汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基
金2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年03月26日添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 2页 共 46页
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2018年2月13日（基金合同生效日）起至12月31日止。添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 3页 共 46页
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 添富沪港深大盘价值混合
基金主代码
005504
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年2月13日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,301,708,130.60份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金采用自下而上的投资方法，以深入的基本面分析为立足点，
精选价值被低估、具备长期稳定增长能力的大盘价值型股票，在科
学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳健增值。
投资策略 投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其中，资产配置
策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选
策略用于挖掘优质的大盘价值型股票。
业绩比较基准 沪深300指数收益率*15%+恒生指数收益率（使用估值汇折算）
*65%+中债综合财富指数收益率*20%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于
债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风
险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 李鹏 郭明
联系电话
021-28932888 010-66105799
信息披露
负责人
电子邮箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-9918 95588
传真
021-28932998 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.99fund.com
基金年度报告备置地点
上海市富城路99号震旦国际大楼20楼 汇添富基金
管理股份有限公司添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 4页 共 46页
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年2月13日（基金合同生效日）-2018年12月31日
本期已实现收益
-222,211,310.34
本期利润
-607,240,989.88
加权平均基金份额本期利润
-0.1679
本期基金份额净值增长率
-17.59%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末
期末可供分配基金份额利润
-0.1759
期末基金资产净值
2,721,003,191.66
期末基金份额净值
0.8241
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、本基金的《基金合同》生效日为2018年2月13日，至本报告期末未满一年，因此主要会计
数据和财务指标只列示从基金合同生效日至2018年12月31日数据，特此说明。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-11.14% 1.35% -6.11% 1.21% -5.03% 0.14%
过去六个月
-15.41% 1.23% -5.94% 1.03% -9.47% 0.20%
自基金合同
生效起至今
-17.59% 1.07% -4.94% 0.98% -12.65% 0.09%添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 5页 共 46页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:本《基金合同》生效之日为2018年2月13日，截至本报告期末，基金成立未满一年；本基
金建仓期为本《基金合同》生效之日（2018年2月13日）起6个月，建仓期结束时各项资产配
置比例符合合同规定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注:1、本基金的《基金合同》生效日为2018年2月13日，至本报告期末未满一年。
2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 6页 共 46页
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注:本基金成立于2018年2月13日，2018年度未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金成立于2005年2月，是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设在上
海，在北京、上海、广州、成都等地设有分公司，在香港及上海设有子公司——汇添富资产管理
(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基
金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管
理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、
RQFII基金管理人及QFII基金管理人等业务资格。
汇添富基金自成立以来，始终将投资业绩放在首位，形成了独树一帜的品牌优势，被誉为“选
股专家”，并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务，赢得了广大基金持有人和海内外机构的
认可和信赖。
目前，汇添富基金已经发展成为长期业绩优异、产品布局完善、业务领域全面、资产管理规模
居前的大型基金公司。截至2018年12 月31日，汇添富资产管理总规模超过6500亿元，其中公
募资产管理规模（剔除货基及短期理财债基）为1738.78亿元，稳居行业前十。优秀的产品及服
务赢得了行业与市场的高度认可。2018年，汇添富基金荣获“十大产品创新基金公司奖”“公
募基金20年最佳主动权益基金管理人”“公募基金20年十大最佳基金管理人”“基金20年
‘金基金’TOP基金公司”“中国基金业20周年优秀基金管理公司（7-15年组别）及管理层”
等奖项，旗下多只基金荣获金牛奖、金基金奖、明星基金奖等奖项；“添富智投”荣获“上海金
融创新奖”，“添富养老”荣获“综合奖?2018中国AI金融先锋榜”等奖项。
2018年，汇添富基金新成立23只公募基金，包括13只混合型基金，2只股票型基金，2只指
数基金，6只债券基金。新发重点主动权益产品包括添富价值创造定开混合、添富行业整合混合、
添富智能制造股票、汇添富文体娱乐混合、添富创新医药混合、添富全球消费混合（QDII）等，
有序推动不同久期、信用级别的债券产品落地，参与发售战略配售基金，探索养老目标日期
FOF基金。2018年底，公司公募基金产品总数达120只，包括主动权益、指数、股债混合、债券、
货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品。
2018年，汇添富基金进一步夯实自有平台基础建设，在全方位升级平台架构及安全系统的基添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 7页 共 46页
础上，不断引领行业创新，规模及客户数均处于行业领先水平。全年实现指纹识别、人脸识别、
常用设备保护、7*24小时智能交易监控等重大升级；推出多款树立行业标杆的拳头功能：指数
宝、理财日历、模拟组合、实时估值等。与此同时，互联网金融对外合作业务取得重大突破，与
多家互联网巨头达成深度战略合作。截至年底，对外合作伙伴数量已超110家，成为业内对外合
作最多的公司之一。
2018年，汇添富基金持续推进大机构战略，机构业务规模保持较好的增长势头。公司深受专
业机构投资者信任，获得所有大型银行及保险委外专户组合，且保险委托管理规模同业排名第一。
养老金业务方面，公司拥有全国社保基金境内投资管理人及基本养老保险基金投资管理人资格，
也是全国社保基金境外配售策略管理人。养老金业务规模快速增长，受托管理组合账户数量及规
模持续增加。
2018年，公司积极开展渠道销售和培训工作，专业的投顾服务以及良好的渠道维护口碑不断
提升汇添富品牌在渠道影响力和认可度。同时公司持续大力开展定投、投资者教育、添富论坛等
系列客户活动，营销培训活动拓展到银行和券商的网点、营业部。
2018年，汇添富基金继续提升客户服务能力，全方位优化客户服务体系。公司通过完善大客
户平台建设，搭建了囊括投顾式服务、基金理财、高端客户、现金宝的全新客服体系，为公司各
项销售业务提供全方位支持。同时，持续优化电话、在线客服、短信系统等服务通道建设，丰富
服务渠道，提高客服体验。
2018年，香港子公司与母公司两地一体化运营、垂直化管理继续发挥显著成效，国际业务总
资产管理规模取得长足进步。公司海外产品线进一步完善，发行了QDII项下汇添富全球消费行
业混合型证券投资基金；港股通项下添富沪港深大盘价值混合基金、添富沪港深优势定开基金。
“港股通”类委外专户管理规模继续保持领先，海外主动管理权益资产规模保持行业前列。
2018年，香港子公司在加强母公司投研一体化基础上，港股投资及海外债券投资业绩持续优异，
汇添富中港策略基金获得晨星三年与五年的五星评级，根据彭博统计在最近三年、五年同类港股
基金中业绩均位列第一；汇添富港币债券基金获得晨星三年和五年四星评级。
2018年，汇添富公益事业坚持不懈，连续第十一年开展“河流?孩子”公益助学计划。继
2017年公司党委下属的八个党支部和各地“添富小学”建立结对关系后，2018年，各支部纷纷
前往相应学校开展回访及支教活动。党员们经过实地探访，了解学校实际困难和发展需求，邀请
公司员工、客户和合作伙伴前往公司援建的“添富小学”参加公益服务，并通过向公司员工发售
筹款台历、参加“99公益日”筹款、参与“一个鸡蛋的暴走”等活动，全年筹款约8万余元，
用于添富小学国学课程筹备及开设、教师培训项目开展、图书室扩充等。添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 8页 共 46页
2019年，汇添富基金将继续秉持一贯的经营理念与原则，进一步加强风险管理能力，提升客
户服务水平，推动业务稳步发展，为促进实体经济健康发展、提升中国居民财富水平而不懈努力。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
劳杰男
汇添富价
值精选混
合基金、
添富沪港
深大盘价
值混合基
金的基金
经理，研
究总监。
2018年2月
13日
- 8
国籍：中国。学历：
复旦大学经济学硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业
资格。从业经历：
2010年7月加入汇
添富基金管理股份
有限公司，现任研
究总监。2015年
7月10日至
2018年3月1日任
汇添富国企创新股
票基金的基金经理，
2015年11月18日
至今任汇添富价值
精选混合基金的基
金经理，2018年
2月13日至今任添
富沪港深大盘价值
混合基金的基金经
理。
陈健玮
添富沪港
深大盘价
值混合、
添富沪港
深优势定
开的基金
经理
2018年2月
13日
- 8
国籍：中国香港；
学历：香港大学土
木工程学士，中欧
国际工商学院工商
管理硕士（MBA）。
相关从业资格：证
券投资基金从业资
格。曾任德勤·关
黄陈方会计师行
（香港）环球金融
服务组审计师，国
投瑞银基金管理有
限公司国际业务部
研究员、投资经理
助理、投资经理，添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 9页 共 46页
博时基金管理有限
公司投资经理。
2017年4月加入汇
添富基金管理股份
有限公司，2018年
2月13日至今任添
富沪港深大盘价值
混合的基金经理，
2018年9月21日
至今任添富沪港深
优势定开的基金经
理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解
聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人制定了
《汇添富基金管理有限公司公平交易制度》，建立了健全、有效的公平交易制度体系，覆盖了全
部开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、
二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督
检查等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括：（1）在研究环节，公司建立了统一的投
研平台信息管理系统，公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时，通过投
研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。（2）在投资环节，公司针对基金、专户、社保、境外投资分别设立了投资决策委员添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 10页 共 46页
会，各委员会根据各自议事规则分别召开会议，在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组
合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略，独立制定资产配置计划和组合调整方案，
并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。（3）在交易环节，
公司实行集中交易，所有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模
式，按照“时间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中
交易室处理，严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配，确保交易的公平性。（4）在交
易监控环节，公司通过日常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式，对投资交易全过程
实施监督，对包括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下
的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等。（5）
在报告分析方面，公司按季度和年度编制公平交易分析报告，并由投资组合经理、督察长、总经
理审核签署。同时，投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。报告期内，本基金管理人持续完善公司投资交易业
务流程和公平交易制度，进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易风险控制体系由
投资、研究、交易、清算，以及稽核监察等相关部门组成，各部门各司其职，对投资交易行为进
行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现。
报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率
差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（日内、3日、5日）同向交易
的样本，根据95%置信区间下差价率的 T检验显著程度、差价率均值是否小于1%、同向交易占优
比等方面进行综合分析，未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。
通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易
的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数
为13次，由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2018年，香港市场出现大幅下跌，当中行业分化明显，行业当中可选消费、医疗保健添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 11页 共 46页
的跌幅较大，而公用事业、电信服务和能源行业相对表现好于市场。今年市场调整的主要原因来
自于贸易摩擦、行业政策的不确定性、经济周期下行压力和资金流出等原因。
回顾上半年，港股市场经历了比较大的波动，总体由去年的低波动趋势向上的市场转变为大幅
震荡的市场环境。港股市场在一月份出现大幅上涨，由金融、房地产、能源和资讯科技类股票领
涨，但后续市场受到全球主要市场下跌、金融去杠杆、美联储加息步伐加快、贸易摩擦、人民币
走势等多方因素影响下，明显影响了市场情绪，导致恒生指数在内的重要港股指数在六月底创下
了上半年的的新低。
回顾下半年，三季度港股市场持续受到中外多个因素的影响，维持震荡下行的走势。八月中下
旬开始因中美贸易摩擦加剧、行业政策变化等事件，明显影响了市场情绪，导致恒生指数在内的
重要港股指数在9月中刷新了前三季度的新低。四季度市场维持下行的走势，市场波动率也有所
加大，影响市场的负面因素依然没有被消除，导致恒生指数在内的重要港股指数在10月底刷新
了2018年的新低。然而11月的G20峰会、市场稳定措施和美联储的加息步伐有望减慢均为市场
带来一定程度的支持，带领港股市场在11月出现明显的反弹，但12月时市场再度担忧全球的宏
观经济情况和中美贸易摩擦的发展，导致市场再次震荡下行。
本基金在二月份成立并逐步提高仓位，并强调“行业相对均衡、个股适度集中、适时动态调整”
的思路。本基金的配置方面以大盘股为主，主要是因为在金融去杠杆的背景下，不少行业在经历
行业整合和集中度提升的过程，这将有利于该行业中的龙头企业获得市场份额和盈利的提升，我
们对于优质的中国企业的盈利前景较有信心，因此认为港股市场中的优秀上市企业仍然存在中长
期估值修复和扩张的机会。
本基金注重行业的均衡配置，上半年以金融、消费、资讯科技和医药为核心板块，并适当配置
公用事业、能源、房地产等板块，但下半年随着多个行业的政策密集出台，叠加基本面的转弱，
我们较大幅度上减配了医药和资讯科技行业的配置，并以金融和消费为核心板块，并适当配置公
用事业、能源、工业等板块。四季度本基金依然以金融和消费为核心板块，并适当配置公用事业、
能源、工业、资讯科技等板块，出于对行业和个股基本面变化的考虑，本基金在四季度继续对医
药板块进行了减配，对具有防御性的低估值基建龙头和具有长期竞争优势的互联网企业进行了加
配。总体而言，我们相信市场依然存在结构性的机会，配置优秀的企业是获得长期稳定收益的有
效方法。我们将坚定维持自下而上选股的策略，精选具有竞争优势的优质企业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末添富沪港深大盘价值混合基金份额净值为0.8241元，本报告期基金份额净
值增长率为-17.59%，同期业绩比较基准收益率为-4.94%。 添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 12页 共 46页
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，中美贸易摩擦、财政和货币政策、人民币走势、宏观经济数据、美联储货币
政策等因素将持续影响港股市场，我们会密切关注，并动态调整组合。宏观经济方面，按照目前
情况来说，中国和美国的关系在长期来说仍有较大不确定性，未来的国际形势将更为复杂，但是
我们认为中央对于经济和金融系统稳定的重视程度仍然在持续上升，并强调对民营经济的支持，
我们可以期待在宽松货币政策和积极的财政政策支持下，宏观经济出现较大风险的概率不高，基
建投资的反弹有一定的缓冲作用，结构升级转型将持续进行，更多的托底政策将有望出台。
操作方面，我们认为经济在调结构的情况下，不少行业将持续整合，利好优质龙头公司扩张市
场份额，市场估值水平下移，为长期布局优质标的提供良好机会，我们将重点关注社融增速、信
用市场流动性、房地产和汽车销售、出口情况、财政政策落地情况、美国加息步伐等等。本基金
将坚持“行业相对均衡、个股适度集中、适时动态调整”的思路，自下而上优选具有竞争优势的
企业，并注重企业的中长期投资价值，立足长远。行业配置方面，本基金将持续以消费、资讯科
技和金融为核心板块，并适当配置公用事业、基建、房地产、能源等板块。我们将聚焦于消费升
级、高端制造、行业整合、科技创新等领域，并挖掘当中具有长期投资价值和竞争优势、估值合
理的行业龙头企业。此外，我们将持续挖掘拥有较吸引风险收益比的价值型企业进行投资。
总体而言，今年市场预计仍然较为波动，但从港股市场估值角度看，当前港股的估值在中长期
来说属于风险收益比较为吸引的水平，我们相信市场依然存在结构性的机会，配置优秀的企业是
获得长期稳定收益的有效方法。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相
关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同，但具有不同特征的，若协会有特定
调整估值方法的通知的，例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》，应参照协
会通知执行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、集中
交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估
值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作
经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常
估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 13页 共 46页
关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保
持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，
经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账
务的核对同时进行。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可
选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
分配方式是现金分红。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份
有限公司在汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份
额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在
各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，汇添富沪港深大盘价值混合型证
券投资基金未进行利润分配。添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 14页 共 46页
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富沪港深大盘价值混合型证
券投资基金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师徐
艳、许培菁于2019年3月25日签字出具了安永华明（2019）审字第60466941_B104号标准无保
留 意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
资 产：
银行存款
417,602,512.10
结算备付金
4,545,454.55
存出保证金
24,594,717.93
交易性金融资产
2,279,572,622.81
其中：股票投资
2,279,572,622.81
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证
券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
-
应收利息
114,011.58
应收股利
13,249.55
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产
-
资产总计
2,726,442,568.52添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 15页 共 46页
负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产
款
-
应付证券清算款
437.54
应付赎回款
-
应付管理人报酬
3,557,183.84
应付托管费
592,863.97
应付销售服务费
-
应付交易费用
898,891.51
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债
390,000.00
负债合计
5,439,376.86
所有者权益：
实收基金
3,301,708,130.60
未分配利润
-580,704,938.94
所有者权益合计
2,721,003,191.66
负债和所有者权益
总计
2,726,442,568.52
注:(1)报告截止日2018年12月31日，基金份额净值0.8241元，基金份额总额
3,301,708,130.60份。
(2)本基金合同于2018年02月13日生效，无比较式的上年度可比期间，因此资产负债表只列
示2018年12月31日数据，特此说明。
7.2 利润表
会计主体：汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金
本报告期：2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日
一、收入
-537,796,055.98
1.利息收入
17,570,147.24
其中：存款利息收入
15,182,562.00添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 16页 共 46页
债券利息收入
-
资产支持证券利息
收入
-
买入返售金融资产
收入
2,387,585.24
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-
”填列）
-172,425,388.18
其中：股票投资收益
-225,518,210.97
基金投资收益
-
债券投资收益
-
资产支持证券投资
收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
53,092,822.79
3.公允价值变动收益(损失
以“-”号填列)
-385,029,679.54
4.汇兑收益(损失以“-”号
填列)
-
5.其他收入(损失以“-”号
填列)
2,088,864.50
减：二、费用
69,444,933.90
1．管理人报酬
44,937,019.21
2．托管费
7,489,503.13
3．销售服务费
-
4．交易费用
16,606,623.21
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产
支出
-
6．税金及附加
-
7．其他费用
411,788.35
三、利润总额(亏损总额以
“-”号填列)
-607,240,989.88
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金
本报告期：2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日
单位：人民币元
本期
2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
4,054,145,142.58 - 4,054,145,142.58添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 17页 共 46页
权益（基金净值）
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- -607,240,989.88 -607,240,989.88
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-752,437,011.98 26,536,050.94 -725,900,961.04
其中：1.基金申
购款
148,306,037.64 -14,025,714.26 134,280,323.38
2.基金赎
回款
-900,743,049.62 40,561,765.20 -860,181,284.42
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
3,301,708,130.60 -580,704,938.94 2,721,003,191.66
注:本基金合同于2018年2月13日生效，无比较式的上年度可比期间，因此所有者权益（基金
净值）变动表只列示2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日数据，特此说
明。
本报告7.1 至7.4财务报表由下列负责人签署：
____张晖____ ____李骁____ ____雷青松____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]2258号文《关于准予汇添富沪港深大盘
价值混合型证券投资基金注册的批复》准予注册，由汇添富基金管理股份有限公司于2018年
1月15日至2018年2月8日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）验证并出具安永华明(2018)验字第60466941_B13号验资报告后，向中国证监会报送基金添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 18页 共 46页
备案材料。基金合同于2018年2月13 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时
募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币4,052,343,413.77元，在募集期间产生的活
期存款利息为人民币1,801,728.81元，以上实收基金（本息）合计为人民币
4,054,145,142.58元，折合4,054,145,142.58份基金份额。本基金的基金管理人与注册登记机
构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金
融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债
券、地方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他
经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币
市场工具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。本基金采用自下而上的投资方法，以深入的基本面分析为立足点，精选价值被低估、
具备长期稳定增长能力的大盘价值型股票，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长
期稳健增值。本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×15%+恒生指数收益率（使用估
值汇率折算）×65%+中债综合财富指数收益率×20%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注
的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、其他
中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年12月31日的
财务状况以及2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日止期间的经营成果和添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 19页 共 46页
净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其
他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际
编制期间系2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民
币元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或
权益工具的合同。
(1)金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资和债券投资等；
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他
金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 20页 共 46页
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票等，按照取得时的公允价值作为
初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确认
为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公
允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同时
调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合
金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保
留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也
没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产
控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继
续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1)股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(2)债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账，
其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法
推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3)权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用后入
账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转；添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 21页 共 46页
(4)股指/国债期货投资
买入或卖出股指/国债期货投资于成交日确认为股指/国债期货投资。股指/国债期货初始合约价
值按成交金额确认；
股指/国债期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益，股指/国债期货的初始合约价值按移动加权
平均法于成交日结转；
(5)分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值
的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付的全
部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算；
(6)回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购），以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异
较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的
有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产
或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。
本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义
的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产
或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直
接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评
估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的
报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 22页 共 46页
用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公
允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估
值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资
产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量
持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
(2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在
无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体
情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以
相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列
示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分
别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回
基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计
算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实
现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日
确认。添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 23页 共 46页
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未
分配利润/（累计亏损）”。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，
按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账
面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业
代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与合同利率差
异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(5)股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账；
(6)债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7)资产支持证券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(8)股指/国债期货投资收益/(损失)于平仓日确认，并按平仓成交金额与其初始合约价值的差额
入账；
(9)权证收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账；
(10)股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代
扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(11)公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益
的利得或损失；
(12)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时
候确认。添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 24页 共 46页
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
(1)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(2)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(3)每一基金份额享有同等分配权；
(4)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计
入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为
人民币，与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 25页 共 46页
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
7.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，
金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府
债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务
等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人
为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，自2018年1月1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为，暂
适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对本基金在2018年1月1日前运营过程中发
生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从本基金的基金
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
7.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的暂
行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 26页 共 46页
单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育
事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
7.4.6.4 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人
运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.5 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所
得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收
个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发
行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全
额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得
额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个
人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化
个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.6.6 境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 27页 共 46页
[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税
[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外
相关税务法规的规定和实务操作执行。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“工商银
行”）
基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司（“东方证券”
）
基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
上海上报资产管理有限公司 基金管理人的股东
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合
伙）
基金管理人的股东
汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.7.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年2月 13日（基金合同生效日）至2018年
12月31日 关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
东方证券
4,058,247,088.97 49.18
7.4.7.1.2 债券交易
注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.7.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日 添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 28页 共 46页
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例（%）
东方证券
1,250,000,000.00 39.06
7.4.7.1.4 权证交易
注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.7.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
东方证券
3,711,591.95 50.05 123,504.67 13.74
注:上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费
和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月
31日
当期发生的基金应支付的管理费
44,937,019.21
其中：支付销售机构的客户维护费
25,415,986.26
注:管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 29页 共 46页
束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
7.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月
31日
当期发生的基金应支付的托管费
7,489,503.13
注:托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个
工作日内或不可抗力情形消除之日起2 个工作日内支付。
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:本基金的管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月
31日
关联方名称
期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有限公司
417,602,512.10 4,666,864.94 添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 30页 共 46页
7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
7.4.8 利润分配情况
注:本基金本报告期未进行利润分配。
7.4.9 期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:截至本报告期末2018年12月31日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.10.1公允价值
7.4.10.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余
期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.10.1.2以公允价值计量的金融工具
7.4.10.1.2.1各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为人民币2,279,572,622.81元，无划分为第二层次和第三层次的余额。
7.4.10.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非
公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将
相关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的对公允价值计量整添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 31页 共 46页
体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层
次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
7.4.10.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发
生变动。
7.4.10.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大承诺事项。
7.4.10.3其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的其他重要事项。
7.4.10.4财务报表的批准
本财务报表已于2019年3月 20日经本基金的基金管理人批准。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
2,279,572,622.81 83.61
其中：股票
2,279,572,622.81 83.61
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
422,147,966.65 15.48
8
其他各项资产
24,721,979.06 0.91
9
合计
2,726,442,568.52 100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币2,218,445,167.25元，占期末净值
比例81.53%。
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元 添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 32页 共 46页
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
61,127,455.56 2.25
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
61,127,455.56 2.25
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
A 基础材料
22,027,930.86 0.81
B 消费者非必需品
278,942,174.35 10.25
C 消费者常用品
85,814,769.52 3.15
D 能源
190,645,804.03 7.01
E 金融
675,711,688.04 24.83
F 医疗保健
155,046,989.66 5.70
G 工业
262,018,243.42 9.63
H 信息技术
15,958,782.61 0.59
I 电信服务
200,044,696.28 7.35
J 公用事业
241,025,884.58 8.86
K 房地产
91,208,203.90 3.35
合计
2,218,445,167.25 81.53
注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 33页 共 46页
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 00700
腾讯控股
727,100200,044,696.28 7.35
2 00939
建设银行
33,836,000191,520,286.67 7.04
3 01299
友邦保险
3,115,400177,431,376.20 6.52
4 01288
农业银行
38,000,000114,203,908.00 4.20
5 00857
中国石油股份
25,576,000109,359,293.06 4.02
6 00371
北控水务集团
29,594,000103,461,748.57 3.80
7 01800
中国交通建设
15,909,000103,152,046.92 3.79
8 02607
上海医药
7,260,000101,270,495.04 3.72
9 02238
广汽集团
12,335,600 84,414,015.74 3.10
10 01186
中国铁建
8,688,500 82,675,699.78 3.04
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正
文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例(%)
1 00700
腾讯控股
557,931,551.97 20.50
2 00939
建设银行
430,243,726.00 15.81
3 00388
香港交易所
241,564,507.87 8.88
4 00005
汇丰控股
209,021,768.73 7.68
5 02318
中国平安
208,428,759.09 7.66
6 02601
中国太保
198,758,713.87 7.30
7 01114 BRILLIANCE CHI 183,116,426.38 6.73
8 01093
石药集团
178,600,635.86 6.56
9 01299
友邦保险
176,298,393.94 6.48
10 000333
美的集团
174,699,816.86 6.42
11 01530
三生制药
166,922,666.12 6.13
12 00386
中国石油化工股
份
161,909,563.05 5.95
13 02607
上海医药
159,470,279.93 5.86
14 00857
中国石油股份
136,832,746.87 5.03
15 00016
新鸿基地产
131,946,742.29 4.85
16 00175
吉利汽车
121,506,873.60 4.47
17 00371
北控水务集团
121,223,650.85 4.46
18 01288
农业银行
118,973,776.11 4.37
19 01044
恒安国际
117,875,418.89 4.33添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 34页 共 46页
20 01800
中国交通建设
113,242,018.50 4.16
21 00586
海螺创业
110,361,241.03 4.06
22 02238
广汽集团
109,894,768.61 4.04
23 600867
通化东宝
107,261,316.49 3.94
24 01109
华润置地
105,582,831.72 3.88
25 03968
招商银行
104,550,053.02 3.84
26 00916
龙源电力
96,560,693.87 3.55
27 06886 HTSC 86,432,042.99 3.18
28 02319
蒙牛乳业
81,892,120.80 3.01
29 01169
海尔电器
80,188,089.15 2.95
30 02007
碧桂园
78,742,166.97 2.89
31 03888
金山软件
74,674,924.24 2.74
32 00958
华能新能源
73,505,074.87 2.70
33 01186
中国铁建
72,931,739.36 2.68
34 03799
达利食品
67,837,221.80 2.49
35 00522 ASM PACIFIC 67,720,665.44 2.49
36 00257
中国光大国际
62,651,456.88 2.30
注:本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例(%)
1 00700
腾讯控股
317,286,078.72 11.66
2 00388
香港交易所
238,607,222.76 8.77
3 00939
建设银行
209,894,790.45 7.71
4 02318
中国平安
167,640,433.16 6.16
5 01093
石药集团
163,024,427.76 5.99
6 02601
中国太保
147,710,500.27 5.43
7 00005
汇丰控股
139,690,967.34 5.13
8 000333
美的集团
138,160,004.51 5.08
9 600867
通化东宝
113,224,445.09 4.16
10 01109
华润置地
109,699,705.79 4.03
11 01044
恒安国际
106,377,682.15 3.91
12 00016
新鸿基地产
101,109,025.40 3.72
13 03968
招商银行
98,287,929.14 3.61
14 00386
中国石油化工
股份
69,895,737.85 2.57
15 02007
碧桂园
67,697,662.85 2.49
16 02319
蒙牛乳业
57,963,599.54 2.13添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 35页 共 46页
17 01530
三生制药
54,370,858.77 2.00
18 03888
金山软件
48,047,643.07 1.77
19 00257
中国光大国际
42,970,102.79 1.58
20 00288
万洲国际
42,869,862.39 1.58
注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
5,573,688,146.49
卖出股票收入（成交）总额
2,683,567,633.17
注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未有投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 36页 共 46页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
24,594,717.93
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
13,249.55
4
应收利息
114,011.58
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
24,721,979.06
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
36,495 90,470.15 30,196,727.46 0.91 3,271,511,403.14 99.09 添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 37页 共 46页
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
273,234.50 0.01
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2018年2月13日）
基金份额总额
4,054,145,142.58
本报告期期初基金份额总额
4,054,145,142.58
本报告期基金总申购份额
148,306,037.64
减：本报告期基金总赎回份额
900,743,049.62
本报告期基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
3,301,708,130.60
注:表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1.《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月
19日正式生效，胡昕炜先生任该基金的基金经理。
2.《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月
25日正式生效，吴江宏先生任该基金的基金经理。
3.《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月11日正式生
效，曾刚先生任该基金的基金经理。
4.《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正
式生效，赵鹏程先生任该基金的基金经理。
5.《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 38页 共 46页
正式生效，陈健玮先生和劳杰男先生共同担任该基金的基金经理。
6.《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月
13日正式生效，陈加荣先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。
7.基金管理人于2018年2月14日公告，增聘胡娜女士为汇添富民安增益定期开放混合型
证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生共同管理该基金。
8.基金管理人于2018年3月2日公告，劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证
券投资基金的基金经理，由李威先生单独管理该基金。
9.基金管理人于2018年3月2日公告，增聘郑慧莲女士为汇添富熙和精选混合型证券投资
基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
10.《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月
8日正式生效，李怀定先生和陆文磊先生共同担任该基金的基金经理。
11.基金管理人于2018年3月20日公告，增聘赵鹏飞先生为汇添富民安增益定期开放混合
型证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生和胡娜女士共同管理该基金。
12.《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月
23日正式生效，吴振翔先生和许一尊先生共同担任该基金的基金经理。
13.基金管理人于2018年4月3日公告，增聘郑慧莲女士为汇添富安鑫智选灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
14.《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月
16日正式生效，吴江宏先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。
15.《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月23日正式生
效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。
16.《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月
26日正式生效，陈加荣先生任该基金的基金经理。
17.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘徐寅喆女士为汇添富理财14天债券型证券投
资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财60天债券型证券投资基金的基
金经理，蒋文玲女士不再担任上述基金的基金经理。
18.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘陶然先生为汇添富全额宝货币市场基金、汇
添富收益快线货币市场基金的基金经理，徐寅喆女士不再担任上述基金的基金经理。
19.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘陶然先生为汇添富收益快钱货币市场基金的
基金经理，陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任该基金的基金经理。添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 39页 共 46页
20.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘徐寅喆女士为汇添富货币市场基金的基金经
理，与蒋文玲女士共同管理该基金。
21.基金管理人于2018年5月17日公告，韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球
移动互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，由杨瑨先生单独管理该基金。
22.《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同生效公告》
于2018年5月23日正式生效，过蓓蓓女士任该基金的基金经理。
23.基金管理人于2018年5月29日公告，聘任茹奕菡为汇添富6月红添利定期开放债券型
证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券
投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券
投资基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基
金、汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理，
协助上述基金的基金经理开展投资管理工作。
24.《汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年6月21日正
式生效，杨瑨先生任该基金的基金经理。
25.《汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同生效公
告》于2018年7月5日正式生效，刘伟林先生任该基金的基金经理。
26.基金管理人于2018年7月7日公告，增聘曾刚先生和郑慧莲女士为汇添富达欣灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理，李怀定先生不再担任该基金的基金经理。
27.基金管理人于2018年7月7日公告，增聘胡娜女士为汇添富纯债债券型证券投资基金
(LOF)的基金经理，与陆文磊先生、李怀定先生共同管理该基金。
28.基金管理人于2018年7月7日公告，增聘何旻先生、杨瑨先生和刘江先生为汇添富
3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的基金经理，与刘伟林先生共同
管理该基金。
29.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富纯债债券型证券投资
基金(LOF)、汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金经理，由陆文磊先生和胡娜女士管理该基
金。
30.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富季季红定期开放债券
型证券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，由陆文磊先
生单独管理上述基金。
31.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富年年泰定期开放混合添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 40页 共 46页
型证券投资基金的基金经理，由陆文磊先生、郑慧莲女士和胡娜女士管理该基金。
32.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富睿丰混合型证券投资
基金的基金经理，增聘蒋文玲女士为该基金的基金经理，与赵鹏飞先生共同管理该基金。
33.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富稳健添利定期开放债
券型证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理，由曾刚先生单
独管理上述基金。
34.基金管理人于2018年8月4日公告，增聘蒋文玲女士为汇添富新睿精选灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，李怀定先生不再担任该基金的基金经理。
35.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富盈鑫保本混合型证券
投资基金的基金经理，由何旻先生单独管理该基金。
36.基金管理人于2018年8月8日公告，增聘温开强先生为汇添富理财30天债券型证券投
资基金的基金经理，与徐寅喆女士共同管理该基金。
37.《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年8月8日正
式生效，刘江先生和郑磊先生共同担任该基金的基金经理。
38.基金管理人于2018年8月23日公告，增聘徐光先生为汇添富季季红定期开放债券型证
券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，与陆文磊先生共
同管理上述基金。
39.《汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年
9月21日正式生效，陈健玮先生任该基金的基金经理。
40.《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年9月21日正
式生效，胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。
41.基金管理人于2018年9月29日公告，增聘吴江宏先生为汇添富双利债券型证券投资基
金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生、郑慧莲女士共
同管理上述基金。
42.基金管理人于2018年9月29日公告，增聘徐光先生为汇添富年年利定期开放债券型证
券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投
资基金的基金经理，与陈加荣先生共同管理上述基金。
43.《中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》于2018年10月23日
正式生效，过蓓蓓女士任该基金的基金经理。
44.基金管理人于2018年11月17日公告，陈加荣先生不再担任汇添富双利债券型证券投添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 41页 共 46页
资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理，由吴江宏先生和郑慧莲女
士管理上述基金。
45.基金管理人于2018年11月17日公告，陈加荣先生不再担任汇添富年年利定期开放债
券型证券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型
证券投资基金的基金经理，由徐光先生单独管理上述基金。
46.基金管理人于2018年11月17日公告，陈加荣先生不再担任汇添富民安增益定期开放
混合型证券投资基金的基金经理，由赵鹏飞先生和胡娜女士管理该基金。
47.《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月
5日正式生效，雷鸣先生任该基金的基金经理。
48.《汇添富短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月13日正式生效，
蒋文玲女士任该基金的基金经理。
49.《汇添富消费升级混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月21日正式
生效，胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。
50.《汇添富丰润中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月24日正
式生效，徐光先生和蒋文玲女士共同担任该基金的基金经理。
51.基金管理人于2018年12月26日公告，增聘茹奕菡女士为汇添富安心中国债券型证券
投资基金的基金经理，与何旻先生共同管理该基金。
52.《汇添富养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同生效公告》
于2018年12月27日正式生效，蔡健林先生任该基金的基金经理。
53.基金管理人于2018年12月29日公告，倪健先生不再担任汇添富港股通专注成长混合
型证券投资基金的基金经理，增聘杨威风先生为该基金的基金经理，与佘中强先生共同管理
该基金。
54.基金管理人于2018年12月29日公告，增聘杨威风先生为汇添富香港优势精选混合型
证券投资基金的基金经理，倪健先生不再担任该基金的基金经理。
55.本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生影响公司经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 42页 共 46页
11.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）自本基金合同生效日（2018年2月13日）起至
本报告期末，为本基金进行审计。本报告期内应付未付的审计费用为人民币玖万元整。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
备注
东方证券
3 4,058,247,088.97 49.18% 3,711,591.95 50.05% -
方正证券
3 993,532,049.94 12.04% 877,824.09 11.84% -
西南证券
2 620,173,821.44 7.52% 544,336.91 7.34% -
浙商证券
1 535,709,359.82 6.49% 536,097.28 7.23% -
安信证券
2 499,820,511.58 6.06% 400,273.85 5.40% -
国金证券
2 341,469,683.95 4.14% 273,495.10 3.69% -
中泰证券
2 225,535,675.78 2.73% 180,613.50 2.44% -
高华证券
1 200,109,934.80 2.43% 200,148.97 2.70% -
国泰君安
2 178,194,442.18 2.16% 145,681.00 1.96% -
广州证券
2 149,329,852.73 1.81% 149,417.49 2.02% -
光大证券
2 142,542,394.35 1.73% 132,747.51 1.79% -
东北证券
2 90,114,297.69 1.09% 85,238.75 1.15% -
平安证券
1 74,303,545.69 0.90% 59,579.19 0.80% -
中信证券
2 65,959,572.71 0.80% 52,889.33 0.71% - 添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 43页 共 46页
申万宏源
证券
3 31,726,709.61 0.38% 31,727.29 0.43% -
中信建投
1 25,242,171.95 0.31% 23,508.78 0.32% -
西藏东方
财富
2 19,715,270.46 0.24% 9,880.13 0.13% -
银河证券
2 - - - - -
长江证券
1 - - - - -
新时代证
券
1 - - - - -
瑞银证券
1 - - - - -
中金公司
2 - - - - -
国联证券
1 - - - - -
国元证券
1 - - - - -
兴业证券
2 - - - - -
上海证券
1 - - - - -
海通证券
1 - - - - -
渤海证券
1 - - - - -
西部证券
1 - - - - -
首创证券
1 - - - - -
信达证券
1 - - - - -
第一创业
1 - - - - -
招商证券
2 - - - - -
德邦证券
1 - - - - -
华泰证券
1 - - - - -
注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 44页 共 46页
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东方证券
- - 1,250,000,000.00 39.06% - -
方正证券
- - - - - -
西南证券
- - - - - -
浙商证券
- - - - - -
安信证券
- - 250,000,000.00 7.81% - -
国金证券
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
高华证券
- - - - - -
国泰君安
- - - - - -
广州证券
- - - - - -
光大证券
- - 400,000,000.00 12.50% - -
东北证券
- - - - - -
平安证券
- - - - - -
中信证券
- - 400,000,000.00 12.50% - -
申万宏源
证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
西藏东方
财富
- - 200,000,000.00 6.25% - -
银河证券
- - 400,000,000.00 12.50% - -
长江证券
- - 300,000,000.00 9.38% - -
新时代证
券
- - - - - -
瑞银证券
- - - - - -
中金公司
- - - - - -
国联证券
- - - - - -
国元证券
- - - - - -
兴业证券
- - - - - -
上海证券
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
渤海证券
- - - - - -
西部证券
- - - - - -
首创证券
- - - - - -
信达证券
- - - - - -
第一创业
- - - - - - 添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 45页 共 46页
招商证券
- - - - - -
德邦证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
注:1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比
例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分
决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础
上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量
的30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监
审批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一
个月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及
时催缴。
（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同一基金管理公司
托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内新增1家证券公司的2个交易单元：中泰证券（上交所单元和深交所单元）。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注:无。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。添富沪港深大盘价值混合2018年年度报告摘要
第 46页 共 46页
汇添富基金管理股份有限公司
2019年03月26日
