汇添富6 月红 添 利 定 期开 放 债 券 型证 券 投
资基金 2018 年 年 度 报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年03 月26 日 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基 金托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同 规 定， 于 2019 年 3 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金的 过往业绩 并不 代表其未来表 现。投资 有 风险，投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
汇添富 6 月 红添 利定 期开放 债券 型证 券投 资基 金由汇 添富 信用 债债 券型 证券投 资基 金转 型 而
来，《 汇添 富 6 月 红添 利 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 自 2016 年 2 月 17 日起 正式 生
效。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
汇添 富 6 月 红定 期开 放债 券
基金主 代码
470088
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2016 年2 月17 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份
额总额
1,689,951,642.15 份
基金合 同存 续期
不定期
下属分 级基 金的 基
金简称
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 A
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 C
下属分 级基 金的 交
易代码
470088
470089
报告期 末下 属分 级
基金的 份额 总额
1,688,813,545.38 份
1,138,096.77 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于债 券类 固定收 益品 种， 在严 格管 理投资 风险 、保
持资产 流动 性的 基础 上， 为基金 份额 持有 人追 求资 产的长 期稳 定增
值。
投资策 略
本基金 通过 对全 球经 济形 势、中 国经 济发 展（ 包括 宏观经 济运 行周
期、 财政 及货 币政 策、 资金 供需情 况） 、 证 券市 场估 值 水平等 的研 判 ，
在严格 控制 风险 的基 础上 ，动态 调整 基金 大类 资产 的投资 比例 ，力
争为基 金资 产获 取稳 健回 报。
业绩比 较基 准
中债综 合指 数*90%+ 沪深300 指数*10%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、较 低预
期收益 的品 种， 其预 期风 险及预 期收 益水 平高 于货 币市场 基金 ，低
于混合 型基 金及 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
李鹏 贺倩
联系电 话
021-28932888 010-66060069 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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电子邮 箱
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客户服 务电 话
400-888-9918 95599
传真
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2.4 信 息披 露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼20 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币 元
3.1.
1 期
间数
据和
指标
2018 年
2017 年
2016 年 02 月 17 日 （ 基金 合
同生效 日） -2016 年 12 月31
日
汇添 富6 月
红定期 开放
债券A
汇添 富 6 月
红定期 开放
债券 C
汇添 富6 月
红定期 开放
债券 A
汇添 富6 月
红定期 开放
债券 C
汇添 富6 月
红定期 开放
债券 A
汇添 富6 月
红定期 开放
债券 C
本期
已实
现收
益
-3,817,245.
69
-11,465.41
137,499,499
.36
180,311.00
73,842,877.
06
219,212.40
本期
利润
24,990,293.
83
10,463.57
113,353,381
.36
150,561.21
41,584,899.
09
70,528.56
加权
平均
基金
份额
本期
利润
0.0127
0.0089
0.0536
0.0377
0.0223
0.0115
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本期
基金
份额
净值
增长
率
1.31%
0.83%
5.39%
5.00%
3.07%
2.77%
3.1.
2 期
末数
据和
指标
2018 年末
2017 年末
2016 年末
期末
可供
分配
基金
份额
利润
-0.0002
-0.0078
0.0728
0.0521
0.0574
0.0412
期末
基金
资产
净值
1,625,907,3
32.53
1,101,729.4
7
2,128,408,7
55.40
1,343,300.5
7
2,252,219,6
11.69
8,355,284.9
7
期末
基金
份额
净值
0.963
0.968
1.016
1.009
1.012
1.009
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
4、汇 添富 信用 债债 券型 证 券投资 基金 从 2016 年 02 月 17 日 起正 式转 型为 汇添 富 6 月红 添利 定期
开放债 券型 证券 投资 基金 。 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过去三 个月 -1.12%
0.29%
0.55%
0.16%
-1.67%
0.13%
过去六 个月 -0.64%
0.31%
0.89%
0.15%
-1.53%
0.16%
过去一 年 1.31%
0.30%
1.78%
0.14%
-0.47%
0.16%
自基金 合同
生效起 至今
10.05%
0.21%
-0.51%
0.12%
10.56%
0.09%
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过去三 个月 -1.33%
0.30%
0.55%
0.16%
-1.88%
0.14%
过去六 个月 -0.94%
0.33%
0.89%
0.15%
-1.83%
0.18%
过去一 年 0.83%
0.30%
1.78%
0.14%
-0.95%
0.16%
自基金 合同
生效起 至今
8.81%
0.21%
-0.51%
0.12%
9.32%
0.09%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注: 自2016 年2 月 17 日 起 ， 汇添 富信 用债 债券 型证 券 投资基 转型 为汇 添 富 6 月 红添利 定期 开放 债
券型证 券投 资基 金。
本基金 建仓 期为 本 《基 金 合同 》 生 效之 日 （2016 年02 月 17 日 ） 起6 个月 ， 建 仓期结 束时 各项 资
产配置 比例 符合 合同 规定 。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
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注:1、 本基 金的 《基 金合 同》生 效日 为2016 年02 月 17 日， 至本 报告 期末 未 满三年 。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位：元
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 A
年度
每10 份基 金份
额分红 数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配
合计
备注
2018 年 0.6590
111,277,704.
96
14,320.55
111,292,025.
51
-
2017 年 0.5000
104,802,566.
71
16,906.85
104,819,473.
56
-
2016 年 0.1900
30,729,372.4
5
11,029.30
30,740,401.7
5
-
合计
1.3490
246,809,644.
12
42,256.70
246,851,900.
82
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 C
年度
每10 份基 金份
额分红 数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配
合计
备注
2018 年 0.4890 45,212.95 9,936.57 55,149.52 -
2017 年 0.5000 72,865.20 62,457.51 135,322.71 -
2016 年 0.1900 28,481.37 60,126.10 88,607.47 -
合计
1.1790 146,559.52 132,520.18 279,079.70
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内
委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基
金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。
汇 添富 基金 自成 立以 来， 始终 将投 资业 绩放 在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的 品牌优 势 ， 被 誉为 “ 选
股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。
目前， 汇添富基 金已 经发展成为长 期业绩优 异 、产品布局完 善、业务 领 域全面、资产 管理规
模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ，其 中
公募资 产管 理规 模（ 剔除 货基及 短期 理财 债基 ） 为 1738.78 亿 元， 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及
服务赢得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ，汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公
募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募 基 金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基
金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 （7-15 年 组别 ）及 管理层 ”等 奖项 ，
旗下多 只基 金荣 获金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ； “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” ，
“添富 养老 ”荣 获“ 综 合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。
2018 年 ，汇 添富 基金 新成立 23 只公 募基 金， 包 括 13 只混 合型 基金 ，2 只 股票型 基金 ，2 只
指数基金，6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混
合、添富智能 制造股票 、 汇添富文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合（QDII ）
等，有序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ，参与发售战 略配售基 金 ，探索养老 目标日期
FOF 基 金。2018 年底， 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只， 包 括主 动权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、
货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。
2018 年， 汇添 富基金 进一步 夯实 自有 平台 基础 建设， 在全 方位 升级 平台 架构及 安全 系统 的 基
础上，不断引 领行业创 新 ，规模及客户 数均处于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、
常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ； 推出 多款 树立行 业标 杆 的拳头 功能 ： 指数 宝、
理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时， 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ，与多家汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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互联网 巨头 达成 深度 战略 合作。 截至 年底 ，对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家， 成为业 内对 外合 作 最
多的公 司之 一。
2018 年， 汇添 富基 金 持续推 进大 机构 战略 ， 机 构业 务 规模 保持 较好 的增 长势头 。 公 司深 受专
业机构 投资 者信 任， 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合， 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。
养老金业务方 面，公司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格，
也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老金 业 务规模快速增 长，受托 管 理组合账户 数量及规
模持续 增加 。
2018 年， 公司 积极开 展渠道 销售 和培 训工 作， 专业的 投顾 服务 以及 良好 的渠道 维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。
2018 年， 汇添 富基 金 继续提 升客 户服 务能 力， 全方位 优化 客户 服务 体系 。 公司 通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富
服务渠 道， 提高 客服 体验 。
2018 年， 香港 子公 司 与母公 司两 地一 体化 运营 、 垂直 化管 理继 续发 挥显 著成效 ， 国 际业 务总
资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外产 品线 进一 步完善 ， 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业
混合型 证券 投资 基金 ； 港 股通项 下 添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港
股通” 类委 外专 户管 理规 模继续 保持 领先 ，海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业前 列。2018 年，
香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上，港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异， 汇添富中
港策略基金获 得晨星三 年 与五年的五星 评级，根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业
绩均位 列第 一； 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。
2018 年， 汇 添富 公益 事业坚 持不 懈， 连 续第 十 一年开 展 “河 流? 孩子” 公 益助学 计划。 继 2017
年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ，2018 年 ， 各支 部纷 纷前 往相
应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，邀 请公司员
工、客户和合 作伙伴前 往 公司援建的“ 添富小学 ” 参加公益服务 ，并通过 向 公司员工发 售筹款台
历、 参加 “99 公益 日 ” 筹 款、 参与 “ 一个 鸡蛋 的暴 走” 等活 动 ， 全 年筹 款 约8 万余 元 ， 用 于添 富
小学国 学课 程筹 备及 开设 、教师 培训 项目 开展 、图 书室扩 充等 。
2019 年， 汇添 富基 金 将继续 秉持 一贯 的经 营理 念与原 则， 进一 步加 强风 险管理 能力 ， 提 升客
户服务 水平 ， 推动 业务 稳 步发展 ， 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财 富水 平而 不懈 努力 。
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
茹奕菡
汇添富安
心中国债
券的基金
经理， 添富
熙和混 合、
汇添富双
利债券 、 汇
添富双利
增强债 券、
汇添富多
元收益债
券、 添 富年
年泰定开
混合、 添富
年年丰定
开混合 、 添
富年年益
定开混 合、
汇添富安
鑫智选混
合、 汇 添富
6 月红 定期
开放债券
的基金经
理助理
2018 年5 月25
日
- 3
国籍： 中国 。学 历：
中央财 经大 学学 士。
相关业 务资 格： 证券
投资基 金从 业资 格，
特许 金 融 分 析 师
（CFA） 。从 业经 历：
2011 年7 月至 2012
年 6 月任中国 银行
股 份 有 限 公 司 交 易
员，2012 年 6 月至
2016 年 1 月任 中国
银 行 股 份 有 限 公 司
投资经 理， 2016 年2
月至 2017 年 4 月任
泰 达 宏 利 基 金 管 理
有限公 司投 资经 理，
2017 年5 月17 日至
2017 年 8 月 8 日任
泰 达 宏 利 港 股 通 股
票基金 的基 金经 理，
2018 年5 月25 日至
今任添 富熙 和混 合、
汇添富 双利 债券 、 汇
添富双 利增 强债 券、
汇 添 富 多 元 收 益 债
券、 添 富年 年泰 定开
混合、 添富 年年 丰定
开混合 、 添 富年 年益
定开混 合、 汇添 富安
鑫智选 混合 、 汇 添富
6 月 红 定 期 开 放 债
券的基 金经 理助 理，
2018 年 12 月 24 日
至 今 任 汇 添 富 安 心
中 国 债 券 的 基 金 经
理。
何旻
汇添富安
心中国债
券基金 、 汇
添富6 月红
定期开放
2014 年1 月21
日
- 20
国籍： 中国 。学 历：
英 国 伦 敦 政 治 经 济
学 院 金 融 经 济 学 硕
士。相 关业 务资 格：
基金从 业资 格、 特许汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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债券基 金、
汇添富盈
鑫保本混
合基金 、 汇
添富美元
债债券
（QDII）基
金、 添 富添
福吉祥混
合基金 、 添
富盈润混
合基金 、 汇
添富弘安
混合基 金、
添富3 年封
闭配售混
合（LOF ）
基金的基
金经理 。
金融分 析师 （CFA），
财 务 风 险 经 理 人
（FRM） 。从 业经 历：
曾 任 国 泰 基 金 管 理
有 限 公 司 行 业 研 究
员、 综 合研 究小 组 负
责 人 、 基 金 经 理 助
理， 固 定收 益部 负责
人； 金 元比 联基 金管
理 有 限 公 司 基 金 经
理。 2004 年10 月 28
日至 2006 年 11 月
11 日担任国泰 金龙
债 券 基 金 的 基 金 经
理， 2005 年10 月 27
日至 2006 年 11 月
11 日担任国泰 金象
保 本 基 金 的 基 金 经
理，2006 年4 月 28
日至 2006 年 11 月
11 日担任国泰 金鹿
保 本 基 金 的 基 金 经
理。2007 年8 月 15
日至 2010 年 12 月
29 日担任金元 比联
宝 石 动 力 双 利 债 券
基 金 的 基 金 经 理 ，
2008 年 9 月 3 日至
2009 年3 月10 日担
任 金 元 比 联 成 长 动
力 混 合 基 金 的 基 金
经理，2009 年 3 月
29 日至 2010 年 12
月 29 日担 任金 元比
联 丰 利 债 券 基 金 的
基金经 理。 2011 年1
月 加 入 汇 添 富 资 产
管理 （ 香港 ） 有 限公
司，2012 年2 月 17
日 至 今 任 汇 添 富 人
民 币 债 券 基 金 的 基
金经理。2012 年 8
月 加 入 汇 添 富 基 金
管理股 份有 限公 司，
2013 年 11 月 22 日汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 13 页 共 50 页
至 今 任 汇 添 富 安 心
中 国 债 券 基 金 的 基
金经理，2014 年 1
月 21 日至 今任 汇添
富 6 月红定期 开放
债券基 金 （ 原汇 添富
信用债 债券 基金 ） 的
基金经 理， 2016 年3
月 11 日至 今任 汇添
富 盈 鑫 保 本 混 合 基
金的基 金经 理， 2017
年 4 月 20 日至 今任
汇 添 富 美 元 债 债 券
（QDII ） 基 金的 基金
经理，2017 年 7 月
24 日至今任添 富添
福 吉 祥 混 合 基 金 的
基金经 理， 2017 年9
月 6 日至今任 添富
盈 润 混 合 基 金 的 基
金经理,2017 年9 月
29 日至今任汇 添富
弘 安 混 合 基 金 的 基
金经理，2018 年 7
月5 日至 今任 添富3
年 封 闭 配 售 混 合
（LOF）基金的 基金
经理。
曾刚
汇添富多
元收益 、 可
转换债 券、
实业债债
券、 双 利增
强债券 、 汇
添富安鑫
智选混 合、
汇添富稳
健添利定
期开放债
券基金 、 汇
添富6 月红
定期开放
债券基 金、
汇添富盈
安保本混
2016 年2 月17
日
- 17
国籍： 中国 。学 历：
中国科 技大 学学 士，
清华大 学 MBA 。 业务
资 格 ： 基 金 从 业 资
格。 从 业经 历：2008
年5 月15 日至2010
年2 月5 日任华 富货
币基金 的基 金经 理、
2008 年5 月28 日至
2011 年11 月1 日任
华 富 收 益 增 强 基 金
的 基 金 经 理 、2010
年 9 月 8 日至 2011
年 11 月 1 日任 华富
强 化 回 报 基 金 的 基
金经理 。2011 年 11
月加入 汇添 富基 金，汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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合基金 、 汇
添富盈稳
保本混合
基金、 汇添
富保鑫保
本混合基
金、 汇 添富
长添利定
期开放债
券基金 、 添
富年年益
定开混合
基金、 添富
熙和混合
基金、 汇添
富达欣混
合基金 的
基金经 理，
现金管理
部总经 理。
现 任 固 定 收 益 投 资
副总监。2012 年 5
月 9 日至 2014 年 1
月 21 日任 汇添 富理
财 30 天基 金的 基金
经理，2012 年 6 月
12 日至2014 年1 月
21 日任汇添富 理财
60 天基金的基 金经
理，2012 年9 月 18
日 至 今 任 汇 添 富 多
元 收 益 基 金 的 基 金
经理，2012 年 10 月
18 日至2014 年9 月
17 日任汇添富 理财
28 天基金的基 金经
理，2013 年1 月 24
日至2015 年3 月31
日任汇添富理 财 21
天基金 的基 金经 理，
2013 年 2 月 7 日至
今 任 汇 添 富 可 转 换
债 券 基 金 的 基 金 经
理，2013 年5 月 29
日至2015 年3 月31
日 任 汇 添 富 理 财 7
天基金 的基 金经 理，
2013 年6 月14 日至
今 任 汇 添 富 实 业 债
基 金 的 基 金 经 理 ，
2013 年 9 月 12 至
2015 年3 月31 日任
汇 添 富 现 金 宝 货 币
基金的基 金 经 理 ，
2013 年12 月3 日至
今 任 汇 添 富 双 利 增
强 债 券 基 金 的 基 金
经理，2015 年 11 月
26 日至今任汇 添富
安 鑫 智 选 混 合 基 金
的 基 金 经 理 ，2016
年 2 月 17 日至 今任
汇添富 6 月红 定期
开 放 债 券 基 金 的 基
金经理，2016 年 3汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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月 16 日至 今任 汇添
富 稳 健 添 利 定 期 开
放 债 券 基 金 的 基 金
经理，2016 年 4 月
19 日至今任汇 添富
盈 安 保 本 混 合 基 金
的 基 金 经 理 ，2016
年8 月3 日至今 任汇
添 富 盈 稳 保 本 混 合
基 金 的 基 金 经 理 ，
2016 年9 月29 日至
今 任 汇 添 富 保 鑫 保
本 混 合 基 金 的 基 金
经理，2016 年 12 月
6 日 至 今 任 汇 添 富
长 添 利 定 期 开 放 债
券基金 的基 金经 理，
2017 年5 月15 日至
今 任 添 富 年 年 益 定
开混合 的基 金经 理，
2018 年2 月11 日至
今 任 添 富 熙 和 混 合
基 金 的 基 金 经 理 ，
2018 年 7 月 6 日至
今 任 汇 添 富 达 欣 混
合基金 的基 金经 理。
郑慧莲
汇添富双
利增强债
券、 汇 添富
双利债 券、
添富年年
丰定开混
合、 添 富年
年泰定开
混合、 汇添
富6 月 红定
期开放债
券、 汇 添富
多元收益
债券、 添富
年年益定
开混合 、 添
富熙和混
合、 汇 添富
安鑫智选
2017 年 12 月
12 日
- 8
国籍： 中国 。学 历：
复 旦 大 学 会 计 学 硕
士。相 关业 务资 格：
证券 投 资 基 金 从 业
资格、 中国 注册 会计
师。 从 业经 历：2010
年 7 月加入汇 添富
基 金 管 理 股 份 有 限
公司， 历任 行业 研究
员 、 高 级 研 究 员 。
2017 年5 月18 日至
2017 年 12 月 11 日
任 汇 添 富 年 年 丰 定
开 混 合 基 金 和 汇 添
富 6 月红定开 债基
金的基 金经 理助 理，
2017 年5 月18 日至
2017 年 12 月 25 日
任 汇 添 富 年 年 益 定汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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混合、 汇添
富达欣混
合、 添 富全
球消费混
合（QDII）、
添富消费
升级混合
的基金经
理。
开 混 合 基 金 的 基 金
经理助理。2017 年
12 月12 日 至今 任汇
添富双 利增 强债 券、
汇添富 双利 债券 、 添
富年年 丰定 开混 合、
添 富 年 年 泰 定 开 混
合、 汇 添富6 月 红定
期 开 放 债 券 的 基 金
经理，2017 年 12 月
26 日至今任汇 添富
多元收 益债 券、 添富
年年益 定 开 混 合 的
基金经 理， 2018 年3
月 1 日至今担 任添
富 熙 和 混 合 的 基 金
经理， 2018 年 4 月2
日 至 今 任 汇 添 富 安
鑫 智 选 混 合 的 基 金
经理， 2018 年 7 月6
日 至 今 任 汇 添 富 达
欣混合 的基 金经 理，
2018 年9 月21 日至
今 任 添 富 全 球 消 费
混合 （QDII ） 的 基金
经理，2018 年 12 月
21 日至今任添 富消
费 升 级 混 合 的 基 金
经理。
注:1、基金的 首任基金 经 理，其“任职 日期”为 基 金合同生效日 ，其“离 职 日期”为根 据公司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业 的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 17 页 共 50 页
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证 券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等 投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配 ”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告期 内，公司 对旗 下所有投资组 合之间的 收 益率差异、分 投资类别 （ 股票、债券） 的收益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口 下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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通过投 资交易监 控、 交易数据分析 以及专项 稽 核检查，本基 金管理人 未 发现任何违反 公平交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为13 次， 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析 未 发现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年全 年宏 观经 济运 行 平稳， 国内 生产 总值 逐季 小幅下 降。 全年 消费 物价 指数 CPI 基 本运
行在低 位，2 月份 达到 全 年高点 后， 到第 三季 度略 有反弹 ，整 体呈 现 M 型走 势。去 除了 食品 和能
源价格 之后 的核 心CPI 基 本在 2.0% 上下 窄幅 波动。 上半年 的生 产物 价指 数 PPI 在上 半年 反弹 到高
点4.70% 之 后， 下半 年逐 月 回落 至 2016 年9 月 以来 的 低点。 这一 趋势 与中 国制 造业采 购经 理指 数
PMI 指数 趋势 方向 基本 一 致。PMI 指数 从年 初低 点 反弹 至 5 月 份的 高点 后下 跌， 在 12 月 份回 到荣
枯线 50 以 下， 其中 的生 产 分项指 数和 新订 单指 数都 呈现相 同走 势 。 投 资数 据 方面 ， 固 定资 产投 资
累计同比涨幅 全年呈现 下 降趋势，房地 产投资累 计 同比涨幅较 2017 年有所 上升，但是基 本处于
10% 上 下水 平。 制造 业投 资 累计同 比增 速全 年处 于上 升趋势 。 民 间固 定资 产投 资累计 同比 增速 较为
平稳 ， 维 持在8.70% 左 右。 从房地 产的 细项 数据 上看 ，70 个大 中城 市商 品房 价 格指数 有上 升趋 势，
这可能也促使 了房屋新 开 工面积累计同 比增速的 反 弹。但从销售 额、销售 面 积来看，仍 然处于一
个下降的通道 中。货币 政 策方面，央行 四次宣布 调 降人民币存款 准备金率 ， 并通过中期 借贷便利
MLF 来 向市 场投 放货 币。M1 同比 增速 仍然 在下 降， 年底 12 月 份回 到2014 年 以来的 最低 点。M2 同
比增速 有数 月下 探 到8.0% ， 创下 历史 低点 。 整 个债 券市场 在上 半年 呈现 资金 宽松的 局面 ， 只 是在
个别月 底短 暂出 现资 金紧 张局面 。人 民币 兑美 元汇 率呈现 先升 后贬 再升 值的 走势。 美元 自 4 月份
开始维 持强 势， 持续 升值 至 10 月， 之后 随着 对美 联 储加息 预期 的下 降， 开始 贬值。
2018 年债 券市 场受 到 降准政 策的 刺激 、经 济基 本面的 预期 ，以 及资 金面 宽松等 因素 的影 响，
中债综 合财 富指 数上 涨 8.22% 。 全年 基本 呈 现 单边 上 扬的走 势， 在 5 月、8 月和 12 月 短暂 出现 回
调。股 票市 场， 上半 年沪 深 300 指数 下跌 25.31% 。 指数在 1 月 26 日创 出近 2 年多来 的新 高后 ，
震荡下 跌， 在 12 月25 日 到达全 年最 低点 。
本基金 全年主要 是对 组合中股票进 行了波段 操 作，一季度增 持股票，5 月份降低股票 比例，
之后又 提高 股票 比例 至 10 月后 ， 再 次调 降股 票仓 位 。 债 券方 面主 要是 持续 增 加组合 的杠 杆 ， 以 中
长期的利率债 为波段操 作 的主要品种， 增加公司 债 或者中票持仓 比例，卖 出 组合中资质 较低的信汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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用债。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富 6 月红定 期开 放债 券 A 基 金 份额净 值 为 0.963 元 ，本 报告期 基金 份额
净值增 长率 为 1.31% ； 截 至本报 告期 末汇 添富 6 月 红定期 开放 债券 C 基 金份 额净值 为 0.968 元，
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 0.83% ； 同期 业绩 比较基 准收 益率 为1.78% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2019 年，中 国目前 处于经济下行 周期中，叠 加中美贸易摩 擦等外部因 素的影响，中 国
GDP 增速 预计 继续 回落 。2018 年， 央行 全年 四次 调 低人民 币存 款准 备金 率， 并且多 次开 展 MLF 或
者TMLF 来 向市 场注 入流 动 性。 这 也是 向市 场传 递明 确 的宽松 信号 ， 对 提振 投资 者 信 心有 积极 作用 。
并且，在“逆 周期调节 ” 的要求下，货 币政策将 在 较长时间内保 持流动性 的 合理充裕。 中性宽松
的货币 政策 几乎 已经 是2019 年 的基 调。 目 前看 来， 今年市 场预 期央 行可 能继 续实施 降准 和定 向降
准，TMLF 、PSL 、 再贷款 等 结构性 货币 政策 工具 也仍 将频繁 使用 ， 以实 现疏 通 货币投 放向 信用 投放
的传导 ， 金 融市场 对实 体 经济的 服务 。M2 增速 预计 将逐步 有所 企稳， 社会 融 资量一 季度 低位 徘徊 ，
而后在各方政 策的刺激 下 ，出现企稳并 且微弱反 弹 。债券市场可 能会呈现 窄 幅震荡，收 益率小幅
下行， 存在 利用 息差 通过 杠杆获 取套 息的 机会 。
货币政 策维持宽 松的 环境下，政府 层面的实 际 意图仍是进一 步疏通货 币 政策传导机制 和修复
融资渠 道 。 从2018 年 下半 年开始 ， 政府 推出 一系 列 政策 ， 比 如资 管新 规边 际 放松 、 地 方专 项债 加
快发行 、民 企纾 困政 策， 但是社 融、M2 等增 速仍 然 在持续 下行 。因 此， 疏通 货币政 策传 导机 制、
修复融 资渠 道成 为宽 信用 的重点 。
宽信用 当前的几 个要 素中，货币政 策已经具 备 足够的条件， 但联系金 融 机构和融资主 体之间
的传导却困难 重重。一 方 面，金融机构 受制于资 产 质量和考核约 束，具有 天 然偏向国企 放贷的特
点， 对民 企放 贷的 意愿 相 对较低 ； 另一 方面 ， 前 几 年重要 的融 资传 导渠 道表 外融资 在2018 年受 到
了强烈 压制 ， 目前 对于 表 外业务 需要 重建 规范 和明 确其存 在意 义 。 对 于融 资 主体来 说 ， 地 方政 府、
城投公司融资 受制于隐 性 债务控制和清 理的约束 ， 而房地产融资 仍处于高 压 状况，需要 观测政策
调整判 断方 向。
在2019 年 宽信 用政 策 是否见 效、 何时 能见 效需 要观察 。 现 在融 资主 体的 融资需 求已 经在 主动
收缩 ， 仅 靠货 币政 策的 宽 松， 那么 会使 债市 资金 利 率继续 降低 ， 这对 债市 是 利好的 一面 。 在未 来，
对债市有重要 影响的方 面 ，在于观察政 府是否能 通 过政策调整， 运用激发 融 资主体活力 、打通融
资渠道 和鼓 励金 融机 构向 民企扩 张信 贷等 措施 ，提 升实体 经 济 增长 水平 。 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《中 国证监会 关 于证券投资基 金估值业 务 的指导意见 》等相关
规定和基金合 同的约定 。 对于特定品种 或者投资 品 种相同，但具 有不同特 征 的，若协会 有特定调
整估值方法 的通知的 ，例 如《证券投 资基金投 资流 通受限股票 估值指引 （试 行） 》 ，应参照 协会通
知执行 。
报告期 内，公司 制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序，并 由投资研 究 部、固定收益 部、集
中交易室、基 金营运部 和 稽 核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
日常估 值由本基 金管 理人同本基金 托管人一 同 进行，基金份 额净值由 本 基金管理人完 成估值
后，经本基金 托管人复 核 无误后由本基 金管理人 对 外公布。月末 、年中和 年 末估值复核 与基金会
计账务 的核 对同 时进 行。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金收 益 分配后各类基 金
份额的基金份 额净值不 能 低于其面值； 即基金收 益 分配基准日的 各类基金 份 额的基金份 额净值减
去每单 位该 类基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于其 面值。
本 基金 分别 于 2018 年 9 月 19 日和 2018 年 12 月 14 日 实施 利润 分配 ，A 级每 10 份基 金份 额
分别派 发红 利0.489 元人 民币 和 0.17 元 人民 币，C 级 每 10 份 基金 份额 派发 红 利 0.489 元 人民 币 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —汇添 富基金管
理股份 有限 公司 2018 年1 月1 日至 2018 年 12 月 31 日 基金 的投 资运 作 ， 进行 了认 真、 独立汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 21 页 共 50 页
的会计核算和 必要的投 资 监督，认真履 行了托管 人 的义务，没有 从事任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本托管 人认 为, 汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司在 本基 金的投 资运 作、 基金 资产 净值的 计算 、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，汇添富 基 金管理股份有 限公司的 信 息披露事务符 合《证券 投 资基金信息披 露
管理办法》及 其他相关 法 律法规的规定 ，基金管 理 人所编制和披 露的本基 金 年度报告中 的财务指
标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告等 信息真实 、 准确、完整 ，未发现
有损害 基金 持有 人利 益的 行为。
§6 审计报 告
本 报告 期的 基金 财务 会计报 告经 安永 华明 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 审计， 注册 会计 师徐
艳、许 培菁 于 2019 年 3 月 25 日签 字出 具了 安永 华 明 （2019 ） 审字 第 60466941_B20 号标 准无 保
留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富6 月红 添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
报告截 止日 ：2018 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
113,812.55 102,076,589.78
结算备 付金
27,081,895.08 2,249,765.82
存出保 证金
339,059.03 660,692.73 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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交易性 金融 资产
2,371,996,356.70 1,890,679,061.78
其中： 股票 投资
32,424,940.58 22,067,826.19
基金投 资
- -
债券投 资
2,339,571,416.12 1,868,611,235.59
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 90,000,000.00
应收证 券清 算款
1,858,066.72 157,077.69
应收利 息
42,409,615.36 44,956,503.37
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,443,798,805.44 2,130,779,691.17
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
815,000,000.00 -
应付证 券清 算款
1,115,368.57 -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
- -
应付托 管费
278,581.20 360,853.90
应付销 售服 务费
374.36 455.29
应付交 易费 用
18,277.63 341,756.01
应交税 费
209,635.93 24,570.00
应付利 息
-152,494.25 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
320,000.00 300,000.00
负债合 计
816,789,743.44 1,027,635.20
所有者权益：
实收基 金
1,433,074,822.25 1,777,061,404.54
未分配 利润
193,934,239.75 352,690,651.43
所有者 权益 合计
1,627,009,062.00 2,129,752,055.97
负债和 所有 者权 益总 计
2,443,798,805.44 2,130,779,691.17
注: 报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.963 元 ，基 金份 额总额 1,689,951,642.15
份， 其中 下属A 类 基金 份 额净 值 0.963 元 ， 份额 总 额 1,688,813,545.38 份 ； 下属 C 类基 金份 额净
值0.968 元 ，份 额总 额1,138,096.77 份。 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富6 月红 添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年
12 月 31 日
一、收 入
50,612,563.92 132,786,204.60
1.利息 收入
86,421,388.00 90,675,419.06
其中： 存款 利息 收入
736,611.36 613,775.81
债券利 息收 入
85,356,627.70 89,628,361.63
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
328,148.94 433,281.62
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-64,638,311.19 66,286,537.01
其中： 股票 投资 收益
-60,156,104.52 84,804,141.05
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-10,439,653.56 -24,314,400.71
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
5,957,446.89 5,796,796.67
3. 公允 价值 变动 收益(损 失 以“- ”
号填列)
28,829,468.50 -24,175,867.79
4. 汇兑 收益(损 失以 “-” 号填列)
-
-
5. 其他 收入(损 失以 “-” 号填列)
18.61 116.32
减：二 、费 用
25,611,806.52 19,282,262.03
1．管 理人 报酬
6,565,795.46 5,510,960.13
2．托 管费
3,990,337.57 4,321,008.43
3．销 售服 务费
4,721.46 16,432.71
4．交 易费 用
4,531,106.39 3,794,157.76
5．利 息支 出
9,890,378.97 5,288,928.47
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
9,890,378.97 5,288,928.47
6．税 金及 附加
250,394.89 -
7．其 他费 用
379,071.78 350,774.53
三、利 润总 额( 亏 损总 额以 “- ” 号填
列)
25,000,757.40 113,503,942.57
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富6 月红 添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所有 者
权益 （基 金净 值）
1,777,061,404.54 352,690,651.43 2,129,752,055.97
二 、 本期 经营 活
动 产 生的 基金 净
值 变 动数 （本 期
利润）
- 25,000,757.40
25,000,757.40
三 、 本期 基金 份
额 交 易产 生的 基
金净值 变动 数
（ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
-343,986,582.29 -72,409,994.05 -416,396,576.34
其中：1. 基金 申
购款
342,498.69 67,468.67 409,967.36
2. 基 金 赎
回款
-344,329,080.98 -72,477,462.72 -416,806,543.70
四 、 本期 向基 金
份 额 持有 人分 配
利 润 产生 的基 金
净 值 变动 （净 值
减少以 “-” 号填
列）
- -111,347,175.03 -111,347,175.03
五 、 期末 所有 者
权益 （基 金净 值）
1,433,074,822.25 193,934,239.75 1,627,009,062.00
项目
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12 月31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期初 所有 者
权益 （基 金净 值）
1,894,016,890.94 366,558,005.72 2,260,574,896.66
二 、 本期 经营 活
动 产 生的 基金 净
值 变 动数 （本 期
利润）
- 113,503,942.57
113,503,942.57
三 、 本期 基金 份
额 交 易产 生的 基
金净值 变动 数
（ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
-116,955,486.40 -22,416,500.59 -139,371,986.99
其中：1. 基金 申
购款
167,539,578.75 32,692,219.74 200,231,798.49
2. 基 金 赎 -284,495,065.15 -55,108,720.33 -339,603,785.48 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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回款
四 、 本期 向基 金
份 额 持有 人分 配
利 润 产生 的基 金
净 值 变动 （净 值
减少以 “-” 号填
列）
- -104,954,796.27 -104,954,796.27
五 、 期末 所有 者
权益 （基 金净 值）
1,777,061,404.54 352,690,651.43 2,129,752,055.97
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至 7.4 财务 报表 由下 列负 责人签 署：
____张晖____
____李骁____
____雷 青松____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添 富 6 月 红添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金( 以 下简称 “本 基金 ”) 是由 汇 添富信 用债 债
券型证券投资 基金转型 而 来。原汇添富 信用债债 券 型证券投资基 金系经中 国 证券监督管 理委员会
（以下简称“ 中国证监会 ” ）证监许可[2011]1800 号 文《关于核准 汇添富信用 债债券型证券 投资
基金募 集的 批复 》 的 核准 ， 由基金 管理 人汇 添富 基金 管理有 限公 司( 现汇 添富 基 金管理 股份 有限 公
司) 向 社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2011 年 12 月 20 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
719,620,588.36 份 基金 份 额。2016 年 1 月 11 日 ， 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金基 金份 额持
有人大会以现 场方式召 开 ，大会讨论通 过了关于 汇 添富信用债债 券型证券 投 资基金转型 相关事项
的议案 。2016 年 2 月 16 日，基 金管 理人 对汇 添富 信用债 债券 型证 券投 资基 金进行 份额 折算 。 自
汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金基 金份 额折 算日 次日（ 即 2016 年 2 月 17 日 ）起， 《汇 添 富 6
月红添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 生效， 《汇 添富 信用 债债 券 型证券 投资 基金 基金
合同》 同时 失效 ，汇 添富 信用债 债券 型证 券投 资基 金正式 变更 为汇 添 富 6 月 红添利 定期 开放 债 券
型证券投资基 金。本基 金 为契约型开放 式，存续 期 限不定。本基 金的基金 管 理人 与注册 登记机构
均为汇 添富 基金 管理 股份 有限公 司， 基金 托管 人为 中国农 业银 行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围主要 为 固定收益类金 融工具， 包 括国债、金融 债、央行 票 据、公司债、 企
业债、地方政 府债、可 转 换债券、可分 离债券、 短 期融资券、中 期票据、 中 小企业私募 债券、证
券公司 发行 的短 期公 司债 券、资 产支 持证 券、 债券 回购、 银行 存款 （包 括定 期存款 及协 议存 款） ，
和股票 （ 包括 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 权证 等 权益类 品种 以及 法律
法规或中国 证监会允 许基 金投资的其 他金融工 具(但 须符合中国 证监会相 关规 定)。本基金 的业绩汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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比较基 准为 ：中 债综 合指 数×90%+沪深 300 指 数×10% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本报 告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计和 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计 政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经 国务 院批 准， 财政 部、 国 家税 务总 局研 究决 定， 自2008 年4 月 24 日 起， 调 整证 券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经 国务 院批 准， 财政 部、国 家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增值 税
根 据财 政部 、国 家税 务总局 财税[2016]36 号 文 《关于 全面 推开 营业 税改 增值税 试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收 入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部、国家 税 务总局 财税[2016]140 号 文《关于明确 金融、房地 产开发、教育 辅助服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2017]56 号 文 《关于 资管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 本 基金 的基 金管 理人 运 营本基 金过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 ， 暂 适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 本基金 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从本基金 的基金管
理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。
7.4.6.3 城市 维护 建 设税、 教育 费附 加、 地方 教育附 加
根据《 中华人民 共和 国城市维护建 设税暂行 条 例（2011 年修订） 》 、 《 征 收教育费附加 的暂行
规定（2011 年修订） 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定，凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单位
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业
费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 。
7.4.6.4 企业 所得 税
根 据财 政部、 国家 税 务总局 财税[2004]78 号 文 《关于 证券 投资基 金税 收 政策的 通知 》 的规 定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所 得税若干优 惠政策的通知 》的规汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收 入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.5 个人 所得 税
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2005]103 号 文《关于股权 分置试点改 革有关税收政 策问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部、国家 税 务总局财税[2008]132 号 文《财政部、 国家税务总 局关于储蓄存 款利息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市公 司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财 政部、国家 税 务总局、中国 证监会财税[2015]101 号文 《关于上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 农 业 银
行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司( “ 东方证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上 海 菁 聚 金 投 资 管 理 合 伙 企 业 （ 有 限 合
伙）
基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 583,491,709.92 19.43
2,137,895,814.47 87.83
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
（%）
成交金额
占当期 债券
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 1,044,702,673.74 84.26
216,911,366.79 89.91
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
（%）
东方证 券 35,437,300,000.00 64.52
20,229,300,000.00 83.15
7.4.8.1.4 权 证交 易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 30 页 共 50 页
关联方 名称
本期
2018年1月1 日 至 2018 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 538,192.16 19.38
14,627.63 100.00
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
东方证 券 1,973,050.64 87.75
297,226.30 87.54
注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算， 以扣 除由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费、 经手 费和
由券商承担的 证券结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
6,565,795.46 5,510,960.13
其中 ： 支 付销 售机 构的 客户 维护 费
5,478.18
12,396.53
注: 本基金收取 浮动年管 理 费,即本基金管 理费的适 用 费率(m)是根 据封闭期 内 A 类基金份 额年净
值增长 率(MA) 的 大小 来决 定的。
MA 的 计算 方法 如下 ：
条件 管理费 率
MA ≤4% 0.20%
4%＜MA ≤6% Min[0.3%,(0.2%+MA-4%)]
6%＜MA ≤8% Min[0.4%,(0.3%+MA-6%)]
MA >8% Min[0.65%,(0.4%+MA-8%)]
MA 的 计算 方法 如下 ：
MA=(NAV1-NAV0+D)/NAV0 ×365÷T ，其 中：
NAV1 为第N 个 开放 期第 一 日的未 扣除 管理 费 的A 类 基金份 额净 值；
NAV0 为第N-1 个开 放期 最 后一日 的 A 类基 金份 额净 值（ 若 N=1 ，则NAV0=1.000）；
D 为第N 个 业绩 考核 周期 内 A 类 基金 份额 累计 已分 配收益 的总 和；
T 为第N 个 业绩 考核 周期 的天数 。 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 31 页 共 50 页
本基金在封闭 期内不计 提 管理费，而是 在每个开 放 期第一日对管 理费进行 一 次性计提。 由基金管
理人向 基金 托管 人发 送基 金管理 费划 付指 令， 经基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若 遇法 定节 假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ，
顺延至 最近 可支 付日 支付 。
本基金对非业 绩考核周 期 的存续期不收 取管理费 ， 即在除了开放 期第一日 之 外的每个开 放期期间
不收取 管理 费。 管理 费的 计算方 法如 下：
H=E ×m ÷365 ×T
H 为在 第N 个开 放期 第一 日应计 提的 基金 管理 费
E 为第N 个 开放 期第 一日 的基金 资产 净值 （未 扣除 管理费 ）
m 为第N 个 开放 期第 一日 使用的 基金 管理 费率
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
3,990,337.57 4,321,008.43
注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.20% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复 核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ，顺延 至最 近可 支付 日支 付。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添 富6 月 红定 期开 放
债券 A
汇添 富 6 月 红定 期开 放
债券C
合计
汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 32 页 共 50 页
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
-
1,215.65
1,215.65
中国农 业银 行股 份有 限公
司
-
1,811.24
1,811.24
合计
- 3,026.89 3,026.89
获得销 售服 务费 的各 关联
方名称
上年度 可比 期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添 富6 月 红定 期开 放
债券 A
汇添 富 6 月 红定 期开 放
债券C
合计
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
- 8,382.93 8,382.93
中国农 业银 行股 份有 限公
司
- 2,160.69 2,160.69
合计
- 10,543.62 10,543.62
注: 本 基金 A 类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类 基 金份额 销售 服务 费 年 费率 为 0.40% 。本 基金 C
类基金 份额 销售 服务 费计 提的计 算方 法如 下：
H=E ×0.40%/ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服务费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金管理人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给登 记 机
构，由登记机 构代付给 销 售机构。若遇 法定节假 日 、休息日或不 可抗力致 使 无法按时支 付的，顺
延至最 近可 支付 日支 付。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注: 本 基金 的基 金管 理人 本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 基金 除基 金管 理人 之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末及 上年 度末 均未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
中 国 农 业 银 行 股
份有限 公司
113,812.55
192,213.46
2,076,589.78
176,491.37
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 在承 销期 内直接 购入 关联 方承 销的 证券。
7.4.9 期末(2018 年 12 月31 日)本 基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备注
110049
海尔
转债
2018 年
12 月20
日
2019
年 01
月 18
日
新债
流通
受限
100.00 100.00 5,900 590,000.00 590,000.00 -
112802
18 电
科 02
2018 年
11 月19
日
2019
年 01
月 08
日
新债
流通
受限
100.00 100.00 200,000 20,000,000.00 20,000,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额815,000,000.00 元， 于 2019 年 01 月 02 日到 期。 该类 交易 要求 本基金 在回 购期 内持
有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式 回购 下 转入质 押库 的债 券， 按证 券 交易所 规定 的比 例
折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 34 页 共 50 页
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允 价值计 量的 金融 工具
不以公 允价值计 量的 金融资产和负 债主要包 括 贷款和应收款 项以及其 他 金融负债，其 因剩余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价 值计量 的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次 金融工 具公 允价 值
于2018 年12 月31 日 ， 本基 金持 有的 以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 94,276,509.36 元 ， 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币2,277,719,847.34
元， 无 划分 为三 层次 余额 （于 2017 年12 月 31 日 ， 属于第 一层 次的 余额 为人 民币 71,100,926.19
元，属 于第 二层 次的 余额 为人民 币 1,819,578,135.59 元 ，无 划分 为三 层次 余 额） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价 值所属 层次 间的 重大 变动
对于证 券交易所 上市 的股票和可转 换债券等 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活 跃、或 属于非
公开发行等情 况，本基 金 分别于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期间及限售 期间不将
相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的对公允价 值计量整
体而言具有重 要意义的 输 入值所属的最 低层次， 确 定相关股票和 可转换债 券 公允价值应 属第二层
次或第 三层 次。 本基 金政 策为以 报告 期初 作为 确定 金融工 具公 允价 值层 次之 间转换 的时 点。
7.4.10.1.2.3 第三 层 次公允 价值 余额 和本 期变 动金额
本基金 持有的以 公允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 工具第三 层 次公允价值本 期未发
生变动 。
7.4.10.2 承诺 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 重大 承诺事 项。
7.4.10.3 其他 事项
截 至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要披 露的 其他 重要事 项。
7.4.10.4 财务 报表 的 批准
本 财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基 金管理 人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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1
权益投 资
32,424,940.58 1.33
其中： 股票
32,424,940.58 1.33
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
2,339,571,416.12 95.74
其中： 债券
2,339,571,416.12 95.74
资 产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
27,195,707.63 1.11
8
其他各 项资 产
44,606,741.11 1.83
9
合计
2,443,798,805.44 100.00
8.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码
行业类 别
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
19,693,374.00 1.21
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
12,731,566.58 0.78
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信 息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
32,424,940.58 1.99 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 36 页 共 50 页
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注:本基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股 票 投资 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 002507 涪陵榨 菜 653,860 14,123,376.00 0.87
2 601933 永辉超 市 1,617,734 12,731,566.58 0.78
3 002536 西泵股 份 302,400 2,803,248.00 0.17
4 000661 长春高 新 15,810 2,766,750.00 0.17
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 601888 中国国 旅 175,190,237.63 8.23
2 600519 贵州茅 台 170,993,039.60 8.03
3 600104 上汽集 团 166,708,940.19 7.83
4 000651 格力电 器 126,623,155.12 5.95
5 002507 涪陵榨 菜 124,732,914.17 5.86
6 300144 宋城演 艺 87,178,656.37 4.09
7 601318 中国平 安 85,089,287.00 4.00
8 000661 长春高 新 63,788,673.90 3.00
9 603589 口子窖 58,789,689.94 2.76
10 600809 山西汾 酒 50,055,713.05 2.35
11 601336 新华保 险 48,021,221.49 2.25
12 601933 永辉超 市 39,146,647.02 1.84
13 601601 中国太 保 35,714,368.61 1.68
14 600036 招商银 行 29,822,286.84 1.40
15 601939 建设银 行 29,423,532.47 1.38
16 600867 通化东 宝 27,622,716.69 1.30
17 601998 中信银 行 20,956,763.46 0.98
18 600702 舍得酒 业 20,597,171.00 0.97
19 002415 海康威 视 19,866,618.93 0.93
20 002555 三七互 娱 19,042,834.85 0.89
注: 本 项“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 37 页 共 50 页
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 600519 贵州茅 台 174,044,499.78 8.17
2 601888 中国国 旅 164,180,748.93 7.71
3 600104 上汽集 团 154,087,639.77 7.24
4 002507 涪陵榨 菜 138,914,679.33 6.52
5 000651 格力电 器 105,536,915.13 4.96
6 601318 中国平 安 77,077,100.00 3.62
7 300144 宋城演 艺 70,841,641.43 3.33
8 000661 长春高 新 61,352,999.61 2.88
9 603589 口子窖 58,355,225.81 2.74
10 600809 山西汾 酒 51,458,836.96 2.42
11 601336 新华保 险 33,315,371.00 1.56
12 601939 建设银 行 31,229,814.40 1.47
13 601601 中国太 保 29,902,151.23 1.40
14 601933 永辉超 市 29,025,491.54 1.36
15 600036 招商银 行 28,955,840.88 1.36
16 600867 通化东 宝 28,487,013.96 1.34
17 601998 中信银 行 22,547,425.67 1.06
18 600702 舍得酒 业 20,597,685.38 0.97
19 002555 三七互 娱 20,031,622.54 0.94
20 002415 海康威 视 17,233,173.57 0.81
注: 本 项“ 卖出 金额 ”按 卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
1,538,700,210.78
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
1,464,362,799.95
注: 本 项“ 买入 股票 成本 ” 和“卖 出股 票收 入” 均按 买卖成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的 债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号
债券品 种
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
4,118,000.00 0.25
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
227,608,689.00 13.99
其中： 政策 性金 融债
125,573,689.00 7.72
4
企业债 券
1,544,883,158.34 94.95 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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5
企业短 期融 资券
80,261,000.00 4.93
6
中期票 据
381,231,000.00 23.43
7
可转 债 （可 交换 债）
62,441,568.78 3.84
8
同业存 单
39,028,000.00 2.40
9
其他
- -
10
合计
2,339,571,416.12 143.80
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额 单位 ：人 民币 元
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 张）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （% ）
1 180210 18 国开 10 800,000 82,504,000.00 5.07
2 136301 16 龙盛 03 700,000 69,874,000.00 4.29
3 112692 18GLPR3 600,000 60,666,000.00 3.73
4 143599 18 甬投 01 500,000 51,225,000.00 3.15
5 143761 18 电投 04 500,000 50,660,000.00 3.11
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 报 告期 末本 基金 无国 债 期货持 仓。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
报告期内本基 金投资前 十 名证券的发行 主体没有 被 中国证监会及 其派出机 构 、证券交易所 立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
339,059.03
2
应收证 券清 算款
1,858,066.72 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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3
应收股 利
-
4
应收利 息
42,409,615.36
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
44,606,741.11
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位: 人民 币元
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 128024 宁行转 债 16,828,882.14 1.03
2 132005 15 国资 EB 10,817,000.00 0.66
3 113508 新凤转 债 7,707,200.00 0.47
4 113014 林洋转 债 7,594,400.00 0.47
5 123006 东财转 债 4,639,136.04 0.29
6 110042 航电转 债 1,069,300.00 0.07
7 113015 隆基转 债 806,320.00 0.05
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 不存 在流 通受 限的 情况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人 结构
份额单 位： 份
份
额
级
别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
汇
添
富
6
月
红
定
期
开
放
债
284 5,946,526.57 1,684,465,849.32 99.74 4,347,696.06 0.26 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 40 页 共 50 页
券
A
汇
添
富
6
月
红
定
期
开
放
债
券
C
215 5,293.47 0.00 - 1,138,096.77 100.00
合
计
499 3,386,676.64 1,684,465,849.32 99.68 5,485,792.83 0.32
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 A - -
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 C 5,347.57 0.47
合计
5,347.57 0.00
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 情况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、
基金投 资和 研究 部 门
负责人 持有 本开 放式
基金
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券
A
0
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券
C
0
合计
0
本基金 基金 经理 持有
本开放 式基 金
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券
A
0
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券
C
0
合计
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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项目
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 A
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 C
基金合 同生 效日
（2016 年2 月17 日）
基金份 额总 额
1,617,915,878.89 4,663,550.85
本报告 期期 初基 金份
额总额
2,094,076,738.10 1,331,652.13
本报告 期基 金总 申购
份额
388,338.26 15,242.64
减：本 报告 期基 金总
赎回份 额
405,651,530.98 208,798.00
本报告 期基 金拆 分变
动份额 （份 额减 少以
“- ” 填列 ）
- -
本报告 期期 末基 金份
额总额
1,688,813,545.38
1,138,096.77
注: 总 申购 份额 含红 利再 投 份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《汇 添富 价值 创造 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 1 月 19
日正式 生效 ，胡 昕炜 先生 任该基 金的 基金 经理 。
2. 《汇 添富 鑫永 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》于 2018 年 1 月
25 日 正式 生效 ，吴 江宏 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3. 《汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年2 月 11 日 正式 生
效，曾 刚先 生任 该基 金的 基金经 理。
4. 《汇 添富 行业 整合 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 2 月 13 日正
式生效 ，赵 鹏程 先生 任该 基金的 基金 经理 。
5. 《汇 添富 沪港 深大 盘价值 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年2 月13 日
正式生 效， 陈健 玮先 生和 劳杰男 先生 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
6. 《汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告》 于 2018 年 2 月 13
日正式 生效 ，陈 加荣 先生 和胡娜 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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7. 基金 管理 人 于2018 年2 月14 日公 告， 增 聘胡 娜女士 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与陈 加荣 先生 共同 管理 该基金 。
8. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日 公告 ，劳 杰男 先生不 再担 任汇 添富 国企 创新增 长股 票型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由李 威先 生单 独管 理该 基金。
9. 基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日 公告 ，增 聘郑 慧莲女 士为 汇添 富熙 和精 选混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 与曾 刚先生 共同 管理 该基 金。
10. 《 汇添 富鑫 泽定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年3 月
8 日正 式生 效， 李怀 定先 生和陆 文磊 先生 共同 担任 该基金 的基 金经 理。
11. 基 金管 理人 于 2018 年 3 月 20 日 公告 ，增 聘 赵鹏飞 先生 为汇 添富 民安 增益定 期开 放混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与陈 加荣 先生 和胡 娜女士 共同 管理 该基 金。
12. 《 汇添 富价 值多 因 子量化 策略 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年3 月
23 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生和许 一尊 先生 共同 担任 该基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于2018 年4 月3 日公 告， 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富安 鑫智 选灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，与 曾刚 先生 共同 管理 该基金 。
14. 《 汇添 富鑫 盛定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年4 月
16 日 正式 生效 ，吴 江宏 先 生和胡 娜女 士共 同担 任该 基金的 基金 经理 。
15. 《 汇添 富智 能制 造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 4 月 23 日正 式
生效， 赵鹏 飞先 生任 该基 金的基 金经 理。
16. 《 汇添 富鑫 成定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年4 月
26 日 正式 生效 ，陈 加荣 先 生任该 基金 的基 金经 理。
17. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘 徐寅喆 女士 为汇 添富 理 财 14 天 债券 型证 券
投资基 金、 汇添 富理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 理 财60 天债 券型 证 券投资 基金 的基
金经理 ，蒋 文玲 女士 不再 担任上 述基 金的 基金 经理 。
18. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 陶 然先生 为汇 添富 全额 宝货 币市场 基金 、 汇
添富收 益快 线 货 币市 场基 金的基 金经 理， 徐寅 喆女 士不再 担任 上述 基金 的基 金经理 。
19. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 陶 然先生 为汇 添富 收益 快钱 货币市 场基 金的
基金经 理， 陆文 磊先 生和 徐寅喆 女士 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
20. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增聘 徐 寅喆女 士为 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经
理，与 蒋文 玲女 士共 同管 理该基 金。
21. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 17 日 公告 ，韩 贤 旺先生 和欧 阳沁 春先 生不 再担任 汇添 富全汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 43 页 共 50 页
球移动 互联 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，由 杨瑨 先生 单独 管理 该基金 。
22.《汇 添 富中 证新 能 源汽车 产业 指数 型发 起式 证券投 资基 金（LOF ）基 金 合同生 效公 告》
于2018 年5 月23 日 正式 生效， 过蓓 蓓女 士任 该基 金的基 金经 理。
23. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 29 日 公告 ，聘 任 茹奕菡 为汇 添 富 6 月红 添 利定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 汇 添富 安鑫智 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 汇添 富多 元收益 债券 型证 券
投资基 金、 汇添 富年 年丰 定期开 放混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富年 年泰 定期 开放混 合型 证券 投
资基金 、汇 添富 年年 益定 期开放 混合 型证 券投 资基 金、汇 添富 双利 增强 债券 型证券 投资 基金 、
汇添富 双利 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 助理 ， 协 助
上述基 金的 基金 经理 开展 投资管 理工 作。
24. 《 汇添 富文 体娱 乐 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日
正式生 效， 杨瑨 先生 任该 基金的 基金 经理 。
25. 《汇 添富3 年 封闭 运作战 略配 售灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金合 同生 效公
告》 于2018 年7 月5 日 正 式生效 ，刘 伟林 先生 任该 基金的 基金 经理 。
26. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增聘 曾 刚先生 和郑 慧莲 女士 为汇 添富达 欣灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 李怀 定先 生不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
27. 基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增聘 胡 娜女士 为汇 添富 纯债 债券 型证券 投资 基金
(LOF) 的基 金经 理， 与陆 文 磊先生 、李 怀定 先生 共同 管理该 基金 。
28. 基 金管 理人 于 2018 年 7 月7 日 公告 ，增聘 何旻先 生、 杨瑨 先生 和刘 江先生 为汇 添富 3
年 封闭运作 战略配售 灵活配 置混合型 证券投资 基金（LOF ）的基金 经理， 与刘伟 林先生共 同管
理该基 金。
29. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 纯债 债券型 证券 投资
基金(LOF) 、 汇添富 鑫瑞债券 型证券投 资基金 的基金经 理，由陆 文磊先 生和胡娜 女士管 理 该基
金。
30. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 季季 红定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 汇 添富 鑫泽定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 的基 金经 理， 由 陆文 磊先 生
单独管 理上 述基 金。
31. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 年年 泰定期 开放 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，由 陆文 磊先 生、 郑慧 莲女士 和胡 娜女 士管 理该 基金。
32. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 睿丰 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，增 聘蒋 文玲女 士为 该基 金的 基金 经理， 与赵 鹏飞 先 生 共同 管理该 基金 。 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
第 44 页 共 50 页
33. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 稳健 添利定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 汇添 富长添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 由曾 刚先 生单 独
管理上 述基 金。
34. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 增聘 蒋 文玲女 士为 汇添 富新 睿精 选灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，李 怀定 先生 不再 担任 该基金 的基 金经 理。
35. 基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 盈鑫 保本混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，由 何旻先 生单 独管 理该 基金 。
36. 基 金管 理人于 2018 年 8 月 8 日 公告 ，增 聘 温开强 先生 为汇 添富 理 财 30 天 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 徐寅喆 女士 共同 管理 该基 金。
37. 《 汇添 富创 新医 药 主题混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年8 月8 日正
式生效 ，刘 江先 生和 郑磊 先生共 同担 任该 基金 的基 金经理 。
38. 基 金管 理人 于 2018 年 8 月 23 日 公告 ，增 聘 徐光先 生为 汇添 富季 季红 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 泽定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 与陆 文磊 先生 共
同管理 上述 基金 。
39. 《 汇添 富沪 港深 优 势精选 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年
9 月 21 日 正式 生效 ，陈 健 玮先生 任该 基金 的基 金经 理。
40. 《 汇添 富全 球消 费 行业混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日
正式生 效， 胡昕 炜先 生和 郑慧莲 女士 共同 担任 该基 金的基 金经 理。
41. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日 公告 ，增 聘 吴江宏 先生 为汇 添富 双利 债券型 证券 投资
基金、 汇添 富年 年丰 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 与 陈加 荣先 生、 郑 慧莲 女士 共
同管理 上述 基金 。
42. 基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日 公告 ，增 聘 徐光先 生为 汇添 富年 年利 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 汇添 富鑫 成定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 汇添 富高 息债债 券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与陈 加荣先 生共 同管 理上 述基 金。
43. 《 中证 银行 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 10 月 23 日
正式生 效， 过蓓 蓓女 士任 该基金 的基 金经 理。
44. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 ， 陈 加 荣先生 不再 担任 汇添 富双 利债券 型证 券投
资基金 、 汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理， 由吴 江宏 先生和 郑慧 莲女 士
管理上 述基 金。
45. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 ， 陈 加 荣先生 不再 担任 汇 添 富年 年利定 期开 放债汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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券型证 券投 资基 金、 汇添 富鑫成 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 汇添 富高息 债债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 由徐光 先生 单独 管理 上述 基金。
46. 基 金管 理人 于2018 年 11 月 17 日 公告 ， 陈 加 荣先生 不再 担任 汇添 富民 安增益 定期 开放
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，由 赵鹏 飞先 生和 胡娜女 士管 理该 基金 。
47. 《 汇添 富经典 成长 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告》 于 2018 年12 月 5
日正式 生效 ，雷 鸣先 生任 该基金 的基 金经 理。
48. 《汇 添富 短债 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年12 月13 日正 式生 效，
蒋文玲 女士 任该 基金 的基 金经理 。
49. 《 汇添 富消 费升 级 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年12 月 21 日 正式
生效， 胡昕 炜先 生和 郑慧 莲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
50. 《 汇添 富丰 润中 短 债债券 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于2018 年 12 月24 日正
式生效 ，徐 光先 生和 蒋文 玲女士 共同 担任 该基 金的 基金经 理。
51. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 26 日 公告 ， 增 聘 茹奕菡 女士 为汇 添富 安心 中国债 券型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，与 何旻先 生共 同管 理该 基金 。
52. 《汇 添富 养老 目标 日 期2030 三年 持有 期混 合 型基金 中基 金 （FOF ） 基 金 合同生 效公 告》
于2018 年12 月27 日正 式 生效， 蔡健 林先 生任 该基 金的基 金经 理。
53. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告 ， 倪 健 先生不 再担 任汇 添富 港股 通专注 成长 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理， 增 聘杨 威风 先生 为该 基金的 基金 经理 ， 与 佘中 强先生 共同 管理 该
基金。
54. 基 金管 理人 于2018 年 12 月 29 日 公告 ， 增 聘 杨威风 先生 为汇 添富 香港 优势精 选混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，倪健 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
55. 本 报告 期内 ，本 行 总行聘 任刘 琳同 志、 李智 同志 为 本行 托管 业务 部高 级专家 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。
本 报告 期内 ，无 涉及 本基金 托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2016 年 2 月 17 日 ）起 至汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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本报告 期末 ，为 本基 金进 行审计 。本 报告 期内 应付 未付的 审计 费用 为人 民币 捌万元 整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人 及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 的 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等 情
况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
长江证 券
2
994,412,191.14
33.11%
918,314.26
33.06%
-
东方证券
2
583,491,709.92
19.43%
538,192.16
19.38%
-
中泰证 券
1
311,326,703.97
10.37%
289,936.58
10.44%
-
中金公 司
2
191,983,180.68
6.39%
177,946.43
6.41%
-
国金证 券
2
169,748,297.03
5.65%
156,732.86
5.64%
-
民生证 券
2
161,736,797.00
5.39%
149,782.28
5.39%
-
招商证 券
2
149,277,145.41
4.97%
138,546.40
4.99%
-
方正证 券
2
148,178,003.40
4.93%
137,668.10
4.96%
-
兴业证 券
2
132,251,019.30
4.40%
122,371.91
4.41%
-
国泰君 安
2
127,512,168.94
4.25%
117,627.48
4.23%
-
华创证 券
1
22,114,232.16
0.74%
20,152.57
0.73%
-
海通证 券
2
11,031,561.78
0.37%
10,273.52
0.37%
-
中信建 投
2
-
-
-
-
-
长城证 券
1
-
-
-
-
-
中信证 券
1
-
-
-
-
-
渤海证 券
2
-
-
-
-
-
财通证 券
1
-
-
-
-
-
东海证 券
2
-
-
-
-
-
汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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国联证 券
1
-
-
-
-
-
恒泰证 券
2
-
-
-
-
-
华泰证 券
2
-
-
-
-
-
民族证 券
1
-
-
-
-
-
西藏东 方财
富
2
-
-
-
-
-
新时代 证券
1
-
-
-
-
-
注: 此 处的 佣金 指通 过单 一 券商的 交易 单元 进行 股票 、权证 等交 易而 合计 支付 该券商 的佣 金合 计，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
长江证 券 36,762,982.53 2.97%
5,406,600,000.00 9.84%
- -
东方证 券 1,044,702,673.74 84.26%
35,437,300,000.00 64.52%
- -
中泰证 券 30,047,926.90 2.42%
3,387,100,000.00 6.17%
- -
中金公 司 34,722,110.18 2.80%
1,685,000,000.00 3.07%
- -
国金证 券 9,868,457.53 0.80%
485,000,000.00 0.88%
- -
民生证 券 22,336,252.57 1.80%
1,456,500,000.00 2.65%
- -
招商证 券 2,023,415.13 0.16%
717,300,000.00 1.31%
- -
方正证 券 21,270,328.25 1.72%
2,114,500,000.00 3.85%
- -
兴业证 券 18,796,079.85 1.52%
2,179,700,000.00 3.97%
- -
国泰君 安 - -
270,000,000.00 0.49%
- -
华创证 券 - -
- -
- -
海通证 券 - -
1,063,000,000.00 1.94%
- -
中信建 投 19,345,677.05 1.56%
409,000,000.00 0.74%
- -
长城证 券 - -
295,000,000.00 0.54%
- -
中信证 券 - -
14,500,000.00 0.03%
- -
渤海证 券 - -
- -
- -
财通证 券 - -
- -
- -
东海证 券 - -
- -
- -
汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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国联证 券 - -
- -
- -
恒泰证 券 - -
- -
- -
华泰证 券 - -
- -
- -
民族证 券 - -
- -
- -
西藏东 方
财富
- -
- -
- -
新时代 证
券
- -
- -
- -
注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交易 单元 分配 的目 标 是按照 证监 会的 有关 规定 和对券 商服 务的 评价 控制 交易单 元的 分配 比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月 的交 易单 元拟 分配 比例， 并在 综合 考察 年度 券商的 综合 排名 及累 计的 交易分 配量 的基 础上
进行调 整， 使得 总的 交易 量的分 配符 合综 合排 名， 同时每 个交 易单 元的 分配 量不超 过总 成交 量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交 易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内新 增1 家证券 公司 的2 个交 易单 元： 华泰 证券 （上 交所 单 元和深 交所 单元 ） 。 退
租1 家 证券 公司 的2 个交 易单元 ：华 林证 券（ 上交 所单元 和深 交所 单元 ） 。
汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情
况
序
号
持
有
基
金
份
额
比
例
达
到
或
者
超
过
20%
的
时
间
区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份
额
占
比
（%
）
机
构
1
2018
年1 月
1 日至
2018
年12
月31
日
1,363,114,638.0
6
-
170,000,000.00
1,193,114,638.0
6
70.60
2
2018
年9 月
4 日至
2018
年12
月31
日
388,927,647.48
-
-
388,927,647.48
23.01
-
-
-
-
-
-
-
-
产品特 有风 险
1、持 有人 大会 投票 权集 中 的风险
当基金 份额 集中 度较 高时 ，少数 基金 份额 持有 人所 持有的 基金 份额 占比 较高 ，其在 召开 持有 人
大会并 对审 议事 项进 行投 票表决 时可 能拥 有较 大话 语权。 汇添富 6 月红定期开放债券2018 年年度报告
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2、巨 额赎 回的 风险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大量 赎回 时， 更容 易触发 巨额 赎回 条款 ，基 金份额 持有 人将 可
能无法 及时 赎回 所持 有的 全部基 金份 额。
3、基 金规 模较 小导 致的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后， 可能 导致基 金规 模较 小， 基金 持续稳 定运 作可 能
面临一 定困 难。 本基 金管 理人将 继续 勤勉 尽责 ，执 行相关 投资 策略 ，力 争实 现投资 目标 。
4、基 金净 值大 幅波 动的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大额 赎回 时， 基金 管理人 进行 基金 财产 变现 可能会 对基 金资 产
净值造 成较 大波 动。
5、提 前终 止基 金合 同的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后， 可能 导致在 其赎 回后 本基 金资 产规模 长期 低于
5000 万元 ，进 而可 能导 致 本基金 终止 、转 换运 作方 式或与 其他 基金 合并 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 03 月26 日
