嘉 实 美 国 成长 股 票 型 证券 投 资 基金2018 年
年度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2019 年03 月26 日 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 22 日 复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金的 过往业绩 并不 代表其未来表 现。投资 有 风险，投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 2018 年12 月31 日 止。
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要 提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录.................................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 境外 资产 托管 人 .............................................................................................................................. 6
2.5 信息 披露 方式 .................................................................................................................................. 6
2.6 其他 相关 资料 .................................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基 金净 值表现及利润分配情 况 ........................................................................ 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 .................................................................................................................................. 8
3.3 过去 三年 基金 的利 润 分配情 况 .................................................................................................... 10
§4 管理人报告 ............................................................................................................................. 11
4.1 基金 管理 人及 基金 经 理情况 ........................................................................................................ 11
4.2 管理 人对 报告 期内 本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 12
4.3 管理 人对 报告 期内 公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 13
4.4 管理 人对 报告 期内 基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 14
4.5 管理 人对 宏观 经济 、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 15
4.6 管理 人内 部有 关本 基 金的监 察稽 核工 作情 况 ............................................................................ 15
4.7 管理 人对 报告 期内 基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 16
4.8 管理 人对 报告 期内 基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 16
4.9 管理 人对 会计 师事 务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 ........................................ 17
4.10 报告 期内 管理 人对 本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................. 17
§5 托管人报告 ............................................................................................................................. 17
5.1 报告 期内 本基 金托 管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 17
5.2 托管 人对 报告 期内 本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 17
5.3 托管 人对 本年 度报 告 中财务 信息 等内 容 的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ................................ 17
§6 审计报告 ................................................................................................................................. 17
§7 年度财务报表 ......................................................................................................................... 20
7.1 资产 负债 表 .................................................................................................................................... 20
7.2 利润 表 ............................................................................................................................................ 21
7.3 所有 者权 益（ 基金 净 值）变 动表 ................................................................................................ 22
7.4 报表 附注 ........................................................................................................................................ 23
§8 投资组合报告 ......................................................................................................................... 49
8.1 期末 基金 资产 组合 情 况 ................................................................................................................ 49
8.2 期末 在各 个国 家（ 地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ................................................................ 50 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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8.3 期末 按行 业分 类的 权 益投资 组合 ................................................................................................ 50
8.4 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 .................................... 50
8.5 报告 期内 权益 投资 组 合的重 大变 动 ............................................................................................ 70
8.6 期末 按债 券信 用等 级 分类的 债券 投资 组合 ................................................................................ 73
8.7 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ................................ 73
8.8 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 73
8.9 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 .................... 73
8.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .............................. 73
8.11 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 74
§9 基金份额持有人信 息............................................................................................................... 74
9.1 期末 基金 份额 持有 人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 74
9.2 期末 基金 管理 人的 从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 75
9.3 期末 基金 管理 人的 从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 .................................... 75
§10 开放式基金份额变动 ............................................................................................................. 76
§11 重大事件揭示 ........................................................................................................................ 76
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 76
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 76
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 76
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 76
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ...................................................................................... 77
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 77
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 77
11.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 78
§12 影响投资者决策的其 他重要信息 .......................................................................................... 80
§13 备查文件目录 ........................................................................................................................ 80
13.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 80
13.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 81
13.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 81 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金
基金简 称
嘉实美 国成 长股 票（QDII ）
基金主 代码
000043
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2013 年6 月 14 日
基金管 理人
嘉实基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
286,398,174.51 份
基金合 同存 续期
不定期
下属分 级基 金的 基金 简称
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金
-人民币
嘉实美 国成 长股 票型 证券
投资基 金- 美元 现汇
下属分 级基 金的 交易 代码
000043
000044
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总
额
282,208,216.72 份
4,189,957.79 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于美 国大 盘成长 型股 票， 在股 票选 择及组 合构 建方
面均运 用量 化投 资方 法并 结合风 险管 理手 段， 力争 获取长 期资 本增
值。
投资策 略
本基金 采用 主动 的量 化投 资策略 。本 基金 将依 托内 部自主 研发 的定
量投资 模型 以及 强大 的数 据库系 统， 构建 投资 组合 。其中 ，核 心模
型包括 成长 性模 型、 多因 子Alpha 模 型、 风险 预测 模型、 交易 成本
模型以 及先 进的 投资 组合 优化器 。嘉 实量 化投 资团 队将根 据市 场外
在与内 在变 化趋 势， 定期 或不定 期地 对模 型进 行复 核，并 做出 相应
调整， 以不 断改 善模 型的 适用性 。
业绩比 较基 准
95%× 罗素1000 成长 指数 收益率+5％ ×境 内银 行活 期存款 税后 利 率
风险收 益特 征
本基金 主要 投资 于美 国大 盘成长 型股 票， 属于 主动 投资的 股票 型基
金，其 预期 的风 险和 收益 高于货 币市 场基 金、 债券 基金与 混合 型基
金， 为 证券 投资 基金 中的 较高预 期风 险、 较高 预期 收益的 投资 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
嘉实基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露 姓名
胡勇钦 王永民 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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负责人
联系电 话
(010)65215588 (010)66594896
电子邮 箱
service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-600-8800 95566
传真
(010)65215588 (010)66594942
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世
纪大 道8 号 上海 国金 中心 二期 53
层09-11 单元
北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
办公地 址
北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大
厦8 层
北京西 城区 复兴 门内 大 街1 号
邮政编 码
100005 100818
法定代 表人
赵学军 陈四清
2.4 境 外资 产托管 人
本基金 基金 托管 人尚 未委 托任何 第三 方机 构担 任本 基金的 境外 托管 人。 本基 金的境 外资 产托 管业
务由基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司承 担。
2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
http://www.jsfund.cn
基金年 度报 告备 置地点
北京市 建国 门北 大街8 号 华润大 厦8 层嘉 实基 金管 理
有限公 司
2.6 其 他相 关资料
项目
名称
办公地 址
会计师 事务 所
普华永 道中 天会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 ）
上海市 黄浦 区湖 滨 路202 号领展 企业 广场 二座
普华永 道中 心 11 楼
注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司 北京市 建国 门北 大 街8 号 华润大 厦 8 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期
间 数 据 和
指标
2018 年
2017 年
2016 年
嘉实美 国成 长
股票型 证券 投
资基金-人民
币
嘉实美 国成
长股票 型证
券投资 基金-
美元现 汇
嘉实美 国成 长
股票型 证券 投
资基金-人民
币
嘉实美 国成
长股票 型证
券投资 基金-
美元现 汇
嘉实美 国成
长股票 型证
券投资 基金-
人民币
嘉实美 国成
长股票 型证
券投资 基金-
美元现 汇
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本 期 已 实
现收益
-30,820,735.98 -3,307,258.18 2,736,398.59 1,660,029.90 3,190,536.69 2,229,069.80
本期利 润
-81,009,968.73
-272,182.09
7,784,235.78
5,110,403.69
4,450,010.87
3,779,774.46
加 权 平 均
基 金 份 额
本期利 润
-0.4818
-0.0641
0.1978
1.3604
0.1420
0.8450
本 期 加 权
平 均 净 值
利润率
-26.02%
-0.58%
12.61%
14.24%
10.79%
10.53%
本 期 基 金
份 额 净 值
增长率
1.39%
-3.80%
15.91%
22.90%
10.88%
3.78%
3.1.2 期
末 数 据 和
指标
2018 年末
2017 年末
2016 年末
期末可 供
分配利 润
65,410,707.07
9,196,069.70
21,786,059.11
12,083,167.54
8,720,116.25
9,265,535.87
期末可 供
分配基 金
份额利 润
0.2318
2.1948
0.3516
2.9598
0.2771
2.5108
期末基 金
资产净 值
473,248,826.73
42,912,619.77
102,464,234.39
41,365,566.27
44,924,492.07
32,297,733.98
期末基 金
份额净 值
1.677
1.492
1.654
1.551
1.427
1.262
3.1.3 累
计期末 指
标
2018 年末
2017 年末
2016 年末
基金份 额
累计净 值
增长率
67.70%
49.20%
65.40%
55.10%
42.70%
26.20%
注: （1）本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相关费 用后的余 额， 本期利润为 本期已实 现收 益加上本期 公允价值 变动 收益； （2）嘉 实美国
成长股 票型 证券 投资 基金- 人民币 份额 以人 民币 申购 获得人 民币 份额 ， 赎 回获 得人民 币赎 回款 ； 嘉
实美国成长 股票型证 券投 资基金-美元 现汇份额 以美 元申购获得 美元份额 ，赎 回获得美元 赎回款；
（3 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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于所列数字; （4）期末 可 供分配利润 采用期末 资产 负债表中未 分配利润 与未 分配利润中 已实现 部
分的孰 低数 ； （5 ）嘉 实美 国成长 股票 （QDII ） 美元 现汇的 期末 基金 份额 净值 单位为 美元 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
嘉实 美 国成 长股 票型 证券 投资基 金- 人民 币
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 -18.27%
1.85%
-15.39%
1.78%
-2.88%
0.07%
过去六 个月 -7.76%
1.40%
-8.28%
1.31%
0.52%
0.09%
过去一 年 1.39%
1.30%
-2.55%
1.19%
3.94%
0.11%
过去三 年 30.30%
0.95%
29.92%
0.87%
0.38%
0.08%
过去五 年 48.93%
0.93%
49.51%
0.86%
-0.58%
0.07%
自基金 合同
生效起 至今
67.70%
0.90%
72.39%
0.84%
-4.69%
0.06%
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金- 美元 现汇
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 -18.20%
1.82%
-15.39%
1.78%
-2.81%
0.04%
过去六 个月 -11.24%
1.37%
-8.28%
1.31%
-2.96%
0.06%
过去一 年 -3.80%
1.27%
-2.55%
1.19%
-1.25%
0.08%
过去三 年 22.70%
0.93%
29.92%
0.87%
-7.22%
0.06%
过去五 年 31.69%
0.91%
49.51%
0.86%
-17.82%
0.05%
自基金 合同
生效起 至今
49.20%
0.88%
72.39%
0.84%
-23.19%
0.04%
注: 本 基金 业绩 比较 基准 为 ：95% ×罗 素1000 成 长指 数收益 率+5 ％× 境内 银行 活期存 款税 后利 率
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 计算 方式 如下 ：
Benchmark(0)=1000 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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Return(t)=95% ×罗 素 1000 成 长指 数收 益率(t) ＋5% ×境 内银 行活 期存 款 税后利 率(t)
Benchmark(t)=(1+Return (t)) ×Benchmark (t-1)
其中 t=1,2,3, …。
3.2.2 自 基金 合同 生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
图1 ： 嘉实 美国 成长 股票 型 证券投 资基 金- 人民 币 基 金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收
益率的 历史 走势 对比 图
（2013 年6 月 14 日至 2018 年 12 月 31 日）
图2 ： 嘉实 美国 成长 股票 型 证券投 资基 金- 美元 现汇 基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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收益率 的历 史走 势对 比图
（2013 年6 月 14 日至 2018 年 12 月 31 日）
注: 按 基金 合同 和招 募说 明 书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起 6 个月 内为 建仓期 ， 建 仓期 结束
时本基金的各 项投资比 例 符合 基金合同 “第十四 部 分（三）投资 范围和（ 九 ）投资限制 ”的有关
约定。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
过去三 年本 基金 未实 施利 润分配 。 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 嘉实 基金 管理有 限公 司， 成立 于 1999 年 3 月 25 日， 是经 中 国证监 会批 准设
立的第 一批 基金 管理 公司 之一 ， 是 中外 合资 基金 管 理公司 。 公司 注册 地上 海 ， 公 司总 部设 在北 京，
在深圳、成都 、杭州、 青 岛、南京、福 州、广州 、 北京怀柔、武 汉设有分 公 司 。公司获 得首批全
国社保 基金 、企 业年 金投 资管理 人 和QDII 、 特定 资 产管理 业务 资格 。
截止 2018 年12 月 31 日， 基 金管 理人 共管 理 1 只封闭 式证 券投 资基 金、144 只 开放 式证 券投
资基金，具体 包括嘉实 元 和、嘉实成长 收益混合 、 嘉实增长混合 、嘉实稳 健 混合、嘉实 债券、嘉
实服务 增值 行业 混合 、 嘉 实优质 企业 混合 、 嘉 实货 币、 嘉 实沪 深 300ETF 联接 （LOF） 、 嘉实 超短 债
债券、嘉实主 题混合、 嘉 实策略混合、 嘉实海外 中 国股票（QDII ）混合 、嘉 实研究精选混 合、嘉
实多元 债券 、 嘉 实量 化阿 尔法混 合、 嘉实 回报 混合 、 嘉实 基本 面 50 指数 （LOF ） 、 嘉 实稳 固收 益债
券、 嘉 实价 值优 势混 合、 嘉实 H 股指 数 （QDII ） 、 嘉 实主题 新动 力混 合、 嘉实 多利分 级债 券、 嘉实
领先成 长混 合、 嘉实 深证 基 本面 120ETF 、 嘉 实深 证基 本面 120ETF 联 接、 嘉 实黄 金 （QDII-FOF-LOF）、
嘉实信 用债 券、 嘉实 周期 优选混 合、 嘉实 安心 货币 、嘉实 中 创 400ETF 、嘉 实 中创 400ETF 联接 、
嘉实沪 深 300ETF 、 嘉实 优 化红利 混合 、嘉 实全 球房 地产（QDII ） 、 嘉实 理财 宝 7 天 债券 、嘉 实增
强收益 定期 债券 、 嘉实 纯 债债券 、 嘉实 中证 中期 企 业债指 数 （LOF ） 、 嘉 实中 证 500ETF 、 嘉 实增 强
信用定 期债 券、 嘉 实中 证 500ETF 联接、 嘉实 中证 中期 国债 ETF 、 嘉 实中 证金 边中 期国 债 ETF 联接 、
嘉实丰 益纯 债定 期债 券 、 嘉实研 究阿 尔法 股票 、 嘉 实如意 宝定 期债 券 、 嘉 实 美国成 长股 票 （QDII）、
嘉实丰益策略 定期债券 、 嘉实丰益信用 定期债券 、 嘉实新兴市场 债券、嘉 实 绝对收益策 略定期混
合、嘉 实 宝 A/B 、 嘉实 活 期宝货 币、 嘉 实 1 个 月理 财债券 、嘉 实活 钱包 货币 、嘉实 泰和 混合 、嘉
实薪金 宝货 币 、 嘉 实对 冲 套利定 期混 合 、 嘉 实中 证 主要消 费ETF 、 嘉 实中 证医 药卫 生 ETF 、 嘉实 中
证金融 地 产ETF 、 嘉实3 个 月理财 债 券A/E 、 嘉实 医疗 保健股 票 、 嘉 实新 兴产 业 股票 、 嘉 实新 收益
混合、 嘉实 沪 深 300 指数 研究增 强、 嘉实 逆向 策略 股票、 嘉实 企业 变革 股票 、嘉实 新消 费股 票 、
嘉实全球互联 网股票、 嘉 实先进制造股 票、嘉实 事 件驱动股票、 嘉实快线 货 币、嘉实低 价策略股
票、嘉 实中 证金 融地 产 ETF 联接 、嘉 实新 起点 混合 、嘉实 腾讯 自选 股大 数据 策略股 票、 嘉实 环保
低碳股票、嘉 实创新成 长 混合、嘉实智 能汽车股 票 、嘉实新起航 混合、嘉 实 新财富混合 、嘉实稳
祥纯债债券、 嘉实稳瑞 纯 债债券、嘉实 新优选混 合 、嘉实新趋势 混合、嘉 实 新思路混合 、嘉实沪
港深精选股票 、嘉实稳 盛 债券、嘉实稳 鑫纯债债 券 、嘉实安益混 合、嘉实 文 体娱乐 股票 、嘉实稳嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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泽纯债 债券 、 嘉 实惠 泽混 合 （LOF ） 、 嘉 实成 长增 强 混合、 嘉实 策略 优选 混合 、 嘉实 主题 增强 混合、
嘉实研 究增 强混 合 、 嘉 实 优势成 长混 合 、 嘉 实稳 荣 债券 、 嘉 实农 业产 业股 票 、 嘉 实价 值增 强混 合、
嘉实新 添瑞 混合 、嘉 实现 金宝货 币、 嘉实 增益 宝货 币、嘉 实物 流产 业股 票、 嘉实丰 安 6 个月 定 期
债券、嘉实稳 元纯债债 券 、嘉实新能源 新材料股 票 、嘉实稳熙纯 债债券、 嘉 实丰和混合 、嘉实新
添华定 期混 合、 嘉实 定期 宝 6 个 月理 财债 券、 嘉实 现金添 利货 币、 嘉实 沪港 深回报 混合 、嘉 实 原
油（QDII-LOF ） 、 嘉实 前沿 科技沪 港深 股票 、 嘉实 稳 宏债券 、 嘉实 中关 村 A 股ETF 、 嘉 实稳 华纯 债
债券、 嘉 实6 个 月理 财债 券、 嘉 实稳 怡债 券、 嘉实 富时中 国 A50ETF 联 接、 嘉 实富时 中 国 A50ETF 、
嘉实中小企业 量化活力 灵 活配置混合、 嘉实创业 板 ETF、嘉实新 添泽定期 混合 、嘉实合润双 债两
年期定期债券 、嘉实新 添 丰定期混合、 嘉实新添 辉 定期混合、嘉 实领航资 产 配置混合（FOF ） 、嘉
实价值精选股 票、嘉实 医 药健康股票、 嘉实润泽 量 化定期混合、 嘉实核心 优 势股票、嘉 实润和量
化定期混合、 嘉实金融 精 选股票、嘉实 新添荣定 期 混合、嘉实致 兴定期纯 债 债券、嘉实 战略配售
混合、嘉实瑞 享定期混 合 、嘉实新添康 定期混合 、 嘉实资 源精选 股票、嘉 实 致盈债券。 其中嘉实
增长混合、嘉 实稳健混 合 和嘉实债券属 于嘉实理 财 通系列基金。 同时，基 金 管理人还管 理多个全
国社保 基金 、企 业年 金、 特定客 户资 产投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日 期
张自
力
本基金 、
嘉实事
件驱动
股票基
金经理
2013 年6 月
14 日
- 22 年
理论物 理学 博士， 毕业 于 美国德 州大 学奥
斯汀分 校和 中国 科学 技术 大学。 曾 任美 国
世纪投资管理公司（American Century
Investments ） 资 深 副 总 经 理 ， 研 究 部 总
监暨基 金经 理 ， 负 责直 接 管理 、 支 持公 司
旗下近二百亿美元的多项大型公募基金
和对冲 基金 类产 品 。 2012 年 2 月 加入 嘉实
基金管 理有 限公 司， 曾 任 定量投 资部 负责
人， 现任 投资 决策 委员 会 成员 、 人 工智 能
投资部 负责 人。
注: （1）任职 日期是指 本 基金基金合 同生效之 日； （2）证券从业 的含义遵 从行 业协会《证 券业从
业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 循了 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项配套 法规 、 《嘉
实美国成长股 票型证券 投 资基金基金合 同》和其 他 相关法律法规 的规定， 本 着诚实信用 、勤勉尽
责的原则管理 和运用基 金 资产，在严格 控制风险 的 基础上，为基 金份额持 有 人谋求最大 利益。本嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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基金运 作管 理符 合有 关法 律法规 和基 金合 同的 规定 和约定 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
公司制 定了 《 公平 交易 管 理制度 》 ， 按照 证监 会 《证 券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意
见》等法律法 规的规定 ， 从组织架构、 岗位设置 和 业务流程、系 统和制度 建 设、内控措 施和信息
披露等多方面 ，确保在 投 资管理活动中 公平对待 不 同投资组合， 杜绝不同 投 资组合之间 进行利益
输送， 保护 投资 者合 法权 益。
公司公 平交易管 理制 度要求境内上 市股票、 债 券的一级市场 申购、二 级 市场交易以及 投资管
理过程中各个 相关环节 符 合公平交易的 监管要求 。 各投资组合能 够公平地 获 得投资信息 、投资建
议，并在投资 决策委员 会 的制度规范下 独立决策 ， 实施投资决策 时享有公 平 的机会。所 有组合投
资决策与交易 执行保持 隔 离，任何组合 必须经过 公 司交易部集中 交易。各 组 合享有平等 的交易权
利，共享交易 资源。对 交 易所公开竞价 交易以及 银 行间市场交易 、交易所 大 宗交易等非 集中竞价
交易制定专门 的交易规 则 ，保证各投资 组合获得 公 平的交易机会 。对于部 分 债券一级市 场申购、
非公开发行股 票申购等 以 公司名义进行 的交易， 严 格遵循各投资 组合交易 前 独立确定交 易要素，
交易后 按照 价格 优先 、比 例分配 的原 则对 交易 结果 进行分 配。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，公 司严格执 行 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易制度指 导 意见》和公司 内
部公平交易制 度，各投 资 组合按投资管 理制度和 流 程独立决策， 并在获得 投 资信息、投 资建议和
实施投资决策 方面享有 公 平的机会；通 过完善交 易 范围内各类交 易的公平 交 易执行细则 、严格的
流程控 制、 持续 的 技 术改 进， 确 保公 平交 易原 则的 实现； 对投 资交 易行 为进 行监察 稽核 ， 通 过 IT
系统和人工监 控等方式 进 行日常监控和 定期分析 评 估并完整详实 记录相关 信 息，及时完 成每季度
和年度 公平 交易 专项 稽核 。
报 告期 内， 公司 对连 续四个 季度 期间 内、 不同 时间窗 下 （ 日内、3 日 内、5 日内） 公司 管理 的
不同投 资组 合同 向交 易的 交易价 差进 行分 析， 未发 现违反 公平 交易 制度 的异 常行为 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，公 司旗下所 有 投资组合参与 交易所公 开 竞价交易中， 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5%的 ，合 计 12 次，均 为旗 下组 合被 动跟 踪标的 指数 需要 ， 与
其他组 合发 生反 向交 易， 不存在 利益 输送 行为 。 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年， 美 国股 票市 场整 体上， 在前 三季度 整体 上 行， 仅 年初 出现一 次冲 击 并快速 得到 修正 ，
四季度 经历 了持 续的 大幅 回撤， 尤其 是小 盘和 成长 类风格 回撤 更大 。
一 季度 ，美 国股 票市 场先扬 后抑 。在 一月 份延 续了持 续 8 年的 牛市 并强 势上行 后， 突然 因 联
储政策的偏鹰 派转变而 收 缩风险预期， 同时对应 的 杠杆调整带来 拥挤的同 向 交易，导致 一月末出
现的市 场下 行冲 击， 市场 在深跌 后反 弹并 快速 修复 ，纳 斯 达克 指数 在 3 月初 即开始 再创 新高 。 进
入 3 月 后， 受美 国总 统特 朗普对 美国 贸易 保护 主义 的推行 以及 单边 贸易 诉求 ，美国 和包 括欧 盟 、
日本等 在内 的世 界主 要经 济体的 贸易 摩擦 加剧 ，并 逐步形 成中 美贸 易战 的不 利局势 。
二季度 ，美国股 票市 场整体为上涨 态势，其 中 大盘成长风格 在六月中 旬 再次上涨到此 前历史
最高水 平 。 二 季度 内 ， 美 联储政 策继 续执 行加 息操 作， 并且 发表 偏鹰 派观 点 ， 市 场加 息预 期较 强，
受信息驱动市 场出现短 期 调整，但整体 依然呈现 上 行过程。美国 的贸易保 护 政策，对股 票市场的
影响开 始逐 步加 深， 成为 市场参 与者 格外 注意 的风 险来源 。
三季 度 ，美股整 体继 续保持强劲的 上涨态势 ， 各市场主要指 数连续创 出 历史新高。美 联储在
9 月末 继续 执行 加息 操作 。
四季度 ，市场整 体向 下回撤，并经 历了多次 反 弹并再次深度 回撤的过 程 。其中，大盘 代表指
数标 普500 在4 季度 回撤 约 14% ， 道 指回 撤接 近 12% ， 代表 科技 与成 长的 纳斯 达克 100 指 数回 撤约
17% 。 在美 股历 史上 ， 每年 第四季 度一 般是 市场 较为 稳定并 风险 偏好 向好 的环 境， 主要 是受 年末 季
节性的 节假 日以 及社 会消 费拉动 ， 一 般情 况下 四季 度的市 场表 现都 较为 稳定 。2018 年4 季 度的 美
股市场，背离 了传统的 季 节性效应，主 要归因于 自 上而下的政治 与宏观经 济 环境，而非 美股上市
公司的 基本 面问 题。
第四季 度内，相 继发 生了美联储持 续加息、 中 美贸易战持续 升温、美 国 与世界各经济 体贸易
摩擦持续发展 、美国中 期 选举及由此产 生了一系 列 党派分裂，并 且在收益 率 倒挂背景下 进行加息
操作，美联储 议息会议 中 的鸽派声音也 比市场预 期 偏弱，由这些 多方面的 因 素造成市场 在本季度
的震荡下行。 从美国实 体 经济整体运转 情况和上 市 公司盈利等基 本面层面 考 察，以及美 国股票市
场的技 术层 面， 市场 在本 季度的 风险 释放 不归 因于 基本面 因素 ，主 要是 前述 多个事 件叠 加导 致。
投资业 绩上，本 基金 纯股票头寸相 对业绩基 准 取得了显著的 正超额收 益 ，受仓位水平 、较高
的交易 成本 和换 汇成 本的 影响， 组合 净值 层面 的收 益略有 减损 ， 费 后净 值依 然显著 战胜 基准 指 数 。
行业上 ，本基金 主要 配置于信息科 技等行业 ， 以高科技龙头 企业为主 要 配置，包括新 兴人工
智能的 龙头 公司 ，生 物医 药领域 的高 科技 企业 等， 此外还 配置 非必 须消 费品 等行业 。 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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本报告 期间，本 基金 运作主要包括 应对净申 赎 造成的仓位波 动和实现 对 美国成长股的 筛选与
投资过 程 。 本 基金 资金 运 作流程 较长 ， 单向 包括 从 人民币 申购 、 确认 、 换汇 和掉汇 等一 系列 步骤 ，
涉及国内外券 商和银行 的 多个环节，在 市场大幅 震 荡背景下 ，申 赎的不确 定 性会直接影 响仓位水
平并影 响投 资业 绩， 本基 金在保 证 90% 股 票仓 位和 5% 现金 仓位 的合 规约 束下 ， 成功实 现了 流动 性
操作。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 嘉实 美国 成长股 票型 证券 投资 基金- 人民币 基金 份额 净值 为 1.677 元 ， 本 报告
期基金 份额 净值 增长 率 为1.39% ； 截 至本 报告 期末 嘉 实美国 成长 股票 型证 券投 资基金-美 元现 汇基
金份额 净值 为1.492 元， 本报告 期基 金份 额净 值增 长率为-3.80% ； 业绩 比较 基准收 益率 为-2.55% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认为，当 前仍然是 投 资美 股较好的 进入机会 ， 核心逻辑是建 立在美国 上 市公司企业盈 利
依然稳 健的 基础 上。
宏观背 景上，从 全球 经济复苏进程 、美国在 全 球产业链的顶 层位置、 美 国能源资源及 农产品
独立、科技水 平的领先 程 度，本届特朗 普政府的 减 税政策和进一 步财政刺 激 、美联储稳 健的缩表
操作以及美元 回流和部 分 产业回流，以 及美国近 期 披露的经济增 长速度和 失 业率都非常 靓丽，美
股有较 为坚 实的 实体 经济 基础。
在股票 市场层面 ，随 着美股整体上 盈利能力 的 持续向好，企 业盈利将 足 以消化此前持 续上行
的市场趋势， 而四季度 的 大幅回调，则 使估值水 平 进一步回落到 历史平均 位 置，实 质上 减少了市
场泡沫 化的 风险 。
在风险 层面，我 们认 为特朗普政府 发动的所 谓 贸易战以及美 国的贸易 保 护主义和当前 呈现的
贸易收缩态势 ，以及美 国 国内两党为下 次大选提 前 布局的党争以 及带来的 政 府停摆等事 件，都不
利于美 国实 体经 济的 进一 步增长 ，是 股票 市场 的重 大宏观 风险 来源 之一 。
在行业 层面，我 们依 然倾向于成长 风格，科 技 、生物等依然 是投资者 最 关注的区域， 此外，
随着减税政策 的落地、GDP 增加和失业 率降低， 美 国社会的消费 水平逐步 上 升，消费板块 也成为
较好的 增长 点。
后续， 我们将根 据合 同要求保持高 仓位水平 ， 坚持量化框架 的纪律 化 操 作，并积极调 整和优
化模型 ，控 制风 险， 希望 取得更 好的 投资 效果 ，回 馈投资 者。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
报告期 内， 基金 管理 人有 关法律 稽核 工作 情况 如下 ： 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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（1） 继 续内 控前 置， 在基金 营销 、 投 资管 理、 信息披 露以 及新 产品 设计 开发、 海外 业务 、 另
类业务、制度 建设、合 同 管理、法律咨 询等方面 ， 事前进行合规 性审核、 监 控。对于新 产品、新
业务，从战略 规划到具 体 产品方案，在 制度流程 、 投资范围、投 资工具、 运 作规则等方 面，防控
重大风 险。
（2）合 规管理： 主要 从事前研讨、 合规审核 、 全方位合规监 控、数据 库 维护、 “三 条 底线”
防范、 合规 培训 等方 面， 积极开 展各 项合 规管 理工 作。
（3） 内部 审计 ： 按 计 划对销 售、 投资、 后台 和 其它业 务开 展内 审， 完成 相应内 审报 告及 其后
续改进 跟踪 。完 成公 司及 基金的 外审 、公 司GIPS 第 三方验 证、ISAE3402 国 际 鉴证等 。
（4）法 律事务： 负责 日常法律事务 工作，包 括 合同、协议审 查（包括 各 类产品及业 务） ，主
动解决各项法 律文件以 及 实务运作中存 在的差错 和 风险隐患，未 发现新增 产 品、新增业 务以及日
常业务 的法 律风 险问 题。
（5） 加强 差错 管理 ， 继续推 动各 业务 单元 梳理 流程、 制度， 落实 风险 责 任授权 体系 ， 确 保所
有识别 的关 键风 险点 均有 相应措 施控 制， 努力 实现 适当风 险水 平下 的效 益最 大化。
此 外 ， 我 们还 积极 配 合监管 机关 、 社保 基金 理 事会的 检查 以及 统计 调查 工作 ， 按 时完 成季 度、
年度监 察稽 核报 告和 各项 统计、 专题 报告 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人与基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核 与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金 管理人设 立估 值专业委员会 ，委员由 固 定收益、交易 、运营、 风 险管理、合规 等部门
负责人组成， 负责研究 、 指导基金估值 业务。基 金 管理人估值委 员和基金 会 计均具有专 业胜任能
力和相关工作 经历。报 告 期内，固定收 益部门负 责 人同时兼任基 金经理、 估 值委员，基 金经理参
加估值专业委 员会会议 ， 但不介入基金 日常估值 业 务；参与估值 流程各方 之 间不存在任 何重大利
益冲突 ；与 估值 相关 的机 构为纽 约、 纳斯 达克 交易 所以及 境内 相关 机构 等。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
（1） 报告 期内 本基 金未 实 施利润 分配 ；
（2 ） 嘉 实美 国成 长股 票(QDII)人民币 3.1.1 “ 本 期利润 ” 为-81,009,968.73 元； 嘉实 美国 成
长股票(QDII) 美 元现 汇 3.1.1 “ 本期 利润 ”为-272,182.09 元， 以及 本基 金基 金合同 （十 九（ 三）嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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收益分配原则 ）约定， 报 告期内本基金 未实施利 润 分配，符合法 律法规的 规 定和基金合 同的相关
约定。
4.9 管 理人 对会计 师事 务所出 具非 标准审 计报 告所涉 相关 事项的 说明
无。
4.10 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中 国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 嘉实 美国 成长 股票型 证券 投资
基金 （ 以下 称 “ 本基 金” ） 的托管 过程 中， 严格 遵守 《证券 投资 基金 法》 及其 他有关 法律 法规 、 基
金合同和托管 协议的有 关 规定，不存在 损害基金 份 额持有人利益 的行为， 完 全尽职尽责 地履行了
应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
普华永 道中天 审字(2019) 第
22801
号
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金 全体基 金份 额持 有人：
一、 审计意见 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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( 一) 我们审 计的 内容
我 们 审 计 了 嘉 实 美 国 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 嘉 实 美 国 成 长 股 票(QDII) 基金”) 的
财务报 表， 包 括 2018 年 12 月 31 日的 资产 负债 表，2018 年度
的利 润表 和所 有 者权益( 基金 净值)
变动表 以及 财务 报表 附注 。
( 二) 我们的 意见
我们认为，后附 的财务报 表在所有重大方 面按照企 业会计准则和在 财务报表 附注中所列示 的
中国证 券监 督管 理委 员会( 以下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 、 中国证 券投 资基 金业 协会( 以下简 称 “ 中国 基金
业协会”) 发 布 的 有关 规 定及 允 许 的 基 金行 业 实 务操作 编 制 ， 公 允反 映 了 嘉实美 国 成 长 股 票(QDII)
基金 2018 年 12 月 31 日 的 财务状 况以 及 2018 年 度 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况。
二、 形成审计意见的基础
我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审计 报告 的 “ 注 册 会计师 对财 务报
表审计 的责 任 ” 部分 进一 步 阐述了 我们 在这 些准 则下 的责任 。 我们 相信 ， 我们 获 取的审 计证 据是 充
分、适 当的 ，为 发表 审计 意见提 供了 基础 。
按 照中国 注册会计 师职业道 德守则 ，我们独 立于 嘉实 美国成 长股票(QDII) 基金，并履 行了职
业道德 方面 的其 他责 任。
三、 管理层和治理层对财 务报 表的责任
嘉 实 美国 成长 股票(QDII) 基 金 的基 金管 理人 嘉实 基金 管 理有 限公 司( 以下 简称 “ 基 金 管理 人 ”)
管理层负责按 照企业会 计 准则和中国证 监会、中 国 基金业协会发 布的有关 规 定及允许的 基金行业
实务操作编制 财务报表 ， 使其实现公允 反映，并 设 计、执行和维 护必要的 内 部控制，以 使财务报
表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错报 。
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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在编制 财务 报表 时， 基金 管理人 管理 层负 责评 估嘉 实美国 成长 股票(QDII) 基金的持 续经 营能
力 ，披 露与 持续 经营相 关的 事项( 如适 用) ， 并运 用持 续经 营假 设， 除非基 金管 理人 管理 层计 划清
算嘉实 美国 成长 股票(QDII) 基金、 终止 运营 或别 无其 他现实 的选 择。
基金管 理人 治理 层负 责监 督嘉实 美国 成长 股票(QDII) 基金 的 财务 报告 过程 。
四、 注册会计师对财务报 表审 计的责任
我们的 目标 是对 财务 报表 整体是 否不 存在 由于 舞弊 或错误 导致 的重 大错 报获 取合理 保证 ， 并
出具包含审计 意见的审 计 报告。合理保 证是高水 平 的保证， 但并 不能保证 按 照审计准则 执行的审
计在某一重大 错报存在 时 总能发现。 错 报可能由 于 舞弊或错误导 致，如果 合 理预期错报 单独或汇
总起来 可能 影响 财务 报表 使用者 依据 财务 报表 作出 的经济 决策 ，则 通常 认为 错报是 重大 的。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中， 我们 运用 职业判 断， 并保 持职 业怀 疑。 同 时， 我们
也执行 以下 工作 ：
( 一) 识别和 评估 由 于 舞弊 或错 误导致 的财 务报 表重 大错 报风险 ； 设 计和 实施 审计 程序以 应
对这些 风险 ， 并 获取 充分 、 适当 的审 计证 据， 作为 发表审 计意 见的 基础 。 由 于舞弊 可能 涉及 串通 、
伪造、 故意遗 漏、 虚假陈 述或凌 驾于内 部控 制之上 ，未能 发现由 于舞 弊导致 的重大 错报的 风险 高
于未能 发现 由于 错误 导致 的重大 错报 的风 险。
( 二) 了解与审计相 关的内部控 制，以设计恰 当的审计程 序，但目的并 非对内部控 制的有效 性
发表意 见。
( 三) 评价基 金管 理人 管理 层选 用会计 政策 的恰 当性 和作 出会计 估计 及相 关披 露的 合理 性 。
( 四) 对基金 管理 人管 理层 使用 持续经 营假 设的 恰当 性得 出结论。 同时， 根据 获取 的审计 证
据 ，就可能 导致对 嘉 实美国 成长股票(QDII) 基金 持续 经营能力 产生重大 疑虑的 事项或情 况是否 存
在重大不确定 性得出结 论 。如果我们得 出结论认 为 存在重大不确 定性，审 计 准则要求我 们在审计
报告中提请报 表使用者 注 意财务报表中 的相关披 露 ；如果披露不 充分，我 们 应当发表非 无保留意嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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见。我们的结 论基于截 至 审计报告日可 获得的信 息 。然而未来的 事项或情 况 可能导致 嘉 实美国成
长股票(QDII) 基金不能持 续经营 。
( 五) 评价财 务报表 的总体 列报 、结构 和内容( 包 括披 露) ， 并评价 财务报 表是否 公允 反映相
关交易 和事 项。
我们与基金管 理人治理 层 就计划的审计 范围、时 间 安排和重大审 计发现等 事 项进行沟通， 包
括沟通 我们 在审 计中 识别 出的值 得关 注的 内部 控制 缺陷。
普华永 道中 天
注册 会计 师
会计师 事务 所( 特 殊普 通合 伙)
薛
竞
中国 ? 上 海市
张
勇
2019 年 3 月 20 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 嘉实 美国 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
7.4.7.1
62,797,855.70 12,122,790.40
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
7.4.7.2
487,578,962.75 132,542,865.26
其中： 股票 投资
483,190,921.68 125,371,801.29
基金投 资
4,388,041.07 7,171,063.97
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
7.4.7.3
- 25,932.02
买入返 售金 融资 产
7.4.7.4
- - 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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应收证 券清 算款
10,004,819.71 -
应收利 息
7.4.7.5
5,745.70 990.20
应收股 利
297,641.73 39,716.04
应收申 购款
6,711,003.73 2,175,057.93
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
7.4.7.6
- -
资产总 计
567,396,029.32 146,907,351.85
负债和所有者权益
附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
7.4.7.3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
49,807,961.39 2,621,409.95
应付管 理人 报酬
857,947.37 206,120.46
应付托 管费
166,823.09 40,078.96
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7.4.7.7
- -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
7.4.7.8
401,850.97 209,941.82
负债合 计
51,234,582.82 3,077,551.19
所有者权益：
实收基 金
7.4.7.9
308,021,491.99 87,106,320.84
未分配 利润
7.4.7.10
208,139,954.51 56,723,479.82
所有者 权益 合计
516,161,446.50 143,829,800.66
负债和 所有 者权 益总 计
567,396,029.32 146,907,351.85
注: 报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日，嘉 实美 国成 长 股票型 证券 投资 基金- 人 民 币份额 净值 1.677
元 ， 基 金 份 额 总 额 282,208,216.72 份 ； 嘉 实 美 国 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金- 美 元 现 汇 份 额 净 值
1.492 美元 ，基 金份 额总 额 4,189,957.79 份 。基 金 份额总 额合 计 为286,398,174.51 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 嘉实 美国 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2018 年1 月1 日 至
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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2018 年 12 月 31 日
2017 年12 月 31 日
一、收 入
-73,205,841.48 15,202,550.87
1.利息 收入
140,370.99 19,497.03
其中： 存款 利息 收入
7.4.7.11
140,370.99 19,497.03
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益
-26,057,299.18 7,048,393.94
其中： 股票 投资 收益
7.4.7.12
-29,031,005.91 5,777,911.08
基金投 资收 益
7.4.7.13
-202,618.72 236,020.09
债券投 资收 益
7.4.7.14
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
7.4.7.15
21,018.70 437.99
股利收 益
7.4.7.16
3,155,306.75 1,034,024.78
3.公允 价值 变动 收益
7.4.7.17
-47,154,156.66 8,498,210.98
4.汇兑 收益
7.4.7.21 -1,495,155.33
-423,996.62
5.其他 收入
7.4.7.18
1,360,398.70 60,445.54
减：二 、费 用
8,076,309.34 2,307,911.40
1．管 理人 报酬
6,502,934.91 1,745,120.83
2．托 管费
1,264,459.48 339,328.99
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
7.4.7.19
13,283.23 2,655.98
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费用
7.4.7.20
295,631.72 220,805.60
三、利 润总 额
-81,282,150.82 12,894,639.47
减：所 得税 费用
- -
四、净 利润
-81,282,150.82 12,894,639.47
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 嘉实 美国 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值） 87,106,320.84 56,723,479.82 143,829,800.66
二、 本期 经营 活动 产生 的 基金净
值变动 数（ 本期 净利 润）
- -81,282,150.82
-81,282,150.82 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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三、 本期 基金 份额 交易 产 生的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“- ” 号填 列 ）
220,915,171.15 232,698,625.51 453,613,796.66
其中：1.基 金申 购款
656,440,650.64 599,368,602.24 1,255,809,252.88
2.基金 赎回 款
-435,525,479.49 -366,669,976.73 -802,195,456.22
四、 本期 向基 金份 额持 有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净 值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值）
308,021,491.99 208,139,954.51 516,161,446.50
项目
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年 12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值） 54,206,321.68 23,015,904.37 77,222,226.05
二、 本期 经营 活动 产生 的 基金净
值变动 数（ 本期 净利 润）
- 12,894,639.47
12,894,639.47
三、 本期 基金 份额 交易 产 生的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“- ” 号填 列 ）
32,899,999.16 20,812,935.98 53,712,935.14
其中：1.基 金申 购款
68,811,945.34 41,540,103.79 110,352,049.13
2.基金 赎回 款
-35,911,946.18 -20,727,167.81 -56,639,113.99
四、 本期 向基 金份 额持 有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净 值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值）
87,106,320.84 56,723,479.82 143,829,800.66
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财务 报表 由下 列负 责人签 署：
经雷
王红
张公允
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
嘉实 美 国成 长股 票型 证券 投资基 金( 以下 简称 “本 基 金”) 经中 国证 券监 督管 理 委员会(以 下简
称“中国证监 会”)证监许 可[2013]14 号 《关于核 准 嘉实美国成长 股票型证 券 投资基金募集 的批
复》核准， 由嘉实基 金管 理有限公司 依照《中 华人 民共和国证 券投资基 金法》 、 《合格境内 机构投
资者境外证券 投资管理 试 行办法》和《 嘉实美国 成 长股票型证券 投资基金 基 金合同》负 责公开募
集 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
476,918,336.37 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2013) 第352 号嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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验资报 告予 以验 证。 经 向 中国证 监会 备案 ， 《嘉 实美 国成长 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2013
年 6 月 14 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 477,029,933.09 份 基金份 额， 其中 认
购资金 利息 折 合111,596.72 份 基金 份额。 本基 金的 基金管 理人 为嘉 实基 金管 理有限 公司 ， 基 金托
管人为 中国 银行 股份 有限 公司。
根据《 嘉实美国 成长 股票型证券投 资基金基 金 合同》和《嘉 实美国成 长 股票型证券投 资基金
招募说明书》 并报中国 证 监会备案，本 基金根据 认 购、申购、赎 回所使用 货 币的不同， 将基金份
额分为不同的 类别。以 人 民币计价并进 行认购、 申 购、赎回的份 额类别， 称 为人民币份 额；以美
元计价并进行 认购、申 购 、赎回的份额 类别，称 为 美元份额。本 基金对人 民 币基金份额 和美元基
金份额分别设 置代码， 分 别计算基金资 产净值、 基 金份额净值和 基金份额 累 计净值。投 资者在认
购、申 购基 金份 额时 可自 行选择 基金 份额 类别 ，并 交付相 应币 种的 款项 。
根 据 《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《合 格境内 机构 投资 者境 外证 券投资 管理 试行 办法 》
和《嘉实美国 成长股票 型 证券投资基金 基金合同 》 的有关规定， 本基金可 投 资于下列金 融产品或
工具： 银行 存款、 可转 让 存单、 商业 票据、 回购 协 议、 短 期政 府债 券等 货币 市场工 具； 政府 债券、
公司债券、可 转换债券 、 住房按揭支持 证券、资 产 支持证券等及 经中国证 监 会认可的国 际金融组
织发行的证券 ；已与中 国 证监会签署双 边监管合 作 谅解备忘录的 国家或地 区 证券市场挂 牌交易的
普通股、优先 股、全球 存 托凭证和美国 存托凭证 、 房地产信托凭 证；在已 与 中国证监会 签署双边
监管合作谅解 备忘录的 国 家或地区证券 监管机构 登 记注册的公募 基金；中 国 证监会认可 的境外交
易所上 市交 易的 金融 衍生 产品； 法律 、 法 规或 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但须 符合
中国证 监会 的相 关要 求)。 本基金 投资 组合 中股 票及 其他权 益类 证券 市值 占基 金资产 的比 例不 低 于
90% ；现金或 到期日在 一年 以内的政府债 券不低于 基 金资产净值 的 5%，其 中现 金不包括结算 备付
金、存出保证 金、应收 申 购款等。本基 金主要投 资 于美国发行、 上市的大 盘 成长型股票 ，所投资
比例不 低于 权益 类资 产 的 80% 。 本基 金的 业绩 比较 基 准为：95% ×罗 素 1000 成 长指数 收益 率+5 ％
×境内 银行 活期 存款 税后 利率。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定(以 下合 称 “企 业会计 准则 ”)、 中国 证 监 会颁布 的 《 证券 投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会 ”) 颁 布 的 《 证券 投资 基金 会计 核 算业务 指引 》 、 《嘉 实美 国 成长股 票型 证券 投资
基金基 金合 同》 和在 财务 报表附 注 7.4.4 所列 示的 中国证 监会 、中 国基 金业 协会发 布的 有关 规 定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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本 财务 报表 以持 续经 营为基 础编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实、完 整 地反映了本基 金本报告 期 末的财务状况 以
及本报 告期 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金融 资产 的分 类
金融资 产于初始 确认 时分类为：以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产、 应收款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
基金目 前以交易 目的 持有的股票投 资、基金 投 资、债券投资 、资产支 持 证 券投资分类 为以公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产， 在 资产负债表中 以交易性 金 融资产列示 。基金目
前以交易目的 持有的衍 生 工具所产生的 金融资产 分 类为以公允价 值计量且 其 变动计入当 期损益的
金融资 产， 在资 产负 债表 中以衍 生金 融资 产列 示。
基金持 有的其他 金融 资产分类为应 收款项， 包 括银行存款、 买入返售 金 融资产和其他 各类应
收款项 等。 应收 款项 是指 在活跃 市场 中没 有报 价、 回收金 额固 定或 可确 定的 非衍生 金融 资产 。
(2) 金融 负债 的分 类
金融负 债于初始 确认 时分类为：以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融负债及 其他金
融负债。基金 目前以交 易 目的持有的衍 生工具所 产 生的金融负债 分类为以 公 允价值计量 且其变动
计入当期损益 的金融负 债 ，在资产负债 表中以衍 生 金融负债列示 。基金持 有 的其他金融 负债包括
卖出回 购金 融资 产款 和其 他各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 和金融负债， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；对 于支付的 价 款中包含的已 宣告但尚 未 发放的现金股 利、债券 或 资产支持证 券起息日嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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或上次除息日 至购买日 止 的利息，单独 确认为应 收 项目。应收款 项和其他 金 融负债的相 关交易费
用计入 初始 确认 金额 。
对于以 公允价值 计量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产和金 融负债， 按 照公允价值进 行后续
计量； 对于 应收 款项 和其 他金融 负债 采用 实际 利率 法，以 摊余 成本 进行 后续 计量。
金 融资 产满 足下 列条 件之一 的， 予以 终止 确认 ：(1) 收取 该金 融资 产现 金 流量的 合同 权利 终
止； (2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所 有权上 几乎 所有 的风 险和 报酬转 移给 转入 方；
或者(3) 该金 融资 产已 转 移， 虽 然本 基金 既没 有转 移 也没有 保留 金融 资产 所 有 权上几 乎所 有的 风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金 融资 产终 止确 认时 ，其账 面价 值与 收到 的对 价的差 额， 计入 当期 损益 。
当金融 负债的现 时义 务全部或部分 已经解除 时 ，终止确认该 金融负债 或 义务已解除的 部分。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
基金持有的股 票投资、 基 金投资、债券 投资、资 产 支持证券投资 和衍生工 具 按如下原则确 定
公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在 活跃 市场 的 金融工 具按 其估 值日 的市 场交易 价格 确定 公允 价值 ； 估值日 无交 易且 最
近交易 日后 未发 生影 响公 允价值 计量 的重 大事 件的 ， 按最近 交易 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值。
有充足证据表 明估值日 或 最近交易日的 市场交易 价 格不能真实反 映公允价 值 的，应对市 场交易价
格进行调整， 确定公允 价 值。与上述投 资品种相 同 ，但具有不同 特征的， 应 以相同资产 或负债的
公允价值为基 础，并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使 用的限制
等，如果该限 制是针对 资 产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。 此外，基
金管理 人不 应考 虑因 大量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。
(2) 当金 融工 具不 存 在活跃 市场 ， 采 用 在 当前 情 况下适 用并 且有 足够 可利 用数据 和其 他信 息
支持的估值技 术确定公 允 价值。采用估 值技术时 ， 优先使用可观 察输入值 ， 只有在无法 取得相关
资产或 负债 可观 察输 入值 或取得 不切 实可 行的 情况 下，才 可以 使用 不可 观察 输入值 。
(3) 如经 济环 境发 生 重大变 化或 证券 发行 人发 生影响 金融 工具 价格 的重 大事件 ， 应 对估 值进
行调整 并确 定公 允价 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债。 当本 基金1)具 有抵销 已确 认 金
额的法 定权 利且 该种 法定 权利现 在是 可执 行的 ； 且2) 交易 双方 准备 按净 额结 算 时， 金 融资 产与金嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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融负债 按抵 销后 的净 额在 资产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。对于 曾
经实施份额拆 分或折算 的 基金，由于基 金份额拆 分 或折算引起的 实收基金 份 额变动于基 金份额拆
分日或基金份 额折算日 根 据拆分前或折 算前的基 金 份额数及确定 的拆分或 折 算比例计算 认列。由
于申购和赎回 引起的实 收 基金变动分别 于基金申 购 确认日及基金 赎回确认 日 认列。对于 已开放转
换业务的基金 ，上述申 购 和赎回分别包 括基金转 换 所引起的转入 基金的实 收 基金增加和 转出基金
的实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损 益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 分配的未 实 现损益占基 金净值比
例计算的金额 。损益平 准 金于基金申购 确认日或 基 金赎回确认日 认列，并 于 期末全额转 入未分配
利润/( 累计 亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失)的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除股票 交 易所在地适用 的预缴所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 基金投资 在 持有期间应取 得的现金 红 利扣 除基金交 易所在地 适 用的预缴所 得税后的
净额确认为投 资收益。 债 券投资在持有 期间应取 得 的按票面利率 计算或者 发 行价计算的 利息扣除
在交易所在地 适用的预 缴 所得税及由基 金管理人 缴 纳的增值税后 的净额确 认 为利息收入 。资产支
持证券在持有 期间收到 的 款项，根据资 产支持证 券 的预计收益率 区分属于 资 产支持证券 投资本金
部分和投资收 益部分， 将 本金部分冲减 资产支持 证 券投资成本， 并将投资 收 益部分扣除 在适用情
况下由 基金 管理 人缴 纳的 增值税 后的 净额 确认 为利 息收入 。
以公允 价值计量 且其 变动计入当期 损益的金 融 资产在持有期 间的公允 价 值变动确认为 公允价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 扣除在适 用 情况下由基 金管理人
缴纳的增值税 后的净额 确 认为投资收益 ，其中包 括 从公允价值变 动损益结 转 的公允价值 累计变动
额。
应收款 项在持有 期间 确认的利息收 入按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小的则
按直线 法计 算。
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
基金的 管理 人报 酬、 托管 费等在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金 融负债在 持有 期间确认的利 息支出按 实 际利率法计算 ，实际利 率 法与直线法差 异较小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
基金收益 分配 是指按规 定 将基金的可分 配收益按 基 金份额进行比 例分配。 由 于本基金两类 基
金份额类别分 别以人民 币 和美元计价， 两类基金 份 额类别对应的 可供分配 利 润将有所不 同。本基
金同类别的每 份基金份 额 享有同等分配 权。基金 收 益分配采用现 金方式或 红 利再投资方 式，对某
一基金 份额 类别 ， 基 金份 额持有 人可 自行 选择 收益 分配方 式； 基金 份额 持有 人事先 未做 出选 择的 ，
默认的分红方 式为现金 红 利。如果基金 份额持有 人 选择或默认选 择现金分 红 形式，则美 元份额以
美元进行现金 分红，人 民 币份额以人民 币进行现 金 分红；如果选 择红利再 投 资形式，则 同一类别
基金份额的分 红资金 将 按 除息日该类别 的基金份 额 净值转成相应 的同一类 别 的基金份额 ，红利再
投资的 份额 免收 申购 费。 在符合 基金 收益 分配 条件 的情况 下， 本基 金收 益每 年最多 分 配 6 次，各
类基金份额收 益分配比 例 分别不得低于 收益分配 基 准日该类基金 份额的可 供 分配利润的 10%。基
金收益分配后 各类基金 份 额的每一基金 份额净值 分 别不能低于其 面值，即 基 金收益分配 基准日的
基金份额净值 减去每单 位 基金份额收益 分配金额 后 不能低于面值 ；基金红 利 发放日距离 收益分配
基准日 的时 间不 超 过15 个 工作日 。
经 宣告 的拟 分配 基金 收益于 分红 除息 日从 所有 者权益 转出 。
7.4.4.12 外 币交 易
外 币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为人民 币入 账。
外币货 币性项目 ，于 估值日采用估 值日的即 期 汇率折算为人 民币，所 产 生的折算差额 直接计
入汇兑损益科 目。以公 允 价值计量的外 币非货币 性 项目，于估值 日采用估 值 日的即期汇 率折算为
人民币 ，所 产生 的折 算差 额直接 计入 公允 价值 变动 损益科 目。
7.4.4.13 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。 经营 分部 是指 本基 金内同 时满 足下 列条 件的 组成部 分：(1) 该组
成部分 能够 在日 常活 动中 产生收 入、 发生 费用 ；(2) 本基 金的 基金 管理 人能 够定期 评价 该组 成 部
分的经 营成 果， 以决 定向 其配置 资源 、 评 价其 业绩 ； (3) 本基 金能 够取 得该 组 成部分 的财 务状 况、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本 基金 目前 以一 个单 一的经 营分 部运 作， 不需 要披露 分部 信息 。
7.4.4.14 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 无其 他重 要的 会计 政策和 会计 估计 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无须 说明 的会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2016]36 号《 关于 全面 推 开营业 税改 征增 值税 试点 的通知 》 、 财税[2016]46 号《关 于进 一步 明确
全面推开营改 增试点金 融 业有关政策的 通知 》 、财 税[2016]70 号《 关于金融 机 构同业往来等 增值
税政策 的补 充通 知》 、 财 税[2016]140 号 《 关于 明确 金 融 房 地产 开发 教 育辅 助服务 等增 值税 政
策的通 知》 、财 税[2017]2 号《关 于资 管产 品增 值税 政策有 关问 题的 补充 通知 》 、财税[2017]56 号
《关于资管产 品增值税 有 关问题的通知 》 、财税[2017]90 号《 关于租入 固定资 产进行税额抵 扣等
增值税 政策 的通 知》 及其 他相关 境内 外财 税法 规和 实务操 作， 主要 税项 列示 如下：
(1) 资管 产品 运营 过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 以 资管 产品 管理 人为 增值税 纳税 人。 资管
产品管 理人 运营 资管 产品 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 暂适 用简 易计 税方 法， 按 照 3% 的 征收 率
缴纳增 值税 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1 日 前运 营 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 未缴 纳增 值税
的， 不再 缴纳 ； 已 缴纳 增 值税的 ， 已纳 税额 从资 管 产品管 理人 以后 月份 的增 值税应 纳税 额中 抵减 。
对证券 投资基金 管理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ，对国债、地 方政府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以
2018 年 1 月 1 日起 产生 的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额。 资管 产品 管理 人运营 资管 产品 转 让
2017 年12 月 31 日 前取 得 的基金 、 非货 物期 货 ， 可 以 选择按 照实 际买 入价 计算 销售额 ， 或者 以 2017
年最后 一个 交易 日的 基金 份额净 值、 非货 物期 货结 算价格 作为 买入 价计 算销 售额。
(2) 目前 基金 取得 的 源自境 外的 差价 收入 ， 其 涉及的 境外 所得 税税 收政 策， 按 照相 关国 家或嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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地区税 收法 律和 法规 执行 ，在境 内暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 目前 基金 取得 的 源自境 外的 其他 收益 ， 其 涉及的 境外 所得 税税 收政 策， 按 照相 关国 家或
地区税 收法 律和 法规 执行 ，在境 内暂 不征 收个 人所 得税和 企业 所得 税。
(4) 本基 金的 城市 维 护建设 税、 教育 费附 加和 地 方教育 费附 加等 税费 按照 实际缴 纳增 值税 额
的适用 比例 计算 缴纳 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款
62,797,855.70 12,122,790.40
定期存 款
- -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内
- -
存款期 限1-3 个月
- -
存款期 限3 个月 及以 上
- -
其他存 款
- -
合计
62,797,855.70 12,122,790.40
注: 定 期存 款的 存款 期限 指 票面存 期。
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
成本
公允价 值
公允价 值变 动
股票
508,393,336.15 483,190,921.68 -25,202,414.47
贵金属 投资-金交
所黄金 合约
- - -
债
券
交易所 市场
- - -
银行间 市场
- - -
合计
- - -
资产支 持证 券
- - -
基金
4,019,541.72 4,388,041.07 368,499.35
其他
- - -
合计
512,412,877.87 487,578,962.75 -24,833,915.12
项目
上年度 末
2017 年12 月 31 日
成本
公允价 值
公允价 值变 动
股票
103,030,884.88
125,371,801.29
22,340,916.41
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 31 页 共 81 页
贵金属 投资-金交
所黄金 合约
-
-
-
债
券
交易所 市场
-
-
-
银行间 市场
-
-
-
合计
-
-
-
资产支 持证 券
-
-
-
基金
7,217,670.86
7,171,063.97
-46,606.89
其他
-
-
-
合计
110,248,555.74
132,542,865.26
22,294,309.52
7.4.7.3 衍生 金 融资产/负债
单位： 人民 币元
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
合同/ 名义
金额
公允价 值
备注
资产
负债
利率衍 生工 具
-
-
-
-
货币衍 生工 具
-
-
-
-
权益衍 生工 具
-
25,932.02
-
-
其中： 权证 投资
-
25,932.02
-
-
其他衍 生工 具
-
-
-
-
合计
-
25,932.02
-
-
注: 本 期末 （2018 年12 月31 日） ，本 基金 未持 有衍 生金融 资产/负 债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本期末 （2018 年 12 月 31 日）及 上年 度末 （2017 年12 月 31 日 ） ， 本基 金未 持 有买入 返售 金融 资
产。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本期末(2018 年12 月 31 日)及 上年 度末(2017 年 12 月 31 日) ， 本 基金 无买 断 式逆回 购交 易中 取得
的债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息
5,734.21 986.83
应收定 期存 款利 息
- -
应收其 他存 款利息
- -
应收结 算备 付金 利息
- -
应收债 券利 息
- -
应收资 产支 持证 券利 息
- - 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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应收买 入返 售证 券利 息
- -
应收申 购款 利息
11.49 3.37
应收黄 金合 约拆 借孳 息
- -
其他
- -
合计
5,745.70 990.20
7.4.7.6 其 他资 产
本期末 （2018 年 12 月 31 日）及 上年 度末 （2017 年12 月 31 日 ） ， 本基 金无 其 他资产 （其 他应 收
款、待 摊费 用等 ） 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
本期末 （2018 年12 月 31 日）及 上年 度末 （2017 年12 月 31 日 ） ， 本基 金无 应 付交易 费用 。
7.4.7.8 其 他负 债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金
- -
应付赎 回费
181,850.97 9,941.82
其他 - -
预提费 用 220,000.00 200,000.00
应付指 数使 用费 - -
应付替 代款 - -
可退替 代款 - -
合计
401,850.97 209,941.82
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金- 人民 币
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月31 日
基金份 额（ 份）
账面金 额
上年度 末 61,955,797.04
61,955,797.04
本期申 购
643,779,735.05
643,779,735.05
本期赎 回 （以 “- ” 号 填列 ）
-423,527,315.37
-423,527,315.37
本期末
282,208,216.72
282,208,216.72
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金- 美元 现汇
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年12 月31 日
基金份 额（ 份）
账面金 额
上年度 末 4,082,360.22
25,150,523.80
本期申 购
2,054,051.12
12,660,915.59
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 33 页 共 81 页
本期赎 回 （以 “- ” 号 填列 ）
-1,946,453.55
-11,998,164.12
本期末
4,189,957.79
25,813,275.27
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金- 人民 币
项目
已实现 部分
未实现 部分
未分配 利润 合计
上年度 末 21,786,059.11 18,722,378.24 40,508,437.35
本期利 润
-30,820,735.98 -50,189,232.75 -81,009,968.73
本期基 金份 额交 易
产生的 变动 数
74,445,383.94 157,096,757.45 231,542,141.39
其中： 基金 申购 款
201,215,137.12 387,649,916.76 588,865,053.88
基金赎 回款
-126,769,753.18 -230,553,159.31 -357,322,912.49
本期已 分 配 利润
- - -
本期末
65,410,707.07 125,629,902.94 191,040,610.01
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金- 美元 现汇
项目
已实现 部分
未实现 部分
未分配 利润 合计
上年度 末 12,083,167.54 4,131,874.93 16,215,042.47
本期利 润
-3,307,258.18 3,035,076.09 -272,182.09
本期基 金份 额交 易
产生的 变动 数
420,160.34 736,323.78 1,156,484.12
其中： 基金 申购 款
5,733,777.28 4,769,771.08 10,503,548.36
基金赎 回款
-5,313,616.94 -4,033,447.30 -9,347,064.24
本期已 分配 利润
- - -
本期末
9,196,069.70 7,903,274.80 17,099,344.50
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日
活期存 款 利 息收 入
138,785.09 19,235.80
定期存 款利 息收 入
- -
其他存 款利 息收 入
- -
结算备 付金 利息 收入
- -
其他
1,585.90 261.23
合计
140,370.99 19,497.03
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 34 页 共 81 页
卖出股 票成 交总 额
443,403,803.83
60,968,865.28
减：卖 出股 票成 本总 额
472,434,809.74
55,190,954.20
买卖股 票差 价收 入
-29,031,005.91
5,777,911.08
注：本 期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 ）“卖 出股 票成 交总 额” 、“卖 出股 票成 本总
额”、 “买 卖股 票差 价收 入”包 含投 资“ 房地 产信 托凭证 ”( 简称REITs) 的 情况。
7.4.7.13 基 金投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日 至 2018 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年 12
月 31 日
卖出/ 赎回 基金 成交 总 额
9,804,533.14 7,496,884.12
减：卖 出/ 赎回 基金 成本 总 额
10,007,151.86 7,260,864.03
基金投 资收 益
-202,618.72 236,020.09
7.4.7.14 债 券投 资收益
本期(2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日) 及上 年度可 比期 间(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月31 日)， 本基 金无 债券 投资收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12 月
31 日
卖出权 证成 交总 额
21,018.70 437.99
减：卖 出权 证成 本总 额
- -
减： 买卖 权证 差价 收入 应 缴纳
增值税 额
- -
买卖权 证差 价收 入
21,018.70 437.99
注： 买 卖权 证差 价收 入包 含权证 行权 产生 的差 价收 入。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日 至 2017 年 12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益
3,142,169.78 942,019.86
基金投 资产 生的 股利 收益
13,136.97 92,004.92
合计
3,155,306.75 1,034,024.78
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 35 页 共 81 页
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产
-47,128,224.64 8,499,809.55
股票投 资
-47,543,330.88 8,726,224.51
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
基金投 资
415,106.24 -226,414.96
贵金属 投资
- -
其他
- -
2.衍生 工具
-25,932.02 -1,598.57
权证投 资
-25,932.02 -1,598.57
3.其他
- -
减： 应 税金 融商 品公 允价 值
变动产 生的 预估 增值 税
- -
合计
-47,154,156.66 8,498,210.98
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入
1,360,398.70 60,445.54
其他
- -
合计
1,360,398.70 60,445.54
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31
日
交易所 市场 交易 费用
13,283.23 2,655.98
银行间 市场 交易 费用
- -
合计
13,283.23 2,655.98
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31
日
审计费 用
70,000.00 50,000.00
信息披 露费
150,000.00 150,000.00
银行划 款手 续费 75,631.72 20,080.60
存托服 务费 - -
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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上市年 费 - -
债券托 管账 户维 护费 - -
指数使 用费 - -
红利手 续费 - -
其他 - 725.00
合计
295,631.72 220,805.60
7.4.7.21 汇 兑收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至 2017 年12 月31 日
汇兑收 益 -1,495,155.33
-423,996.62
合计 -1,495,155.33 -423,996.62
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无重 大或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 重大 资产 负债 表日 后事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
嘉实基 金管 理有 限公 司 基金管 理 人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司( “ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中诚信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 股东
立信投 资有 限责 任公 司 基金管 理人 股东
德意志 资产 管理 （亚 洲） 有限公 司 基金管 理人 股东
德意志 银行 股份 有限 公司 与基金 管理 人股 东处 于同 一控股 集团
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
下述关 联方 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31 日
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 37 页 共 81 页
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例（% ）
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
（%）
德意志 银行 股份 有限 公司 1,310,582,324.89 100.00
165,267,939.63 100.00
7.4.10.1.2 债 券交 易
本期 （2018 年1 月1 日至 2018 年12 月 31 日） 及上 年度可 比期 间(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月31 日)， 本基 金未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
本期 （2018 年1 月1 日至 2018 年12 月 31 日） 及上 年度可 比期 间(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月31 日)， 本基 金未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
7.4.10.1.4 基 金交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的 比例
（%）
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的 比例
（%）
德意志 银行 股份 有限 公司 16,613,555.85 100.00
16,801,020.48 100.00
7.4.10.1.5 权 证交 易
本期 （2018 年1 月1 日至 2018 年12 月 31 日） 及上 年度可 比期 间(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月31 日)， 本基 金未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.10.1.6 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日 至 2018 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金
余额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
德意志 银行 股份 有限 公司 7,200.59 100.00
- -
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 38 页 共 81 页
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例 （% ）
期末应 付佣 金
余额
占期末 应付 佣金
总额的 比例 （% ）
德意志 银行 股份 有限 公司 1,129.93 100.00
- -
注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算。 该类 佣金 协议 的服 务 范围还 包括 佣金 收取 方为 本基金 提供 的证 券
投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
6,502,934.91 1,745,120.83
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费
2,387,719.29
615,918.90
注: 支付基 金管 理人嘉实 基 金管理有限公 司的 管理 人 报酬按前一日 基金资产 净 值 1.8%的 年费率 计
提， 逐日 累计 至每 月月 底 ， 按月支 付 。 其 计算 公式 为 ： 日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金 资产 净值 ×1.8%/
当年天 数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
1,264,459.48 339,328.99
注: 支 付基 金托 管人 中国 银 行的 托 管费 按前 一日 基金 资产净 值0.35% 的年 费率 计提， 逐日 累计 至每
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为： 日 托 管费 ＝前 一日基 金资 产净 值×0.35%/ 当年 天数 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
本期（2018 年1 月1 日至 2018 年12 月 31 日 ）及 上 年度可 比期 间（2017 年1 月1 日至 2017 年
12 月 31 日 ） ， 本基 金未 与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购) 交 易。
7.4.10.4 各关 联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 （2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月31 日 ） 及 上年 度可 比期 间 （2017 年 1 月 1 日至 2017嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 39 页 共 81 页
年12 月31 日） ，基 金管 理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 者买 卖本 基金 的基 金份额 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本期末 （2018 年12 月 31 日）及 上年 度末 （2017 年12 月 31 日 ） ， 其他 关联 方 未持有 本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日 至 2017 年12 月31 日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
_活期
62,797,855.70
138,785.09
12,122,790.40
19,235.80
注: 本 基 金 的 活 期 银行 存 款分 别 由 基 金 托 管 人和 境 外资 产 托 管 人 保 管 ，按 适 用利 率 或 约 定 利 率计
息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本期(2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日) 及上 年度可 比期 间(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月31 日)， 本基 金未 在承 销期内 参与 认购 关联 方承 销的证 券。
7.4.11 利 润分 配情况
本期（2018 年1 月1 日至 2018 年12 月 31 日） ，本 基金未 实施 利润 分配 。
7.4.12 期末(2018 年 12 月31 日)本 基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本期末(2018 年12 月 31 日)， 本基 金未 持有 因认 购 新发/ 增发 证券 而流 通受 限 的证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本期末(2018 年12 月 31 日)， 本基 金未 持有 暂时 停 牌等流 通受 限股 票。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为 抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本期末 （2018 年12 月 31 日） ， 本基 金无 银行 间市 场 债券正 回购 余额 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本期末 （2018 年12 月 31 日） ， 本基 金无 交易 所市 场 债券正 回购 余额 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金主要投 资于美国 大 盘成长型股票 ，属于主 动 投资的股票型 基金，其 预 期的风险和收 益嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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高于货币市场 基金、债 券 基金与混合型 基金，为 证 券投资基金中 的较高预 期 风险、较高 预期收益
的投资品种。 基金投资 的 金融工具主要 包括股票 投 资、债券投资 及基金投 资 等。本基金 在日常经
营活动中面临 的与 这些 金 融工具相关的 风险主要 包 括信用风险、 流动性风 险 及市场风险 。本基金
的基金管理人 从事风险 管 理的主要目标 是主要投 资 于美国大盘成 长型股票 ， 在股票选择 及组合构
建等方面均运 用量化投 资 方法并结合风 险管理手 段 ，力争获取长 期资本增 值 。 本基金 的基金管
理人董事会重 视建立完 善 的公司治理结 构与内部 控 制体系，公司 董事会对 公 司建立内部 控制系统
和维持其有效 性承担最 终 责任。董事会 下设风险 控 制与内审委员 会，负责 检 查公司内部 管理制度
的合法合规性 及内控制 度 的执行情况， 充分发挥 独 立董事监督职 能，保护 投 资者利益和 公司合法
权益。
为了有 效控制 基 金运 作和管理中存 在的风险 ， 本基金的基金 管理人设 立 风险控制委员 会，由
公司总经理、 督察长以 及 部门总监组成 ，负责全 面 评估公司经营 管理过程 中 的各项风险 ，并提出
防范化 解措 施。
本基金 的基金管 理人 设立督察长制 度，积极 对 公司各项制度 、业务的 合 法合规性及内 部控制
制度的执行情 况进行监 察 、稽核，定期 和不定期 向 董事会报告公 司内部控 制 执行情况。 监察稽核
部具体负责公 司各项制 度 、业务的合法 合规性及 公 司内部控制制 度的执行 情 况的监察稽 核工作。
公司管理层重 视和支持 监 察稽核工作， 并保证监 察 稽核部的独立 性和权威 性 ，配备了充 足合格的
监察稽核 人员 ，明确监 察 稽核部门及其 各岗位的 职 责和工作流程 、组织纪 律 。业务部门 负责人为
所在部门的风 险控制第 一 责任人，对本 部门业务 范 围内的风险负 有管控及 时 报告的义务 。员工在
其岗位 职责 范围 内承 担相 应风险 管理 责任 。
本基金 的基金管 理人 建立了以风险 控制委员 会 为核心的、由 督察长、 风 险控制委员会 、监察
稽核部 、风 险管 理部 和相 关业务 部门 构成 的风 险管 理架构 体系 。
本基金 的基金管 理人 对于金融工具 的风险管 理 方法主要是通 过定性分 析 和定量分析的 方法去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
基金的 银行存款 存放 在境内和境外 托管人， 与 该银行存款相 关的信用 风 险不重大。基 金在交嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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易所进行的 交 易均与授 权 的证券结算机 构完成证 券 交收和款项清 算或通过 有 资格的经纪 商进行证
券交收和款项 清算，违 约 风险可能性很 小；在场 外 交易市场进行 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估并对 证券 交割 方式 进行 限制以 控制 相应 的信 用风 险。
本基金 的基金管 理人 建立了信用风 险管理流 程 ，通过对投资 品种信用 等 级评估来控制 证券发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于 本报 告期 末 ， 本 基 金未持 有债 券投 资 、 资 产 支持证 券投 资 、 同 业存 单 投资( 上年 度末 ： 无)。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本报告 期末 （2018 年 12 月 31 日） 及上 年度 末（2017 年 12 月 31 日） ， 本基 金未持 有按 短期
信用评 级的 债券 投资 。
7.4.13.2.2 按 短期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
本报告 期末 （2018 年 12 月 31 日） 及上 年度 末（2017 年 12 月 31 日） ， 本基 金未持 有按 短期
信用评 级列 示的 资产 支持 证券投 资。
7.4.13.2.3 按 短期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
本报告 期末 （2018 年 12 月 31 日） 及上 年度 末（2017 年 12 月 31 日） ， 本基 金未持 有按 短期
信用评 级列 示的 同业 存单 投资。
7.4.13.2.4 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本报告 期末 （2018 年 12 月 31 日） 及上 年度 末（2017 年 12 月 31 日） ， 本基 金未持 有按 长期
信用评 级的 债券 投资 。
7.4.13.2.5 按 长期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
本报告 期末 （2018 年 12 月 31 日） 及上 年度 末（2017 年 12 月 31 日） ， 本基 金未持 有按 长期
信用评 级列 示的 资产 支持 证券投 资。
7.4.13.2.6 按 长期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
本报告 期末 （2018 年 12 月 31 日） 及上 年度 末（2017 年 12 月 31 日） ， 本基 金未持 有按 长期
信用评 级列 示的 同业 存单 投资。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可于 开放日要 求 赎回其持有的 基金份额 ， 另一方面来 自于投资
品种所处的交 易市场不 活 跃而带来的变 现困难或 因 投资集中而无 法在市场 出 现剧烈波动 的情况下嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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以合理 的价 格变 现。
针对兑 付赎回资 金的 流动性风险， 本基金的 基 金管理人于开 放日对本 基 金的申购赎回 情况进
行严密监控并 预测流动 性 需求，保持基 金投资组 合 中的可用现金 头寸与之 相 匹配。本基 金的基金
管理人在基金 合同中设 计 了巨额赎回条 款，约定 在 非常情况下赎 回申请的 处 理方式，控 制因开放
申购赎 回模 式带 来的 流动 性风险 ，有 效保 障基 金持 有人利 益。
于 本报 告期 末， 除附 注 7.4.12.3 中 列示 的卖 出 回购金 融资 产款 余额 将 在1 个月 内 到 期且 计息
(该利息金额 不重大)外 ， 本基金所承 担的其他 金融 负债的合约 约定到期 日均 为一个月以 内且不 计
息，可赎回 基金份额 净值( 所有者权益) 无固定到 期日 且不计息， 因此账面 余额 即为未折现 的合约
到期现 金流 量。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人在 基 金运作过程中 严格按照 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 及
《公开募集开 放式证券 投 资基金流动性 风险管理 规 定》等法规的 要求对本 基 金组合资产 的流动性
风险进行管理 ，通过独 立 的风险管理部 门对本基 金 的组合持仓集 中度指标 、 流通受限制 的投资品
种比例 以及 组合 在短 时间 内 变现 能力 的综 合指 标等 流动性 指标 进行 持续 的监 测和分 析。
本基金 持有同一 机构( 政府、国际金 融组织除 外) 发行的证券市 值不得超 过 基金净值的 10% 。
本基金管理人 管理的全 部 基金不得持有 同一机 构 10% 以上具有投票 权的证券 发 行总量。本基 金持
有非流 动性 资产 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的10% 。
本 基金 的基 金管 理人 每日对 基金 组合 资产 中 7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值进 行审 慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过 7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。
本基金 所持部分 证券 在证券交易所 上市，其 余 亦可在银行间 同业市场 或 柜台市 场交易 ，因此
除附 注7.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时 受限 制不能 自由 转让 的情 况外 ， 其余均 能以 合理 价
格适时 变现 。此 外， 本基 金可通 过卖 出回 购金 融资 产方式 借入 短期 资金 应对 流动性 需求 。
同时， 本基金的 基金 管理人通过合 理分散逆 回 购交易的到期 日与交易 对 手的集中度； 按照穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，
以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外， 本基金的 基 金管理人建立 了逆回购 交 易质押品管 理 制度：
根据质押品的 资质确定 质 押率水平；持 续监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允
价值计算足额 ；并在与 私 募类证券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易对手开 展逆回购
交易时 ，可 接受 质押 品的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 。 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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综合上 述各项流 动性 指标的监测结 果及流动 性 风险管理措施 的实施， 本 基金在本报告 期内流
动性情 况良 好。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是 指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金 的基金管 理人 定期对本基金 面临的利 率 敏感性缺口进 行监控， 并 通过调整投资 组合的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金 持有及承 担的 大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现
金流量 在很 大程 度上 独立 于市场 利率 变化 。本 基金 持有的 利率 敏感 性资 产如 下表所 示：
7.4.13.4.1.1 利 率风 险 敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 12 月 31 日
1 年以 内
1-5 年
5 年以 上
不计息
合计
资产
银行存 款 62,797,855.70 - - - 62,797,855.70
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 - - - - -
交易性 金融 资产 - - - 487,578,962.75 487,578,962.75
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - 10,004,819.71 10,004,819.71
应收利 息 - - - 5,745.70 5,745.70
应收股 利 - - - 297,641.73 297,641.73
应收申 购款 23,216.73 - - 6,687,787.00 6,711,003.73
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计
62,821,072.43 - - 504,574,956.89 567,396,029.32
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - - 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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卖出回 购金 融资 产款 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 49,807,961.39 49,807,961.39
应付管 理人 报酬 - - - 857,947.37 857,947.37
应付托 管费 - - - 166,823.09 166,823.09
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - - -
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 401,850.97 401,850.97
负债总 计
- - - 51,234,582.82 51,234,582.82
利率敏 感度 缺口
62,821,072.43 - - 453,340,374.07 516,161,446.50
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
1 年以 内
1-5 年
5 年以 上
不计息
合计
资产
银行存 款 12,122,790.40 - - - 12,122,790.40
结算备 付 金 - - - - -
存出保 证金 - - - - -
交易性 金融 资产 - - - 132,542,865.26 132,542,865.26
衍生金 融资 产 - - - 25,932.02 25,932.02
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 990.20 990.20
应收股 利 - - - 39,716.04 39,716.04
应收申 购款 32,105.21 - - 2,142,952.72 2,175,057.93
递延所 得税 资产 - - - - -
其他资 产 - - - - -
资产总 计
12,154,895.61
-
-
134,752,456.24
146,907,351.85
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资 产款 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 2,621,409.95 2,621,409.95
应付管 理人 报酬 - - - 206,120.46 206,120.46
应付托 管费 - - - 40,078.96 40,078.96
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - - -
应付税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - - 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 45 页 共 81 页
递延所 得税 负债 - - - - -
其他负 债 - - - 209,941.82 209,941.82
负债总 计
- -
-
3,077,551.19
3,077,551.19
利率敏 感度 缺口
12,154,895.61
-
-
131,674,905.05
143,829,800.66
注: 表 中所 示为 本基 金资 产 及负债 的账 面价 值， 并按 照 合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者
予以分 类。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2018 年12 月31 日， 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资 （2017 年 12 月 31 日： 无） 。 因此 市场
利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响（2017 年 12 月 31 日： 同） 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外 汇风 险 。本基金的 基金管理
人每日 对本 基金 的外 汇头 寸进行 监控 。
7.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
美元
折合人 民币 元
港币
折合人 民币
元
其他币 种
折合人 民币 元
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款
53,556,645.93 - - 53,556,645.93
存出保 证金
- - - -
交易性 金融 资产
487,578,962.75 - - 487,578,962.75
衍生金 融资 产
- - - -
应收股 利
297,641.73 - - 297,641.73
应收利 息
1,996.99 - - 1,996.99
应收申 购款
147,406.99 - - 147,406.99
应收证 券清 算款
10,004,819.71 - - 10,004,819.71
其它资 产
- - - -
资产合 计
551,587,474.10 - - 551,587,474.10 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 46 页 共 81 页
以外币 计价 的负 债
应付证 券清 算款
- - - -
应付赎 回款
393,966.49 - - 393,966.49
应付管 理 人 报酬
- - - -
应付托 管费
- - - -
应付销 售服 务费
- - - -
应付交 易费 用
- - - -
其他负 债
810.68 - - 810.68
负债合 计
394,777.17 - - 394,777.17
资产负 债表 外汇 风
险敞口 净额
551,192,696.93 - - 551,192,696.93
项目
上年度 末
2017 年12 月 31 日
美元
折合人 民币 元
港币
折合人 民币
元
其他币 种
折合人 民币 元
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款
6,069,857.27 - - 6,069,857.27
存出保 证金
- - - -
交易性 金融 资产
132,542,865.26 - - 132,542,865.26
衍生金 融资 产
25,932.02 - - 25,932.02
应收股 利
39,716.04 - - 39,716.04
应收利 息
23.92 - - 23.92
应收申 购款
235,024.85 - - 235,024.85
应收证 券清 算款
- - - -
其它资 产
- - - -
资产合 计
138,913,419.36 - - 138,913,419.36
以外币 计价 的负 债
应付证 券清 算款
- - - -
应付赎 回款
28,473.56 - - 28,473.56
应付管 理人 报酬
- - - - 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 47 页 共 81 页
应付托 管费
- - - -
应付销 售服 务费
- - - -
应付交 易费 用
- - - -
其他负 债
107.23 - - 107.23
负债合 计
28,580.79 - - 28,580.79
资产负 债表 外汇 风
险敞口 净额
138,884,838.57 - - 138,884,838.57
7.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假
设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2018 年12 月31 日）
上年度 末 （2017 年12 月31 日 ）
分
析
所有外 币相 对人 民币 升 值5% 27,559,634.85 6,944,241.93
所有外 币相 对人 民币 贬 值5% -27,559,634.85 -6,944,241.93
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融 工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。基金 主 要投资于证券 交易所上 市 或银行间同 业市场交
易的股票、债 券及基金 ， 所面临的其他 价格风险 来 源于单个证券 发行主体 自 身经营情况 或特殊事
项的影 响， 也可 能来 源于 证券市 场整 体波 动的 影响 。
本基金 的基金管 理人 在构建和管理 投资组合 的 过程中，采用 “自上而 下 ”的策略，通 过对宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金 严格按照 基金 合同中对投资 组合比例 的 要求进行资产 配置，通 过 投资组合的分 散化降
低其他价格风 险。此外 ， 本基金的基金 管理人每 日 对本基金所持 有的证券 价 格实施监控 ，定期运
用多种 定量 方法 对基 金进 行风险 度量 ，及 时可 靠地 对风险 进行 跟踪 和控 制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 48 页 共 81 页
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017年12月31日
公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
交 易 性 金 融 资 产
-股票 投资
483,190,921.68
93.61
125,371,801.29
87.17
交 易 性 金 融 资 产
－基金 投资
4,388,041.07 0.85 7,171,063.97 4.99
交 易 性 金 融 资 产
－贵金 属投 资
- - - -
衍生金 融资 产
－权证 投资
- - 25,932.02 0.02
其他
- - - -
合计
487,578,962.75 94.46
132,568,797.28 92.17
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2018 年12 月31 日）
上年度 末 （2017 年12 月31 日 ）
分析
业绩比 较基 准上 升 5% 28,534,453.91 8,577,334.19
业绩比 较基 准下 降 5% -28,534,453.91 -8,577,334.19
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
本基金 未采 用风 险价 值法 或类似 方 法 进行 分析 、管 理市场 风险 。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价 值计量 的方 法
公允价 值计量结 果所 属的层次，由 对公允价 值 计量整体而言 具有重要 意 义的输入值所 属的最
低层次 决定 ：
第 一层 次： 相同 资产 或负债 在活 跃市 场上 未经 调整的 报价 。
第 二层 次： 除第 一层 次输入 值外 相关 资产 或负 债直接 或间 接可 观察 的输 入值。
第 三层 次： 相关 资产 或负债 的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价 值计量 的金 融工 具
(i) 各层 次金 融工 具 公允价 值 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 49 页 共 81 页
于本报 告期末， 本基 金持有的以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产中属 于第一
层 次 的 余 额 为 487,578,962.75 元 ， 无 属 于 第 二 、 第 三 层 次 的 余 额 （ 上 年 度 末 ： 第 一 层 次
132,542,865.26 元 ，第 二 层次 25,932.02 元， 无属 于第三 层次 的余 额） 。
(ii) 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
本 基金 以导 致各 层次 之间转 换的 事项 发生 日为 确认各 层次 之间 转换 的时 点。
对 于证 券交 易所 上市 的股票 和债 券， 若出 现重 大事项 停牌 、 交 易不 活跃( 包括涨 跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间 、 交易 不活 跃期 间
及限售期间将 相关股票 和 债券的公允价 值列入第 一 层次；并根据 估值调整 中 采用的不可 观察输入
值对于 公允 价值 的影 响程 度，确 定相 关股 票和 债券 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
(iii) 第 三层 次公 允 价值余 额和 本期 变动 金额
无。
(c) 非持 续的 以公 允 价值计 量的 金融 工具
于 本 报 告 期末 ， 本 基金 未 持 有 非 持 续 的 以 公允价 值 计 量 的 金 融 资 产或 金融 负 债( 上年度末：
无) 。
(d) 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
不以公 允价值计 量的 金融资产和负 债主要包 括 应收款项和其 他金融负 债 ，其账面价值 与公允
价值相 差 很 小。
(2) 除公 允价 值外 ， 截至资 产负 债表 日本 基金 无需要 说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
483,190,921.68 85.16
其中： 普通 股
472,305,655.38 83.24
存托凭 证
- -
优先股
- -
房地产 信托 凭证
10,885,266.30 1.92
2
基金投 资
4,388,041.07 0.77
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- - 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 50 页 共 81 页
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售 金融 资
产
- -
6
货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
62,797,855.70 11.07
8
其他各 项资 产
17,019,210.87 3.00
9
合计
567,396,029.32 100.00
8.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ）
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （% ）
美国 483,190,921.68 93.61
合计
483,190,921.68 93.61
8.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别
公允 价值
占基金 资产 净值 比例(%)
股票通 信服 务 66,381,593.03 12.86
股票非 必需 消费 品 76,808,690.13 14.88
股票必 需消 费品 39,288,308.31 7.61
股票能 源 5,739,610.44 1.11
股票金 融 19,881,115.09 3.85
股票医 疗保 健 75,684,387.49 14.66
股票工 业 32,518,344.54 6.30
股票信 息技 术 147,956,770.43 28.66
股票原 材料 2,317,294.14 0.45
股票公 用事 业 5,729,541.78 1.11
房地产 信托 多元 化类 297,595.22 0.06
房地产 信托 医疗 保健 类 626,986.61 0.12
房地产 信托 工业 类 1,150,928.72 0.22
房地产 信托 住宅 类 543,297.43 0.11
房地产 信托 零售 类 2,887,951.04 0.56
房地产 信托 特殊 类 5,378,507.28 1.04
合计
483,190,921.68 93.61
注: 本 基金 持有 的股 票及 存 托凭证 采用 全球 行业 分类 标准（GICS ）进 行行 业分 类。
8.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
(英文)
公司名
称(中
证券代
码
所在证 券市
场
所属
国家
数量( 股)
公允价 值
占基金 资
产净值 比嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 51 页 共 81 页
文)
（地
区）
例(%)
1
Microsof
t Corp
微软
MSFT
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
49,929
34,805,267.44
6.74
2
Apple I
nc
苹果公
司
AAPL
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
27,899
30,203,489.99
5.85
3
Alphabet
Inc
Alphabe
t 公司
GOOGL
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
3,953
28,350,004.72
5.49
4
Amazon.c
om Inc
亚马逊
公司
AMZN
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,493
25,698,643.02
4.98
5
Facebook
Inc
Faceboo
k 公司
FB UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
13,210
11,884,995.89
2.30
6
UnitedHe
alth Gr
oup
I
nc
联合健
康
UNH U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
6,907
11,809,314.97
2.29
7
Boeing
Co/The
波音
BA UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
4,125
9,130,200.75
1.77
8
Visa In
c
维萨公
司
V UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
9,816
8,888,688.45
1.72
9
Home De
pot Inc
/The
家得宝
HD UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
6,846
8,073,042.97
1.56
10
PepsiCo
Inc
百事可
乐
PEP U
W
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
9,344
7,085,053.76
1.37
11
Masterca
rd Inc
万事达
股份有
限公司
MA UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
4,786
6,196,638.47
1.20
12
Adobe I
nc
奥多比
ADBE
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
3,976
6,173,655.94
1.20
13
Berkshir
e Hatha
way
I
nc
伯克希
尔哈撒
韦公司
BRK/B
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
4,227
5,923,414.20
1.15
14
Amgen I
nc
AMGEN-T
AMGN
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
4,360
5,825,217.87
1.13
15
NIKE In
c
耐克公
司
NKE U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
11,396
5,798,713.84
1.12
16
Coca-Col
a Co/Th
e
可口可
乐
KO UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
16,638
5,406,892.79
1.05
17
Union P
acific
Corp
联合太
平洋
UNP U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
5,399
5,122,032.03
0.99
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 52 页 共 81 页
18
Netflix
Inc
奈飞公
司
NFLX
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,696
4,952,563.09
0.96
19
Eli Lil
ly & C
o
礼来
LLY U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
5,942
4,719,192.87
0.91
20
AbbVie
Inc
艾伯维
生物制
药公司
ABBV
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
7,341
4,644,785.83
0.90
21
Clorox
Co/The
高乐氏
公司
CLX U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
4,175
4,416,705.98
0.86
22
Walt Di
sney Co
/The
华特迪
士尼
DIS U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
5,851
4,403,169.35
0.85
23
Broadcom
Inc
博通股
份有限
公司
AVGO
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,370
4,136,063.56
0.80
24
Merck &
Co In
c
默克
MRK U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
7,757
4,067,903.54
0.79
25
Cigna C
orp
Cigna
Corp
CI UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,010
3,923,411.42
0.76
26
Intuitiv
e Surgi
cal
I
nc
直觉外
科手术
公司
ISRG
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,163
3,822,692.31
0.74
27
Starbuck
s Corp
星巴克
－Ｔ
SBUX
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
8,646
3,821,446.23
0.74
28
salesfor
ce.com
Inc
Salesfo
rce.com
股
份有限
公司
CRM U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,807
3,578,779.88
0.69
29
Costco
Wholesal
e
Cor
p
好市多
批发
COST
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,479
3,465,896.03
0.67
30
American
Tower
Corp
美国发
射塔公
司
AMT U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,060
3,322,210.20
0.64
31
NVIDIA
Corp
英伟达
NVDA
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
3,462
3,172,013.19
0.61
32
Intuit
Inc
Intuit
公司
INTU
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,223
3,003,319.51
0.58
33
Square Square SQ UN
纽 约 证 券 交 美国
7,546
2,904,884.68
0.56
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 53 页 共 81 页
Inc
股份有
限公司
易所
34
Illumina
Inc
Illumin
a 公司
ILMN
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,324
2,725,426.96
0.53
35
McCormic
k & Co
Inc/
MD
味好美
MKC U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,710
2,589,762.63
0.50
36
Veeva S
ystems
Inc
Veeva
Syste
ms 股份
有限公
司
VEEV
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
4,191
2,569,171.11
0.50
37
American
Expres
s
Co
美国运
通
AXP U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,905
2,554,651.87
0.49
38
PayPal
Holdings
Inc
Paypal
控股股
份有限
公司
PYPL
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
4,400
2,539,356.55
0.49
39
Verizon
Comm
unicatio
ns Inc
Verizon
通信股
份有限
公司
VZ UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
6,558
2,530,398.42
0.49
40
Honeywel
l
Int
ernation
al Inc
霍尼韦
尔
HON U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,781
2,521,716.20
0.49
41
Twilio
Inc
Twilio
股份有
限公司
TWLO
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,976
2,436,825.83
0.47
42
Advance
Auto
Parts
Inc
领先汽
车配件
公司
AAP U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,208
2,386,140.27
0.46
43
Accentur
e PLC
埃森哲
公司
ACN U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,445
2,366,221.69
0.46
44
IAC/Inte
rActiveC
orp
IAC/Int
erActiv
e 公司
IAC U
W
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,877
2,357,962.72
0.46
45
Simon P
roperty
Grou
p Inc
西蒙房
地产集
团公司
SPG U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,017
2,325,498.07
0.45
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 54 页 共 81 页
46
Lowe's
Cos Inc
劳氏
LOW U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,626
2,298,467.56
0.45
47
Altria
Group I
nc
高特利
MO UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
6,662
2,258,241.11
0.44
48
Humana
Inc
Humana
公司
HUM U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,146
2,253,230.29
0.44
49
Yum! Br
ands In
c
百胜全
球餐饮
YUM U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,467
2,187,210.15
0.42
50
Credit
Acceptan
ce
Co
rp
Credit
Acc
eptance
公司
CACC
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
808
2,117,036.95
0.41
51
TJX Cos
Inc/Th
e
TJX 公司
TJX U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
6,867
2,108,578.05
0.41
52
DexCom
Inc
DexCom
股份有
限公司
DXCM
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,490
2,047,306.29
0.40
53
Haemonet
ics Cor
p
Haemone
tics
公司
HAE U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,929
2,011,236.40
0.39
54
McDonald
's Corp
麦当劳
MCD U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,645
2,004,758.91
0.39
55
Omnicom
Group
Inc
奥姆尼
康
OMC U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,960
1,990,536.64
0.39
56
AES Cor
p/VA
爱伊斯
AES U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
19,871
1,972,035.24
0.38
57
Keurig
Dr Pepp
er
In
c
Keurig
澎泉思
蓝宝公
司
KDP U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
11,057
1,945,727.36
0.38
58
Biogen
Inc
百健
BIIB
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
904
1,867,007.83
0.36
59
WD-40 C
o
WD-40 公
司
WDFC
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,419
1,784,747.30
0.35
60
Ross St
ores In
c
Ross
商店有
限公司
ROST
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
3,101
1,770,727.56
0.34
61
Dollar
General
Corp
达乐公
司
DG UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,361
1,751,329.96
0.34
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 55 页 共 81 页
62
Automati
c Data
Proc
essing
Inc
ADP 公司
ADP U
W
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,932
1,738,612.18
0.34
63
Tableau
Softwa
re
In
c
Tableau
软件股
份有限
公司
DATA
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,099
1,728,702.82
0.33
64
Kimberly
-Clark
Corp
金佰利
KMB U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,204
1,723,512.59
0.33
65
Centene
Corp
Centene
公司
CNC U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,174
1,720,344.81
0.33
66
O'Reilly
Auto
motive
Inc
O'Reill
y 汽车
股份有
限公司
ORLY
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
724
1,710,960.89
0.33
67
Internat
ional
Busine
ss Mach
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rp
国际商
业机器
IBM U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,187
1,706,166.06
0.33
68
Chipotle
Mexica
n
Gri
ll Inc
Chipotl
e Mexi
can
Grill
股份
CMG U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
569
1,686,209.38
0.33
69
Insperit
y Inc
Insperi
ty 股份
有限公
司
NSP U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,595
1,662,741.97
0.32
70
Align T
echnolog
y
Inc
Align 科
技股份
有限公
司
ALGN
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,156
1,661,588.13
0.32
71
Norfolk
Southe
rn
Co
rp
诺福克
南方
NSC U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,602
1,644,169.33
0.32
72
Zebra T
echnolog
ies
C
orp
斑马技
术公 司
ZBRA
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,474
1,610,827.49
0.31
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 56 页 共 81 页
73
Church
&
Dwi
ght Co
Inc
切迟杜
威股份
有限公
司
CHD U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,544
1,599,492.37
0.31
74
Fortinet
Inc
飞塔股
份有限
公司
FTNT
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
3,253
1,572,419.45
0.30
75
EVERTEC
Inc
EVERTEC
股份有
限公司
EVTC
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
7,933
1,562,593.47
0.30
76
Renewabl
e Energ
y
Gro
up Inc
可再生
能源集
团股份
有限公
司
REGI
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
8,752
1,543,714.87
0.30
77
Live Na
tion
Entertai
nment I
nc
Live N
ation
娱乐公
司
LYV U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
4,549
1,537,619.32
0.30
78
Zoetis
Inc
硕腾股
份有限
公司
ZTS U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,533
1,487,068.90
0.29
79
Cheniere
Energy
Inc
Chenier
e 能源
公司
LNG U
A
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,638
1,477,874.96
0.29
80
HCA Hea
lthcare
Inc
HCA 医疗
保健有
限公司
HCA U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,685
1,439,201.03
0.28
81
Crocs I
nc
卡骆弛
股份有
限公司
CROX
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
8,022
1,430,370.22
0.28
82
Aon PLC
怡安保
险
AON U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,433
1,429,610.60
0.28
83
Boston
Scientif
ic
Co
rp
波士顿
科学
BSX U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
5,882
1,426,652.56
0.28
84
ServiceN
ow Inc
Service
Now 公司
NOW U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,163
1,421,177.58
0.28
85
Motorola
Soluti
ons
I
nc
摩托罗
拉解决
方案股
份有限
MSI U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,768
1,395,911.19
0.27
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 57 页 共 81 页
公司
86
Xilinx
Inc
赛灵思
XLNX
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,385
1,394,124.90
0.27
87
Amedisys
Inc
Amedisy
s 股份有
限公司
AMED
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,734
1,393,701.38
0.27
88
Medtroni
c PLC
美敦力
MDT U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,206
1,377,154.34
0.27
89
Burlingt
on Stor
es
In
c
伯灵顿
商店股
份有限
公司
BURL
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,190
1,328,559.73
0.26
90
Progress
ive
C
orp/The
前进保
险公司
PGR U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,197
1,323,739.77
0.26
91
Palo Al
to Netw
orks
Inc
Palo A
lto
Network
s 有限公
司
PANW
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,020
1,318,537.39
0.26
92
HEICO C
orp
海科航
空公司
HEI U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,434
1,294,305.63
0.25
93
Citrix
Systems
Inc
思杰系
统
CTXS
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,825
1,283,346.34
0.25
94
Bristol-
Myers
Squibb
Co
百时美
施贵宝
BMY U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,522
1,256,470.46
0.24
95
Procter
&
G
amble C
o/The
宝洁
PG UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,961
1,237,126.94
0.24
96
Cboe Gl
obal
Markets
Inc
Cboe 环
球市场
公司
CBOE
UF
芝 加 哥 期 权
交易所
美国
1,837
1,233,411.13
0.24
97
SBA Com
municati
ons
C
orp
SBA 通
信公司
SBAC
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,091
1,212,192.04
0.23
98
Tesla I
nc
特斯拉
公司
TSLA
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
529
1,208,274.60
0.23
99
Dell Te Dell T DELL 纽 约 证 券 交 美国
3,596
1,206,114.88
0.23
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 58 页 共 81 页
chnologi
es
In
c
echnolo
gies
Inc
UN
易所
100
VeriSign
Inc
威瑞信
公司
VRSN
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,166
1,186,689.42
0.23
101
VF Corp
VF 公司
VFC U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,416
1,182,923.58
0.23
102
New Jer
sey
R
esources
Corp
新泽西
资源公
司
NJR U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,768
1,181,050.75
0.23
103
Americol
d Realt
y
Tru
st
Americo
ld Rea
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Trust
COLD
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
6,566
1,150,928.72
0.22
104
Nexstar
Media
Grou
p Inc
Nexstar
媒体集
团股份
有限公
司
NXST
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,112
1,139,892.97
0.22
105
AutoZone
Inc
AutoZon
e 公司
AZO U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
198
1,139,231.63
0.22
106
Oracle
Corp
甲骨文
ORCL
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,634
1,126,080.23
0.22
107
Verisk
Analytic
s
Inc
Verisk
分析公
司
VRSK
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,504
1,125,538.45
0.22
108
Marathon
Petrol
eum
C
orp
马拉松
石油公
司
MPC U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,760
1,117,792.91
0.22
109
Charter
Comm
unicatio
ns Inc
查特通
信公司
CHTR
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
569
1,112,853.67
0.22
110
Walmart
Inc
沃尔玛
股份有
限公司
WMT U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,723
1,101,526.10
0.21
111
CSX Cor
p
CSX 公司
CSX U
W
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,541
1,083,509.38
0.21
112
Johnson
&
J
ohnson
强生
JNJ U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,200
1,062,835.15
0.21
113
Ensign Ensign ENSG 纳 斯 达 克 证 美国
3,873
1,031,083.72
0.20
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 59 页 共 81 页
Group
Inc/Th
e
集团股
份有限
公司
UW
券交易 所
114
Walgreen
s Boots
Alli
ance In
c
Walgree
ns Boo
ts
A
lliance
公司
WBA U
W
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,180
1,022,338.15
0.20
115
Cisco S
ystems
Inc
思科－
Ｔ
CSCO
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
3,403
1,011,992.50
0.20
116
Lockheed
Martin
Corp
洛克希
德马丁
LMT U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
560
1,006,353.76
0.19
117
Vertex
Pharma
ceutical
s Inc
Vertex
制药股
份有限
公司
VRTX
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
884
1,005,373.97
0.19
118
USANA H
ealth
Scienc
es Inc
优莎纳
保健科
技有限
公司
USNA
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,224
988,997.55
0.19
119
NetApp
Inc
网域存
储技术
NTAP
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,402
983,684.20
0.19
120
American
States
Wate
r Co
美洲国
家水务
公司
AWR U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,111
971,289.95
0.19
121
Bright
Horizons
Fami
ly Solu
tions I
nc
光明地
平线家
庭解决
方案股
份有
BFAM
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,245
952,305.03
0.18
122
Twitter
Inc
推特公
司
TWTR
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
4,818
950,342.64
0.18
123
Genuine
Parts
Co
原配部
件
GPC U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,426
939,740.37
0.18
124
Molina
Healthca
re
In
c
Molina
Hea
lthcare
股份有
限公
MOH U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,173
935,633.01
0.18
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 60 页 共 81 页
125
Etsy In
c
Etsy 股
份有限
公司
ETSY
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,835
925,577.67
0.18
126
Okta In
c
Okta I
nc
OKTA
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,107
922,596.64
0.18
127
Booz Al
len
H
amilton
Holdin
g Corp
博思艾
伦咨询
控股公
司
BAH U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,913
901,062.05
0.17
128
Ubiquiti
Networ
ks
In
c
优博通
网络股
份有限
公司
UBNT
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,302
888,316.47
0.17
129
Mosaic
Co/The
Mosaic
公司
MOS U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
4,387
879,479.75
0.17
130
Herbalif
e
Nut
rition
Ltd
康宝莱
保健品
有限公
司
HLF U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,129
861,362.83
0.17
131
RingCent
ral Inc
RingCen
tral 股
份有限
公司
RNG U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,513
856,058.74
0.17
132
Planet
Fitness
Inc
Planet
健身股
份有限
公司
PLNT
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
2,285
840,890.93
0.16
133
JPMorgan
Chase
& C
o
摩根大
通
JPM U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,239
830,112.14
0.16
134
Advanced
Micro
Devi
ces Inc
AMD 公司
AMD U
R
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
6,522
826,302.65
0.16
135
Telephon
e &
Data Sy
stems I
nc
电话和
数据系
统公司
TDS U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
3,694
824,975.58
0.16
136
Maxim I
ntegrate
d
Pro
ducts I
美信
MXIM
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,356
822,229.20
0.16
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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nc
137
United
Parcel
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联合包
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股份有
限公司
UPS U
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,224
819,306.30
0.16
138
ConocoPh
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康菲石
油
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N
纽 约 证 券 交
易所
美国
1,867
798,927.61
0.15
139
Nordstro
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诺德斯
特龙公
司
JWN U
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纽 约 证 券 交
易所
美国
2,495
798,134.91
0.15
140
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orp
英特尔
INTC
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
2,443
786,865.81
0.15
141
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纽 约 证 券 交
易所
美国
507
784,033.03
0.15
142
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I
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Roper
科技股
份有限
公司
ROP U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
427
781,059.89
0.15
143
Chefs'
Warehous
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Chefs'
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股份有
限公司
CHEF
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
3,547
778,513.78
0.15
144
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Co
雷神公
司
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N
纽 约 证 券 交
易所
美国
737
775,671.66
0.15
145
Zendesk
Inc
Zendesk
公司
ZEN U
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,846
739,516.80
0.14
146
Gilead
Sciences
Inc
吉利德
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UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,698
728,939.79
0.14
147
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公司
GWW U
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纽 约 证 券 交
易所
美国
374
724,772.04
0.14
148
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,302
724,253.59
0.14
149
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Vitami
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纽 约 证 券 交
易所
美国
6,872
723,022.75
0.14
150
ResMed 瑞思迈 RMD U 纽 约 证 券 交 美国
905
707,268.89
0.14
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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Inc
股份有
限公司
N
易所
151
Paychex
Inc
Paychex
公司
PAYX
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,560
697,534.47
0.14
152
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艾里逊
变速箱
控股公
司
ALSN
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纽约证 券 交
易所
美国
2,240
675,053.37
0.13
153
Hillenbr
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纽 约 证 券 交
易所
美国
2,558
665,901.57
0.13
154
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服务公
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,187
662,238.61
0.13
155
SPS Com
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股份有
限公司
SPSC
UW
纳斯达 克 证
券交易 所
美国
1,153
651,895.15
0.13
156
Euronet
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Euronet
全球公
司
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UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
901
633,091.63
0.12
157
Pfizer
Inc
辉瑞制
药
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纽 约 证 券 交
易所
美国
2,104
630,313.54
0.12
158
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纽 约 证 券 交
易所
美国
2,599
626,986.61
0.12
159
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Cellul
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公司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,690
602,790.05
0.12
160
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制药股
份有限
公司
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UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
234
599,836.82
0.12
161
Thermo
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TMO U
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纽 约 证 券 交
易所
美国
390
599,007.06
0.12
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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162
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纽 约 证 券 交
易所
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4,200
594,668.83
0.12
163
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易所
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,148
593,521.57
0.11
164
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有限公
司
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
962
587,481.41
0.11
165
Ecolab
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纽 约 证 券 交
易所
美国
575
581,493.20
0.11
166
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龙国际
有限公
司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
951
577,957.28
0.11
167
Exelon
Corp
Exelon
公司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,836
568,297.67
0.11
168
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Sabre 公
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UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
3,815
566,602.46
0.11
169
T-Mobile
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TMUS
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,290
563,172.92
0.11
170
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,300
562,452.97
0.11
171
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股份有
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UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,566
557,486.89
0.11
172
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股股份
有限公
司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
698
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0.11
173
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纽 约 证 券 交
易所
美国
878
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0.11
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,742
549,722.83
0.11
175
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纽 约 证 券 交 美国
832
549,605.06
0.11
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
492
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0.11
177
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纽 约 证 券 交
易所
美国
2,001
543,837.22
0.11
178
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纽 约 证 券 交
易所
美国
815
543,297.43
0.11
179
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公司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
587
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0.11
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纽 约 证 券 交
易所
美国
727
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0.11
181
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
649
541,677.31
0.10
182
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股份有
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纽 约 证 券 交
易所
美国
294
529,929.77
0.10
183
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有限公
司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
788
528,435.38
0.10
184
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份有限
公司
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
538
527,791.88
0.10
185
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纽 约 证 券 交
易所
美国
2,015
524,408.88
0.10
186
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纽 约 证 券 交
易所
美国
2,091
514,338.09
0.10
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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inations
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股份有
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187
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纽 约 证 券 交
易所
美国
659
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0.10
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
718
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0.10
189
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公司
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,402
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0.10
190
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纽 约 证 券 交
易所
美国
3,133
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0.09
191
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
344
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0.09
192
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纽 约 证 券 交
易所
美国
189
441,107.06
0.09
193
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纽 约 证 券 交
易所
美国
424
429,020.83
0.08
194
HubSpot
Inc
HubSpot
公司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
495
427,140.52
0.08
195
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公司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,173
411,543.28
0.08
196
Domino's
Pizza
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司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
237
403,375.18
0.08
197
Kohl's
Corp
Kohl's
公司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
883
402,034.04
0.08
198
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公司
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UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
221
371,365.28
0.07
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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199
Tractor
Supply
Co
拖拉机
供应公
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UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
639
365,933.20
0.07
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,106
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0.07
201
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份有限
公司
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
6,468
358,236.80
0.07
202
GrubHub
Inc
GrubHub
股份有
限公司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
642
338,438.26
0.07
203
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,799
327,810.11
0.06
204
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,814
323,571.47
0.06
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
353
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0.06
206
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
221
320,508.08
0.06
207
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公司
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
548
314,610.46
0.06
208
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纽 约 证 券 交
易所
美国
442
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0.06
209
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司
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纽 约 证 券 交
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226
310,418.28
0.06
210
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纽 约 证 券 交
易所
美国
562
307,605.19
0.06
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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nnan Co
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Lennan
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211
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易所
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939
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0.06
212
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纽 约 证 券 交
易所
美国
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0.06
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,339
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0.06
214
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,680
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0.06
215
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纽 约 证 券 交
易所
美国
407
299,388.29
0.06
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纽 约 证 券 交
易所
美国
547
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0.06
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美国
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0.06
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National
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
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292,453.44
0.06
221
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股份有
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TRIP
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
787
291,348.19
0.06
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
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222
KAR Auc
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纽 约 证 券 交
易所
美国
882
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0.06
223
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纽 约 证 券 交
易所
美国
1,129
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0.06
224
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
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0.05
227
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
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7,080
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0.05
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易所
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0.05
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软件股
份有限
公司
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纽 约 证 券 交
易所
美国
305
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0.05
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纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
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231
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252,671.80
0.05
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Genomic
Hea
lth 股份
GHDX
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
552
244,016.41
0.05
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 69 页 共 81 页
有限公
司
233
Grand C
anyon
Educat
ion Inc
Grand
Canyo
n 教育股
份有限
公司
LOPE
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
342
225,661.19
0.04
234
Citigrou
p Inc
花旗集
团
C UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
583
208,304.85
0.04
235
Stryker
Corp
史赛克
SYK U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
191
205,479.06
0.04
236
Medpace
Holdin
gs
In
c
Medpace
控股股
份有限
公司
MEDP
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
537
195,075.55
0.04
237
Acacia
Commun
ications
Inc
Acacia
通讯公
司
ACIA
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
727
189,602.76
0.04
238
Alliance
Data
System
s Corp
联合数
据系统
公司
ADS U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
166
170,984.82
0.03
239
UGI Cor
p
UGI 公
司
UGI U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
465
170,260.55
0.03
240
Popular
Inc
Popular
股份有
限公司
BPOP
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
469
151,993.66
0.03
241
FireEye
Inc
FireEye
股份有
限公司
FEYE
UW
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
1,298
144,405.71
0.03
242
Chemed
Corp
Chemed
公司
CHE U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
70
136,094.51
0.03
243
GoDaddy
Inc
GoDaddy
有限公
司
GDDY
UN
纽 约 证 券 交
易所
美国
273
122,949.15
0.02
244
Eldorado
Resort
s
Inc
Eldorad
o 度假股
份有限
公司
ERI U
W
纳 斯 达 克 证
券交易 所
美国
470
116,802.74
0.02
245
Marathon
Oil C
orp
Maratho
n 石油公
司
MRO U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
988
97,237.27
0.02
246
Activisi 动视暴 ATVI 纳 斯 达 克 证 美国
159
50,819.46
0.01
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 70 页 共 81 页
on
Bl
izzard
Inc
雪股份
有限公
司
UW
券交易 所
247
Chesapea
ke
Ut
ilities
Corp
切萨皮
克气业
公司
CPK U
N
纽 约 证 券 交
易所
美国
28
15,623.39
0.00
注: 本 表所 使用 的证 券代 码 为彭博 代码 。
8.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
8.5.1
累计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 的权 益投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称( 英文)
证券代 码
本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例(%)
1 Apple Inc AAPL UW 47,714,997.94 33.17
2 Amazon.com Inc AMZN UW 33,628,047.49 23.38
3 Microsoft Corp MSFT UW 31,219,005.98 21.71
4 Alphabet Inc GOOGL UW 26,058,975.55 18.12
5 Facebook Inc FB UW 16,264,121.45 11.31
6
Home Depot Inc/T
he
HD UN 11,780,743.26 8.19
7 NVIDIA Corp NVDA UW 10,772,344.85 7.49
8 Boeing Co/The BA UN 9,195,159.92 6.39
9 Altria Group Inc MO UN 9,153,884.71 6.36
10 Lowe's Cos Inc LOW UN 9,145,792.32 6.36
11 Visa Inc V UN 8,934,244.96 6.21
12
UnitedHealth Grou
p Inc
UNH UN 8,919,285.04 6.20
13 Netflix Inc NFLX UW 8,307,591.89 5.78
14 PepsiCo Inc PEP UW 7,403,984.82 5.15
15 NIKE Inc NKE UN 7,296,972.12 5.07
16
Broadridge Financ
ial Solutions In
c
BR UN 7,008,864.30 4.87
17 Adobe Inc ADBE UW 7,004,609.34 4.87
18 Fortinet Inc FTNT UW 6,781,265.94 4.71
19 Mastercard Inc MA UN 6,699,174.42 4.66
20 Amgen Inc AMGN UW 6,627,316.53 4.61
21
Advanced Micro D
evices Inc
AMD UR 6,606,802.53 4.59
22
salesforce.com In
c
CRM UN 6,347,134.03 4.41
23 Berkshire Hathawa BRK/B UN 6,224,190.98 4.33 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 71 页 共 81 页
y Inc
24
Molina Healthcare
Inc
MOH UN 5,948,537.73 4.14
25 AbbVie Inc ABBV UN 5,692,584.59 3.96
26 Coca-Cola Co/The KO UN 5,623,878.61 3.91
27 Square Inc SQ UN 5,609,279.61 3.90
28 Clorox Co/The CLX UN 5,552,925.32 3.86
29
Align Technology
Inc
ALGN UW 5,350,247.63 3.72
30 Cigna Corp CI UN
5,074,301.72
3.53
31
Costco Wholesale
Corp
COST UW 4,956,417.32 3.45
32
PayPal Holdings
Inc
PYPL UW 4,875,459.49 3.39
33
WellCare Health
Plans Inc
WCG UN 4,862,977.07 3.38
34 TJX Cos Inc/The TJX UN 4,797,505.17 3.34
35
Walt Disney Co/T
he
DIS UN 4,712,706.51 3.28
36 Eli Lilly & Co LLY UN 4,605,097.81 3.20
37
Intuitive Surgica
l Inc
ISRG UW 4,565,717.40 3.17
38 Twilio Inc TWLO UN 4,563,598.41 3.17
39 Amedisys Inc AMED UW 4,509,501.12 3.14
40 Broadcom Inc AVGO UW 4,477,158.47 3.11
41
Capri Holdings L
td
KORS UN 4,195,222.16 2.92
42
Union Pacific Co
rp
UNP UN 4,076,587.16 2.83
43
Cisco Systems In
c
CSCO UW 3,922,123.20 2.73
44 Starbucks Corp SBUX UW 3,819,611.41 2.66
45
International Bus
iness Machines C
orp
IBM UN 3,777,754.90 2.63
46 Merck & Co Inc MRK UN 3,750,356.18 2.61
47
Zebra Technologie
s Corp
ZBRA UW 3,601,246.92 2.50
48 Illumina Inc ILMN UW 3,589,673.36 2.50
49
Progressive Corp/
The
PGR UN 3,517,728.50 2.45
50
IAC/InterActiveCor
p
IAC UW 3,476,509.75 2.42
51 Lululemon Athleti LULU UW 3,454,104.71 2.40 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 72 页 共 81 页
ca Inc
52
American Tower C
orp
AMT UN 3,399,348.78 2.36
53 Unisys Corp UIS UN 3,370,783.30 2.34
54
Veeva Systems In
c
VEEV UN 3,369,143.06 2.34
55 Medifast Inc MED UN 3,337,896.27 2.32
56 Haemonetics Corp HAE UN 3,291,672.20 2.29
57
Renewable Energy
Group Inc
REGI UW 3,257,834.11 2.27
58
BJ's Restaurants
Inc
BJRI UW 3,182,725.43 2.21
59 ABIOMED Inc ABMD UW 3,045,984.14 2.12
60
Alliance Data Sy
stems Corp
ADS UN 2,882,416.77 2.00
8.5.2
累计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 的权 益投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称( 英文)
证券代 码
本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例(%)
1 Apple Inc AAPL UW 17,604,062.10 12.24
2 Amazon.com Inc AMZN UW 12,016,562.47 8.35
3 NVIDIA Corp NVDA UW 8,515,219.45 5.92
4
Broadridge Financ
ial Solutions In
c
BR UN 5,720,044.39 3.98
5 Altria Group Inc MO UN 5,629,490.69 3.91
6 Lowe's Cos Inc LOW UN 5,443,323.90 3.78
7
Advanced Micro D
evices Inc
AMD UR 5,440,292.69 3.78
8
WellCare Health
Plans Inc
WCG UN 5,421,889.79 3.77
9 Fortinet Inc FTNT UW 5,240,549.47 3.64
10
Molina Healthcare
Inc
MOH UN 4,471,532.27 3.11
11
Align Technology
Inc
ALGN UW 4,462,896.56 3.10
12
Capri Holdings L
td
KORS UN 4,419,551.14 3.07
13
Home Depot Inc/T
he
HD UN 3,947,094.70 2.74
14 Facebook Inc FB UW 3,933,396.36 2.73
15 Square Inc SQ UN 3,723,189.71 2.59
16 PayPal Holdings PYPL UW 3,683,230.99 2.56 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 73 页 共 81 页
Inc
17 Netflix Inc NFLX UW 3,585,695.07 2.49
18
salesforce.com In
c
CRM UN 3,195,989.18 2.22
19 Microsoft Corp MSFT UW 3,190,307.44 2.22
20 Mastercard Inc MA UN 3,007,700.22 2.09
21 Amedisys Inc AMED UW 2,984,908.40 2.08
22
BJ's Restaurants
Inc
BJRI UW 2,982,154.47 2.07
23
Cisco Systems In
c
CSCO UW 2,941,104.77 2.04
24 ABIOMED Inc ABMD UW 2,940,641.57 2.04
8.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人民 币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额
877,797,261.01
卖出收 入（ 成交 ）总 额
443,403,803.83
注: 8.5.1 项 “ 买入 金额 ” 、8.5.2 项 “ 卖出 金额 ” 及 8.5.3 项 “ 买入 成本 ” 、 “ 卖出 收入 ” 均按
买入或 卖出 成交 金额 （成 交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 所有 资产支 持证 券 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
基金名 称
基金类
型
运作方 式
管理人
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
1
VanEck Vectors
Gold
Miners ETF
ETP 基
金
交易型 开
放式
Van Eck A
ssociates
Corp
2,718,453.74 0.53
2 iPATH S&P 500 VIX S ETP 基 交易型 开 Barclays C 1,668,578.99 0.32 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 74 页 共 81 页
hort-Term
Futures E
NT
金 放式 apital Inc
3
iShares Russell
300
0 ETF
ETP 基
金
交易型 开
放式
BlackRock
Fund Advis
ors
1,008.34 0.00
注: 报 告期 末， 本基 金仅 持 有上 述3 只 基金 。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体未 被 监管部门立案 调查，在 本 报告编制日前 一
年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
10,004,819.71
3
应收股 利
297,641.73
4
应收利 息
5,745.70
5
应收申 购款
6,711,003.73
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
17,019,210.87
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 权益性 投资 中不 存在 流通 受限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 75 页 共 81 页
持有份 额
占总份 额比 例 （%）
持有份 额
占总份 额比 例 （%）
嘉 实 美 国 成
长 股 票 型 证
券 投 资 基 金
-人民 币
347,216 812.77 5,102.13 0.00 282,203,114.59 100.00
嘉 实 美 国 成
长 股 票 型 证
券 投 资 基 金
-美元 现汇
350 11,971.31 - - 4,189,957.79 100.00
合计
347,566 824.01 5,102.13 0.00 286,393,072.38 100.00
注:(1) 嘉实 美国成长 股票 型证券投资基 金-人民币: 机构投资者持 有份额占 总 份额比例、 个人投资
者持有 份额 占总 份额 比例 ， 分别为 机构 投资 者持 有嘉 实美国 成长 股票 型证 券投 资基金-人 民币 份额
占嘉实 美国 成长 股票 型证 券投资 基金-人 民币 总份 额 比例、 个人 投资 者持 有嘉 实 美国成 长股 票型 证
券投资 基金-人 民币 份额 占 嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金- 人民 币总 份额 比 例；
(2) 嘉 实美 国成 长股 票型 证 券投资 基金-美 元现 汇:机 构投资 者持 有份 额占 总份 额比例 、 个 人投 资者
持有份 额占 总份 额比 例， 分 别为机 构投 资者 持有 嘉实 美国成 长股 票型 证券 投资 基金- 美元 现汇 份额
占嘉实 美国 成长 股票 型证 券投资 基金-美 元现 汇总 份 额比例 、 个 人投 资者 持有 嘉 实美国 成长 股票 型
证券投 资基 金- 美元 现汇 份 额占嘉 实美 国成 长股 票型 证券投 资基 金- 美元 现汇 总 份额比 例。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资
基金- 人民 币
210,275.83 0.07
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资
基金- 美元 现汇
- -
合计
210,275.83 0.07
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、
基金投 资和 研究 部门
负责人 持有 本开 放式
基金
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投
资基金-人 民币
0
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投
资基金-美 元现 汇
0
合计
0
本基金 基金 经理 持有
本开放 式基 金
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投
资基金-人 民币
0
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投 0
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 76 页 共 81 页
资基金-美 元现 汇
合计
0
§1 0 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
嘉实美 国成 长股 票型 证
券投资 基金-人 民币
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金
-美元 现汇
基金合 同生 效日 （2013 年6 月
14 日 ）基 金份 额总 额
430,245,997.74 7,592,329.66
本报告 期期 初基 金份 额总 额
61,955,797.04 4,082,360.22
本报告 期基 金总 申购 份额
643,779,735.05 2,054,051.12
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额
423,527,315.37 1,946,453.55
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （份
额减少 以“-” 填列 ）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额
282,208,216.72
4,189,957.79
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重 大 人事变 动
（1） 基金 管理 人的 重大 人 事变动 情况
2018 年 3 月 21 日 本 基金管 理人 发布 公告 ，经 雷先生 任公 司总 经理 ，公 司董事 长赵 学军 先 生
不再代 任公 司总 经理 职务 。
（2） 基金 托管 人的 专 门基金 托管 部门 的重 大人 事变动 情况
报告 期内 ，2018 年 8 月 ， 刘 连舸 先生 担任 中国 银 行股份 有限 公司 行长 职务 。 上 述人 事变 动已 按
相关规 定备 案、 公告 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 77 页 共 81 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 其审计 的会 计师 事务 所。 报告年 度应 支付 普华 永道 中天会 计师 事 务
所（特 殊普 通合 伙） 的审 计费 70,000.00 元， 该审 计机构 已连 续 6 年为 本基 金提供 审计 服务 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内， 本基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
德意志银行股份有限公司
Deutsche Bank
-
1,310,582,324.89
100.00%
7,200.59
100.00%
瑞银集团 Union Bank of
Switzerland
-
-
-
-
-
新增
中信证券国际有限公
司
CITIC Securitie
s International Comp
any Limited
-
-
-
-
-
新增
瑞士信贷（香港）有限公
司
Credit Suisse
(Hong Kong) Limited
-
-
-
-
-
新增
花旗环球金融亚洲有限公
司
Citigroup Globa
l Markets Asia Limi
ted
-
-
-
-
-
新增
麦格理资本证券股份有限
公
司
Macquarie Secur
-
-
-
-
-
新增
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 78 页 共 81 页
ities Group
金贝塔证券有限公
司
iGoldenbeta Sec
urities Company Limi
ted
-
-
-
-
-
注:1. 本表 “佣 金 ” 指 本基 金通过 单一 券商 的交 易单 元进行 股票 、 权证 等交 易 而合计 支付 该等 券商
的佣金 合计 。
2. 交易 单元 的选 择标 准 和程序
（1） 经营 行为 规范 ， 在近一 年内 无重 大违 规行 为；
（2） 公司 财务 状况 良 好；
（3） 有良 好的 内控 制 度，在 业内 有良 好的 声誉 ；
（4） 有 较强 的研 究能 力， 能 及时 、 全 面、 定 期 提供质 量较 高的 宏观 、 行 业、 公 司和 证券 市场
研究报 告， 并能 根据 基金 投资的 特殊 要求 ，提 供专 门的研 究报 告；
（5 ） 建立 了广 泛的 信 息网络 ， 能及 时提 供准 确 地信息 资讯 服务 。 基金 管 理人根 据以 上标 准进
行考察 后确 定租 用券 商的 交易单 元。 基金 管理 人与 被选择 的券 商签 订协 议， 并通知 基金 托管 人。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
基金交 易
成交金
额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金
额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金 额
占当期 基
金
成交总 额
的比例
德意志 银行 股
份有限 公司
Deutsche
Bank
- -
- -
- -
16,613,555.85 100.00%
11.8 其 他重 大事件
序号
公告事 项
法定披 露方 式
法定披 露日 期
1
嘉实基 金管 理有 限公 司关 于嘉实 美国
成长股 票（QDII ）2018 年1 月 15 日
暂停申 购、 赎回 及定 投业 务的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年1 月11 日
2
关于增 加国 金证 券为 嘉实 旗下基 金代
销机构 并开 展定 投业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年1 月22 日 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 79 页 共 81 页
3
关于增 加苏 宁基 金为 嘉实 旗下基 金代
销机构 及参 加费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年2 月14 日
4
嘉实基 金管 理有 限公 司关 于增加 和耕
传承为 嘉实 旗下 基金 代销 机构并 开展
定投业 务及 参加 费率 优惠 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年 3 月 5 日
5
关于修 改嘉 实美 国成 长股 票型证 券投
资基金 基金 合同 及托 管协 议的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年3 月22 日
6
嘉实基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下
部分基 金赎 回费 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年3 月22 日
7
关于嘉 实美 国成 长股 票（QDII ）2018
年3 月30 日暂 停申 购、 赎 回及定 投业
务的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年3 月28 日
8
关于增 加国 泰君 安为 嘉实 旗下基 金代
销机构 并开 展定 投业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年4 月20 日
9
嘉实基 金管 理有 限公 司关 于嘉实 美国
成长股 票（QDII ）2018 年5 月 28 日
暂停申 购、 赎回 及定 投业 务的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年5 月24 日
10
关于增 加上 海挖 财基 金销 售有限 公司
为旗下 基金 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年5 月25 日
11
关于增 加途 牛金 融为 旗下 基金代 销机
构的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年5 月25 日
12
关于增 加腾 安基 金销 售（ 深圳） 有限
公司为 旗下 基金 代销 机构 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年5 月28 日
13
嘉实基 金管 理有 限公 司关 于嘉实 美国
成长股 票 （QDII ）2018 年7 月 4 日暂
停申购 、赎 回及 定投 业务 的公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年 7 月 2 日
14
关于增 加中 信期 货为 嘉实 旗下基 金代
销机构 并开 展定 投业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年7 月16 日
15
嘉实基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下
部分基 金直 销柜 台申 购、 赎回、 转换
数量限 制的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年7 月18 日
16
关于增 加四 川天 府银 行为 嘉实旗 下基
金代销 机构 并开 展定 投及 转换业 务的
公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年8 月24 日
17
嘉实基 金管 理有 限公 司关 于嘉实 美国
成长股 票 （QDII ）2018 年9 月 3 日暂
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
2018 年8 月30 日 嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 80 页 共 81 页
停申购 、赎 回及 定投 业务 的公告 网站
18
关于增 加恒 天明 泽为 嘉实 旗下基 金代
销机构 并开 展定 投、 转换 业务及 参加
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年9 月14 日
19
关于增 加德 邦证 券为 嘉实 旗下基 金代
销机构 并开 通定 投业 务的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年 10 月 29 日
20
嘉实基 金管 理有 限公 司关 于嘉实 美国
成长股 票 （QDII ）2018 年11 月 22 日
暂停申 购 、 赎回 及定 投业 务的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年 11 月 20 日
21
关于增 加万 家财 富为 嘉实 旗下基 金代
销机构 并开 展转 换业 务及 参加费 率优
惠的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年 11 月 30 日
22
嘉实基 金管 理有 限公 司关 于嘉实 美国
成长股 票（QDII ）2018 年12 月5 日
暂停申 购、 赎回 及定 投业 务的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年12 月5 日
23
关于增 加“ 百度 百盈 ”为 嘉实旗 下基
金代销 机构 并开 展定 投业 务及参 加费
率优惠 的公 告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年 12 月 10 日
24
关于增 加阳 光人 寿为 嘉实 旗下基 金代
销机构 并开 展定 投、 转换 业务及 参加
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年 12 月 10 日
25
关于增 加众 升财 富为 嘉实 旗下基 金代
销机构 并开 展定 投、 转换 业务及 参加
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年 12 月 19 日
26
嘉实基 金管 理有 限公 司关 于嘉实 美国
成长股 票 （QDII ）2018 年12 月 25 日
暂停申 购、 赎回 及定 投业 务公告
中国证 券报 、上 海证 券
报、证 券时 报、 管理 人
网站
2018 年 12 月 21 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
2019 年 2 月 2 日本 基金 管理人 发布 《嘉 实基 金管 理有限 公司 高级 管理 人员 变更公 告》 ， 自
2019 年2 月2 日起 邵健 先 生不再 担任 公司 副总 经理 ，专注 于专 户产 品的 投资 管理工 作。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
（1 ） 中国 证监 会核 准嘉 实 美国成 长股 票型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
（2 ） 《 嘉实 美国 成长 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
（3 ） 《 嘉实 美国 成长 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ；
（4 ） 《 嘉实 美国 成长 股票 型证券 投资 基金 基金 托管 协 议》 ；
嘉实美国成长股票（QDII ）2018 年年度报告
第 81 页 共 81 页
（5 ） 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
（6 ） 报告 期内 嘉实 美国 成 长股票 型证 券投 资基 金公 告的各 项原 稿。
13.2 存 放地 点
北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层嘉 实基 金管 理有限 公司
13.3 查 阅方 式
（1）书面查询：查阅时 间 为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30 。投 资者可免 费查阅，也可
按工本 费购 买复 印件 。
（2） 网站 查询 ：基 金 管理人 网址 ：http://www.jsfund.cn
投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 咨 询 电 话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2019 年 03 月26 日
