南 方香港 优选 股票型 证券 投资基 金
2018 年年 度报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金 管理 人： 南方 基 金管 理股 份有 限公司
基 金 托管 人： 中国 农 业银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2019 年 03 月 27 日 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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§1 重 要 提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二 以
上独立董事 签字同意 ，并由董 事长签发 。
基金托 管人中国 农业银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规 定 ，于 2019 年 3 月 26 日复核 了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
南方中 国中小盘 股票指数 证券投资 基金（LOF ） 基金份额持 有人大会 于 2015 年 4 月 9 日 以现
场方式审议 通过了 《关于南 方中国中 小盘股 票指数证 券投资基金 （LOF ） 转型 有关事 项的 议 案》 ，
同意将南方 中国中小 盘股票指 数证券投 资基金 （LOF） 变更为南方 香港优选 股票型证 券投 资 基金 。
《南方香港 优选股票 型证券投 资基金基 金合同》 自 2015 年 5 月 13 日起生效 ，原《南 方中国中 小
盘股票指数 证券投资 基金(LOF) 基金合同 》自同 一日 起失效。
基金管 理人承诺 以诚实信 用 、 勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产 ， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投 资有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基 金
的招募说明 书及其更 新。
本年度报告 摘要摘自 年度报告 正文，投 资者欲了 解详 细内容，应 阅读年度 报告正文 。
本报告期 自 2018 年1 月1 日 起至 12 月 31 日 止。
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§2 基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金名称
南方香港优 选股票型 证券投资 基金
基金简称
南方香港优 选股票（QDII-LOF ）
场内简称
南方香港
基金主代码
160125
基金运作方 式
上市契约型 开放式（LOF ）
基金合同生 效日
2015 年 5 月13 日
基金管理人
南方基金管 理股份有 限公司
基金托管人
中国农业银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额
366,993,538.42 份
基金合同存 续期
不定期
基金份额上 市的证券 交
易所
深圳证券交 易所
上市日期
2015 年 5 月13 日
注:1 、本基 金在交易 所行情系 统净值揭 示等其他 信息 披露场合下 ，可简称 为“南方 香港” 。
2 、 本基 金转型日 期为 2015 年 5 月 13 日,该 日起 南方中国中 小盘股票 指数证券 投资基金(LOF)
正式变更为 南方香港 优选股票 型证券投 资基金。
2.2 基金 产品说明
投资目标
在严格控制 风险的前 提下，积 极挖掘香 港证券市 场上 的主题性投 资
机会，追求 超越业绩 比较基准 的投资回 报，力争 实现 基金资产的 长
期稳健增值 。
投资策略
本基金主要 采用稳健 的资产配 置和积极 的股票投 资策 略。在资产 配
置中 ， 通过“自 上而下” 的分析策 略对宏观 经 济中结 构性 、 政策性 、
周期性以及 突发性事 件进行研 判，挖掘 未来经济 的发 展趋势及背 后
的驱动因素 ，预测可 能对资本 市场产生 的重大影 响， 确定投资组 合
的投资范围 和比例。 在股票投 资中，采 用“自下 而上 ”的策略， 精
选出具有持 续竞争优 势，且估 值有吸引 力的股票 ，精 心科学构建 股
票投资组合 ，并辅以 严格的投 资组合风 险控制， 以获 取超额收益 。
业绩比较基 准
经人民币汇 率调整的 恒生指数 收益率×95% ＋人 民币 同期活期存 款
利率×5%
风险收益特 征
本基金为股 票型基金 ，属于较 高预期风 险和预期 收益 的证券投资 基
金品种，其 预期风险 和预期收 益水平高 于混合型 基金 、债券型基 金
及货币市场 基金。
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2.3 基金 管理人和基金 托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
南方基金管 理股份有 限公司 中国农业银 行股份有 限公司
信息披露
负责人
姓名
常克川 贺倩
联系电话
0755-82763888 010-66060069
电子邮箱
manager@southernfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电 话
400-889-8899 95599
传真
0755-82763889 010-68121816
2.4 境 外 资产托管人
项目
境外资产托 管人
名称
中文
纽约梅隆银 行股份有 限公司
英文
The Bank of New York Mellon Corporation
注册地址
225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地址
225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
邮政编码
10286
2.5 信息 披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称
中国证券报 、上海证 券报、证 券时报
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
http://www.nffund.com
基金年度报 告备置地 点
基金管理人 、基金托 管人的办 公地址
§3 主 要 财务 指标 、基 金 净值 表现 及利 润分配 情 况
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期
间数据和
指标
2018 年 2017 年 2016 年
本期已实
现收益
75,176,073.85 39,057,117.32 -55,648,600.62
本期利润
-55,803,555.94 104,045,764.28 -82,372,359.04
加权平均
基金份额
本期利润
-0.1407 0.2200 -0.1298
本期基金
份额净值
增长率
-14.84%
27.15%
-10.41%
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3.1.2 期
末数据和
指标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可供
分配基金
份额利润
-0.2828 -0.4605 -0.5492
期末基金
资产净值
323,575,931.28 418,026,579.10 450,519,429.52
期末基金
份额净值
0.8817 1.0354 0.8143
注: 1 、本期 已实现收 益指基金 本期利息 收入、投 资收 益、其他收 入（不含 公允价值 变动收益 ）扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
2 、 期末 可供分配 利润 ， 采用期 末资产负 债表中未 分配 利润与未分 配利润中 已实现部 分的孰低
数（为期末 余额，不 是当期发 生数） 。
3 、 所述 基金业绩 指标不包 括持有人 认购或交 易基金的 各项费用 ， 计入费 用后实 际收益水 平要
低于所列数 字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业 绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月
-13.53% 1.83% -6.99% 1.48% -6.54% 0.35%
过去六个月
-15.35% 1.65% -6.82% 1.24% -8.53% 0.41%
过去一年
-14.84% 1.55% -8.89% 1.20% -5.95% 0.35%
过去三年
-2.99% 1.23% 22.38% 1.03% -25.37% 0.20%
自基金合同
生效起至今
-27.29% 1.83% 4.86% 1.48% -32.15% 0.35% 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收益 率变动的比较
3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的
比较
3.3 其他 指标
注: 无。
3.4 过去 三年基金的利 润分配情况
注: 无。 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
11998 年 3 月 6 日， 经中国证 监会批准 ，南方基 金管 理有限公司 作为国内 首批规范 的基金管
理公司正式 成立，成 为我国“ 新基金时 代”的起 始标 志。
2018 年 1 月，公 司整体变 更设立为 南方基金 管理股 份有限公司, 注 册资本 金 3 亿元人 民币。
目前股权结 构 ： 华泰证券 股份有限 公司 45% 、 深圳市 投资控股有 限公司 30% 、 厦门国际 信托有限 公
司15% 及兴业 证券股 份有限公 司 10% 。 目前 ， 公司 在北 京 、 上海 、 合 肥 、 成都 、 深圳 、 南京等 地设
有分公司，在香港和深圳 前海设有子公司 —— 南方东 英资产管理有限公司（香 港子公司）和南 方
资本管理有 限公司 （深圳 子公司） 。 其 中 ， 南方东 英是 境内基金公 司获批成 立的第一 家境外分 支机
构。
截至报告期 末，南方 基金管理 股份有限 公司（不 含子 公司）管理 资产规模近 8,300 亿元，旗
下管理 178 只开放式 基金，多 个全国社 保、基本 养老 保 险、企业 年金和专 户理财投 资组合。
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名
职务
任本基金的 基金经理 （助理）
期限
证券从业年 限
说明
任职日期
离任日期
毕凯
本基金基
金经理
2017 年8 月24
日
- 6
美国埃默里大学工
商管理专业 （ 金融方
向） 硕士 ， 注 册金融
分析师 （CFA ） ， 具有
基金从业资 格 。 曾就
职于赛灵思股份有
限公司 、 翰亚 投资基
金有限公司 、 晨星资
讯有限公司 ， 历任高
级分析师 、 绩 效评价
员、股票分析师。
2015 年 6 月 加入南
方基金 ， 任职 国际业
务 部 研 究 员 ；2016
年12 月至2017 年8
月 ， 任南方金 砖基金
经理助理 ；2017 年 8
月至今 ， 任南 方香港南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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优选 、 国企精 明基金
经理；2018 年 6 月
至今 ， 任南方 沪港深
价值基金经 理。
注:1 、对基金的首任基金 经理，其“任职 日期”为基 金合同生效日，“离任日 期”为根据公司 决
定确定的解聘日期；对此 后的非首任基金 经理，“任 职日期”和“离任日期” 分别指根据公司 决
定确定的聘 任日期和 解聘日期 。
2 、证券 从业的含 义遵从行 业协会《 证券业 从业 人员资格管 理办法》 的相关规 定。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华 人民共和 国证券投资基金法》等有 关法律法规、
中国证监会和本基金基金 合同的规定，本 着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产， 在
严格控制风 险的基础 上 ， 为基金 份额持有 人谋求最 大 利益 。 本报告期 内 ， 基金运 作整体合 法合规，
没有损害基金份额持有人 利益。基金的投 资范围、投 资比例及投资组合符合有 关法律法规及基 金
合同的规定 。
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度和控 制方法
本基金管理 人根据 《证 券投资 基金管理 公司公平 交易 制度指导意 见》 和有关 法律法 规的规定 ，
针对股票、债券的一级市 场申购和二级市 场交易等投 资管理活动， 以及授权、 研究分析、投资 决
策、交易执行、业绩评估 等投资管理活动 相关的各个 环节，建立了股票、债券 、基金等证券池 管
理制度和细则，投资管理 制度和细则，集 中交易管理 办法，公平交易操作指引 ，异常交易管理 制
度等公平交易相关的公司 制度或流程指引 。通过加强 投资决策、交易执行的内 部控制，完善对 投
资交易行为的日常监控和 事后分析评估， 以及履行相 关的报告和信息披露义务 ，切实防范投资 管
理业务中的 不公平交 易和利益 输送行为 ，保护投 资者 合法权益。
4.3.2 公平 交易制度的执 行情况
本报告期 内 ， 本基金管 理人严格 执行 《证券 投资基 金管理公司 公平交易 制 度指导 意见》 ， 完
善相应制度及流程，通过 系统和人工等各 种方式在各 业务环节严格控制交易公 平执行，公平对 待
旗下管理的所有基金和投 资组合。 公司 每季度对旗 下组合进行股票和债券的 同向交易价差专 项
分析 。 本 报告期内 ， 两两 组合间单 日 、3 日、5 日 时间 窗口内同向 交易买入 溢价率均 值或卖出 溢价
率均值显著 不为 0 的情况不存 在，并且 交易占优 比也 没有明显异 常，未发 现不公平 对待各组 合或
组合间相互 利益输送 的情况。 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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4.3.3 异常 交易行为的专 项说明
本基金于本报告期内不存 在异常交易行为。 本报告期 内基金管理人管理的所有 投资组合参与
的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量的 5% 的交 易次 数
为7 次，是 由于投资 组合接受 投资者申 赎后被动 增减 仓位以及投 资组合的 投资策略 需要所致 。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
2018 年在全 球经济增 速超预期 下滑 、 中 美贸易战 悬而 未决 、 美联 储四次加 息 、 中国 深化金融
去杠杆的背景下，全球股 市年初冲高后一 路走弱，恐 慌情绪蔓延，主要股票市 场普遍出现较大 比
例的回调 。 根据 Bloomberg 的统计 ， 发达市 场 Markit 制造业 PMI 呈现趋势 性下滑的 走势 ， 由 2017
年 12 月的 56.2 回落 至 2018 年 11 月的52.8；其 中 美国 Markit 制造 业 PMI 一只 独秀，全 年均值
保持在55.0 以上 ， 但 下行压力 开始逐步 显现 ； 新 兴市 场Markit 制造业PMI 由2017 年12 月的52.2
回落至 2018 年 11 月的 50.8 。从 市场风格 上来看， 成长类个股 全年跑赢 价值类个 股，但 2018 年
年末以美国 科技股为 代表的成 长股出现 了一轮比 较剧 烈的回调 。 按美元 计价全收 益口径计 算 ，MSCI
全球价值指 数下跌 10.07% ，MSCI 全 球成长 指数下跌 6.41% 。 报告 期间，MSCI 发达国 家指数按 美
元计价下 跌10.44% ， MSCI 新 兴市场 指数按美 元计价下 跌16.64%, 恒生指数 按港币计 价下 跌13.61%,
黄金价格按美元计价下 跌 1.56% ，十年 期美国国债、 十年期日本国债及十年期 德国国债收益率 分
别上升 28 个 基点 、 下降 5 个基点和 下降 19 个基点 。 新兴市场方 面,巴西圣 保罗证交 所指数按 本币
计 价 上涨 15.03%, 印度 Nifty 指 数按 本 币计 价上 涨 3.15% ，俄 罗 斯 MOEX 指 数 按本 币计 价 上涨
12.30% 。美元指数上涨 4.40%, 由 92.12 上升至 96.17 。 港股市场方面，2018 年 恒生指数下跌
13.61% ， 恒生国 企指数下 跌 13.53% 。 从 市值角度 来看 ， 港股出现普遍 下跌的市 场格局 ， 恒生 大型
股指数下跌 15.15% ， 恒生 中型股指 数下跌 23.97% ， 恒 生小型股指 数下跌 17.34% 。 根据Wind 统计 ，
2018 年港股 通南下资 金累计净 买入 924 亿元人民 币， 相比 2017 年的 3065 亿元人民 币大幅减 少。
恒生 AH 股溢 价指数于 报告期内 显著回落 ， 由 130.35 点下降至 117.15 点 。 恒 生行业方 面 ， 公用事
业 、 能源 和电讯行 业表现较 好 ， 分 别跑赢恒 生指数 14.86% 、10.78% 和 10.23% ， 表现较差 的资讯科
技 、 原材料和消 费品制造 板块分别 落后 15.95% 、15.91% 和 13.50% 。 在资产配 置上 ， 本基金 股票
整体仓位维持平稳，行业 仓位水平采取了 均衡配置的 策略，主要通过自下而上 的选股获取超额 收
益 。 在投资策略 上以价值 投资为导 向 ， 遵循自 下而上 为主的原则, 在行业中 精选盈利 改善 、 估值 水
平合理的行 业龙头公 司 ， 尤其关 注公司的 技术优势 、 发展战略 、 行业 成长性 以及产业 政策的变 化。
基金围绕港股市场估值体 系重构的长期逻 辑进行个股 筛选，不断发掘存在估值 重估机会的细分 行
业和个股， 同时通过 分散化投 资控制投 资组合整 体的 风险。 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
本报告期份 额净值增 长率为-14.84% ，同 期业绩 比较 基准增长率 为-8.89% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
展望 2019 年 ， 我 们判断当 前仍然存 在多个方 面的宏观 因素影响市 场估值和 投资者情 绪 ， 包括
二月底中美贸易谈判能否 取得阶段性进展 、美联储三 月份是否会如市场预期暂 缓加息、两会对 于
2019 年 逆周 期政 策的 进一步 明确 以及 市场普 遍关 注的 宽货 币政 策何时 能够 有效 向实体 经济 传 导
的问题。此外，欧洲政治 体系的走向以及 高外债敞口 新兴经济体是否会出现严 重危机也会影响 市
场对于风险资产的定价。 尽管宏观层面仍 然存在很大 的不确定性，但我们认为 港股市场整体估 值
水平已经基 本调整到 位 ，2019 年进 一步杀估 值的空间 有限 ，2019 年港 股市场有 可能个股 表现更为
分化 ， 自下而上 的基本面 研究将更 为重要 。 我 们对港 股市场 2019 年全年持 积极的判 断 ， 并认为 港
股市场 2019 年至少存 在结构性 投资机会 。 本基 金在 配置过程中 也兼顾流 动性、市 场风格转 换及
调仓成本等其他相关因素 ，努力控制基金 的回撤水平 ，力争战胜业绩比较基准 ，为投资者创造 持
续稳健的投 资回报。
4.6 管理 人内部有关本 基金的监察 稽核工作情 况
本报告期内，本基金管理 人根据法律法规、 监管要求 和业务发展情况，坚持从 保护基金持有
人利益出发，树立并坚守 “全员合规、合 规从 高层做 起、合规创造价值、合规 是公司生存基础 ”
的合规理念，继续致力于 合规与内控机制 的完善，积 极推动主动合规风控管理 ，持续加强业务 风
险的控制与 防范，确 保各项法 规和管理 制度的落 实， 保证基金合 同得到严 格履行。
本报告期内，本 基金管理人结合新 法规的实施、 新的监管要求和公司业务 发展实际情况， 积
极推动监管新规落实，持 续完善内部控制 体系和内部 控制制度、业务流程，并 积极开展形式丰 富
的合规培训 与考试 ， 加 强员工行 为规范检 查 、 加大合 规问责力度 ， 强化全员 合规 、 主动 合规理 念；
对公司投研 交易 、 市场 销售 、 后台运 营及人 员管理等 业务开 展了 定期稽核 、 专项稽核 及多项自 查，
检查业务开展的合规性和 制度执行的有效 性，排查业 务中的风险点并完善内控 措施，促进公司 业
务合规运作、稳健经营； 采取事前防范、 事中控制和 事后监督等三阶段工作， 持续完善投资合 规
风控制度流程和系统，加 强流动性指标等 重要指标的 监控和内幕交易防控，有 效确保投研交易 业
务合规运作；积极参与新 产品、新业务合 规评估工作 ，保障新产品、新业务合 规开展；严格审 查
基金宣传推介材料，及时 检查基金销售业 务的合法合 规情况，督促落实投资者 适当性管理制度 ；
完成各项信息披露工作， 保障所披露信息 的真实性、 准确性和完整 性；继续按 照风险为本的原 则
积极开展各 项反洗钱 工作 ， 进一 步升级反 洗钱业务 系 统 ， 优化其他反 洗钱资 源配置 ， 重点 推进 《法
人金融机构 洗钱和恐 怖融资风 险管理指 引 （试行） 》 的 具体落实工 作 ， 加强业务 部门反洗 钱风险 评南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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估频率，将反洗钱工作贯 穿于公司各项业 务流程；监 督客户投诉处理，重视媒 体监督和投资者 关
系管理。
本基金管理人承 诺将坚持诚实信用 、勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产 ，积极健全内部 管
理制度，不断提高监察稽 核工作的科学性 和有效性， 努力防范各种风险，切实 保护基金资产的 安
全与利益。
4.7 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项 的 说明
根据中国证监会相关规定 和基金合同约定， 本基金管 理人应严格按照 企业会计 准则 、中国证
监会相关规定和基金合同 关于估值的约定 ，对基金所 持有的投资品种进行估值 。本基金管理人 已
制定基金估 值和份额 净值计价 的业务管 理制度 ， 明确 基金估值的 程序和技 术 ； 建立 了估值委 员会 ，
组成人员包括副总经理、 督察长、权益研 究部总经理 、指数投资部总经理、现 金投资部总经理 、
风险管理部总经理及运作 保障部总经理等 。本基金管 理人使用可靠的估值业务 系统，估值人员 熟
悉各类投资品种的估值原 则和具体估值程 序。估值流 程中包含风险监测、控制 和报告机制。基 金
管理人改变估值技术，导 致基金资产净值的 变化在 0.25% 以上的，对所采用 的相关估值技术、 假
设及输入值的适当性咨询 会计师事务所的 专业意见。 本基金托管人根据法律法 规要求履行估值 及
净值计算的复核责任。定 价服务机构按照 商业合同约 定提供定价服务。基金经 理可参与估值原 则
和方法的讨论，但不参与 估值价格的最终 决策。本报 告期内，参与估值流程各 方之间无重大利 益
冲突。
4.8 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
本基金合同 约定，每 一基金份 额享有同 等分配权 ；基 金合同生效 当年不满 3 个月， 可不进行
收益分配；基金收益分配 后基金份额净值 不能低 于面 值，即：基金收益分配基 准日的基金份额 净
值减去每单位基金份额收 益分配金额后不 能低于面值 ，基金收益分配基准日即 期末可供分配利 润
计算截止日 ； 在 符合有关 基金分红 条件的 前提下 ， 基 金收益分配 每年最多 不超过 12 次 ， 每份基 金
份额每次基金收益分配比 例不得低于基金 收益分配基 准日每份基金份额可供分 配利润的 10% ；基
金收益分配方式分两种： 现金分红与红利 再投资。登 记在登记系统基金份额持 有人开放式基金 账
户下的基金份额，可选择 现金红利或将现 金红利按除 权日的基金份额净值自动 转为基金份额进 行
再投资；若投资者不选择 ，本基金默认的 收益分配方 式是现金分红。登记在证 券登记结算系统 基
金份额持有人深圳证券账 户下的基金份额 ，只能选择 现金分红的方式，具体权 益分配程序等有 关
事项遵循深圳证券交易所 及中国证券登记 结算有限责 任公司的相关规定；法律 法规或监管机构 另
有规定的 ， 从其 规定 。 根据 上述分配 原则以 及基金的 实际运作情 况 ， 本报告期 本基金未 有分配 事南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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项。
4.9 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
无。
§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国 农业银行 股份有限公司严格遵守《 证券投资基金
法》相关法律法 规的规定 以及基金合同、 托管协议的 约定，对本基金基金管理 人 —南方基金管 理
股份有限公 司 2018 年1 月1 日至 2018 年 12 月31 日基金的 投资运作 ， 进行了 认真 、 独 立的
会计核算和必要的投资监 督，认真履行了 托管人的义 务，没有从事任何损害基 金份额持有人利 益
的行为。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、 净值 计算、 利润 分配等情况 的说明
本托管人认 为, 南方 基金管理 股份有限 公司在 本基 金的投资运 作 、 基 金资产 净值的计 算 、 基
金份额申购赎回价格的计 算、基金费用开 支及利润分 配等问题上，不存在损害 基金份额持有人 利
益的行为；在报 告期内， 严格遵守了《证 券投资基金 法》等有关法律法规，在 各重要方面的运 作
严格按照基 金合同的 规定进行 。
5.3 托管 人对本年度报 告中财务信 息等内容的 真实、准 确和完整发表 意见
本托管人认为，南方基金 管理股份有限公司 的信息披 露事务符合《证券投资基 金信息披露管
理办法》 及其 他相关法 律法规 的规定 ， 基 金管理人 所 编制和披露 的本基金 年度报告 中的财务 指标 、
净值表现、收益分配情况 、财务会计报告 、投资组合 报告等信息真实、准确、 完整，未发现有 损
害基金持有 人利益的 行为。
§6 审 计 报告
本基金本报告 期财务会 计报告经 普华永道中 天会计师 事务所( 特殊普 通合伙) 审 计，注册 会计
师签字出具 了普华永 道中天审 字(2019) 第 23208 号 “ 标准无保留 意见的审 计报告 ” ，投资 者可通过
年度报告正 文察看审 计报告全 文。 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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§7 年 度 财务 报表
7.1 资产 负债表
会计主体： 南方香港 优选股票 型证券投 资基金
报告截止日 ：2018 年12 月31 日
单位：人民 币元
资 产
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
资 产：
银行存款
17,592,153.90 33,130,623.50
结算备付金
1,995,867.84 1,353,992.37
存出保证金
- 4,035,104.75
交易性金融 资产
306,108,861.83 386,422,703.61
其中：股票 投资
306,108,861.83 386,422,703.61
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产
- -
买入返售金 融资产
- -
应收证券清 算款
255,400.87 -
应收利息
4,893.87 4,617.95
应收股利
568,895.33 47,469.52
应收申购款
33,393.60 156,842.71
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资产总计
326,559,467.24 425,151,354.41
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
- -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
40.04 4,190,381.97
应付赎回款
228,857.25 1,038,842.33
应付管理人 报酬
456,744.56 561,686.08
应付托管费
85,639.62 105,316.15
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用
1,841,065.72 853,349.77
应交税费
- -
应付利息
- - 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
371,188.77 375,199.01
负债合计
2,983,535.96 7,124,775.31
所有者权益：
实收基金
366,993,538.42 403,739,547.18
未分配利润
-43,417,607.14 14,287,031.92
所有者权益 合计
323,575,931.28 418,026,579.10
负债和所有 者权益总 计
326,559,467.24 425,151,354.41
注: 报告截 止日 2018 年 12 月 31 日，基 金份额净 值 0.8817 元， 基金份额 总额 366,993,538.42
份。
7.2 利润 表
会计主体： 南方香港 优选股票 型证券投 资基金
本报告期：2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位：人民 币元
项 目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
一、收入
-43,085,701.43 116,264,788.22
1.利息收入
211,253.05 273,448.66
其中：存款 利息收入
211,253.05 264,996.07
债券利息收 入
- 8,452.59
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
- -
其他利息收 入
- -
2.投资收益
86,801,582.53 52,123,259.50
其中：股票 投资收益
77,194,285.30 45,972,402.24
基金投资收 益
- -
债券投资收 益
- 98,282.80
资产支持证 券投资收 益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- -996,670.44
股利收益
9,607,297.23 7,049,244.90
3.公允价值 变动收益
-130,979,629.79 64,988,646.96
4.汇兑收益
747,821.87 -1,228,008.83
5.其他收入
133,270.91 107,441.93
减： 二、费 用
12,717,854.51 12,219,023.94
1．管理人报 酬
6,534,884.83 6,925,276.80
2．托管费
1,225,290.88 1,298,489.34
3．销售服务 费
- -
4．交易费用
4,490,964.60 3,521,130.38 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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5．利息支出
- -
其中：卖出 回购金融 资产支出
- -
6．税金及附 加
- -
7．其他费用
466,714.20 474,127.42
三、利润总 额
-55,803,555.94 104,045,764.28
减：所得税 费用
- -
四、净利润
-55,803,555.94 104,045,764.28
7.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 南方香港 优选股票 型证券投 资基金
本报告期：2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益 合计
一 、期初所 有者
权益 （基金净 值）
403,739,547.18 14,287,031.92 418,026,579.10
二 、本期经 营活
动 产生的基 金净
值 变动数（ 本期
净利润）
- -55,803,555.94
-55,803,555.94
三 、本期基 金份
额 交易产生 的基
金净值变动 数
（净值减少以
“- ”号填列 ）
-36,746,008.76 -1,901,083.12 -38,647,091.88
其 中：1. 基 金申
购款
105,347,552.70 7,973,223.50 113,320,776.20
2. 基金赎
回款
-142,093,561.46 -9,874,306.62 -151,967,868.08
四 、本期向 基金
份 额持有人 分配
利 润产生的 基金
净 值变动（ 净值
减少以 “-” 号 填
列）
- - -
五 、期末所 有者
权益 （基金净 值）
366,993,538.42 -43,417,607.14 323,575,931.28
项目
上年度可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益 合计
一 、期初所 有者 553,288,412.79 -102,768,983.27 450,519,429.52 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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权益 （基金净 值）
二 、本期经 营活
动 产生的基 金净
值 变动数（ 本期
净利润）
- 104,045,764.28
104,045,764.28
三 、本期基 金份
额 交易产生 的基
金净值变动 数
（净值减少以
“- ”号填列 ）
-149,548,865.61 13,010,250.91 -136,538,614.70
其 中：1. 基 金申
购款
26,558,169.02 -2,279,692.58 24,278,476.44
2. 基金赎
回款
-176,107,034.63 15,289,943.49 -160,817,091.14
四 、本期向 基金
份 额持有人 分配
利 润产生的 基金
净 值变动（ 净值
减少以 “-” 号 填
列）
- - -
五 、期末所 有者
权益 （基金净 值）
403,739,547.18 14,287,031.92 418,026,579.10
注: 报表附注 为财务报 表的组成 部分。
本报告 7.1 至7.4 财务 报表由下 列负责人 签署：
杨小松
徐超
徐超
基金管理人 负责人
主管会计工 作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本情况
南方香港优选股票型证券投 资基金是根据原南 方中国 中小盘股票指数 证券投资基 金(LOF)(以
下简称“南 方中国中 小盘股票 指数基金 ”)基金 份额 持有人大 会 2015 年 4 月 9 日决 议通过的 《南
方中国中小盘股票指数证 券投资基金(LOF) 转型有关 事项的议案》 ，并经中国证 券监督管理委员 会
(以下简称“中国证监会”)证 监许可[2015]204 号《 关于准予南方中国中小盘 股票指数证券投 资
基金(LOF) 变 更注册的 批复》 核准 ， 由 原南方 中国中小 盘股票指数 基金转型 而来 。 原南方 中国中 小
盘股票指数基金为契约型上市开放式基金，于深圳 证券交易所( 以下简称“深交所”) 上市交
易，存续期 限至 2015 年5 月12 日止。自 2015 年5 月 13 日起，原南方 中国中小 盘股票指 数基金
更名为南方香港优选股 票型证券投资基金( 以下简称 “本基金”)，原《南方 中国中小盘股票指 数南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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证券投资基金(LOF) 合 同》失效， 《南方香 港优选股票 型证券投资基金合同》于 同一日生效。本 基
金为契约型开放式基金， 存续期限不定。 原南方中国 中小盘股票指数基金于基 金合同失效前经 审
计的基金资 产净值为2,780,019,196.94 元 ， 已于 本基 金的基金合 同生效日 全部转为 本基金的 基金
资 产净 值。本 基金 的基金 管理 人为南 方基 金管理 股份有 限公 司( 原南方 基金 管理有 限公司 ，已 于
2018 年 1 月 4 日办理 完成工商 变更登记)，基金 托管 人为中国农 业银行股 份有限公 司，境外 资产
托管人为纽 约梅隆银 行股份有 限公司。
根据《中华人民 共和国证券投资基 金法》和《南 方香港优选股票型证券投 资基金基金合同 》
的有关规定，本基金投资 范围为香港证券 市场公开发 行、上市的普通股、优先 股、存托凭证、 房
地产信托凭 证和香港 证券市场 的公募基 金 、 金融衍生 产品(远期合 约 、 互换及在 香港证券 市场上市
交易的权证、期权、期 货等金融衍生产品) 、结构性 投资产品(与固定收益、 股权、信用、商品 指
数、基金等标的物挂钩 的结构性投资产品) 、货币市 场工具( 银行存款、可转 让存单、银行承兑 汇
票、银行票据、商业票 据、回购协议、短 期政府债券 等货币市场工具)、其它 固定收益产品(政府
债券、公司债券、可转换 债券、住房按揭 支持证券、 资产支持证券等及经中国 证监会认可的国 际
金融组织发 行的证券) 以及相关 法律法规 和中国 证监 会允许本基 金投资的 其他金融 工具 。 本基 金的
投资组合比例为：投资于 股票(普通股、优先 股)的基 金资产占基金资产总值的 比例为 80%-95%；
其余基金资产投资于存托 凭证、房地产信 托凭证、公 募基金、金融衍生产品、 结构性投资产品 、
货币市场工具、其它固定 收益产品以及相 关法律法规 和中国证 监会允许本基金 投资的其他金融 工
具 ， 其占基 金资产总 值的比例 为 5%-20% 。 本基金 的业 绩比较基准 为 ： 经人 民币汇率 调整的恒 生指
数收益率×95% ＋人民 币同期活 期存款利 率×5% 。
本财务 报表由本 基金的基 金管理人 南方基金 管理 股份有限公 司于2019 年3 月25 日批准报 出 。
7.4.2 会计 报表的编制基 础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本
准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称“ 企 业会计准则 ”) 、 中国证 监会颁布 的 《证券投
资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金业协 会( 以下 简称
“中国基金 业协会”) 颁布的 《证券 投资基金 会计核算 业务指引》 、 《南方 香港优 选股票型 证券投资
基金基金合 同》和在 财务报表 附注 7.4.4 所列示 的中 国证监会、 中国基金 业协会发 布的有关 规定
及允许的基 金行业实 务操作编 制。
本财务报 表以持续 经营为基 础编制。
南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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7.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本基金 2018 年度财务 报表符合 企业会计 准则的 要求 ， 真 实 、 完整 地反映 了本基金 2018 年12
月31 日的财 务状况以 及 2018 年度的经 营成果和 基金 净值变动情 况等有关 信息。
7.4.4 重要 会计政策和会 计估计
7.4.4.1 会计 年度
本基金会计 年度为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 会计 政策变更的说 明
本报告期无 会计政策 变更。
7.4.4.3 会计 估计变更的说 明
本基金本报 告期未发 生会计估 计变更。
7.4.4.4 差错 更正的说明
本基金在本 报告期间 无须说明 的会计差 错更正。
7.4.5 税项
根 据财 政部 、国 家税 务总 局财 税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税
[2014]81 号 《财政部 国家税务 总局证监 会关于沪 港股 票市场交易 互联互通 机制试点 有关税收 政策
的通知》 、 财税[2016]36 号 《关于全 面推开 营业税改 征增值税试 点的通知》 、 财税[2016]46 号 《 关
于进一步明确全面推开营改 增试点金融业有关 政策的 通知》 、财税[2016]70 号《关于金融 机构同
业往来等增 值税政策 的补充通 知》 、 财税[2016]127 号 《财政部国 家税务总 局证监会 关于深港 股票
市场交易互 联互通机 制试点有 关税收政 策的通知 》 、 财税[2016]140 号 《关 于明确金 融 房 地产开
发 教育辅 助服务等 增值税政 策的通知》 、 财税[2017]2 号 《关于 资管产品 增值税政 策有关问 题的
补充通知》 、 财税[2017]56 号 《关于 资管产 品增值税 有关问题的 通知》 、 财税[2017]90 号 《关于 租
入固定资产进项税额抵扣 等增值税政策的 通知》及其 他相关境内外财税法规和 实务操作，主要 税
项列示如下 ：
(1) 资管产 品运营过 程中发生 的增值税 应税行 为 ， 以 资管产品管 理人为增 值税纳税 人 。 资管产品
管理人运营 资管产品 过程中发 生的增值 税应税行 为 ， 暂适用简易 计税方法 ， 按照 3% 的征收率 缴纳
增值税 。 对资管 产品在 2018 年1 月 1 日前 运营过程 中 发生的增值 税应税行 为 ， 未缴纳增值 税 的 ，
不再缴纳； 已缴纳增 值税的， 已纳税额 从资管产 品管 理人以后月 份的增值 税应纳税 额中抵减 。
对证券投资基金 管理人运用基金买 卖股票、债券 的转让收入免征增值税， 对国债、地方政 府南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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债以及金融同业往来利息 收入亦免征增值 税。资管产 品管理人运营资管产品提 供的贷款服务， 以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息 性质的收 入为 销售额。资 管产品管 理人运营 资管产品 转让
2017 年12 月31 日前 取得的基 金 、 非 货物期货 ， 可以 选 择按照实际 买入价计 算销售额 ， 或者 以 2017
年最后一个 交易日的 基金份额 净值、非 货物期货 结算 价格作为买 入价计算 销售额。
(2) 目前基 金取得的 源自境外 的差价收 入 ， 其涉及的 境外所得税 税收政策 ， 按 照相关国 家或地区
税收法律和 法规执行 ，在境内 暂不征收 企业所得 税。
(3) 目前基 金取得的 源自境外 的股利收 益 ， 其涉及的 境外所得税 税收政策 ， 按 照相关国 家或地区
税收法律和 法规执行 ，在境内 暂不征收 个人所得 税和 企业所得税 。
对基金 通过沪港 通或深港 通投资香 港联交所 上市 H 股取得的股息 红利，H 股 公司应向 中国证
券登记结算 有限责任 公司(以下 简称“中 国结算 ”)提 出申请，由 中国结算向 H 股公 司提供内 地个
人投资者名 册 ，H 股公司按 照 20% 的 税率代扣 个人所得 税 。 基金 通过沪港 通或深 港通投资 香港联交
所上市的非H 股取得 的股息红 利，由中 国结算按 照 20% 的税率代扣 个人所得 税。
(4) 基金通 过沪港通 或深港通 买卖 、 继承 、 赠与联交 所上市股票 ， 按 照 香港特 别行政区 现行税 法
规定缴纳印 花税。
(5) 本基金 的城市维 护建设税 、 教育费 附加和地 方教 育费附加等 税费按照 实际缴纳 增值税额 的适
用比例计算 缴纳。
7.4.6 关联 方关系
关联方名称
与本基金的 关系
南 方 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司( “ 南 方 基
金”)
基金管理人 、基金销 售机构
中国农业银行股份 有限公司( “中 国 农 业
银行”)
基金托管人 、基金销 售机构
纽约梅隆银行股份 有限公司( “纽 约 梅 隆
银行”)
境外资产托 管人
华泰金融控股( 香港) 有限 公 司( “华 泰 香
港”)
基金管理人 的股东华 泰证券的 子公司
华泰证券股 份有限公 司 基金管 理人 的股东、 基金销售 机构
兴业证券股 份有限公 司 基金管理人 的股东、 基金销售 机构
厦门国际信 托有限公 司 基金管理人 的股东
深圳市投资 控股有限 公司 基金管理人 的股东
南方资本管 理有限公 司 基金管理人 的子公司
南方东英资 产管理有 限公司 基金管理人 的子公司
注:1. 下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般 商业 条款订立。
2.根据 《 南方基金 管理有 限公司法 定名称变 更的公告》 ， 公司名 称由“南 方基金 管理有限 公司”变南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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更为“南方 基金管理 股份有限 公司”， 公司股权 结构 等事项未发 生变化， 并已于 2018 年 1 月 4
日在深圳市 市场监 督 管理局完 成相应变 更登记手 续。
7.4.7 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
7.4.7.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
7.4.7.1.1 股票 交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31 日
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
（% ）
华泰证券 34,490,124.49 1.78
- -
华泰香港 51,997,735.27 2.68
121,781,294.92 6.70
7.4.7.1.2 权证 交易
注: 无。
7.4.7.1.3 应支 付关联方的佣 金
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年12月31 日
当期
佣金
占当期佣金 总量
的比例（%）
期末应付佣 金余
额
占期末应付 佣金
总额的比例 （%）
华泰香港 62,397.30
2.67 - -
华泰证券 30,758.46
1.32
30,758.46 1.67
关联方名称
上年度可比 期间
2017 年1月1 日至2017 年12月31 日
当期
佣金
占当期佣金 总量
的比例（%）
期末应付佣 金余
额
占期末应付 佣金
总额的比例 （%）
华泰香港 146,137.62 8.01
- -
注:1. 上述 佣金按市 场佣金率 计算。
2. 该类佣金协议的服 务范围还包括佣金 收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信息 服
务等。 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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7.4.7.2 关联 方报酬
7.4.7.2.1 基金 管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12
月 31 日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年
12 月 31 日
当期发生的 基金应支 付的管理 费
6,534,884.83 6,925,276.80
其中：支付 销售机构 的客户维 护费
1,260,627.22
1,376,673.55
注: 支付基金 管理人南 方基金的 管理人报 酬按前 一日 基金资产净 值 1.60% 的年费率 计提， 逐日 累计
至每月月底 ，按月支 付。其计 算公式为 ：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值 × 1.60%/ 当年天数。
7.4.7.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度可比 期间
2017 年1 月1 日至 2017 年
12 月 31 日
当期发生的 基金应支 付的托管 费
1,225,290.88 1,298,489.34
注: 支付基金 托管人中 国农业银 行的托管 费按前 一日 基金资产净 值 0.30% 的年费率 计提 ， 逐日 累计
至每月月底 ，按月支 付。其计 算公式为 ：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值 × 0.30%/ 当年 天数。
7.4.7.2.3 销售 服务费
注: 无。
7.4.7.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券(含 回购)交易
注: 无。
南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
第 22 页 共 35 页
7.4.7.4 各关 联方投资本基 金的情况
7.4.7.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
份额单位： 份
项目
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年12 月 31
日
上年度可比 期间
2017 年 1 月1 日至 2017 年12
月31 日
基 金 合 同 生 效 日 （2015
年5 月 13 日 ） 持 有的基
金份额
76,156,433.48 76,156,433.48
报告期初持有的基金份
额
49,770,000.00 49,770,000.00
报 告 期 间 申 购/ 买 入 总
份额
- -
报告期间因拆分变动份
额
- -
减： 报告 期间赎回/卖出
总份额
- -
报告期末持有的基金份
额
49,770,000.00 49,770,000.00
报告期末持有的基金份
额占基金总 份额比例
13.56%
12.33%
7.4.7.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关 联方 投资本基 金的情况
7.4.7.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人 民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12月31 日
期末余额
当期利息收 入
期末余额
当期利息收 入
中国农业银 行
16,131,597.60
169,122.13
23,596,784.80
224,321.79
纽约梅隆银 行
1,460,556.30
130.60
9,533,838.70
28.09
注: 本基金由 基金托管 人中国农 业银行和 境外资 产托 管人纽约梅 隆银行保 管的银行 存款 ， 按约 定利
率计息。
7.4.7.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
注: 无。 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
第 23 页 共 35 页
7.4.7.7 其他 关联交易事项 的说明
注: 无。
7.4.8 期末(2018 年 12 月 31 日)本基金持 有的流通受限证 券
7.4.8.1 因认 购新发/增 发证券而于期 末持有的流 通受限证 券
注: 无。
7.4.8.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位： 人民币元
股票代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
1698 HK
博士
蛙国
际
2012-03-15
重大事
项
0.15 未知 未知 44,000 74,335.78 6,399.76 -
67 HK
旭光
高新
2014-03-25
重大事
项
0.01 未知 未知 118,000 134,203.06 1,033.92 -
1228 HK
奇峰
国际
2014-11-20
重大事
项
0.00 未知 未知 110,000 32,822.22 0.96 -
注:1. 本基金 截至 2018 年12 月 31 日止 持有以上 因公 布的重大事 项可能 产 生重大影 响而被暂 时停
牌的股票， 该类股票 将在所公 布事项的 重大影响 消除 后，经交易 所批准复 牌。
2. 期末估 值单价采 用 2018 年 12 月31 日即期 汇率 将港币折算 为人民币， 复牌开盘 单价采用 复牌
日的即期汇 率将港币 折算为人 民币。
7.4.9 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
7.4.9.1.1 银行 间市场债券正 回购
注: 无。
7.4.9.1.2 交易 所市场债券正 回购
7.4.10 有助 于理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
1) 公允价值
(a)
金融工 具公允价 值计量的 方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价 值计量整 体而言具有重要意义的输 入值所属的最
低层次决定 ：
第一层 次： 相同资产 或负债在 活跃市场 上未经调 整的 报价。 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
第 24 页 共 35 页
第二层次： 除第一层 次输入值 外相关资 产或负债 直接 或间接可观 察的输入 值。
第三层次： 相关资产 或负债的 不可观察 输入值。
(b)
持续的 以公允价 值计量的 金融工具
(i)
各层次 金融工具 公允价值
于 2018 年 12 月 31 日 ， 本基金 持有的以 公允价值 计量 且其变动计 入当期损 益的金融 资产中属
于第一层次 的余额为 306,101,427.19 元， 属于第三 层次的余额为 7,434.64 元 ，无属于 第二层 次
的余额(2017 年 12 月 31 日： 第一层 次 377,530,141.64 元，第 三层次 8,892,561.97 元 ，无第 二
层次) 。
(ii)
公允 价值所属 层次间的 重大变动
本基金以导 致各层次 之间转换 的事项发 生日为确 认各 层次之间转 换的时点 。
对于证券交 易所上市 的股票 、 债券 和基金 ， 若 出现重 大事项停牌 、 交 易不活跃(包括涨 跌停时
的交易不活 跃) 、 或属于 非公开发 行等情况 ， 本基金不 会于停牌日 至交易恢 复活跃日 期间 、 交易 不
活跃期间及限售期间将相 关股票、债券和 基金的公允 价值列入第一层次；并根 据估值调整中采 用
的不可观察输入值对于公 允价值的影响程 度，确定相 关股票、债券和基金公允 价值应属第二层 次
还是第三层 次。
(iii)
第三 层次公允 价值余额 和本期变 动金额
上述第三层 次资产变 动如下：
交易性金融 资产
合计
债券投资
权益工具投 资
2018 年1 月1 日
-
8,892,561.97
8,892,561.97
购买
-
-
-
出售
-
-523,029.67
-523,029.67
转入第三层 次
-
-
-
转出第三层 次
-
-
-
当期利得或 损失总额
-
-8,362,097.66
-8,362,097.66
—— 计入损 益的利得 或损失
-
-8,362,097.66
-8,362,097.66
2018 年12 月31 日
-
7,434.64
7,434.64
-
341.86
341.86
2018 年 12 月 31 日仍 持有的资 产
计入2018 年度损益的 未实现利 得
或损失的变 动
—— 公允价 值变动损 益
计入损益的 利得或损 失分别计 入利润表 中的公允 价值 变动损益、 投资收益 等项目。
南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
第 25 页 共 35 页
交易性金融 资产
合计
债券投资
权益工具投 资
2017 年1 月1 日
-
11,359,508.70
11,359,508.70
购买
-
-
-
出售
-
-112,754.59
-112,754.59
转入第三层 次
-
-
-
转出第三层 次
-
-
-
当期利得或 损失总额
-
-2,354,201.14
-2,354,201.14
—— 计入损 益的利得 或损失
-
-2,354,201.14
-2,354,201.14
2017 年12 月31 日
-
8,892,561.97
8,892,561.97
于 2017 年 12 月 31 日 仍 持 有 的 第 三 层 次 金 融 资 产 中 计 入 2017 年 度 损 益 的 损 失 为
2,347,297.07 元。
使用重要不可观察输入值 的第三层次公允价 值采用市 净率定价模型、市场法及 其他相关估值
技术确定。
(c)
非持续 的以公允 价值计量 的金融工 具
于 2018 年12 月31 日，本基金未持有非 持续的 以公 允价值计量 的金融资 产(2017 年 12 月31
日：同)。
(d)
不以公 允价值计 量的金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包 括应收款 项和其他金融负债，其账 面价值与公允
价值相差很 小。
(2) 除公允 价值外， 截至资产 负债表日 本基金无 需要 说明的其他 重要事项 。
§8 投 资 组合 报告
8.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号
项目
金额
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
306,108,861.83 93.74
其中：普通 股
306,108,861.83 93.74
存托凭证
- -
优先股
- -
房地产信托 凭证
- -
2
基金投资
- - 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
第 26 页 共 35 页
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4
金融衍生品 投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金 融资产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售金融 资产
- -
6
货币市场工 具
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
19,588,021.74 6.00
8
其他各项资 产
862,583.67 0.26
9
合计
326,559,467.24 100.00
注: 本基金本 报告期末 通过港股 通交易机 制投资 的港 股市值为人 民币 185,206,573.86 元，占 基金
资产净值比 例 57.24% 。
8.2 期末 在各个国家（ 地区 ）证券 市场的权益 投资分布
金额单位： 人民币元
国家（地区 ）
公允价值
占基金资产 净值比例 （%）
中国香港 306,108,861.83 94.60
合计
306,108,861.83 94.60
8.3 期末 按行业分类的 权益投资组 合
金额单位： 人民币元
行业类别
公 允价值
占基金资产 净值比例(%)
能源 32,657,437.25 10.09
材料 17,519,602.44 5.41
工业 1,323,062.00 0.41
非必需消费 品 88,205,681.87 27.26
必需消费品 1,356,708.08 0.42
医疗保健 4,510,861.60 1.39
金融 80,174,781.78 24.78
科技 75,303,738.51 23.27
通讯 2,197,509.60 0.68
公用事业 2,859,478.70 0.88
合计
306,108,861.83 94.60
注: 本基金对 以上行业 分类采用 彭博行业 分类标 准。 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
第 27 页 共 35 页
8.4 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 前 十名权益投资 明细
金额单位： 人民币元
序
号
公司名称(英文)
公司名称
(中文)
证券代
码
所在证
券市场
所
属
国
家
（
地
区
）
数量(股)
公允价值
占基
金资
产净
值比
例
(%)
1
AAC
Technologies
Holdings Inc.
瑞声科技
控股有限
公司
2018
HK
香港联
合交易
所
香
港
385,000
15,331,966.65
4.74
2
Sunny Optical
Technology
(Group)
Company
Limited
舜宇光学
科技( 集
团) 有限
公司
2382
HK
香港联
合交易
所
香
港
244,000
14,879,978.88
4.60
3
Hisense Home
Appliances
Group Co., Ltd.
海信家电
集团股份
有限公司
921 HK
香港联
合交易
所
香
港
2,689,000
13,594,707.39
4.20
4
ZTE
Corporation
中兴通讯
股份有限
公司
763 HK
香港联
合交易
所
香
港
924,000
11,982,210.24
3.70
5
Dongfeng Motor
Group Co. Ltd.
东风汽车
集团股份
有限公司
489 HK
香港联
合交易
所
香
港
1,720,000
10,700,154.40
3.31
6
Red Star
Macalline
Group
Corporation
Ltd.
红星美凯
龙家居集
团股份有
限公司
1528
HK
香港联
合交易
所
香
港
1,559,600
9,183,024.61
2.84
7
Yanzhou Coal
Mining Company
Limited
兖州煤业
股份有限
公司
1171
HK
香港联
合交易
所
香
港
1,630,000
9,026,261.92
2.79
8
Kingsoft
Corporation
Limited
金山软件
有限公司
3888
HK
香港联
合交易
所
香
港
890,000
8,796,347.04
2.72
9
Brilliance
China
Automotive
Holdings Ltd.
华晨中国
汽车控股
有限公司
1114
HK
香港联
合交易
所
香
港
1,690,000
8,632,935.74
2.67
10
Chinasoft
International
中软国际
有限公司
354 HK
香港联
合交易
香
港
2,450,000
8,350,624.10
2.58
南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
第 28 页 共 35 页
Ltd.
所
注:1 、 本基 金对以上 证券代码 采用当地 市场代码 。
2、 投资 者欲了解 本报告期 末基金投 资的所有 股票明细 ， 应阅读 登载于 http://www.nffund.com 的年
度报告正文 。
8.5 报告 期内权益投资 组合的重大 变动
8.5.1
累计 买入金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的权 益投资明细
金额单位： 人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计买 入金额
占期初基金 资产净
值比例(%)
1
AAC Technologies
Holdings Inc.
2018 HK 31,272,434.81 7.48
2
Sunny Optical
Technology (Group)
Company Limited
2382 HK 30,184,754.70 7.22
3
Hisense Home
Appliances Group
Co., Ltd.
921 HK 28,274,567.39 6.76
4
Tencent Holdings
Ltd
700 HK 26,672,387.68 6.38
5 ZTE Corporation 763 HK 25,971,173.41 6.21
6
Dongfeng Motor
Group Co. Ltd.
489 HK 21,153,261.29 5.06
7
China Evergrande
Group
3333 HK 20,268,635.77 4.85
8
Brilliance China
Automotive
Holdings Ltd.
1114 HK 20,103,463.77 4.81
9 Xiaomi Corporation 1810 HK 19,906,538.04 4.76
10
Hope Education
Group Co.,Ltd.
1765 HK 19,131,629.90 4.58
11
China Tower
Corporation
Limited
788 HK 17,283,672.28 4.13
12
Yanzhou Coal Mining
Company Limited
1171 HK 17,034,377.36 4.07
13
Chinasoft
International Ltd.
354 HK 16,836,582.92 4.03
14
Kingsoft
Corporation
Limited
3888 HK 13,607,486.67 3.26 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
第 29 页 共 35 页
15
Industrial and
Commercial Bank of
China Limited
1398 HK 13,602,263.16 3.25
16
Longfor Group
Holdings Limited
960 HK 12,973,163.55 3.10
17
Postal Savings Bank
of China Co., Ltd.
1658 HK 11,525,396.65 2.76
18
Red Star Macalline
Group Corporation
Ltd.
1528 HK 11,524,647.56 2.76
19
Country Garden
Holdings Co. Ltd
2007 HK 11,504,800.36 2.75
20 IGG Inc 799 HK 11,484,048.82 2.75
注:1 、本基 金对以上 证券代码 采用当地 市场代码 。
2 、 买 入包括二 级市场 上主动的 买入 、 新股 、 配股 、 债 转股 、 换股及 行权等获 得的股票 ， 买入金 额
按成交金额 （成交单 价乘以成 交数量） 填列，不 考虑 相关交易费 用。
8.5.2
累计 卖出金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的权 益投资明细
金额单位： 人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净
值比例(%)
1
Tencent Holdings
Ltd
700 HK
49,129,740.41
11.75
2
Ping An Insurance
(Group) Company of
China, Ltd.
2318 HK
30,692,027.89
7.34
3
Kingdee
International
Software Group
Company Limited
268 HK
28,342,993.39
6.78
4 IGG INC
799 HK
23,900,570.44
5.72
5
China Evergrande
Group
3333 HK
23,356,189.22
5.59
6 Xiaomi Corporation 1810 HK
21,851,569.70
5.23
7
China Construction
Bank Corporation
939 HK
18,169,277.38
4.35
8
Sunny Optical
Technology (Group)
Company Limited
2382 HK
18,034,584.02
4.31
9
China Pacific
Insurance(group)
Co.,Ltd.
2601 HK
17,950,201.94
4.29
南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
第 30 页 共 35 页
10
China Tower
Corporation
Limited
788 HK
17,185,180.22
4.11
11
BOC Hong Kong
(Holdings) Limited
2388 HK
16,412,315.49
3.93
12
China Merchants
Bank Co., Ltd.
3968 HK
16,161,541.97
3.87
13
AAC Technologies
Holdings Inc.
2018 HK
16,057,485.71
3.84
14
China Resources
Land Limited
1109 HK
15,375,280.30
3.68
15
TravelSky
Technology Limited
696 HK
15,102,858.18
3.61
16
China Unicom (Hong
Kong) Ltd.
762 HK
14,201,287.42
3.40
17
Longfor Group
Holdings Limited
960 HK
13,261,696.53
3.17
18
Chinasoft
International Ltd.
354 HK
13,144,964.55
3.14
19
China Telecom
Corporation
Limited
728 HK
13,100,506.93
3.13
20
CSPC
Pharmaceutical
Group Limited
1093 HK
12,997,586.58
3.11
注:1 、本基 金对以上 证券代码 采用当地 市场代码 。
2 、 卖出包括二 级 市场上主 动的卖出 、 换 股 、 要约收购 、 发行人回购及行 权等减少 的股票 ， 卖出 金
额按成交金 额（成交 单价乘以 成交数量 ）填列， 不考 虑相关交易 费用。
8.5.3 权益 投资的买入成 本总额及卖 出收入总额
单位: 人民 币元
买入成本（ 成交）总 额
957,993,450.63
卖出收入（ 成交）总 额
984,576,645.96
注: 买入成本和 卖出收入 均按买卖 成交金额 （ 成交单价 乘以成交数 量） 填列 ， 不 考虑相关 交易费用 。
8.6 期末 按债券信用等 级分类的债 券投资组合
注: 注：本基 金本报告 期末未持 有债券。
8.7 期末 按公允价值 占 基金资产净 值比例大小 排名的前 五名债券投资 明细
注: 注：本基 金本报告 期末未持 有债券。
南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
第 31 页 共 35 页
8.8 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排名的所 有资产支持证 券投资明细
注: 本基金本 报告期末 未持有资 产支持证 券。
8.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排名的前 五名金融衍生 品投资明细
注: 本基金 本报告期 末未持有 金融衍生 品 。
8.10 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 十名基金投资 明细
注: 注：本基 金报告期 末未持有 基金。
8.11 投资 组合报告附注
8.11.1
基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或
在报 告编制日前一 年收到公开 谴责、处罚 的情形
本基金投资的前十名证券 的发行主体本期没 有出现被 监管部门立案调查，或在 报告编制日前
一年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。
8.11.2
基金 投资的前十 名股票是否 超出基金合同 规定的 备选股票库
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
8.11.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清 算款
255,400.87
3
应收股利
568,895.33
4
应收利息
4,893.87
5
应收申 购款
33,393.60
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
862,583.67
8.11.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
注: 本基金本 报告期末 未持有处 于转股期 的可转 换债 券。
8.11.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
注: 本基金本 报告期末 前十名股 票中不存 在流通 受限 情况。
8.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
注: 无。 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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§9 基 金 份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构 投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比 例
（%）
11,464 32,012.70 59,241,736.72 16.14
307,751,801.70 83.86
9.2 期末 上市基金前十 名持有人
序号
持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 黎海燕
1,000,000.00
2.84
2 韩如冰
851,400.00
2.42
3 孙慧榕
850,000.00
2.42
4 陈翠玲
817,875.00
2.33
5 冀方
800,000.00
2.27
6 张强
748,940.00
2.13
7 严红雨
686,500.00
1.95
8 金之迢
606,499.00
1.72
9 吴富英
600,000.00
1.71
10 左群
531,600.00
1.51
9.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目
持有份额总 数（份 ）
占基金总份 额比例（% ）
基金管理人 所有从业 人员持有 本基金
4,718,079.83 1.2856
9.4 期 末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目
持有基金份 额总量的 数量区间 （万份）
本公司高级 管理人员 、基金投 资和研究 部
门负责人持 有本开放 式基金
50~100
本基金基金 经理持有 本开放式 基金
50~100
§10 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日（2015 年5 月 13 日）
基金份额总 额
2,292,367,534.76
本报告期期 初基金份 额总额
403,739,547.18
本报告期基 金总申购 份额
105,347,552.70 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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减：本报告 期基金总 赎回份额
142,093,561.46
本报告期基 金拆分变 动份额 （份 额减少
以“- ”填列 ）
-
本报告期期 末基金份 额总额
366,993,538.42
§11 重 大 事件 揭示
11.1 基金 份额持有人大 会决议
本报告期内 无基金份 额持有人 大会决议 。
11.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
本报告期内 ，本基金 的基金管 理人没有 发生重大 人事 变动。
本报告 期内，基 金托管人 的专门基 金托管部 门没 有发生重大 人事变动 。
11.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期内 ，无涉及 基金 管理 业务、基 金财产、 基金 托管业务的 诉讼。
11.4 基金 投资策略的改 变
本报告期内 本基金投 资策略未 改变。
11.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
本 报告期内 本基金未 更换会 计师事务 所，本年 度支付给 普华永道 中天会计 师事务 所(特殊 普
通合伙)审计 费用 62,000.00 元 ，该 审计 机构已 提供 审计服务的 连续年限 为 8 年。
11.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本报告期内 ，基金管 理人、托 管人及其 高级管理 人员 未受监管部 门稽查或 处罚。
11.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情 况
11.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易
应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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BOCI Securities
Limited
114,047,673.84
5.87
114,047.71
4.88
-
China
International
Capital
Corporation Hong
Kong Securities
Limited
108,306,876.90
5.58
304,076.86
13.01
-
China Merchants
Securities(HK)Co
Ltd
26,321,372.18
1.35
40,580.04
1.74
-
CITIC Securities
International
Company Limited
33,286,299.90
1.71
33,286.32
1.42
-
CLSA Limited
22,585,758.03
1.16
225,857.58
9.67
-
Credit
Suisse(Hong
Kong) Limited
39,577,997.00
2.04
47,493.64
2.03
-
First Shanghai
Securities Ltd.
71,491,303.78
3.68
85,789.54
3.67
-
Goldman Sachs
(Asia)L.L.C
20,443,048.05
1.05
74,693.52
3.20
-
Haitong
International
Securities Co.,Ltd
248,071,351.89
12.77
248,354.59
10.63
-
Huatai Financial
Holdings (Hong
Kong) Limited
51,997,735.27
2.68
62,397.30
2.67
-
UBS Securities
Asia Limited
112,517,126.41
5.79
112,517.30
4.81
国泰 君安
1
-
-
-
-
华泰 证券
1
34,490,124.49
1.78
30,758.46
1.32
瑞银 证券
1
1,059,433,428.87
54.54
956,957.49
40.95
注: 交易单元 的选择标 准和程序 根据中 国证监 会 《关 于完善证券 投资基金 交易席位 制度有关 问题
的通知》 （证 监基金字[2007]48 号）的 有关规定 ，我 公司制定了 租用证券 公司交易 单元的选 择标
准和程序：
A：选择标准
1、公司经营 行为规范 ，财务状 况和经营 状况良 好； 南方 香港 优选 股票 （QDII-LOF ）2018 年 年度 报告 摘要
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2、公司具有 较强的研 究能力, 能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研究、 行业研究 及市
场走向、个 股分析报 告和专门 研究报告 ；
3、公司内 部 管理规范 ，能满足 基金操作 的保密 要求 ；
4、建立了广 泛的信息 网络,能 及时提供 准确的信 息资 讯服务。
B： 选择 流程公司 研究部门 定期对券 商服务质 量从以下 几方面进行 量化评比 ， 并 根据评比 的结果选
择席位：
1、 服务的 主动性 。 主要针 对证券公 司承接调 研课题的 态度、 协 助安排上 市公司调 研、 以 及就有关
专题提供研 究报告和 讲座；
2、研究报告 的质量。 主要是指 证券公司 所提供 研究 报告是否详 实，投资 建议是否 准确；
3、 资讯提供的 及时性及 便利性。 主要 是指证 券公司提 供资讯的时 效性、 及时性 以及提供 资讯的 渠
道是否便利 、提供的 资讯是否 充足全面 。
11.7.2 基 金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
注: 无。
§12 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
12.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
注: 无。
12.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
注:无。
