇添 富理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基金 的基
金经理 ，蒋 文玲 女士 不再 担任上 述基 金的 基金 经理 。
18 、基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘陶 然先生 为汇 添富 全额 宝货 币市场 基金 、
汇添富 收益 快线 货币 市场 基金的 基金 经理 ，徐 寅喆 女士不 再 担 任上 述基 金的 基金经 理。
19 、基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘陶 然先生 为汇 添富 收益 快钱 货币市 场基 金
的基金 经理 ，陆 文磊 先生 和徐寅 喆女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
20 、基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘徐 寅喆女 士为 汇添 富货 币市 场基金 的基 金
经理， 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
21 、 基 金管 理人 于2018 年5 月 17 日 公告， 韩贤 旺先 生和欧 阳沁 春先 生不 再担 任汇添 富全汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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球移动 互联 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，由 杨瑨 先生 单独 管理 该基金 。
22 、 《 汇添 富中 证新 能源 汽 车产业 指数 型发 起式 证券 投资基 金（LOF ）基 金合 同 生效公 告》
于2018 年5 月23 日 正式 生效， 过蓓 蓓女 士任 该基 金的基 金经 理。
23 、 基 金管 理人 于2018 年5 月 29 日 公告， 聘任 茹奕 菡为汇 添 富 6 月 红添 利定 期开放 债券
型证券 投资 基金 、 汇 添富 安鑫智 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 汇添 富多 元收益 债券 型证 券
投资基 金、 汇添 富年 年丰 定期开 放混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富年 年泰 定期 开放混 合型 证券 投
资基金 、汇 添富 年年 益定 期开放 混合 型证 券投 资基 金、汇 添富 双利 增强 债券 型证券 投资 基金 、
汇添富 双利 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 助理 ， 协 助
上述基 金的 基金 经 理 开展 投资管 理工 作。
24 、 《 汇添 富文 体娱 乐主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日
正式生 效， 杨瑨 先生 任该 基金的 基金 经理 。
25 、 《汇 添富3 年 封闭 运作 战略配 售灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 基 金 合同生 效公
告》 于2018 年7 月5 日 正 式生效 ，刘 伟林 先生 任该 基金的 基金 经理 。
26 、基 金管 理人 于 2018 年 7 月 7 日 公告 ，增 聘曾 刚先生 和郑 慧莲 女士 为汇 添富达 欣灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，李 怀定 先生 不再担 任该 基金 的基 金经 理。
27 、基 金管 理人 于 2018 年 7 月 7 日 公告 ，增 聘胡 娜女士 为汇 添富 纯债 债券 型证券 投资 基
金(LOF) 的 基金 经理 ，与 陆 文磊先 生、 李怀 定先 生共 同管理 该基 金。
28 、 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增聘 何旻 先 生、 杨 瑨先 生和 刘江 先生 为汇添 富 3
年 封闭运作 战略配售 灵活配 置混合型 证券投资 基金（LOF ）的基金 经理， 与刘伟 林先生共 同管
理该基 金。
29 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 纯债 债券型 证券 投
资 基金(LOF) 、汇添 富鑫瑞债 券型证券 投资基 金的基金 经理，由 陆文磊 先生和胡 娜女士管 理该
基金。
30 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 季季 红定期 开放 债
券型证 券投 资基 金、 汇添 富鑫泽 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金的 基金 经理， 由陆 文磊 先
生单独 管理 上述 基金 。
31 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 年年 泰定期 开放 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 由陆 文磊 先生 、郑 慧莲女 士和 胡娜 女士 管理 该基金 。
32 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 睿丰 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 增聘 蒋文玲 女士 为该 基金 的基 金经理 ，与 赵鹏 飞先 生共 同管理 该基 金。 汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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33 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 稳健 添利 定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富长 添利 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 的基 金经 理， 由 曾刚 先生 单
独管理 上述 基金 。
34 、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，增 聘蒋 文玲女 士为 汇添 富新 睿精 选灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 李怀 定先 生不 再担 任该基 金的 基金 经理 。
35、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 盈鑫 保本混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 由何旻 先生 单独 管理 该基 金。
36 、 基 金管 理人 于2018 年8 月8 日公 告， 增聘 温开 强 先生为 汇添 富理 财 30 天 债 券型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 徐寅喆 女士 共同 管理 该基 金。
37 、 《 汇添 富创 新医 药主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年8 月8 日正
式生效 ，刘 江先 生和 郑磊 先生共 同担 任该 基金 的基 金经理 。
38 、 基 金管 理人 于2018 年8 月 23 日 公告， 增聘 徐光 先生为 汇添 富季 季红 定期 开放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 泽定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 与陆 文磊 先生 共
同管理 上述 基金 。
39 、 《 汇添 富沪 港深 优势 精 选定期 开放 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年
9 月 21 日 正式 生效 ，陈 健 玮先生 任该 基金 的基 金经 理。
40 、 《 汇添 富全 球消 费行 业 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日
正式生 效， 胡昕 炜先 生和 郑慧莲 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
41 、 基 金管 理人 于2018 年9 月 29 日 公告， 增聘 吴江 宏先生 为汇 添富 双利 债券 型证券 投资
基金、 汇添 富年 年丰 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 与 陈加 荣先 生、 郑 慧莲 女士 共
同管理 上述 基金 。
42 、 基 金管 理人 于2018 年9 月 29 日 公告， 增聘 徐光 先生为 汇添 富年 年利 定期 开放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 成定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 汇添 富高 息债债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与陈 加荣先 生共 同管 理上 述基 金。
43 、 《 中证 银行 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年10 月 23 日
正式生 效， 过蓓 蓓女 士任 该基金 的基 金经 理。
44 、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富双 利债券 型证 券
投资基 金、 汇添 富年 年丰 定期开 放混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ， 由 吴江 宏先生 和郑 慧莲 女
士管理 上述 基金 。
45 、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富年 年利定 期开 放汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
第 37 页 共 42 页
债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富鑫 成定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 汇 添富高 息债 债券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由徐 光先 生单 独管 理上 述 基金 。
46 、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富民 安增益 定期 开
放混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 由赵 鹏飞 先生 和胡娜 女士 管理 该基 金。
47 、 《 汇添 富经 典成长 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 12 月 5
日正式 生效 ，雷 鸣先 生任 该基金 的基 金经 理。
48 、 《汇 添富 短债 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年12 月13 日正式 生效 ，
蒋文玲 女士 任该 基金 的基 金经理 。
49 、 《 汇添 富消 费升 级混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年12 月21 日正 式
生效， 胡昕 炜先 生和 郑慧 莲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
50 、 《 汇添 富丰 润中 短债 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同生效 公告 》 于2018 年 12 月 24 日正
式生效 ，徐 光先 生和 蒋文 玲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
51 、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 26 日公 告， 增聘 茹奕菡 女士 为汇 添富 安心 中国债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 与何旻 先生 共同 管理 该基 金。
52 、 《汇 添富 养老 目标 日 期 2030 三 年持 有期 混合 型 基金中 基金 （FOF ） 基金 合 同生效 公告 》
于2018 年12 月27 日正 式 生效， 蔡健 林先 生任 该基 金的基 金经 理。
53 、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 29 日公 告 ， 倪健 先生不 再担 任汇 添富 港股 通专注 成长 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 增聘 杨威 风先 生为 该基金 的基 金经 理， 与佘 中强先 生共 同管 理
该基金 。
54 、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 29 日公 告， 增聘 杨威风 先生 为汇 添富 香港 优势精 选混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，倪 健先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
55 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。
本 报告 期内 ，无 涉及 本基金 托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策 略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
第 38 页 共 42 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2015 年 7 月 10 日 ）起 至
本报告 期末 ，为 本基 金进 行审计 。本 报告 期内 应付 未付的 审计 费用 为人 民币 玖万元 整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 的 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等 情
况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
东方证 券
3
706,773,352.95
19.28%
648,440.75
19.24%
-
光大证 券
2
382,693,159.63
10.44%
356,400.90
10.57%
-
高华证 券
1
247,338,500.81
6.75%
225,399.56
6.69%
-
德邦证 券
1
224,225,542.74
6.12%
208,820.16
6.20%
-
方正证 券
3
215,082,160.47
5.87%
197,358.56
5.86%
-
浙商证 券
1
207,556,742.93
5.66%
189,147.39
5.61%
-
东北证 券
2
206,623,766.75
5.64%
191,069.73
5.67%
-
西南证 券
2
175,401,135.29
4.78%
160,557.24
4.76%
-
国联证 券
1
133,630,103.15
3.64%
121,777.09
3.61%
-
平安证 券
1
122,759,852.68
3.35%
111,871.17
3.32%
-
国泰君 安
2
117,956,531.71
3.22%
108,763.96
3.23%
-
申万宏 源证
券
3
108,667,311.77
2.96%
99,960.41
2.97%
-
中泰证 券
2
103,435,318.17
2.82%
94,526.00
2.80%
-
广州证 券
2
100,660,188.19
2.75%
92,195.56
2.74%
-
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
第 39 页 共 42 页
瑞银证 券
1
88,807,440.84
2.42%
82,706.69
2.45%
-
长江证 券
1
79,895,168.34
2.18%
74,405.68
2.21%
-
新时代 证券
1
77,206,605.18
2.11%
71,902.57
2.13%
-
银河证 券
2
65,028,226.06
1.77%
60,249.04
1.79%
-
国元证 券
1
61,512,435.56
1.68%
57,286.51
1.70%
-
中金公 司
2
52,781,738.82
1.44%
48,520.18
1.44%
-
中信证 券
2
49,887,993.77
1.36%
45,732.70
1.36%
-
中信建 投
1
34,893,562.19
0.95%
32,496.61
0.96%
-
兴业证 券
2
24,945,534.45
0.68%
23,231.85
0.69%
-
西藏东 方财
富
2
23,978,786.22
0.65%
17,350.14
0.51%
-
国金证 券
2
22,287,822.46
0.61%
20,503.59
0.61%
-
海通证 券
1
16,613,299.74
0.45%
15,472.04
0.46%
-
华泰证 券
1
8,960,326.70
0.24%
8,344.70
0.25%
-
安信证 券
2
6,610,093.29
0.18%
6,023.82
0.18%
-
渤海证 券
1
-
-
-
-
-
西部证 券
1
-
-
-
-
-
首创证 券
1
-
-
-
-
-
上海证 券
1
-
-
-
-
-
信达证 券
1
-
-
-
-
-
第一创 业
1
-
-
-
-
-
招商证 券
2
-
-
-
-
-
注: 此 处的 佣金 指通 过单 一 券商的 交易 单元 进行 股票 、权证 等交 易而 合计 支付 该券商 的佣 金合 计，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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比例
的比例
东方证 券 - -
- -
- -
光大证 券 - -
- -
- -
高华证 券 - -
- -
- -
德邦证 券 - -
- -
- -
方正证 券 - -
- -
- -
浙商证 券 - -
- -
- -
东北证 券 - -
- -
- -
西南证 券 - -
- -
- -
国联证 券 - -
- -
- -
平安证 券 - -
- -
- -
国泰君 安 - -
- -
- -
申万宏 源
证券
935,486.74 100.00%
- -
- -
中泰证 券 - -
- -
- -
广州证 券 - -
- -
- -
瑞银证 券 - -
- -
- -
长江证 券 - -
- -
- -
新时代 证
券
- -
- -
- -
银河证 券 - -
- -
- -
国元证 券 - -
- -
- -
中金公 司 - -
- -
- -
中信证 券 - -
- -
- -
中信建 投 - -
- -
- -
兴业证 券 - -
- -
- -
西藏东 方
财富
- -
- -
- -
国金证 券 - -
- -
- -
海通证 券 - -
- -
- -
华泰证 券 - -
- -
- -
安信证 券 - -
- -
- -
渤海证 券 - -
- -
- -
西部证 券 - -
- -
- -
首创证 券 - -
- -
- -
上海证 券 - -
- -
- -
信达证 券 - -
- -
- -
第一创 业 - -
- -
- -
汇添富国企创新股票 2018 年年 度报告
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招商证 券 - -
- -
- -
注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交易 单元 分配 的目 标 是按照 证监 会的 有关 规定 和对券 商服 务的 评价 控制 交易单 元的 分配 比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月 的交 易单 元拟 分配 比例， 并在 综合 考察 年度 券商的 综合 排名 及累 计的 交易分 配量 的基 础上
进行调 整， 使得 总的 交易 量的分 配符 合综 合排 名， 同时每 个交 易单 元的 分配 量不超 过总 成交 量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内新 增1 家证券 公司 的2 个交 易单 元：中 泰证 券（ 上交 所单 元和深 交所 单元 ） 。
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或 超过20% 的 情况
注:无。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
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汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 03 月26 日
