汇 添 富 保 鑫保 本 混 合 型证 券 投 资 基金
2018 年 年度 报 告 摘要
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
送出日 期：2019 年03 月26 日 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 2 页 共 39 页
§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基 金托 管人 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定， 于 2019 年 3 月 22 日复 核
了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容，保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金的 过往业绩 并不 代表其未来表 现。投资 有 风险，投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 12 月 31 日止 。 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 3 页 共 39 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
汇添富 保鑫 保本 混合
基金主 代码
003189
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2016 年9 月29 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额
461,760,358.00 份
基金合 同存 续期
不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 主要 通过 投资 组合 保险技 术来 运作 ，在 保证 本金安 全的 前提
下，力 争在 保本 期内 实现 基金财 产的 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 将严 谨、 规范化 的基 本面
研究分 析与 积极 主动 的投 资风格 相结 合， 利用 组合 保险技 术， 动态
调整安 全资 产与 风险 资产 的投资 比例 ，以 确保 基金 在保本 周期 到期
时，实 现基 金资 产在 保本 基础上 的 保 值增 值目 的。 安全资 产主 要包
括国债 、央 行票 据、 银行 存款等 品种 。风 险资 产主 要包括 股票 、权
证、股 指期 货等 品种 。
业绩比 较基 准
三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后） 。
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 ，其
长期平 均预 期风 险与 预期 收益率 低于 股票 型基 金、 非保本 的混 合型
基金， 高于 货币 市场 基金 和债券 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公
司
信息披 露
负责人
姓名
李鹏 胡波
联系电话
021-28932888 021-61618888
电子邮 箱
service@99fund.com Hub5@spdb.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95528
传真
021-28932998 021-63602540
2.4 信 息披 露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市 富城路99 号 震旦 国 际大楼20 层 汇添 富基 金
管理股 份有 限公 司 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 4 页 共 39 页
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期
间数据 和
指标
2018 年 2017 年
2016 年 9 月 29 日（ 基金 合
同生效 日） -2016 年12 月 31
日
本期已 实
现收益
35,625,820.13 33,078,507.18 1,338,555.74
本期利 润
11,433,200.44 79,374,838.32 -19,030,356.78
加权平 均
基金份 额
本期利 润
0.0180 0.0780 -0.0165
本期基 金
份额净 值
增长率
1.59%
8.44%
-1.70%
3.1.2 期
末数据 和
指标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供
分配基 金
份额利 润
0.0834 0.0363 -0.0166
期末基 金
资产净 值
500,282,576.00 752,899,834.91 1,121,663,616.59
期末基 金
份额净 值
1.083 1.066 0.983
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过去三 个月 -0.09% 0.10% 0.69% 0.01% -0.78% 0.09%
过去六 个月 0.56% 0.12% 1.39% 0.01% -0.83% 0.11% 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 5 页 共 39 页
过去一 年 1.59% 0.23% 2.75% 0.01% -1.16% 0.22%
自基金 合同
生效起 至今
8.30% 0.21% 6.21% 0.01% 2.09% 0.20%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注: 本 基金 建仓 期为 本 《基 金合同 》 生效 之日 （2016 年 9 月 29 日 ） 起6 个 月， 建仓期 结束 时各 项
资产配 置比 例符 合合 同规 定。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 6 页 共 39 页
注:1、 本基 金的 《基 金合 同》生 效日 为2016 年9 月 29 日， 至本 报告 期末 未 满三年 。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行计 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注: 本 基金2016 年度 、2017 年度 和2018 年度 均未 进 行利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司 业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内
委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基
金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。
汇 添富 基金 自成 立以 来， 始终 将投 资业 绩放 在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的 品牌优 势 ， 被 誉为 “ 选
股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。
目前， 汇添富基 金已 经发展成为长 期业绩优 异 、产品布局完 善、业务 领 域全面、资 产 管理规
模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ，其 中
公募资 产管 理规 模（ 剔除 货基及 短期 理财 债基 ） 为 1738.78 亿 元， 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及
服务赢得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ，汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公
募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募 基 金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基
金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 （7-15 年 组别 ）及 管理层 ”等 奖项 ，
旗下多 只基 金荣 获金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ； “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” ，
“添富 养老 ”荣 获“ 综合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。
2018 年 ，汇 添富 基金 新成立 23 只公 募基 金， 包 括 13 只混 合型 基金 ，2 只 股票型 基金 ，2 只
指数基金，6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混
合、添富智能 制造股票 、 汇添富文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合（QDII ）
等，有序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ，参与发售战 略配售基 金 ，探索养老 目标日期
FOF 基 金。2018 年底， 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只， 包 括主 动 权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 7 页 共 39 页
货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。
2018 年， 汇添 富基金 进一步 夯实 自有 平台 基础 建设， 在全 方位 升级 平台 架构及 安全 系统 的 基
础上，不断引 领行业创 新 ，规模及客户 数均处于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、
常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ； 推出 多款 树立行 业标 杆 的拳头 功能 ： 指数 宝、
理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时， 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ，与多家
互联网 巨头 达成 深度 战略 合作。 截至 年底 ，对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家， 成为业 内对 外合 作 最
多的公 司之 一 。
2018 年， 汇添 富基 金 持续推 进大 机构 战略 ， 机 构业务 规模 保持 较好 的增 长势头 。 公 司深 受专
业机构 投资 者信 任， 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合， 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。
养老金业务方 面，公司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格，
也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老金 业 务规模快速增 长，受托 管 理组合账户 数量及规
模持续 增加 。
2018 年， 公司 积极开 展渠道 销售 和培 训工 作， 专业的 投顾 服务 以及 良好 的渠道 维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。
2018 年， 汇添 富基 金 继续提 升客 户服 务能 力， 全方位 优化 客户 服务 体系 。 公司 通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富
服务渠 道， 提高 客服 体验 。
2018 年， 香港 子公 司 与母公 司两 地一 体化 运营 、 垂直 化管 理继 续发 挥显 著成效 ， 国 际业 务总
资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外产 品线 进一 步完善 ， 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业
混合型 证券 投资 基金 ； 港 股通项 下添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港
股通” 类委 外专 户管 理规 模继续 保持 领先 ，海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业前 列。2018 年，
香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上，港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异， 汇添富中
港策略基金获 得晨星三 年 与五年的五星 评级，根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业
绩均位 列第 一； 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。
2018 年， 汇 添富 公益 事业坚 持不 懈， 连 续第 十 一年开 展 “河 流? 孩子” 公 益助学 计划。继 2017
年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ，2018 年 ， 各支 部纷 纷前 往相
应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，邀 请公司员
工、客户和合 作伙伴前 往 公司援建的 “添富小 学 ”参加公益服 务，并通 过 向公司员工 发售筹款汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 8 页 共 39 页
台历 、 参 加 “99 公 益日 ” 筹款 、 参 与 “一 个鸡 蛋的 暴走 ” 等 活动 ， 全年 筹款 约 8 万 余元 ， 用于 添
富小学 国学 课程 筹备 及开 设、教 师培 训项 目开 展、 图书室 扩充 等。
2019 年， 汇添 富基 金 将继续 秉持 一贯 的经 营理 念与原 则， 进一 步加 强风 险管理 能力 ， 提 升客
户服务 水平 ， 推动 业务 稳 步发展 ， 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财富水 平而 不懈 努力 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
曾刚
汇添富多
元收益 、 可
转换债 券、
实业债债
券、 双 利增
强债券 、 汇
添富安鑫
智选混 合、
汇添富稳
健添利定
期开放债
券基金 、 汇
添富6 月红
定期开放
债券基 金、
汇添富盈
安保本混
合基金 、 汇
添富盈稳
保本混合
基金、 汇添
富保鑫保
本混合基
金、 汇 添富
长添利定
期开放债
券基金 、 添
富年年益
定开混合
基金、 添富
熙和混合
基金、 汇添
富达欣混
2016 年9 月29
日
- 17
国籍： 中国 。学 历：
中国科 技大 学学 士，
清华大 学 MBA 。 业务
资 格 ： 基 金 从 业 资
格。 从 业经 历：2008
年5 月15 日至2010
年2 月5 日任华 富货
币基金 的基 金经 理、
2008 年5 月28 日至
2011 年11 月1 日任
华 富 收 益 增 强 基 金
的 基 金 经 理 、2010
年 9 月 8 日至 2011
年 11 月 1 日任 华富
强 化 回 报 基 金 的 基
金经理 。2011 年 11
月加入 汇添 富基 金，
现 任 固 定 收 益 投 资
副总监。2012 年 5
月 9 日至 2014 年 1
月 21 日任 汇添 富理
财 30 天基 金的 基金
经 理，2012 年 6 月
12 日至2014 年1 月
21 日任汇添富 理财
60 天基金的基 金经
理，2012 年9 月 18
日 至 今 任 汇 添 富 多
元 收 益 基 金 的 基 金
经理，2012 年 10 月
18 日至2014 年9 月
17 日任汇添富 理财
28 天基金的基 金经汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 9 页 共 39 页
合基金的
基金经 理，
现金管理
部总经 理。
理，2013 年1 月 24
日至2015 年3 月31
日任汇添富理 财 21
天基金 的基 金经 理，
2013 年 2 月 7 日至
今 任 汇 添 富 可 转 换
债 券 基 金 的 基 金 经
理，2013 年5 月 29
日至2015 年3 月31
日 任 汇 添 富 理 财 7
天基金 的基 金经 理，
2013 年6 月14 日至
今 任 汇 添 富 实 业 债
基 金 的 基 金 经 理 ，
2013 年 9 月 12 至
2015 年3 月31 日任
汇 添 富 现 金 宝 货 币
基 金 的 基 金 经 理 ，
2013 年12 月3 日至
今 任 汇 添 富 双 利 增
强 债 券 基 金 的 基 金
经理，2015 年 11 月
26 日至今任汇 添富
安 鑫 智 选 混 合 基 金
的 基 金 经 理 ，2016
年 2 月 17 日至 今任
汇添富 6 月红 定期
开 放 债 券 基 金 的 基
金经理，2016 年 3
月 16 日至 今任 汇添
富 稳 健 添 利 定 期 开
放 债 券 基 金 的 基 金
经理，2016 年 4 月
19 日至今任汇 添富
盈 安 保 本 混 合 基 金
的 基 金 经 理 ，2016
年8 月3 日至今 任汇
添 富 盈 稳 保 本 混 合
基 金 的 基 金 经 理 ，
2016 年9 月29 日至
今 任 汇 添 富 保 鑫 保
本 混 合 基 金 的 基 金
经理，2016 年 12 月
6 日 至 今 任 汇 添 富
长添利定期 开 放 债汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 10 页 共 39 页
券基金 的基 金经 理，
2017 年5 月15 日至
今 任 添 富 年 年 益 定
开混合 的基 金经 理，
2018 年2 月11 日至
今 任 添 富 熙 和 混 合
基 金 的 基 金 经 理 ，
2018 年 7 月 6 日至
今 任 汇 添 富 达 欣 混
合基金 的基 金经 理。
吴江宏
汇添富可
转换债券
基金、 汇添
富盈安保
本混合基
金、 汇 添富
盈稳保本
混合基 金、
汇添富保
鑫保本混
合基金 、 汇
添富鑫利
债券基 金、
汇添富绝
对收益定
开混合 、 添
富鑫汇定
开债券基
金、 汇 添富
民丰回报
混合、 添富
鑫永定开
债、 添 富鑫
盛定开 债、
添富年年
丰定开混
合、 汇 添富
双利债券
的基金经
理。
2016 年9 月29
日
- 7
国籍： 中国 ，学 历：
厦门 大 学 经 济 学 硕
士。2011 年加 入汇
添 富 基 金 管 理 股 份
有 限 公 司 任 固 定 收
益分析 师。 2015 年7
月 17 日至 今任 汇添
富 可 转 换 债 券 基 金
的 基 金 经 理 ，2016
年 4 月 19 日至 今任
汇 添 富 盈 安 保 本 混
合基金 的基 金经 理，
2016 年 8 月 3 日至
今 任 汇 添 富 盈 稳 保
本 混 合 基 金 的 基 金
经理，2016 年 9 月
29 日至今任汇 添富
保 鑫 保 本 混 合 基 金
的 基 金 经 理 ，2017
年 3 月 13 日至 今任
汇 添 富 鑫 利 债 券 基
金的基 金经 理， 2017
年 3 月 15 日至 今任
汇 添 富 绝 对 收 益 定
开 混 合 基 金 的 基 金
经理，2017 年 4 月
20 日至今任汇 添富
鑫 益 定 开 债 基 金 的
基金经 理， 2017 年6
月 23 日至 今 任 添富
鑫 汇 定 开 债 券 基 金
的 基 金 经 理 ，2017
年 9 月 27 日至 今任
汇 添 富 民 丰 回 报 混
合基金 的基 金经 理，汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 11 页 共 39 页
2018 年1 月25 日至
今 任 添 富 鑫 永 定 开
债基金 的基 金经 理，
2018 年4 月16 日至
今 任 添 富 鑫 盛 定 开
债基金 的基 金经 理，
2018 年9 月28 日至
今 任 添 富 年 年 丰 定
开混合 、 汇 添富 双利
债券的 基金 经理 。
注:1、基金的 首任基金 经 理，其“任职 日期”为 基 金合同生效日 ，其“离 职 日期”为根 据公司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机 制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 12 页 共 39 页
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交 易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做 专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告期 内，公司 对旗 下所有投资组 合之间的 收 益率差异、分 投资类别 （ 股票、债券） 的收益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投 资交易监 控、 交易数据分析 以及专项 稽 核检查，本基 金管理人 未 发现任何违反 公平交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为13 次， 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。
汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 13 页 共 39 页
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上 半年 金融 去杠 杆 背景下 ， 企 业融 资渠 道收 紧， 信 用违 约事 件频 发。 为对冲 信用 收缩
和违约 风险 传染 ， 央行 货 币政策 发生 转向 ， 通过 定 向降准 释放 流动 性 。 中 美 贸易摩 擦的 持续 发酵 ，
经济中长期增 长的不确 定 性加大，对市 场风险偏 好 产生重大负面 影响。下 半 年，融资环 境的持续
收缩开 始对 经济 产生 拖累 ， 经 济下 行压 力明 显加 大 。 为 应对 经济 下行 压力 ， 货币政 策基 调更 宽松 ，
政策从去杠杆 向稳杠杆 过 渡，逆周期调 整政策力 度 明显加大。但 宽货币向 宽 信用的传导 不 畅，表
现为社 会融 资增 速持 续下 行。
2018 年中 债财 富总 指 数上 涨 9.63% ， 高等 级信 用债和 利率 债下 行幅 度较 大，中 低评 级信 用利
差走阔 。股 票市 场大 幅下 跌，其 中沪 深 300 指 数下 跌 25.31% ，上 证 50 指数 下跌 19.83% ， 创业 板
指数下 跌28.65% 。 中证 可 转债指 数下 跌 1.16% 。
核 心原 因 有2 个 ： （1 ） 以前 不合 理的 游戏 规则 ， 现在 被 “拨 乱反 正” 。 很 多以前 的研 究分 析基
于的大前提 ，已经发 生了 本质性的转 变； （2）中 国 经济正处于 寻找新的 增长 点的过渡期 ，以前 的
“地产 驱动 型” 的经 济增 长模式 遇发 展瓶 颈。
报 告期 内， 固定 收益 投资主 要配 置短 久期 高评 级的债 券， 并适 当加 杠杆 获取稳 定的 持有 收益 。
权益投资主动 降低仓位 ， 风格上继续偏 向优质的 消 费股和具有安 全边际的 价 值股。我们 自下而上
精选个股，挑 选质地靠 谱 的公司，做中 长线布局 。 在此基础上， 我们积极 地 寻找，处于 景气向上
的拐点 阶段 、市 场有 预期 差的优 质公 司。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富保 鑫保本 混合 基金 份额 净值 为 1.083 元 ，本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为1.59% ；同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 2.75% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2019 ， 经 济下 行的 压 力仍然 较大 ， 一 是全 球经 济共振 向下 带来 的外 需走 弱； 二 是房 地产
投资高位回落 的压力仍 未 释放；三是企 业盈利以 及 库存周期的下 行阶段仍 未 结束，同时 伴随着融
资需求出现内 生收缩。 政 策方面，随着 财政逐步 发 力，预计基建 投资在专 项 债大规模发 行的配合
下会出现较为 明显的反 弹 ；货币宽松力 度则有望 进 一步增强，此 外去杠杆 开 始转向稳杠 杆，社融
增速也 有望 企稳 反弹 。
债券市 场进入牛 市后 半程，但利率 债波动性 提 升，票息相对 资本利得 的 性价比显著高 。预计汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 14 页 共 39 页
资金面宽松的 局面能够 维 持，加杠杆的 收益依然 非 常可观。随着 宽信用政 策 的不断出台 和货币环
境的持 续宽 松， 中低 等级 信用利 差有 望收 窄。
股票市 场仍存在 结构 性机会，从估 值看主要 股 指估值已接近 历史低位 ， 无风险利率下 行、融
资环境和流动 性改善有 利 于估值修复。 可转债估 值 处于历史底部 区域，具 有 较好配置价 值，盈亏
比较高 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《中 国证监会 关 于证券投资基 金估值业 务 的指导意见 》等相关
规定和基金合 同的约定 。 对于特定品种 或者投资 品 种相同，但具 有不同特 征 的，若协会 有特定调
整估值方法 的通知的 ，例 如《证券投 资基金投 资流 通受限股票 估值指引 （试 行） 》 ，应参照 协会通
知执行 。
报告期 内，公司 制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序，并 由投资研 究 部、固定收益 部、集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
日常估 值由本基 金管 理人同本基金 托管人一 同 进行，基金份 额净值由 本 基金管理人完 成估值
后，经本基金 托管人复 核 无误后由本基 金管理人 对 外公布。月末 、年中和 年 末估值复核 与基金会
计账务 的核 对同 时进 行。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：保本周期内 ：仅采取 现 金分红一种收 益分配方 式 。转型为“汇 添
富保鑫灵活配 置混合型 证 券投资基金” 后，投资 者 可选择现金红 利或将现 金 红利自动转 为基金份
额进行再投资 ；若投资 者 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式是 现金分红 。 基金收益分 配后基金
份额净值不能 低于面值 ， 即基金收益分 配基准日 的 基金份额净值 减去每单 位 基金份额收 益分配金
额后不 能低 于面 值。
本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 15 页 共 39 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 本托 管人 ” ） 在 对 汇添富 保鑫 保本
混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格遵守《 中 华人民共和国 证券投资 基 金法》及其 他有关法
律法规、基金 合同、托 管 协议的规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同、托管协 议的规定 ， 对汇添富保鑫 保本混合 型 证券投资基金 的投资运 作 进行了监督 ，对基金
资产净值的计 算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 以 及基金费用开 支等方面 进 行了认真的 复核，未
发现基 金管 理人 存在 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。该 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告期内， 由汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 本托管人复核 的本报告 中 的财务指标、 净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 （注：财 务 会计报告中的 “金融工 具 风险及管理 ”部分未
在托管 人复 核范 围内 ） 、 投 资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。
§6 审计报 告
本报 告期的基 金财务 会计报告经 安 永华明会 计 师事务所(特殊 普通合伙) 审计，注册会 计师 徐
艳、 许 培菁 于 2019 年 3 月 25 日 签字 出具 了 安 永 华明（2019 ）审 字 第 60466941_B69 号标 准无 保
留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富保 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
110,450.64 387,366.62
结算备 付金
219,555.47 6,605,696.58
存出保 证金
80,253.04 139,146.57
交易性 金融 资产
519,593,931.36 952,287,321.23
其中： 股票 投资
39,714,207.36 138,511,971.97 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 16 页 共 39 页
基金投 资
- -
债券投 资
479,879,724.00 813,775,349.26
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
293,177.98 -
应收利 息
8,210,024.07 10,506,095.90
应收股 利
- -
应收申 购款
499.70 100,930.73
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
528,507,892.26 970,026,557.63
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
27,500,000.00 215,700,000.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
5,410.00 150,860.09
应付管 理人 报酬
341,650.38 510,421.77
应付托 管费
42,706.30 63,802.72
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
475.00 30,045.19
应交税 费
12,718.41 -
应付利 息
-7,643.83 320,484.69
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
330,000.00 351,108.26
负债合 计
28,225,316.26 217,126,722.72
所有者权益：
实收基 金
461,760,358.00 706,199,394.64
未分配 利润
38,522,218.00 46,700,440.27
所有者 权益 合计
500,282,576.00 752,899,834.91
负债和 所有 者权 益总 计
528,507,892.26 970,026,557.63
注: 报 告截 止 日2018 年12 月 31 日， 基金 份额 净 值1.083 元， 基金 份额 总额461,760,358.00 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富保 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 17 页 共 39 页
项 目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年12
月 31 日
一、收 入
20,760,490.07 99,582,110.21
1.利息 收入
23,016,242.94 44,367,782.11
其中： 存款 利息 收入
253,370.80 7,586,262.83
债券利 息收 入
22,737,151.26 36,718,702.27
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
25,720.88 62,817.01
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
21,524,404.90 6,684,838.09
其中： 股票 投资 收益
24,605,845.90 23,573,779.89
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-4,906,202.57 -18,436,074.75
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,824,761.57 1,547,132.95
3. 公允 价值 变动 收益(损 失 以 “- ”
号填列)
-24,192,619.69 46,296,331.14
4. 汇兑 收益(损 失以 “- ” 号填列)
-
-
5. 其他 收入(损 失以 “- ” 号填列)
412,461.92 2,233,158.87
减：二 、费 用
9,327,289.63 20,207,271.89
1．管 理人 报酬
5,510,627.47 8,266,089.94
2．托 管费
688,828.46 1,033,261.21
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
385,968.79 631,093.25
5．利 息支 出
2,320,589.54 9,880,801.58
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,320,589.54 9,880,801.58
6．税 金及 附加
48,660.57 -
7．其 他费 用
372,614.80 396,025.91
三、利 润总 额( 亏 损总 额以 “- ” 号
填列)
11,433,200.44 79,374,838.32
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富保 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所有 者 706,199,394.64 46,700,440.27 752,899,834.91 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 18 页 共 39 页
权益 （基 金净 值）
二 、 本期 经营 活
动 产 生的 基金 净
值 变 动数 （本 期
利润）
- 11,433,200.44
11,433,200.44
三 、 本期 基金 份
额 交 易产 生的 基
金净值 变动 数
（ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
-244,439,036.64 -19,611,422.71 -264,050,459.35
其中：1. 基金 申
购款
11,188,424.16 885,577.03 12,074,001.19
2. 基 金 赎
回款
-255,627,460.80 -20,496,999.74 -276,124,460.54
四 、 本期 向基 金
份 额 持有 人分 配
利 润 产生 的基 金
净 值 变动 （净 值
减少以 “-” 号填
列）
- - -
五 、 期末 所有 者
权益 （基 金净 值）
461,760,358.00 38,522,218.00 500,282,576.00
项目
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所有 者
权益 （基 金净 值）
1,140,603,548.14 -18,939,931.55 1,121,663,616.59
二 、 本期 经营 活
动 产 生的 基金 净
值 变 动数 （本 期
利润）
- 79,374,838.32
79,374,838.32
三 、 本期 基金 份
额 交 易产 生的 基
金净值 变动 数
（ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
-434,404,153.50 -13,734,466.50 -448,138,620.00
其中：1. 基金 申
购款
6,980,322.09 288,488.92 7,268,811.01
2. 基 金 赎
回款
-441,384,475.59 -14,022,955.42 -455,407,431.01
四 、 本期 向基 金
份 额 持有 人分 配
利 润 产生 的基 金
净 值 变动 （净 值
- - - 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 19 页 共 39 页
减少以 “-” 号填
列）
五 、 期末 所有 者
权益 （基 金净 值）
706,199,394.64 46,700,440.27 752,899,834.91
本报 告7.1 至7.4 财务 报表 由下 列负 责人签 署：
____张晖____
____李骁____
____雷 青松____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富保鑫保 本混合型 证 券投资基金 (以下简 称“ 本基金”)，系 经中国证 券 监督管理委 员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会” ） 证监 许可[2016]839 号文 《 关于 准予 汇添 富保 鑫保本 混合 型证 券投
资基金注册的 批复》的 核 准，由汇添富 基金管理 股 份有限公司向 社会公开 发 行募集，基 金合同于
2016 年9 月29 日正 式生 效， 首 次设 立募 集规 模为1,160,091,316.65 份 基金 份额。 本基 金为 契约
型开放式，存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 和 注册登记机构 均为汇添 富 基金管理股 份有 限公
司，基 金托 管人 为上 海浦 东发展 银行 股份 有限 公司 。
本 基 金 的 投资 范 围 为具 有 良 好 流 动 性 的 金 融工具 ， 包 括 国 内 依 法 发行 上市 的 股 票( 包括中小
板、创业板 及其他经 中国 证监会核准 上市的股 票)、 债券(包括国 债、央行 票据 、金融债券 、企业
债券、公司债 券、中期 票 据、短期融资 券、超短 期 融资券、次级 债券、政 府 机构债券、 地方政府
债券、 可交 换债 券、 中 小 企业私 募债 券、 可转 换债 券(含 分离 交易 可转 债)等) 、 资产 支持 证券、 债
券回购 、 银 行存 款(包 括协 议存款 、 定 期存 款及 其他 银行存 款)、 货币 市场 工具 、 权证、 股指 期货 、
国债期 货、 股票 期权 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监
会相关 规定)。 本基 金主 要 通过投 资组 合保 险技 术来 运作 ， 在 保证 本金 安全 的 前提下 ， 力争 在保 本
期内实 现基 金财 产的 稳健 增值。 本基 金业 绩比 较基 准为： 三年 期银 行定 期存 款收益 率（ 税后 ） 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 20 页 共 39 页
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计和 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本 报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计和 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经 国务 院批 准， 财政 部、 国 家税 务总 局研 究决 定， 自2008 年4 月 24 日 起， 调 整证 券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经 国务 院批 准， 财政 部、国 家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调 整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增值 税
根 据财 政部 、国 家税 务总局 财税[2016]36 号 文 《关于 全面 推开 营业 税改 增值税 试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营 业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ； 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 21 页 共 39 页
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、房地 产开发、教育 辅助服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2017]56 号 文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 本 基金 的基 金管 理人 运 营本基 金过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 ， 暂 适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 本基金 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从本基金 的基金管
理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。
7.4.6.3 城市 维护 建 设税、 教育 费附 加、 地方 教育附 加
根据《 中华人民 共和 国城市维护建 设税暂行 条 例（2011 年修订） 》 、 《 征 收教育费附加 的暂行
规定（2011 年修订） 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定，凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单位
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（ 除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业
费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 。
7.4.6.4 企业 所得 税
根 据财 政部、 国家 税 务总局 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资基 金税 收 政策的 通知 》 的规 定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所 得税若干优 惠政策的通知 》的规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.5 个人 所得 税
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]132 号 文《财政部、 国家税务总 局关于储蓄存 款利息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税； 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 22 页 共 39 页
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市公 司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财 政部、国家 税 务总局、中国 证监会财税[2015]101 号文 《关于上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机 构 、基 金销 售机 构
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 浦 发
银行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司( “ 东方证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港) 有 限公司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 226,166,594.49 100.00
434,202,533.56 100.00
汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 23 页 共 39 页
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 548,824,551.11 100.00
1,027,023,667.82 100.00
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 11,960,400,000.00 100.00
32,296,600,000.00 100.00
7.4.8.1.4 权 证交 易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日 至 2018 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 208,221.55 100.00
- -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 398,850.87 100.00
28,595.19 100.00
注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算， 以扣 除由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费、 经手 费和
由券商承担的 证券结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 24 页 共 39 页
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
5,510,627.47 8,266,089.94
其中 ： 支 付销 售机 构的 客户 维护 费
72,014.92
76,386.49
注: 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.80 ％年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H＝E×0.80 ％÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基 金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。若遇法 定节假日 、 休息日或不可 抗力致使 无 法按时支付的 ，顺延至 法 定节假日、 休息日结
束之日 起2 个工 作日 内或 不可抗 力情 形消 除之 日 起2 个工 作日 内支 付。
在保本 周期 内， 本基 金的 保证费 用或 风险 买断 费用 从基金 管理 人的 管理 费收 入中列 支。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
688,828.46 1,033,261.21
注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 休息 日 或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ，顺延 至法 定节 假日 、休 息日结 束之 日 起 2 个
工作日 内或 不可 抗力 情形 消除之 日 起2 个 工作 日内 支付。 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 25 页 共 39 页
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注: 本 基金 的基 金管 理人 本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末及 上年 度末 均未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
上 海 浦 东 发 展 银
行股份 有限 公司
110,450.64
155,163.21
387,366.62
217,539.55
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 在 承 销期 内直接 购入 关联 方承 销的 证券。
7.4.9 期末(2018 年 12 月31 日)本 基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： 张）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
110049
海尔
转债
2018 年
12 月 20
日
2019 年
01 月
18 日
新债流
通受限
100.00 100.00 1,960 196,000.00 196,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注: 本 基金 本报 告期 期末 未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至本 报告 期 末2018 年12 月31 日止 ， 本 基金 无 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖
出回购 金融 资产 款余 额。 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 26 页 共 39 页
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为人 民 币27,500,000.00 元， 于 2019 年01 月 02 日 到期 。 该 类交 易 要求 本 基金 在回 购
期内持 有的 证券 交易 所交 易的债 券和/或 在新 质押 式 回购下 转入 质押 库的 债券 ， 按证券 交易 所规 定
的比例 折算 为标 准券 后， 不低于 债券 回购 交易 的余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允 价值计 量的 金融 工具
不以公 允价值计 量的 金融资产和负 债主要包 括 贷款和应收款 项以及其 他 金融负债，其 因剩余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价 值计量 的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次 金融工 具公 允价 值
于2018 年12 月31 日 ， 本基 金持 有的 以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产中 属
于第一层次的余额为人民 币 58,330,931.36 元，属 于第二层次的余额为人 民 币 461,263,000.00
元 ， 无 划 分 为 第 三 层 次 的 余 额 （ 于 2017 年 12 月 31 日 ， 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
158,633,614.68 元 ，属 于 第二层 次的 余额 为人 民 币 793,653,706.55 元 ，无 划 分为第 三层 次的 余
额） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价 值所属 层次 间的 重大 变动
对于证 券交易所 上市 的股票和可转 换债券等 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃、 或 属于非
公开发行等情 况，本基 金 分别于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期间及限售 期间不将
相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的对公允价 值计量整
体而言具有重 要意义的 输 入值所属的最 低层次， 确 定相关股票和 可转换债 券 公允价值应 属第二层
次或第 三层 次。 本基 金政 策为以 报告 期初 作为 确定 金融工 具公 允价 值层 次之 间转换 的时 点。
7.4.10.1.2.3 第三 层 次公允 价值 余额 和本 期变 动金额
本基金 持有的以 公允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 工具第三 层 次公允价值本 期未发
生变动 。
7.4.10.2 承诺 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 重大 承诺事 项。
7.4.10.3 其他 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 其他 重要事 项。 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 27 页 共 39 页
7.4.10.4 财务 报表 的 批准
本 财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基 金管理 人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
39,714,207.36 7.51
其中： 股票
39,714,207.36 7.51
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
479,879,724.00 90.80
其中： 债券
479,879,724.00 90.80
资 产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
330,006.11 0.06
8
其他各 项资 产
8,583,954.79 1.62
9
合计
528,507,892.26 100.00
8.2 报 告期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码
行业类 别
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
20,047,350.24 4.01
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
3,935,000.00 0.79
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务 业
- -
J
金融业
11,220,000.00 2.24
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
4,511,857.12 0.90
M
科学研 究和 技术 服务 业
- - 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 28 页 共 39 页
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
39,714,207.36 7.94
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注:本基金 本报 告期 末未 有港股 通投 资股 票。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 200,000 11,220,000.00 2.24
2 000651 格力电 器 200,000 7,138,000.00 1.43
3 600872 中炬高 新 199,944 5,890,350.24 1.18
4 002127 南极电 商 599,981 4,511,857.12 0.90
5 600276 恒瑞医 药 80,000 4,220,000.00 0.84
6 601933 永辉超 市 500,000 3,935,000.00 0.79
7 600309 万华化 学 100,000 2,799,000.00 0.56
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 601318 中国平 安 21,436,333.00 2.85
2 000333 美的集 团 8,071,098.80 1.07
3 000651 格力电 器 7,495,840.00 1.00
4 300144 宋城演 艺 6,901,904.70 0.92
5 600104 上汽集 团 5,934,801.00 0.79
6 600872 中炬高 新 5,484,647.36 0.73
7 600276 恒瑞医 药 5,269,999.12 0.70
8 002127 南极电 商 4,818,895.40 0.64
9 601933 永辉超 市 3,654,005.00 0.49
10 600309 万华化 学 3,239,308.00 0.43
11 603156 养元饮 品 166,828.87 0.02
12 002925 盈趣科 技 68,670.00 0.01
13 300454 深信服 48,232.28 0.01
14 300504 天邑股 份 39,989.72 0.01
15 300740 御家汇 39,615.18 0.01 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 29 页 共 39 页
16 002928 华夏航 空 33,849.60 0.00
17 603773 沃格光 电 29,398.97 0.00
18 603897 长城科 技 28,167.70 0.00
19 300733 西菱动 力 21,839.70 0.00
20 600929 湖南盐 业 21,132.16 0.00
注: 本 项“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 002035 华帝股 份 44,838,494.20 5.96
2 601318 中国平 安 44,540,827.70 5.92
3 000333 美的集 团 41,149,569.54 5.47
4 601012 隆基股 份 11,025,220.00 1.46
5 300144 宋城演 艺 5,756,296.00 0.76
6 600104 上汽集 团 4,591,570.63 0.61
7 002925 盈趣科 技 244,495.72 0.03
8 603156 养元饮 品 218,278.19 0.03
9 002920 德赛西 威 204,691.20 0.03
10 300454 深信服 186,042.72 0.02
11 300504 天邑股 份 129,675.70 0.02
12 300735 光弘科 技 110,285.20 0.01
13 600929 湖南盐 业 106,221.48 0.01
14 300634 彩讯股 份 104,958.00 0.01
15 300740 御家汇 90,501.00 0.01
16 603773 沃格光 电 78,299.19 0.01
17 002928 华夏航 空 73,603.20 0.01
18 603301 振德医 疗 71,238.66 0.01
19 603897 长城科 技 68,935.90 0.01
20 603214 爱婴室 57,897.00 0.01
注: 本 项“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
72,884,040.37
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
153,859,762.11
注: 本 项“ 买入 股票 成本 ” 和“卖 出股 票收 入” 均按 买卖成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交 易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号
债券品 种
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- - 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 30 页 共 39 页
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
162,641,000.00 32.51
其中： 政策 性金 融债
72,784,000.00 14.55
4
企业债 券
220,382,000.00 44.05
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
18,812,724.00 3.76
8
同业存 单
78,044,000.00 15.60
9
其他
- -
10
合计
479,879,724.00 95.92
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额 单位 ：人 民币 元
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 张）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （% ）
1 143079 17 信投 G1 400,000 40,356,000.00 8.07
2 180305 18 进出 05 400,000 40,096,000.00 8.01
3 136873 16 华 泰 G3 400,000 40,044,000.00 8.00
4 111810376
18 兴 业银 行
CD376
400,000 39,036,000.00 7.80
5 111815504
18 民 生银 行
CD504
400,000 39,008,000.00 7.80
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资股指 期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资国债 期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资前 十 名证券的发行 主体没有 被 中国证监会及 其派出机 构 、证券交易所 立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 31 页 共 39 页
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
80,253.04
2
应收证 券清 算款
293,177.98
3
应收股 利
-
4
应收利 息
8,210,024.07
5
应收申 购款
499.70
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
8,583,954.79
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位: 人民 币元
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 113014 林洋转 债 4,746,500.00 0.95
2 113009 广汽转 债 2,025,800.00 0.40
3 128028 赣锋转 债 1,104,757.50 0.22
4 127005 长证转 债 609,894.00 0.12
5 132010 17 桐昆 EB 251,008.00 0.05
6 113012 骆驼转 债 74,346.90 0.01
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中未 存在 流通 受限 的情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比 例
（%）
1,806 255,681.26 350,263,500.00 75.85
111,496,858.00 24.15
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金
18,791.47 0.00
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目
持 有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 0 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 32 页 共 39 页
门负责 人持 有本 开放 式基 金
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2016 年9 月 29 日）
基金份 额总 额
1,160,091,316.65
本报告 期期 初基 金份 额总 额
706,199,394.64
本报告 期基 金总 申购 份额
11,188,424.16
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额
255,627,460.80
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （份 额减 少
以“- ”填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
461,760,358.00
注: 表 内“ 总申 购份 额” 含 转换入 份额 ； “ 总赎 回份 额 ”含转 换出 份额
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、 《汇 添富 价值 创造 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 1 月 19 日正
式生效 ，胡 昕炜 先生 任该 基金的 基金 经理 。
2、 《汇 添富 鑫永 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年1 月25 日
正式生 效， 吴江 宏先 生任 该基金 的基 金经 理。
3、 《汇 添富 熙和 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于2018 年 2 月 11 日正 式生 效，
曾刚先 生任 该基 金的 基金 经理。
4、 《汇 添富 行业 整合 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年2 月 13 日 正式 生
效，赵 鹏程 先生 任该 基金 的基金 经理 。
5、 《汇 添富 沪港 深大 盘价 值混合 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于2018 年 2 月13 日正 式
生效， 陈健 玮先 生和 劳杰 男先生 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
6、 《汇 添富 民安 增益 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 2 月 13 日正
式生效 ，陈 加荣 先生 和胡 娜女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
7、基 金管 理人 于 2018 年 2 月 14 日 公告 ，增 聘胡 娜 女士为 汇添 富民 安增 益定 期开放 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理， 与陈加 荣先 生共 同管 理该 基金。 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 33 页 共 39 页
8、 基 金管 理人 于2018 年3 月2 日公 告， 劳杰 男先 生 不再担 任汇 添富 国企 创新 增长股 票型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，由 李威先 生单 独管 理该 基金 。
9、 基 金管 理人 于2018 年3 月2 日公 告， 增聘 郑慧 莲 女士为 汇添 富熙 和精 选混 合型证 券投 资基
金的基 金经 理， 与曾 刚先 生共同 管理 该基 金。
10、 《 汇添 富鑫 泽定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年3 月8 日
正式生 效， 李怀 定先 生和 陆文磊 先生 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
11、 基 金管 理人 于2018 年3 月 20 日 公告， 增聘 赵鹏 飞先生 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与陈 加荣 先生 和胡 娜女 士共同 管理 该基 金。
12、 《 汇添 富价 值多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 3 月 23
日正式 生效 ，吴 振翔 先生 和许一 尊先 生共 同担 任该 基金的 基金 经理 。
13、基 金管 理人 于 2018 年 4 月 3 日 公告 ，增 聘郑 慧莲女 士为 汇添 富安 鑫智 选灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与曾 刚先 生共 同管 理该 基金。
14、 《 汇添 富鑫 盛定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 4 月 16
日正式 生效 ，吴 江宏 先生 和胡娜 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
15、 《 汇添 富智 能制 造股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年4 月23 日 正式 生效，
赵鹏飞 先生 任该 基金 的基 金经理 。
16、 《 汇添 富鑫 成定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 4 月 26
日正式 生效 ，陈 加荣 先生 任该基 金的 基金 经理 。
17、 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 徐寅 喆 女士为 汇添 富理 财 14 天 债 券型证 券投 资
基金、 汇添 富理 财 30 天 债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 60 天债 券型 证券 投 资基金 的基 金经
理，蒋 文玲 女士 不再 担任 上述基 金的 基金 经理 。
18、基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘陶 然先生 为汇 添富 全额 宝货 币市场 基金 、汇 添
富收益 快线 货币 市场 基金 的基金 经理 ，徐 寅喆 女士 不再担 任上 述基 金的 基金 经理。
19、基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘陶 然先生 为汇 添富 收益 快钱 货币市 场基 金的 基
金经理 ，陆 文磊 先生 和徐 寅喆女 士不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
20、 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 徐寅 喆 女士为 汇添 富货 币市 场基 金的基 金经 理，
与蒋文 玲女 士共 同管 理该 基金 。
21、 基 金管 理人 于2018 年5 月 17 日 公告， 韩贤 旺先 生和欧 阳沁 春先 生不 再担 任汇添 富全 球移
动互联 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理， 由杨瑨 先生 单独 管理 该基 金。
22、 《 汇添富 中证 新能 源汽 车产业 指数 型发 起式 证券 投资基 金 （LOF ） 基金 合同 生效公 告》 于 2018汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 34 页 共 39 页
年5 月23 日正 式生 效， 过 蓓蓓女 士任 该基 金的 基金 经理。
23、 基 金管 理人 于2018 年5 月 29 日 公告， 聘任 茹奕 菡为汇 添 富 6 月 红添 利定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 汇 添富 安鑫 智选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富多 元收 益债券 型证 券投 资
基金、 汇添 富年 年丰 定期 开放混 合 型 证券 投资 基金 、 汇添 富年 年泰 定期 开放 混合型 证券 投资 基
金、 汇 添富 年年 益定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 双利 增强 债券 型证 券投资 基金 、 汇 添
富双利 债券 型证 券投 资基 金、 汇 添富 熙和 精选 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理助理 ， 协 助上 述
基金的 基金 经理 开展 投资 管理工 作。
24、 《 汇添 富文 体娱 乐主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日正 式
生效， 杨瑨 先生 任该 基金 的基金 经理 。
25、 《 汇添 富3 年封 闭运 作 战略配 售灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（LOF ）基 金 合同生 效公 告》
于2018 年7 月5 日 正式 生 效，刘 伟林 先生 任该 基金 的 基金 经理 。
26、基 金管 理人 于 2018 年 7 月 7 日 公告 ，增 聘曾 刚先生 和郑 慧莲 女士 为汇 添富达 欣灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，李 怀定 先生 不再 担任该 基金 的基 金经 理。
27、 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增 聘胡 娜女 士为汇 添富 纯债 债券 型证 券投资 基金(LOF)
的基金 经理 ，与 陆文 磊先 生、李 怀定 先生 共同 管理 该基金 。
28、基 金管 理人 于 2018 年 7 月 7 日 公告 ，增 聘何 旻先生 、杨 瑨先 生和 刘江 先生为 汇添 富 3 年
封 闭运作战 略配售灵 活配置 混合型证 券投资基 金（LOF ）的基金 经理，与 刘伟林 先生共同 管理
该基金 。
29、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 纯债 债券型 证券 投资 基
金(LOF) 、 汇添 富鑫 瑞债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理， 由 陆文 磊先 生和 胡娜 女士管 理该 基金 。
30、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 季季 红定期 开放 债券 型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 泽定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 由陆 文磊 先生 单
独管理 上述 基金 。
31、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 年年 泰定期 开放 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由陆 文磊 先生 、郑 慧莲 女士和 胡娜 女士 管理 该基 金。
32、基 金 管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 睿丰 混合型 证券 投资 基
金的基 金经 理， 增聘 蒋文 玲女士 为该 基金 的基 金经 理，与 赵鹏 飞先 生共 同管 理该基 金。
33、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 稳健 添利定 期开 放债 券
型证券 投资 基金 、 汇 添富 长添利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理， 由曾刚 先生 单独 管
理上述 基金 。 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 35 页 共 39 页
34、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，增 聘蒋 文玲女 士为 汇添 富新 睿精 选灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，李怀 定先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
35、基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日 公告 ，李 怀定 先生不 再担 任汇 添富 盈鑫 保本混 合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由何 旻先生 单独 管理 该基 金。
36、 基 金管 理人 于2018 年8 月8 日公 告， 增聘 温开 强 先生为 汇添 富理 财 30 天 债 券型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，与 徐寅 喆女士 共同 管理 该基 金。
37、 《 汇添 富创 新医 药主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年8 月8 日正 式生
效，刘 江先 生和 郑磊 先生 共同担 任该 基金 的基 金经 理。
38、 基 金管 理人 于2018 年8 月 23 日 公告， 增聘 徐光 先生为 汇添 富季 季红 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 汇添 富鑫 泽定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资 基 金的 基金 经理 ， 与 陆文磊 先生 共同 管
理上述 基金 。
39、 《 汇添 富沪 港深 优势 精 选定期 开放 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年9 月
21 日 正式 生效 ，陈 健玮 先 生任该 基金 的基 金经 理。
40、 《 汇添 富全 球消 费行 业 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日正 式
生效， 胡昕 炜先 生和 郑慧 莲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
41、 基 金管 理人 于2018 年9 月 29 日 公告， 增聘 吴江 宏先生 为汇 添富 双利 债券 型证券 投资 基金 、
汇添富 年年 丰定 期开 放混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与陈 加荣 先生 、 郑 慧莲女 士共 同管 理
上述基 金。
42、 基 金管 理人 于2018 年9 月 29 日 公告， 增聘 徐光 先生为 汇添 富年 年利 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 汇添 富鑫 成定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 汇添 富高 息债 债券型 证券 投资 基
金的基 金经 理， 与陈 加荣 先生共 同管 理上 述基 金。
43、 《 中证 银行 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年10 月 23 日 正式
生效， 过蓓 蓓女 士任 该基 金的基 金经 理。
44、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富双 利债券 型证 券投 资
基金、 汇添 富年 年丰 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 由 吴江 宏先 生和郑 慧莲 女士 管
理上述 基金 。
45、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富年 年利定 期开 放债 券
型证券 投资 基金 、 汇 添富 鑫成定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 汇 添富 高息债 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，由 徐光先 生单 独管 理上 述基 金。
46、基 金管 理人 于 2018 年 11 月 17 日公 告， 陈加 荣先生 不再 担任 汇添 富民 安增益 定期 开放 混汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 36 页 共 39 页
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 由赵 鹏飞 先生 和胡 娜女士 管理 该基 金。
47、 《 汇添 富经 典成 长定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 12 月 5 日
正式生 效， 雷鸣 先生 任该 基金的 基金 经理 。
48、 《汇 添富 短债 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年12 月13 日正式 生效 ， 蒋
文玲女 士任 该基 金的 基金 经理。
49、 《汇 添富 消费 升级 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年12 月21 日正 式生 效，
胡昕炜 先生 和郑 慧莲 女士 共同担 任该 基金 的基 金经 理。
50、 《 汇添 富丰 润中 短债 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同生效 公告 》 于2018 年 12 月 24 日 正式 生
效，徐 光先 生和 蒋文 玲女 士共同 担任 该基 金的 基金 经理。
51、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 26 日公 告， 增聘 茹奕菡 女士 为汇 添富 安心 中国债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理 ， 与何 旻先生 共同 管理 该基 金。
52、 《 汇添 富养 老目 标日 期 2030 三 年持 有期 混合 型基金 中基 金（FOF ）基 金 合同生 效公 告》 于
2018 年12 月 27 日 正式 生 效，蔡 健林 先生 任该 基金 的基金 经理 。
53、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 29 日公 告， 倪健 先生不 再担 任汇 添富 港股 通专注 成长 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ， 增聘 杨威 风先 生为 该基 金的基 金经 理， 与佘 中强 先生共 同管 理该 基
金。
54、基 金管 理人 于 2018 年 12 月 29 日公 告， 增聘 杨威风 先生 为汇 添富 香港 优势精 选混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 倪健先 生不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
55 、本报告 期，上海 浦东发 展银行股 份有限公 司（以 下简称“ 公司” ）根据工作 需要，任 命孔
建先生 担任 公司 资产 托管 部总经 理， 主持 资产 托管 部相关 工作 。 孔 建先 生的 托管人 高级 管理 人
员任职 信息 已经 在中 国证 券投资 基金 业协 会备 案。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。
本 报告 期内 ，无 涉及 本基金 托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2016 年 9 月 29 日 ）起 至
本报告 期末 ，为 本基 金进 行审计 。本 报告 期内 应付 未付的 审计 费用 为人 民币 玖万元 整。 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 37 页 共 39 页
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 的 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等 情
况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
东方证 券
2
226,166,594.49
100.00%
208,221.55
100.00%
-
注: 此 处的 佣金 指通 过单 一 券商的 交易 单元 进行 股票 、权证 等交 易而 合计 支付 该券商 的佣 金合 计，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
东方证 券 548,824,551.11 100.00%
11,960,400,000.00 100.00%
- -
注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交易 单元 分配 的目 标 是按照 证监 会的 有关 规定 和对券 商服 务的 评价 控制 交易单 元的 分配 比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月 的交 易单 元拟 分配 比例， 并在 综合 考察 年度 券商的 综合 排名 及累 计的 交易分 配量 的基 础上
进行调 整， 使得 总的 交易 量的分 配符 合综 合排 名， 同时每 个交 易单 元的 分配 量不超 过总 成交 量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。 汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 38 页 共 39 页
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于 基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内未 新增 或退租 交易 单元 。
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情
况
序
号
持
有
基
金
份
额
比
例
达
到
或
者
超
过
20%
的
时
间
区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份
额
占
比
（%
）
机
构
1
2018
年10
月31
日至
2018
年12
月31
100,066,500.00
0.00
0.00
100,066,500.00
21.67
汇添富保鑫保本混合 2018 年年 度报告 摘要
第 39 页 共 39 页
日
2
2018
年1 月
1 日至
2018
年12
月31
日
200,134,000.00
0.00
0.00
200,134,000.00
43.34
个
人
-
-
-
-
-
-
-
产品特 有风 险
1、持 有人 大会 投票 权集 中 的风险
当基金 份额 集中 度较 高时 ，少数 基金 份额 持有 人所 持有的 基金 份额 占比 较高 ，其在 召开 持有 人
大会并 对审 议事 项进 行投 票表决 时可 能拥 有较 大话 语权。
2、巨 额赎 回的 风险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大量 赎回 时， 更容 易触发 巨额 赎回 条款 ，基 金份额 持有 人将 可
能无法 及时 赎回 所持 有的 全部基 金份 额。
3、基 金规 模较 小导 致的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后， 可能 导致基 金规 模较 小， 基金 持续稳 定运 作可 能
面临一 定困 难。 本基 金管 理人将 继续 勤勉 尽责 ，执 行相关 投资 策略 ，力 争实 现投资 目标 。
4、基 金净 值大 幅波 动的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大额 赎回 时， 基金 管理人 进行 基金 财产 变现 可能会 对基 金资 产
净值造 成较 大波 动。
5、提 前终 止基 金合 同的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后， 可能 导致在 其赎 回后 本基 金资 产规模 长期 低于
5000 万元 ，进 而可 能导 致 本基金 终止 、转 换运 作方 式或与 其他 基金 合并 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 03 月26 日
