财通资管鸿睿 12 个月定期开放债券型证券投
资基金招募说明书（更新）摘要
2019 年 第 1 号
基金管 理人： 财通证券资 产管理有限公司
基金托 管人： 中国 工商银 行股份有限公司
招募说明 书
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【 重要 提示 】
财通资管鸿睿 12 个月定期开放债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金”）经
2018 年 1 月 8 日中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会 ”）证监许可
【2018】79 号文准予 募集注册。本基金的基金合同于 2018 年 8 月 10 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监 会注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
在本基金的封闭期 ，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险 。本基金投
资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基
金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策。投资 人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投
资本基金可能遇到的风险包括： 因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度
等各种因素的影响而引起的 市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险 ，流动性风险指
基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险 ；交易
对手违约风险；投资 国债期货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等 。本基
金为 债券 型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金 ，低于混合型基
金和 股票型基金。
本基金单一投资者持有基金份额数不得 达到或超过基金份额总数的 40% ， 但在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 40% 的除外。
招募说明 书
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投资有风险，投资人在 投资本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书 、基金合
同 等信息披露文件 。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资 的 “买
者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本招募说明书所载内容截止至2019 年2 月9 日， 基金投资组合报告截止至2018
年12 月 31 日（财务数据未经审计）
一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 财通证券资产管理有限公司
住所： 浙江省杭州市上城区 白云路26 号143 室
办公地址： 浙江省 杭州市上城区四宜路 22 号四宜大院B 幢
邮政编码：310002
法定代表人： 马晓立
成立时间：2014 年 12 月 15 日
注册资本： 人民币 贰亿元整
存续期间：持续经营
联系人： 张婧
电话： （021 ）20568361
股东情况：财通 证券股份有限公司持有公司 100% 的股权。
招募说明 书
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公司前身是 财通 证券股份有限公司资产管理 部，经中国证监会《关于核准财通
证券股份有限公司设立 资产管理子公司的批复》（ 证监许可[2014]1177 号）批准，
由财通 证券股份有限公司出资 2 亿元，在原财通 证券股份有限公司资产管理部的基
础上正式成立 。
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
马晓立先生，董事长，1973 年 10 月出生，中 共党员，经济学硕士。历任联合
证券研究所行业部经理，中信证券研究所总监、执行总经理，中信证券交易与衍生
产品部执行总经理，财通证券股份有限公司资产管理部总经理。现任财通证券资产
管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。
裴根财先生， 董事，1966 年 2 月出生， 中共党员， 国际金融学硕士。 历任浙江
证券营业总部总经理助理，浙江证券上海昆山路证券营业部总经理，方正证券机构
管理部、营销中心总经理，华西证券杭州学院路证券营业部总经理，财通证券有限
责任公司总经理助理兼经纪业务总部总经理。 现任财通证券资产管理有限公司董事、
财通证券股份有限公司总经理助理。
夏理芬先生， 董事，1968 年 7 月生，中共党员，经济学学士、工商管理硕士，
高级经济师。曾任中信金通证券有限责任公司总经理助理、合规总监、运营管理部
总经理，中信证券（浙江）有限责任公司执行总 经理、合规总监、江西分公司总经
理。现任 财通证券资产管理有限公司董事、 财通证券股份有限公司首席风险官。
钱慧女士， 董事 ，1978 年 1 月出生， 中共党员， 上海财经大学经济学硕士， 国
际注册内部审计师/ 会计师。 曾任东方证券股份有限公司稽核总部、 合规与风险管理
部高级主管；东方证券资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。现任财
通证券资产管理有限公司董事， 常务副总经理、首席风险官、合规负责人。
沈立强 先生， 董事， 1956 年 7 月出生， 中共党员， 大学本科学历， 高级会计师。
从事金融工作 40 余年， 曾任中国工商银行浙江省分行副 行长、 党委委员， 浙江省分
行营业部总经理、 党委 书记， 浙江省分行党委 副书记， 河北省分行行 长、 党委书记 ，
上海市分行行长、党委书记，工银瑞信基金管理有限公司董事长。现任财通证券资
产管理有限公司董事、上海市银行博物馆馆长。
招募说明 书
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2、基金管理人监事
夏志凡先生，职工监事，1983 年 11 月出生， 中共党员，经济学学士。历任阳
光人寿保险股份有限公司人力资源经理，平安国际融资租赁有限公司人力资源部人
才绩效室总监，平安商业保理有限公司人事行政部总监。现任财通证券资产管理有
限公司职工监事、人力资源部总监 兼综合办公室负责人 。
3、经营 管理层人员
马晓立先生，总经理（简历请参见上述关于董事长的介绍）。
李红芸女士，副总经理，1971 年 8 月出生，中共党员，经济学学士，会计师。
历任财通证券有限责任公司会计核算部负责人，财通证券有限责任公司计划财务部
总经理助理、副总经理，财通证券股份有限公司资产管理部副总经理，现任财通证
券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。
钱慧 女士，常务 副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
周志远先生， 副总经理， 1983 年 9 月出生， 中 国民主建国会党员， 硕士研究生。
历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼 债券交易，中欧基金管理有限公
司高级债券交易员，国联安基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、基金经
理，财通证券资产管理有限公司固定收益部负责人。现任财通证券资产管理有限公
司副总经理。
4、本基金基金经理
陈希希， 基金经理， 金 融学学士。2010 年 10 月至 2012 年 9 月担任日信证券股
份有限公司固定收益部债券交易员，2012 年 10 月至 2014 年 12 月担 任财通证券股
份有限公司资产管理部高级债券交易员， 2014 年 12 月至 2015 年 7 月担任财通证券
资产管理有限公司固定收益部高级债券交易员，2015 年 7 月至 2017 年 7 月期间担
任财通证券资产管理有限公司固定收益部投资主办 ，自 2018 年 3 月 15 日起任财通
资管睿智 6 个月定期开 放债券型发起式证券投资基金 基金经理，自 2018 年 5 月 22
日起任财通资管鑫盛 6 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理，自 2018 年 5
月 29 日起任财通资管瑞享 12 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。
5、固收公募业务投资决策委员会成员
招募说明 书
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委员：马晓立（总经理）
宫志芳（基金经理）
李杰（固收 公募投资部总监）
6、权益公募业务 投资决策委员会成员
委员： 姜永明（总经理助理兼权益投资总监）
于洋 （权益公募投资部基金经理 ）
王丝语（ 权益研究部副总监）
7、上述人员之间无近亲属关系。
二 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
首次注册登记日期：1984 年 1 月 1 日
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
法定代表人：易会满
基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号
联系人：郭明
电话：（010 ）66105799
2、主要人员情况
截至 2018 年 6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均年龄 33 岁，
95% 以 上员 工拥 有大 学 本科 以上 学历， 高管 人 员均拥 有研 究生 以上 学 历或高 级技术
职称。
3、基金托管业务经营情况
招募说明 书
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作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部
控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托
管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、
专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内 托管银行中最丰富、
最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投资基金、证券公司集合资产管理计
划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资
产管理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先
开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截
至 2017 年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来，中国工
商银行 连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国 《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的 51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获
得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、直销机构：
本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。
名称：财通证券资产管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室
杭州办公地址： 浙江省杭州市上城区四宜路 22 号四宜大院 B 幢
上海办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 28 楼
法定代表人：马晓立
成立时间：2014 年 12 月 15 日
杭州直销柜台联系人：毛亚婕、何倩男
招募说明 书
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电话： （0571 ）89720021、（0571）89720022
传真：（0571 ）85104360
上海直销柜台联系人： 吴琳晓
电话： （021 ）20568211、（021）20568225
传真： （021 ）68753502
网上 直销交易 平台联系人：陈浩
电话 ：（0571 ）89720139
传真：（0571 ）85104360
客户服务电话：95336
网址：www.ctzg.com
个人投资者可 以通过基金管理人网上直销交易平台 办理开户、 本基金的认购、
申购、 赎回等业务，具体交易细则请参阅 基金管理人网站。
2、 其他销售 机构
（1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
电话：（010 ）66107900
传真：（010 ）66107914
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）财通证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 ， 501， 502， 1103，
1601-1615 ，1701-1716 室
办公地址： 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 ， 501， 502， 1103，
1601-1615 ，1701-1716 室
法定代表人： 陆建强
招募说明 书
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联系人： 章力彬
电话：（0571 ）87825100
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（3 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦金座
法定代表人：其实
联系人：胡阅
电话：（021 ）54509988
传真：（021 ）64385308
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（4 ）华金证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人： 宋卫东
联系人： 秦臻
电话：021-20655593
客服电话：400-8211-357
网址：www.huajinsc.cn
（5 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
电话：021-36696312
客服电话：4007009665
招募说明 书
10
网址：www.ehowbuy.com
（6 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 宋畅
电话：（0571 ）26888888-37494
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（7 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦 10 层 1008 号
法定代表人：赵荣春
联系人：崔丁元
电话：（010 ）57418813
传真：（010 ）57569671
客服电话：4008936885
公司网址：www.qianjing.com
（8 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区 苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 刘汉青
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（9 ）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
招募说明 书
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办公地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
法定代表人：丁东华
联系人：牛淑新
电话：010-59287859
客服电话：4001110889
网址：www.gomefund.com
（10 ）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：于龙
联系人：张喆
电话：010-56075718
客服电话：4006802123
网址：www.zhixin-inv.com
（11 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（12 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩）N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩）N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼
法定代表人： 李昭琛
招募说明 书
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联系人： 李唯
电话：86-10-62675369
客服电话：010-62675369
网址：https://trade.xincai.com/web/promote
（13 ）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人： 申健
联系人： 施燕华
电话：18901685505
客服电话：021-20219997
网址：http://www.gw.com.cn/
（14 ）中证金牛（北京）投 资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人：钱昊旻
联系人： 毛健
电话：18618204816
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（15 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
招募说明 书
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（16 ）上海云湾基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 王宁
电话：18756535850
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（17 ）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人：弭洪军
联系人： 黄鹏
电话：18521506916
客服电话：4008765716
网址：www.cmiwm.com
（18 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市背景经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北京市背景经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人： 周斌
联系人： 陈霞
电话：15249236571
客服电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
（19）上海长量基 金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人： 张跃伟
招募说明 书
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联系人： 党敏
电话：17717603276
客服电话：4008202899
网址：http://www.erichfund.com/
（20 ）苏州财路基金销售有限公司
注册地址： 苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室
办公地址： 苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室
法定代表人： 高志华
联系人： 喻明明
电话：15151469818
客服电话：400-0512-800
网址：www.cai6.com
（21 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 侯芳芳
电话：010-61840688
客服电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com/
（22 ）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人： 黄欣
联系人： 戴珉微
电话： 021-33768132-801
客服电话：400-6767-523
网址：http://www.zzwealth.cn/
招募说明 书
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（23 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代表人： 张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（24 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：（0571 ）88911818
传真：（0571 ）86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（25 ）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
法定代表人：沈丹义
联系人：翟良柱
电话：15618836518
客服电话：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
（26 ）上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址： 上海市浦东区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼
招募说明 书
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法定代表人： 冷飞
联系人：孙琦
电话：021-50810673
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（27 ）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址： 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公
用房
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼
法定代表人： 张旭
联系人：汪莹
电话：010-58160084
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（28 ）乾道盈泰基金销售( 北京) 有限公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场
法定代表人： 董云巍
联系人：张璐
电话：18335772997
客服电话：400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
（29 ）上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号
法定代表人： 王延富
联系人：徐亚丹
电话：021-20700800
招募说明 书
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客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构销售本基金，
并及时公告。
（ 二） 登记机构
名称： 财通证券 资产管理有限公司
住所： 浙江省杭州市上 城区白云路 26 号 143 室
办公地址： 浙江省 杭州市上城区四宜路 22 号四宜大院 B 幢
法定代表人： 马晓立
电话 ：（0571 ）89720155
联系人： 刘博
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人： 陆奇
经办律师： 黎明、陆奇
（ 四） 审计基 金 财 产的会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人 ： 李丹
电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
招募说明 书
18
联系人： 李一
经办注册会计师： 薛竞、李一
四 、基 金的 名称
财通资管鸿睿 12 个月定期开放债券型证券投资基金
五、 基金 的 类型
债券 型证券投资 基金
六 、基 金的 投资 目标
在严格控制风险的基础上，把握市场机会，追求基金资产的稳健增值。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为国内依法发行上市的债券（包括国债、央行票据、金融债
券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政
府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 可转换债券、 可交换债券等） 、 资
产支持证券、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 同
业存单、 国债期货、 货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不参与一级市场新股申购 或增发新股， 也不直接从二级市场上买入股票、
权证，但可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因
投资可分离交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证，本基金应在
其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% ，
但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前一个月、开
放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上 述比例限制。在开放期，每
招募说明 书
19
个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者
到期 日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产 净值的 5% ，其 中现 金 不包括 结算备
付金 、存 出保 证金 、应 收申 购款等 ；在 封闭 期 ，本基 金不 受前 述 5% 的限制 ，但每
个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保
证金一倍的现金。
八 、基 金的 投资 策略
本基金将充分发挥基金管理人的投研能力， 采取自上而下的方法对基金的大类
资产进行动态配置，综合久期管理、收益率曲线配置等策略对个券进行精选，力争
在严格控制基金风险的基 础上，获取长期稳定超额收益。
1、资产配置 策略
本基金将采用自上而下的方法， 在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场主
体的基础上，对市场基本利率和债券、货币 市场工具等投资品种收益率水平变化进
行评估，并结合波动性以及流动性状况分析，针对不同行业、不同投资品种选择投
资策略，以此做出最佳的资产配置及风险控制。
2、债券投资策略
（1）普通债券投资策略
1 ） 久 期 控 制 ： 根 据 对 宏 观 经 济 发 展 状 况 、 金 融 市 场 运 行 特 点 等 因 素 的 分 析 确
定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
2 ） 期 限 结 构 配 置 ： 在 确 定 组 合 久 期 后 ， 基 金 管 理 人 将 针 对 收 益 率 曲 线 形 态 特
征确定合理的组合期限结构， 通过采用子弹策 略、 杠铃策略、 梯子策 略等， 在长期、
中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
3 ） 市 场 比 较 ： 不 同 债 券 子 市 场 的 运 行 规 律 不 同 ， 本 基 金 在 充 分 研 究 不 同 债 券
子市场风险－收益特征、 流动性特性的基础上构建调整组合 （包括跨市场套利操作） ，
以提高投资收益。
4 ） 相 对 价 值 判 断 ： 本 基 金 将 在 相 近 的 债 券 品 种 之 间 选 取 价 值 相 对 低 估 的 债 券
品种进行投资。
5 ） 信 用 风 险 评 估 ： 本 基 金 将 根 据 发 债 主 体 的 经 营 状 况 与 现 金 流 等 情 况 对 其 信
招募说明 书
20
用风险进行评定与估测，以此作为 品种选择的基本依据。
（2）可转换债券投资策略
可转换债券兼具 股票资产与债券资产 的特点，具有抵御下行风险、分享股价上
涨收益的优势。本基金着重对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究，重点关
注盈利能力或成长前景较好的上市公司的转债，确定不同市场环境下可转换债券股
性和债性的相对价值，同时考虑到可转换债券的发行条款、安全边际、流动性等特
征，选择合适的投资品种，分享正股上涨带来的收益。
（3）可交换债券投资策略
本基金将积极把握新上市可交换债券的申购收益、 二级市场的波段机会以及偏
股型和平衡型可交换债的战略结构性投 资机遇，适度把握可交换债券回售、赎回、
修正相关条款博弈变化所带来的投资机会及套利机会，选择最具吸引力标的进行配
置。
（4）债券回购杠杆策略
本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组合
风险管理结果，积极参与债券回购交易，放大 债券资产投资比例，追求 债券资产的
超额收益。
3、资产支持证券投资策略
本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法， 结合信用管理和流动性管
理，重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性等，
采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估，精选违约或 逾期风险可控、收益率
较高的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合
回报率。
4、 国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值 、回避市场风险为主要目的 ，结合国债交
易市场和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作，获取超额收益。
5、开放期投资策略
开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。因
招募说明 书
21
此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要求，
并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 中债综合指数收益率
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为债券型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于
混合型基金和股票型基金。
十一 、 基金 的投 资 组 合报 告
以下投资组合报告数据截止至 2018 年12 月31 日。本报告财务资料未经审计。
1 、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,116,716,614.10 97.00
其中：债券 1,046,716,614.10 90.92
资产支持证券 70,000,000.00 6.08
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入 - -
招募说明 书
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返售金融资产
7
银行存款和结算备付金合
计
6,261,053.15 0.54
8 其他资产 28,242,177.28 2.45
9 合计 1,151,219,844.53 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2 、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
（1） 报告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（2） 报告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
招募说明 书
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3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 661,268,884.00 87.19
5 企业短期融资券 102,777,700.00 13.55
6 中期票据 276,011,000.00 36.39
7 可转债（可交换债） 6,659,030.10 0.88
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,046,716,614.10 138.01
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（ 张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 122392 15恒大02 500,000 50,220,000.00 6.62
2 124201 PR南高速 1,200,000 48,492,000.00 6.39
3 124952 14马高新 600,000 36,888,000.00 4.86
4 124947 14西港债 600,000 36,636,000.00 4.83
5 1480265 14象山债 500,000 31,515,000.00 4.16
招募说明 书
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6 、 报告 期末按 公允 价 值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资
明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 149808 借呗55A1 700,000 70,000,000.00 9.23
注：本基金本报告期末只持有上述一只资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 、 报告 期末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、 投资 组合报 告附注
（1） 报告期 内本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 未被监 管部 门立案 调查， 在本
报 告编 制日前 一年 内本基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体未 受到 公开谴 责和 处罚。
招募说明 书
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（2） 本基金 投资 的前十 名股 票中， 没有超 出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的股
票。
（3） 其他 资产构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 45,574.94
2 应收证券清算 款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 28,196,602.34
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 28,242,177.28
（4） 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
（5） 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
招募说明 书
26
十 二、 基金 的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的 过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
以下基金业绩数据截至 2018 年12 月 31 日，所载财务数据未经审计 。
1 、 本 报告 期基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
财 通资 管鸿睿12 个月定开 债券A净值 表现
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2018.8.10-2018.1
2.31
2.98% 0.05% 1.68% 0.06% 1.30% -0.01%
过去三 个月 2.34% 0.03% 1.99% 0.05% 0.35% -0.02%
合同生 效日 至今 （2
018.12.31 ）
2.98% 0.05% 1.68% 0.06% 1.30% -0.01%
财 通资 管鸿睿12 个月定开 债券C净值 表现
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2018.8.10-2018.1
2.31
2.82% 0.05% 1.68% 0.06% 1.14% -0.01%
过去三 个月 2.24% 0.03% 1.99% 0.05% 0.25% -0.02%
合同生 效日 至今 （2
018.12.31 ）
2.82% 0.05% 1.68% 0.06% 1.14% -0.01%
2 、 自基 金合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率
变 动的 比较
招募说明 书
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注：1 、本 基金 合同 于 2018 年8 月 10 日 生效 ，截 止 报告期 末本 基金 合同 生效 未满一 年。
2、 按基 金合 同和 招募 说明 书的约 定， 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符
合本基 金合 同的 有关 约定 。本报 告期 本基 金处 于建 仓期内 。
招募说明 书
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3、 自基 金合 同生 效至 报告 期末， 财通 资管 鸿睿12 个 月定开 债券A 基 金份 额净 值增长 率为2.98% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.68% ； 财通 资管 鸿睿12 个月 定开 债C 基金 份额 净值增 长率 为
2.82% ，同 期业 绩比 较基 准 收益率 为 1.68% 。
十 三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）C 类基金 份额的销售服务费；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）基金的证券、 期货交易费用；
（8 ）基金的银行汇划费用；
（9 ）基金的开户费用、账户维护费用；
（10 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 的年费率计提。 管理费的计算方
法如下：
H ＝E ×0.7% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后 于次月首日起 3 个工作日内
从基金资产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付
招募说明 书
29
日支付。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.15% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内
从基金资产中一次性支取。
若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付
日支付。
（3 ）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费； C 类基金份额的销售服务费按前一日
C 类基金份额的基金资产净值的 0.40% 的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费
计提的计算公式如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为每日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个
工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最
近可支付日支付。
（:4 ）上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 二） 与 基金 销售 有关的 费用
1、 申购费用
招募说明 书
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本基金对通过基金管理人直销 柜台申购 本基金 A 类基金份额的养老金客户与除
此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及 其投资运营收
益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基
金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计
划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新 的养老基金
类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人直销 柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户 适用下表特定
申购费率，其他投资人申购本基金 A 类基金 份额的适用下表一般申购费率 ：
A 类 基 金份额
申 购金 额（M ） 一 般申 购费率 特 定申 购费率
M<100 万元
0.80% 0.32%
100 万元≤M<500 万元
0.40% 0.16%
M ≥500 万元 每笔 1000 元 每笔 1000 元
C 类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费用 应在投资人申购基金份额时收取，申购费用 由投资人承担，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费 用按每笔申购申请单独计算。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费用
本基金的 A 类基 金份额 和 C 类基金份额仅对在同一开放期内申购后又赎回的份
额收取赎回费，具体费率如下：
持 有期 限
赎 回费 率
在同一开放期内申购后又赎回 的持续持
有期少于 7 日的
1.5%
在同一开放期内申购后又赎回 的持续持
0.10%
招募说明 书
31
有期不少于 7 日的
持有一个或一个以上封闭期
0
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金 份额时收取， 赎回费用全额归入基金财产。
3、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒介上公告。
4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情
况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费
率、赎回费率。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及 中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目
（ 四 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
基金财产投资产生的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴
义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、 “重要提示 ”部分增加了对基金合同生效日期的说明， 更新了招募说明书内
容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
招募说明 书
32
2、 “三、基金管理人 ”部分对基金管理人主要人员情况等内容进行了更新。
3、 “四、 基金托管人 ”部分对基金托管人基金托管业务经营情况等内容进行了
更新。
4、 “五、相关服务机构 ”部分对直销机构等信息进行了更新。
5、 “六、 基金的募集 ” 部分增加了基金募集情况的信息， 删除了发售及认购等
不适用的信息。
6、 “七、 基金合同的生 效 ”部分增加了对基金合同生效情况的说明， 删除了基
金备案、对基金合同不能生效时募集资金的处理方式等不适 用内容。
7、 “八、 基金份额的 申购、 赎回与转换 ”部 分新增了基金申购、 赎 回开始日时
间。 删除了开始办理申购、赎回业务时间的规定等不适用内容。
8、 “九、基金的投资 ”部分新增了本基金投资组合报告，内容截止至 2018 年
12 月 31 日。
9、新增 “十、基金的业绩 ”，内容截止至 2018 年 12 月 31 日。
10、 “十四、 基金的费用与税收”部分新增了与基金销售有关的费用。
11 、 “二十二 、其它 应 披露事项 ”部分 更新了 本次招募说明书更新期 间，涉及
本基金的相关信息披露 。
