汇 添 富 中 证中 药 指 数 型发 起 式 证 券投 资 基
金（LOF ）2018 年 年 度报 告 摘 要
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年03 月26 日 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管 理人的董 事会 、董事保证本 报告所载 资 料不存在虚假 记载、误 导 性陈述或重大 遗漏，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基 金托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2019 年 3 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金的 过往业绩 并不 代表其未来表 现。投资 有 风险，投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
汇添富 中证 中药 指数 （LOF ）
基金主 代码
501011
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2016 年12 月 29 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
59,914,444.75 份
基金合 同存 续期
不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期
2017 年2 月20 日
下属分 级基 金的 基金 简称
汇添富 中证 中药 指 数 A
汇添富 中证 中药 指 数 C
下属分 级基 金的 场内 简称
中药基 金
中药 C
下属分 级基 金的 交易 代码
501011
501012
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总
额
40,168,293.46 份
19,746,151.29 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 紧密 跟踪 中证 中药 指数， 追求 跟踪 偏离 度 和 跟
踪误差 的最 小化 ，以 便为 投资者 带来 长期 收益 。
投资策 略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 进 行被 动指 数化投 资。 股票 投资 组 合 的
构建主 要按 照标 的指 数的 成份股 组成 及其 权重 来拟 合复制 标的 指数 ， 并 根据 标
的指数 成份 股及 其权 重的 变动进 行相 应调 整。 当成 份股发 生配 股、 增发、 分红
等行为 时， 或因 基金 的申 购 和赎回 等对 本基 金跟 踪标 的指数 的效 果可 能带 来影
响时， 或因 某些 特殊 情况 导致流 动性 不足 时， 或其 他原因 导致 无法 有效 复 制 和
跟踪标 的指 数时 ， 基 金管 理人可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ， 从 而
使得投 资组 合紧 密地 跟踪 标的指 数。
业绩比 较基 准
中证中 药指 数收 益率 ×95%+ 银行 人民 币活 期存 款利 率(税后) ×5%
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债 券型 基 金 与
货币市 场基 金， 为证 券投 资基金 中较 高风 险、 较高 预期收 益的 品种 。 同 时本基
金为指 数基 金， 通过 跟踪 标的指 数表 现， 具有 与标 的指数 以及 标的 指数 所 代 表
的公司 相似 的风 险收 益特 征。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
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名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
李鹏 田青
联系电 话
021-28932888 010-67595096
电子邮 箱
service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-888-9918 010-67595096
传真
021-28932998 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市 富城路99 号 震旦 国 际大楼20 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.
1 期
间数
据和
指标
2018 年
2017 年
2016 年 12 月 29 日 （ 基金 合
同生效 日） -2016 年 12 月31
日
汇添富 中证
中药指 数A
汇添富 中证
中药指 数C
汇添富 中证
中药指数 A
汇添富 中证
中药指 数C
汇添富 中证
中药指 数 A
汇添富 中证
中药指 数C
本期
已实
现收
益
-443,779.36 -230,405.57
1,834,993.5
1
865,187.45 -51,976.16 -70,221.28
本期
利润
-10,672,855
.16
-5,257,633.
44
1,689,039.0
4
621,099.45
238,548.81
303,308.55
加权
平均
基金
份额
本期
利润
-0.2964
-0.3002
0.0324
0.0155
0.0020
0.0020
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本期
基金
份额
净值
增长
率
-26.87%
-27.02%
0.87%
0.64%
0.20%
0.20%
3.1.
2 期
末数
据和
指标
2018 年末
2017 年末
2016 年末
期末
可供
分配
基金
份额
利润
-0.2609
-0.2641
0.0107
0.0084
0.0000
0.0000
期末
基金
资产
净值
29,687,661.
00
14,530,656.
72
34,703,072.
01
18,222,365.
64
120,947,130
.29
155,499,114
.82
期末
基金
份额
净值
0.7391
0.7359
1.0107
1.0084
1.0020
1.0020
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利 润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 中证 中药 指 数 A
阶段
份额净 值增 份额净 值 业绩比 较基 业绩比 较基 ①－③
②－④
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长率①
增长率 标
准差②
准收益 率③
准收益 率标
准差④
过去三 个月 -16.35%
1.64%
-16.29%
1.56%
-0.06%
0.08%
过去六 个月 -27.23%
1.50%
-27.54%
1.46%
0.31%
0.04%
过去一 年 -26.87%
1.42%
-27.38%
1.41%
0.51%
0.01%
自基金 合同
生效起 至今
-26.09%
1.12%
-27.27%
1.12%
1.18%
0.00%
汇添富 中证 中药 指 数 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过去三 个月 -16.42%
1.64%
-16.29%
1.56%
-0.13%
0.08%
过去六 个月 -27.33%
1.50%
-27.54%
1.46%
0.21%
0.04%
过去一 年 -27.02%
1.42%
-27.38%
1.41%
0.36%
0.01%
自基金 合同
生效起 至今
-26.41%
1.12%
-27.27%
1.12%
0.86%
0.00%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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注: 本 基金 建仓 期为 本《 基 金合同 》生 效之 日（2016 年 12 月 29 日）起 6 个月 ，建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 规定。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及 其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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注:1、 本基 金的 《基 金合 同》生 效日 为2016 年12 月 29 日， 至本 报告 期末 未 满三年 。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注: 本 基金 成立 于2016 年12 月 29 日，2016 年至 2018 年 均未 进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内
委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基
金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。
汇 添富 基金 自成 立以 来， 始终 将投 资业 绩放 在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的 品牌优 势 ， 被 誉为 “ 选
股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。
目前， 汇添富基 金已 经发展成为长 期业绩优 异 、产品布局完 善、业务 领 域全面、资产 管理规
模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ，其 中汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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公募资 产管 理规 模（ 剔除 货基及 短期 理财 债基 ） 为 1738.78 亿 元， 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及
服务赢得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ，汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公
募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募 基 金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基
金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 （7-15 年 组别 ）及 管理层 ”等 奖项 ，
旗下多 只基 金荣 获金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ； “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” ，
“添富 养老 ”荣 获“ 综合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。
2018 年 ，汇 添富 基金 新成立 23 只公 募基 金， 包 括 13 只混 合型 基金 ，2 只 股票型 基金 ，2 只
指数基金，6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混
合、添富智能 制造股票 、 汇添富文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合（QDII ）
等，有序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ，参与发售战 略配售基 金 ， 探索养老 目标日期
FOF 基 金。2018 年底， 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只， 包 括主 动权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、
货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。
2018 年， 汇添 富基金 进一步 夯实 自有 平台 基础 建设， 在全 方位 升级 平台 架构及 安全 系统 的 基
础上，不断引 领行业创 新 ，规模及客户 数均处于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、
常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ； 推出 多款 树立行 业标 杆 的拳头 功能 ： 指数 宝、
理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时， 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ，与多家
互联网 巨头 达成 深 度 战略 合作。 截至 年底 ，对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家， 成为业 内对 外合 作 最
多的公 司之 一。
2018 年， 汇添 富基 金 持续推 进大 机构 战略 ， 机 构业务 规模 保持 较好 的增 长势头 。 公 司深 受专
业机构 投资 者信 任， 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合， 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。
养老金业务方 面，公司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格，
也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老金 业 务规模快速增 长，受托 管 理组合账户 数量及规
模持续 增加 。
2018 年， 公司 积极开 展渠道 销售 和培 训工 作， 专业的 投顾 服务 以及 良好 的渠道 维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。
2018 年， 汇添 富基 金 继续提 升客 户服 务能 力， 全方位 优化 客户 服务 体系 。 公司 通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富
服务渠 道， 提高 客服 体验 。 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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2018 年， 香港 子公 司 与母公 司两 地一 体化 运营 、 垂直 化管 理继 续发 挥 显 著成效 ， 国 际业 务总
资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外产 品线 进一 步完善 ， 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业
混合型 证券 投资 基金 ； 港 股通项 下添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港
股通” 类委 外专 户管 理规 模继续 保持 领先 ，海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业前 列。2018 年，
香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上，港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异， 汇添富中
港策略基金获 得晨星三 年 与五年的五星 评级，根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业
绩均位 列第 一； 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。
2018 年， 汇 添富 公益 事业坚 持不 懈， 连 续第 十 一年开 展 “河 流? 孩子” 公 益助学 计划。 继 2017
年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ，2018 年 ， 各支 部纷 纷前 往相
应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，邀 请公司员
工、客户和合 作伙伴前 往 公司援建的“ 添富小学 ” 参加公益服务 ，并通过 向 公司员工发 售筹款台
历、 参加 “99 公益 日 ” 筹 款、 参与 “ 一个 鸡蛋 的暴 走” 等活 动 ， 全 年筹 款 约8 万余 元 ， 用 于添 富
小学国 学课 程筹 备及 开设 、教师 培训 项目 开展 、图 书室扩 充等 。
2019 年， 汇 添 富基 金 将继续 秉持 一贯 的经 营理 念与原 则， 进一 步加 强风 险管理 能力 ， 提 升客
户服务 水平 ， 推动 业务 稳 步发展 ， 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财富水 平而 不懈 努力 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
过蓓蓓
汇添富中
证主要消
费 ETF 、汇
添富中证
医药卫生
ETF 、 汇 添
富中证能
源 ETF 、汇
添富中证
金融地产
ETF 、 汇 添
富深证
300ETF 基
金、 汇 添富
深证
300ETF 联
接基金 、 汇
添富主要
2016 年 12 月
29 日
- 7
国籍： 中国 ，学 历：
中 国 科 学 技 术 大 学
金 融 工 程 博 士 研 究
生，相 关业 务资 格：
证 券 投 资 基 金 从 业
资格。 从业 经历 ： 曾
任 国 泰 基 金 管 理 有
限 公 司 金 融 工 程 部
助理分 析师 、 量 化投
资部基 金经 理助 理。
2015 年 6 月加 入汇
添 富 基 金 管 理 股 份
有 限 公 司 任 基 金 经
理助理，2015 年 8
月 3 日至今任 中证
主要消 费 ETF 基 金、
中 证 医 药 卫 生 ETF
基金、 中证 能源ETF汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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消费ETF 联
接基金、汇
添富中证
生物科技
指数 （LOF ）
基金、 汇添
富中证中
药指数
（LOF ）基
金、 汇 添富
中证新能
源汽车产
业指数
（LOF ）基
金、 中 证银
行ETF 基金
的基金经
理。
基金、 中证 金融 地产
ETF 基 金、 汇添 富中
证主要消费 ETF 联
接基金 的基 金经 理，
2015 年8 月18 日至
今 任 汇 添 富 深 证
300ETF 基金 、汇添
富深 证 300ETF 基金
联 接 基 金 的 基 金 经
理， 2016 年12 月 22
日 至 今 任 汇 添 富 中
证 生 物 科 技 指 数
（LOF）基金的 基金
经理，2016 年 12 月
29 日至今任汇 添富
中证中 药指 数 （LOF ）
基 金 的 基 金 经 理 ，
2018 年5 月23 日至
今 任 汇 添 富 中 证 新
能 源 汽 车 产 业 指 数
（LOF）基金的 基金
经理，2018 年 10 月
23 日至今任中 证银
行 ETF 基金的 基金
经理。
注:1、基金的 首任基金 经 理，其“任职 日期”为 基 金合同生效日 ，其 “离 职 日期”为根 据公司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场 外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度 的 执行 和实 现。
报告期 内，公司 对旗 下所有投资组 合之间的 收 益率差异、分 投资类别 （ 股票、债券） 的收益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
第 13 页 共 44 页
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投 资交易监 控、 交易数据分析 以及专项 稽 核检查，本基 金管理人 未 发现任何违反 公平交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基 金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为13 次， 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年全 球主要股票 指数 均出现不同程 度的下跌，A 股跌幅居前 ，全年沪 深 300 指数下 跌
25.31% ，创 业板 指下 跌28.65% ， 恒生 指数 下 跌13.61% 。一 季度 开始 ，市 场风 格出现 了较 大变 化，
2017 年强 势板 块明 显回 调 ， 中美 贸易 摩擦 自3 月下 旬开始 影响 全球 市场 的风 险偏好 及波 动性 ， 成
为2018 全 年对 市场 影响 最 为深远 的外 部事 件 。 整 个 上半年 ， 贸易 战的 阴影 叠 加金融 去杠 杆 、 挤 泡
沫的不放松， 实体融资 利 率快速上行， 经济下行 压 力陡升。疫苗 事件的爆 发 使得上半年 难得正收
益的板 块医 药生 物板 块快 速大幅 下跌 ， 再次 带动 风 险偏好 急降 ， 市场 出现 大 幅单边 下跌 。 至7 月，
内部政策出现 变化信号 。 国务院常务会 议和政治 局 会议后，紧信 用状态边 际 缓和；理财 新规正式
稿发布，金融 监管长期 方 向不动摇，短 期适度放 好 于预期；促消 费、降税 费 改革政策细 则落地，
市场迎来短暂 的回暖。 至 四季度，中美 贸易摩擦 再 度陷入僵局， 美股也出 现 大幅调整， 全球市场
连锁反应，引 发对全球 经 济增长的担忧 。为稳定 国 内市场预期， 监管频繁 发 声要在完善 市场基本
制度、鼓励长 期资金入 市 、促进国企改 革和民企 发 展、扩大开放 等几个方 面 着手落实。 同时，理
财新规 、 理 财子 公司 业务 规范继 资管 新规 后陆 续落 地。12 月 ， 中 央政治 局会 议、 中 央经 济工 作 会
议召开 ，提 出 了 2019 年 经 济工作 “稳 ”字 为主 的基 调，强 调“ 宏观 政策 要强 化逆周 期调 节” ，首
提“改 善货 币政 策传 导机 制” ， 修复 民企 融资 ，金 融 监管及 货币 政策 边际 宽松 明显。
报告期 内，本基 金遵 循指数基金的 被动投资 原 则，保持了指 数基金的 本 质属性。 股票 投资仓
位报告 期内 基本 保持 在 90% ～95% 之间 ，以 实现 对业 绩比较 基准 的跟 踪。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富中 证中药 指数 （LOF ）A 基 金 份额净 值 为 0.7391 元 ， 本报告 期基 金份
额净值 增长 率为-26.87% ； 截至本 报告 期末 汇添 富中 证中药 指数 （LOF ）C 基 金 份额净 值 为 0.7359汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
第 14 页 共 44 页
元，本 报告 期基 金份 额净 值增长 率为-27.02% ；同 期 业绩比 较基 准收 益率 为-27.38% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2019 年， 市场 仍然 面临 成 长股商 誉减 值风 险、 中美 贸易对 经济 的全 面影 响等 不确定 性因 素，
但内部政策正 不断出台 和 优化。针对中 小微企业 、 民企的“TMLF ”重点 支持 ，股权质押纾 困基金
落地；发改委 项目批复 加 快、房地产边 际放松； 资 本市场严查违 规减持、 业 绩造假；银 行理财子
公司首 批正 式批 复 。 政 府 、 企 业 、 监 管 、 市 场多 个 维度正 在发 生变 化 。A 股在 2018 年 率先 全球 进
行了充 分的 调整 ， 优质 龙 头企业 在下 行期 仍然 保持 稳定的 业绩 增长 ， 而估 值 已当属 “ 便宜 ” 。 而 美
股高位 调整 的趋 势逐 渐明 晰， 美 联储 加息 次数 在2019 年或 将低 于预 期， 全球 资 金配置 资金 正是 看
到了资 产相 对价 值的 变化 ，正加 速流 入A 股。2019 年将是 布 局 A 股 的良 机。
医 药行 业 在2018 年 经 历了疫 苗事 件 、 监 管层 人 事变动 、 带量 采购 降价 幅 度超预 期 、 辅 助用 药
监管、DRGs 试 点等 众多 事 件性因 素冲 击。 短期 内加 剧了市 场对 于医 药行 业的 极度悲 观预 期， 形成
超跌。2019 年 ， 带 量采购 的政策 并不 存在 转向 的可 能， 这 将考 验医 药企 业中 短期的 业绩 影响 。 长
期来看，这些 产业政策 必 将优化国内医 药产业结 构 ，推动国内药 企由仿制 药 向创新药、 难仿药等
高附加值品种 逐步转型 。 医药行业中， 中药中长 期 优势在于其品 牌、国家 保 密配方等无 形资产的
长久传承及变 现能力， 没 有专利到期造 成的老品 牌 销量锐减。同 时，国家 鼓 励中医药的 发 展，用
现代科技支持 中医药的 传 承和创新，培 育传统名 方 、大品种的思 路没有变 化 。中药行业 向外探索
新的商 业领 域及 商业 模式 ，也是 中药 大品 牌可 以保 持增长 的重 要因 素。
作为被 动投资的 指数 型基金，汇添 富中证中 药 基金将严格遵 守基金合 同 ，继续坚持既 定的指
数化投 资策 略， 积极 采取 有效方 法去 严格 控制 基金 相对业 绩比 较基 准的 跟踪 误差。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持有 人利益为 宗 旨，有效地组 织开展对 基 金运作的内部 监
察稽核。督察 长和稽核 监 察部门根据独 立、客观 、 公正的原则， 认真履行 职 责，通过合 规法务、
投资风控、稽 核内审工 作 ，加强公司经 营与基金 运 作的合规性监 察，促进 内 部控制和风 险管理的
不断改 进， 并依 照规 定定 期向监 管机 关、 董事 会报 送监察 稽核 报告 。
本 报告 期内 ，本 基金 管理人 内部 监察 工作 主要 包括以 下几 个方 面：
1 、进 一步 提升 合规 法 务管理 工作
强化合 规审核和 风险 把控，在业务 日常推进 中 加强合规管理 ；为公司 各 项业务的进展 和风险
控制提供全面 的法务数 据 和法律支持； 强化对合 规 专职、兼职人 员履职情 况 的日常管理 ，有效实汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
第 15 页 共 44 页
现合规 管理 的下 沉； 开展 形式多 样的 合规 培训 与教 育，促 进人 员合 规执 业。
2 、进 一步 完善 投资 风 险控制 工作
加强投 资风险排 查， 推动公司内部 风险评价 体 系建设；通过 持续的系 统 建设以及人员 专业能
力提升，将风 险管理工 作 向一线业务进 一步下沉 ； 有效实施投资 交易监控 ， 推动风险管 理系统的
优化及 完善 。
3 、进 一步 加强 稽核 内 审工作
通过日 常风险排 查与 专项稽核，协 助公司各 业 务条线尽早发 现并控制 合 规风险；采取 稽核监
察措施，监督 人员合规 执 业；通过协助 监管机构 检 查工作和会计 事务所审 计 工作，促进 公司不断
完善内 部控 制管 理。
通过上 述工作， 本报 告期内，本基 金管理人 所 管理的基金运 作合法合 规 ，充分维护和 保障了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 合规管理和风 险控制， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《中 国证监会 关 于证券投资基 金估值业 务 的指导意见 》等相关
规定和基金合 同的约定 。 对于特定品种 或者投资 品 种相同，但具 有不同特 征 的，若协会 有特定调
整估值方法 的通知的 ，例 如《 证券投 资基金投 资流 通受限股票 估值指引 （试 行） 》 ，应参照 协会通
知执行 。
报告期 内，公司 制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序，并 由投资研 究 部、固定收益 部、集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
日常估 值由本基 金管 理人同本基金 托管人一 同 进行，基金份 额净值由 本 基金管理人完 成估值
后，经本基金 托管人复 核 无误后由本基 金管理人 对 外公布。月末 、年中和 年 末估值复核 与基金会
计账务 的核 对同 时进 行。 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：本基金收益 分配方式 分 两种：现金分 红与红利 再 投资。登记在 基
金份额持有人 开放式基 金 账户下的基金 份额，可 选 择现金红利或 将现金红 利 自动转为基 金份额进
行再投资；若 投资者不 选 择，本基金默 认的收益 分 配方式是现金 分红。登 记 在基金份额 持有人上
海证券账户下 的基金份 额 ，只能选择现 金分红的 方 式，具体权益 分配程序 等 有关事项遵 循上海证
券交易所及中 国证券登 记 结算有限责任 公司的相 关 规定。基金收 益分配后 基 金份额净值 不能低于
面值，即基金 收益分配 基 准日某一类的 基金份额 净 值减去该类每 单位基金 份 额收益分配 金额后不
能低于 其面 值。
本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报 告期 内， 本基 金未 实施利 润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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§6 审计报 告
本报告期的基 金财务会 计 报告经安永华 明会计师 事 务所(特殊普通 合伙)审计 ，注册会计师 徐
艳、许 培菁 于 2019 年 03 月 25 日 签字 出具 了安 永华 明（2019 ） 审字 第 60466941_B76 号标 准无 保
留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 汇添 富中 证中 药指数 型发 起式 证券 投资 基金（LOF ）
报告截 止日 ：2018 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
2,661,099.72 3,570,433.70
结算备 付金
6,825.27 13,130.82
存出保 证金
5,611.29 5,347.82
交易性 金融 资产
41,514,376.26 50,001,809.15
其中： 股票 投资
41,514,376.26 50,001,809.15
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
665.97 703.13
应收股 利
- -
应收申 购款
186,347.77 268,622.97
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
44,374,926.28 53,860,047.59
负债和所有者权益
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- - 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 633,878.21
应付赎 回款
18,037.88 54,926.17
应付管 理人 报酬
28,579.12 34,109.07
应付托 管费
3,810.56 4,547.86
应付销 售服 务费
4,839.30 6,555.54
应付交 易费 用
1,341.70 20,593.09
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
100,000.00 180,000.00
负债合 计
156,608.56 934,609.94
所有者权益：
实收基 金
59,914,444.75 52,408,372.24
未分配 利润
-15,696,127.03 517,065.41
所有者 权益 合计
44,218,317.72 52,925,437.65
负债和 所有 者权 益总 计
44,374,926.28 53,860,047.59
注: 报 告截 止 日2018 年12 月 31 日， 基金 份额 净 值0.7380 元， 基金 份额 总 额59,914,444.75 份，
其中下 属A 类基 金份 额参 考净 值 0.7391 元， 份额 总 额 40,168,293.46 份 ； 下 属C 类 基金 份额 参考
净值0.7359 元 ，份 额总 额 19,746,151.29 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富中 证中 药指数 型发 起式 证券 投资 基金（LOF ）
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2018 年1 月 1 日 至
2018 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年
12 月 31 日
一、收 入
-15,207,138.60 3,877,864.17
1.利息 收入
23,142.44 430,940.95
其中： 存款 利息 收入
23,063.83 91,506.34
债券利 息收 入
78.61 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 339,434.61
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-55,426.96 3,696,223.40
其中： 股票 投资 收益
-670,705.05 3,133,317.92
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
11,436.91 - 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
603,841.18 562,905.48
3. 公允 价值 变动 收益(损 失 以 “- ” 号 填列)
-15,256,303.67 -390,042.47
4. 汇兑 收益(损 失以 “-” 号填列)
-
-
5. 其他 收入(损 失以 “-” 号填列)
81,449.59 140,742.29
减：二 、费 用
723,350.00 1,567,725.68
1．管 理人 报酬
377,509.48 728,777.90
2．托 管费
50,334.65 97,170.42
3．销 售服 务费
65,949.10 170,545.01
4．交 易费 用
96,655.73 354,978.97
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
0.26 -
7．其 他费 用
132,900.78 216,253.38
三、利 润总 额( 亏 损总 额以 “- ” 号填列)
-15,930,488.60 2,310,138.49
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富中 证中 药指数 型发 起式 证券 投资 基金（LOF ）
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
52,408,372.24 517,065.41 52,925,437.65
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -15,930,488.60
-15,930,488.60
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“- ” 号填 列 ）
7,506,072.51 -282,703.84 7,223,368.67
其中：1.基 金申 购款
84,801,474.76 600,109.17 85,401,583.93
2.基金 赎回 款
-77,295,402.25 -882,813.01 -78,178,215.26
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值 减少 以 “- ” 号 填 列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
59,914,444.75 -15,696,127.03 44,218,317.72
项目
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
275,904,387.75 541,857.36 276,446,245.11
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 2,310,138.49
2,310,138.49
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“- ” 号填 列 ）
-223,496,015.5
1
-2,334,930.44 -225,830,945.95
其中：1.基 金申 购款
105,746,468.27 4,835,032.41 110,581,500.68
2.基金 赎回 款
-329,242,483.7
8
-7,169,962.85 -336,412,446.63
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值 减少 以 “- ” 号 填 列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
52,408,372.24 517,065.41 52,925,437.65
本报 告7.1 至 7.4 财务 报表 由下 列负 责人签 署：
____张晖____
____李骁____
____雷 青松____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 中证 中药 指数 型发 起式证 券投 资基 金 （LOF ） (以 下简 称 “本 基金 ”) ， 系经 中国 证券
监督管理委员 会（以下简 称“中国证监 会 ” ）证监许 可[2015]2962 号文《 关于 准予汇添富中 证中
药 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 注 册 的 批 复 》 以 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 机 构 部 函
[2016]2898 号 文 《 关于 汇 添富中 证中 药指 数型 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 延 期募集 备案 的回 函》
准予注册，由汇添富基金 管理股份有限公司作为基 金发起人向社会公开募集 ，基金合同于 2016
年12 月29 日正 式生 效。 首次设 立募 集规 模 为 275,904,387.75 份 基金 份额。 本基金 为契 约型 开放
式，存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人为汇添 富 基金管理股份 有限公司 ， 基金注册登 记机构为
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 ，基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括中 证中 药指 数的 成份 股、 备 选成 份股 、
其他股 票 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 固 定收 益品种 （国 债、 金 融
债、企业债、 公司债、 次 级债、可转换 债券、分 离 交易可转债、 央行票据 、 中期票据、 短期融资
券 （ 含超 短期 融资 券） 、 资 产支持 证券 、 中小 企业 私 募债券 、 质押 及买 断式 回 购等法 律法 规或 中国
证监会允许 基金投资 的固 定收益类金 融工具） 、 银行 存款（包括 定期存款 及协 议存款） 、衍 生工具汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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（股指期货、 权证、股 票 期权等）及法 律法规或 中 国证监会允许 基金投资 的 其他金融工 具（但须
符合中 国证 监会 的相 关规 定） 。 本基 金进 行被 动式 指 数化投 资 ， 紧 密跟 踪中 证 中药指 数 ， 追 求跟 踪
偏离度和跟 踪 误差的最 小 化，以便为投 资者带来 长 期收益。本基 业绩比较 基 准为：中证 中药指数
收益率 ×95 ％＋ 银行 人民 币活期 存款 利率(税后)×5% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期 所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经 国务 院批 准， 财政 部、 国 家税 务总 局研 究决 定， 自2008 年4 月 24 日 起， 调 整证 券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经 国务 院批 准， 财政 部、国 家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整由 出让 方 按汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据 财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增值 税
根 据财 政部 、国 家税 务总局 财税[2016]36 号 文 《关于 全面 推开 营业 税改 增值税 试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金 买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及 持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、房地 产开发、教育 辅助服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2017]56 号 文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 本 基金 的基 金管 理人 运 营本基 金过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 ， 暂 适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 本基金 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程 中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从本基金 的基金管
理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。
7.4.6.3 城市 维护 建 设税、 教育 费附 加、 地方 教育附 加
根据《 中华人民 共和 国城市维护建 设税暂行 条 例（2011 年修订） 》 、 《 征 收教育费附加 的暂行
规定（2011 年修订） 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定，凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单位
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业
费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 。
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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7.4.6.4 企业 所得 税
根 据财 政部、 国家 税 务总局 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资基 金税 收 政策的 通知 》 的规 定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所 得税若干优 惠政策的通知 》的规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.5 个人 所得 税
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]132 号 文《财政部、 国家税 务总 局关于储蓄存 款利息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市公 司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财 政部、国家 税 务总局、中国 证监会财税[2015]101 号文 《关于上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金发 起人 、基金 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（ “ 建设 银行” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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东方证 券股 份有 限公 司（ “ 东方证 券” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业（ 有限 合伙 ） 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 66,410,237.31 100.00
215,702,721.80 100.00
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 267,417.68 100.00
- -
注: 本 基金 上年 度未 通过 关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
（% ）
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 - -
1,270,000,000.00 100.00
注: 本 基金 本报 告期 未通 过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日 至 2018 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 61,267.22 100.00
1,341.70 100.00
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 198,710.41 100.00
20,593.09 100.00
注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算， 以扣 除由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费、 经手 费和
由券商承担的 证券结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
377,509.48 728,777.90
其中 ： 支 付销 售机 构的 客户 维护 费
72,432.71
88,930.74
注: 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.75% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E ×0.75% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财务数据 ，自动在 月 初 5 个工 作日内、 按照 指定的账户路 径进行资 金 支付，基金管 理人无
需再出 具资 金划 拨指 令。 若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
50,334.65 97,170.42
注: 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.10% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财务数据 ，自动在 月 初 5 个工 作日内、 按照 指定的账户路 径进行资 金 支付，基金管 理人无
需再出 具资 金划 拨指 令。 若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 中证 中药 指 数A
汇添富 中证 中药 指 数 C
合计
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
-
21,187.07
21,187.07
东方证 券股 份有 限公 司 -
9,832.98
9,832.98
合计
- 31,020.05 31,020.05
获得销 售服 务费 的各 关联
方名称
上年度 可比 期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 中证 中药 指 数A 汇添富 中证 中药 指 数 C 合计
汇添富 基金 管理 股份 有限 - 29,194.89 29,194.89 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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公司
东方证 券股 份有 限公 司 - 19,155.44 19,155.44
合计
- 48,350.33 48,350.33
注: 本 基金A 类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。
本基 金C 类 基金 份额 的销 售服务 费按 前一 日 C 类基 金份额 的基 金资 产净 值 的0.40% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，基 金管 理人 无 需
再出具资金划 拨指令。 若 遇法定节假日 、休息日 等 ，支付日期顺 延。费用 自 动扣划后， 基金管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系基 金托 管人协 商解 决。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年01 月01 日至 2018 年 12
月31 日
本期
2018 年 01 月 01 日至 2018 年
12 月 31 日
汇添富 中证 中药 指 数 A 汇添富 中证 中药 指 数 C
基金合 同生 效日 （ 2016 年12
月29 日） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额
10,004,050.40 -
期间申 购/ 买入 总份 额
- -
期间因 拆分 变动 份额
- -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额
- -
期末持 有的 基金 份额
10,004,050.40 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
24.91% - 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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项目
上年度 可比 期间
2017 年01 月 01 日至 2017 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 01 月 01 日至 2017 年
12 月 31 日
汇添富 中证 中药 指 数 A 汇添富 中证 中药 指 数 C
基金合 同生 效日 （ 2016 年12
月29 日） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额
10,004,050.40 -
期间申 购/ 买入 总份 额
- -
期间因 拆分 变动 份额
- -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额
- -
期末持 有的 基金 份额
10,004,050.40 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
29.13% -
注:1、 本基 金 于2016 年12 月29 日 成立 。 本 公司 于2016 年12 月15 日使 用固 有资 金10,001,000.00
元认购 本基 金份 额10,004,050.40 份 ，认 购费 用1,000.00 元。 符合 招募 说明 书规定 的认 购费 率。
2、本 报告 期内 基金 管理 人 及上年 度可 比区 间未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末及 上年 度末 均未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
中 国 建 设 银 行 股
份有限 公司
2,661,099.72
22,080.53
3,570,433.70
79,496.00
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销的 证券。
7.4.9 期末(2018 年 12 月31 日)本 基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注: 本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说 明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允 价值计 量的 金融 工具
不以公 允价值计 量的 金融资产和负 债主要包 括 贷款和应收款 项以及其 他 金融负债，其 因剩余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价 值计量 的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次 金融工 具公 允价 值
于2018 年12 月31 日 ， 本基 金持 有的 以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 41,514,376.26 元 ， 无 划分为 第二 层次 余额 及第 三层次 余额 （ 于 2017
年 12 月 31 日 ，属 于第 一 层次的 余额 为人 民 币 46,773,990.73 元 ，属 于第 二 层次的 余额 为人 民币
3,227,818.42 元， 无划 分 为第三 层次 余额 ） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价 值所属 层次 间的 重大 变动
对于证 券交易所 上市 的股票和可转 换债券等 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃、或 属于非
公开发行等情 况，本基 金 分别于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期间及限售 期间不将
相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的对公允价 值计量整
体而言具有重 要意义的 输 入值所属的最 低层次， 确 定相关股票 和 可转换债 券 公允价值应 属第二层
次或第 三层 次。 本基 金政 策为以 报告 期初 作为 确定 金融工 具公 允价 值层 次之 间转换 的时 点。
7.4.10.1.2.3 第三 层 次公允 价值 余额 和本 期变 动金额
本基金 持有的以 公允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 工具第三 层 次公允价值本 期未发
生变动 。
7.4.10.2 承诺 事项 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
第 30 页 共 44 页
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 重大 承诺事 项。
7.4.10.3 其他 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 的资 产净 值为 人民 币 44,218,317.72 元 ， 已 连续超 过 93 个 工作 日
基金资 产净 值低 于人 民 币5000 万元。 本基 金资 产管 理人已 就上 述情 况按 照中 国证监 会颁 布 《 公开
募集证券投资 基金运作 管 理办法》第四 十一条规 定 ，向中国证监 会说明原 因 并报送解决 方案。本
基金资 产管 理人 将继 续尽 职尽责 ，积 极采 取措 施， 力争改 变这 一状 况。
7.4.10.4 财务 报表 的 批准
本 财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基 金管理 人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
41,514,376.26 93.55
其中： 股票
41,514,376.26 93.55
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资 产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,667,924.99 6.01
8
其他各 项资 产
192,625.03 0.43
9
合计
44,374,926.28 100.00
8.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票 投 资组合
8.2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
41,011,314.14 92.75
D
电力、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
503,062.12 1.14
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- - 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
第 31 页 共 44 页
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
41,514,376.26 93.89
8.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
注: 本 基金 本报 告期 末未 进 行积极 投资 。
8.2.3 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注:本基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
8.3.1
期末指 数投 资按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000538 云南白 药 57,496 4,252,404.16 9.62
2 600518 康美药 业 367,800 3,387,438.00 7.66
3 600436 片仔癀 37,107 3,215,321.55 7.27
4 600332 白云山 69,243 2,476,129.68 5.60
5 000423 东阿阿 胶 56,451 2,232,637.05 5.05
6 600535 天士力 111,816 2,146,867.20 4.86
7 600085 同仁堂 67,700 1,861,750.00 4.21
8 000623 吉林敖 东 114,530 1,652,667.90 3.74
9 603858 步长制 药 54,531 1,378,543.68 3.12
10 600566 济川药 业 40,201 1,347,939.53 3.05
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 管理 人网站 的年 度报 告正
文。
8.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 股票投 资明
细
注: 本 基金 本报 告期 末未 进 行积极 投资 。 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
第 32 页 共 44 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 600518 康美药 业 4,035,762.39 7.63
2 000538 云南白 药 2,719,210.87 5.14
3 603858 步长制 药 2,063,066.89 3.90
4 600436 片仔癀 1,945,348.00 3.68
5 000423 东阿阿 胶 1,790,949.00 3.38
6 600535 天士力 1,640,212.00 3.10
7 600332 白云山 1,441,467.00 2.72
8 600085 同仁堂 1,295,526.28 2.45
9 000989 九 芝 堂 1,260,641.00 2.38
10 000623 吉林敖 东 1,203,688.70 2.27
11 002317 众生药 业 994,438.43 1.88
12 600566 济川药 业 989,427.06 1.87
13 002737 葵花药 业 841,864.04 1.59
14 002773 康弘药 业 820,589.00 1.55
15 600572 康恩贝 795,148.00 1.50
16 600771 广誉远 721,867.00 1.36
17 000999 华润三九 687,040.00 1.30
18 600252 中恒集 团 665,204.00 1.26
19 300026 红日药 业 664,061.00 1.25
20 002603 以岭药 业 596,466.00 1.13
注: 本 项“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 000423 东阿阿 胶 2,659,908.00 5.03
2 600518 康美药 业 2,606,355.98 4.92
3 000538 云南白 药 2,417,029.50 4.57
4 600436 片仔癀 2,278,822.49 4.31
5 600535 天士力 1,943,047.56 3.67
6 600332 白云山 1,744,922.00 3.30
7 600085 同仁堂 1,489,191.00 2.81
8 000623 吉林敖 东 1,398,617.40 2.64
9 000999 华润三 九 809,511.00 1.53
10 600252 中恒集 团 767,646.00 1.45
11 600566 济川药 业 760,931.64 1.44 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
第 33 页 共 44 页
12 600771 广誉远 724,801.84 1.37
13 600572 康恩贝 624,029.00 1.18
14 002390 信邦制 药 548,163.19 1.04
15 600594 益佰制 药 459,827.00 0.87
16 002603 以岭药 业 433,770.00 0.82
17 600557 康缘药 业 421,830.00 0.80
18 603858 步长制 药 417,587.00 0.79
19 000650 仁和药 业 416,456.00 0.79
20 300026 红日药 业 409,924.00 0.77
注: 本 项“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
36,924,906.57
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
29,485,330.74
注: 本 项“ 买入 股票 成本 ” 和“卖 出股 票收 入” 均按 买卖成 交金 额填 列， 不 考 虑相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 投资 。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 投资 。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 报 告期 末本 基金 无股 指 期货持 仓。
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
第 34 页 共 44 页
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资国债 期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金 投资 前十 名证 券中 的康美 药业 （600518.SH）于 2018 年12 月29 日收 到 中国证 监会 《调
查通知 书》 （粤 证调 查通 字180199 号） ， 证监 会针 对公 司涉嫌 信息 披露 违法 违规 进行调 查 。 本 基金
持有该 股比 例符 合指 数基 金投资 管理 规定 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币 元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
5,611.29
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
665.97
5
应收申 购款
186,347.77
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
192,625.03
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
8.12.6
期末指 数投 资前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末指 数 投资前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
8.12.7
期末积 极投 资前五 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末未 进 行积极 投资 ，不 存在 流通 受限的 情况 。 基 金份 额持 有人信 息
8.13 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
第 35 页 共 44 页
(户)
持有份 额
占总份 额比 例
（%）
持有份 额
占总份 额比 例
（%）
中药
基金
A
3,160 12,711.49 10,004,050.40 24.91 30,164,243.06 75.09
中药
基金
C
2,614 7,554.00 10,653.00 0.05 19,735,498.29 99.95
合计
5,774 10,376.59 10,014,703.40 16.72 49,899,741.35 83.28
8.14 期 末上 市基金 前十 名持有 人
汇添富 中证 中药 指 数 A
序号 持有人 名称
持有份 额（ 份）
占上市 总份 额比 例（%）
1 姜淼淼 198,420.00 7.72
2 张玉珠 196,873.00 7.66
3 王皓 163,734.00 6.37
4 班卓嘉 150,000.00 5.83
5 张炜 113,009.00 4.39
6 徐霖芝 100,000.00 3.89
7 李凤英 99,264.00 3.86
8 蒋袁霞 91,162.00 3.55
9 宋汝娟 86,669.00 3.37
10 范巍巍 78,415.00 3.05
汇添富 中证 中药 指 数 C
序号 持有人 名称
持有份 额（ 份）
占上市 总份 额比 例（%）
1 苏小玲 63,846.00 4.90
2 齐志华 60,417.00 4.64
3 吴香 59,015.00 4.53
4 俞佳妍 50,522.00 3.88
5 王艳 50,031.00 3.84
6 段玉意 49,000.00 3.76
7 孙志乐 43,000.00 3.30
8 卢晨静 39,700.00 3.05
9 吕钟霖 35,952.00 2.76
10 曾亭曦 32,611.00 2.50
8.15 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管 理
人所有 从
业人员 持
有本基 金
汇添富 中证 中药 指 数 A 41,170.80 0.10
汇添富 中证 中药 指 数 C 8,215.90 0.04
合计
49,386.70 0.14 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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8.16 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基
金投资 和研 究部 门负 责
人持有 本开 放式 基金
汇添富 中证 中药 指 数A 0
汇添富 中证 中药 指 数C 0~10
合计
0~10
本基金 基金 经理 持有 本
开放式 基金
汇添富 中证 中药 指 数A 0
汇添富 中证 中药 指 数C 0
合计
0
8.17 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目
持有份 额总 数
持 有 份 额
占 基 金 总
份 额 比 例
(%)
发起份 额总 数
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例(%)
发起份 额承
诺持有 期限
基 金 管 理 人 固 有 资
金
10,004,050.40 16.70 10,004,050.40 16.70 3 年
基 金 管 理 人 高 级 管
理人员
4,880.49 0.01 - - -
基金经 理等 人员
- - - - -
基金管 理人 股东
- - - - -
其他
44,506.21
0.07
-
-
-
合计
10,053,437.10
16.78
10,004,050.40
16.70
-
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
汇添富 中证 中药 指 数 A
汇添富 中证 中药 指 数 C
基金合 同生 效日 （2016 年12 月
29 日 ）基 金份 额总 额
120,708,581.48 155,195,806.27
本报告 期期 初基 金份 额总 额
34,337,091.65 18,071,280.59
本报告 期基 金总 申购 份额
32,305,282.32 52,496,192.44
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额
26,474,080.51 50,821,321.74
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份
额减少 以“-” 填列 ）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额
40,168,293.46
19,746,151.29
注: 表 内“ 总申 购份 额” 含 红利再 投、 转换 入份 额； “ 总赎回 份额 ”含 转换 出份 额
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《汇 添富 价值 创造 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 1 月 19
日正式 生效 ，胡 昕炜 先生 任该基 金的 基金 经理 。
2. 《汇 添富 鑫永 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 1 月
25 日 正式 生效 ，吴 江宏 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3. 《汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年2 月 11 日 正式 生
效，曾 刚先 生任 该基 金的 基金经 理。
4. 《汇 添富 行业 整合 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 2 月 13 日正
式生效 ，赵 鹏程 先生 任该 基金的 基金 经理 。
5. 《汇 添富 沪港 深大 盘价值 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年2 月13 日
正式生 效， 陈健 玮先 生和 劳杰男 先生 共同 担任 该基 金 的基 金经 理。
6. 《汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告》 于 2018 年 2 月 13
日正式 生效 ，陈 加荣 先生 和胡娜 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
7. 基金 管理 人 于2018 年2 月14 日公 告， 增 聘胡 娜女士 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与陈 加荣 先生 共同 管理 该基金 。
8. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日 公告 ，劳 杰男 先生不 再担 任汇 添富 国企 创新增 长股 票型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由李 威先 生单 独管 理该 基金。
9. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日 公告 ，增 聘郑 慧莲女 士为 汇添 富熙 和 精 选混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 与曾 刚先生 共同 管理 该基 金。
10. 《 汇添 富鑫 泽定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年3 月
8 日正 式生 效， 李怀 定先 生和陆 文磊 先生 共同 担任 该基金 的基 金经 理。
11. 基 金管 理人 于 2018 年 3 月 20 日 公告 ，增 聘 赵鹏飞 先生 为汇 添富 民安 增益定 期开 放混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与陈 加荣 先生 和胡 娜女士 共同 管理 该基 金。
12. 《 汇添 富价 值多 因 子量化 策略 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年3 月
23 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生和许 一尊 先生 共同 担任 该基金 的 基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于2018 年4 月3 日公 告， 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富安 鑫智 选灵活 配置 混合汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
第 38 页 共 44 页
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 曾刚 先生 共同 管理 该基金 。
14. 《 汇添 富鑫 盛定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年4 月
16 日 正式 生效 ，吴 江宏 先 生和胡 娜女 士共 同担 任该 基金的 基金 经理 。
15. 《 汇添 富智 能制 造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 4 月 23 日正 式
生效， 赵鹏 飞先 生任 该基 金的基 金经 理。
16. 《 汇添 富鑫 成定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年4 月
26 日 正式 生效 ，陈 加荣 先 生任该 基金 的基 金经 理。
17. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘 徐寅喆 女士 为汇 添富 理 财 14 天 债券 型证 券
投资基 金、 汇添 富理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基金 的基
金经理 ，蒋 文玲 女士 不再 担任上 述基 金的 基金 经理 。
18. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 陶 然先生 为汇 添富 全额 宝货 币市场 基金 、 汇
添富收 益快 线货 币市 场基 金的基 金经 理， 徐寅 喆女 士不再 担任 上述 基金 的基 金经理 。
19. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 陶 然先生 为汇 添富 收益 快 钱 货币市 场基 金的
基金经 理， 陆文 磊先 生和 徐寅喆 女士 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
20. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 徐 寅喆女 士为 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经
理，与 蒋文 玲女 士共 同管 理该基 金。
21. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 17 日 公告 ，韩 贤 旺先生 和欧 阳沁 春先 生不 再担任 汇添 富全
球移动 互联 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，由 杨瑨 先生 单独 管理 该基金 。
22. 《 汇添 富中 证新 能 源汽车 产业 指数 型发 起式 证券投 资基 金（LOF ）基 金 合同生 效公 告》
于2018 年5 月23 日 正式 生效， 过蓓 蓓女 士任 该基 金的基 金经 理。
23. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 29 日 公告 ，聘 任 茹奕菡 为汇 添 富 6 月红 添 利定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 汇 添富 安鑫智 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 汇添 富多 元收益 债券 型证 券
投资基 金、 汇添 富年 年丰 定期开 放混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富年 年泰 定期 开放混 合型 证券 投
资基金 、汇 添富 年年 益定 期开放 混合 型证 券投 资基 金、汇 添富 双利 增强 债券 型证券 投资 基金 、
汇添富 双利 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 助理 ， 协 助
上述基 金的 基金 经理 开展 投资管 理工 作。
24. 《 汇添 富文 体娱 乐 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日
正式生 效， 杨瑨 先生 任该 基金的 基金 经理 。
25. 《汇 添富3 年 封闭 运作战 略配 售灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金合 同生 效公
告》 于2018 年7 月5 日 正 式生效 ，刘 伟林 先生 任该 基金的 基金 经理 。 汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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26. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增聘 曾 刚先生 和郑 慧莲 女士 为汇 添富达 欣灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 李怀 定先 生不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
27. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增聘 胡 娜女士 为汇 添富 纯债 债券 型证券 投资 基金
(LOF) 的基 金经 理， 与陆 文 磊先生 、李 怀 定 先生 共同 管理该 基金 。
28. 基 金管 理人 于 2018 年 7 月7 日 公告 ，增聘 何旻先 生、 杨瑨 先生 和刘 江先生 为汇 添富 3
年 封闭运作 战略配售 灵活配 置混合型 证券投资 基金（LOF ）的基金 经理， 与刘伟 林先生共 同管
理该基 金。
29. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 纯债 债券型 证券 投资
基金(LOF) 、 汇添富 鑫瑞债券 型证券投 资基金 的基金经 理，由陆 文磊先 生和胡娜 女士管理 该基
金。
30. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 季季 红定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 汇 添富 鑫泽定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 的基 金经 理， 由 陆文 磊先 生
单独管 理上 述基 金。
31. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 年年 泰定期 开放 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，由 陆文 磊先 生、 郑慧 莲女士 和胡 娜女 士管 理该 基金。
32. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 睿丰 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，增 聘蒋 文玲女 士为 该基 金的 基金 经理， 与赵 鹏飞 先生 共同 管理该 基金 。
33. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 稳健 添利定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 汇添 富长添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 由曾 刚先 生单 独
管理上 述基 金。
34. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 增聘 蒋 文玲女 士为 汇添 富新 睿精 选灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，李 怀定 先生 不再 担任 该基金 的基 金经 理。
35. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 盈鑫 保本混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，由 何旻先 生单 独管 理该 基金 。
36. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 8 日 公告 ，增 聘 温开强 先生 为汇 添富 理 财 30 天 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 徐寅喆 女士 共同 管理 该基 金。
37. 《 汇添 富创 新医 药 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年8 月8 日正
式生效 ，刘 江先 生和 郑磊 先生共 同担 任该 基金 的基 金经理 。
38. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 23 日 公告 ，增 聘 徐光先 生为 汇添 富季 季红 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 泽定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 与陆 文磊 先生 共汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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同管理 上述 基金 。
39. 《 汇添 富沪 港深 优 势精选 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年
9 月 21 日 正式 生效 ，陈 健 玮先生 任该 基金 的基 金经 理。
40. 《 汇添 富全 球消 费 行业混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日
正式生 效， 胡昕 炜先 生和 郑慧莲 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
41. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日 公告 ，增 聘 吴江宏 先生 为汇 添富 双利 债券型 证券 投资
基金、 汇添 富年 年丰 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 与 陈加 荣先 生、 郑 慧莲 女士 共
同管理 上述 基金 。
42. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日 公告 ，增 聘 徐光先 生为 汇添 富年 年利 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 成定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 汇添 富高 息债债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与陈 加荣先 生共 同管 理上 述基 金。
43. 《中 证 银行 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 10 月 23 日
正式生 效， 过蓓 蓓女 士任 该基金 的基 金经 理。
44. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 ， 陈 加 荣先生 不再 担任 汇添 富双 利债券 型证 券投
资基金 、 汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理， 由吴 江宏 先生和 郑慧 莲女 士
管理上 述基 金。
45. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 ， 陈 加 荣先生 不再 担任 汇添 富年 年利定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 汇添 富鑫成 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 汇添 富高息 债债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 由徐光 先生 单 独 管理 上述 基金。
46. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 ， 陈 加 荣先生 不再 担任 汇添 富民 安增益 定期 开放
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，由 赵鹏 飞先 生和 胡娜女 士管 理该 基金 。
47. 《 汇添 富经典 成长 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告》 于 2018 年12 月 5
日正式 生效 ，雷 鸣先 生任 该基金 的基 金经 理。
48. 《汇 添富 短债 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年12 月13 日正 式生 效，
蒋文玲 女士 任该 基金 的基 金经理 。
49. 《 汇添 富消 费升 级 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年12 月21 日 正式
生效， 胡昕 炜先 生和 郑慧 莲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
50. 《 汇添 富丰 润中 短 债债券 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于2018 年 12 月24 日正
式生效 ，徐 光先 生和 蒋文 玲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
51. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 26 日 公告 ， 增 聘 茹奕菡 女士 为汇 添富 安心 中国债 券型 证券汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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投资基 金的 基金 经理 ，与 何旻先 生共 同管 理该 基金 。
52. 《汇 添富 养老 目标 日期 2030 三年 持有 期混 合 型基金 中基 金 （FOF ） 基 金 合同生 效公 告》
于2018 年12 月27 日正 式 生效， 蔡健 林先 生任 该基 金的基 金经 理。
53. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告 ， 倪 健 先生不 再担 任汇 添富 港股 通专注 成长 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理， 增 聘杨 威风 先生 为该 基金的 基金 经理 ， 与 佘中 强先生 共同 管理 该
基金。
54. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告 ， 增 聘 杨威风 先生 为汇 添富 香港 优势精 选混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，倪健 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
55. 本 报告 期基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。
本报 告 期内 ，无 涉及 本基金 托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2016 年 12 月 29 日） 起至
本报告 期末 ， 为 本基 金进 行审计 。 本 报告 期内 应付 未付的 审计 费用 为人 民币 陆万元 整。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 的 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等 情
况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
东方证 券
2
66,410,237.31
100.00%
61,267.22
100.00%
-
申万宏 源证 2
-
-
-
-
-
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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券
中信证 券
2
-
-
-
-
-
国金证 券
2
-
-
-
-
-
方正证 券
2
-
-
-
-
-
太平洋 证券
2
-
-
-
-
-
联讯证 券
1
-
-
-
-
-
东吴证 券
2
-
-
-
-
-
海通证 券
2
-
-
-
-
-
川财证 券
2
-
-
-
-
-
中泰证 券
2
-
-
-
-
-
西部证 券
2
-
-
-
-
-
华泰证 券
2
-
-
-
-
-
华菁证 券
2
-
-
-
-
-
注: 此 处的 佣金 指通 过单 一 券商的 交易 单元 进行 股票 、权证 等交 易而 合计 支付 该券商 的佣 金合 计，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
东方证 券 267,417.68 100.00%
- -
- -
申万宏 源
证券
- -
- -
- -
中信证 券 - -
- -
- -
国金证 券 - -
- -
- -
方正证 券 - -
- -
- -
太平洋 证
券
- -
- -
- -
联讯证 券 - -
- -
- -
东吴证 券 - -
- -
- -
海通证 券 - -
- -
- -
川财证 券 - -
- -
- -
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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中泰证 券 - -
- -
- -
西部证 券 - -
- -
- -
华泰证 券 - -
- -
- -
华菁证 券 - -
- -
- -
注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交易 单元 分配 的目 标 是按照 证监 会的 有关 规定 和对券 商服 务的 评价 控制 交易单 元的 分配 比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月 的交 易单 元拟 分配 比例， 并在 综合 考察 年度 券商的 综合 排名 及累 计的 交易分 配量 的基 础上
进行调 整， 使得 总的 交易 量的分 配符 合综 合排 名， 同时每 个交 易单 元的 分配 量不超 过总 成交 量的
30% 。
（4）每 半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内新 增3 家证券 公司 的5 个交 易单 元： 海通 证券 （ 深交 所单 元） 、 华 泰证 券 （上 交
所单元 和深 交所 单元 ） 、 华 菁证券 （上 交所 单元 和深 交所单 元） 。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情
况
汇添富中证中药指数（LOF ）2018 年年度报告摘要
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者
类
别
序
号
持有基 金份 额
比例达 到或 者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额
占比
（%）
机
构
1
2018 年1 月17 日
至2018 年2 月4
日,2018 年4 月
11 日至2018 年5
月20 日
10,004,050.40
-
-
10,004,050.40
16.70
个
人
-
-
-
-
-
-
-
产品特 有风 险
1、持 有人 大会 投票 权集 中 的风险
当基金 份额 集中 度较 高时 ，少数 基金 份额 持有 人所 持有的 基金 份额 占比 较高 ，其在 召开 持有 人
大会并 对审 议事 项进 行投 票表决 时可 能拥 有较 大话 语权。
2、巨 额赎 回的 风险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大量 赎回 时， 更容 易触发 巨额 赎回 条款 ，基 金份额 持有 人将 可
能无法 及时 赎回 所持 有的 全部基 金份 额。
3、基 金规 模较 小导 致的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后， 可能 导致基 金规 模较 小， 基金 持续稳 定运 作可 能
面临一 定困 难。 本基 金管 理人将 继续 勤勉 尽责 ，执 行相关 投资 策略 ，力 争实 现投资 目标 。
4、基 金净 值大 幅波 动的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大额 赎回 时， 基金 管理人 进行 基金 财产 变现 可能会 对基 金资 产
净值造 成较 大波 动。
5、提 前终 止基 金合 同的 风 险
基金合 同生 效满 三年 之日 （指自 然日 ） ， 若基 金规 模 低于 2 亿元 人民 币的 ， 本基金 合同 自动
终止 ， 且 不得 通过 召开 基 金份额 持有 人大 会延 续基 金合同 期限 。 《 基金 合 同 》 生效三 年后 继续 存
续的， 持有 基金 份额 比例 较高的 投资 者集 中赎 回后 ，可能 导致 在其 赎回 后本 基金资 产规 模长 期
低于5000 万元 ，进 而可 能 导致本 基金 终止 、转 换运 作方式 或与 其他 基金 合并 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 03 月26 日
