建信全球机遇混合型证券投资基金
2018年年度报告
2018年12月31日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年3月26日建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保
留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2018年1月1日起至 12月31日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录..................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人...............................................................................................6
2.5 信息披露方式...............................................................................................................................6
2.6 其他相关资料...............................................................................................................................7
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况..............................................................................8
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................8
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................8
3.3 过去三年基金的利润分配情况.................................................................................................11
§4 管理人报告..........................................................................................................................................12
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................12
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介.........................................................16
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................18
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................18
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................19
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................19
4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.........................................................................20
4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................21
4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................22
§5 托管人报告..........................................................................................................................................23
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................23
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........23
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.............................23
§6 审计报告..............................................................................................................................................24
6.1 审计报告基本信息.....................................................................................................................24
6.2 审计报告的基本内容.................................................................................................................24
§7 年度财务报表......................................................................................................................................27
7.1 资产负债表.................................................................................................................................27
7.2 利润表.........................................................................................................................................28
7.3 所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................................30
7.4 报表附注.....................................................................................................................................32
§8 投资组合报告......................................................................................................................................58
8.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................58
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布.............................................................58
8.3 期末按行业分类的权益投资组合.............................................................................................59
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................60
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动.........................................................................................85
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合.............................................................................88
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................89
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细.....................89
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细.................89
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...........................89
8.11 投资组合报告附注...................................................................................................................90
§9 基金份额持有人信息..........................................................................................................................92
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................92
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................92
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................92
§10 开放式基金份额变动........................................................................................................................93
§11 重大事件揭示....................................................................................................................................94
11.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................94
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................94
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................94
11.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................94
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................94
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................94
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................94
11.8 其他重大事件.........................................................................................................................104
§12 备查文件目录..................................................................................................................................107
12.1 备查文件目录.........................................................................................................................107
12.2 存放地点.................................................................................................................................107
12.3 查阅方式.................................................................................................................................107
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 建信全球机遇混合型证券投资基金
基金简称 建信全球机遇混合（QDII）
基金主代码
539001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月14日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 44,587,591.55份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和控制投资风险的同时追
求基金资产长期增值。
投资策略 本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”的证券选择相结合、定
量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合的投资策略进行投资
组合的构建。
业绩比较基准 标准普尔全球BMI市场指数总收益率（S&P Global BMI）×70%＋标准普尔
BMI中国（除A、B股）指数总收益率（S&P BMI China ex-A-B-Shares）
×30%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,
高于债券型基金和货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
2.3
基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公
司
中国工商银行股份有限公司
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姓名 吴曙明 郭明
联系电话
010-66228888
（010）66105799 信息披露负责人
电子邮箱
xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-81-95533
010-
66228000
95588
传真
010-66228001
（010）66105798
注册地址 北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融中心
16层
北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址 北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融中心
16层
北京市西城区复兴门内大街
55号
邮政编码
100033 100140
法定代表人 孙志晨 易会满
2.4
境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Brown Brothers Harriman & Co.
名称
中文 信安环球投资有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
邮政编码
IA 50392-0490 NY10005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
http://www.ccbfund.cn
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址
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）
上海市黄浦区湖滨路 202号领展企
业广场2座普华永道中心11楼
注册登记机构 建信基金管理有限责任公司 北京市西城区金融大街 7号英蓝国
际金融中心16层
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益
4,987,083.76 345,685.46 636,503.99
本期利润
-6,383,763.47 9,125,123.05 1,985,594.78
加权平均基金份额本期利润
-0.1521 0.2623 0.0841
本期加权平均净值利润率
-10.58% 20.01% 8.01%
本期基金份额净值增长率
-9.27% 23.72% 8.18%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配利润
13,033,655.75 14,930,407.15 3,437,163.37
期末可供分配基金份额利润
0.2923 0.3799 0.1513
期末基金资产净值
57,621,247.30 55,951,321.68 26,154,540.46
期末基金份额净值
1.292 1.424 1.151
3.1.3 累计期末指标 2018年末 2017年末 2016年末
基金份额累计净值增长率
29.20% 42.40% 15.10%
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配
利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末
可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
业绩比较
基准收益
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④
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准差② 率③ 准差④
过去三
个月
-13.52% 1.09% -12.65% 1.18% -0.87% -0.09%
过去六
个月
-11.51% 0.88% -8.50% 0.90% -3.01% -0.02%
过去一
年
-9.27% 0.88% -7.04% 0.83% -2.23% 0.05%
过去三
年
21.43% 0.73% 30.92% 0.72% -9.49% 0.01%
过去五
年
27.04% 0.79% 44.35% 0.76% -17.31% 0.03%
自基金
合同生
效起至
今
29.20% 0.82% 80.38% 0.84% -51.18% -0.02%
1、本基金的业绩比较基准为：标准普尔全球BMI市场指数总收益率（S&P Global BMI）×70%＋
标准普尔BMI中国（除A、B股）指数总收益率（S&P BMI China ex-A-B-Shares）×30%。标准
普尔全球市场指数（S&P Global BMI）是市场中首只采用自由流通市值进行加权的全市场指数。
该指数覆盖全球47个市场的12,000多家上市公司，其中包括26个发达市场和21个发展中市场；
涵盖全球上市股票约97%的市值，在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。
标准普尔BMI中国（除A、B股）指数（S&P BMI China ex-A-B-Shares）是由标准普尔指数公司
于2007年11月15日推出的标准普尔 QDII系列指数之一，旨在为中国境内合格机构投资者
（QDII）在海外资本市场进行投资提供广泛的市场比较基准和投资方案。该指数反映在香港证券
市场、美国证券市场、新加坡证券市场、日本证券市场上市的以外币计价的中国公司股票价格走
势。
2、同期业绩比较基准以人民币计价。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
1、同期业绩比较基准以人民币计价。
2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
本基金合同自2010年9月14日生效，2010年净值增长率以实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
自基金合同生效以来，本基金未实施利润分配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于2005年
9月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公
司、中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的
65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注
册资本的10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
海外投资部、资产配置及量化投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、
机构业务部、网络金融部、人力资源管理部、基金运营部、财务管理部、信息技术部、风险管理
部和内控合规部，以及深圳、成都、上海、北京、广州五家分公司和华东、西北、东北、武汉、
南京五个营销中心，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉
持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以
“善建财富 相伴成长”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“可信赖的财富管理专家 资产
管理行业的领跑者”。
截至2018年12月31日，公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混
合型证券投资基金、建信核心精选混合型证券投资基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建
信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信优势动力混
合型证券投资基金（LOF）、建信创新中国混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资
基金、深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、上证社会责任交易型开放
式证券投资指数基金及其联接基金、建信沪深300指数证券投资基金（LOF）、建信深证100指
数增强型证券投资基金、建信中证500 指数增强型证券投资基金、建信央视财经50指数分级发
起式证券投资基金、建信全球机遇混合型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证券投资基金、
建信全球资源混合型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证
券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心
保本混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基
金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放
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债券型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、
建信双债增强债券型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定
添利债券型证券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投
资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信
双月安心理财债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中小盘
先锋股票型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、
建信稳定得利债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票
型证券投资基金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基
金、建信回报灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信
新经济灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网
+产业升级股票型证券投资基金、建信大安全战略精选股票型证券投资基金、建信精工制造指数
增强型证券投资基金、建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基
金、建信裕利灵活配置混合型证券投资基金、建信弘利灵活配置混合型证券投资基金、建信睿怡
纯债债券型证券投资基金、建信现代服务业股票型证券投资基金、建信汇利灵活配置混合型证券
投资基金、、建信兴利灵活配置混合型证券投资基金、建信现金增利货币市场基金、建信多因子
量化股票型证券投资基金、建信现金添益交易型货币市场基金、建信丰裕多策略灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）、建信天添益货币市场基金、建信瑞丰添利混合型证券投资基金、建信恒
安一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿享纯债债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开
放债券型证券投资基金、建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿富纯债债券型证券
投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定鑫利债券型证券投资基金、建
信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金、建信中国制造2025股票型证券投资基金、建信民丰
回报定期开放混合型证券投资基金、建信瑞福添利混合型证券投资基金、建信高端医疗股票型证
券投资基金、建信中证政策性金融债1-3年指数证券投资基金（LOF）基金、建信中证政策性金
融债8-10年指数证券投资基金（LOF）基金、建信建信量化事件驱动股票型证券投资基金、建信
福泽安泰混合型基金中基金（FOF）、建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基金、建信上证
50交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信睿丰纯债定期开放债券型发起式证券投
资基金、建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资基金、建信量化优享定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、建信战略精选灵活配置混合型证券投资基金、建信龙头企业股票型证券投资基金、
建信睿和纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、建信智享添鑫定期开放混合型证券投资基金、
建信创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信MSCI中国A股国际通交易型开
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放式指数证券投资基金及其联接基金、建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基金、建信中证
1000指数增强型发起式证券投资基金、建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基
金，共计104只开放式基金，管理的基金净资产规模共计为6331.39亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
李博涵
本基金的
基金经理
2017年
11月13日
- 13
李博涵先生，海外投资部
副总经理，硕士，加拿大
籍华人。曾就职于美国联
邦快递北京分公司、美国
联合航空公司北京分公司
和美国万事达卡国际组织
北京分公司。2005年
2月起加入加拿大蒙特利
尔银行，任全球资本市场
投资助理；2006年8月
起加入加拿大帝国商业银
行，任全球资本市场投资
顾问；2008 年8月加入
我公司海外投资部，历任
高级研究员兼基金经理助
理、基金经理，2018年
5月起兼任部门副总经理；
2013年8月 5日起任建
信全球资源混合型证券投
资基金的基金经理；
2017年11月13日起任
建信全球机遇混合型证券
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投资基金、建信新兴市场
优选混合型证券投资基金
的基金经理；2018年
12月13日起任建信港股
通恒生中国企业交易型开
放式指数证券投资基金的
基金经理。
赵英楷
海外投资
部总经理、
本基金的
基金经理
2011年4月
20日
2018年2月 5日
22
曾任美国美林证券公司研
究员、高盛证券公司研究
员、美林证券公司投资组
合策略分析师、美国阿罗
亚投资公司基金经理；
2010年3月加入建信基
金管理有限责任公司，历
任海外投资部执行总监、
海外投资部总监、量化衍
生品及海外投资部总经理、
海外投资部总经理。
2011年4 月20日至
2018年2月 5日任建信
全球机遇混合型证券投资
基金的基金经理；
2011年6 月21日至
2018年2月 5日任建信
新兴市场优选混合型证券
投资基金的基金经理；
2012年6 月26日至
2018年2月 5日任建信
全球资源混合型证券投资
基金的基金经理。
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4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
Mustafa Sagun 首席投资官 23
Mustafa Sagun 是信安
环球股票的首席投资
官。他负责监督所有
国际、国内和全球股
票策略的投资组合管
理和研究。
Mustafa 在 2000年加
入公司。他从
2002年开始就担任全
球股票组合的主管基
金经理，而在
2006年开始担任首席
投资官。他之前也担
任公司资产配置策略
团队的成员。
Mustafa 的职业生涯
开始于 1991年，曾
担任过投资管理，研
究和风险管理的职位。
在加入信安之前，他
是 PNC 金融服务集团
的副总裁和分析师和
Salomon Brothers 的
股票衍生品专家。
Mustafa 从 University
of South Florida 取得
金融学 Ph.D.学位和
国际经济学 MA 学位。
他从土耳其的
Bogazici University 取
得电子和工程的学士
学位。 Mustafa 获得
了使用特许金融分析
师称号的权利。他是
CFA Institute 和 CFA
Society of Iowa 的成
员。
Christopher Ibach 投资组合经理 20 Christopher Ibach 负责
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监督支持所有股票策
略的全球研究&发展，
包括全球量化研究、
股票选择模型发展、
投资组合构建和风险
管理。他作为共同基
金经理，专精于主动
核心、机会型的和专
业全球组合。Chris 也
监督公司的系统策略
团队，负责被动增强
和被动股票组合。他
在 2000年作为股票
研究分析师加入公司，
专精于分析国际科技
公司并在 2002年成
为基金经理。在此之
前，Chris 在
Motorola, Inc 取得了
6年的相关行业经验。
Chris 从 University of
Iowa 获得了金融学
MBA 学位和电子工
程学士学位。
Chris 获得了使用特许
金融分析师称号的权
利并且是 CFA
Institute 的成员。
王曦 投资组合经理 15
王曦在信安担任香港
和中国投资组合的基
金经理，他也是我们
的高级投资分析师和
大中华区研究团队负
责人。王曦的金融职
业生涯开始于中国银
行总行，担任财务总
监执行助理超过 3年
时间，也为该行
IPO 准备工作提供支
持。王曦在 2003年
加入信安，担任香港
和中国股票市场的基
金经理以及亚洲和新
兴市场策略的助理基
金经理。作为全球研
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 18 页 共90 页
发团队的资深成员，
王曦也负责我们全球
研究平台（GRP）的
模型搭建，特别是亚
洲和大中华选股模型。
他也曾在建设银行和
信安的中国合资公司
成立之初时任高级顾
问。王曦在 2008年
离开信安，曾在中国
平安资产管理公司
（香港）担任股票投
资总监，也曾任贝莱
德亚洲的基金经理。
王曦持有爱荷华大学
Tippie 管理学院的
MBA 学位，中国人
民大学经济学和国际
金融学士学位。他执
有特许金融分析师
（CFA）资格。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和
其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在
认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制方法
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法
规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范
内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公
平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 19 页 共90 页
确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组
合之间进行利益输送。
4.4.2 公平交易制度的执行情况
根据《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》，本基金管理人对过去四个季度不同时间
窗口下（日内、3日内、5日内）管理的不同投资组合（包括封闭式基金、开放式基金、资产管
理计划等）同向交易的交易价差从T检验（置信度为95%）、平均溢价率、贡献率、正溢价率占
优频率等几个方面进行了专项分析。经分析，本报告期内未出现公司管理的不同投资组合间有同
向交易价差异常的情况。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有3次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不
公平交易和利益输送。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年全球经济分化显著，中国逐步降挡减速，欧洲经济复苏力度明显放缓，主要经济体
中只有美国在前三季度一枝独秀。美联储全年加息4次，是本轮加息周期最多的一年，全球几大
央行资产负债表总和从扩张转向收缩，全球流动性趋近态势明显。另外叠加英国脱欧、贸易战等
因素，非美市场普遍承压，MSCI亚太地区下跌-15.59%，MSCI拉美新兴市场下跌-9.27%，
MSCI欧洲下跌-17.27%。美国标普500 指数上半年小幅上涨，但10月份后美国经济周期性见顶
迹象显现，指数出现较大调整，全年下行-6.24%。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率-9.27%，波动率0.88%，业绩比较基准收益率-7.04%，波动率
0.83%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，导致2018年市场下跌的因素已经出现一定改善迹象。货币政策方面，联储已
经表态对未来的加息保持耐心，我们预计2019年加息速度将显著放缓，缩表节奏也有望放慢，
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 20 页 共90 页
全球流动性紧张的局面将得到改善。经济方面，中国去杠杆政策有所转变，中美贸易谈判积极信
号显现，对美国经济硬着陆的担忧也在逐步消退。但我们仍然对2019年保持谨慎，中国经济能
否企稳，美国经济能否安全着陆，欧洲经济能否走出底部区域都存在一定的不确定性，预计
2019年将是波动较大，风险与机会并存的一年。
4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
2018年，本基金管理人的内部监察稽核工作以保障基金合规运作和基金份额持有人合法权
益为出发点，坚持独立、客观、公正的原则，在督察长的指导下，公司内控合规部牵头组织继续
完善了风险管控制度和业务流程。报告期内，公司实施了不同形式的检查，对发现的潜在合规风
险，及时与有关业务部门沟通并向管理层报告，采取相应措施防范风险。依照有关规定，定期向
公司董事会、总裁和监管部门报送监察稽核报告，并根据不定期检查结果，形成专项审计报告，
促进了内控体系的不断完善和薄弱环节的持续改进。
在本报告期，本基金管理人在自身经营和基金合法合规运作及内部风险控制中采取了以下措
施：
1、根据法律法规以及监管部门的最新规定和公司业务的发展情况，在对公司各业务线管理
制度和业务流程重新进行梳理后，制定和完善了一系列管理制度和业务操作流程，使公司基金投
资管理运作有章可循。
2、将公司监察稽核工作重心放在事前审查上，把事前审查作为内部风险控制的最主要安全
阀门。报告期内，在公司自身经营和受托资产管理过程中，为化解和控制合规风险，事前制定了
明确的合规风险控制指标，并相应地将其嵌入系统，实现系统自动管控，减少人工干预环节；对
潜在合规风险事项，加强事前审查，以便有效预防和控制公司运营中的潜在合规性风险。
3、要求业务部门进行风险自查工作，以将自查和稽查有效结合。监察稽核工作是在业务部
门自身风险控制的基础上所进行的再监督，业务部门作为合规性风险防范的第一道防线，需经常
开展合规性风险的自查工作。在准备季度监察稽核报告之前，皆要求业务部门进行风险自查，由
内控合规部门对业务部门的自查结果进行事先告知或不告知的现场抽查，以检查落实相关法律法
规的遵守以及公司有关管理制度、业务操作流程的执行情况。
4、把事中、事后检查视为监察稽核工作的重要组成部分。根据公司年度监察稽核工作计划，
实施了涵盖公司各业务线的稽核检查项目，重点检查了投资、销售、运营等关键业务环节，尤其
加强了对容易触发违法违规事件的防控检查，对检查中发现的问题均及时要求相关部门予以整改，
并对整改情况进行跟踪检查，促进了公司各项业务的持续健康发展。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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5、大力推动监控系统的建设，充分发挥了系统自动监控的作用，尽量减少人工干预可能诱
发的合规风险，提高了内控监督检查的效率。
6、通过对新业务、新产品风险识别、评价和预防的培训以及基金行业重大事件的通报，加
强了风险管理的宣传，强化了员工的遵规守法意识。
7、在公司内控管理方面，注重借鉴外部审计机构的专业知识、经验以及监管部门现场检查
的意见反馈，重视他们对公司内控管理所作的评价以及提出的建议和意见，并按部门一一沟通，
认真进行整改、落实。
8、高度重视与信安金融集团就内部风险控制业务所进行的广泛交流，以吸取其在内控管理
方面的成功经验。
9、依据相关法规要求，认真做好本基金的信息披露工作，确保披露信息的真实、准确、完
整和及时。
本基金管理人承诺将秉承“持有人利益重于泰山”的原则，秉持“创新、诚信、专业、稳健、
共赢”的核心价值观，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，以充分保障持有人的合法
权益。
4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2017]13号文《中国证监会关于证券投资基金估值
业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
本公司设立资产估值委员会，主要负责审核和决定受托资产估值相关事宜，确保受托资产估
值流程和结果公允合理。资产估值委员会由公司分管核算业务的高管、督察长、内控合规部、风
险管理部和资产核算部门负责人组成。分管投资、研究业务的公司高管、相关投资管理部门负责
人、相关研究部门负责人作为投资产品价值研究的专业成员出席资产估值委员会会议。
资产估值委员会成员均为多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理工作，熟悉业内法律
法规的专家型人员。
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
本公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种
的估值处理标准》，与中债金融估值中心有限公司签署《中债信息产品服务协议》，并依据其提
供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货
币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）；对公司旗下基金持有的在证券交易所上市
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本公司采用中证指数
有限公司独立提供的债券估值价格进行估值。
本公司与中证指数有限公司签署《流通受限股票流动性折扣委托计算协议》，并依据《证券
投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》和中证指数有限公司独立提供的流通受限股票流
动性折扣，对公司旗下基金持有的流通受限股票进行估值。
4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定，本基金本报告期内未达到进行
利润分配的条件，未进行利润分配。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对建信全球机遇混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，建信全球机遇混合型证券投资基金的管理人——建信基金管理有限责任公司在
建信全球机遇混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。本报告期内，建信全球机遇混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信全球机遇混合型证券投资基金
2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2019)第22591号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 建信全球机遇混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
审计意见 (一)我们审计的内容
我们审计了建信全球机遇混合型证券投资基金(以下简称“建信全
球机遇混合基金”)的财务报表，包括2018年12月31日的资产
负债表，2018年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及
财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和
在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公
允反映了建信全球机遇混合基金2018年12月31日的财务状况以
及2018年度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计
报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了
我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于建信全球机遇混
合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项
-
其他事项
-
其他信息
-
管理层和治理层对财务报表的
责任
建信全球机遇混合基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司
(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国
证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大
错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估建信全球机遇混
合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，
并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算建信全球
机遇混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督建信全球机遇混合基金的财务报告过
程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理
保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，
如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据
财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并
保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计
证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊
导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的
风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对建信全球机遇混合基
金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定
性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准
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则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关
披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结
论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况
可能导致建信全球机遇混合基金不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审
计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关
注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 许康玮 沈兆
会计师事务所的地址 中国 ? 上海市
审计报告日期 2019年3月21日
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 建信全球机遇混合型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1
10,750,816.44 8,022,466.58
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 7.4.7.2
47,733,925.39 48,699,555.93
其中：股票投资
45,578,018.53 45,562,787.08
基金投资
2,155,906.86 3,136,768.85
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3
- -
买入返售金融资产 7.4.7.4
- -
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5
745.42 1,304.35
应收股利
56,045.82 31,892.57
应收申购款
454,381.50 336,467.06
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6
- -
资产总计
58,995,914.57 57,091,686.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
731,280.38 402,665.82
应付管理人报酬
81,146.37 79,133.15
应付托管费
15,778.48 15,386.99
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8
546,462.04 643,178.85
负债合计
1,374,667.27 1,140,364.81
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9
44,587,591.55 39,300,404.30
未分配利润 7.4.7.10
13,033,655.75 16,650,917.38
所有者权益合计
57,621,247.30 55,951,321.68
负债和所有者权益总计
58,995,914.57 57,091,686.49
报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.292元，基金份额总额44,587,591.55份。
7.2 利润表
会计主体：建信全球机遇混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018年1月 1日至
上年度可比期间
2017年1月1日至
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2018年12月31日 2017年12月31日
一、收入
-4,622,368.07 10,479,313.52
1.利息收入
95,258.41 53,961.57
其中：存款利息收入 7.4.7.11
95,258.41 53,961.57
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
6,233,505.44 1,951,321.14
其中：股票投资收益 7.4.7.12
5,479,910.83 1,066,925.04
基金投资收益 7.4.7.13
-540,701.54 40,563.87
债券投资收益 7.4.7.14
- -
资产支持证券投资收益 7.4.7.14.5
- -
贵金属投资收益 7.4.7.15
- -
衍生工具收益 7.4.7.16
- -
股利收益 7.4.7.17
1,294,296.15 843,832.23
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.18
-11,370,847.23 8,779,437.59
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
370,945.97 -339,805.02
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.19
48,769.34 34,398.24
减：二、费用
1,761,395.40 1,354,190.47
1．管理人报酬 7.4.10.2.1
1,082,110.66 814,376.84
2．托管费 7.4.10.2.2
210,410.25 158,350.95
3．销售服务费 7.4.10.2.3
- -
4．交易费用 7.4.7.20
111,206.51 25,929.14
5．利息支出
- -
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其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 7.4.7.21
357,667.98 355,533.54
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-6,383,763.47 9,125,123.05
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-6,383,763.47 9,125,123.05
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信全球机遇混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
39,300,404.30 16,650,917.38 55,951,321.68
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -6,383,763.47 -6,383,763.47
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
5,287,187.25 2,766,501.84 8,053,689.09
其中：1.基金申购款
30,575,514.58 13,724,751.66 44,300,266.24
2.基金赎回款
-25,288,327.33 -10,958,249.82 -36,246,577.15
四、本期向基金份额持
- - -
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
44,587,591.55 13,033,655.75 57,621,247.30
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
22,717,377.09 3,437,163.37 26,154,540.46
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 9,125,123.05 9,125,123.05
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
16,583,027.21 4,088,630.96 20,671,658.17
其中：1.基金申购款
41,697,449.72 11,632,125.61 53,329,575.33
2.基金赎回款
-25,114,422.51 -7,543,494.65 -32,657,917.16
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
39,300,404.30 16,650,917.38 55,951,321.68
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______张军红______
______吴曙明______
____丁颖____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
建信全球机遇混合型证券投资基金(原名为建信全球机遇股票型证券投资基金，以下简称
“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可?2010]982号《关
于核准建信全球机遇股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和
《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期
限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币681,859,858.00元，业经普华永道中
天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第232号验资报告予以验证。经向中国证监会
备案，《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》于2010年9月14日正式生效，基金合同
生效日的基金份额总额为681,944,805.65份基金份额，其中认购资金利息折合84,947.65份基
金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有
限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)，境外投资
顾问为信安环球投资有限公司(Principal Global Investors, LLC.)。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，建信全球机
遇股票型证券投资基金于2015年8月 8日公告后更名为建信全球机遇混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权
益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券包
括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监
会允许投资的其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工
具，中长期政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币市场基金等及经中国证监会认可
的国际金融组织发行的证券，中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。本基金
为混合型基金，投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于60%；现金、债
券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于40%，其中现金和到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。本基金投资于境外上市的中国公司股票的股票投资组合称为“海外中国组合”，投资
于其他上市公司股票的股票投资组合称为“全球(中国除外)组合”。其中，境外上市的中国公司
是指在香港、美国、英国、新加坡等地上市的公司，这些公司注册于中国大陆境内，或者虽注
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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册于中国大陆境外，但其主要控股股东或主要业务收入源自中国大陆。海外中国组合占本基金股
票投资的目标比例为30%(比例范围0%-60%)；全球(中国除外)组合占本基金股票投资的目标比例
为70%(比例范围40%-100%)。本基金的业绩比较基准为标准普尔全球BMI市场指数总收益率(S&P
Global BMI) X 70%＋标准普尔 BMI中国(除A、B股)指数总收益率(S&P BMI China ex-A-B-
Shares) X 30%。
本财务报表由本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司于2019年3月21日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《建信全球机遇混合型
证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，开放式基金在基金合同生效后，
连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的，
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。于2018年12月31日，本基金出现连续
60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形，本基金的基金管理人已向中国证监会报告并
在评估后续处理方案， 故本财务报表仍以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年
12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、基金投资、债券投资和衍生工具分类为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金
融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融
资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、基金投资、债券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估
值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算
的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润
/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
基金投资在持有期间应取得的红利于除权日确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计
入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
无。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政
策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利
息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产
生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前
取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易
日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
活期存款
10,750,816.44 8,022,466.58
定期存款
- -
其中：存款期限1个月以内 - -
存款期限1-3个月 - -
存款期限3个月以上 - -
其他存款
- -
合计：
10,750,816.44 8,022,466.58
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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本期末
2018年12月31日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
44,958,410.36 45,578,018.53 619,608.17
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
债券
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
2,362,856.54 2,155,906.86 -206,949.68
其他
- - -
合计
47,321,266.90 47,733,925.39 412,658.49
上年度末
2017年12月31日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
34,050,190.56 45,562,787.08 11,512,596.52
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场
- - -
债券
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
2,865,859.65 3,136,768.85 270,909.20
其他
- - -
合计
36,916,050.21 48,699,555.93 11,783,505.72
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
应收活期存款利息
745.42 1,304.35
应收定期存款利息
- -
应收其他存款利息
- -
应收结算备付金利息
- -
应收债券利息
- -
应收资产支持证券利息
- -
应收买入返售证券利息
- -
应收申购款利息
- -
应收黄金合约拆借孳息
- -
其他
- -
合计
745.42 1,304.35
7.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年12月31日
上年度末
2017年12月31日
其他应收款
- -
待摊费用
- -
应收未起息外汇交易
- -
合计
- -
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 41 页 共90 页
无。
7.4.7.7 应付交易费用
无。
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
应付券商交易单元保证金
- -
应付赎回费
2,484.67 751.51
预提费用
543,977.37 642,427.34
应付未起息外汇交易
- -
合计
546,462.04 643,178.85
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末
39,300,404.30 39,300,404.30
本期申购
30,575,514.58 30,575,514.58
本期赎回（以“-”号填列）
-25,288,327.33 -25,288,327.33
- 基金拆分/份额折算前
- -
基金拆分/份额折算变动份额
- -
本期申购
- -
本期赎回（以“-”号填列）
- -
本期末
44,587,591.55 44,587,591.55
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
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项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
14,930,407.15 1,720,510.23 16,650,917.38
本期利润
4,987,083.76 -11,370,847.23 -6,383,763.47
本期基金份额交易
产生的变动数
2,329,557.06 436,944.78 2,766,501.84
其中：基金申购款
13,491,181.80 233,569.86 13,724,751.66
基金赎回款
-11,161,624.74 203,374.92 -10,958,249.82
本期已分配利润
- - -
本期末
22,247,047.97 -9,213,392.22 13,033,655.75
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月
31日
活期存款利息收入
95,257.15 53,929.51
定期存款利息收入
- -
其他存款利息收入
- -
结算备付金利息收入
- -
其他
1.26 32.06
合计
95,258.41 53,961.57
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月 31日
卖出股票成交总额
28,795,332.61 8,349,768.81
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 43 页 共90 页
减：卖出股票成本总额
23,315,421.78 7,282,843.77
买卖股票差价收入
5,479,910.83 1,066,925.04
7.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月 31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
12月31日
卖出/赎回基金成交总额
12,851,634.17 1,288,393.20
减：卖出/赎回基金成本总额
13,392,335.71 1,247,829.33
基金投资收益
-540,701.54 40,563.87
7.4.7.14 债券投资收益
7.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
无。
7.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
无。
7.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
7.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
无。
7.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
无。
7.4.7.15 贵金属投资收益
7.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
无。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 44 页 共90 页
7.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
无。
7.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
无。
7.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
无。
7.4.7.16 衍生工具收益
7.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
7.4.7.16.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
无。
7.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
12月 31日
股票投资产生的股利收益
1,231,903.03 799,632.60
基金投资产生的股利收益
62,393.12 44,199.63
合计
1,294,296.15 843,832.23
7.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年1月 1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
1.交易性金融资产
-11,370,847.23 8,779,437.59
——股票投资
-10,892,988.35 8,508,528.39
——债券投资
- -
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 45 页 共90 页
——资产支持证券投资
- -
——基金投资
-477,858.88 270,909.20
——贵金属投资
- -
——其他
- -
2.衍生工具
- -
——权证投资
- -
3.其他
- -
减：应税金融商品公允价值变
动产生的预估增值税
- -
合计
-11,370,847.23 8,779,437.59
7.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
基金赎回费收入
48,769.34 34,398.24
合计
48,769.34 34,398.24
本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
7.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
交易所市场交易费用
111,206.51 25,929.14
银行间市场交易费用
- -
交易基金产生的费用 - -
其中：申购费 - -
赎回费 - -
合计
111,206.51 25,929.14
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 46 页 共90 页
7.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至
2018年12 月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年 12月31日
审计费用
54,001.74 53,998.26
信息披露费
301,159.11 298,839.80
银行划款手续费
1,794.74 2,050.07
其他
712.39 645.41
合计
357,667.98 355,533.54
7.4.7.22 分部报告
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
无。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商
银行”）
基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设
银行”）
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 47 页 共90 页
布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers
Harriman & Co.)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal
Global Investors, LLC.)(“信安环球”
)
境外投资顾问
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
无。
7.4.10.1.2 债券交易
无。
7.4.10.1.3 债券回购交易
无。
7.4.10.1.4 基金交易
无。
7.4.10.1.5 权证交易
无。
7.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
1,082,110.66 814,376.84
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 48 页 共90 页
的管理费
其中：支付销售机构的
客户维护费
314,411.59 240,091.88
支付基金管理人建信基金的管理人报酬按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净
值1.80%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报酬，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值×1.80% / 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
210,410.25 158,350.95
支付基金托管人中国工商银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净
值0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X 0.35%/当年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费
无。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 49 页 共90 页
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年 12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
3,905,503.00 28,196.21 5,999,825.00 43,090.60
布朗兄弟哈
里曼银行
6,845,313.44 67,060.94 2,022,641.58 10,838.91
本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管，
按约定利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间本基金未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
无。
7.4.12 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 50 页 共90 页
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定政策和程序来识别及分析这些风险，运用特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程
度，设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进行监督
和检查评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
本基金风险管理的主要目标是基金管理人通过事前监测、事中监控和事后评估，有效管理和
控制上述风险，追求基金资产长期稳定增值。
本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理委员会、督察长、
内控合规部和相关业务部门构成的风险管理架构体系，并由独立于公司管理层和其他业务部门的
督察长和内控合规部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户，与该机构存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，
违约风险可能性很小。在定期存款和银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对证券
交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。按信用评级列示的债券、资产支持证券和同业存单的投资情况如下表所示，如无表格，
则本基金于本期末及上年年末未持有除国债、央行票据、政策性金融债以外的债券。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无。
7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
无。
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
无。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
公司建立了健全有效的流动性风险内部控制体系，对流动性风险管理的组织架构、职责分工
以及指标监控体系进行了明确规定，同时建立了以流动性风险为核心的压力测试体系，由独立的
风险管理部门负责压力测试的实施，多维度对投资组合流动性风险进行管控。
7.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无。
7.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
在日常运作中，本基金严格按照相关法律法规要求、基金合同约定的投资范围与比例限制实
施投资管理，确保投资组合资产变现能力与投资者赎回需求保持动态平衡。
在资产端，本基金遵循组合管理、分散投资的基本原则，主要投资于基金合同约定的具有良
好流动性的金融工具。基金管理人对基金持有资产的集中度、高流动性资产比例、流动性受限资
产比例、逆回购分布等指标进行监控，定期开展压力测试，持续对投资组合流动性水平进行监测
与评估。
在负债端，基金管理人建立了投资者申购赎回管理机制，结合市场形势对投资者申购赎回情
况进行分析，合理控制投资组合持有人结构。在极端情形下，投资组合面临巨额赎回时，基金管
理人将根据相关法律法规要求以及基金合同的约定，审慎利用流动性风险管理工具处理赎回申请，
保障基金持有人利益。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和买入返售金融资产等，其余大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整
投资组合的久期等方法对利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 10,750,816.44 - - -10,750,816.44
结算备付金 - - - - 0.00
存出保证金 - - - - 0.00
交易性金融资产 - - -47,733,925.3947,733,925.39
衍生金融资产 - - - - 0.00
买入返售金融资产 - - - - 0.00
应收证券清算款 - - - - 0.00
应收利息 - - - 745.42 745.42
应收股利 - - - 56,045.82 56,045.82
应收申购款 - - - 454,381.50 454,381.50
其他资产 - - - - 0.00
资产总计 10,750,816.44 0.00 0.0048,245,098.1358,995,914.57
负债
卖出回购金融资产
款
- - - - 0.00
短期借款 - - - - 0.00
交易性金融负债 - - - - 0.00
衍生金融负债 - - - - 0.00
应付证券清算款 - - - - 0.00
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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应付赎回款 - - - 731,280.38 731,280.38
应付管理人报酬 - - - 81,146.37 81,146.37
应付托管费 - - - 15,778.48 15,778.48
应付销售服务费 - - - - 0.00
应付交易费用 - - - - 0.00
应交税费 - - - - 0.00
应付利息 - - - - 0.00
应付利润 - - - - 0.00
其他负债 - - - 546,462.04 546,462.04
负债总计 0.00 0.00 0.00 1,374,667.27 1,374,667.27
利率敏感度缺口 10,750,816.44 0.00 0.0046,870,430.8657,621,247.30
上年度末
2017年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 8,022,466.58 - - - 8,022,466.58
结算备付金 - - - - 0.00
存出保证金 - - - - 0.00
交易性金融资产 - - -48,699,555.9348,699,555.93
衍生金融资产 - - - - 0.00
买入返售金融资产 - - - - 0.00
应收证券清算款 - - - - 0.00
应收利息 - - - 1,304.35 1,304.35
应收股利 - - - 31,892.57 31,892.57
应收申购款 - - - 336,467.06 336,467.06
其他资产 - - - - 0.00
资产总计 8,022,466.58 0.00 0.0049,069,219.9157,091,686.49
负债
卖出回购金融资产
款
- - - - 0.00
短期借款 - - - - 0.00
交易性金融负债 - - - - 0.00
衍生金融负债 - - - - 0.00
应付证券清算款 - - - - 0.00
应付赎回款 - - - 402,665.82 402,665.82
应付管理人报酬 - - - 79,133.15 79,133.15
应付托管费 - - - 15,386.99 15,386.99
应付销售服务费 - - - - 0.00
应付交易费用 - - - - 0.00
应交税费 - - - - 0.00
应付利息 - - - - 0.00
应付利润 - - - - 0.00
其他负债 - - - 643,178.85 643,178.85
负债总计 0.00 0.00 0.00 1,140,364.81 1,140,364.81
利率敏感度缺口 8,022,466.58 0.00 0.0047,928,855.1055,951,321.68
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予
以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响
（上年末：同）。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年12月31日
项目
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款
6,602,413.50 874,859.89 7,887.07 7,485,160.46
交易性金融资产
27,388,637.36 7,329,769.62 13,015,518.41 47,733,925.39
应收股利
18,836.05 3,406.12 33,803.65 56,045.82
应收利息
9.81 - - 9.81
资产合计
34,009,896.72 8,208,035.63 13,057,209.13 55,275,141.48
以外币计价的负债
负债合计
- - - -
资产负债表外汇风险敞口净额
34,009,896.72 8,208,035.63 13,057,209.13 55,275,141.48
上年度末
2017年12月31日
项目
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
应收利息
3.59 - - 3.59
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 55 页 共90 页
应收股利
10,514.77 1,732.01 14,920.79 27,167.57
交易性金融资产
23,227,788.93 15,509,082.36 9,962,684.64 48,699,555.93
银行存款
1,894,239.42 335,082.56 7,812.69 2,237,134.67
资产合计
25,132,546.71 15,845,896.93 9,985,418.12 50,963,861.76
以外币计价的负债
负债合计
- - - -
资产负债表外汇风险敞口净额
25,132,546.71 15,845,896.93 9,985,418.12 50,963,861.76
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
除外汇以外的其他市场变量保持不变 假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2018 年12月31日
）
上年度末（ 2017年12月
31日 ）
所有外币相对人民币
贬值5%
-2,763,757.07 -2,548,193.09
所有外币相对人民币
升值5%
2,763,757.07 2,548,193.09
分析
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经
济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证
券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理
人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可
能发生的市场价格风险。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
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本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值
占基金资产的比例不低于60%，现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资
产的比例不高于40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外，
本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进
行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
项目
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资
45,578,018.53 79.10 45,562,787.08 81.43
交易性金融资产－基金投资
2,155,906.86 3.74 3,136,768.85 5.61
交易性金融资产－债券投资
- - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
47,733,925.39 82.84 48,699,555.93 87.04
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2018年
12月31日 ）
上年度末（ 2017年
12月31日 ）
业绩比较基准上升5%
2,745,874.89 2,380,686.67
业绩比较基准下降5%
-2,745,874.89 -2,380,686.67
分析
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 57 页 共90 页
7.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为47,733,925.39元，无属于第二或第三层次的余额(2017年12月31日：第一
层次48,699,555.93元，无第二或第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日：
同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 58 页 共90 页
相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 59 页 共90 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1
权益投资
45,578,018.53 77.26
其中：普通股
43,506,982.81 73.75
存托凭证
2,071,035.72 3.51
优先股
- -
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
2,155,906.86 3.65
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
10,750,816.44 18.22
8
其他各项资产
511,172.74 0.87
9
合计
58,995,914.57 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 60 页 共90 页
元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国
25,430,751.70 44.13
中国香港
7,131,748.42 12.38
英国
2,873,669.80 4.99
德国
1,956,918.23 3.40
法国
1,915,384.68 3.32
日本
1,734,937.06 3.01
澳大利亚
1,424,932.55 2.47
加拿大
1,253,282.18 2.18
韩国
1,116,631.76 1.94
意大利
739,762.15 1.28
合计
45,578,018.53 79.10
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币
元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
信息技术
5,786,034.73 10.04
必需消费品
2,171,367.07 3.77
房地产
2,301,284.54 3.99
电信服务
4,854,879.31 8.43
工业
4,010,741.96 6.96
医疗保健
5,697,869.78 9.89
非必需消费品
7,459,958.31 12.95
金融
7,874,258.89 13.67
能源
2,078,398.24 3.61
公用事业
608,416.32 1.06
材料
2,734,809.38 4.75
合计
45,578,018.53 79.10
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 61 页 共90 页
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币
元
序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市
场
所属国
家（地
区）
数量(股) 公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯控股
KYG875721634
香港证券交
易所
中国香
港
6,100 1,678,273.48 2.91
2 AMGEN INC AMGEN-T US0311621009
纳斯达克证
券交易所
美国
1,093 1,460,312.64 2.53
3 WALMART INC
沃尔玛股份有限公
司
US9311421039
纽约证券交
易所
美国
1,944 1,242,812.96 2.16
4 JPMORGAN CHASE &
CO
摩根大通
US46625H1005
纽约证券交
易所
美国
1,827 1,224,063.66 2.12
5 SAMSUNG
ELECTRONICS CO
LTD
三星电子有限公司
KR7005930003
韩国证券交
易所
韩国
4,671 1,116,631.76 1.94
6 ALPHABET INC-CL C
Alphabet公司
US02079K1079
纳斯达克证
券交易所
美国
153 1,087,462.58 1.89
7 APPLE INC
苹果公司
US0378331005
纳斯达克证
券交易所
美国
961 1,040,379.72 1.81
8 BAXTER
INTERNATIONAL INC
百特
US0718131099
纽约证券交
易所
美国
2,225 1,005,112.21 1.74
9 VALERO ENERGY
CORP
Valero 能源
US91913Y1001
纽约证券交
易所
美国
1,918 986,876.41 1.71
10 HOME DEPOT INC
家得宝
US4370761029
纽约证券交
易所
美国
809 954,001.13 1.66
11 CORVEL CORP
CorVel公司
US2210061097
纳斯达克证 美国
2,213 937,419.51 1.63
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 62 页 共90 页
券交易所
12 ALIBABA GROUP
HOLDING-SP ADR
阿里巴巴集团控股
有限公司
US01609W1027
纽约证券交
易所
美国
977 919,101.83 1.60
13 3I GROUP PLC
3i集团公共股份有
限公司
GB00B1YW4409
英国伦敦交
易所
英国
12,663 849,709.20 1.47
14 BANK OF AMERICA
CORP
美国银行
US0605051046
纽约证券交
易所
美国
4,835 817,643.21 1.42
15 UNITEDHEALTH
GROUP INC
联合健康
US91324P1021
纽约证券交
易所
美国
478 817,265.46 1.42
16 MICROSOFT CORP
微软
US5949181045
纳斯达克证
券交易所
美国
1,131 788,414.70 1.37
17 LEAR CORP
Lear公司
US5218652049
纽约证券交
易所
美国
928 782,501.43 1.36
18 WIRECARD AG
Wirecard 公司
DE0007472060
柏林证券交
易所
德国
746 777,422.59 1.35
19 WHITEHAVEN COAL
LTD
Whitehaven
Coal有限公司
AU000000WHC8
澳大利亚证
券交易所
澳大利
亚
35,862 748,810.22 1.30
20 ASTM SPA
ASTM股份公司
IT0000084027
意大利证券
交易所
意大利
5,393 739,762.15 1.28
21 AMAZON.COM INC
亚马逊公司
US0231351067
纳斯达克证
券交易所
美国
71 731,890.76 1.27
22 CAN IMPERIAL BK
OF COMMERCE
加拿大帝国商业银
行/加拿大
CA1360691010
多伦多证券
交易所
加拿大
1,400 715,403.10 1.24
23 ANGLO AMERICAN
PLC
英美公司
GB00B1XZS820
英国伦敦交
易所
英国
4,709 714,085.10 1.24
24 WHEELOCK & CO LTD
会德丰
HK0020000177
香港证券交
易所
中国香
港
18,000 705,779.10 1.22
25 BERKSHIRE
HATHAWAY INC-CL B
伯克希尔哈撒韦公
司
US0846707026
纽约证券交
易所
美国
488 683,848.15 1.19
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 63 页 共90 页
26 ARISTOCRAT
LEISURE LTD
Aristocrat 休闲有
限公司
AU000000ALL7
澳大利亚证
券交易所
澳大利
亚
6,405 676,122.33 1.17
27 LYONDELLBASELL
INDU-CL A
利安德巴塞尔工业
公司
NL0009434992
纽约证券交
易所
美国
1,170 667,770.14 1.16
28 AGC INC
AGC股份有限公司
JP3112000009
东京交易所 日本
3,000 636,817.23 1.11
29 ELECTROCOMPONENTS
PLC
Electrocomponents
公共有限公
GB0003096442
英国伦敦交
易所
英国
14,450 635,129.94 1.10
30 PROLOGIS INC
普洛斯公司
US74340W1036
纽约证券交
易所
美国
1,571 633,124.16 1.10
31 ADIDAS AG
阿迪达斯公司
DE000A1EWWW0
柏林证券交
易所
德国
438 626,930.21 1.09
32 UBISOFT
ENTERTAINMENT
育碧娱乐股份公司
FR0000054470
法国交易所 法国
1,118 618,340.87 1.07
33 BML INC
BML株式会社
JP3799700004
东京交易所 日本
3,500 611,257.90 1.06
34 LVMH MOET
HENNESSY LOUIS
VUI
LVMH集团公司
FR0000121014
法国交易所 法国
296 599,747.17 1.04
35 PRUDENTIAL
FINANCIAL INC
保德信金融集团
US7443201022
纽约证券交
易所
美国
1,027 574,805.70 1.00
36 BOEING CO/THE
波音
US0970231058
纽约证券交
易所
美国
257 568,839.17 0.99
37 JOHNSON & JOHNSON
强生
US4781601046
纽约证券交
易所
美国
629 557,102.76 0.97
38 BANK OF MONTREAL
蒙特利尔银行
CA0636711016
多伦多证券
交易所
加拿大
1,200 537,879.08 0.93
39 WESTLAKE CHEMICAL
CORP
韦斯特莱克化学公
司
US9604131022
纽约证券交
易所
美国
1,161 527,254.15 0.92
40 MASTERCARD INC -
A
万事达股份有限公
司
US57636Q1040
纽约证券交
易所
美国
403 521,781.30 0.91
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 64 页 共90 页
41 AMERIPRISE
FINANCIAL INC
阿默普莱斯金融公
司
US03076C1062
纽约证券交
易所
美国
694 497,120.66 0.86
42 ORIX CORP
欧力士株式会社
JP3200450009
东京交易所 日本
4,900 486,861.93 0.84
43 ACCENTURE PLC-CL
A
埃森哲公司
IE00B4BNMY34
纽约证券交
易所
美国
492 476,147.68 0.83
44 LINCOLN NATIONAL
CORP
林肯国民
US5341871094
纽约证券交
易所
美国
1,236 435,258.38 0.76
45 VISA INC-CLASS A
SHARES
维萨公司
US92826C8394
纽约证券交
易所
美国
475 430,127.04 0.75
46 TESCO PLC
特易购
GB0008847096
英国伦敦交
易所
英国
24,412 402,638.24 0.70
47 KIMBERLY-CLARK
CORP
金佰利
US4943681035
纽约证券交
易所
美国
507 396,470.46 0.69
48 COVESTRO AG
科思创股份公司
DE0006062144
柏林证券交
易所
德国
1,144 387,640.30 0.67
49 AMETEK INC
阿美特克股份有限
公司
US0311001004
纽约证券交
易所
美国
803 373,104.83 0.65
50 VINCI SA
万喜集团
FR0000125486
法国交易所 法国
628 354,922.08 0.62
51 KERING
开云集团
FR0000121485
法国交易所 法国
106 342,374.56 0.59
52 CENTERPOINT
ENERGY INC
中点能源
US15189T1079
纽约证券交
易所
美国
1,710 331,309.31 0.57
53 BAIDU INC - SPON
ADR
百度
US0567521085
纳斯达克证
券交易所
美国
298 324,374.05 0.56
54 MACYS INC
梅西百货
US55616P1049
纽约证券交
易所
美国
1,582 323,338.80 0.56
55 LOCKHEED MARTIN
CORP
洛克希德马丁
US5398301094
纽约证券交
易所
美国
179 321,673.79 0.56
56 WASTE MANAGEMENT
INC
废品管理
US94106L1098
纽约证券交
易所
美国
526 321,257.74 0.56
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 65 页 共90 页
57 TAL EDUCATION
GROUP- ADR
好未来教育集团
US8740801043
纽约证券交
易所
美国
1,723 315,498.83 0.55
58 ABBVIE INC
艾伯维生物制药公
司
US00287Y1091
纽约证券交
易所
美国
489 309,399.30 0.54
59 CHINA NATIONAL
BUILDING MA-H
中国建材
CNE1000002N9
香港证券交
易所
中国香
港
65,400 307,146.65 0.53
60 UNION PACIFIC
CORP
联合太平洋
US9078181081
纽约证券交
易所
美国
300 284,610.04 0.49
61 BANK OF CHINA
LTD-H
中国银行
CNE1000001Z5
香港证券交
易所
中国香
港
92,000 272,463.15 0.47
62 PERSIMMON PLC
柿子公司
GB0006825383
英国伦敦交
易所
英国
1,625 272,107.32 0.47
63 GEELY AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
吉利汽车
KYG3777B1032
香港证券交
易所
中国香
港
21,000 253,922.76 0.44
64 FACEBOOK INC-
CLASS A
Facebook公司
US30303M1027
纳斯达克证
券交易所
美国
277 249,216.04 0.43
65 TIMES CHINA
HOLDINGS LTD
时代中国控股
KYG8904A1004
香港证券交
易所
中国香
港
32,000 243,934.08 0.42
66 AGRICULTURAL BANK
OF CHINA-H
农业银行
CNE100000Q43
香港证券交
易所
中国香
港
66,000 198,354.16 0.34
67 CHINA MOBILE LTD
中国移动
HK0941009539
香港证券交
易所
中国香
港
3,000 198,065.01 0.34
68 BANK OF
COMMUNICATIONS
CO-H
交通银行
CNE100000205
香港证券交
易所
中国香
港
36,000 192,728.95 0.33
69 NETEASE INC-ADR
网易公司
US64110W1027
纳斯达克证
券交易所
美国
117 189,000.79 0.33
70 ZHONGSHENG GROUP
HOLDINGS
中升控股
KYG9894K1085
香港证券交
易所
中国香
港
13,000 176,782.11 0.31
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 66 页 共90 页
71 CHINA
COMMUNICATIONS
SERVI-H
中国通信服务
CNE1000002G3
香港证券交
易所
中国香
港
30,000 170,333.28 0.30
72 YUZHOU PROPERTIES
CO
禹洲地产
KYG9884T1013
香港证券交
易所
中国香
港
60,000 169,807.56 0.29
73 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
中国石化
CNE1000002Q2
香港证券交
易所
中国香
港
34,600 169,469.35 0.29
74 ALLIANZ SE-REG
安联保险有限公司
DE0008404005
柏林证券交
易所
德国
120 164,925.13 0.29
75 GUANGDONG
INVESTMENT LTD
粤海投资
HK0270001396
香港证券交
易所
中国香
港
12,000 159,188.02 0.28
76 CENTRAL CHINA
REAL ESTATE
建业地产
KYG207681001
香港证券交
易所
中国香
港
63,000 158,977.73 0.28
77 GUANGZHOU R&F
PROPERTIES - H
富力地产
CNE100000569
香港证券交
易所
中国香
港
15,200 157,687.96 0.27
78 CHINA TELECOM
CORP LTD-H
中国电信
CNE1000002V2
香港证券交
易所
中国香
港
44,000 154,211.20 0.27
79 HUAZHU GROUP LTD-
ADR
华住酒店集团有限
公司
US44332N1063
纳斯达克证
券交易所
美国
780 153,264.86 0.27
80 CHINA AOYUAN
GROUP LTD
中国奥园
KYG2112H1065
香港证券交
易所
中国香
港
35,000 152,414.99 0.26
81 GUANGZHOU
AUTOMOBILE GROUP-
H
广汽集团
CNE100000Q35
香港证券交
易所
中国香
港
21,600 147,811.44 0.26
82 WH GROUP LTD
万洲国际
KYG960071028
香港证券交
易所
中国香
港
24,500 129,445.41 0.22
83 CNOOC LTD
中国海洋石油
HK0883013259
香港证券交
易所
中国香
港
12,000 127,224.24 0.22
84 AUTOHOME INC-ADR
汽车之家
US05278C1071
纽约证券交 美国
203 108,992.35 0.19
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 67 页 共90 页
易所
85 CHINA
BLUECHEMICAL LTD
- H
中海石油化学
CNE1000002D0
香港证券交
易所
中国香
港
46,000 99,150.79 0.17
86 AIR CHINA LTD-H
中国国航
CNE1000001S0
香港证券交
易所
中国香
港
16,000 95,610.94 0.17
87 CHINA CINDA ASSET
MANAGEME-H
中国信达
CNE100001QS1
香港证券交
易所
中国香
港
55,000 91,562.90 0.16
88 TIANNENG POWER
INTL LTD
天能动力
KYG8655K1094
香港证券交
易所
中国香
港
16,000 91,545.38 0.16
89 CHINA WATER
AFFAIRS GROUP
中国水务
BMG210901242
香港证券交
易所
中国香
港
12,000 88,110.67 0.15
90 SHANGHAI
INDUSTRIAL HLDG
LTD
上海实业控股
HK0363006039
香港证券交
易所
中国香
港
6,000 83,274.05 0.14
91 SINOTRUK HONG
KONG LTD
中国重汽
HK3808041546
香港证券交
易所
中国香
港
6,000 62,034.96 0.11
92 CHINA RAILWAY
CONSTRUCTION-H
中国铁建
CNE100000981
香港证券交
易所
中国香
港
6,500 61,850.96 0.11
93 YY INC-ADR
欢聚时代
US98426T1060
纳斯达克证
券交易所
美国
148 60,803.01 0.11
94 SHIMAO PROPERTY
HOLDINGS LTD
世茂房地产
KYG810431042
香港证券交
易所
中国香
港
3,000 54,937.74 0.10
95 CHINA CITIC BANK
CORP LTD-H
中信银行
CNE1000001Q4
香港证券交
易所
中国香
港
13,000 54,219.26 0.09
96 TIANJIN PORT DVLP
HLDS LTD
天津港发展
KYG886801060
香港证券交
易所
中国香
港
70,000 50,907.22 0.09
97 DAH CHONG HONG
大昌行集团
HK1828040670
香港证券交
易所
中国香
港
20,000 47,490.04 0.08
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 68 页 共90 页
98 CHINA SUNTIEN
GREEN ENERGY-H
新天绿色能源
CNE100000TW9
香港证券交
易所
中国香
港
26,000 46,018.02 0.08
99 XINYI GLASS
HOLDINGS LTD
信义玻璃
KYG9828G1082
香港证券交
易所
中国香
港
6,000 45,527.35 0.08
100 FAR EAST HORIZON
LTD
远东宏信
HK0000077468
香港证券交
易所
中国香
港
6,000 41,531.88 0.07
101 CHINA
COMMUNICATIONS
CONST-H
中国交建
CNE1000002F5
香港证券交
易所
中国香
港
6,000 38,903.28 0.07
102 PEOPLES INSURANCE
CO GROU-H
中国人保
CNE100001MK7
香港证券交
易所
中国香
港
13,000 35,880.39 0.06
103 NINE DRAGONS
PAPER HOLDINGS
玖龙纸业
BMG653181005
香港证券交
易所
中国香
港
5,000 31,762.25 0.06
104 BEIJING JINGNENG
CLEAN ENE-H
京能清洁能源
CNE100001336
香港证券交
易所
中国香
港
18,000 29,808.32 0.05
105 BEIJING CAPITAL
LAND LTD-H
首创置业
CNE100000239
香港证券交
易所
中国香
港
10,000 24,621.22 0.04
106 CHINA LESSO GROUP
HOLDINGS L
中国联塑
KYG2157Q1029
香港证券交
易所
中国香
港
5,000 17,173.52 0.03
107 PCCW LTD
电讯盈科
HK0008011667
香港证券交
易所
中国香
港
4,000 15,806.65 0.03
注:所用证券代码采用ISI所用证券代码采用ISIN码。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币
元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 69 页 共90 页
例（％）
1 TENCENT
HOLDINGS LTD
KYG875721634 1,474,093.19 2.63
2 CENTERSTATE
BANK CORP
US15201P1093 1,077,958.57 1.93
3 CHINA NATIONAL
BUILDING MA-H
CNE1000002N9 1,055,239.51 1.89
4 ALIBABA GROUP
HOLDING-SP ADR
US01609W1027 1,018,623.73 1.82
5 BAIDU INC -
SPON ADR
US0567521085 840,890.91 1.50
6 ANGLO AMERICAN
PLC
GB00B1XZS820 772,588.19 1.38
7 AMAZON.COM INC US0231351067 763,258.58 1.36
8 COVESTRO AG DE0006062144 741,923.80 1.33
9 LVMH MOET
HENNESSY LOUIS
VUI
FR0000121014 702,807.09 1.26
10 PROLOGIS INC US74340W1036 695,778.64 1.24
11 WIRECARD AG DE0007472060 686,283.04 1.23
12 AMERIPRISE
FINANCIAL INC
US03076C1062 681,512.25 1.22
13 BANK OF
MONTREAL
CA0636711016 668,056.34 1.19
14 UBISOFT
ENTERTAINMENT
FR0000054470 638,740.44 1.14
15 BOEING CO/THE US0970231058 606,942.72 1.08
16 ORIX CORP JP3200450009 580,020.12 1.04
17 MASTERCARD US57636Q1040 544,558.82 0.97
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 70 页 共90 页
INC-A
18 TESCO PLC GB0008847096 532,287.95 0.95
19 FACEBOOK INC-
CLASS A
US30303M1027 523,144.93 0.94
20 AMGEN INC US0311621009 487,525.41 0.87
注:1、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN代码。
8.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币
元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 TENCENT
HOLDINGS LTD
KYG875721634 1,715,037.87 3.07
2 ALIBABA GROUP
HOLDING-SP ADR
US01609W1027 1,478,273.07 2.64
3 CHARTER
FINANCIAL CORP
US16122W1080 1,077,958.57 1.93
4 CENTERSTATE
BANK CORP
US15201P1093 1,015,562.26 1.82
5 SUNNY OPTICAL
TECH
KYG8586D1097 1,002,445.51 1.79
6 TOYO KOHAN CO
LTD
JP3610200002 990,634.43 1.77
7 CHINA NATIONAL
MATERIALS - H
CNE100000874 969,844.57 1.73
8 SIEMENS AG-REG DE0007236101 840,359.63 1.50
9 PARKER HANNIFIN US7010941042 747,873.12 1.34
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 71 页 共90 页
CORP
10 VP BANK AG-REG LI0315487269 674,143.84 1.20
11 XINYI GLASS
HOLDINGS LTD
KYG9828G1082 670,827.33 1.20
12 CA INC US12673P1057 649,355.58 1.16
13 COCA-COLA HBC
AG-DI
CH0198251305 636,906.54 1.14
14 BAIDU INC -
SPON ADR
US0567521085 595,626.95 1.06
15 AAC
TECHNOLOGIES
HOLDINGS IN
KYG2953R1065 593,322.58 1.06
16 CHINA NATIONAL
BUILDING MA-H
CNE1000002N9 572,561.27 1.02
17 PS BUSINESS
PARKS INC/CA
US69360J1079 525,113.34 0.94
18 KWG PROPERTY
HOLDING LTD
KYG532241042 517,554.07 0.93
19 COMCAST CORP-
CLASS A
US20030N1019 477,030.14 0.85
20 TAL EDUCATION
GROUP- ADR
US8740801043 452,406.64 0.81
1、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN代码。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
34,223,641.58
卖出收入（成交）总额
28,795,332.61
注:买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 72 页 共90 页
括相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币
元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1 HEALTH CARE
SELECT SECTOR
ETF基金 交易型开
放式指数
State
Street
Bank and
Trust
Company
890,603.15 1.55
2 ISHARES CORE
S&P 500 ETF
ETF基金 交易型开
放式指数
BlackRock
Fund
Advisors
863,424.88 1.50
3 CONSUMER
DISCRETIONARY
SELT
ETF基金 交易型开
放式指数
State
Street
Bank and
Trust
Company
203,857.63 0.35
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 73 页 共90 页
4 ISHARES MSCI
CHINA INDEX
ETF
ETF基金 交易型开
放式指数
BlackRock
Asset
Management
North Asia
Ltd
198,021.20 0.34
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未披露被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
-
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
56,045.82
4 应收利息
745.42
5 应收申购款
454,381.50
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
511,172.74
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 74 页 共90 页
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 75 页 共90 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
12,894 3,458.01 102,318.57 0.23% 44,485,272.98 99.77%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,425.59 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、该只基金的基金经理未持有该只基金。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 76 页 共90 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010 年9 月14 日）基金份额总额
681,944,805.65
本报告期期初基金份额总额
39,300,404.30
本报告期期间基金总申购份额
30,575,514.58
减:本报告期期间基金总赎回份额
25,288,327.33
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
44,587,591.55
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 77 页 共90 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
经本基金管理人建信基金管理有限责任公司2018年第一次临时股东会和第五届董事会第一
次会议审议通过，自2018年4月18日起，许会斌先生不再担任本公司董事长（法定代表人），
由孙志晨先生担任本公司董事长（法定代表人）；孙志晨先生不再担任本公司总裁，由张军红
先生担任本公司总裁。上述事项本公司已按相关规定报中国证券监督管理委员会北京监管局和
中国证券投资基金业协会备案并于2018年4月20日公告。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币
54,000.00元。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、基金业协会、证券交易
所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 78 页 共90 页
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
GOLDMAN SACHS & CO.,
INC.
-9,483,658.81 16.28% 16,562.79 22.58% -
SANFORD BERNSTEIN -
ALGORITHMS
-1,461,511.93 2.51% 1,753.83 2.39% -
JEFFERIES & CO.,
INC.-ALGORITHMS
- 136,669.68 0.23% 121.96 0.17% -
MORGAN STANLEY -ASIA -1,293,979.58 2.22% 796.41 1.09% -
INSTINET CORP, ASIA
- PROGRAM
-1,647,370.88 2.83% 1,398.96 1.91% -
ITG -EURO PROGRAM -2,245,993.56 3.86% 1,089.92 1.49% -
MAQUARIE -ASIA
PROGRAMS
-7,450,065.40 12.79% 3,725.06 5.08% -
MERRILL LYNCH -
ALGORITHMS
-4,466,298.32 7.67% 20,100.68 27.41% -
RBC CAPITAL MARKETS - 57,311.33 0.10% 17.18 0.02% -
JP MORGAN -ASIA -4,705,210.57 8.08% 3,025.88 4.13% -
CREDIT SUISSE -ASIA
PROGRAM
-6,565,421.30 11.27% 4,056.07 5.53% -
HSBC INC-ASIA - 194,659.09 0.33% 1,443.89 1.97% -
CITIGROUP -ASIA - 172,613.13 0.30% 83.98 0.11% -
STEPHENS,INC. -2,215,328.58 3.80% 3,361.47 4.58% -
CONVERGEX-ALGORITHMS -1,573,216.12 2.70% 2,319.15 3.16% -
DEUTSCHE BANK AG - 64,040.58 0.11% 96.09 0.13% -
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 79 页 共90 页
UBS SECURITIES -
GLOBAL PROGRAM
- 668,871.19 1.15% 4,654.37 6.35% -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
-5,193,423.54 8.92% 2,651.63 3.62% -
STIFEL NICOLAUS -
PROGRAM
-8,075,735.41 13.86% 5,464.68 7.45% -
ITG -EUROPE CSA - 55,922.07 0.10% 16.78 0.02% -
DEXIA KEMPEN - 181,566.71 0.31% 254.20 0.35% -
ITG-CSA - 342,962.62 0.59% 342.96 0.47% -
BMO CAPITAL MARKETS - - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC
- - - - - -
BLOOMBERG TRADEBOOK-
ASIA CREDIT
- - - - - -
STATE STREET - - - - - -
FIDELITY -ALGORITHMS - - - - - -
BNY CONVERGX - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL-
EURO
- - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC.
- - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
CITIGROUP - - - - - -
GOLDMAN SACHS - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - -
UBS SECURITIES - - - - - -
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 80 页 共90 页
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- - - - - -
INSTINET CORP. - - - - - -
CANTOR FITZGERALD
AND CO.
- - - - - -
ITG - - - - - -
MACQUARIE-AUSTRALIA - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - -
MERRILL LYNCH -ASIA
PROGRAM
- - - - - -
BNP PARIBAS - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - -
CREDIT AGRICOLE
INDOSUEZ CHEVREAUX
- - - - - -
DAIWA - - - - - -
DBS VICKERS - - - - - -
DEUTSCHE BANK-EURO
ALGORITHMS
- - - - - -
ING BANK - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - -
MACQUARIE CAPTIAL - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - -
NBF SECURITIES CORP - - - - - -
NOMURA SECURITIES
INTERNATIONAL INC.
- - - - - -
PENSERRA SECURITIES
LLC
- - - - - -
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 81 页 共90 页
REDBURN PARTNERS LLP - - - - - -
ROBERT W.BAIRD & CO. - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN - - - - - -
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC.
- - - - - -
SOCIETE GENERALE
ALGO EURO
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- - - - - -
CIBC WORLD MARKETS
INC.
- - - - - -
WILLIAM BLAIR & CO. - - - - - -
KEPLER CHEUVREUX - - - - - -
COWEN & COMPANY-ALGO - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - -
HANDELSBANKEN - - - - - -
PIPER JAFFRAY CO - - - - - -
ROYAL BANK OF
SCOTLAND
- - - - - -
STANDARD CHARTERED - - - - - -
T D NEWCREST - - - - - -
RBC CAPITAL MARKETS-
EURO
- - - - - -
SANDLER
OCEIL&PARTNERS
- - - - - -
ABN AMRO SECURITIES - - - - - -
CARNEGIE - - - - - -
BLAYLOCK ROBETR VAN - - - - - -
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 82 页 共90 页
GRIFFITHS MCBURNEY - - - - - -
CONVERGEX -
ALGORITHMS
- - - - - -
MACQUARIE CAPITAL-
PROGRAM
- - - - - -
BARCLAYS - - - - - -
DEUTSCHE BANK-EURO - - - - - -
HSBC INC-ASIA - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - -
MIZUHO - - - - - -
1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具
备充分流动性，交易差错少等；
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包
括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调
动整体资源，为基金投资赢取机会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外投
资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将
提前终止租用其交易席位。
3、除海通证券的交易席位为与优化配置基金共用的交易席位外，本报告期内新增服务券商
STEPHENS,INC.、DEUTSCHE BANK AG，报告期内无剔除单元。
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 83 页 共90 页
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名称 成交金
额
占当
期债
券
成交
总额
的比
例
成交金
额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金额
占当期基
金
成交总额
的比例
GOLDMAN SACHS & CO.,
INC.
- - - - - - 4,871,603.59 18.93%
SANFORD BERNSTEIN -
ALGORITHMS
- - - - - - - -
JEFFERIES & CO.,
INC.-ALGORITHMS
- - - - - - - -
MORGAN STANLEY -ASIA - - - - - - - -
INSTINET CORP, ASIA
- PROGRAM
- - - - - - - -
ITG -EURO PROGRAM - - - - - - - -
MAQUARIE -ASIA
PROGRAMS
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH -
ALGORITHMS
- - - - - -14,129,474.19 54.89%
RBC CAPITAL MARKETS - - - - - - - -
JP MORGAN -ASIA - - - - - - - -
CREDIT SUISSE -ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
HSBC INC-ASIA - - - - - - 673,280.58 2.62%
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 84 页 共90 页
CITIGROUP -ASIA - - - - - - - -
STEPHENS,INC. - - - - - - 1,079,723.46 4.19%
CONVERGEX-ALGORITHMS - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK AG - - - - - - - -
UBS SECURITIES -
GLOBAL PROGRAM
- - - - - - 2,133,784.44 8.29%
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- - - - - - - -
STIFEL NICOLAUS -
PROGRAM
- - - - - - 2,853,100.53 11.08%
ITG -EUROPE CSA - - - - - - - -
DEXIA KEMPEN - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - - -
BMO CAPITAL MARKETS - - - - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC
- - - - - - - -
BLOOMBERG TRADEBOOK-
ASIA CREDIT
- - - - - - - -
STATE STREET - - - - - - - -
FIDELITY -ALGORITHMS - - - - - - - -
BNY CONVERGX - - - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL-
EURO
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC.
- - - - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - - - -
CITIGROUP - - - - - - - -
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 85 页 共90 页
GOLDMAN SACHS - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - - - -
UBS SECURITIES - - - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- - - - - - - -
INSTINET CORP. - - - - - - - -
CANTOR FITZGERALD
AND CO.
- - - - - - - -
ITG - - - - - - - -
MACQUARIE-AUSTRALIA - - - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - - - -
MERRILL LYNCH -ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
BNP PARIBAS - - - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - - - -
CREDIT AGRICOLE
INDOSUEZ CHEVREAUX
- - - - - - - -
DAIWA - - - - - - - -
DBS VICKERS - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK-EURO
ALGORITHMS
- - - - - - - -
ING BANK - - - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - - - -
MACQUARIE CAPTIAL - - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
NBF SECURITIES CORP - - - - - - - -
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 86 页 共90 页
NOMURA SECURITIES
INTERNATIONAL INC.
- - - - - - - -
PENSERRA SECURITIES
LLC
- - - - - - - -
REDBURN PARTNERS LLP - - - - - - - -
ROBERT W.BAIRD & CO. - - - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN - - - - - - - -
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC.
- - - - - - - -
SOCIETE GENERALE
ALGO EURO
- - - - - - - -
海通证券
- - - - - - - -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
CIBC WORLD MARKETS
INC.
- - - - - - - -
WILLIAM BLAIR & CO. - - - - - - - -
KEPLER CHEUVREUX - - - - - - - -
COWEN & COMPANY-ALGO - - - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - - - -
HANDELSBANKEN - - - - - - - -
PIPER JAFFRAY CO - - - - - - - -
ROYAL BANK OF
SCOTLAND
- - - - - - - -
STANDARD CHARTERED - - - - - - - -
T D NEWCREST - - - - - - - -
RBC CAPITAL MARKETS-
EURO
- - - - - - - -
SANDLER - - - - - - - -
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 87 页 共90 页
OCEIL&PARTNERS
ABN AMRO SECURITIES - - - - - - - -
CARNEGIE - - - - - - - -
BLAYLOCK ROBETR VAN - - - - - - - -
GRIFFITHS MCBURNEY - - - - - - - -
CONVERGEX -
ALGORITHMS
- - - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL-
PROGRAM
- - - - - - - -
BARCLAYS - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK-EURO - - - - - - - -
HSBC INC-ASIA - - - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - - - -
MIZUHO - - - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于公司旗下部分开放式基金参
加中国工商银行“2019倾心回馈”
基金定投费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年12月29日
2
关于公司旗下三只QDII基金
2019年境内外主要市场节假日暂
停申购、赎回和定投等业务的公
告
指定报刊和/或公司
网站
2018年12月29日
3
建信基金管理有限责任公司关于
旗下三只QDII基金暂停估值及办
理交易的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年12月5日
4
建信全球机遇混合型证券投资基
金暂停大额申购及定投业务的公
指定报刊和/或公司
网站
2018年10月16日
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 88 页 共90 页
告
5
关于公司旗下部分开放式基金参
加交通银行手机银行渠道基金申
购及定期定额投资手续费率优惠
活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年9月28日
6
关于新增上海万得基金销售有限
公司为建信全球机遇混合基金等
代销机构的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年9月27日
7
关于增加南京苏宁基金销售有限
公司为旗下销售机构并参加认购
申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年9月18日
8
建信基金管理有限责任公司关于
增加上海挖财基金销售有限公司
为旗下销售机构并参加认购申购
费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年9月12日
9
建信基金管理有限责任公司关于
调整旗下部分开放式基金申购、
赎回、转换业务规则的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年8月24日
10
关于增加腾安基金销售（深圳）
有限公司为旗下销售机构并参加
认购申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年7月3日
11
关于公司旗下部分开放式基金参
加交通银行手机银行渠道基金申
购及定期定额投资手续费率优惠
活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年6月30日
12
建信全球机遇混合型证券投资基
金 2018年第1季度报告
指定报刊和/或公司
网站
2018年4月20日
13
建信基金管理有限责任公司关于
公司旗下部分开放式基金参加交
指定报刊和/或公司
网站
2018年3月31日
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 89 页 共90 页
通银行手机银行渠道基金申购及
定期定额投资手续费率优惠活动
的公告
14
建信基金管理有限责任公司关于
公司旗下部分开放式基金参加工
商银行个人电子银行基金申购费
率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年3月31日
15
关于建信基金管理有限责任公司
旗下部分证券投资基金修改基金
合同的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年3月23日
16
关于建信基金管理有限责任公司
旗下部分证券投资基金调整赎回
费率及赎回费计入基金财产比例
的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年3月23日
17
关于建信全球机遇混合型证券投
资基金基金经理变更的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年2月7日
18
建信全球机遇混合型证券投资基
金恢复大额申购及定投业务的公
告
指定报刊和/或公司
网站
2018年1月3日
19
关于公司旗下部分开放式基金参
加中国工商银行“2018倾心回馈”
基金定投优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2018年1月3日
建信全球机遇混合（QDII）2018 年年度报告
第 90 页 共90 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信全球机遇混合型证券投资基金设立的文件；
2、《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》；
3、《建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信全球机遇混合型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2019年3月26日
