华夏全球精选股票型证券投资基金
2018 年 年 度报 告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年三月二十六日
华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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§ 1 重 要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告中的财务资料经审 计，普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙） 为本基金出具了无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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1.2 目录
§ 1 重 要提 示及 目录 ....................................................................................................................................... 1
§ 2 基 金简 介 ................................................................................................................................................... 3
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ............................................................................. 4
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 4
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 5
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分 配情况 ....................................................................................................... 6
§4 管 理人 报告 ................................................................................................................................................ 7
§ 5 托 管人 报告 ............................................................................................................................................. 11
§ 6 审 计报 告 ................................................................................................................................................. 12
§7 年 度财 务报 表 .......................................................................................................................................... 14
7.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 14
7.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 15
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 16
§8 投 资组 合报 告 .......................................................................................................................................... 35
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................. 35
8.2 期 末在 各个 国家 （地 区 ）证券 市场 的权 益投 资分 布 ................................................................. 36
8.3 期 末按 行业 分类 的权 益 投资组 合 ................................................................................................. 36
8.4 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有权 益投 资明 细 ..................................... 36
8.5 报 告期 内权 益投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 43
8.6 期 末按 债券 信用 等级 分 类的债 券投 资组 合 ................................................................................. 46
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 46
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ..................... 46
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 金融 衍生 品投 资明 细 ..................... 46
8.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 ............................... 46
8.11 投 资组 合报 告附 注 ....................................................................................................................... 47
§9 基 金份 额持 有人 信息 .............................................................................................................................. 48
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 48
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况 ......................................................................... 48
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 情况 ......................................... 48
§ 10 开 放式 基金 份额 变动 ............................................................................................................................ 48
§ 11 重 大事 件揭 示 ........................................................................................................................................ 48
§ 12 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 ........................................................................................................ 54
§ 13 备 查文 件目 录 ........................................................................................................................................ 54
华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏全 球股 票(QDII)
基金主 代码 000041
交易代 码 000041
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 10 月 9 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,319,161,751.99 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
主要通过 在全 球范围 内进 行积极的 股票 投资， 追求 在有效控 制风 险的前 提
下实现 基金 资产 的稳 健、 持续增 值。
投资策 略
一般情况 下， 本基金 主要 在全球范 围内 进行积 极的 股票投资 。但 在特殊 情
况下（如 基金 遭遇巨 额赎 回、基金 主要 投资市 场临 时发生重 大变 故、不 可
抗力等 ） ， 基 金可 将部 分资 产临时 性地 投资 于低 风险 资产 ， 如 债券 、 债券 基
金、货币 市场 基金、 银行 存款等。 基金 临时性 投资 的主要目 标是 保持基 金
资产的 安全 性和 流动 性。
业绩比 较基 准 摩根士 丹利 资本 国际 全球 指数（MSCI All Country World Index）。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险和收 益高 于货 币基 金、 债券基 金和 混合 型基 金。
同时，本 基金 为全球 证券 投资基金 ，除 了需要 承担 与国内证 券投 资基金 类
似的市场 波动 风险之 外， 本基金还 面临 汇率风 险、 国别风险 、新 兴市场 风
险等海 外市 场投 资所 面临 的特别 投资 风险 。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李彬 田青
联系电 话 400-818-6666 010-67595096
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
注册地 址
北京市顺义区天竺空港工业区
A 区
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
北京市西城区金融大街33 号通
泰大厦B 座8层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1 号
楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 杨明辉 田国立 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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2.4 境 外资 产托 管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 JPMorgan Chase Bank, National Association
中文 摩根大 通银 行
注册地 址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地 址 270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
邮政编 码 10017
2.5 信 息披 露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
www.ChinaAMC.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.6 其 他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普华永道中天会计师事务所（特
殊普通 合伙 ）
上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号领展 企业 广
场二座 普华 永道 中 心 11 楼
注册登 记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大厦 B
座 8 层
§ 3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 11,919,430.18 1,359,909,075.03 -414,840,053.02
本期利 润 -629,830,092.65 1,706,416,021.01 -78,656,599.09
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期
利润
-0.1362 0.2905 -0.0120
本 期 加 权 平 均 净 值 利 润
率
-13.38% 30.50% -1.62%
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长
率
-13.52% 36.54% -1.41%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配利 润 -395,469,655.45 -44,542,370.49 -1,526,518,862.88
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额
利润
-0.0916 -0.0086 -0.2429
期末基 金资 产净 值 3,923,692,096.54 5,428,880,899.41 4,833,893,760.74
期末基 金份 额净 值 0.908 1.050 0.769
3.1.3 累计 期末 指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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基 金 份 额 累 计 净 值 增 长
率
-9.20% 5.00% -23.10%
注： ① 所述基金业绩指标 不包括持有人认购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
② 本期已实现收益指基金 本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -15.85% 2.08% -13.08% 1.17% -2.77% 0.91%
过去六 个月 -11.15% 1.58% -9.81% 0.89% -1.34% 0.69%
过去一 年 -13.52% 1.38% -11.18% 0.82% -2.34% 0.56%
过去三 年 16.41% 1.08% 14.10% 0.71% 2.31% 0.37%
过去五 年 3.89% 1.08% 11.53% 0.73% -7.64% 0.35%
自基金 合同
生效起 至今
-9.20% 1.25% 8.91% 1.12% -18.11% 0.13%
注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
(2007 年 10 月 9 日至 2018 年 12 月 31 日) 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
3.2.3 过去 五年 基金 每年 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
基金每年 净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的对 比图
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分 配情况
本基金 过去 三年 无利 润分 配事项 。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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§ 4 管理人报 告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
4.1.1 基金 管理 人及 其管 理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首 批公 募 FOF 基金管理 人、 首批 公募 养老 目标 基 金管理 人 ， 以 及特 定客
户资产 管理 人、 保险 资金 投资管 理人 ，香 港子 公司 是首批 RQFII 基金管理人 。华夏 基金 是业 务领 域
最广泛 的基 金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ，在 基金 分类 排名中 （截 至 2018 年 12 月 31 日 数据） ，华 夏 经
济转型 股票 在“ 股票 基金- 标准股 票型 基金- 标准 股票 型基金 （A 类） ” 中排 名 2/152 ； 华 夏圆 和混 合在“ 混
合 基金- 灵 活配置 型基金- 灵 活配置 型基金 （股票 上下限 0-95%+ 基 准股票 比例 60%-100% ）” 中排 名
9/346 ； 华 夏沪 港通 恒 生 ETF 、 华夏金融 ETF 在“ 股票 基金- 指数股 票型 基金- 股票 ETF 基金” 中分 别排
名 1/109 和 9/109 ； 华夏 沪 港通恒 生 ETF 联接(A 类) 、华夏 上 证 50ETF 联接(A 类) 在“ 股 票基 金- 指数
股票型 基金- 股票 ETF 联接基金（A 类）” 中 分别 排名 2/73 和 10/73 。
公司及旗下基金荣膺由基 金评价机构颁发的多项奖 项。在《中国证券报》评 奖活动中，公司荣
获“ 中 国基 金业 20 周 年卓 越贡献 公司” 和“ 被动 投资 金牛基 金公 司” 两大 奖项 ， 旗下华 夏回 报混 合荣 获
“2017 年 度开 放式 混合 型金 牛基金” 称 号， 华 夏安 康债 券荣获“2017 年度 开放 式债 券型金 牛基 金” 称号 。
在 《 证券 时报 》 评奖 活动 中， 旗下 华夏 永福 混合 和 华夏回 报混 合荣 获“ 三年 持 续回报 绝对 收益 明星 基
金” 称 号， 华 夏安 康债 券荣 获“ 三 年持 续回 报积 极债 券 型明星 基金” 称 号， 华 夏消 费升级 混合 荣获“2017
年度平 衡混 合型 明星 基金” 称号。 在 《上 海证 券报 》 举 行的 2018 中国 基金 业峰 会 暨第十 五届“ 金 基金”
颁奖评 选中 ， 公司 荣获 公 募基 金 20 周年“ 金基 金”TOP 基金 公司 大奖 ， 旗 下华 夏沪 深 300ETF 荣获第
十五届“ 金 基金” 指数 基金 奖 （一 年期） ， 华 夏上 证 50ETF 荣获第十五 届“ 金基 金” 指数基 金奖 （三 年期） 。
在客户 服务 方面 ，2018 年 ， 华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和 服
务体验： （1）华 夏基金网 上交易平台上线闪购业务 ，为客户提供更便捷的基 金交易方式； （2）微信
服务号上线随存随取业务 实时通知功能，方便客户 及时了解交易变动情况， 进一步提升客户体验；华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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（3） 对 在线 智能 服务 机器 人小夏 进行 全新 升级 ， 帮 助投资 人一 搜即 达， 让投 资理财 更加 便捷 、 高 效；
（4） 与中 原银 行 、 西 安银 行、 长沙 银行 、 开 源证 券等 基金销 售机 构合 作 ， 为 客 户提供 更多 理财 渠道 ；
（5） 开展“ 四大 明星 基金 有奖寻 人” 、“ 华 夏基 金 20 周年献 礼， 华夏 基金 户口 本” 、“ 揭秘? 团长 与团 员
默契度?” 、“ 大胆 预测 退休 金” 等 活动 ，为 客户 提供 多 样化的 投资 者教 育和 关怀 服务。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李湘杰
本基金 的基 金
经理、 董事 总
经理
2016-05-25 - 16 年
国立台 湾大 学商 学硕 士。
曾任台 湾 ING 投 信基 金
经理、 台湾 元大 投信 基金
经理、 华润 元大 基金 投资
管理部 总经 理、 华润 元大
安鑫灵 活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理
（2013 年 9 月 11 日至
2014 年 9 月 18 日期 间） 、
华润元 大医 疗保 健量 化
混合型 证券 投资 基金 基
金经理 （2014 年 8 月 18
日至 2015 年 9 月 23 日期
间）等 。2015 年 9 月加
入华夏 基金 管理 有限 公
司。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动防控内幕交易指导 意见》等法律法规和基金 合同，本着诚实信用、勤 勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产， 在严格控制投资风险的基 础上，为基金份额持有人 谋求最大利益，没有损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 和控 制 方法
本基金管理人根据《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意 见》等法规 制定了《华夏基金
管理有 限公 司公 平交 易制 度》 。 公司 通过 科学 、 制衡 的 投资决 策体 系 ， 加 强交 易分 配环节 的内 部控 制，华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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并通过工作制度、流程和 技术手段保证公平交易原 则的实现。同时，通过监 察稽核、事后分析和信
息披露 来保 证公 平交 易过 程和结 果的 监督 。
4.3.2 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本基金 管理人严格执行了《证
券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》 和《 华夏基 金管 理有 限公 司公 平 交易 制度 》的 规定 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ，在 不同 时间 窗下 （1 日 内、3 日内 、
5 日内 ）的 本年 度同 向交 易价差 进行 了专 项分 析， 未发现 违反 公平 交易 原则 的异常 情况 。
4.3.3 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2018 年， 全球 主要 股票 市 场跌幅 较大 。从 美国 市场 来看， 在 1 季度 经历 高点 之后， 美 债 10 年
期收益 率突 破 3% 的 临界 点 ，在 1 季度末 2 季度 初美 国三大 股指 迎 来 7-8% 的较 大跌幅 ，之 后全 球进
入贸易战的紧张氛围中， 但美国因为国内减税的刺 激政策，企业盈利增速达 到了近年来的高点，三
大股指 在 3 季 度末 均创 造 历史新 高， 随后 因美 联储 加息与 贸易 战对 实体 经济 的影响 逐步 显现 ， 在 4
季度迎 来历 史性 的暴 跌修 正，三 大股 指跌 幅均 超 15% ，创 造了 金融 危机 以来 的最大 单季 跌幅 水平 。
从中国 市场 来看 ，在 1 季 度经历 高点 后， 股市 正式 进入熊 市阶 段， 在国 内经 济下行 、美 联储 持续 加
息、贸易战越来越严重的 三大利空下，所有板块轮 番下跌，其中还伴随着阶 段性的行业政策利空，
造成了相关板块的深度回 调。从其他发达国家与新 兴市场来看，全部市场均 未能幸免，在整个商业
周期下行叠加全球流动性 收紧的情况下，股市下跌 幅度较大，新兴市场汇率 承压，普遍出现股汇双
杀的局 面。
报告期 内， 本基 金继 续跟 踪分析 全球 宏观 政策 和经 济态势 ，整 体采 取中 性的 仓位策 略， 在 1 季
度调整仓位后，主要配置 于美股，聚焦优质个股， 重点配置长期趋势向好、 业绩增长确定性强的科
技板块， 选取 了云 计算、 支付平 台等 行业 板块， 在 2、3 季 度取 得一 定的 超额 收益 。 整 体上， 我们 坚
持“ 自 下而 上” 研 究， 选择 具有成 长性 、国 际竞 争力 、性价 比高 的平 台型 领导 厂商进 行中 长期 投资 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 0.908 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-13.52%，同华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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期业绩 比较 基准 增长 率以 美元计 为-11.18% （不 包含 人民币 汇率 变动 等因 素产 生的效 应） 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望 2019 年 ，我 们认 为全 球宏观 经济 处于 16 年 开始 的自然 商业 周期 的后 半段 ，经济 扩张 处 于
尾声 。 从美 国市 场来 看， 我们认 为美 国经 济 在 2019 年上半 年维 持较 高增 速， 下半年 则取 决于 特朗 普
政府是否能够进一步实施 经济刺激政策，若相关经 济政策无法顺利通过国会 两院的批准，预计下半
年美国 经济 增速 开始 放缓 ， 即呈 现“ 前 高后 低” 的趋 势。 从 中国 市场 来看， 我 们认 为 2019 年 上半 年经
济增速下行的趋势非常明 显，预计部分行业的收入 与企业利润处于负增长状 态，而伴随着中央积极
的财政与货币政策，下半 年经济有望软着陆，存在 困境反转的可能。从其他 地区来看，我们认为日
本、 欧洲 以及 其他 新兴 经济 体目前 经济 下行 趋势 确立 ， 并且各 国政 府能 够实 施经 济政策 的空 间较 小 ，
因此 2019 年经 济下 滑将 不 可 避免 。
本基金将紧跟全球宏观政 策和经济态势，采取保守 的仓位策略，将仓位降至 下限水平，主要配
置美股与港股，上半年可 能超配美国、下半年可能 超配港股。在个股选择上 ，聚焦优质企业，重点
配置长 期趋 势向 好、 业绩 增 长确定 性强 的科 技板 块， 看 好云计 算 、 支付 平台 、 5G 与新能 源汽 车行 业。
我们坚持“ 自下而上” 研究，选择具 有成长性、国际竞争力、 性价比高的平台型领导厂 商进行中长 期
投资。
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司“ 为
信任奉 献回 报” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额 持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金 的监察 稽核 工作 情况
本报告期内，基金管理人 持续加强合规管理、风险 控制和监察稽核工作。在 合规管理方面，公
司认真落实资管新规及其 配套规则、债券交易合规 管理、货币市场基金互联 网销售等行业新规，紧
密跟踪监管要求，促进公 司业务合法合规；公司不 断完善内部制度建设，制 定了非居民金融账户涉
税信息尽职调查管理制度 、案件管理制度、合同管 理制度、知识产权管理制 度等多项制度，修订了
投资者适当性管理制度， 编制了合规管理白皮书； 公司以投资研究和销售业 务条线为重点，围绕内
幕交易、利 用未公开信息 交易等重点防范的违法违 规行为和新颁布的法律法 规，开展合规培训，不
断提升员工的合规守法意 识；强化事前事中合规风 险管理，对信息披露文件 严格把关，认真审核基
金宣传推介材料，加强销 售行为管理，防范各类合 规风险。在风险管理方面 ，公司秉承全员风险管
理的理念，采取事前防范 、事中控制和事后监督等 三阶段工作，在持续对日 常投资运作进行监督的
同时，加强对基金流动性 风险的管理、投资组合强 制合规管理，督促投研交 易业务的合规开展。在
监察稽核方面，公司定期 和不定期开展多项内部稽 核，对投资决策、投资研 究、交易执行、基金销华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
11
售、信 息技 术等 关键 业务 和岗位 进行 检查 监督 ，促 进公司 业务 合规 运作 、稳 健经营 。
报告期内，本基金管理人 所管理的基金整体运作合 法合规。本基金管理人将 继续以风险控制为
核心，坚持基金份额持有 人利益优先的原则，提高 监察稽核工作的科学性和 有效性，切实保障基金
安全、 合规 运作 。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人为准确、及时进行 基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值 和份额净值计价的业务管 理制度，建立了估值委员 会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险 监测、控制和报告机 制。 本基金托管人审阅本基金 管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基 金资产净值和基金份额申 购、赎回价格。会计师事 务所在估值调整导致基
金资产 净值 的变 化 在 0.25% 以上 时对 所采 用的 相关 估值技 术 、 假 设及 输入 值 的适当 性发 表专 业意 见。
定价服 务机 构按 照商 业合 同约定 提供 定价 服务 。
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者 基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
12
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6 审 计报告
普华永 道中 天审 字（2019 ）第 22390 号
华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人 ：
6.1 审 计意 见
（1） 我们 审计 的内 容
我们审 计了 华夏 全球 精选 股票型 证券 投资 基金 （以 下简称“ 华 夏全 球股 票(QDII) 基金” ） 的财 务报
表，包 括 2018 年 12 月 31 日的资 产负 债表 ，2018 年度的 利润 表和 所有 者权 益（基 金净 值） 变动 表
以及财 务报 表附 注。
（2） 我们 的意 见
我们认为，后附的财务报 表在所有重大方面按照企 业会计准则和在财务报表 附注中所列示的中
国证券 监督 管理 委员 会( 以 下简称“ 中 国证 监会”) 、 中 国证券 投资 基金 业协 会( 以 下简称“ 中 国基 金业 协
会”) 发布 的有 关规 定及 允 许的基 金行 业实 务操 作编 制，公 允反 映了 华夏 全球 股票(QDII) 基金 2018 年
12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2018 年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况。
6.2 形 成审 计意 见的 基础
我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审计 报告 的“ 注 册 会计师 对财 务报 表
审计的责任” 部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分 、
适当的 ，为 发表 审计 意见 提供了 基础 。
按 照中 国注 册会 计师 职业道 德守 则， 我们 独立 于华夏 全球 股票(QDII) 基 金 ， 并 履行 了职 业道 德
方面的 其他 责任 。
6.3 管 理层 和治 理层 对财 务报表 的责 任
华 夏 全 球 股 票(QDII) 基 金 的 基 金 管 理 人 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司( 以 下 简 称“ 基 金 管 理 人”) 管 理 层
负责按照企业会计准则和 中国证监会、中国基金业 协会发布的有关规定及允 许的基金行业实务操作
编制财务报表，使其实现 公允反映，并设计、执行 和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
在 编制 财务 报表 时， 基金管 理人 管理 层负 责评 估华夏 全球 股票(QDII) 基 金 的 持 续经 营能 力， 披
露与持 续经 营相 关的 事项( 如适用) ， 并 运用 持续 经营 假设， 除非 基金 管理 人管 理层计 划清 算华 夏全 球
股票(QDII) 基金、终 止运 营或别 无其 他现 实的 选择 。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
13
基金管 理人 治理 层负 责监 督华夏 全球 股票(QDII) 基 金的财 务报 告过 程。
6.4 注 册会 计师 对财 务报 表审计 的责 任
我们的目标是对财务报表 整体是否不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报获 取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的 保证，但并不能保证按照 审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能 发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预 期错报单独或汇总起来
可能影 响财 务报 表使 用者 依据财 务报 表作 出的 经济 决策， 则通 常认 为错 报是 重大的 。
在按照审计准则执行审计 工作的过程中，我们运用 职业判断，并保持职业怀 疑。同时，我们也
执行以 下工 作：
（1） 识 别和 评估 由于 舞弊 或错误 导致 的财 务报 表重 大错报 风险 ； 设计 和实 施 审计程 序以 应对 这
些风险 ， 并获 取充 分、 适当 的审计 证据 ， 作为 发表 审 计意见 的基 础 。 由 于舞 弊 可能涉 及串 通 、 伪 造、
故意遗漏、虚假陈述或凌 驾于内部控制之上，未能 发现由于舞弊导致的重大 错报的风险高于未能发
现由于 错误 导致 的重 大错 报的风 险。
（2） 了解 与审 计相 关的 内 部控制 ， 以 设计 恰当 的审 计程序 ， 但 目的 并非 对内 部控制 的有 效性 发
表意见 。
（3） 评价 基金 管理 人管 理 层选 用 会计 政策 的恰 当性 和作出 会计 估计 及相 关披 露的合 理性 。
（4）对基金管理人管理层 使用持续经营假设的恰当 性得出结论。同时，根据 获取的审计证据，
就 可能 导致对 华夏 全球 股票(QDII) 基 金 持 续经 营能力 产生 重大疑 虑的 事项 或情 况是 否存在 重大 不确
定性得出结论。如果我们 得出结论认为存在重大不 确定性，审计准则要求我 们在审计报告中提请报
表使用者注意财务报表中 的相关披露；如果披露不 充分，我们应当发表非无 保留意见。我们的结论
基 于截 至审计 报告 日可 获得 的信 息。然 而未 来的 事项 或情 况可能 导致 华夏 全球 股票(QDII) 基 金 不能
持续经 营。
（5） 评价财 务报 表的 总体 列报、 结构 和内 容( 包括 披 露) ，并 评价财 务报 表是 否 公允反 映相 关交
易和事 项。
我们与基金管理人治理层 就计划的审计范围、时间 安排和重大审计发现等事 项进行沟通，包括
沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的内 部控 制缺 陷。
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
中国注 册会 计师
单峰
赵雪
上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号领展 企业 广场 二座 普华 永道中 心 11 楼
2019 年 3 月 22 日 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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§7 年度财务 报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 7.4.7.1 605,077,647.35 887,821,695.29
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 3,315,946,616.52 4,583,932,835.75
其中： 股票 投资
3,163,726,599.50 4,583,932,835.75
基金投 资
152,220,017.02 -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - 319,733.43
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
19,053,521.43 21,563,204.45
应收利 息 7.4.7.5 24,912.77 30,986.54
应收股 利
569,161.72 341,474.32
应收申 购款
1,139,601.81 4,534,711.66
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 5,999,448.93 21,548,789.98
资产总 计
3,947,810,910.53 5,520,093,431.42
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,722,548.42 42,220,174.03
应付赎 回款
6,744,298.75 16,918,851.70
应付管 理人 报酬
6,276,378.43 8,648,348.90
应付托 管费
1,187,422.96 1,636,174.11
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 - -
应交税 费
- - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 6,188,165.43 21,788,983.27
负债合 计
24,118,813.99 91,212,532.01
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 4,319,161,751.99 5,169,806,144.57
未分配 利润 7.4.7.10 -395,469,655.45 259,074,754.84
所有者 权益 合计
3,923,692,096.54 5,428,880,899.41
负债和 所有 者权 益总 计
3,947,810,910.53 5,520,093,431.42
注：报 告截 止 日 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 净 值 0.908 元， 基金 份额 总 额 4,319,161,751.99
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 华夏 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
一、收入
-481,947,069.53 1,887,661,796.42
1.利息 收入
1,683,763.82 750,554.98
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,683,763.82 750,554.98
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
141,829,997.13 1,579,219,347.15
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 138,814,899.41 1,508,864,617.79
基金投 资收 益 7.4.7.13 -37,918,435.46 15,841,074.98
债券投 资收 益 7.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.16 - -
股利收 益 7.4.7.17 40,933,533.18 54,513,654.38
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
7.4.7.18 -641,749,522.83 346,506,945.98
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
14,535,607.52 -41,186,914.77
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.19 1,753,084.83 2,371,863.08
减：二、费用
147,883,023.12 181,245,775.41
1.管理 人报 酬
86,923,795.23 103,256,909.07
2.托管 费
16,445,042.29 19,535,090.92 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用 7.4.7.20 43,289,024.99 53,689,465.86
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税金 及附 加
- -
7.其他 费用 7.4.7.21 1,225,160.61 4,764,309.56
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
-629,830,092.65 1,706,416,021.01
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
-629,830,092.65 1,706,416,021.01
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
会计主 体： 华夏 全球 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,169,806,144.57 259,074,754.84 5,428,880,899.41
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -629,830,092.65 -629,830,092.65
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-850,644,392.58 -24,714,317.64 -875,358,710.22
其中：1.基 金申 购款 476,882,566.36 14,163,108.82 491,045,675.18
2.基金 赎回 款 -1,327,526,958.94 -38,877,426.46 -1,366,404,385.40
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,319,161,751.99 -395,469,655.45 3,923,692,096.54
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
6,284,161,305.17 -1,450,267,544.43 4,833,893,760.74
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 1,706,416,021.01 1,706,416,021.01
三 、 本期 基 金份 额交 易产 -1,114,355,160.60 2,926,278.26 -1,111,428,882.34 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
17
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 799,649,977.74 -13,744,274.90 785,905,702.84
2.基金 赎回 款 -1,914,005,138.34 16,670,553.16 -1,897,334,585.18
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,169,806,144.57 259,074,754.84 5,428,880,899.41
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨 明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
7.4 报 表附 注
7.4.1 基金 基本 情况
华夏全 球精选股票型 证券投资基 金（以下简称“ 本基金” ）经中国证 券监督管理委员会 （以下简
称“ 中 国证 监会” ） 证 监基金 字[2007]258 号 《关 于同 意 华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
核准，由华夏基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 证券投资基金销售管理
办法》 、 《证券投资 基金运 作管理办法》和《华夏全 球精选股票型证券投资基 金基金合同》及其他有
关法律法规负责公开募集 。本基金为契约型开放式 ，存续期限不定，首次设 立募集不包括认购资金
利息共 募 集 30,048,564,114.29 元 ， 业 经普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司普 华永道 中天 验字 （2007 ）
第 131 号 验资 报告 予以 验 证。经 向中 国证 监会 备案 ， 《华夏 全球 精选 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》
于 2007 年 10 月 9 日正 式 生效， 基金 合同 生效 日的 基金份 额总 额为 30,055,638,128.26 份 基金 份额 。
本基金的基金管理人为华 夏基金管理有限公司，基 金托管人为中国建设银行 股份有限公司，境外资
产托管 人为 摩根 大通 银行 （JPMorgan Chase Bank, National Association）。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华夏 全球精选股票型证券投资 基金基金合同》等
有关规定，本基金主要投 资于全球证券市场中具有 良好流动性的金融工具， 包括银行存款、短期政
府债券等货币市场工具， 政府债券、公司债券、可 转换债券、住房按揭支持 证券、资产支持证券等
固定收益类证券，在证券 市场挂牌交易的普通股、 优先股、全球存托凭证和 美国存托凭证、房地产
信托凭证等权益类证券， 以及基金、结构性投资产 品、金融衍生产品和中国 证监会允许基金投资的
其他金 融工 具。
7.4.2 会计 报表 的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及其后 颁布 和修 订的 《企 业会计 准则 －基 本华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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准则》 、 各项 具体 会计 准则 及其他 相关 规定( 以下 合称“ 企业 会计 准则”) 、 中国 证 券投资 基金 业协 会( 以
下简称“ 中 国基 金业 协会”) 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 中国 证
监会发 布的 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》和 中国 证监 会、
中国基 金业 协会 允许 的如 财务报 表附 注 7.4.4 所列 示的基 金行 业实 务操 作的 有关规 定编 制。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵循 企业 会计 准则 及 其他有 关规 定的 声明
本财务 报表 符 合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 2018 年 12 月 31 日的 财务 状
况以 及 2018 年 度的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
7.4.4 重要 会计 政策 和会 计 估计
7.4.4.1 会计 年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和 金融 负 债的分 类
1、金 融资 产的 分类
金融资 产于 初始 确认 时分 类为 ： 以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产 、 应 收款 项 、
可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金 融 资产的持有意图和持有
能力。 本基 金目 前暂 无金 融资产 分类 为可 供出 售金 融资产 及持 有至 到期 投资 。
本基金 目前 持有 的股 票投 资( 包括 股票 、 存托 凭证 及 信托凭 证投 资) 、 基 金投 资 、 债 券投 资 、 资 产
支持证券投资和衍生工具 分类为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产。除衍生工具所
产生的金融资产在资产负 债表中以衍生金融资产列 示外，以公允价值计量且 其变动计入当期损益的
金融资 产在 资产 负债 表中 以交易 性金 融资 产列 示。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和各类应收款
项等。 应收 款项 是指 在活 跃市场 中没 有报 价、 回收 金额固 定或 可确 定的 非衍 生金融 资产 。
2、金 融负 债的 分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债包括交易性金融负 债及衍生金融负债等。
本基金 持有 的其 他金 融负 债包括 卖出 回购 金融 资产 和各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和 金融 负 债的初 始确 认、 后续 计量 和终止 确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金 融工具合同的 一方时，于交易日按公允 价值在资产负债表华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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内确认。以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产，取得时发生的 相关交易费用计入当期
损益；支付的价款中包含 已宣告但尚未发放的现金 股利、债券或资产支持证 券起息日或上次除息日
至购买日止的利息，单独 确认为应收项目。应收款 项和其他金融负债的相关 交易费用计入初始确认
金额。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 及金融负债按照公允价值 进行后续计量，应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
当收取某项金融资产现金 流量的合同权利已终止或 该金融资 产所有权上几乎 所有的风险和报酬
已转移 时， 终止 确认 该金 融资产 。终 止确 认的 金融 资产的 成本 按移 动加 权平 均法于 交易 日结 转。
7.4.4.5 金 融资 产和 金融 负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资( 包 括股票 、 存托 凭证 及信 托 凭证投 资) 、 基 金投 资 、 债 券投资 、 资产 支持
证券投 资和 衍生 工具 按如 下原则 确定 公允 价值 并进 行估值 ：
1、 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估 值 日无交 易且 最近 交
易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件的，按 最近交易日的市场交易价 格确定公允价值。有充
足证据表明估值日或最近 交易日的市场交易价 格不 能真实反映公允价值的， 应对市场交易价格进行
调整，确定公允价值。与 上述投资品种相同，但具 有不同特征的，应以相同 资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中 考虑不同特征因素的影响 。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该
限制是针对资产持有者的 ，那么在估值技术中不应 将该限制作为特征考虑。 此外，基金管理人不应
考虑因 大量 持有 相关 资产 或负债 所产 生的 溢价 或折 价。
2、 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 在当前 情况 下 适用并 且有 足够 可利 用数 据和其 他信 息支 持
的估值技术确定公允价值 。采用估值技术时，优先 使用可观察输入值，只有 在无法取得相关资产或
负债可 观察 输入 值或 取得 不切实 可行 的情 况下 ，才 可以使 用不 可观 察输 入值 。
3、 如经 济环 境发 生重 大变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对 估值 进行 调
整并确 定公 允价 值。
7.4.4.6 金 融资 产和 金融 负 债的抵 销
本基金持有的资产和承担 的负债基本为金融资产和 金融负债。当本基金依法 有权抵销债权债务
且交易 双方 准备 按净 额结 算时， 金融 资产 与金 融负 债 按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。对于曾经
实施份额拆分或折算的基 金，由于基金份额拆分或 折算引起的实收基金份额 变动于基金份额拆分日
或基金份额折算日根据拆 分前或折算前的基金份额 数及确定的拆分或折算比 例计算认列。由于申购华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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和赎回引起的实收基金变 动分别于基金申购确认日 及基金赎回确认日认列。 对于已开放转换业务的
基金，上述申购和赎回分 别包括基金转换所引起的 转入基金的实收基金增加 和转出基金的实收基金
减少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认 和计量
股票( 含 股票、 存托 凭证 及 信托凭 证) 投 资和 基金 投资 在持有 期间 应取 得的 现金 股利和 基金 分红 收
益扣除股票和基金交易所 在地适用的预缴所 得税后 的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应
取得的按票面利率计算的 利息扣除在交易所在地适 用的预缴所得税及由基金 管理人缴纳的增值税后
的净额确认为利息收入。 资产支持证券在持有期间 收到的款项，根据资产支 持证券的预计收益率区
分属于资产支持证券投资 本金部分和投资收益部分 ，将本金部分冲减资产支 持证券投资成本，并将
投资收 益部 分扣 除在 适用 情况下 由基 金管 理人 缴纳 的增值 税后 的净 额确 认为 利息收 入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；处置时其公允 价值与初始确认金额之间 的 差额扣除在适用情况下 由基金管理人缴纳的增
值税后 的净 额确 认为 投资 收益， 其中 包括 从公 允价 值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的按直
线法近 似计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
按直线 法近 似计 算。
7.4.4.11 基金 的收 益分 配 政策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金 收益以现金 形式分配，但基金份额持 有人可选择现金红
利或将现金红利按分红权 益再投资日的基金份额净 值自动转为基金份额进行 再投资。期末可供分配
利润指 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现收 益的 孰低 数。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 外 币交 易 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
21
外币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为人民 币入 账。
外币货币性项目，于估值 日采用估值日的即期汇率 折算为人民币，所产生的 折算差额直接计入
汇兑损益科目。以公允价 值计量的外币非货币性项 目，于估值日采用估值日 的即期汇率折算为人民
币，与 所产 生的 折算 差额 直接计 入公 允价 值变 动损 益科目 。
7.4.4.13 分 部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、内部报告制度 为依据确定经营分部，以 经营分部为基础确
定报告 分部 并披 露分 部信 息。
经营分部是指本基金内同 时满足下列条件的组成部 分： （1）该组成部分能 够 在日常活动中产生
收入、发生费用 ； （2）本 基金管理人能够定期评价 该组成部分的经营成果， 以决定向其配置资源、
评价其业绩； （3） 本基金 能够取得该组成部分的财 务状况、经营成果和现金 流量等有关会计信息。
如果两 个或 多个 经营 分部 具有相 似的 经济 特征 ，并 且满足 一定 条件 的， 则合 并为一 个经 营分 部。
本基金 目前 以一 个经 营分 部运作 。
7.4.4.14 其 他重 要的 会计 政策和 会计 估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，对于特 殊事项停牌股票，
根据中 国证 监会 公告[2017]13 号 《 中国 证监 会关 于证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 ， 本基 金参 考
《关于 发布 中基 协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知》 对重 大影 响基 金资 产 净值的 特殊 事项 停牌
股票进 行估 值。
本基金作为境外投资者在 各个国家和地区证券市场 的投资所得的相关税负是 基于其现行的税法
法规。各个国家和地区的 税收规定可能发生变化， 或者实施具有追溯力的修 订，从而导致本基金在
正常的经营活动中，部分 交易和事项的最终税务处 理存在不确定性。在计提 和处理税收费用时，本
基金需 要作 出相 关会 计估 计。
7.4.5 会计 政策 和会 计估 计 变更以 及差 错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
根据财 税[2008]1 号《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 、 财税[2016]36 号 《关于 全面 推 开华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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营业税 改征 增值 税试 点的 通知》 、 财 税[2016]46 号 《 关于进 一步 明确 全面 推开 营改增 试点 金融 业有 关
政策的 通知 》 、 财税[2016]70 号《关 于金 融机 构同 业 往来等 增值 税政 策的 补充 通知》 、财 税[2016]140
号《关 于明 确金 融 房 地产 开发 教育辅 助服 务等 增值 税政策 的通 知》 、 财税[2017]2 号《 关于 资管 产
品增值 税政 策有 关问题 的 补充通 知》 、 财税[2017]56 号《关 于 资 管产 品增值 税 有关问 题的 通知》 、财
税[2017]90 号 《关 于租入 固定资 产进 项税 额抵扣 等 增值税 政策 的通 知》及 其 他相关 境内 外税 务法规
和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
1、以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于增 值税 征收 范围 ，不征 收增 值税 。
2、 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产 品
管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 ， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的 征收 率缴 纳 增
值税 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 未缴纳 增值 税的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳 税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
3、基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入免 征增 值税 ，暂 不征收 企业 所得 税。
4、存 款利 息收 入不 征收 增 值税。
5、国 债、 地方 政府 债利 息 收入， 金融 同业 往来 利息 收入免 征增 值税 。
6、资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 提供 的贷 款服 务， 以 2018 年 1 月 1 日起 产生 的利息 及利 息性
质的收 入为 销售 额。 资管 产品管 理人 运营 资管 产品 发生的 部分 金融 商品 转让 业务， 转 让 2017 年 12
月 31 日 前取 得的 基金 、非 货物期 货， 可以 选择 按照 实际买 入价 计算 销售 额， 或者以 2017 年最 后 一
个交易 日的 基金 份额 净值 、非货 物 期 货结 算价 格作 为买入 价计 算销 售额 。
7、对 基金 取得 的股 票的 股 息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及 其他 收入 ，暂 不征 收 企业 所得 税。
8、 基 金在 境外 证券 交易 所 进行交 易或 取得 的源 自境 外证券 市场 的收 益， 其涉 及的税 收政 策， 按
照相关 国家 或地 区税 收法 律和法 规执 行。
9、本基金分别按实际缴纳 的增值税额的 5% 、3% 、2% 缴纳城市维护建设税、 教育费附加和地
方教育 费附 加。
7.4.7 重要 财务 报表 项目 的 说明
7.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 605,077,647.35 887,821,695.29
定期存 款 - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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其中： 存款 期 限 1 个 月以 内 - -
存款期 限 1-3 个月 - -
存款期 限 3 个月 以上 - -
其他存 款 - -
合计 605,077,647.35 887,821,695.29
7.4.7.2 交易 性金 融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,252,001,897.09 3,163,726,599.50 -88,275,297.59
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
OTC 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 163,185,394.26 152,220,017.02 -10,965,377.24
其他 - - -
合计 3,415,187,291.35 3,315,946,616.52 -99,240,674.83
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 4,041,743,721.18 4,583,932,835.75 542,189,114.57
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
OTC 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,041,743,721.18 4,583,932,835.75 542,189,114.57
7.4.7.3 衍生 金融 资产/ 负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
合同/名义
金额
公允价 值
备注
资产 负债
利率衍 生工 具 - - - -
货币衍 生工 具 - - - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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权益衍 生工 具 - - - -
其他衍 生工 具 - - - -
合计 - - - -
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
合同/名义
金额
公允价 值
备注
资产 负债
利率衍 生工 具 - - - -
货币衍 生工 具 - - - -
权益衍 生工 具 - 319,733.43 - -
其中： 权证 - 319,733.43 - -
其他衍 生工 具 - - - -
合计 - 319,733.43 - -
7.4.7.4 买入 返售 金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资产 期末 余额
无。
7.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券
无。
7.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 24,912.77 30,986.54
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - -
应收债 券利 息 - -
应收资 产支 持证 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
其他 - -
合计 24,912.77 30,986.54
7.4.7.6 其他 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
其他应 收款 5,999,448.93 21,548,789.98
待摊费 用 - -
合计 5,999,448.93 21,548,789.98 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
25
7.4.7.7 应付 交易 费用
无。
7.4.7.8 其他 负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 25,360.47 63,762.82
预提费 用 160,000.00 160,000.00
其他应 付款 6,002,804.96 21,563,204.45
其他 - 2,016.00
合计 6,188,165.43 21,788,983.27
7.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 5,169,806,144.57 5,169,806,144.57
本期申 购 476,882,566.36 476,882,566.36
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -1,327,526,958.94 -1,327,526,958.94
本期末 4,319,161,751.99 4,319,161,751.99
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -44,542,370.49 303,617,125.33 259,074,754.84
本期利 润 11,919,430.18 -641,749,522.83 -629,830,092.65
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-3,362,483.26 -21,351,834.38 -24,714,317.64
其中： 基金 申购 款 1,008,179.98 13,154,928.84 14,163,108.82
基金赎 回款 -4,370,663.24 -34,506,763.22 -38,877,426.46
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -35,985,423.57 -359,484,231.88 -395,469,655.45
7.4.7.11 存 款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 1,682,474.56 747,642.73 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 - -
其他 1,289.26 2,912.25
合计 1,683,763.82 750,554.98
7.4.7.12 股 票投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 17,327,426,305.05 21,691,587,518.75
减：卖 出股 票成 本总 额 17,188,611,405.64 20,182,722,900.96
买卖股 票差 价收 入 138,814,899.41 1,508,864,617.79
7.4.7.13 基 金投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
卖出/ 赎 回基 金成 交总 额 1,147,978,506.92 241,952,199.47
减：卖 出/ 赎 回基 金成 本总 额 1,185,896,942.38 226,111,124.49
基金投 资收 益 -37,918,435.46 15,841,074.98
7.4.7.14 债 券投 资收 益
无。
7.4.7.15 资 产支 持证 券投 资 收益
无。
7.4.7.16 衍 生工 具收 益
无。
7.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
股票投 资产 生的 股利 收益 39,470,750.68 54,490,182.08
基金投 资产 生的 股利 收益 1,462,782.50 23,472.30
合计 40,933,533.18 54,513,654.38
7.4.7.18 公 允价 值变 动收 益 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日 至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
1.交易 性金 融资 产 -641,429,789.40 346,187,212.55
—— 股 票投 资 -630,464,412.16 355,192,291.52
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 基 金投 资 -10,965,377.24 -9,005,078.97
——其他 - -
2.衍生 工具 -319,733.43 319,733.43
—— 权 证投 资 -319,733.43 319,733.43
3.其他 - -
减：应税金融商品公允价 值变
动产生 的预 估增 值税
- -
合计 -641,749,522.83 346,506,945.98
7.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 1,753,084.83 2,371,863.08
合计 1,753,084.83 2,371,863.08
7.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 43,289,024.99 53,689,465.86
银行间 市场 交易 费用 - -
交易基 金产 生的 费用 - -
其中： 申购 费 - -
赎回费 - -
合计 43,289,024.99 53,689,465.86
7.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
审计费 用 160,000.00 160,000.00
信息披 露费 80,000.00 80,000.00
银行费 用 18,369.67 23,957.60 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
28
税务顾 问费 52,486.99 88,139.11
其他 914,303.95 4,412,212.85
合计 1,225,160.61 4,764,309.56
7.4.8 或有 事项 、资 产负 债 表日后 事项 的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表 日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 资产 负债 表日 后事 项。
7.4.9 关联 方关 系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司（“ 中国 建设 银行” ） 基金托 管人
摩根大 通银 行 基金境 外资 产托 管人
中信证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管 理人 的股 东
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 基金管 理人 的股 东
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 基金管 理人 的股 东
中信证 券国 际有 限公 司 基金管 理人 股东 控股 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报 告期 及上 年度 可比期 间的 关联 方交 易
7.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元进 行的 交易
7.4.10.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中信证 券国 际有 限
公司
388,521,404.66 1.15% 171,073,079.14 0.41%
7.4.10.1.2 权证 交易
无。
7.4.10.1.3 债券 交易
无。
7.4.10.1.4 债券 回购 交易
无。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
29
7.4.10.1.5 基金 交易
无。
7.4.10.1.6 应支 付关 联方 的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券国 际有 限公
司
310,817.12 1.42% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券国 际有 限公
司
136,858.47 0.55% - -
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基金 管理 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 86,923,795.23 103,256,909.07
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 12,832,664.52 14,947,227.52
注： ① 支付基 金管理人 的 基金管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 1.85% 的年 费率计提，逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 1.85%/ 当年 天数 。
③ 客户维护费是指基金管 理人与基金销售机构约定 的用以向基金销售机构支 付客户服务及销售
活动中产生的相关费用， 该费用按照代销机构所代 销基金的份额保有量作为 基数进行计算，从基金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
7.4.10.2.2 基金 托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 16,445,042.29 19,535,090.92 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
30
注： ① 支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.35% 的年 费率 计提，逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.35%/ 当年 天数。
7.4.10.3 与 关联 方进 行银 行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
7.4.10.4 各 关联 方投 资本 基 金的情 况
7.4.10.4.1 报告 期内 基金 管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。
7.4.10.4.2 报告 期末 除基 金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
7.4.10.5 由 关联 方保 管的 银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行活 期存 款 111,147,568.12 1,058,814.31 125,022,358.73 748,886.10
摩根大 通银 行活 期存 款 493,930,079.23 623,660.25 762,799,336.56 -1,243.37
注：本基金的活期银行存 款分别由基金托管人中国 建设银行和基金境外资产 托管人摩根大通银
行保管 ，按 适用 利率 或约 定利率 计息 。
7.4.10.6 本 基金 在承 销期 内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
7.4.11 利 润分 配情 况
本基金 本报 告期 无利 润分 配事项 。
7.4.12 期末 （2018 年 12 月 31 日） 本基 金持 有的 流 通受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券
无。
7.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停 牌等流 通受 限股 票
无。
7.4.12.3 期 末债 券正 回购 交 易中作 为抵 押的 债券
7.4.12.3.1 银行 间市 场债 券 正回购
无。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
31
7.4.12.3.2 交易 所市 场债 券 正回购
无。
7.4.13 金融 工具 风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政 策和 组 织架构
本基金一贯的风险管理政 策是使基金投资风险可测 、可控、可承担。本基金 管理人建立了由风
险管理委员会、督察长、 法律部、合规部、稽核部 、风险管理部和相关业务 部门构成的多层次风险
管理架构体系。风险管理 团队在识别、衡量投资风 险后，通过正式报告的方 式，将分析结果及时传
达给基金经理、投资总监 、投资决策委员会和风险 管理委员会，协助制定风 险控制决策，实现风险
管理目 标。
本基金管理人主要通过定 性分析和定量分析的方法 ，估测各种金融工具风险 可能产生的损失。
本基金管理人从定性分析 的角度出发，判断风险损 失的严重性；从定量分析 的角度出发， 根据本基
金的投资目标，结合基金 资产所运用的金融工具特 征，通过特定的风险量化 指标、模型和日常的量
化报告，参考压力测试结 果，确定风险损失的限度 和相应置信程度，及时对 各种风险进行监督、检
查和评 估， 并制 定相 应决 策，将 风险 控制 在预 期可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指由于基金所 投资债券的发行人出现违 约、拒绝支付到期本息， 债券发行人信用评
级降低 导致 债券 价格 下降 ，或基 金在 交易 过程 中发 生交收 违约 ，而 造成 基金 资产损 失的 可能 性。
本基金管理人通过信用分 析团队建立了内部评级体 系和交易对手库，对发行 人及债券投资 进行
内部评 级， 对交 易对 手的 资信状 况进 行充 分评 估、 设定授 信额 度， 以控 制可 能出现 的信 用风 险。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是在市场或持 有资产流动性不足的情况 下，基金管理人可能无法 迅速、低成本地调
整基金 投资 组合 ，从 而对 基金收 益造 成不 利影 响。
本基金管理人通过限制投 资集中度来管理投资品种 变现的流动性风险。本基 金所投资的证券在
证券交 易所 、 银 行间市 场 或场外 市场 交易 ， 除在“7.4.12 期 末本 基金 持有 的流 通 受限证 券” 中列 示的 部
分基金 资产 流通 暂时 受限 制的情 况外 ，其 余均 能及 时变现 。
7.4.13.3.1 报告 期内 本基 金 组合资 产的 流动 性风 险分 析
在日常运作中，本基金的 流动性安排能够与基金合 同约定的申购赎回安排以 及投资者的申购赎
回规律 相匹 配。
在资产端，本基金主要投 资于基金合同约定的全球 证券市场中具有良好流动 性的金融工具。本
基金投 资海 外国 家/ 地 区的 资本市 场规 模较 大、 金 融 市场发 展程 度高， 投资 的 证券品 种成 交活 跃。 基华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
32
金管理人持续监测本基金 持有资产的市场交易量、 交易集中度等涉及资产流 动性水平的风险指标，
并定期 开展 压力 测试 ，详 细评估 在不 同的 压力 情景 下资产 变现 情况 的变 化。
在负债端，基金管理人持 续监测本基金投资者历史 申赎、 投资者类型和结构 变化等数据，审慎
评估不同市场环境可能带 来的投资者潜在赎回需求 ，当市场环境或投资者结 构发生变化时，及时调
整组合资产结构及比例， 预留充足现金头寸，保持 基金资产可变现规模和期 限与负债赎回规模和期
限的匹 配。
如遭遇极端市场情形或投 资者非预期巨额赎回情形 ，基金管理人将采用本基 金合同约定的赎回
申请处 理方 式及 其他 各类 流动性 风险 管理 工具 ，控 制极端 情况 下的 潜在 流动 性风险 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指由于市场变 化或波动所引起的资产损 失的可能性，本基金管理 人通过监测组合敏
感性指 标来 衡量 市场 风险 。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指利率变动引 起组合中资产特别是债券 投资的市场价格变动，从 而影响基金投资收
益的风 险。
本基金管理人定期对组合 中债券投资部分面临的利 率风险进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
截至本期末及上年度末， 本基金未持有利率敏感性 固定收益类资产，因此市 场利率的变动对于
本基金 资产 净值 无重 大影 响。
7.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民 币计价的资产和负债，因 此存在相应 的外汇风险。 本基金管理人每日对本
基金的 外汇 头寸 进行 监控 ，并适 时通 过外 汇远 期投 资交易 对上 述外 汇风 险进 行管理 。
7.4.13.4.2.1 外汇 风险 敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12月31日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 427,391,193.37 1,291.82 66,540,468.58 493,932,953.77
交易性 金融 资产 2,492,207,865.88 166,836,077.82 656,902,672.82 3,315,946,616.52
衍生金 融资 产 - - - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
33
应收证 券清 算款 - - 19,053,521.43 19,053,521.43
应收利 息 - - - -
应收股 利 558,281.51 10,880.21 - 569,161.72
应收在 途资 金 1,138,922.03 4,860,526.90 - 5,999,448.93
其他资 产 - - - -
资产合 计 2,921,296,262.79 171,708,776.75 742,496,662.83 3,835,501,702.37
以外币 计价 的负 债
应付在 途资 金 4,864,826.48 1,137,978.48 - 6,002,804.96
应付证 券清 算款 - 3,722,548.42 - 3,722,548.42
负债合 计 4,864,826.48 4,860,526.90 - 9,725,353.38
项目
上年度 末
2017 年12月31日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 690,361,791.48 1,231.69 72,437,971.57 762,800,994.74
交易性 金融 资产 1,762,510,642.50 1,063,291,221.90 1,758,130,971.35 4,583,932,835.75
衍生金 融资 产 - - 319,733.43 319,733.43
应收证 券清 算款 - 21,563,204.45 - 21,563,204.45
应收利 息 - - - -
应收股 利 189,472.26 - 152,002.06 341,474.32
应收在 途资 金 21,548,789.98 - - 21,548,789.98
其他资 产 - - - -
资产合 计 2,474,610,696.22 1,084,855,658.04 1,831,040,678.41 5,390,507,032.67
以外币 计价 的负 债
应付在 途资 金 - 21,563,204.45 - 21,563,204.45
应付证 券清 算款 - - 42,220,174.03 42,220,174.03
负债合 计 - 21,563,204.45 42,220,174.03 63,783,378.48
7.4.13.4.2.2 外汇 风险 的敏 感性分 析
假设 除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
所有外 币相 对人 民币 升 值 5% 191,288,817.45 266,336,182.71
所有外 币相 对人 民币 贬 值 5% -191,288,817.45 -266,336,182.71
7.4.13.4.3 其他 价格 风险
其他价格风险为除市场利 率和外汇汇率以外的市场 因素发生变动时产生的价 格波动风险。本基
金的其 他价 格风 险主 要为 市场价 格变 化或 波动 所引 起的股 票和 基金 等各 类资 产损失 的可 能性 。
本基金通过投资组合的分 散化降低市场价格风险。 此外，本基金管理人对本 基金所持有的证券华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
34
价格实 施监 控， 定期 运用 多种定 量方 法进 行风 险度 量和分 析， 以对 风险 进行 跟踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其他 价格 风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 3,163,726,599.50 80.63 4,583,932,835.75 84.44
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 152,220,017.02 3.88 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - 319,733.43 0.01
合计 3,315,946,616.52 84.51 4,584,252,569.18 84.44
7.4.13.4.3.2 其他 价格 风险 的敏感 性分 析
假设
1、估 测组 合市 场价 格风 险 的数据 为摩 根士 丹利 资本 国际全 球指 数（MSCI All Country
World Index ）变 动时 ，股 票资产 相应 的理 论变 动值 对基金 资产 净值 的影 响金 额。
2、 假 定摩 根士 丹利 资本 国 际全球 指数 （MSCI All Country World Index ） 变 化 5% ， 其 他
市场变 量均 不发 生变 化。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
+5% 216,810,183.86 322,823,469.96
-5% -216,810,183.86 -322,823,469.96
7.4.14 有助 于理 解和 分析 会计报 表需 要说 明的 其他 事项
7.4.14.1 金 融工 具公 允价 值 计量的 方法
根据企业会计准则的相关 规定，以公允价值计量的 金融工具，其公允价值的 计量可分为三个层
次：
第一层 次： 对存 在活 跃市 场报价 的金 融工 具， 可以 相同资 产/ 负 债在 活跃 市场 上的报 价确 定公 允
价值。
第二层 次： 对估 值日 活跃 市场无 报价 的金 融工 具， 可以类 似资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对无法获得相 同或类似资产可比市场交 易价格的金融工具，可以 其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
35
7.4.14.2 各 层次 金融 工具 公 允价值
截至 2018 年 12 月 31 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
3,315,946,616.52 元 ， 第 二 层次的 余额 为 0 元 ， 第 三层 次的余 额 为 0 元 。 （ 截至 2017 年 12 月 31 日止 ，
第一层 次的 余额 为 4,583,932,835.75 元 ， 第二 层次 的 余额 为 319,733.43 元 ， 第三 层次的 余额 为 0 元。 ）
7.4.14.3 公 允价 值所 属层 次 间的重 大变 动
本基金本期及上年度可比 期间持有的以公允价值计 量的金融工具的公允价值 所属层次未发生重
大变动 。
7.4.14.4 第 三层 次公 允价 值 本期变 动金 额
本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 第三 层次 公允价 值本 期未 发生 变动 。
§8 投资组合 报告
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 3,163,726,599.50 80.14
其中： 普通 股 2,985,659,434.26 75.63
存托凭 证 178,067,165.24 4.51
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 152,220,017.02 3.86
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 605,077,647.35 15.33
8 其他各 项资 产 26,786,646.66 0.68
9 合计 3,947,810,910.53 100.00 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
36
8.2 期 末在 各个 国家 （地 区 ）证券 市场 的权 益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 2,458,749,765.88 62.66
中国台 湾 495,174,131.12 12.62
中国香 港 166,836,077.82 4.25
日本 42,966,624.68 1.10
合计 3,163,726,599.50 80.63
8.3 期 末按 行业 分类 的权 益 投资组 合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
信息技 术 1,940,654,113.95 49.46
非必需 消费 品 443,057,290.06 11.29
保健 373,738,699.80 9.53
通信服 务 180,626,077.08 4.60
金融 134,439,919.47 3.43
必需消 费品 46,504,496.26 1.19
工业 34,546,868.68 0.88
材料 4,107,835.33 0.10
能源 2,141,963.80 0.05
公用事 业 2,130,270.38 0.05
房地产 1,779,064.69 0.05
合计 3,163,726,599.50 80.63
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有权 益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称 ( 英文)
公司名
称( 中
文)
证券代
码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
( 地
区)
数量（ 股） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 MICROSOFT CORP - MSFT
纳
斯
达
克
美国 461,800.00 321,918,574.40 8.20
2 ADOBE INC - ADBE
纳
斯
达
美国 194,900.00 302,627,148.68 7.71 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
37
克
3
TAIWAN SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING CO LTD
台湾积
体电路
制造股
份有限
公司
2330
台
湾
中国
台湾
5,610,000.00 284,155,148.14 7.24
4 AMAZON.COM INC - AMZN
纳
斯
达
克
美国 21,900.00 225,752,219.01 5.75
5 VISA INC - V
纽
约
美国 160,800.00 145,609,321.75 3.71
6 MASTERCARD INC - MA
纽
约
美国 111,300.00 144,104,860.26 3.67
7 TENCENT HOLDINGS LTD
腾讯控
股有限
公司
00700
香
港
中国
香港
476,200.00 131,070,393.65 3.34
8 SALESFORCE.COM INC - CRM
纽
约
美国 122,800.00 115,438,447.47 2.94
9 UNITEDHEALTH GROUP INC - UNH
纽
约
美国 65,300.00 111,647,353.06 2.85
10
TELEFONAKTIEBOLAGET LM
ERICSSON
- ERIC
纳
斯
达
克
美国 1,553,100.00 94,547,422.60 2.41
11
ALIBABA GROUP HOLDING
LTD
- BABA
纽
约
美国 69,200.00 65,099,126.61 1.66
12 FISERV INC - FISV
纳
斯
达
克
美国 120,200.00 60,626,063.46 1.55
13 SERVICENOW INC - NOW
纽
约
美国 40,200.00 49,124,108.94 1.25
14
MEGA FINANCIAL HOLDING
CO LTD
兆丰金
融控股
股份有
限公司
2886
台
湾
中国
台湾
7,773,000.00 45,307,714.08 1.15
15 ALPHABET INC - GOOG
纳
斯
达
克
美国 6,300.00 44,777,870.87 1.14
16 CISCO SYSTEMS INC - CSCO
纳
斯
达
美国 145,000.00 43,120,456.11 1.10 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
38
克
17 SONY CORP - 6758
东
京
日本 129,000.00 42,966,624.68 1.10
18 MERCK & CO INC - MRK
纽
约
美国 74,600.00 39,121,516.55 1.00
19 SQUARE INC - SQ
纽
约
美国 100,500.00 38,688,167.24 0.99
20
CTBC FINANCIAL HOLDING
CO LTD
中国信
托金融
控股股
份有限
公司
2891
台
湾
中国
台湾
8,417,000.00 38,190,453.71 0.97
21 HUBSPOT INC - HUBS
纽
约
美国 42,600.00 36,759,971.79 0.94
22 O'REILLY AUTOMOTIVE INC - ORLY
纳
斯
达
克
美国 13,500.00 31,903,276.35 0.81
23 ABBOTT LABORATORIES - ABT
纽
约
美国 64,200.00 31,869,859.43 0.81
24 ILLUMINA INC - ILMN
纳
斯
达
克
美国 15,200.00 31,288,889.55 0.80
25 STARBUCKS CORP - SBUX
纳
斯
达
克
美国 70,500.00 31,160,300.64 0.79
26 INTUITIVE SURGICAL INC - ISRG
纳
斯
达
克
美国 9,400.00 30,897,083.19 0.79
27 PAYCOM SOFTWARE INC - PAYC
纽
约
美国 36,600.00 30,758,597.54 0.78
28 ACCENTURE PLC - ACN
纽
约
美国 31,300.00 30,291,508.74 0.77
29 VEEV A SYSTEMS INC - VEEV
纽
约
美国 49,300.00 30,221,936.48 0.77
30 INTUIT INC - INTU
纳
斯
达
克
美国 22,300.00 30,127,766.51 0.77
31 ZOETIS INC - ZTS
纽
约
美国 49,800.00 29,236,490.77 0.75 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
39
32 WORLDPAY INC - WP
纽
约
美国 55,100.00 28,902,946.11 0.74
33 COSTCO WHOLESALE CORP - COST
纳
斯
达
克
美国 19,700.00 27,542,618.69 0.70
34
MAKALOT INDUSTRIAL CO
LTD
聚阳实
业股份
有限公
司
1477
台
湾
中国
台湾
720,000.00 27,493,342.29 0.70
35
SHANGHAI COMMERCIAL &
SA VINGS BANK LTD/THE
上海商
业储蓄
银行股
份有限
公司
5876
台
湾
中国
台湾
2,682,000.00 24,217,591.42 0.62
36 PAYPAL HOLDINGS INC - PYPL
纳
斯
达
克
美国 41,500.00 23,950,749.25 0.61
37 CYBERARK SOFTWARE LTD - CYBR
纳
斯
达
克
美国 45,600.00 23,202,996.75 0.59
38
HON HAI PRECISION
INDUSTRY CO LTD
鸿海精
密工业
股份有
限公司
2317
台
湾
中国
台湾
1,318,000.00 20,960,169.44 0.53
39
ZHEN DING TECHNOLOGY
HOLDING LTD
臻鼎科
技控股
股份有
限公司
4958
台
湾
中国
台湾
926,000.00 16,681,360.82 0.43
40 ELI LILLY & CO - LLY
纽
约
美国 20,100.00 15,963,611.03 0.41
41 PFIZER INC - PFE
纽
约
美国 52,300.00 15,667,964.96 0.40
42 QUALCOMM INC - QCOM
纳
斯
达
克
美国 40,100.00 15,662,446.95 0.40
43 NIKE INC - NKE
纽
约
美国 30,700.00 15,621,315.79 0.40
44 ASTRAZENECA PLC - AZN
纽
约
美国 58,800.00 15,327,062.95 0.39
45 XILINX INC - XLNX 纳 美国 25,900.00 15,139,553.47 0.39 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
40
斯
达
克
46 IHS MARKIT LTD - INFO
纳
斯
达
克
美国 44,600.00 14,683,555.60 0.37
47
EDW ARDS LIFESCIENCES
CORP
- EW
纽
约
美国 13,900.00 14,612,185.18 0.37
48 VERISK ANALYTICS INC - VRSK
纳
斯
达
克
美国 18,900.00 14,144,066.90 0.36
49 MCCORMICK & CO INC/MD - MKC
纽
约
美国 14,800.00 14,143,353.12 0.36
50 AMERICAN EXPRESS CO - AXP
纽
约
美国 21,300.00 13,934,464.77 0.36
51 NXP SEMICONDUCTORS NV - NXPI
纳
斯
达
克
美国 27,700.00 13,931,307.70 0.36
52 VMW ARE INC - VMW
纽
约
美国 14,100.00 13,270,223.68 0.34
53 FLEXIUM INTERCONNECT INC
台郡科
技股份
有限公
司
6269
台
湾
中国
台湾
594,000.00 9,940,056.18 0.25
54 STRYKER CORP - SYK
纽
约
美国 6,600.00 7,100,323.56 0.18
55 DELTA ELECTRONICS INC
台达电
子工业
股份有
限公司
2308
台
湾
中国
台湾
243,000.00 7,068,417.01 0.18
56
TAIWAN UNION
TECHNOLOGY CORP
台耀科
技股份
有限公
司
6274
台
湾
中国
台湾
331,000.00 6,676,524.57 0.17
57 WORKDAY INC - WDAY
纳
斯
达
克
美国 5,600.00 6,137,128.34 0.16
58
INDUSTRIAL & COMMERCIAL
BANK OF CHINA LTD
中国工
商银行
股份有
01398
香
港
中国
香港
988,000.00 4,841,214.41 0.12 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
41
限公司
59
ELAN MICROELECTRONICS
CORP
义隆电
子股份
有限公
司
2458
台
湾
中国
台湾
221,000.00 3,732,984.92 0.10
60 WISTRON NEWEB CORP
启碁科
技股份
有限公
司
6285
台
湾
中国
台湾
194,000.00 3,481,726.32 0.09
61
PING AN INSURANCE GROUP
CO OF CHINA LTD
中国平
安保险
( 集团)
股份有
限公司
02318
香
港
中国
香港
54,000.00 3,273,192.21 0.08
62 TAIWAN FERTILIZER CO LTD
台湾肥
料股份
有限公
司
1722
台
湾
中国
台湾
335,000.00 3,250,683.41 0.08
63 CHINA FOODS LTD
中国食
品有限
公司
00506
香
港
中国
香港
1,032,000.00 2,587,207.70 0.07
64
BOARDTEK ELECTRONICS
CORP
先丰通
讯股份
有限公
司
5349
台
湾
中国
台湾
359,000.00 2,556,229.44 0.07
65 BAIDU INC - BIDU
纳
斯
达
克
美国 2,100.00 2,285,857.39 0.06
66
JIANGSU EXPRESSWAY CO
LTD
江苏宁
沪高速
公路股
份有限
公司
00177
香
港
中国
香港
226,000.00 2,163,299.46 0.06
67
HUANENG POWER
INTERNATIONAL INC
华能国
际电力
股份有
限公司
00902
香
港
中国
香港
488,000.00 2,130,270.38 0.05
68 WH GROUP LTD
万洲国
际有限
公司
00288
香
港
中国
香港
340,500.00 1,799,782.37 0.05
69 CHINA VANKE CO LTD
万科企
业股份
有限公
02202
香
港
中国
香港
76,300.00 1,779,064.69 0.05 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
42
司
70
SHENZHEN EXPRESSWAY CO
LTD
深圳高
速公路
股份有
限公司
00548
香
港
中国
香港
232,000.00 1,755,029.19 0.04
71 CHINA MOBILE LTD
中国移
动有限
公司
00941
香
港
中国
香港
25,500.00 1,684,259.48 0.04
72
AGRICULTURAL BANK OF
CHINA LTD
中国农
业银行
股份有
限公司
01288
香
港
中国
香港
501,000.00 1,506,320.58 0.04
73
NEW CHINA LIFE INSURANCE
CO LTD
新华人
寿保险
股份有
限公司
01336
香
港
中国
香港
54,300.00 1,480,286.52 0.04
74 ACCTON TECHNOLOGY CORP
智邦科
技股份
有限公
司
2345
台
湾
中国
台湾
66,000.00 1,461,729.37 0.04
75 CNOOC LTD
中国海
洋石油
有限公
司
00883
香
港
中国
香港
135,000.00 1,431,873.67 0.04
76
SHENZHOU INTERNATIONAL
GROUP HOLDINGS LTD
申洲国
际集团
控股有
限公司
02313
香
港
中国
香港
17,000.00 1,322,521.82 0.03
77
HAIER ELECTRONICS GROUP
CO LTD
海尔电
器集团
有限公
司
01169
香
港
中国
香港
55,000.00 928,548.38 0.02
78 CRRC CORP LTD
中国中
车股份
有限公
司
01766
香
港
中国
香港
133,000.00 890,698.18 0.02
79 BANK OF CHINA LTD
中国银
行股份
有限公
司
03988
香
港
中国
香港
294,000.00 871,063.06 0.02
80
ZHAOJIN MINING INDUSTRY
CO LTD
招金矿
业股份
有限公
司
01818
香
港
中国
香港
123,000.00 857,151.92 0.02 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
43
81
CHINA MERCHANTS BANK CO
LTD
招商银
行股份
有限公
司
03968
香
港
中国
香港
32,500.00 817,618.71 0.02
82 BYD CO LTD
比亚迪
股份有
限公司
01211
香
港
中国
香港
18,500.00 810,014.49 0.02
83 NETEASE INC - NTES
纳
斯
达
克
美国 500.00 807,695.69 0.02
84 SINOPHARM GROUP CO LTD
国药控
股股份
有限公
司
01099
香
港
中国
香港
27,200.00 784,423.09 0.02
85 PETROCHINA CO LTD
中国石
油天然
气股份
有限公
司
00857
香
港
中国
香港
166,000.00 710,090.13 0.02
86
CHINA RAILWAY
CONSTRUCTION CORP LTD
中国铁
建股份
有限公
司
01186
香
港
中国
香港
48,500.00 461,697.08 0.01
87
A VICHINA INDUSTRY &
TECHNOLOGY CO LTD
中国航
空科技
工业股
份有限
公司
02357
香
港
中国
香港
104,000.00 448,522.27 0.01
88
CHINA RESOURCES BEER
HOLDINGS CO LTD
华润啤
酒( 控
股) 有限
公司
00291
香
港
中国
香港
18,000.00 431,534.38 0.01
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
8.5 报 告期 内权 益 投 资组 合 的重大 变动
8.5.1 累计 买入 金额 超出 期初 基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
2330 417,436,406.03 7.69
TSM 83,297,257.12 1.53 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
44
MANUFACTURING CO
LTD
2
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
BABA 452,834,819.22 8.34
3 AMAZON.COM INC AMZN 433,056,491.83 7.98
4
TENCENT HOLDINGS
LTD
00700 386,318,895.99 7.12
5 MICROSOFT CORP MSFT 302,518,445.71 5.57
6 ADOBE INC ADBE 275,197,867.11 5.07
7 WIRECARD AG WDI 269,444,148.01 4.96
8
PING AN INSURANCE
GROUP CO OF CHINA
LTD
02318 261,896,159.17 4.82
9
LARGAN PRECISION CO
LTD
3008 249,096,779.99 4.59
10 AMS AG AMS 245,222,391.38 4.52
11 SALESFORCE.COM INC CRM 241,326,507.69 4.45
12 FACEBOOK INC FB 239,152,530.34 4.41
13 NETFLIX INC NFLX 233,547,423.71 4.30
14
INDUSTRIAL &
COMMERCIAL BANK
OF CHINA LTD
01398 224,604,468.25 4.14
15
TAL EDUCATION
GROUP
TAL 199,402,973.61 3.67
16
AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS INC
02018 188,544,457.62 3.47
17
SAMSUNG
ELECTRO-MECHANICS
CO LTD
009150 187,942,342.21 3.46
18
NEW ORIENTAL
EDUCATION &
TECHNOLOGY GROUP
INC
EDU 187,729,613.50 3.46
19 APPLE INC AAPL 185,166,167.67 3.41
20
WIN
SEMICONDUCTORS
CORP
3105 165,445,932.65 3.05
21
SAMSUNG
ELECTRONICS CO LTD
005930 162,657,367.48 3.00
22 ABIOMED INC ABMD 161,294,894.60 2.97
23 MASTERCARD INC MA 153,671,756.01 2.83
24 VISA INC V 153,615,502.56 2.83
25
FORMOSA CHEMICALS
& FIBRE CORP
1326 153,533,009.39 2.83 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
45
26
MEGA FINANCIAL
HOLDING CO LTD
2886 137,967,435.74 2.54
27
CHILISIN
ELECTRONICS CORP
2456 133,700,306.45 2.46
28
FORMOSA PLASTICS
CORP
1301 128,266,620.73 2.36
29
UNITEDHEALTH GROUP
INC
UNH 119,193,111.75 2.20
30
CHINA SHENHUA
ENERGY CO LTD
01088 113,650,768.54 2.09
31
HON HAI PRECISION
INDUSTRY CO LTD
2317 110,258,325.90 2.03
32
SINO
BIOPHARMACEUTICAL
LTD
01177 109,087,851.08 2.01
33
GENERAL INTERFACE
SOLUTION HOLDING
LTD
6456 108,855,947.99 2.01
注：“ 买入 金额” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.5.2 累计 卖出 金额 超出 期初 基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 736,217,107.80 13.56
2 ALIBABA GROUP HOLDING LTD BABA 615,794,923.67 11.34
3
TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING
CO LTD
2330 338,538,914.82 6.24
TSM 122,831,143.42 2.26
4 AMS AG AMS 446,895,075.60 8.23
5 NVIDIA CORP NVDA 306,021,593.11 5.64
6 TAL EDUCATION GROUP TAL 283,367,328.77 5.22
7 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS INC 02018 270,226,273.78 4.98
8 WIRECARD AG WDI 262,239,480.21 4.83
9
PING AN INSURANCE GROUP CO OF CHINA
LTD
02318 245,874,494.67 4.53
10
NEW ORIENTAL EDUCATION & TECHNOLOGY
GROUP INC
EDU 244,107,915.79 4.50
11 NETFLIX INC NFLX 234,903,248.31 4.33
12
INDUSTRIAL & COMMERCIAL BANK OF
CHINA LTD
01398 219,950,394.05 4.05
13 FACEBOOK INC FB 215,959,845.32 3.98
14 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 211,782,245.07 3.90 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
46
15 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 005930 210,795,750.52 3.88
16 SAMSUNG ELECTRO-MECHANICS CO LTD 009150 206,252,173.70 3.80
17 AMAZON.COM INC AMZN 200,816,754.46 3.70
18 ARISTA NETWORKS INC ANET 183,615,431.10 3.38
19 APPLE INC AAPL 173,516,859.29 3.20
20 ABIOMED INC ABMD 172,794,645.94 3.18
21 IQE PLC IQE 169,625,320.70 3.12
22 FORMOSA CHEMICALS & FIBRE CORP 1326 165,183,278.24 3.04
23 SALESFORCE.COM INC CRM 153,780,261.32 2.83
24 HUAZHU GROUP LTD HTHT 147,022,126.92 2.71
25 FORMOSA PLASTICS CORP 1301 140,656,942.73 2.59
26 YAGEO CORP 2327 123,411,680.22 2.27
27 YASKAWA ELECTRIC CORP 6506 122,550,485.72 2.26
28 CHILISIN ELECTRONICS CORP 2456 117,948,226.42 2.17
29 SINO BIOPHARMACEUTICAL LTD 01177 116,224,125.10 2.14
30 INFINEON TECHNOLOGIES AG IFX 114,060,149.05 2.10
31 SUMCO CORP 3436 113,355,473.13 2.09
32 WIN SEMICONDUCTORS CORP 3105 113,145,142.08 2.08
33 WALSIN TECHNOLOGY CORP 2492 110,771,833.33 2.04
34 ASML HOLDING NV ASML 109,774,793.39 2.02
注：“ 卖出 金额” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.5.3 权益 投资 的买 入成 本 总额及 卖出 收入 总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 16,398,869,581.55
卖出收 入（ 成交 ）总 额 17,327,426,305.05
注：“ 买入 成本” 、“ 卖出 收入” 均 按买 卖成交 金额（ 成交 单价乘 以成 交数量 ）填列 ，不考 虑相 关
交易费 用。
8.6 期 末按 债券 信用 等级 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 金融 衍生 品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
47
金额单 位： 人民 币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例(%)
1
KRANESHA
RES
ETFS/USA
指数型
ETF 基
金
Yuanta
Securities
Investment
Trust Co
Ltd/Taiwan
118,761,917.02 3.03
2
YUANTA
SECURITIES
INVESTMEN
T T
指数型
ETF 基
金
Krane Funds
Advisors LLC
33,458,100.00 0.85
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
8.11 投资 组合 报告 附注
8.11.1 报告期内，本基金 投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
8.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.11.3 期末 其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 19,053,521.43
3 应收股 利 569,161.72
4 应收利 息 24,912.77
5 应收申 购款 1,139,601.81
6 其他应 收款 5,999,448.93
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,786,646.66
8.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
48
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份额 持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额比
例
572,453 7,545.01 18,150,238.00 0.42% 4,301,011,513.99 99.58%
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 438,110.03 0.01%
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级管 理人 员、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§ 10 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2007 年 10 月 9 日) 基 金份 额总 额 30,055,638,128.26
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 5,169,806,144.57
本报告 期 基 金总 申购 份额 476,882,566.36
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,327,526,958.94
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,319,161,751.99
§ 11 重 大事件揭示
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
49
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人 于 2018 年 4 月 28 日 发布 公告 ，杨 明辉 先生代 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理，
汤晓东 先生 不再 担任 华夏 基金管 理有 限公 司总 经理 。
本基金 管理 人 于 2018 年 5 月 19 日发 布公 告， 李一 梅 女士担 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未 发生 改变 。
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本基金 本报 告期 应支 付给 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 的报 酬为 160,000 元人
民币。 截至 本报 告期 末， 该事务 所已 向本 基金 提 供 12 年 的审 计服 务。
11.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内无受稽查或处
罚等情 况。
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况
11.7.1 基 金租 用证 券公 司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
CREDIT
SUISSE
- 8,349,975,133.87 24.77% 2,742,787.37 12.50% -
MERRILL
LYNCH
- 6,203,149,557.51 18.40% 2,305,424.54 10.50% -
KGI - 4,501,736,612.85 13.36% 5,901,171.43 26.89% -
J.P.MORGAN - 4,314,235,663.73 12.80% 1,328,735.57 6.05% -
SINOPAC
SECURITIES
- 2,786,277,530.46 8.27% 3,680,605.23 16.77% -
HAITONG
INTERNATIO
NAL
SECURITIES
- 1,536,402,671.40 4.56% 959,609.00 4.37% - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
50
GOLDMAN
SACHS
- 1,524,490,249.09 4.52% 457,778.12 2.09% -
SAMSUNG
SECURITIES
- 1,092,199,925.62 3.24% 508,387.38 2.32% -
CICC - 517,761,784.75 1.54% 626,704.76 2.86% -
MIZUHO - 504,936,575.11 1.50% 608,624.11 2.77% -
CATHAY
SECURITIES
- 401,171,291.41 1.19% 636,747.13 2.90% -
CITIC
SECURITIES
INTERNATIO
NAL
- 388,521,404.66 1.15% 310,817.12 1.42% -
DEUTSCHE
BANK
- 361,586,405.25 1.07% 133,683.05 0.61% -
BOCI
SECURITIES
- 354,004,837.30 1.05% 531,007.22 2.42% -
CCB
INTERNATIO
NAL
SECURITIES
- 217,240,917.82 0.64% 217,240.92 0.99% -
SHENYIN
WANGUO
SECURITIES
- 199,549,271.28 0.59% 239,459.13 1.09% -
JEFFERIES - 97,291,358.43 0.29% 41,935.94 0.19% -
ICBC
INTERNATIO
NAL
SECURITIES
- 84,109,205.48 0.25% 84,109.21 0.38% -
MACQUARIE
SECURITIES
- 79,211,956.15 0.24% 168,668.32 0.77% -
UBS
- 71,585,047.49 0.21% 107,377.57 0.49% -
FIRST
SHANGHAI
SECURITIES
- 57,698,870.16 0.17% 69,238.51 0.32% -
CHINA
MERCHANTS
SECURITIES
- 39,215,686.15 0.12% 282,530.21 1.29% -
NOMURA - 19,608,998.13 0.06% 5,882.70 0.03% -
MORGAN
STANLEY
- 2,853,629.30 0.01% 856.10 0.00% -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
51
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较强的研究能力，能 及时、全面、定期提供质 量较高的宏观、行业、公 司和证券市场研究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人组织相关人 员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服 务质量和研究实力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了爱 建证 券 、 安 信 证券 、 财 富里 昂证 券、 东吴 证券 、 方 正证 券、
高华证券、广发证券、广 州证券、国联证券、国泰 君安证券、国信证券、华 宝证券、华福证券、华
融证券、华鑫证券、上海 证券、申万宏源证券、太 平洋证券、天风证券、信 达证券、西南证券、西
部证券、兴业证券、中信 建投证券、中金公司、中 投 证券、中国银河证券、 中信证券的交易单元作
为本基 金交 易单 元， 本报 告期无 股票 交易 及应 付佣 金。
④ 在上述租用的券商交易 单元中，东吴证券的交易 单元为本基金本期新增的 券商交易单元。本
期没有 剔除 的券 商交 易单 元。
⑤ 此处股票交易含股票、 存托凭证及信托凭证交易 ，佣金指基金通过单一券 商进行股票、基金
等交易 而合 计支 付该 券商 的佣金 合计 。
11.7.2 基 金租 用证 券公 司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 基金交 易
成
交
金
额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成
交
金
额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 基金 成
交总额 的比 例
CREDIT SUISSE - - - - 776,608,408.19 31.10%
MERRILL LYNCH - - - - 749,626,798.16 30.02%
KGI - - - - 415,943,046.24 16.66%
J.P.MORGAN - - - - 26,866,887.72 1.08%
SINOPAC SECURITIES - - - - 280,914,298.98 11.25%
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
- - - - 97,669,260.80 3.91% 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
52
GOLDMAN SACHS - - - - 9,182,538.40 0.37%
SAMSUNG SECURITIES - - - - - -
CICC - - - - - -
MIZUHO - - - - - -
CATHAY SECURITIES - - - - 107,016,021.72 4.29%
CITIC SECURITIES
INTERNATIONAL
- - - - - -
DEUTSCHE BANK - - - - - -
BOCI SECURITIES - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES
- - - - - -
SHENYIN W ANGUO
SECURITIES
- - - - - -
JEFFERIES - - - - - -
ICBC INTERNATIONAL
SECURITIES
- - - - - -
MACQUARIE
SECURITIES
- - - - 33,233,583.39 1.33%
UBS
- - - - - -
FIRST SHANGHAI
SECURITIES
- - - - - -
CHINA MERCHANTS
SECURITIES
- - - - - -
NOMURA - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - -
11.8 其他 重大 事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关于华 夏全 球精 选股 票型 证券投 资基 金境 外
主要投 资场 所 2018 年节 假 日暂停 申购 、 赎 回、
定期定 额申 购业 务的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-01-02
2
华夏基 金管 理有 限公 司关 于杭州 分公 司营 业
场所变 更的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-01-31
3
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增华 瑞保 险销 售有 限公司 为代 销机 构
的公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-01
4
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增天 津万 家财 富资 产管理 有限 公司 为
代销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-13
5
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增中 原银 行股 份有 限公司 为代 销机 构
的公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-19
6
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增中 欧钱 滚滚 基金 销售 （ 上海 ） 有 限公
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-20 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
53
司为代 销机 构的 公告
7
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增通 华财 富 （ 上海 ） 基金销 售有 限公 司
为代销 机构 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-20
8
华夏基 金管 理有 限公 司关 于根据 《公 开募 集开
放式证 券投 资基 金流 动性 风险管 理规 定》 修订
旗下开 放式 基金 基金 合同 的公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-23
9
华夏基 金管 理有 限公 司关 于根据 《公 开募 集开
放式证 券投 资基 金流 动性 风险管 理规 定》 对短
期投资 行为 收取 短期 赎回 费的提 示性 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-03-23
10
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增中 证金 牛 （ 北京 ） 投资咨 询有 限公 司
为代销 机构 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-04-03
11
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增中 民财 富基 金销 售 （上 海） 有限 公司
为代销 机构 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-04-23
12 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-04-28
13
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增和 耕传 承基 金销 售有限 公司 为代 销
机构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-05-09
14 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-05-19
15
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增西 安银 行股 份有 限公司 为代 销机 构
的公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-06-05
16
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金在 国金 证券 股份 有限 公司开 通定 期定 额
申购业 务的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-06-07
17
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增凤 凰金 信 （ 银川 ） 基金销 售有 限公 司
为代销 机构 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-06-29
18
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增鼎 信汇 金 （ 北京 ） 投资管 理有 限公 司
为代销 机构 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-07-05
19
关于华 夏基 金管 理有 限公 司旗下 基金 在浙 江
金观诚 基金 销售 有限 公司 暂停办 理认 购、 申购
等业务 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-07-05
20
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增北 京晟 视天 下投 资管理 有限 公司 为
代销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-07-26
21
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金在 上海 证券 有限 责任 公司开 通定 期定 额
申购业 务的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-08-09 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
54
22
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增腾 安基 金销 售 （ 深圳） 有限 公司 为代
销机构 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-08-09
23
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金在 中国 国际 金融 股份 有限公 司开 通定 期
定额申 购业 务的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-08-20
24
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金在 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司 开通 定
期定额 申购 业务 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-11-10
25
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增开 源证 券股 份有 限公司 为代 销机 构
的公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-11-20
26
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增北 京百 度百 盈基 金销售 有限 公司 为
代销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-12-03
27
华夏基 金管 理有 限公 司关 于华夏 全球 精选 股
票型证 券投 资基 金暂 停申 购、 赎 回、 定期 定额
申购业 务的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-12-05
28
华夏基 金管 理有 限公 司关 于广州 分公 司营 业
场所变 更的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-12-07
29
华夏基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 开放 式
基金在 直销 机构 及华 夏财 富申购 、 赎 回等 业务
最低数 额限 制的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2018-12-26
§ 12 影 响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
§ 13 备 查文件目录
13.1 备查 文件 目录
13.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
13.1.2 《华 夏全 球精 选股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
13.1.3 《华 夏全 球精 选股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
13.1.4 法律 意见 书；
13.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
13.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2018 年年度报告
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13.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 投 资者 可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 三月 二十 六日
