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互联医疗(501007)

互联医疗:2018年年度报告摘要查看PDF公告

 
 
汇 添 富 中 证互 联 网 医 疗主 题 指 数 型发 起 式
证 券 投 资 基金(LOF)2018 年 年 度 报告 摘 要 
 
2018 年12 月31 日


基金管 理人: 汇添富基金 管理股份有限公司 基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 送出日 期:2019 年03 月26 日 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 2 页 共 45 页


§1 重要提 示


基金管 理人的董 事会 、董事保证本 报告所载 资 料不存在虚假 记载、误 导 性陈述或重大 遗漏, 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以 上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。


基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于 2019 年 3 月 22 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。





基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈 利 。





基金的 过往业绩 并不 代表其未来表 现。投资 有 风险,投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。


本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 12 月 31 日止 。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 3 页 共 45 页


§2 基金简 介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称


汇添富 中证 互联 网医 疗指 数(LOF)


基金主 代码


501007 基金运 作方 式


上市契 约型 开放 式 基金合 同生 效日


2016 年12 月 22 日 基金管 理人


汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人


中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额


68,730,752.05 份 基金合 同存 续期


不定期 基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所 上市日 期


2017 年2 月20 日 下属分 级基 金的 基金 简称


汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 A


汇添富 中证 互联 网医 疗指 数C


下属分 级基 金的 场内 简称


互联医 疗


互联 医 C


下属分 级基 金的 交易 代码


501007


501008


报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额


40,610,401.76 份


28,120,350.29 份


2.2 基 金产 品说明 投资目 标


本基金 进行 被动 式指 数化 投资, 紧密 跟踪 中证 互联 网医疗 主题 指数 ,追 求跟 踪 偏离度 和跟 踪误 差的 最小 化,以 便为 投资 者带 来长 期收益 。 投资策 略


本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ,进 行被 动指 数化投 资。 股票 投资 组合 的 构建主 要按 照标 的指 数的 成份股 组成 及其 权重 来拟 合复制 标 的 指数 ,并 根据 标 的指数 成份 股及 其权 重的 变动进 行相 应调 整。 当成 份股发 生配 股、 增发 、分 红 等行为 时, 或因 基金 的申 购和赎 回等 对本 基金 跟踪 标的指 数的 效果 可能 带来 影 响时, 或因 某些 特殊 情况 导致流 动性 不足 时, 或其 他原因 导致 无法 有效 复制 和 跟踪标 的指 数时 ,基 金管 理人可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ,从 而 使得投 资组 合紧 密地 跟踪 标的指 数。 本基 金力 争净 值增长 率与 业绩 比较 基准 之 间的日 均跟 踪偏 离度 的绝 对值不 超 过 0.35% , 年跟 踪误差 不超 过 4% 。 业绩比 较基 准


中证互 联网 医疗 主题 指数 收益率 ×95 %+ 银行 人民 币活期 存款 利率(税后)×5% 风险收 益特 征


本基金 属于 股票 型基 金, 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 与 货币市 场基 金, 为证 券投 资基金 中较 高风 险、 较高 预期收 益的 品种 。同 时本 基 金为指 数基 金, 通过 跟踪 标的指 数表 现, 具有 与标 的指数 以及 标的 指数 所代 表 的公司 相似 的风 险收 益特 征。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 4 页 共 45 页


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目


基金管 理人


基金托 管人


名称


汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披 露 负责人


姓名


李鹏 郭明 联系电 话


021-28932888 010-66105799 电子邮 箱


service@99fund.com custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话


400-888-9918 95588 传真


021-28932998 010-66105798 2.4 信 息披 露方式 登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址


www.99fund.com 基金年 度报 告备 置地 点


上海市 富城路99 号 震旦 国 际大楼20 楼 汇 添富 基金 管理股 份有 限公 司 §3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 金额 单 位: 人民 币元


3.1. 1 期 间数 据和 指标


2018 年


2017 年


2016 年 12 月 22 日 ( 基金 合 同生效 日) -2016 年 12 月31 日


汇添富 中证 互联网 医疗 指数A


汇添富 中证 互联网 医疗 指数 C


汇添富 中证 互联网 医疗 指数 A


汇添富 中证 互联网 医疗 指数 C


汇添富 中证 互联网 医疗 指数 A


汇添富 中证 互联网 医疗 指数 C


本期 已实 现收 益


898,861.85 600,247.53 -4,228,816. 96 -1,720,675. 80 -65,563.60 -58,436.97 本期 利润


-5,754,270. 07


-4,631,937. 66


-5,333,144. 09


-2,719,480. 28


-493,099.28


-377,600.64


加权 平均 基金 份额 -0.1187


-0.1817


-0.0809


-0.0912


-0.0038


-0.0039


汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 5 页 共 45 页


本期 利润


本期 基金 份额 净值 增长 率


-17.77%


-17.87%


-8.11%


-8.39%


-0.38%


-0.39%


3.1. 2 期 末数 据和 指标


2018 年末


2017 年末


2016 年末


期末 可供 分配 基金 份额 利润


-0.2473


-0.2506


-0.0846


-0.0875


0.0000


0.0000


期末 基金 资产 净值


30,565,747. 93


21,073,395. 43


44,444,622. 59


15,340,563. 83


128,964,885 .76


96,270,218. 87


期末 基金 份额 净值


0.7527


0.7494


0.9154


0.9125


0.9962


0.9961


注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实 现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如: 基金 的 申购赎 回费 等),计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 6 页 共 45 页


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 A 阶段


份额净 值增 长率①


份额净 值 增长率 标 准差②


业绩比 较基 准收益 率③


业绩比 较基 准收益 率标 准差④


①-③


②-④


过去三 个月 -15.07%


2.13%


-15.15%


2.15%


0.08%


-0.02%


过去六 个月 -24.84%


2.00%


-24.48%


2.02%


-0.36%


-0.02%


过去一 年 -17.77%


1.85%


-17.36%


1.85%


-0.41%


0.00%


自基金 合同 生效起 至今 -24.73%


1.42%


-25.20%


1.43%


0.47%


-0.01%


汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 C 阶段


份额净 值增 长率①


份额净 值 增长率 标 准差②


业绩比 较基 准收益 率③


业绩比 较基 准收益 率标 准差④


①-③


②-④


过去三 个月 -15.10%


2.13%


-15.15%


2.15%


0.05%


-0.02%


过去六 个月 -24.91%


2.00%


-24.48%


2.02%


-0.43%


-0.02%


过去一 年 -17.87%


1.84%


-17.36%


1.85%


-0.51%


-0.01%


自基金 合同 生效起 至今 -25.06%


1.42%


-25.20%


1.43%


0.14%


-0.01%


3.2.2 自 基金 合同生 效 以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 变动的 比较 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 7 页 共 45 页


注: 本 基金 建仓 期为 本《 基 金合同 》生 效之 日(2016 年 12 月 22 日)起 6 个月 ,建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 符合 合同 规定。 3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 8 页 共 45 页


注:1、 本基 金的 《基 金合 同》生 效日 为2016 年12 月 22 日, 至本 报告 期末 未 满三年 。 2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算, 不按 整个 自然 年度进 行折 算。 3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况 注: 本 基金 成立 于2016 年12 月 22 日,2016 年至 2018 年 均未 进行 利润 分配 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验


汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 , 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海, 在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 , 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港) 有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全, 拥 有全国社保 基金境内 委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、 保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基 金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。


汇 添富 基金 自成 立以 来, 始终 将投 资业 绩放 在 首位 , 形 成了 独树 一帜 的 品牌优 势 , 被 誉为 “ 选 股专家 ” , 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务, 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认 可和信 赖。


目前, 汇添富基 金已 经发展成为长 期业绩优 异 、产品布局完 善、业务 领 域全面、资产 管理规 模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日, 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ,其 中 公募资 产管 理规 模( 剔除 货基及 短期 理财 债基 ) 为 1738.78 亿 元, 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 9 页 共 45 页


服务赢得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ,汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公 募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募 基 金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基 金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 (7-15 年 组别 )及 管理层 ”等 奖项 , 旗下多 只基 金荣 获金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ; “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” , “添富 养老 ”荣 获“ 综合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。


2018 年 ,汇 添富 基金 新成立 23 只公 募基 金, 包 括 13 只混 合型 基金 ,2 只 股票型 基金 ,2 只 指数基金,6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混 合、添富智能 制造股票 、 汇添富文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合(QDII ) 等,有序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ,参与发售战 略配售基 金 ,探索养老 目标日期 FOF 基 金。2018 年底, 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只, 包 括主 动权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、 货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。


2018 年, 汇添 富基金 进一步 夯实 自有 平台 基础 建设, 在全 方位 升级 平台 架构及 安全 系统 的 基 础上,不断引 领行业创 新 ,规模及客户 数均 处于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、 常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ; 推出 多款 树立行 业标 杆 的拳头 功能 : 指数 宝、 理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时, 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ,与多家 互联网 巨头 达成 深度 战略 合作。 截至 年底 ,对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家, 成为业 内对 外合 作 最 多的公 司之 一。


2018 年, 汇添 富基 金 持续推 进大 机构 战略 , 机 构业务 规模 保持 较好 的增 长势头 。 公 司深 受专 业机构 投资 者信 任, 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合, 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。 养老金业务方 面, 公司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格, 也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老金 业 务规模快速增 长,受托 管 理组合账户 数量及规 模持续 增加 。


2018 年, 公司 积极开 展渠道 销售 和培 训工 作, 专业的 投顾 服务 以及 良好 的渠道 维护 口碑 不 断 提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等 系列客 户活 动, 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。


2018 年, 汇添 富基 金 继续提 升客 户服 务能 力, 全方位 优化 客户 服务 体系 。 公司 通过 完善 大客 户平台建设, 搭建了囊 括 投顾 式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系, 为公司各 项销售业务提 供全方位 支 持。同时,持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设,丰富 服务渠 道, 提高 客服 体验 。


2018 年, 香港 子公 司 与母公 司两 地一 体化 运营 、 垂直 化管 理继 续发 挥显 著成效 , 国 际业 务总汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 10 页 共 45 页


资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外产 品线 进一 步完善 , 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业 混合型 证券 投资 基金 ; 港 股通项 下添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港 股通” 类委 外专 户管 理规 模继续 保持 领先 ,海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业前 列。2018 年, 香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上,港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异, 汇添富中 港策略基金获 得晨星三 年 与五年的五星 评级,根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业 绩均位 列第 一; 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。


2018 年, 汇 添富 公益 事业坚 持不 懈, 连 续第 十 一年开 展 “河 流? 孩子” 公 益助学 计划。 继 2017 年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ,2018 年 , 各支 部纷 纷前 往相 应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过实地探 访 ,了解学校实 际困难和 发 展需求,邀 请公司员 工、客户和 合 作伙伴前 往 公司援建的“ 添富小学 ” 参加公益服务 ,并通过 向 公司员工发 售筹款台 历、 参加 “99 公益 日 ” 筹 款、 参与 “ 一个 鸡蛋 的暴 走” 等活 动 , 全 年筹 款 约8 万余 元 , 用 于添 富 小学国 学课 程筹 备及 开设 、教师 培训 项目 开展 、图 书室扩 充等 。


2019 年, 汇添 富基 金 将继续 秉持 一贯 的经 营理 念与原 则, 进一 步加 强风 险管理 能力 , 提 升客 户服务 水平 , 推动 业务 稳 步发展 , 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财富水 平而 不懈 努力 。


4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限


证券从 业年 限


说明


任职日 期


离任日 期


吴振翔 汇 添 富 上 证 综 合指数、 汇添 富 沪深300 安中 指 数基金、 汇添 富 成 长 多 因 子 股 票基金、 汇添 富 主要消 费ETF 联 接基金、 汇添 富 中 证 精 准 医 指 数基金、 中证 上 海国企 ETF、汇 添 富 中 证 互 联 网 医 疗 指 数 (LOF) 、 汇添 富 中证 500 指数 (LOF) 、 添富 价 值 多 因 子 股 票 的基金 经理, 指 数 与 量 化 投 资 2016 年 12 月 22 日 - 12 国籍: 中国。 学历 : 中 国科学技术大学管理 学博士。相关业务资 格: 证券 投资 基金 从业 资格。 从业 经历: 曾任 长盛基金管理有限公 司金融 工程 研究 员 、 上 投摩根基金管理有限 公 司 产 品 开 发 高 级 经 理。 2008 年 3 月加 入汇 添富基金管理股份有 限公司 , 历任 产品 开发 高级经 理 、 数 量投 资高 级分析 师 、 基 金经 理助 理, 现任 指数 与量 化投 资部副 总监 。2010 年2 月5 日至 今任 汇添 富上 证综合指数基金的基 金经理 ,2011 年 9 月汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 11 页 共 45 页


部副总 监。 16 日至2013 年11 月7 日 任 汇 添 富 深 证 300ETF 基 金 的 基 金 经 理,2011 年 9 月 28 日 至2013 年11 月7 日任 汇添富 深证 300ETF 基 金联接基金的基金经 理,2013 年 8 月 23 日 至2015 年11 月2 日任 中 证 主 要 消 费 ETF 基 金、中 证医 药卫 生 ETF 基金 、 中 证能 源 ETF 基 金、中 证金 融地 产 ETF 基金的 基金 经理 ,2013 年 11 月 6 日 至今 任汇 添富沪 深300 安中 指数 基金的 基金 经理 ,2015 年 2 月 16 日 至今 任汇 添富成长多因子股票 基金的 基金 经理 ,2015 年 3 月 24 日 至今 任汇 添富主 要消 费ETF 联接 基金的 基金 经理 ,2016 年 1 月 21 日 至今 任汇 添富中证精准医指数 基金的 基金 经理 ,2016 年 7 月 28 日 至今 任中 证上海 国企ETF 的 基金 经理 ,2016 年12 月 22 日至今任汇添富中证 互联网 医疗 指数 (LOF ) 的基金 经理 ,2017 年8 月 10 日 至今 任汇 添富 中证 500 指数 (LOF ) 的基金 经理 ,2018 年3 月 23 日 至今 任添 富价 值多因子股票 的 基 金 经理。 注:1、基金的 首任基金 经 理,其“任职 日期”为 基 金合同生效日 ,其“离 职 日期”为根 据公司决 议确定 的解 聘日 期; 2、 非首 任基 金经 理, 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘 日期; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 12 页 共 45 页


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明


本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法 规、证监会规 定和本基 金 合同的约定, 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产,在 严格控制 风险 的基础上 , 为基金份额持 有人谋求 最 大利益,无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基 金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法


根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 , 本 基金 管 理人制 定了 《 汇 添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 , 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系, 覆盖 了全 部开 放 式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合;涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级 市场交易等投 资管理活 动 ;贯穿了授权 、研究分 析 、 投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查 等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括: (1)在研究环 节,公司 建立 了统一的投 研平台 信息管理系统 ,公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时,通过 投研团队 例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机 会。 (2)在投 资环节, 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会,各 委 员会根据各自 议事规则 分 别召开会议, 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在 授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略,独 立 制定资 产配置 计划和组 合 调整方案, 并严格执 行交易决策 规则,以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 (3)在 交 易环节,公 司实行 集 中交易 , 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 , 按照 “ 时 间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理, 严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配, 确保交易的 公平性。 (4 ) 在交易监控 环节, 公 司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式,对 投资交易 全 过程实施监 督,对包 括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围 包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反 向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 (5 )在报告分 析方面 , 公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 , 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时, 投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。 4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况


本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ,本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 13 页 共 45 页


务流程和公平 交易制度 , 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由 投资、研究、 交易、清 算 ,以及稽核监 察等相关 部 门组成,各部 门各司 其 职 ,对投资交 易行为进 行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控, 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。


报告期 内,公司 对旗 下所有投资组 合之间的 收 益率差异、分 投资类别 ( 股票、债券) 的收益 率差异 进行 了分 析, 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 (日 内、3 日、5 日 ) 同 向交 易 的样本 ,根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优 比等方 面进 行综 合分 析, 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。


通过投 资交易监 控、 交易数据分析 以及专项 稽 核检查,本基 金管理人 未 发现任何违反 公平交 易的行 为。 4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明


本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与 的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数 为13 次, 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析


2018 年全 球主要股票 指数 均出现不同程 度的下跌,A 股跌幅居前 ,全年沪 深 300 指数下 跌 25.31% ,创 业板 指下 跌28.65% , 恒生 指数 下 跌13.61% 。一 季度 开始 ,市 场风 格出现 了较 大变 化, 2017 年强 势板 块明 显回 调 , 中美 贸易 摩擦 自3 月下 旬开始 影响 全球 市场 的风 险偏好 及波 动性 , 成 为2018 全 年对 市场 影响 最 为深远 的外 部事 件 。 整 个 上半年 , 贸易 战的 阴影 叠 加金融 去杠 杆 、 挤 泡 沫的不放松, 实体融资 利 率快速上行, 经济下行 压 力陡升。疫苗 事件的爆 发 使得上半年 难得正收 益的板 块医 药生 物板 块快 速大幅 下跌 , 再次 带动 风 险偏好 急降 , 市场 出现 大 幅单边 下跌 。 至7 月, 内部政策出现 变化信号 。 国务院常务会 议和政治 局 会议后,紧信 用状态边 际 缓和;理财 新规正式 稿发布,金融 监管长期 方 向不动摇,短 期适度放 好 于预期;促消 费、降税 费 改革 政策细 则落地, 市场迎来短暂 的回暖。 至 四季度,中美 贸易摩擦 再 度陷入僵局, 美股也出 现 大幅调整, 全球市场 连锁反应,引 发对全球 经 济增长的担忧 。为稳定 国 内市场预期, 监管频繁 发 声要在完善 市场基本 制度、鼓励长 期资金入 市 、促进国企改 革和民企 发 展、扩大开放 等几个方 面 着手落实。 同时,理 财新规 、 理 财子 公司 业务 规范继 资管 新规 后陆 续落 地。12 月 , 中 央政治 局会 议、 中 央经 济工 作 会 议召开 ,提 出 了 2019 年 经 济工作 “稳 ”字 为主 的基 调,强 调“ 宏观 政策 要强 化逆周 期调 节” ,首汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 14 页 共 45 页


提“改 善货 币政 策传 导机 制” , 修复 民企 融资 ,金 融 监管及 货币 政策 边际 宽松 明显 。


报告期 内,本基 金遵 循指数基金的 被动投资 原 则,保持了指 数基金的 本 质属性。股票 投资仓 位报告 期内 基本 保持 在 90% ~95% 之间 ,基 本实 现了 有效跟 踪业 绩比 较基 准的 投资目 的。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现


截至本 报告 期末 汇添 富中 证互联 网医 疗指 数(LOF )A 基 金份 额净 值 为 0.7527 元,本 报告 期 基金份额净值 增长率为-17.77% ;截至 本报告期 末汇 添富中证互联 网医疗指 数 (LOF)C 基 金份额 净值 为0.7494 元, 本 报告 期基金 份额 净值 增长 率为-17.87% ; 同 期业 绩比 较基 准 收益率 为-17.36% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望


2019 年, 市场 仍然 面临 成 长股商 誉减 值风 险、 中美 贸易对 经济 的全 面影 响等 不确定 性因 素, 但内部政策正 不断出台 和 优化。针对中 小微企业 、 民企的“TMLF ”重点 支持 ,股权质押纾 困基金 落地;发改委 项目批复 加 快、房地产边 际放松; 资 本市场严查违 规减持、 业 绩造假;银 行理财子 公司首 批正 式批 复 。 政 府 、 企 业 、 监 管 、 市 场多 个 维度正 在发 生变 化 。A 股在 2018 年 率先 全球 进 行了充 分的 调整 , 优质 龙 头企业 在下 行期 仍然 保持 稳定的 业绩 增长 , 而估 值 已当属 “ 便宜 ” 。 而 美 股高位 调整 的趋 势逐 渐明 晰, 美 联储 加息 次数 在2019 年或 将低 于预 期, 全球 资 金配置 资金 正是 看 到了资 产相 对价 值的 变化 ,正加 速流 入A 股。2019 年将是 布 局 A 股 的良 机。


医 药行 业 在2018 年 经 历了疫 苗事 件 、 监 管层 人 事变动 、 带量 采购 降价 幅 度超预 期 、 辅 助用 药 监管、DRGs 试 点等 众多 事 件性因 素冲 击。 短期 内加 剧了市 场对 于医 药行 业的 极度悲 观预 期, 形成 超跌。2019 年 , 带 量采购 的政策 并不 存在 转向 的可 能, 这 将考 验医 药企 业中 短期的 业绩 影响 。 长 期来看,这些 产业政策 必 将优化国内医 药产业结 构 ,推动国内药 企由仿制 药 向创新药、 难仿药等 高附加值品种 逐步转型 。 互联网医疗主 题是计算 机 行业和医疗行 业 的交叉 发 展和医药商 业新模式 的探索 , 是解 决眼 下医 疗 资源紧 张 、 医 疗信 息不 完 善的可 行方 向 , 带 量采 购 等政策 对其 影响 较小 。


作为被 动投资的 指数 型基金,汇添 富中证互 联 网医疗指数基 金将严格 遵 守基金合同, 坚持既 定的指 数化 投资 策略 ,积 极采取 有效 方法 去严 格控 制基金 相对 业绩 比较 基准 的跟踪 误差 。 4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况


本报告期内, 公司以维 护 基金份额持有 人利益为 宗 旨,有效地组 织开展对 基 金运作的内部 监 察稽核。督察 长和稽核 监 察部门根据独 立、客观 、 公正的原则, 认真履行 职 责,通过合 规法务、 投资风控、稽 核内审工 作 ,加强 公司经 营与基金 运 作的合规性监 察,促进 内 部控制和风 险管理的 不断改 进, 并依 照规 定定 期向监 管机 关、 董事 会报 送监察 稽核 报告 。


本 报告 期内 ,本 基金 管理人 内部 监察 工作 主要 包括以 下几 个方 面: 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 15 页 共 45 页





1 、进 一步 提升 合规 法 务管理 工作


强化合 规审核和 风险 把控,在业务 日常推进 中 加强合规管理 ;为公司 各 项业务的进展 和风险 控制提供全面 的法务数 据 和法律支持; 强化对合 规 专职、兼职人 员履职情 况 的日常管理 ,有效实 现合规 管理 的下 沉; 开展 形式多 样的 合规 培训 与教 育,促 进人 员合 规执 业。


2 、进 一步 完善 投资 风 险控制 工作


加强投 资风险排 查, 推动公司内部 风险评价 体 系建设;通过 持续的系 统 建设以及人员 专业能 力提升,将风 险管理工 作 向一线业务进 一步下沉 ; 有效实施投资 交易监控 , 推动风险管 理系统的 优化及 完善 。


3 、进 一步 加强 稽核 内 审工作


通过日 常风险排 查与 专项稽核,协 助公司各 业 务条线尽早发 现并控制 合 规风险;采取 稽核监 察措施,监督 人员合规 执 业;通过协助 监管机构 检 查工作和会计 事务所审 计 工作,促进 公司不断 完善内 部控 制管 理。


通过上 述工作, 本报 告期内,本基 金管理人 所 管理的基金运 作合法合 规 ,充分维护和 保障了 基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往 地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和 运用基金资产 ,继续加 强 合规管理和风 险控制, 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性,充 分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明


报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以 及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《中 国证监会 关 于证券投资基 金估值业 务 的指导意见 》等相关 规定和基金合 同的约定 。 对于特定品种 或者投资 品 种相同,但具 有不同特 征 的,若协会 有特定调 整估值方法 的通知的 ,例 如《证券投 资基金投 资流 通受限股票 估值指引 (试 行) 》 ,应参照 协会通 知执行 。


报告期 内,公司 制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序,并 由投资研 究 部、固定收益 部、集 中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 , 负责研究、 指导基金 估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 , 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工 作经历,且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员,不介 入基金日 常估值业务, 但应参加 估 值小组会议, 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响,并 有权表决 有关议案但仅 享有一票 表 决权,从而将 其影响程 度 进行适当限制 , 保证基 金 估值的公平 、合理, 保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 16 页 共 45 页





日常估 值由本基 金管 理人同本基金 托管人一 同 进行,基金份 额净值由 本 基金管理人完 成估值 后,经本基金 托管人复 核 无误后由本基 金管理人 对 外公布。月末 、年中和 年 末估值复核 与基金会 计账务 的核 对同 时进 行。 4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明


本基金《基金 合同》约 定 :本基金收益 分配方式 分 两种:现金分 红与红利 再 投资。登记在 基 金份额持有人 开放式基 金 账户下的基金 份额,可 选 择现金红利或 将现金红 利 自动转为基 金份额进 行再投资;若 投资者不 选 择,本基金默 认的收益 分 配方式是现金 分红。登 记 在基金份额 持有人上 海证券账户下 的基金份 额 ,只能选择现 金分红的 方 式,具体权益 分配程序 等 有关事项遵 循上海证 券交易所及中 国证券登 记 结算有限责任 公司的相 关 规定。基金收 益分配后 基 金份额净值 不能低于 面值,即基金 收益分配 基 准日某一类的 基金份额 净 值减去该类每 单位基金 份 额收益分配 金额后不 能低于 其面 值。


本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。 4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明


无。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明


本报告 期内 , 本 基金 托管 人 在对汇 添富 中证 互联 网医 疗主题 指数 型发 起式 证券 投资基 金(LOF) 的托管过程中 ,严格遵 守 《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定, 不存在任 何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为, 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明


本报告 期内 , 汇 添富 中证 互 联网医 疗主 题指 数型 发起 式证券 投资 基金(LOF) 的 管 理人—— 汇添 富基金管理股份有限公司 在汇添富中证互联网医疗 主题指数型发起式证券投 资基金(LOF) 的 投资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额申 购赎回价 格 计算、基金费 用开支等 问 题上, 不存 在任何损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为, 在各 重要 方面 的运 作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。 本 报告 期内 , 汇添富 中证 互联 网医 疗主 题指数 型发 起式 证券 投资 基金(LOF) 未进 行利 润分 配 。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 17 页 共 45 页


5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见


本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富中证互 联 网医疗主题指 数 型发起式证券 投资基金(LOF)2018 年年度报 告中财务 指标、净值表 现、利润分 配情况、财务 会计 报告、 投资 组合 报告 等内 容进行 了核 查, 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 §6 审计报 告 本报告期的基 金财务会 计 报 告经安永华 明会计师 事 务所(特殊普通 合伙)审计 ,注册会计师 徐 艳、许 培菁 于 2019 年 03 月 25 日 签字 出具 了安 永华 明(2019 ) 审字 第 60466941_B72 号标 准无 保 留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。


§7 年度财 务报表 7.1 资 产负 债表 会计主 体: 汇添 富中 证互 联网医 疗主 题指 数型 发起 式证券 投资 基金(LOF) 报告截 止日 :2018 年12 月31 日 单位: 人民 币元


资 产


本期末


2018 年 12 月31 日 上年度末


2017 年 12 月 31 日


资 产:





银行存 款


2,814,575.38 3,561,429.78 结算备 付金


- - 存出保 证金


10,375.01 4,583.35 交易性 金融 资产


48,816,038.70 56,497,813.14 其中: 股票 投资


48,816,038.70 56,286,813.14 基金投 资


- - 债券投 资


- 211,000.00 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产


- - 买入返 售金 融资 产


- - 应收证 券清 算款


- - 应收利 息


655.65 729.15 应收股 利


- - 应收申 购款


439,268.64 49,187.52 递延所 得税 资产


- - 其他资 产


- - 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 18 页 共 45 页


资产总 计


52,080,913.38 60,113,742.94 负债和所有者权益


本期末


2018 年 12 月31 日 上年度末


2017 年 12 月 31 日


负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


186,177.54 - 应付赎 回款


108,241.38 55,676.23 应付管 理人 报酬


34,103.02 37,861.09 应付托 管费


4,547.08 5,048.15 应付销 售服 务费


7,302.83 5,251.64 应付交 易费 用


1,398.17 34,719.41 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债


100,000.00 190,000.00 负债合 计


441,770.02 328,556.52 所有者权益:





实收基 金


68,730,752.05 65,366,617.51 未分配 利润


-17,091,608.69 -5,581,431.09 所有者 权益 合计


51,639,143.36 59,785,186.42 负债和 所有 者权 益总 计


52,080,913.38 60,113,742.94 注: 报 告截 止 日2018 年12 月 31 日, 基金 份额 净 值0.7513 元, 基金 份额 总 额68,730,752.05 份, 其中下 属A 类基 金份 额参 考净 值 0.7527 元, 基金 份 额总 额 40,610,401.76 份 ; 下属C 类 基金 份额 参考净 值0.7494 元 ,基 金 份额总 额 28,120,350.29 份。 7.2 利 润表 会计主 体: 汇添 富中 证互 联网医 疗主 题指 数型 发起 式证券 投资 基金(LOF) 本报告 期:2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日 单位: 人民 币元


项 目


本期


2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31 日


上年度 可比 期间


2017 年1 月1 日 至 2017 年 12 月 31 日


一、收 入


-9,320,173.99 -6,631,287.93 1.利息 收入


32,718.34 130,655.98 其中: 存款 利息 收入


32,551.27 90,537.93 债券利 息收 入


167.07 18.04 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 19 页 共 45 页


资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- 40,100.01 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “-” 填列 )


2,326,636.15 -4,709,182.77 其中: 股票 投资 收益


1,760,261.63 -5,067,889.94 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益


83,219.93 - 资产支 持证 券投 资收 益


- - 贵金属 投资 收益


- - 衍生工 具收 益


- - 股利收 益


483,154.59 358,707.17 3. 公允 价值 变动 收益(损 失 以“- ” 号填列)


-11,885,317.11 -2,103,131.61 4. 汇兑 收益(损 失以 “-” 号填列)


-


-


5. 其他 收入(损 失以 “-” 号填列)


205,788.63 50,370.47 减:二 、费 用


1,066,033.74 1,421,336.44 1.管 理人 报酬


516,934.65 691,186.82 2.托 管费


68,924.73 92,158.24 3.销 售服 务费


94,074.03 116,678.86 4.交 易费 用


255,867.75 301,128.52 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.税 金及 附加


0.58 - 7.其 他费 用


130,232.00 220,184.00 三、 利润 总额( 亏 损总 额以 “- ” 号填 列)


-10,386,207.73 -8,052,624.37 7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 汇添 富中 证互 联网医 疗主 题指 数型 发起 式证券 投资 基金(LOF) 本报告 期:2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日 单位: 人民 币元


项目


本期


2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月 31 日 实收基 金


未分配 利润


所有者 权益 合计


一 、 期初 所 有者 权益 (基金 净值 ) 65,366,617.51 -5,581,431.09 59,785,186.42 二 、 本期 经 营活 动产 生 的 基金 净 值变 动数 (本期 利润 )


- -10,386,207.73


-10,386,207.73 三 、 本期 基 金份 额交 易 产 生的 基 金净 值变 动数


3,364,134.54 -1,123,969.87 2,240,164.67 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 20 页 共 45 页


(净值 减少 以 “-”号 填列)


其中:1.基金 申 购款


212,032,671.81 -5,290,738.12 206,741,933.69 2.基金 赎回 款


-208,668,537.27 4,166,768.25 -204,501,769.02 四 、 本期 向 基金 份额 持 有 人分 配 利润 产生 的 基 金净 值 变动 (净 值减少 以 “- ” 号 填列 )


- - - 五 、 期末 所 有者 权益 (基金 净值 )


68,730,752.05 -17,091,608.69 51,639,143.36 项目


上年度 可比 期间


2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12 月 31 日


实收基 金


未分配 利润


所有者 权益 合计


一 、 期初 所 有者 权益 (基金 净值 ) 226,105,804.55 -870,699.92 225,235,104.63 二 、 本期 经 营活 动产 生 的 基金 净 值变 动数 (本期 利润 )


- -8,052,624.37


-8,052,624.37 三 、 本期 基 金份 额交 易 产 生的 基 金净 值变 动数


(净值 减少 以 “-”号 填列)


-160,739,187.04 3,341,893.20 -157,397,293.84 其中:1.基 金申 购款


30,867,571.09 -2,025,857.73 28,841,713.36 2.基金 赎回 款


-191,606,758.13 5,367,750.93 -186,239,007.20 四 、 本期 向 基金 份额 持 有 人分 配 利润 产生 的 基 金净 值 变动 (净 值减少 以 “- ” 号 填列 )


- - - 五 、 期末 所 有者 权益 (基金 净值 )


65,366,617.51 -5,581,431.09 59,785,186.42


本报 告7.1 至 7.4 财务 报表 由下 列负 责人签 署:





____张晖____


____李骁____


____雷 青松____


基金管 理人 负责 人


主管会 计工 作负 责人


会计机 构负 责人


7.4 报 表附 注 7.4.1 基 金基 本情况 汇添富 中证 互联 网医 疗主 题指数 型发 起式 证券 投资 基金 (LOF ) (以 下简 称 “本基 金”),系 经中国证券监 督管理委员 会(以下简称 “中国证监 会” ) 证监许可[2015]2782 号文《关于 准予汇汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 21 页 共 45 页


添富中 证互 联网 医疗 主题 指数型 发起 式证 券投 资基 金 (LOF ) 注册 的批 复》 准 予注册 , 由汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司 作为 基金发 起人 向社 会公 开发 行募集 , 基 金合 同于2016 年12 月22 日正 式 生 效,首 次设 立募 集规 模 为226,105,804.55 份 基金 份 额。本 基金 为契 约型 开 放 式,存 续期 限不 定。 本基金的基金 管理人为 汇 添富基金管理 股份有限 公 司,注册登记 机构为中 国 证券登记结 算有限公 司,基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括中证互联 网医疗主 题 指数的成份股 、 备选成 份股 、 其他 股票 ( 包括中 小板 、 创业 板及 其 他中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 固定 收益 资产 (国债、 金融 债、 企业 债、 公司债 、 次 级债、 可转 换 债券、 分离 交易 可转 债、 央行票 据、 中期 票据、 短期融 资券(含 超短 期融 资 券、 资产 支持 证券 、 质押 及买断 式回 购 、 银 行存 款 等) 、 衍 生工 具(股指 期货 、 权 证、 股票 期权 等) 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 本 基金 进行 被 动式指数化投 资,紧密 跟 踪中证互联网 医疗主题 指 数,追求跟踪 偏离度和 跟 踪误差的最 小化,以 便为投资者带 来长期收 益 。本基金的业 绩比较基 准 为:中证互联 网医疗主 题 指数收益率 ×95%+ 银行人 民币 活期 存款 利率( 税后) ×5% 。


7.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会 计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 ( 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ) 编 制, 同 时, 对于 在具 体会计核算和 信息披露 方 面,也参考了 中国证券 投 资基 金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会 计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号 《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及 披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及 中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。


本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。 7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财 务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。 7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 22 页 共 45 页


7.4.5 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 7.4.6 税项 7.4.6.1 印花 税


经 国务 院批 准, 财政 部、 国 家税 务总 局研 究决 定, 自2008 年4 月 24 日 起, 调 整证 券 (股 票) 交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰;


经 国务 院批 准 , 财政 部、国 家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起,调 整由 出让 方 按 证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;


根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题 的通知 》 的 规定 , 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让, 暂免征 收印 花税 。


7.4.6.2 增值 税


根 据财 政部 、国 家税 务总局 财税[2016]36 号 文 《关于 全面 推开 营业 税改 增值税 试点 的通 知》 的规定 , 经国 务院 批准 , 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 , 金 融业纳入试点 范围,由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金(封 闭 式证券投资 基金,开 放式证券投资 基金)管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ;国债、地 方政府债 利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税; 存款利 息收 入不 征收 增值 税;


根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业 有关政策的通 知》的规 定 ,金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券 取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入;


根 据财 政部 、 国 家税 务 总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充 通知》的规定 ,金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金 融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ;


根据财 政部、国家 税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、房地 产开发、教育 辅助服 务等增值税政 策的通知 》 的规定,资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为,以资管 产品管理 人为增 值税 纳税 人;


根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2017]56 号 文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》 的规 定, 自2018 年1 月1 日 起 , 本 基金 的基 金管 理人 运 营本基 金过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 , 暂 适汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 23 页 共 45 页


用简易 计税 方法 ,按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 本基金 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发生 的增值税应税 行为,未 缴 纳增值税的, 不再缴纳 ; 已缴纳增值税 的,已纳 税 额从本基金 的基金管 理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。


7.4.6.3 城市 维护 建 设税、 教育 费附 加、 地方 教育附 加


根据《 中华人民 共和 国城市维护建 设税暂行 条 例(2011 年修订) 》 、 《 征 收教育费附加 的暂行 规定(2011 年修订) 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定,凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单 位 和个人,都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加(除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业 费附加 的单 位外 )及 地方 教育费 附加 。


7.4.6.4 企业 所得 税


根 据财 政部、 国家 税 务总局 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资基 金税 收 政策的 通知 》 的规 定, 自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 企业 所得税 ;


根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题 的通知》的规 定,股权 分 置改革中 非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等 收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税;


根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所 得税若干优 惠政策的通知 》的规 定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。


7.4.6.5 个人 所得 税


根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题 的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等 收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税;


根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]132 号 文《财政部、 国家税务总 局关于储蓄存 款利息 所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日 起, 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征 收个人 所得 税;


根 据财 政部 、 国 家税 务总局 、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额; 持股期 限超 过1 年的 , 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 24 页 共 45 页


税;


根据财 政部、国家 税 务总局、中国 证监会财税[2015]101 号文 《关于上市 公司股息红利 差别 化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 , 自2015 年 9 月 8 日起 , 证券 投资 基金从 公开 发行 和 转让市 场取 得的 上市 公司 股票, 持股 期限 超 过1 年 的,股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。 7.4.7 关 联方 关系 关联方 名称


与本基 金的 关系


汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金发 起人 中国工 商银 行股 份有 限公 司( “ 工商 银行” ) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 东方证 券股 份有 限公 司( “ 东方证 券” ) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东 上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东 上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业( 有限 合伙 ) 基金管 理人 的股 东 汇添富 资产 管理 (香 港) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司 汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司 上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 的关 键管理 人员 注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。


7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 7.4.8.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元


关联方 名称


本期


2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31 日


上年度 可比 期间


2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日


成交金 额


占当期 股票


成交总 额的 比例 (% )


成交金 额


占当期 股票


成交总 额的 比例 (% )


东方证 券 170,620,501.88 100.00


166,756,336.04 100.00


7.4.8.1.2 债 券交 易 金额单 位: 人民 币元


关联方 名称


本期


2018 年 1 月1 日 至 2018 年12 月 31 日


上年度 可比 期间


2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日


成交金 额


占当期 债券


成交总 额的 比例 (%)


成交金 额


占当期 债券


成交总 额的 比例 (% )


东方证 券 294,410.00 100.00


- -


注: 本 基金 上年 度未 通过 关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 25 页 共 45 页


7.4.8.1.3 债 券回 购交易 金额单 位: 人民 币元


关联方 名称


本期


2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31 日


上年度 可比 期间


2017 年1月1 日 至 2017 年12 月31 日


成交金 额


占当期 债券 回购


成交总 额的 比例 (%)


成交金 额


占当期 债券 回购


成交总 额的 比例 (%)


东方证 券 - -


85,000,000.00 100.00


注: 本 基金 本报 告期 未通 过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。 7.4.8.1.4 权 证交 易 注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。 7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金 金额单 位: 人民 币元


关联方 名称


本期


2018年1月1 日 至 2018 年12 月31 日 当期


佣金


占当期 佣金 总量 的比例 (% )


期末应 付佣 金余 额


占期末 应付 佣金 总额的 比例 (% )


东方证 券 156,708.96 100.00


1,398.17 100.00


关联方 名称


上年度 可比 期间


2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日 当期


佣金


占当期 佣金 总量 的比例 (% )


期末应 付佣 金余 额


占期末 应付 佣金 总额的 比例 (% )


东方证 券 153,077.93 100.00


34,719.41 100.00


注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算, 以扣 除由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费、 经手 费和 由券商承担的 证券结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。


7.4.8.2 关 联方 报酬 7.4.8.2.1 基 金管 理费


单位 :人 民币 元


项目


本期


2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31 日


上年度 可比 期间


2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月31 日


当期发 生的 基金 应支 付的 管理费


516,934.65 691,186.82 其中 : 支 付销 售机 构的 客户 维护 费


109,705.47


70,354.71


注: 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.75% 年费 率计提 。计 算方 法如 下: 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 26 页 共 45 页


H=E ×0.75%/ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付,由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管 理费划 款指 令, 经基 金托 管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基 金管理人。若 遇法定节 假 日、休息日或 不可抗力 致 使无法按时支 付的,顺 延 至法定节假 日、休息 日结束 之日 起2 个工 作日 内或不 可抗 力情 形消 除之 日起 2 个工 作日 内支 付。 7.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元


项目


本期


2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31 日


上年度 可比 期间


2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月31 日


当期发 生的 基金 应支 付的 托管费


68,924.73 92,158.24 注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H=E ×0.10%/ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付,由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托 管费划 款指 令, 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇 法定节假日、 休息日或 不 可抗力致使无 法按时支 付 的,顺延至法 定节假日 、 休息日结束 之日起 2 个工作 日内 或不 可抗 力情 形消除 之日 起2 个工 作日 内支付 。 7.4.8.2.3 销 售服 务费 单位: 人民 币元


获得销售服务费的各关联 方名称


本期


2018 年 1 月1 日 至 2018 年 12 月 31 日


当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费


汇添富 中证 互联 网医 疗 指数 A


汇添富 中证 互联 网医 疗 指数C


合计


汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 -


24,346.54


24,346.54 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 27 页 共 45 页


东方证 券股 份有 限公 司 -


2,404.39


2,404.39 合计


- 26,750.93 26,750.93 获得销 售服 务费 的各 关联 方名称


上年度 可比 期间


2017 年 1 月1 日 至 2017 年 12 月 31 日


当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费


汇添富 中证 互联 网医 疗 指数 A 汇添富 中证 互联 网医 疗 指数C 合计


东方证 券股 份有 限公 司 - 6,020.55 6,020.55 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 - 20,995.60 20,995.60 合计


- 27,016.15 27,016.15 注: 本 基金 A 类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ,C 类 基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。 本基 金 C 类基 金份 额的 销售 服务 费按前 一 日C 类 基金 份额 的基金 资产 净值 的0.40% 年费率 计提 。 本 基金C 类基金 份额 销售 服务 费计 提的计 算方 法如 下: H=E×0.40% ÷ 当年 天数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服务费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付,由基金 管理人向 基 金托管人发 送销售服 务费划 款指 令, 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给登 记 机 构,由登记机 构代付给 销 售机构。若遇 法定节假 日 、休息日或不 可 抗力致 使 无法按时支 付的,顺 延至法 定节 假日 、 休 息日 结 束之日 起2 个工 作日 内或 不可抗 力情 形消 除之 日 起2 个工 作日 内支 付。


7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易 注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。


7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 份额单 位: 份


项目


本期


2018 年01 月 01 日至 2018 年 12 月31 日


本期


2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日


汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 A 汇添富 中证 互 联 网医 疗指 数C 基金合 同生 效日 ( 2016 年12 月22 日) 持有 的基 金份 额


- - 期初持 有的 基金 份额


10,000,900.09 - 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 28 页 共 45 页


期间申 购/ 买入 总份 额


- - 期间因 拆分 变动 份额


- - 减:期 间赎 回/ 卖出 总份 额


- - 期末持 有的 基金 份额


10,000,900.09 - 期末持 有的 基金 份额


占基金 总份 额比 例


24.63% - 项目


上年度 可比 期间


2017 年01 月 01 日至 2017 年 12 月31 日


上年度 可比 期间


2017 年 01 月 01 日至 2017 年 12 月 31 日


汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 A 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 C 基金合 同生 效日 ( 2016 年12 月22 日) 持有 的基 金份 额


- - 期初持 有的 基金 份额


10,000,900.09 - 期间申 购/ 买入 总份 额


- - 期间因 拆分 变动 份额


- - 减:期 间赎 回/ 卖出 总份 额


- - 期末持 有的 基金 份额


10,000,900.09 - 期末持 有的 基金 份额


占基金 总份 额比 例


20.60% - 注:1. 本公 司 于2016 年12 月15 日 使用 固有 资金10,001,000.00 元 认购本 基金 份 额10,000,900.09 份,认 购费 用1,000.00 元 。符合 招募 说明 书规 定的 认购费 率。 2.本报 告期 内基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末及 上年 度末 均未 投资 本基金 。


7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入


单位 :人 民币 元


关联方 名称


本期


2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31 日


上年度 可比 期间


2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日


期末余 额


当期利 息收 入


期末余额


当期利 息收 入


中 国 工 商 银 行 股 份有限 公司


2,814,575.38


30,522.80


3,561,429.78


83,481.29


7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销的 证券。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 29 页 共 45 页


7.4.9 期末(2018 年 12 月31 日)本 基金持 有的 流通受 限证 券 7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 注: 本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。 7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。 7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购





截 至本 报告 期 末2018 年12 月31 日止 , 本 基金 无 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖 出回购 金融 资产 款余 额。 7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止, 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回购 金融 资产 款余 额。 7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项


7.4.10.1 公允 价值


7.4.10.1.1 不 以公 允 价值计 量的 金融 工具


不以公 允价值计 量的 金融资产和负 债主要包 括 贷款和应收款 项以及其 他 金融负债,其 因剩余 期限不 长, 公允 价值 与账 面价值 相若 。


7.4.10.1.2 以 公允 价 值计量 的金 融工 具


7.4.10.1.2.1 各层 次 金融工 具公 允价 值


于2018 年12 月31 日 , 本基 金持 有的 以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产中 属 于第一 层次 的余 额为 人民 币 48,816,038.70 元 ,无 划分为 二层 次及 三层 次余 额( 于 2017 年 12 月 31 日 , 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 52,026,052.14 元 , 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币 4,471,761.00 元, 无划 分 为三层 次余 额) 。


7.4.10.1.2.2 公允 价 值所属 层次 间的 重大 变动


对于证 券交易所 上市 的股票和可转 换债券等 , 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃、或 属于非 公开发行等情 况,本基 金 分别于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期间及限售 期间不将 相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ;并根据估值 调整中采 用 的对公允价 值计量整汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 30 页 共 45 页


体而言具有重 要意义的 输 入值所属的最 低层次, 确 定相关股票和 可转换债 券 公允价值应 属第二层 次或第 三层 次。 本基 金政 策为以 报告 期初 作为 确定 金融工 具公 允价 值层 次之 间转换 的时 点。


7.4.10.1.2.3 第三 层 次公允 价值 余额 和 本 期变 动金额


本基金 持有的以 公允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 工具第三 层 次公允价值本 期未发 生变动 。


7.4.10.2 承诺 事项


截 至资 产负 债表 日, 本基金 无需 要披 露的 重大 承诺事 项。


7.4.10.3 其他 事项


截 至资 产负 债表 日, 本基金 无需 要披 露的 其他 重要事 项。


7.4.10.4 财务 报表 的 批准


本 财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基 金管理 人批 准。


§8 投资组 合报告 8.1 期 末基 金资产 组合 情况


金额单 位: 人民 币元


序号


项目


金额


占基金 总资 产的 比例 (%)


1


权益投资


48,816,038.70 93.73 其中: 股票


48,816,038.70 93.73 2 基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -





资 产支 持证 券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 7


银行存 款和 结算 备付 金合 计


2,814,575.38 5.40 8


其他各 项资 产


450,299.30 0.86 9


合 计


52,080,913.38 100.00 8.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 8.2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合 代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例(%)


A


农、林 、牧 、渔 业


- - B


采矿业


- - C


制造业


17,950,212.65 34.76 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 31 页 共 45 页


D


电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 供应业


- - E


建筑业


- - F


批发和 零售 业


7,415,971.17 14.36 G


交通运 输、 仓储 和邮 政业


- - H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输、 软件 和信 息技 术服 务业


10,608,658.73 20.54 J


金融业


2,536,393.20 4.91 K


房地产 业


- - L


租赁和 商务 服务 业


- - M


科学研 究和 技术 服务 业


- - N


水利、 环境 和公 共设 施管 理业


- - O


居民服 务、 修理 和其 他服 务业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


10,304,802.95 19.96 R


文化、 体育 和娱 乐业


- - S


综合


- - 合计


48,816,038.70 94.53 8.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合 注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有积极 投资 股票 。 8.2.3 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合 注:本基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。 8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细 8.3.1


期末指 数投 资按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明 细 金额单 位: 人民 币元





序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1 600718 东软集 团 240,789 2,781,112.95 5.39 2 002223 鱼跃医 疗 141,000 2,765,010.00 5.35 3 002065 东华软 件 396,800 2,757,760.00 5.34 4 300253 卫宁健 康 217,593 2,711,208.78 5.25 5 300078 思创医 惠 265,171 2,635,799.74 5.10 6 002044 美年健 康 175,582 2,624,950.90 5.08 7 002462 嘉事堂 181,200 2,618,340.00 5.07 8 002390 信邦制 药 634,131 2,593,595.79 5.02 9 300347 泰格医 药 60,244 2,575,431.00 4.99 10 600763 通策医 疗 53,905 2,558,870.35 4.96 注:投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细, 应阅 读登 载于 管理 人网站 的年 度 报 告正汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 32 页 共 45 页


文。 8.3.2


期末积 极投 资按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名股票 投资 明 细 注: 本 期末 未持 有积 极投 资 股票。 8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元


序号


股票代 码


股票名 称


本期累 计买 入金 额


占期初 基金 资产 净值 比例(%)


1 603883 老百姓 6,373,826.78 10.66 2 600196 复星医 药 6,301,868.00 10.54 3 600055 万东医 疗 6,256,543.92 10.47 4 002044 美年健 康 5,930,223.40 9.92 5 002223 鱼跃医 疗 5,699,301.15 9.53 6 601318 中国平 安 5,318,227.41 8.90 7 002462 嘉事堂 4,846,841.35 8.11 8 000503 国新健 康 4,260,976.92 7.13 9 002390 信邦制 药 4,144,854.00 6.93 10 300078 思创医 惠 4,025,063.50 6.73 11 300003 乐普医 疗 3,839,056.72 6.42 12 600718 东软集 团 3,599,272.00 6.02 13 600867 通化东 宝 3,456,336.50 5.78 14 300347 泰格医 药 3,290,989.88 5.50 15 002065 东华软 件 3,262,505.15 5.46 16 600763 通策医 疗 3,242,396.00 5.42 17 300253 卫宁健 康 2,777,426.66 4.65 18 002589 瑞康医 药 2,683,481.00 4.49 19 002614 奥佳华 2,440,414.00 4.08 20 300015 爱尔眼 科 2,410,651.00 4.03 注: 本 项“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 填列 ,不 考虑 相 关交 易费 用。 8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元


序号


股票代 码


股票名 称


本期累 计卖 出金 额


占期初 基金 资产 净值 比例(%)


1 300015 爱尔眼 科 5,027,335.46 8.41 2 300253 卫宁健 康 4,981,259.24 8.33 3 300347 泰格医 药 4,956,028.83 8.29 4 002614 奥佳华 4,781,341.36 8.00 5 300003 乐普医 疗 4,648,232.68 7.77 6 600763 通策医 疗 4,351,913.92 7.28 7 300168 万达信 息 4,257,720.00 7.12 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 33 页 共 45 页


8 600867 通化东 宝 3,393,563.63 5.68 9 603883 老百姓 3,265,543.36 5.46 10 600572 康恩贝 3,095,788.43 5.18 11 300078 思创医 惠 3,053,544.55 5.11 12 000078 海王生 物 3,017,722.50 5.05 13 600998 九州通 2,917,130.00 4.88 14 002065 东华软 件 2,770,798.00 4.63 15 000503 国新健 康 2,693,214.68 4.50 16 600718 东软集 团 2,658,259.40 4.45 17 002044 美年健 康 2,514,607.84 4.21 18 002223 鱼跃医 疗 2,275,284.00 3.81 19 002462 嘉事堂 2,235,163.46 3.74 20 600055 万东医 疗 2,220,451.92 3.71 21 002390 信邦制药 2,145,818.00 3.59 22 601318 中国平 安 2,053,184.62 3.43 23 600196 复星医 药 2,012,487.11 3.37 24 002433 太安堂 1,758,986.39 2.94 25 000566 海南海 药 1,704,522.00 2.85 26 300216 千山药 机 1,675,031.00 2.80 27 002589 瑞康医 药 1,219,074.00 2.04 注: 本 项“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。


8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元


买入股 票成 本( 成交 )总 额


86,663,989.58 卖出股 票收 入( 成交 )总 额


84,009,708.54 注: 本 项“ 买入 股票 成本 ” 和“卖 出股 票收 入” 均按 买卖成 交金 额填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。


8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。 8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细 注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。


8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细 注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 债券 。


8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本基金 报告 期末 未持 有贵金 属投 资。 8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细 注: 本 基金 报告 期末 未持 有 权证。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 34 页 共 45 页


8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注: 本 基金 报告 期内 未投 资 股指期 货。 8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资国债 期货 。 8.12 投 资组 合报告 附注 8.12.1


报告期内本基 金投资前 十 名证券的发行 主体没有 被 中国证监会及 其派出机 构 、证券交易所 立 案调查 ,或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。


8.12.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元


序号


名称


金额


1


存出保 证金


10,375.01 2


应收证 券清 算款


- 3


应收股 利


- 4


应收利 息


655.65 5


应收申 购款


439,268.64 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8 其他


- 9 合计


450,299.30 8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注: 本 基金 本报 告期 末 未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。 8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 8.12.6


期末指 数投 资前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注: 本 基金 本报 告期 末指 数 投资前 十名 股票 中未 存在 流通受 限的 情况 。


8.12.7


期末积 极投 资前五 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有积极 投资 股票 。


§9 基金份 额持有人信息 9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份


汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 35 页 共 45 页


份额 级别


持有 人户 数 (户)


户均持 有的 基金份 额


持有人 结构


机构投 资者


个人投 资者


持有份 额


占总份 额 比例(%)


持有份 额


占总份 额比 例 (%)


汇添 富中 证互 联网 医疗 指数A 2,748 14,778.17 10,001,200.09 24.63 30,609,201.67 75.37 汇添 富中 证互 联网 医疗 指数C 3,038 9,256.20 0.00 0.00 28,120,350.29 100.00 合计


5,786 11878.80264 10,001,200.09 14.55 58,729,551.96 85.45 9.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 A 序号 持有人 名称


持有份 额( 份)


占上市 总份 额比 例(%)


1 张玮涵 237,265.00 9.10 2 唐先忠 198,852.00 7.63 3 陈明杰 168,543.00 6.47 4 郭林 149,138.00 5.72 5 张敏 114,018.00 4.38 6 强梅 100,000.00 3.84 7 颜文学 87,596.00 3.36 8 孔庆玉 87,478.00 3.36 9 张静堂 81,314.00 3.12 10 许燕 69,600.00 2.67 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 C 序号 持有人 名称


持有份 额( 份)


占上市 总份 额比 例(%)


1 王大庆 347,531.00 19.33 2 陈铎 200,039.00 11.13 3 唐桂花 140,045.00 7.79 4 齐新明 120,016.00 6.68 5 程瑞芬 100,135.00 5.57 6 姜薇 100,004.00 5.56 7 陈伟意 99,026.00 5.51 8 余建豪 90,373.00 5.03 9 何克贤 70,018.00 3.89 10 陈妙琴 50,013.00 2.78 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 36 页 共 45 页


9.3 期 末基 金 管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 份额级 别


持有份 额总 数( 份)


占基金 总份 额比 例(%)


基金管 理 人所有 从 业人员 持 有本基 金 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 A 2,147.24 0.0053


汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 C 3,015.64 0.0107


合计


5,162.88 0.0075 9.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况 项目 份额级 别


持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )


本公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本开 放式 基金 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 A 0 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 C 0~10 合计


0~10 本基金 基金 经理 持有 本开放 式基 金 汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 A 0


汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 C 0


合计


0 9.5 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况 项目


持有份 额总 数


持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%)


发起份 额总 数


发 起 份 额 占 基 金 总 份 额 比例(%)


发起份 额承 诺持有 期限


基金管 理人 固有 资金


10,000900.09 14.55 10,000900.09 14.55 3 年 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人员


100.00 0.00 - - - 基金经 理等 人员


- - - - - 基金管 理人 股东


- - - - - 其他


5,062.88 0.00 - - - 合计


10,006062.97 14.56 10,001,200.09 14.55 - §10 开放式 基金份额变动 单位: 份


项目


汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 A


汇添富 中证 互联 网医 疗指 数 C


基金合 同生 效日 (2016 年 12 月22 日)基 金份 额总 额


129,457,985.04 96,647,819.51 本报告 期期 初基 金份 额总额


48,554,210.04 16,812,407.47 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 37 页 共 45 页


本报告 期基 金总 申购 份额


91,656,668.63 120,376,003.18 减:本 报告 期基 金总 赎回份 额


99,600,476.91 109,068,060.36 本报告 期基 金拆 分变 动份额 (份 额减 少以 “- ” 填列 )


- - 本报告 期期 末基 金份 额总额


40,610,401.76


28,120,350.29


注: 表 内“ 总申 购份 额” 含 红利再 投、 转换 入份 额; “ 总赎回 份额 ”含 转换 出份 额。


§11 重大事 件揭示 11.1 基 金份 额持有 人大 会决议


本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。


11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动


1. 《汇 添富 价值 创造 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 1 月 19 日正式 生效 ,胡 昕炜 先生 任该基 金的 基金 经理 。


2. 《汇 添富 鑫永 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 1 月 25 日 正式 生效 ,吴 江宏 先 生任该 基金 的基 金经 理。


3. 《汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年2 月 11 日 正式 生 效,曾 刚先 生任 该基 金的 基金经 理。


4. 《汇 添富 行业 整合 主题混 合 型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于2018 年 2 月 13 日正 式生效 ,赵 鹏程 先生 任该 基金的 基金 经理 。


5. 《汇 添富 沪港 深大 盘价值 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年2 月13 日 正式生 效, 陈健 玮先 生和 劳杰男 先生 共同 担任 该基 金的基 金经 理。


6. 《汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告》 于 2018 年 2 月 13 日正式 生效 ,陈 加荣 先生 和胡娜 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。


7. 基金 管理 人 于2018 年2 月14 日公 告, 增 聘胡 娜女士 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ,与陈 加荣 先生 共同 管理 该基金 。


8. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日 公告 ,劳 杰男 先生不 再担 任汇 添富 国企 创新增 长股 票型 证券投 资基 金的 基金 经理 ,由李 威先 生单 独管 理该 基金。


9. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日 公告 ,增 聘郑 慧莲女 士为 汇添 富熙 和精 选混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理, 与曾 刚先生 共同 管理 该基 金。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 38 页 共 45 页





10. 《 汇添 富鑫 泽定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年3 月 8 日正 式生 效, 李怀 定先 生和陆 文磊 先生 共同 担任 该基金 的基 金经 理。


11. 基 金管 理人 于 2018 年 3 月 20 日 公告 ,增 聘 赵鹏飞 先生 为汇 添 富 民安 增益定 期开 放混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理, 与陈 加荣 先生 和胡 娜女士 共同 管理 该基 金。


12. 《 汇添 富价 值多 因 子量化 策略 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年3 月 23 日 正式 生效 ,吴 振翔 先 生和许 一尊 先生 共同 担任 该基金 的基 金经 理。


13. 基 金管 理人 于2018 年4 月3 日公 告, 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富安 鑫智 选灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理,与 曾刚 先生 共同 管理 该基金 。


14. 《 汇添 富鑫 盛定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年4 月 16 日 正式 生效 ,吴 江宏 先 生和胡 娜女 士共 同 担 任该 基金的 基金 经理 。


15. 《 汇添 富智 能制 造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 4 月 23 日正 式 生效, 赵鹏 飞先 生任 该基 金的基 金经 理。


16. 《 汇添 富鑫 成定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年4 月 26 日 正式 生效 ,陈 加荣 先 生任该 基金 的基 金经 理。


17. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ,增 聘 徐寅喆 女士 为汇 添富 理 财 14 天 债券 型证 券 投资基 金、 汇添 富理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基金 的基 金经理 ,蒋 文玲 女士 不再 担任上 述基 金的 基金 经理 。


18. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告, 增聘 陶 然先生 为汇 添富 全额 宝货 币市场 基金 、 汇 添富收 益快 线货 币市 场基 金的基 金经 理, 徐寅 喆女 士不再 担任 上述 基金 的基 金经理 。


19. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告, 增聘 陶 然先生 为汇 添富 收益 快钱 货币市 场基 金的 基金经 理, 陆文 磊先 生和 徐寅喆 女士 不再 担任 该基 金的基 金经 理。


20. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告, 增聘 徐 寅喆女 士为 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经 理,与 蒋文 玲女 士共 同管 理该基 金。


21. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 17 日 公告 ,韩 贤 旺先生 和欧 阳沁 春先 生不 再担任 汇添 富全 球移动 互联 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理,由 杨瑨 先生 单独 管理 该基金 。


22. 《 汇添 富中 证新 能 源汽车 产业 指数 型发 起式 证券投 资基 金(LOF )基 金 合同生 效公 告》 于2018 年5 月23 日 正式 生效, 过蓓 蓓女 士任 该基 金的基 金经 理。


23. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 29 日 公告 ,聘 任 茹奕菡 为汇 添 富 6 月红 添 利定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 安鑫智 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 汇添 富多 元收益 债券 型证 券 投资基 金、 汇添 富年 年丰 定期开 放混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富年 年泰 定期 开放混 合型 证券 投汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 39 页 共 45 页


资基金 、汇 添富 年年 益定 期开放 混合 型证 券投 资基 金、汇 添富 双利 增强 债券 型证券 投资 基金 、 汇添富 双利 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 助理 , 协 助 上述基 金的 基金 经理 开展 投资管 理工 作。


24. 《 汇添 富文 体娱 乐 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日 正式生 效, 杨瑨 先生 任该 基金的 基金 经理 。


25. 《汇 添富3 年 封闭 运作战 略配 售灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金合 同生 效公 告》 于2018 年7 月5 日 正 式生效 ,刘 伟林 先生 任该 基金的 基金 经理 。


26. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告, 增聘 曾 刚先 生 和郑 慧莲 女士 为汇 添富达 欣灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理, 李怀 定先 生不 再担任 该基 金的 基金 经理 。


27. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告, 增聘 胡 娜女士 为汇 添富 纯债 债券 型证券 投资 基金 (LOF) 的基 金经 理, 与陆 文 磊先生 、李 怀定 先生 共同 管理该 基金 。


28. 基 金管 理人 于 2018 年 7 月7 日 公告 ,增聘 何旻先 生、 杨瑨 先生 和刘 江先生 为汇 添富 3 年 封闭运作 战略配售 灵活配 置混合型 证券投资 基金(LOF )的基金 经理, 与刘伟 林先生共 同管 理该基 金。


29. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告, 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 纯债 债券型 证券 投资 基金(LOF) 、 汇添富 鑫瑞债券 型证券投 资基金 的基金经 理,由陆 文磊先 生和胡娜 女士管理 该基 金。


30. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告, 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 季季 红定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 鑫泽定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 的基 金经 理, 由 陆文 磊先 生 单独管 理上 述基 金。


31. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告, 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 年年 泰定期 开放 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理,由 陆文 磊先 生、 郑慧 莲女士 和胡 娜女 士管 理该 基金。


32. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告, 李怀 定 先 生不 再担 任汇 添富 睿丰 混合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ,增 聘蒋 文玲女 士为 该基 金的 基金 经理, 与赵 鹏飞 先生 共同 管理该 基金 。


33. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告, 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 稳健 添利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富长添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理 , 由曾 刚先 生单 独 管理上 述基 金。


34. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告, 增聘 蒋 文玲女 士为 汇添 富新 睿精 选灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理,李 怀定 先生 不再 担任 该基金 的基 金经 理。


35. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告, 李怀 定 先生不 再 担 任汇 添富 盈鑫 保本混 合型 证券汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 40 页 共 45 页


投资基 金的 基金 经理 ,由 何旻先 生单 独管 理该 基金 。


36. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 8 日 公告 ,增 聘 温开强 先生 为汇 添富 理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金的 基金 经理 ,与 徐寅喆 女士 共同 管理 该基 金。


37. 《 汇添 富创 新医 药 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年8 月8 日正 式生效 ,刘 江先 生和 郑磊 先生共 同担 任该 基金 的基 金经理 。


38. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 23 日 公告 ,增 聘 徐光先 生为 汇添 富季 季红 定期开 放债 券型 证券投 资基 金、 汇添 富鑫 泽定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 经理 , 与陆 文磊 先生 共 同管理 上述 基金 。


39. 《 汇添 富沪 港深 优 势精选 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年 9 月 21 日 正式 生效 ,陈 健 玮先生 任该 基金 的基 金经 理。


40. 《 汇添 富全 球消 费 行业混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日 正式生 效, 胡昕 炜先 生和 郑慧莲 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。


41. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日 公告 ,增 聘 吴江宏 先生 为汇 添富 双利 债券型 证券 投资 基金、 汇添 富年 年丰 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 , 与 陈加 荣先 生、 郑 慧莲 女士 共 同管理 上述 基金 。


42. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日 公告 ,增 聘 徐光先 生为 汇添 富年 年利 定期开 放债 券型 证券投 资基 金、 汇添 富鑫 成定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 汇添 富高 息债债 券型 证券 投 资基金 的基 金经 理, 与陈 加荣先 生共 同管 理上 述基 金。


43. 《 中证 银行 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 10 月 23 日 正式生 效, 过蓓 蓓女 士任 该基金 的基 金经 理。


44. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 , 陈 加 荣先生 不再 担任 汇添 富双 利债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理, 由吴 江宏 先生和 郑 慧 莲女 士 管理上 述基 金。


45. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 , 陈 加 荣先生 不再 担任 汇添 富年 年利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富鑫成 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 汇添 富高息 债债 券型 证 券投资 基金 的基 金经 理, 由徐光 先生 单独 管理 上述 基金。


46. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 , 陈 加 荣先生 不再 担任 汇添 富民 安增益 定期 开放 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ,由 赵鹏 飞先 生和 胡娜女 士管 理该 基金 。


47. 《 汇添 富经典 成长 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告》 于 2018 年12 月 5 日正式 生效 ,雷 鸣先 生任 该基金 的基 金经 理。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 41 页 共 45 页





48. 《汇 添富 短债 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年12 月13 日正 式生 效, 蒋文玲 女士 任该 基金 的基 金经理 。


49. 《 汇添 富消 费升 级 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年12 月 21 日 正式 生效, 胡昕 炜先 生和 郑慧 莲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。


50. 《 汇添 富丰 润中 短 债债券 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于2018 年 12 月24 日正 式生效 ,徐 光先 生和 蒋文 玲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。


51. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 26 日 公告 , 增 聘 茹奕菡 女士 为汇 添富 安心 中国债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理 ,与 何旻先 生共 同管 理该 基金 。


52. 《汇 添富 养老 目标 日期 2030 三年 持有 期混 合 型基金 中基 金 (FOF ) 基 金 合同生 效公 告》 于2018 年12 月27 日正 式 生效, 蔡健 林先 生任 该基 金的基 金经 理。


53. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告 , 倪 健 先生不 再担 任汇 添富 港股 通专注 成长 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理, 增 聘杨 威风 先生 为该 基金的 基金 经理 , 与 佘中 强先生 共同 管理 该 基金。


54. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告 , 增 聘 杨威风 先生 为汇 添富 香港 优势精 选混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ,倪健 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。


55. 本 报告 期基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。


11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼


本报告 期内 ,未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。


本 报告 期内 ,无 涉及 本基金 托管 业务 的诉 讼。





11.4 基 金投 资策略 的改 变


本基金 投资 策略 未发 生改 变。 11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况


安永华 明会 计师 事务 所 ( 特殊普 通合 伙) 自本 基金 合同生 效日 (2016 年 12 月 22 日) 起至 本报告 期末 ,为 本基 金进 行审计 。本 报告 期内 应 付 未付的 审计 费用 为人 民币 陆万元 整。


11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况


本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。


本 报 告 期 内 , 本 基 金 托 管 人 的 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 42 页 共 45 页


11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元


券商名 称


交易 单元 数量


股票交 易


应支付 该券 商的 佣金


备 注


成交金 额


占当期 股票 成 交总额 的比 例


佣金


占当期 佣金


总量的 比例


东方证 券


2


170,620,501.88


100.00%


156,708.96


100.00%


-


中银国 际


1


-


-


-


-


-


长江证 券


1


-


-


-


-


-


东北证 券


2


-


-


-


-


-


东吴证 券


1


-


-


-


-


-


东兴证 券


1


-


-


-


-


-


广发证 券


1


-


-


-


-


-


国海证 券


2


-


-


-


-


-


国金证 券


2


-


-


-


-


-


国泰君 安


1


-


-


-


-


-


国信证 券


2


-


-


-


-


-


海通证 券


1


-


-


-


-


-


恒泰证 券


2


-


-


-


-


-


华泰证 券


2


-


-


-


-


-


华西证 券


1


-


-


-


-


-


江海证 券


1


-


-


-


-


-


联讯证 券


1


-


-


-


-


-


民族证 券


2


-


-


-


-


-


平安证 券


1


-


-


-


-


-


瑞银证 券


2


-


-


-


-


-


申万宏 源证 券


1


-


-


-


-


-


太平洋 证券


2


-


-


-


-


-


信达证 券


1


-


-


-


-


-


兴业证 券


1


-


-


-


-


-


汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 43 页 共 45 页


银河证 券


1


-


-


-


-


-


中金公 司


2


-


-


-


-


-


中泰证 券


1


-


-


-


-


-


中信建 投


1


-


-


-


-


-


中信证 券


1


-


-


-


-


-


长城证 券


2


-


-


-


-


-


注: 此 处的 佣金 指通 过单 一 券商的 交易 单元 进行 股票 、权证 等交 易而 合计 支付 该券商 的佣 金合 计, 不单指 股票 交易 佣金 。 11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元


券商名 称


债券交 易


债券回 购交 易


权证交 易


成交金 额


占当期 债券


成交总 额的 比例


成交金 额


占当期 债券 回购


成交总 额的 比例


成交金 额


占当期 权 证


成交总 额 的比例


东方证 券 294,410.00 100.00%


- -


- -


中银国 际 - -


- -


- -


长江证 券 - -


- -


- -


东北证 券 - -


- -


- -


东吴证 券 - -


- -


- -


东兴证 券 - -


- -


- -


广发证 券 - -


- -


- -


国海证 券 - -


- -


- -


国金证 券 - -


- -


- -


国泰君 安 - -


- -


- -


国信证 券 - -


- -


- -


海通证 券 - -


- -


- -


恒泰证 券 - -


- -


- -


华泰证 券 - -


- -


- -


华西证 券 - -


- -


- -


江海证 券 - -


- -


- -


联讯证 券 - -


- -


- -


民族证 券 - -


- -


- -


平安证 券 - -


- -


- -


瑞银证 券 - -


- -


- -


汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 44 页 共 45 页


申万宏 源 证券 - -


- -


- -


太平洋 证 券 - -


- -


- -


信达证 券 - -


- -


- -


兴业证 券 - -


- -


- -


银河证 券 - -


- -


- -


中金公 司 - -


- -


- -


中泰证 券 - -


- -


- -


中信建 投 - -


- -


- -


中信证 券 - -


- -


- -


长城证 券 - -


- -


- -


注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序: (1 ) 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。 (2 ) 交易 单元 分配 的目 标 是按照 证监 会的 有关 规定 和对券 商服 务的 评价 控制 交易单 元的 分配 比 例。 (3 ) 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决 定本月 的交 易单 元拟 分配 比例, 并在 综合 考察 年度 券商的 综合 排名 及累 计的 交易分 配量 的基 础上 进行调 整, 使得 总的 交易 量的分 配符 合综 合排 名, 同时每 个交 易单 元的 分配 量不超 过总 成交 量的 30% 。 (4 ) 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ,作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。 (5 ) 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 , 投 资总 监审 批。 (6 ) 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ; 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个 月完成 。 (7 ) 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用, 基金 会计应 负责 协助 及时 催缴。 (8 ) 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 , 同一基 金管 理公 司托 管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。 2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 : 本基金 本报 告期 内退 租3 家证券 公司 的3 个交 易单 元: 东兴 证券 ( 上交 所单 元) 、 中 投证 券 (上 交 所单元 ) 、 中信 证券 (深 交 所单元 ) 。


汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告摘要 第 45 页 共 45 页


§12 影响投 资者决策的其他重 要信息 12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 注:无。 12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。 汇 添富 基金管 理股 份有限 公司 2019 年 03 月26 日