汇添富理财 7天债券型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年03月26日汇添富理财7天债券2018年年度报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月22日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告期自2018年1月1日起至12 月31日止。汇添富理财7天债券2018年年度报告
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 汇添富理财7天债券
基金主代码
471007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年5月29日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 16,050,932,209.12份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 汇添富理财 7天债券A 汇添富理财7天债券B
下属分级基金的交易代码
471007 472007
报告期末下属分级基金的份额总额 184,996,213.58份 15,865,935,995.54份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在追求本金安全，保持资产流动性的基础上，努力追求绝对
收益，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期控
制在127天内。在控制利率风险的，尽量降低基金净值波动风险并
满足流动性的前提下，提高基金收益。
业绩比较基准 七天通知存款税后利率
风险收益特征 本基金属于短期理财债券型证券投资基金，预期风险收益水平低于
股票型基金、混合型基金，及普通债券型证券投资基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 李鹏 郭明
联系电话
021-28932888 010-66105799
信息披露
负责人
电子邮箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-9918 95588
传真
021-28932998 010-66105798汇添富理财7天债券2018年年度报告
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.99fund.com
基金年度报告备置地点
上海市富城路99号震旦国际大楼20楼 汇添富
基金管理股份有限公司
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.
1 期
间数
据和
指标
2018年 2017年 2016年
汇添富理财
7天债券A
汇添富理财
7天债券B
汇添富理财
7天债券A
汇添富理财
7天债券B
汇添富理财
7天债券A
汇添富理财
7天债券 B
本期
已实
现收
益
7,198,872.0
3
613,198,078
.42
10,647,531.
49
272,595,252
.64
10,585,947.
98
2,403,260.1
3
本期
利润
7,198,872.0
3
613,198,078
.42
10,647,531.
49
272,595,252
.64
10,585,947.
98
2,403,260.1
3
本期
净值
收益
率
3.7202% 4.1774% 3.8713% 4.3276% 2.7944% 3.2478%
3.1.
2 期
末数
据和
指标
2018年末 2017年末 2016年末 汇添富理财7天债券2018年年度报告
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期末
基金
资产
净值
184,996,213
.58
15,865,935,
995.54
206,568,822
.52
10,771,901,
701.69
302,754,405
.95
2,005,214,7
23.86
期末
基金
份额
净值
1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.
3 累
计期
末指
标
2018年末 2017年末 2016年末
累计
净值
收益
率
24.1997% 27.2915% 19.7450% 22.1873% 15.2821% 17.1188%
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇添富理财7天债券A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月
0.7297% 0.0006% 0.3403% 0.0000% 0.3894% 0.0006%
过去六个月
1.6342% 0.0012% 0.6805% 0.0000% 0.9537% 0.0012%
过去一年
3.7202% 0.0016% 1.3500% 0.0000% 2.3702% 0.0016%
过去三年
10.7461% 0.0032% 4.1049% 0.0000% 6.6412% 0.0032%
过去五年
20.5793% 0.0061% 6.9347% 0.0000% 13.6446% 0.0061%
自基金合同
生效起至今
24.1997% 0.0059% 7.7930% 0.0000% 16.4067% 0.0059%
汇添富理财7天债券B
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④ 汇添富理财7天债券2018年年度报告
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收益率① 收益率标
准差②
基准收益
率③
基准收益
率标准差
④
过去三个月
0.8415% 0.0006% 0.3403% 0.0000% 0.5012% 0.0006%
过去六个月
1.8598% 0.0012% 0.6805% 0.0000% 1.1793% 0.0012%
过去一年
4.1774% 0.0016% 1.3500% 0.0000% 2.8274% 0.0016%
过去三年
12.2157% 0.0032% 4.1049% 0.0000% 8.1108% 0.0032%
过去五年
23.2589% 0.0061% 6.9347% 0.0000% 16.3242% 0.0061%
自基金合同
生效起至今
27.2915% 0.0059% 7.7930% 0.0000% 19.4985% 0.0059%
注:1、本表净值收益率数据所取的基金运作周期为基金合同生效日为起始日的运作周期。
2、本基金每日计算当日收益并分配，并在运作期期末集中支付。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 汇添富理财7天债券2018年年度报告
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注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2013年5月29日）起5日，建仓结束时各项资
产配置比例符合合同约定。
3.2.3 过去五年基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富理财7天债券2018年年度报告
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注:1、本基金的《基金合同》生效日为2013年5月29日。
2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：元
汇添富理财7天债券A
年度
已按再投资形
式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金
额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2018年
6,866,258.27 381,214.11 -48,600.35 7,198,872.03 -
2017年
10,057,406.3
7
593,020.19 -2,895.07
10,647,531.4
9
-
2016年
9,809,488.91 736,550.50 39,908.57
10,585,947.9
8
-
合计
26,733,153.5
5
1,710,784.80 -11,586.85
28,432,351.5
0
-
汇添富理财7天债券B
年度
已按再投资形
式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金
额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2018年
594,861,435.
34
16,604,407.2
7
1,732,235.81
613,198,078.
42
-
2017年
256,770,789.
14
11,102,586.7
0
4,721,876.80
272,595,252.
64
-
2016年
1,469,439.22 99,584.33 834,236.58 2,403,260.13 -
合计
853,101,663.
70
27,806,578.3
0
7,288,349.19
888,196,591.
19
-汇添富理财7天债券2018年年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金成立于2005年2月，是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设在上
海，在北京、上海、广州、成都等地设有分公司，在香港及上海设有子公司——汇添富资产管理
(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基
金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管
理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、
RQFII基金管理人及QFII基金管理人等业务资格。
汇添富基金自成立以来，始终将投资业绩放在首位，形成了独树一帜的品牌优势，被誉为“选
股专家”，并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务，赢得了广大基金持有人和海内外机构的
认可和信赖。
目前，汇添富基金已经发展成为长期业绩优异、产品布局完善、业务领域全面、资产管理规模
居前的大型基金公司。截至2018年12 月31日，汇添富资产管理总规模超过6500亿元，其中公
募资产管理规模（剔除货基及短期理财债基）为1738.78亿元，稳居行业前十。优秀的产品及服
务赢得了行业与市场的高度认可。2018年，汇添富基金荣获“十大产品创新基金公司奖”“公
募基金20年最佳主动权益基金管理人”“公募基金20年十大最佳基金管理人”“基金20年
‘金基金’TOP基金公司”“中国基金业20周年优秀基金管理公司（7-15年组别）及管理层”
等奖项，旗下多只基金荣获金牛奖、金基金奖、明星基金奖等奖项；“添富智投”荣获“上海金
融创新奖”，“添富养老”荣获“综合奖?2018中国AI金融先锋榜”等奖项。
2018年，汇添富基金新成立23只公募基金，包括13只混合型基金，2只股票型基金，2只指
数基金，6只债券基金。新发重点主动权益产品包括添富价值创造定开混合、添富行业整合混合、
添富智能制造股票、汇添富文体娱乐混合、添富创新医药混合、添富全球消费混合（QDII）等，
有序推动不同久期、信用级别的债券产品落地，参与发售战略配售基金，探索养老目标日期
FOF基金。2018年底，公司公募基金产品总数达120只，包括主动权益、指数、股债混合、债券、
货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品。
2018年，汇添富基金进一步夯实自有平台基础建设，在全方位升级平台架构及安全系统的基汇添富理财7天债券2018年年度报告
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础上，不断引领行业创新，规模及客户数均处于行业领先水平。全年实现指纹识别、人脸识别、
常用设备保护、7*24小时智能交易监控等重大升级；推出多款树立行业标杆的拳头功能：指数
宝、理财日历、模拟组合、实时估值等。与此同时，互联网金融对外合作业务取得重大突破，与
多家互联网巨头达成深度战略合作。截至年底，对外合作伙伴数量已超110家，成为业内对外合
作最多的公司之一。
2018年，汇添富基金持续推进大机构战略，机构业务规模保持较好的增长势头。公司深受专
业机构投资者信任，获得所有大型银行及保险委外专户组合，且保险委托管理规模同业排名第一。
养老金业务方面，公司拥有全国社保基金境内投资管理人及基本养老保险基金投资管理人资格，
也是全国社保基金境外配售策略管理人。养老金业务规模快速增长，受托管理组合账户数量及规
模持续增加。
2018年，公司积极开展渠道销售和培训工作，专业的投顾服务以及良好的渠道维护口碑不断
提升汇添富品牌在渠道影响力和认可度。同时公司持续大力开展定投、投资者教育、添富论坛等
系列客户活动，营销培训活动拓展到银行和券商的网点、营业部。
2018年，汇添富基金继续提升客户服务能力，全方位优化客户服务体系。公司通过完善大客
户平台建设，搭建了囊括投顾式服务、基金理财、高端客户、现金宝的全新客服体系，为公司各
项销售业务提供全方位支持。同时，持续优化电话、在线客服、短信系统等服务通道建设，丰富
服务渠道，提高客服体验。
2018年，香港子公司与母公司两地一体化运营、垂直化管理继续发挥显著成效，国际业务总
资产管理规模取得长足进步。公司海外产品线进一步完善，发行了QDII项下汇添富全球消费行
业混合型证券投资基金；港股通项下添富沪港深大盘价值混合基金、添富沪港深优势定开基金。
“港股通”类委外专户管理规模继续保持领先，海外主动管理权益资产规模保持行业前列。
2018年，香港子公司在加强母公司投研一体化基础上，港股投资及海外债券投资业绩持续优异，
汇添富中港策略基金获得晨星三年与五年的五星评级，根据彭博统计在最近三年、五年同类港股
基金中业绩均位列第一；汇添富港币债券基金获得晨星三年和五年四星评级。
2018年，汇添富公益事业坚持不懈，连续第十一年开展“河流?孩子”公益助学计划。继
2017年公司党委下属的八个党支部和各地“添富小学”建立结对关系后，2018年，各支部纷纷
前往相应学校开展回访及支教活动。党员们经过实地探访，了解学校实际困难和发展需求，邀请
公司员工、客户和合作伙伴前往公司援建的“添富小学”参加公益服务，并通过向公司员工发售
筹款台历、参加“99公益日”筹款、参与“一个鸡蛋的暴走”等活动，全年筹款约8万余元，
用于添富小学国学课程筹备及开设、教师培训项目开展、图书室扩充等。汇添富理财7天债券2018年年度报告
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2019年，汇添富基金将继续秉持一贯的经营理念与原则，进一步加强风险管理能力，提升客
户服务水平，推动业务稳步发展，为促进实体经济健康发展、提升中国居民财富水平而不懈努力。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
徐寅喆
汇添富和
聚宝货币
基金、汇
添富理财
7天债券基
金、汇添
富货币基
金、汇添
富理财
14天债券
基金、汇
添富理财
30天债券
基金、汇
添富理财
60天债券
基金的基
金经理。
2014年8月
27日
- 10
国籍：中国。学历：
复旦大学法学学士。
曾任长江养老保险
股份有限公司债券
交易员。2012年
5月加入汇添富基
金管理股份有限公
司任债券交易员、
固定收益基金经理
助理。2014年8月
27日至今任汇添富
理财7天债券型证
券投资基金的基金
经理，2014年8月
27日至2018年
5月4日任汇添富
收益快线货币市场
基金的基金经理，
2014年11月26日
至今任汇添富和聚
宝货币市场基金经
理，2014年12月
23日至2018年
5月4日任汇添富
收益快钱货币基金
基金经理，2016年
6月7日至2018年
5月4日任汇添富
全额宝货币基金的
基金经理，2018年
5月4日至今任汇
添富货币基金、汇
添富理财14天债券
基金、汇添富理财
30天债券基金、汇
添富理财60天债券汇添富理财7天债券2018年年度报告
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基金的基金经理。
陶然
汇添富现
金宝货币、
汇添富添
富通货币、
汇添富全
额宝货币、
汇添富收
益快线货
币、汇添
富收益快
钱货币基
金的基金
经理，汇
添富和聚
宝货币基
金、汇添
富理财
7天债券基
金的基金
经理助理
2016年9月
9日
- 8
国籍：中国，学历：
法国图卢兹国立综
合理工学院信息系
统与软件开发硕士、
法国图卢兹第一大
学金融工程硕士，
相关业务资格：证
券投资基金从业资
格、CFA。从业经历：
曾任海富通基金、
华安基金债券交易
员，2016年9月加
入汇添富基金管理
股份有限公司，
2016年9月9日至
今任汇添富和聚宝
货币基金、汇添富
理财7天债券基金
的基金经理助理，
2016年9月9日至
2018年5月4日任
汇添富收益快线货
币基金、汇添富全
额宝货币基金的基
金经理助理，
2016年9月13日
至2018年5月4日
任汇添富收益快钱
货币基金的基金经
理助理，2017年
9月7日至今任汇
添富现金宝货币、
汇添富添富通货币
基金的基金经理，
2018年5月4日至
今任汇添富全额宝
货币基金、汇添富
收益快线货币基金、
汇添富收益快钱货
币基金的基金经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；汇添富理财7天债券2018年年度报告
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2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解
聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人制定了
《汇添富基金管理有限公司公平交易制度》，建立了健全、有效的公平交易制度体系，覆盖了全
部开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、
二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督
检查等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括：（1）在研究环节，公司建立了统一的投
研平台信息管理系统，公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时，通过投
研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。（2）在投资环节，公司针对基金、专户、社保、境外投资分别设立了投资决策委员
会，各委员会根据各自议事规则分别召开会议，在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组
合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略，独立制定资产配置计划和组合调整方案，
并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。（3）在交易环节，
公司实行集中交易，所有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模
式，按照“时间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中
交易室处理，严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配，确保交易的公平性。（4）在交
易监控环节，公司通过日常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式，对投资交易全过程
实施监督，对包括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下
的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等。（5）
在报告分析方面，公司按季度和年度编制公平交易分析报告，并由投资组合经理、督察长、总经汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 14页 共46页
理审核签署。同时，投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。报告期内，本基金管理人持续完善公司投资交易业
务流程和公平交易制度，进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易风险控制体系由
投资、研究、交易、清算，以及稽核监察等相关部门组成，各部门各司其职，对投资交易行为进
行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现。
报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率
差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（日内、3日、5日）同向交易
的样本，根据95%置信区间下差价率的 T检验显著程度、差价率均值是否小于1%、同向交易占优
比等方面进行综合分析，未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。
通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易
的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数
为13次，由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年GDP同比增长6.6%，略好于6.5%左右的预期发展目标。分季度看，一季度同比增长
6.8%，二季度增长6.7%，三季度增长6.5%和四季度增长6.4%。前三季度，经济运行稳中有进，
继续保持在合理区间，四季度经济下行压力明显有所加大。经济增速放缓的压力既来自于外部因
素的冲击，也有内部结构的调整。外部环境发生巨大变化，中美贸易摩擦剑拔弩张，美联储年内
进行了四次加息，而内部宏观供给侧结构性改革继续深入推进，去杠杆效果显现，市场主体风险
偏好出现下降。针对宏观环境的巨大变化，10月中央政治局会议对经济形势作出新判断新部署，
要求实施积极的财政政策和稳健的货币政策。做好稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、
稳预期工作，有效应对外部压力，确保经济平稳运行。尽管下半年加快了地方政府专项债券的发
行，减税降费政策也逐步落地，但当前经济增长放缓的压力仍将持续一段时间。从数据上看，中汇添富理财7天债券2018年年度报告
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采PMI下半年以来一路下滑，并于12月份跌破了荣枯线，这是时隔29个月后再次发生。居民消
费方面，社会消费品零售总额同比增速也呈现下滑态势，11月和12月同比增速分别只有
8.1%和8.2%，显示居民消费整体显现疲弱。
货币政策方面，2018年货币政策维持稳健基调，流动性状况从“合理稳定”转为“合理充裕”
。自年初以来，货币政策已连续四次降准，进行MLF部分置换操作，流动性结构不断优化。银行
间市场全年流动性除特殊时点较紧外，整体上是比较宽松和充裕的，非银行金融机构的融资难度
比去年明显下降。与此同时，货币市场短端资金利率中枢水平不断下行，R007中枢水平从上半
年的3.25%下降至2.75%左右。总体来说，今年的流动性环境对债券市场的投资非常有利。
2018年全年债券市场利率整体上出现大幅下行，尤其是高等级债券。债券市场表现良好来自
于经济基本面和流动性环境等利好因素的叠加。年初以来地方政府债务问题的治理，资管新规强
监管的约束条件下，金融体系的非标业务出现显著压缩，社会融资增速出现下滑压力，债券市场
收益率出现较大幅度的下行。三季度国务院和有关部委的“稳增长”政策不断发力，提出加大基
建补短板力度稳定有效投资，要求加大企业减税降费规模，促进加大对中小和民营企业融资支持
的政策出台。整体上三季度的债券收益率出现震荡行情，缺乏方向。四季度市场对于未来经济下
行压力加剧形成一致性预期，油价高位大幅回落，经济通缩风险加大，债券市场收益率迅速大幅
下行，债券市场情绪非常乐观。
本基金操作方面，报告期内以银行存款、同业存单、逆回购为主要配置资产。根据组合规模的
变化特点以及资金的季节性节奏进行合理铺排。今年组合投资操作上总体采用较为积极进取的策
略，在季末、半年末和年末拉长组合剩余天数和保持一定的杠杆水平。整体来看，全年为基金持
有人获得了较好的投资收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末汇添富理财7天债券A基金份额净值增长率为3.7202%；汇添富理财7天债
券B基金份额净值增长率为4.1774%；同期业绩比较基准收益率为1.3500%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019年宏观环境仍将充满变数，债券市场收益率可能出现较为显著的震荡格局。首先，3月
份之前中美贸易关系进入关键的谈判时期，双方达成协议的意愿都比较强烈，但这并不容易。往
后几年我国的出口形势可能发生显著改变。其次，宏观托底政策逐渐加码。年初即启动地方政府
专项债的发行以及可能破两万亿的发行规模，可以预见今年的财政政策将更加积极有效。最后，汇添富理财7天债券2018年年度报告
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货币政策传导机制的疏通，金融监管政策执行过程的反馈，可能将进一步偏向稳增长。国内货币
政策将延续稳健，信用扩张机制继续创新工具，企业融资环境有望改善。市场情绪方面，此前对
经济下行的一致性预期导致市场行情演绎速度很快。债券市场绝对收益率水平已处于较低的位置，
市场情绪更为敏感。对于货币市场而言，尽管流动性较为充裕，但短端资金利率并不低，杠杆收
益十分微薄。
本基金将依据资管新规和证监会的监管精神，在控制好流动性风险的前提下，谨慎操作，勤勉
尽责，为基金持有人获取较好的投资收益。具体操作上，针对流动性的季节性变化，在杠杆水平、
组合期限、现券比例等方面灵活调整。资产配置上根据类属资产的收益情况合理配置回购、银行
存款、同业存单、短融和利率债的比例。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，公司以维护基金份额持有人利益为宗旨，有效地组织开展对基金运作的内部监
察稽核。督察长和稽核监察部门根据独立、客观、公正的原则，认真履行职责，通过合规法务、
投资风控、稽核内审工作，加强公司经营与基金运作的合规性监察，促进内部控制和风险管理的
不断改进，并依照规定定期向监管机关、董事会报送监察稽核报告。
本报告期内，本基金管理人内部监察工作主要包括以下几个方面：
1、进一步提升合规法务管理工作
强化合规审核和风险把控，在业务日常推进中加强合规管理；为公司各项业务的进展和风险控
制提供全面的法务数据和法律支持；强化对合规专职、兼职人员履职情况的日常管理，有效实现
合规管理的下沉；开展形式多样的合规培训与教育，促进人员合规执业。
2、进一步完善投资风险控制工作
加强投资风险排查，推动公司内部风险评价体系建设；通过持续的系统建设以及人员专业能力
提升，将风险管理工作向一线业务进一步下沉；有效实施投资交易监控，推动风险管理系统的优
化及完善。
3、进一步加强稽核内审工作
通过日常风险排查与专项稽核，协助公司各业务条线尽早发现并控制合规风险；采取稽核监察
措施，监督人员合规执业；通过协助监管机构检查工作和会计事务所审计工作，促进公司不断完
善内部控制管理。
通过上述工作，本报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，充分维护和保障了基
金份额持有人的合法权益。本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 17页 共46页
用基金资产，继续加强合规管理和风险控制，进一步提高稽核监察工作的科学性和有效性，充分
保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相
关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同，但具有不同特征的，若协会有特定
调整估值方法的通知的，例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》，应参照协
会通知执行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、集中
交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估
值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作
经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常
估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有
关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保
持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，
经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账
务的核对同时进行。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金根据每日基金收益情况，以基金净收益为基准，为投资者每日计算当日收益并分配，
并在运作期期末集中支付。
本基金期初应付收益5,714,057.78元，本基金2018年1月1日至2018年12月31日期间累
计分配收益620,396,950.45元，其中人民币601,727,693.61元以红利再投资方式结转入实收基
金，人民币16,985,621.38元因基金赎回而支付给投资者，其余人民币7,397,693.24元为期末
应付收益。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。汇添富理财7天债券2018年年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对汇添富理财7天债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》、《货币市场基金信息披露特别规定》及其他有关法律法规和基金合同的
有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽
的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，汇添富理财7天债券型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公
司在汇添富理财7天债券型证券投资基金的投资运作、每万份基金净收益和7日年化收益率、基
金利润分配、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方
面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富理财7天债券型证券投资
基金2017年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师徐
艳、许培菁于2019年3月25日签字出具了安永华明（2019）审字第60466941_B30号标准无保
留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 汇添富理财7天债券2018年年度报告
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：汇添富理财7天债券型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 5,352,427,680.71 7,190,559,612.99
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
7.4.7.2 11,993,626,926.93 3,392,575,333.28
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
11,993,626,926.93 3,392,575,333.28
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
7.4.7.3 - -
买入返售金融资产
7.4.7.4 - 456,975,125.47
应收证券清算款
- -
应收利息
7.4.7.5 49,669,050.67 46,918,702.71
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
7.4.7.6 - -
资产总计
17,395,723,658.31 11,087,028,774.45
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
1,329,880,365.17 99,974,730.04
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
3,680,021.71 1,798,682.81
应付托管费
1,090,376.84 532,943.05
应付销售服务费
211,687.80 145,923.36
应付交易费用
7.4.7.7 103,321.70 34,886.76
应交税费
3,540.54 -汇添富理财7天债券2018年年度报告
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应付利息
2,125,142.19 87,726.44
应付利润
7,397,693.24 5,714,057.78
递延所得税负债
- -
其他负债
7.4.7.8 299,300.00 269,300.00
负债合计
1,344,791,449.19 108,558,250.24
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9 16,050,932,209.12 10,978,470,524.21
未分配利润
7.4.7.10 - -
所有者权益合计
16,050,932,209.12 10,978,470,524.21
负债和所有者权益总计
17,395,723,658.31 11,087,028,774.45
注: 报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.00元，基金份额总额
16,050,932,209.12份，其中下属A类基金份额总额184,996,213.58份,下属B类基金份额总额
15,865,935,995.54份。
7.2 利润表
会计主体：汇添富理财7天债券型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日 至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年12月31日
一、收入
710,222,862.75 314,158,100.90
1.利息收入
706,514,654.20 314,992,672.73
其中：存款利息收入
7.4.7.11 357,834,061.47 247,471,214.88
债券利息收入
342,589,009.03 65,872,761.22
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
6,091,583.70 1,648,696.63
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-
”填列）
3,708,208.55 -834,571.83
其中：股票投资收益
7.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益
7.4.7.13 3,708,208.55 -834,571.83
资产支持证券投资
收益
7.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益
7.4.7.14 - -
衍生工具收益
7.4.7.15 - -
股利收益
7.4.7.16 - -汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 21页 共46页
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
7.4.7.17 - -
4.汇兑收益(损失以“-”号
填列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号
填列)
7.4.7.18 - -
减：二、费用
89,825,912.30 30,915,316.77
1．管理人报酬
7.4.10.2.1 41,360,399.48 18,038,998.06
2．托管费
7.4.10.2.2 12,254,933.32 5,344,888.25
3．销售服务费
7.4.10.2.3 2,398,382.78 1,912,118.47
4．交易费用
7.4.7.19 - -
5．利息支出
33,405,120.46 5,245,563.70
其中：卖出回购金融资产
支出
33,405,120.46 5,245,563.70
6．税金及附加
2,906.43 -
7．其他费用
7.4.7.20 404,169.83 373,748.29
三、利润总额(亏损总额以
“-”号填列)
620,396,950.45 283,242,784.13
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富理财7天债券型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
10,978,470,524.21 - 10,978,470,524.21
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 620,396,950.45 620,396,950.45
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
5,072,461,684.91 - 5,072,461,684.91
其中：1.基金申
购款
26,161,687,833.95 - 26,161,687,833.95
2.基金赎
回款
-21,089,226,149.04 - -21,089,226,149.04汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 22页 共46页
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号
填列）
- -620,396,950.45 -620,396,950.45
五、期末所有者
权益（基金净值）
16,050,932,209.12 - 16,050,932,209.12
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
2,307,969,129.81 - 2,307,969,129.81
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 283,242,784.13 283,242,784.13
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
8,670,501,394.40 - 8,670,501,394.40
其中：1.基金申
购款
23,718,082,348.38 - 23,718,082,348.38
2.基金赎
回款
-15,047,580,953.98 - -15,047,580,953.98
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号
填列）
- -283,242,784.13 -283,242,784.13
五、期末所有者
权益（基金净值）
10,978,470,524.21 - 10,978,470,524.21
本报告7.1 至7.4财务报表由下列负责人签署：
____张晖____ ____李骁____ ____雷青松____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 汇添富理财7天债券2018年年度报告
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
汇添富理财7天债券型证券投资基金 (以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]238号文《关于核准汇添富理财7天债券型证券
投资基金募集的批复》的核准，由汇添富基金管理有限公司(现汇添富基金管理股份有限公司)向
社会公开发行募集。基金合同于2013年5月29日正式生效，首次设立募集规模为
2,985,787,730.07份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人
与注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余
期限（或回售期限）在397天以内（含397天）的债券、期限在一年以内（含一年）的债券回购、
中期票据、资产支持证券、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券，及法律法
规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金的投资目标为追求本金安全、
保持资产流动性的基础上，努力追求绝对收益，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。本基金
的业绩比较基准为七天通知存款税后利率。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注
的编制及披露》、《证券投资基金信息披露编报规则》第5号《货币市场基金信息披露特别规定》
、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、其他中国证监会及中
国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年12月31日的汇添富理财7天债券2018年年度报告
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财务状况以及2018年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其
他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，
金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府
债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 25页 共46页
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务
等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人
为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，自2018年1月1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为，暂
适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对本基金在2018年1月1日前运营过程中发
生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从本基金的基金
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
7.4.6.2城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的暂
行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的
单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育
事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
7.4.6.3企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人
运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.4个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所
得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收
个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“工商银
行”）
基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司（“东方证券” 基金管理人的股东、基金代销机构汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 26页 共46页
）
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
上海上报资产管理有限公司 基金管理人的股东
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合
伙）
基金管理人的股东
汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.1.2 债券交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1 日 至 2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
东方证券
100,000,000.00 100.00 - -
注:本基金上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 27页 共46页
7.4.8.1.4 权证交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
41,360,399.48 18,038,998.06
其中：支付销售机构的客户维护
费
245,015.85 335,806.28
注:基金管理费按前一日的基金资产净值的0.27%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.27%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委
托书，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假
等,支付日期顺延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1月1日 至 2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费
12,254,933.32 5,344,888.25汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 28页 共46页
注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.08%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.08%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委
托书，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日
等,支付日期顺延。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各
关联方名称
汇添富理财7天债券A 汇添富理财7天债券B 合计
东方证券股份有限公
司
2,418.19 - 2,418.19
中国工商银行股份有
限公司
442,165.70 61.89 442,227.59
汇添富基金管理股份
有限公司
72,564.29 1,510,431.12 1,582,995.41
合计
517,148.18 1,510,493.01 2,027,641.19
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各
关联方名称
汇添富理财7天债券A 汇添富理财7天债券B 合计
东方证券股份有限公
司
2,981.44 - 2,981.44
中国工商银行股份有
限公司
594,718.38 297.34 595,015.72
汇添富基金管理股份
有限公司
160,740.53 638,611.62 799,352.15
合计
758,440.35 638,908.96 1,397,349.31
注:本基金各类基金份额按照不同的费率计提销售服务费，A类基金的基金销售服务费按前一日
A类基金资产净值的0.45%的年费率计提；B类基金的基金销售服务费按前一日B类基金资产净汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 29页 共46页
值的0.01%的年费率计提。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×基金销售服务费年费率/当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书，于次月首日
起3个工作日内从基金资产中划出，分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支
付日期顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额
利息
支出
中国工商银行股份
有限公司
- - - -
25,854,37
9,000.00
3,088
,658.
63
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额
利息
支出
中国工商银行股份
有限公司
- - - -
832,349,0
00.00
82,51
1.95
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 30页 共46页
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
2,427,680.71 120,647.86 559,612.99 20,353.93
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
7.4.9 期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 31页 共46页
回购金融资产款余额1,329,880,365.17元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值单
价
数量（张） 期末估值总额
090201
09国开01
2019-01-04 100.26 569,000 57,045,791.18
111809224
18浦发银
行CD224
2019-01-03 97.99 1,511,000 148,063,305.10
111810223
18兴业银
行CD223
2019-01-03 99.48 3,000,000 298,438,737.26
111821217
18渤海银
行CD217
2019-01-02 99.02 4,300,000 425,776,162.97
120221
12国开21
2019-01-03 100.46 1,100,000 110,504,572.05
160412
16农发12
2019-01-04 99.95 3,800,000 379,803,933.89
合计
14,280,000 1,419,632,502.45
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.10.1公允价值
7.4.10.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余期
限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.10.1.2以公允价值计量的金融工具
7.4.10.1.2.1各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的交易性金融资产中属于第二层次的余额为人民币
11,993,626,926.93元，无划分为第一层次及第三层次的余额。（于2017年12月31日，本基
金持有的交易性金融资产中属于第二层次的余额为人民币3,392,575,333.28元，无划分为第一
层次及第三层次的余额）。
7.4.10.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期持有的交易性金融资产的公允价值所属层次未发生重大变动。
7.4.10.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的交易性金融资产第三层次公允价值本期未发生变动。汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 32页 共46页
7.4.10.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大承诺事项。
7.4.10.3其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的其他重要事项。
7.4.10.4财务报表的批准
本财务报表已于2019年3月20日经本基金的基金管理人批准。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1
固定收益投资
11,993,626,926.93 68.95
其中：债券
11,993,626,926.93 68.95
资产支持证
券
- -
2
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
3
银行存款和结算备
付金合计
5,352,427,680.71 30.77
4
其他各项资产
49,669,050.67 0.29
5
合计
17,395,723,658.31 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
报告期内债券回购融资余额
7.47
1
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额
占基金资产净值
的比例（％）
报告期末债券回购融资余额
1,329,880,365.17 8.29
2
其中：买断式回购融资
- -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净
值比例的简单平均值。 汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 33页 共46页
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
注:本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%”，本报告期内，本基金未发生超标情况。
8.3 基金投资组合平均剩余期限
8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
116
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
123
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
44
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
注:本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过127天”，本
报告期内，本基金未发生超标情况。
8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资产
净值的比例（%）
1
30天以内
4.50 8.29
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
2
30天（含）—60天
19.88 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
3
60天（含）—90天
28.50 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
4
90天（含）—120天
5.37 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
5
120天（含）—397天（含）
49.82 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
合计
108.07 8.29
8.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
注:本报告期内本货币基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。 汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 34页 共46页
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
20,005,911.35 0.12
2
央行票据
- -
3
金融债券
1,011,468,648.20 6.30
其中：政策
性金融债
1,011,468,648.20 6.30
4
企业债券
- -
5
企业短期融
资券
39,989,094.33 0.25
6
中期票据
- -
7
同业存单
10,922,163,273.05 68.05
8
其他
- -
9
合计
11,993,626,926.93 74.72
10
剩余存续期
超过397天
的浮动利率
债券
- -
8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：元
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本
占基金资产
净值比例
（％）
1 111897670
18南京银行
CD076
6,000,000 591,897,396.77 3.69
2 111899794
18苏州银行
CD047
5,000,000 496,279,147.90 3.09
3 111814084
18江苏银行
CD084
5,000,000 493,452,538.85 3.07
4 111898628
18重庆农村商
行CD048
5,000,000 492,365,302.34 3.07
5 111821217
18渤海银行
CD217
4,500,000 445,579,705.43 2.78
6 160412
16农发12
3,800,000 379,803,933.89 2.37
7 111897768
18长沙银行
CD108
3,800,000 373,614,014.24 2.33
8 111897511
18威海商行
CD050
3,500,000 345,229,006.36 2.15汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 35页 共46页
9 111898784
18厦门农商行
CD035
3,500,000 344,350,502.71 2.15
10 090201
09国开01
3,100,000 310,794,292.87 1.94
8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数
1
报告期内偏离度的最高值
0.2515%
报告期内偏离度的最低值
-0.0134%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0699%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
注:本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
注: 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1
本基金估值采用摊余成本法计价，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率每日
计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
8.9.2
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
49,669,050.67汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 36页 共46页
4
应收申购款
-
5
其他应收款
-
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
49,669,050.67
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份
额
级
别
持有人
户数
(户)
户均持有的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
汇
添
富
理
财
7
天
债
券
A
10,092 18,330.98 11,554.99 0.01 184,984,658.59 99.99
汇
添
富
理
财
7
天
债
券
B
4 3,966,483,998.89 15,844,915,984.59 99.87 21,020,010.95 0.13
合
计
10,096 1,589,830.84 15,844,927,539.58 98.72 206,004,669.54 1.28
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管
汇添富理财7天债券A
8,853.43 0.00 汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 37页 共46页
理人所
有从业
人员持
有本基
金
汇添富理财7天债券B
0.00 0.00
合计
8,853.43 0.00
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
汇添富理财7天债券A
0
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
汇添富理财7天债券B
0
合计
0
汇添富理财7天债券A
0
本基金基金经理持有
本开放式基金
汇添富理财7天债券B
0
合计
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目 汇添富理财7天债券A 汇添富理财7天债券B
基金合同生效日
（2013年5月29日）
基金份额总额
2,164,467,560.24 821,320,169.83
本报告期期初基金份
额总额
206,568,822.52 10,771,901,701.69
本报告期基金总申购
份额
538,743,153.19 25,622,944,680.76
减：本报告期基金总
赎回份额
560,315,762.13 20,528,910,386.91
本报告期基金拆分变
动份额（份额减少以
“-”填列）
- -
本报告期期末基金份
额总额
184,996,213.58 15,865,935,995.54
注:总申购份额含红利再投份额。汇添富理财7天债券2018年年度报告
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§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1.《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月
19日正式生效，胡昕炜先生任该基金的基金经理。
2.《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月
25日正式生效，吴江宏先生任该基金的基金经理。
3.《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月11日正式生效，
曾刚先生任该基金的基金经理。
4.《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式
生效，赵鹏程先生任该基金的基金经理。
5.《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正
式生效，陈健玮先生和劳杰男先生共同担任该基金的基金经理。
6.《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日
正式生效，陈加荣先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。
7.基金管理人于2018年2月14日公告，增聘胡娜女士为汇添富民安增益定期开放混合型证
券投资基金的基金经理，与陈加荣先生共同管理该基金。
8.基金管理人于2018年3月2日公告，劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证券
投资基金的基金经理，由李威先生单独管理该基金。
9.基金管理人于2018年3月2日公告，增聘郑慧莲女士为汇添富熙和精选混合型证券投资基
金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
10.《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月
8日正式生效，李怀定先生和陆文磊先生共同担任该基金的基金经理。
11.基金管理人于2018年3月20日公告，增聘赵鹏飞先生为汇添富民安增益定期开放混合型
证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生和胡娜女士共同管理该基金。汇添富理财7天债券2018年年度报告
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12.《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月
23日正式生效，吴振翔先生和许一尊先生共同担任该基金的基金经理。
13.基金管理人于2018年4月3日公告，增聘郑慧莲女士为汇添富安鑫智选灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
14.《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月
16日正式生效，吴江宏先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。
15.《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月23日正式生效，
赵鹏飞先生任该基金的基金经理。
16.《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月
26日正式生效，陈加荣先生任该基金的基金经理。
17.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘徐寅喆女士为汇添富理财14天债券型证券投资
基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经
理，蒋文玲女士不再担任上述基金的基金经理。
18.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘陶然先生为汇添富全额宝货币市场基金、汇添
富收益快线货币市场基金的基金经理，徐寅喆女士不再担任上述基金的基金经理。
19.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘陶然先生为汇添富收益快钱货币市场基金的基
金经理，陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任该基金的基金经理。
20.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘徐寅喆女士为汇添富货币市场基金的基金经理，
与蒋文玲女士共同管理该基金。
21.基金管理人于2018年5月17日公告，韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球移
动互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，由杨瑨先生单独管理该基金。
22.《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同生效公告》于
2018年5月23日正式生效，过蓓蓓女士任该基金的基金经理。
23.基金管理人于2018年5月29日公告，聘任茹奕菡为汇添富6月红添利定期开放债券型证
券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资
基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基
金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添
富双利债券型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理，协助上述
基金的基金经理开展投资管理工作。
24.《汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年6月21日正式汇添富理财7天债券2018年年度报告
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生效，杨瑨先生任该基金的基金经理。
25.《汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同生效公告》
于2018年7月5日正式生效，刘伟林先生任该基金的基金经理。
26.基金管理人于2018年7月7日公告，增聘曾刚先生和郑慧莲女士为汇添富达欣灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，李怀定先生不再担任该基金的基金经理。
27.基金管理人于2018年7月7日公告，增聘胡娜女士为汇添富纯债债券型证券投资基金
(LOF)的基金经理，与陆文磊先生、李怀定先生共同管理该基金。
28.基金管理人于2018年7月7日公告，增聘何旻先生、杨瑨先生和刘江先生为汇添富3年
封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的基金经理，与刘伟林先生共同管理该
基金。
29.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富纯债债券型证券投资基
金(LOF)、汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金经理，由陆文磊先生和胡娜女士管理该基金。
30.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富季季红定期开放债券型
证券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，由陆文磊先生单
独管理上述基金。
31.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富年年泰定期开放混合型
证券投资基金的基金经理，由陆文磊先生、郑慧莲女士和胡娜女士管理该基金。
32.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富睿丰混合型证券投资基
金的基金经理，增聘蒋文玲女士为该基金的基金经理，与赵鹏飞先生共同管理该基金。
33.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富稳健添利定期开放债券
型证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理，由曾刚先生单独管
理上述基金。
34.基金管理人于2018年8月4日公告，增聘蒋文玲女士为汇添富新睿精选灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，李怀定先生不再担任该基金的基金经理。
35.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富盈鑫保本混合型证券投
资基金的基金经理，由何旻先生单独管理该基金。
36.基金管理人于2018年8月8日公告，增聘温开强先生为汇添富理财30天债券型证券投资
基金的基金经理，与徐寅喆女士共同管理该基金。
37.《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年8月8日正式
生效，刘江先生和郑磊先生共同担任该基金的基金经理。汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 41页 共46页
38.基金管理人于2018年8月23日公告，增聘徐光先生为汇添富季季红定期开放债券型证券
投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，与陆文磊先生共同管
理上述基金。
39.《汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年
9月21日正式生效，陈健玮先生任该基金的基金经理。
40.《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年9月21日正式
生效，胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。
41.基金管理人于2018年9月29日公告，增聘吴江宏先生为汇添富双利债券型证券投资基金、
汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生、郑慧莲女士共同管理
上述基金。
42.基金管理人于2018年9月29日公告，增聘徐光先生为汇添富年年利定期开放债券型证券
投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基
金的基金经理，与陈加荣先生共同管理上述基金。
43.《中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》于2018年10月23日正
式生效，过蓓蓓女士任该基金的基金经理。
44.基金管理人于2018年11月17日公告，陈加荣先生不再担任汇添富双利债券型证券投资
基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理，由吴江宏先生和郑慧莲女士管
理上述基金。
45.基金管理人于2018年11月17日公告，陈加荣先生不再担任汇添富年年利定期开放债券
型证券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券
投资基金的基金经理，由徐光先生单独管理上述基金。
46.基金管理人于2018年11月17日公告，陈加荣先生不再担任汇添富民安增益定期开放混
合型证券投资基金的基金经理，由赵鹏飞先生和胡娜女士管理该基金。
47.《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月5日
正式生效，雷鸣先生任该基金的基金经理。
48.《汇添富短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月13日正式生效，
蒋文玲女士任该基金的基金经理。
49.《汇添富消费升级混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月21日正式生
效，胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。
50.《汇添富丰润中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月24日正式汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 42页 共46页
生效，徐光先生和蒋文玲女士共同担任该基金的基金经理。
51.基金管理人于2018年12月26日公告，增聘茹奕菡女士为汇添富安心中国债券型证券投
资基金的基金经理，与何旻先生共同管理该基金。
52.《汇添富养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同生效公告》于
2018年12月27日正式生效，蔡健林先生任该基金的基金经理。
53.基金管理人于2018年12月29日公告，倪健先生不再担任汇添富港股通专注成长混合型
证券投资基金的基金经理，增聘杨威风先生为该基金的基金经理，与佘中强先生共同管理该基
金。
54.基金管理人于2018年12月29日公告，增聘杨威风先生为汇添富香港优势精选混合型证
券投资基金的基金经理，倪健先生不再担任该基金的基金经理。
55.本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生影响公司经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）自本基金合同生效日（2013年5月29日）起至本
报告期末，为本基金进行审计。本报告期内应付未付的审计费用为人民币伍万元整。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 43页 共46页
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
备注
东方证券
3 - - - - -
注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东方证券
- - 100,000,000.00 100.00% - -
注:1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比
例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分
决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础
上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量
的30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监
审批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一
个月完成。汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 44页 共46页
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及
时催缴。
（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同一基金管理公司
托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内未新增或退租交易单元。
11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况
注:本基金本报告期未发生偏离度绝对值超过0.5%的情况。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
投
资
者
类
别
序
号
持
有
基
金
份
额
比
例
达
到
或
者
超
过
20%
的
时
间
区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份
额
占
比
（%
）
机
构
1
2018
年
1,406,067,864.6
3
14,428,522,187.
86
-
15,834,590,052.
49
98.65 汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 45页 共46页
3月
9日至
2018
年
3月
14日,
2018
年
3月
16日
至
2018
年
12月
31日
3
2018
年
1月
1日至
2018
年
3月
8日
2,500,000,000.0
0
26,977,381.02
2,526,977,381.0
2
- 0.00
2
2018
年
1月
1日至
2018
年
3月
13日
3,044,920,034.4
4
27,755,550.81
3,072,675,585.2
5
- 0.00
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
1、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人
大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
2、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将可
能无法及时赎回所持有的全部基金份额。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运作可能
面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产汇添富理财7天债券2018年年度报告
第 46页 共46页
净值造成较大波动。
5、提前终止基金合同的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于
5000万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
汇添富基金管理股份有限公司
2019年3月26日
