华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金
2018 年 年 度报 告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年三月二十六日华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 3 月 22 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告中的财务资料经审 计， 普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙） 为本基金出具了无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏新 锦程 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 华夏新 锦程 混合
基金主 代码 002838
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 8 月 9 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 502,697,196.71 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏新 锦程 混 合 A 华夏新 锦程 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002838 002839
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
502,697,196.71 份 - 份
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 在控制 风险 的前 提下 ，把 握市场 机会 ，追 求资 产的 稳健增 值。
投资策 略
本 基 金主 要 通过 采取 资 产配 置 策略 、 股票 投资 策略、 固 定收 益 品种 投资
策 略 、资 产 支持 证券 投 资策 略 、权 证 投资 策略 、股指 期 货投 资 策略 、期
权投资 策略 、国 债期 货投 资策略 等投 资策 略以 实现 投资目 标。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 50% ＋上证 国债 指数 收益 率× 50% 。
风险收 益特 征
本 基 金属 于 混合 基金 ， 风险 与 收益 高 于债 券基 金与货 币 市场 基 金， 低于
股票基 金， 属于 较高 风险 、较高 收益 的品 种。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李彬 陆志俊
联系电 话 400-818-6666 95559
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95559
传真 010-63136700 021-62701216
2.4 信 息披 露方 式
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
www.ChinaAMC.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§ 3 主 要财务指标、基金净 值表现及利润分配 情况 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和
指标
2018 年 2017 年
2016 年 8 月 9 日 （基 金合 同生效
日） 至 2016 年 12 月 31 日
华夏新 锦程 混
合 A
华夏新
锦程混
合 C
华夏新 锦程 混
合 A
华夏新
锦程混
合 C
华夏新 锦程 混合
A
华夏新 锦程
混合 C
本期已实现收
益
25,321,465.99 - 31,939,486.79 - 1,988,385.81 -
本期利 润 14,883,104.98 - 60,259,210.37 - -14,760,691.36 -
加权平均基金
份额本 期利 润
0.0300 - 0.0984 - -0.0166 -
本期加权平均
净值利 润率
2.74% - 9.35% - -1.66% -
本期基金份额
净值增 长率
2.78% - 14.48% - -1.00% -
3.1.2 期末 数据 和
指标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
华夏新 锦程 混 合 A
华夏新 锦
程混 合 C
华夏新 锦程 混 合 A
华夏新 锦
程混 合 C
华夏新 锦程 混 合 A
华夏新 锦程 混
合 C
期末可供分配
利润
33,509,030.07 - 51,106,037.49 - -11,993,961.45 -
期末可供分配
基金份 额利 润
0.0667 - 0.1061 - -0.0100 -
期末基金资产
净值
539,207,448.97 - 546,180,777.76 - 1,186,220,197.99 -
期末基金份额
净值
1.0726 - 1.1334 - 0.9900 -
3.1.3 累计 期末 指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
华夏新 锦程 混
合 A
华夏新
锦程混
合 C
华夏新 锦程 混
合 A
华夏新
锦程混
合 C
华夏新 锦程 混合
A
华夏新 锦程
混合 C
基金份额累计
净值增 长率
16.49% - 13.34% - -1.00% -
注： ① 所述基金业绩指标 不包括持有人认购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
② 本期已实现收益指基金 本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
华夏新 锦程 混 合 A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -0.81% 0.13% -5.41% 0.82% 4.60% -0.69%
过去六 个月 0.30% 0.11% -5.83% 0.75% 6.13% -0.64%
过去一 年 2.78% 0.17% -10.68% 0.67% 13.46% -0.50%
自基金 合同 生
效起至 今
16.49% 0.20% 0.58% 0.50% 15.91% -0.30%
华夏新 锦程 混 合 C ：
2016 年 8 月 9 日至 2018 年 12 月 31 日期 间， 华夏 新锦程 混 合 C 类基 金份 额 为零。
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏新 锦程 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
(2016 年 8 月 9 日至 2018 年 12 月 31 日)
华夏新 锦程 混 合 A
注：2016 年 8 月 9 日至 2018 年 12 月 31 日期 间， 华 夏新锦 程混 合 C 类 基金 份 额为零 。
华夏新 锦程 混 合 C
3.2.3 自基 金合 同生 效以 来 基金每 年净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
华夏新 锦程 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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基金每 年 净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的对 比图
华夏新 锦程 混 合 A
注：2016 年 8 月 9 日至 2018 年 12 月 31 日期 间， 华 夏新锦 程混 合 C 类 基金 份 额为零 。
华夏新 锦程 混 合 C
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况
华夏新 锦程 混 合 A ：
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2018 年 0.910 21,930,802.04 22,369,127.62 44,299,929.66 -
2017 年 - - - - -
2016 年 - - - - -
合计 0.910 21,930,802.04 22,369,127.62 44,299,929.66 -
华夏新 锦程 混 合 C ：
无。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
4.1.1 基金 管理 人及 其管 理 基金的 经验 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首 批公 募 FOF 基金管理 人、 首批 公募 养老 目标 基 金管理 人 ， 以 及特 定客
户资产 管理 人、 保险 资金 投资管 理人 ，香 港子 公司 是首批 RQFII 基金管理人 。华夏 基金 是业 务领 域
最广泛 的基 金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ，在 基金 分类 排名中 （截 至 2018 年 12 月 31 日 数据） ，华 夏 经
济转型 股票 在 “ 股票 基金- 标准股 票型 基金- 标准 股票 型基金 （A 类） ” 中排 名 2/152 ； 华 夏圆 和混 合在 “ 混
合 基金- 灵 活配置 型基金- 灵 活配置 型基金 （股票 上下限 0-95%+ 基 准股票 比例 60%-100% ） ” 中排 名
9/346 ； 华 夏沪 港通 恒 生 ETF 、 华夏金融 ETF 在“ 股票 基金- 指数股 票型 基金- 股票 ETF 基金” 中分 别排
名 1/109 和 9/109 ； 华夏 沪 港通恒 生 ETF 联接(A 类) 、华夏 上 证 50ETF 联接(A 类) 在 “ 股 票基 金- 指数
股票型 基金- 股票 ETF 联接基金（A 类） ” 中 分别 排名 2/73 和 10/73 。
公司及旗下基金荣膺由基 金评价机构颁发的多项奖 项。在《中国证券报》评 奖活动中，公司荣
获“ 中 国基 金业 20 周 年卓 越贡献 公司 ” 和“ 被动 投资 金牛基 金公 司 ” 两大 奖项 ， 旗下华 夏回 报混 合荣 获
“2017 年 度开 放式 混合 型金 牛基金 ” 称 号， 华 夏安 康债 券荣获 “2017 年度 开放 式债 券型金 牛基 金 ” 称号 。
在 《 证券 时报 》 评奖 活动 中， 旗下 华夏 永福 混合 和 华夏回 报混 合荣 获 “ 三年 持 续回报 绝对 收益 明星 基
金” 称 号， 华 夏安 康债 券荣 获 “ 三 年持 续回 报积 极债 券 型明星 基金 ” 称 号， 华 夏消 费升级 混合 荣获 “201 7
年度平 衡混 合型 明星 基金 ” 称号。 在 《上 海证 券报 》 举 行的 2018 中国 基金 业峰 会 暨第十 五届 “ 金 基金 ”
颁奖评 选中 ， 公司 荣获 公 募基 金 20 周年“ 金基 金 ”T O P 基金 公司 大奖 ， 旗 下华 夏沪 深 300ETF 荣获第
十五届 “ 金 基金 ” 指数 基金 奖 （一 年期） ， 华 夏上 证 50ETF 荣获第十五 届 “ 金基 金 ” 指数基 金奖 （三 年期） 。
在客户 服务 方面 ，2018 年 ， 华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和 服
务体验： （1）华 夏基金网 上交易平台上线闪购业务 ，为客户提供更便捷的基 金交易方式； （2）微信
服务号上线随存随取业务 实时通知功能，方便客户 及时了解交易变动情况， 进一步提升客户体验；
（3） 对 在线 智能 服务 机器 人小夏 进行 全新 升级 ， 帮 助投资 人一 搜即 达， 让投 资理财 更加 便捷 、 高 效；
（4） 与中 原银 行 、 西 安银 行、 长沙 银行 、 开 源证 券等 基金销 售机 构合 作 ， 为 客 户提供 更多 理财 渠道 ；
（5） 开展 “ 四大 明星 基金 有奖寻 人 ” 、 “ 华 夏基 金 20 周年献 礼， 华夏 基金 户口 本 ” 、 “ 揭秘? 团长 与团 员
默契度?” 、“ 大胆 预测 退休 金 ” 等 活动 ，为 客户 提供 多 样化的 投资 者教 育和 关怀 服务。 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
佟巍
本基金 的基 金
经理、 股票 投
资部总 监
2016-09-14 - 10 年
美国密歇根大学工业工 程 、金融
工程硕士。曾任雷曼兄 弟 亚洲投
资有限公司、野村国际 （ 香港）
有限公司结构化信贷交 易 部交易
员等 。2009 年 1 月 加入 华 夏基金
管理有限公司，曾任研 究 员、投
资经理，华夏大盘精选 证 券投资
基金基 金经 理（2015 年 2 月 27
日至 2017 年 5 月 2 日 期 间） 、 华
夏新锦安灵活配置混合 型 证券投
资基金 基金 经理 （2016 年 9 月 14
日至 2017 年 8 月 17 日期 间） 、 华
夏新锦福灵活配置混合 型 证券投
资基金 基金 经理 （2016 年 9 月 14
日至 2017 年 8 月 17 日期 间） 等。
陈伟彦
本基金 的基 金
经理、 股票 投
资部总 监
2017-03-07 - 11 年
厦门大学统计学硕士。 曾 任华泰
联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 员
等。2010 年 3 月加 入华 夏 基金管
理有限公司，曾任研究 员 、基金
经理助理，华夏新锦安 灵 活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8
月 17 日 期间） 、华 夏新 锦 福灵活
配置混合型证券投资基 金 基金经
理（ 2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8
月 17 日 期间） 、华 夏回 报 二号证
券投资 基金 基金 经理 （2015 年 12
月 14 日至 2017 年 8 月 29 日期
间） 、 华夏 回报 证券 投资 基 金基金
经理 （2015 年 11 月 19 日至 2017
年 8 月 29 日期 间） 等。
何家琪
本基金 的基 金
经理、 固定 收
益部高 级副 总
裁
2017-09-08 - 6 年
清华大学应用经济学硕士。2012
年 7 月加 入华 夏基 金管 理 有限公
司，曾任固定收益部研 究 员、基
金经理 助理 等。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动防控内幕交易指导 意见》等法律法规和基金 合同，本着诚实信用、勤 勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产， 在严格控制投资风险的基 础上，为基金份额持有人 谋求最大利益，没有损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 和控 制 方法
本基金管理人根据《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导 意见》等法规 制定了《华夏基金
管理有 限公 司公 平交 易制 度》 。 公司 通过 科学 、 制衡 的 投资决 策体 系 ， 加 强交 易分 配环节 的内 部控 制，
并通过工作制度、流程和 技术手段保证公平交易原 则的实现。同时，通过监 察稽核、事后分析和信
息披露 来保 证公 平交 易过 程和结 果的 监督 。
4.3.2 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本基金 管理人严格执行了《证
券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》 和《 华夏基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》的 规定 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ，在 不同 时间 窗下 （1 日 内、3 日内 、
5 日内 ）的 本年 度同 向交 易价差 进行 了专 项分 析， 未发现 违反 公平 交易 原则 的异常 情况 。
4.3.3 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2018 年， 在 诸多 内部 结构 调整和 外部 贸易 冲突 等 不 利因素 的影 响下 ， 国 内经 济下行 压力 逐步 加
大，但全年看仍保持了较 好的增长，体现出很强的 韧性。下半年消费整体增 速明显回落，但剔除油
价和汽车需求的影响之后 ，消费仍保持了相对平稳 的增长。且很关键的是， 虽然市场上对消费有诸
多担忧 ， 但 实际 上， 消 费 升级整 体仍 在持 续。 另一 个值得 关注 的是 ， 虽 然不 少企 业 2018 年 爆发 了经
营风险，但部分优秀企业 仍保持了稳定的盈利增长 和稳定的现金流，市场份 额也有稳步提升，延续
了 2017 年 及之 前几 年的 趋 势。 这些 都反 映了 中国 经济 在从高 速增 长到 高质 量增 长的调 整过 程中 出现
了一些新特征，而这些新 特征蕴含了很 好的、可持 续的投资机会。海外方面 ，美国经济继续保持强华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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劲增长 ，只 是增 长压 力日 益加大 ，其 他主 要国 家的 经济下 行压 力也 在显 现。
2018 年，A 股 出现 了超 预 期的大 幅下 跌， 无论 是大 盘蓝筹 股或 是创 业板 ， 都 下跌较 大， 且期 间
波动巨大，反映了投资者 对中美贸易冲突和经济下 行压力加大的担忧。债券 市场全年表现优异，走
出了牛 市行 情，10 年期 国 债到期 收益 率全 年下 行超 过 60bp ， 曲线 结构 平坦 化 ，信用 利差 压缩 。
报告期内，权益方面，本 基金维持了既定的投资策 略，主要配置了优质大盘 蓝筹股，并根据持
仓股票 的风 险收 益比 变化 适时调 整了 持仓 结构 。固 定收 益 方面 ，本 基金 维持 了适度 的杠 杆水 平。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日， 华夏新 锦程 混 合 A 份 额净 值为 1.0726 元 ，本 报告 期 份额净 值增 长率
为 2.78% ， 同期 业绩 比较 基准增 长率 为-10.68% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
展望 2019 年， 虽然 宏观 上 不利因 素仍 较多 ： 经济 下行 压力仍 会持 续 ， 中 美贸 易冲 突具有 长期 性、
复杂性 。但 也应 看到 ：A 股的估 值整 体上 已较 低， 尤其是 很多 优质 公司 ；中 国经济 韧性 强的 特征 并
未根本 改变 ； 各项 政策 的调 整和逐 步落 地会 部分 对冲 经济下 行压 力等 。 对于 2019 年全 年的 投资 机会 ，
我们持谨慎乐观态度。在 行业上，持续看好受益于 消费升级和具有稳固产业 竞争地位的传统消费龙
头企业、受益于制造升级 并在积极扩张的优秀制造 企业，以及其他行业中商 业模式及产业竞争地位
使其长期成长比较确定的 优质公司。债券牛市趋势 尚在，但波动加大，需密 切关注经济及货币政策
拐点。
投资策略上，权益方面， 本基金仍将坚持既定的投 资策略，专注投资优质的 大盘蓝筹股。固定
收益方 面， 本基 金将 提升 组合的 流动 性以 适应 更高 的市场 波动 。
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司 “ 为
信任奉 献回 报 ” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况
本报告期内，基金管理人 持续加强合规管理、风险 控制和监察稽核工作。在 合规管理方面，公
司认真落实资管新规及其 配套规则、债券交易合规 管理、货币市场基金互联 网销售等行业新规，紧
密跟踪监管要求，促进公 司业务合法合规；公司不 断完善内部制度建设，制 定了非居民金融账户涉
税信息尽职调查管理制度 、案件管理制度、合同管 理制度、知识产权管理制 度等多项制度，修订了
投资者适当性管理制度 ， 编制了合规管理白皮书； 公司以投资研究和销售业 务条线为重点，围绕内
幕交易、利用未公开信息 交易等重点防范的违法违 规行为和新颁布的法律法 规，开展合规培训，不
断提升员工的合规守法意 识；强化事前事中合规风 险管理，对信息披露文件 严格把关，认真审核基华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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金宣传推介材料，加强销 售行为管理，防范各类合 规风险。在风险管理方面 ，公司秉承全员风险管
理的理念，采取事前防范 、事中控制和事后监督等 三阶段工作，在持续对日 常投资运作进行监督的
同时，加强对基金流动性 风险的管理、投资组合强 制合规管理，督促投研交 易业务的合规开展。在
监察稽核方面，公 司定期 和不定期开展多项内部稽 核，对投资决策、投资研 究、交易执行、基金销
售、信 息技 术等 关键 业务 和岗位 进行 检查 监督 ，促 进公司 业务 合规 运作 、稳 健经营 。
报告期内，本基金管理人 所管理的基金整体运作合 法合规。本基金管理人将 继续以风险控制为
核心，坚持基金份额持有 人利益优先的原则，提高 监察稽核工作的科学性和 有效性，切实保障基金
安全、 合规 运作 。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人为准确、及时进行 基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值 和份额净值计价的业务管 理制度，建立了估值委员 会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险 监测、控制和报告机制。 本基金托管人审阅本基金 管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基 金资产净值和基金份额申 购、赎回价格。会计师事 务所在估值调整导致基
金资产 净值 的变 化 在 0.25% 以上 时对 所采 用的 相关 估值技 术 、 假 设及 输入 值 的适当 性发 表专 业意 见。
定价服 务机 构按 照商 业合 同约定 提供 定价 服务 。
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
根据《公开募集证券投资 基金运作管理办法》及本 基金的基金合同等规定， 本基金本报告期实
施利润 分 配 2 次 ，符 合相 关法规 及基 金合 同的 规定 。
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
2018 年度， 基金 托管 人在 华夏新 锦程 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 了
《证券投资基金法》及其 他有关法律法规、基金合 同、托管 协议，尽职尽责 地履行了托管人应尽的
义务， 不存 在任 何损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
2018 年度， 华夏 基金 管理 有限公 司在 华夏 新锦 程灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金投资 运作 、 基 金华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
11
资产净值的计算、基金份 额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上， 托管人未发现损害基金
持有人 利益 的行 为。
本报告 期内 本基 金进 行了 2 次 收益 分配 ，分 配金 额为 44,299,929.66 元， 符合基 金 合同 的规 定。
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意见
2018 年度 ， 由 华夏 基金 管 理有限 公司 编制 并经 托管 人复核 审查 的有 关华 夏新 锦程灵 活配 置混 合
型证券投资基金的年度报 告中财务指标、净值表现 、收益分配情况、财务会 计报告相关内容、投资
组合报 告等 内容 真实 、准 确、完 整。
§ 6 审 计报告
普华永 道中 天审 字（2019 ）第 22407 号
华夏新 锦程 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 全体 基金 份额持 有人 ：
6.1 审 计意 见
（1） 我们 审计 的内 容
我们审 计了华夏新锦 程灵活配置 混合型证券投 资基金（以 下简称 “ 华夏新锦程混合基 金 ” ）的 财
务报表 ，包 括 2018 年 12 月 31 日的 资产 负债 表，2018 年度 的利 润表 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变
动表以 及财 务报 表附 注。
（2） 我们 的意 见
我们认为，后附的财务报 表在所有重大方面按照企 业会计准则和在财务报表 附注中所列示的中
国证券 监督 管理 委员 会( 以 下简称 “ 中 国证 监会 ”) 、 中 国证券 投资 基金 业协 会( 以 下简称 “ 中 国基 金业 协
会”) 发布 的有 关规 定及 允 许的基 金行 业实 务操 作编 制，公 允反 映了 华夏 新锦 程混合 基金 2018 年 12
月 31 日的 财务 状况 以及 2018 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 。
6.2 形 成审 计意 见的 基础
我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审计 报告 的 “ 注 册 会计师 对财 务报 表
审计的责任 ” 部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分 、
适当的 ，为 发表 审计 意见 提供了 基础 。
按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于华 夏新锦程混合基金，并履 行了职业道德方面
的其他 责任 。
6.3 管 理层 和治 理层 对财 务报表 的责 任
华夏新锦程混合基金的基 金管理人华夏基金管理有 限公司( 以下简称“ 基 金 管理 人 ”) 管理层负责华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
12
按照企业会计准则和中国 证监会、中国基金业协会 发布的有关规定及允许的 基金行业实务操作编制
财务报表，使其实现公允 反映，并设计、执行和维 护必要的内部控制 ，以使 财务报表不存在由于舞
弊或错 误导 致的 重大 错报 。
在编制财务报表时，基金 管理人管理层负责评估华 夏新锦程混合基金的持续 经营能力，披露与
持续经 营相 关的 事项( 如适 用) ， 并 运用 持续 经营 假设 ， 除非 基金 管理 人管 理层 计划清 算华 夏新 锦程 混
合基金 、终 止运 营或 别无 其他现 实的 选择 。
基金管 理人 治理 层负 责监 督华夏 新锦 程混 合基 金的 财务报 告过 程。
6.4 注 册会 计师 对财 务报 表审计 的责 任
我们的目标是对财务报表 整体是否不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报获 取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的 保证，但并不能保证按照 审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能 发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预 期错报单独或汇总起来
可能影 响财 务报 表使 用者 依据财 务报 表作 出的 经济 决策， 则通 常认 为错 报是 重大的 。
在按照审计准则执行审计 工作的过程中，我们运用 职业判断，并保持职业怀 疑。同时，我们也
执行以 下工 作：
（1） 识 别和 评估 由于 舞弊 或错误 导致 的财 务报 表重 大错报 风险 ； 设计 和实 施 审计程 序以 应对 这
些风险 ， 并获 取充 分、 适当 的审计 证据 ， 作为 发表 审 计意见 的基 础 。 由 于舞 弊 可能涉 及串 通 、 伪 造、
故意遗漏、虚假陈述或凌 驾于内部控制之上，未能 发现由于舞弊导致 的重大 错报的风险高于未能发
现由于 错误 导致 的重 大错 报的风 险。
（2） 了解 与审 计相 关的 内 部控制 ， 以 设计 恰当 的审 计程序 ， 但 目的 并非 对内 部控制 的有 效性 发
表意见 。
（3） 评价 基金 管理 人管 理 层选用 会计 政策 的恰 当性 和作出 会计 估计 及相 关披 露的合 理性 。
（4）对基金管理人管理层 使用持续经营假设的恰当 性得出结论。同时，根据 获取的审计证据，
就可能导致对华夏新锦程 混合基金持续经营能力产 生重大疑虑的事项或情况 是否存在重大不确定性
得出结论。如果我们得出 结论认为存在重大不确定 性，审计准则要求我们在 审计报告中提请报表使
用者注意财务报表中的 相 关披露；如果披露不充分 ，我们应当发表非无保留 意见。我们的结论基于
截至审 计报 告日 可获 得的 信息 。 然 而未 来的 事项 或情 况可能 导致 华夏 新锦 程混 合基金 不能 持续 经 营 。
（5） 评价财 务报 表的 总体 列报、 结构 和内 容( 包括 披 露) ，并 评价财 务报 表是 否 公允反 映相 关交
易和事 项。
我们与基金管理人治理层 就计划的审计范围、时间 安排和重大审计发现等事 项进行沟通，包括
沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的内 部控 制缺 陷。 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
13
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
中国注 册会 计师
单峰
赵雪
上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号领展 企业 广场 二座 普华 永道中 心 11 楼
2019 年 3 月 22 日
§7 年度财务 报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 新锦 程灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款
2,419,595.60 2,940,267.16
结算备 付金
2,301,318.86 263,339.32
存出保 证金
156,227.60 18,065.01
交易性 金融 资产
484,445,583.72 541,815,239.42
其中： 股票 投资
20,367,043.72 70,233,705.42
基金投 资
- -
债券投 资
449,078,540.00 471,581,534.00
资产支 持证 券投 资
15,000,000.00 -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
28,000,000.00 -
应收证 券清 算款
12,046,164.39 -
应收利 息
10,635,434.86 7,590,026.80
应收股 利
- -
应收申 购款
- 9.94
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
540,004,325.03 552,626,947.65
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- - 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
14
卖出回 购金 融资 产款
- 6,000,000.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
274,878.78 277,437.76
应付托 管费
45,813.12 46,239.61
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
385,206.29 72,886.20
应交税 费
50,977.87 -
应付利 息
- 9,606.32
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
40,000.00 40,000.00
负债合 计
796,876.06 6,446,169.89
所有者权益：
实收基 金
502,697,196.71 481,887,173.19
未分配 利润
36,510,252.26 64,293,604.57
所有者 权益 合计
539,207,448.97 546,180,777.76
负债和 所有 者权 益总 计
540,004,325.03 552,626,947.65
注：报 告截 止 日 2018 年 12 月 31 日 ，华 夏新 锦程 混 合 A 基 金份 额净 值 1.0726 元；华 夏新 锦程
混合基 金份 额总 额 502,697,196.71 份 （其 中 A 类 502,697,196.71 份，C 类 0.00 份） 。
7.2 利 润表
会计主 体： 华夏 新锦 程灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
一、收入
20,413,328.94 65,915,682.90
1.利息 收入
22,900,688.35 20,413,554.56
其中： 存款 利息 收入
118,529.23 391,432.65
债券利 息收 入
22,357,212.56 18,368,480.32
资产支 持证 券利 息收 入
45,187.03 -
买入返 售金 融资 产收 入
379,759.53 1,653,641.59
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
7,950,601.49 11,177,924.54
其中： 股票 投资 收益
7,194,174.11 26,523,348.57
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
21,203.24 -17,732,176.73
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- - 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
15
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
735,224.14 2,386,752.70
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
-10,438,361.01 28,319,723.58
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
400.11 6,004,480.22
减：二、费用
5,530,223.96 5,656,472.53
1.管理 人报 酬
3,256,185.24 3,913,936.38
2.托管 费
542,697.53 652,322.76
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
1,355,291.44 875,092.19
5.利息 支出
154,564.24 46,671.50
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
154,564.24 46,671.50
6.税金 及附 加
53,469.84 -
7.其他 费用
168,015.67 168,449.70
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
14,883,104.98 60,259,210.37
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
14,883,104.98 60,259,210.37
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
会计主 体： 华夏 新锦 程灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
481,887,173.19 64,293,604.57 546,180,777.76
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 14,883,104.98 14,883,104.98
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
20,810,023.52 1,633,472.37 22,443,495.89
其中：1.基 金申 购款 20,875,210.20 1,639,186.78 22,514,396.98
2.基金 赎回 款 -65,186.68 -5,714.41 -70,901.09
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -44,299,929.66 -44,299,929.66 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
16
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
502,697,196.71 36,510,252.26 539,207,448.97
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,198,214,159.44 -11,993,961.45 1,186,220,197.99
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 60,259,210.37 60,259,210.37
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-716,326,986.25 16,028,355.65 -700,298,630.60
其中：1.基 金申 购款 481,740,842.70 18,306,497.90 500,047,340.60
2.基金 赎回 款 -1,198,067,828.95 -2,278,142.25 -1,200,345,971.20
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
481,887,173.19 64,293,604.57 546,180,777.76
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
7.4 报 表附 注
7.4.1 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.2 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.3 关联 方关 系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
交通银 行股 份有 限公 司（ “ 交通银 行 ” ） 基金托 管人
中信证 券股 份有 限公 司（ “ 中信证 券 ” ） 基金管 理人 的股 东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管 理人 的股 东
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 基金管 理人 的股 东
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
17
7.4.4 本报 告期 及上 年度 可 比期间 的关 联方 交易
7.4.4.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
7.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中信证 券 224,862,671.25 23.26% 147,586,772.20 24.89%
7.4.4.1.2 权 证交 易
无。
7.4.4.1.3 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
中信证 券 - - 14,822,135.00 7.88%
7.4.4.1.4 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
中信证 券 868,000,000.00 24.79% 566,400,000.00 5.91%
7.4.4.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 164,440.82 21.84% 11,719.79 3.06%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
18
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 107,929.83 22.15% 37,331.01 52.87%
注：上述佣金按市场佣金 率计算，以扣除由中国证 券登记结算有限责任公司 收取证管费、经手
费和由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服务 。
7.4.4.2 关联 方报 酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,256,185.24 3,913,936.38
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
注： ① 支付基 金管理人 的 基金管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 0.60% 的年 费率计提，逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 0.60%/ 当年 天数 。
7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 542,697.53 652,322.76
注： ① 支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.10% 的年 费率 计提，逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.10%/ 当年 天数。
7.4.4.2.3 销 售服 务费
无。
7.4.4.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
7.4.4.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
19
7.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
7.4.4.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行活 期存 款 2,419,595.60 87,248.38 2,940,267.16 300,093.03
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 交通 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
7.4.4.7 其 他关 联交 易事 项 的说明
7.4.4.7.1 其 他关 联交 易事 项的说 明
无。
7.4.5 期末 （2018 年 12 月 31 日 ）本 基金 持有 的流 通 受限证 券
7.4.5.1 因认 购新 发/ 增 发证 券而于 期末 持有 的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券代 码
证券名
称
成功认 购
日
可流通 日
流
通
受
限
类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末成 本总
额
期末估 值总
额
备
注
601860
紫金
银行
2018-12-20 2019-01-03
新
发
流
通
受
限
3.14 3.14 1,000 3,140.00 3,140.00 -
7.4.5.1.2 受 限证 券类 别： 债券
证券代 码
证券名
称
成功认 购
日
可流通 日
流
通
受
限
类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末成 本总
额
期末估 值总
额
备
注 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
20
139303
万科
30A1
2018-11-27 2019-01-18
新
发
资
产
支
持
证
券
100.00 100.00 50,000 5,000,000.00 5,000,000.00 -
7.4.5.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股 票
无。
7.4.5.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券
7.4.5.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
7.4.5.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。
7.4.6 有助 于理 解和 分析 会 计报表 需要 说明 的其 他事 项
7.4.6.1 金融 工具 公允 价值 计量的 方法
根据企业会计准则的相关 规定，以公允价值计量的 金融工具，其公允价值的 计量可分为三个层
次：
第一层 次： 对存 在活 跃市 场报价 的金 融工 具， 可以 相同资 产/ 负 债在 活跃 市场 上的报 价确 定公 允
价值。
第二层 次： 对估 值日 活跃 市场无 报价 的金 融工 具， 可以类 似资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对无法获得相 同或类似资产可比市场交 易价格的金融工具，可以 其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
7.4.6.2 各层 次金 融工 具公 允价值
截至 2018 年 12 月 31 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
35,367,043.72 元 ，第 二层 次的余 额 为 449,078,540.00 元， 第三 层次 的余 额为 0 元。 （截 至 2017 年 12
月 31 日止 ： 第 一层 次的 余 额为 70,233,705.42 元， 第 二层次 的余 额 为 471,581,534.00 元， 第三 层次 的
余额 为 0 元 。 ）
7.4.6.3 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
21
对于特殊事项停牌的股票 ，本基金将相关股票公允 价值所属层次于其进行估 值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票，本基金于限售期内将 相关股票 公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于限 售期满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
7.4.6.4 第三 层次 公允 价值 本期变 动金 额
本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 第三 层次 公允价 值本 期未 发生 变动 。
§8 投资组合 报告
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 20,367,043.72 3.77
其中： 股票 20,367,043.72 3.77
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 464,078,540.00 85.94
其中： 债券 449,078,540.00 83.16
资产支 持证 券 15,000,000.00 2.78
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 28,000,000.00 5.19
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
4,720,914.46 0.87
8 其他各 项资 产 22,837,826.85 4.23
9 合计 540,004,325.03 100.00
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,637,732.00 0.86
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
22
E 建筑业 3,206,820.00 0.59
F 批发和 零售 业 2,551,622.00 0.47
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,967,729.72 1.85
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 3,140.00 0.00
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 20,367,043.72 3.78
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 600009 上海机 场 102,447 5,200,209.72 0.96
2 600029 南方航 空 718,000 4,767,520.00 0.88
3 600176 中国巨 石 479,600 4,637,732.00 0.86
4 601668 中国建 筑 562,600 3,206,820.00 0.59
5 002419 天虹股 份 232,600 2,551,622.00 0.47
6 601860 紫金银 行 1,000 3,140.00 0.00
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 -
- - -
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
8.4.1 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2％ 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 34,434,046.00 6.30
2 600585 海螺水 泥 25,917,860.63 4.75
3 600690 青岛海 尔 23,579,927.78 4.32
4 600036 招商银 行 22,245,179.00 4.07
5 601398 工商银 行 20,446,068.00 3.74 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
23
6 601318 中国平 安 20,013,811.55 3.66
7 600048 保利地 产 17,025,865.96 3.12
8 600176 中国巨 石 16,469,775.38 3.02
9 601225 陕西煤 业 13,270,600.90 2.43
10 002271 东方雨 虹 12,997,039.92 2.38
11 600600 青岛啤 酒 12,921,903.64 2.37
12 600029 南方航 空 12,911,248.00 2.36
13 000568 泸州老 窖 12,818,062.35 2.35
14 601939 建设银 行 12,782,798.08 2.34
15 600009 上海机 场 11,724,413.51 2.15
16 601006 大秦铁 路 11,486,952.85 2.10
17 000089 深圳机 场 10,837,930.16 1.98
18 601933 永辉超 市 10,674,611.22 1.95
19 600019 宝钢股 份 10,128,312.88 1.85
20 002032 苏泊尔 9,232,875.34 1.69
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2％ 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 34,828,326.35 6.38
2 600585 海螺水 泥 27,367,029.99 5.01
3 600690 青岛海 尔 26,179,528.00 4.79
4 600036 招商银 行 21,704,204.00 3.97
5 601318 中国平 安 19,539,603.50 3.58
6 600004 白云机 场 18,790,772.04 3.44
7 601398 工商银 行 18,529,614.00 3.39
8 600048 保利地 产 17,847,372.85 3.27
9 600019 宝钢股 份 16,819,735.61 3.08
10 601088 中国神 华 16,199,959.49 2.97
11 601939 建设银 行 14,163,953.36 2.59
12 601225 陕西煤 业 14,042,341.49 2.57
13 600600 青岛啤 酒 13,935,690.62 2.55
14 002271 东方雨 虹 13,112,146.50 2.40
15 600009 上海机 场 12,025,753.17 2.20
16 600176 中国巨 石 11,132,542.00 2.04
17 000568 泸州老 窖 10,564,802.53 1.93
18 002032 苏泊尔 10,561,260.95 1.93
19 601006 大秦铁 路 10,527,279.21 1.93
20 000089 深圳机 场 10,215,040.94 1.87
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
24
8.4.3 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 461,913,196.49
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 506,129,947.24
注： “ 买入 股票成 本 ” 、 “ 卖出 股票收 入 ” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,193,640.00 18.40
其中： 政策 性金 融债 89,080,640.00 16.52
4 企业债 券 82,159,600.00 15.24
5 企业短 期融 资券 130,942,000.00 24.28
6 中期票 据 58,047,300.00 10.77
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 78,736,000.00 14.60
9 其他 - -
10 合计 449,078,540.00 83.28
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 140402 14 农发 02 300,000 30,048,000.00 5.57
2 111820209
18 广 发银
行 CD209
300,000 29,538,000.00 5.48
3 111809253
18 浦 发银
行 CD253
300,000 29,508,000.00 5.47
4 018005 国开 1701 281,000 28,223,640.00 5.23
5 180210 18 国开 10 200,000 20,626,000.00 3.83
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 156391 金地 06A 100,000.00 10,000,000.00 1.85 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
25
2 139303 万科 30A1 50,000.00 5,000,000.00 0.93
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排序 的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
8.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
8.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
8.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
8.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
8.12 投资 组合 报告 附注
8.12.1 本基金投资 的前十 名证 券的发行主体中，上 海浦发银行股份有限公司 出现在报告编制日前一
年内受到监管部门公开谴 责、处罚的情况。本基金 对上述主体发行的相关证 券的投资决策程序符合
相关法 律法 规及 基金 合同 的要求 。
8.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.12.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 156,227.60
2 应收证 券清 算款 12,046,164.39
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,635,434.86
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
26
8 其他 -
9 合计 22,837,826.85
8.12.4 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说
明
1 601860 紫金银 行 3,140.00 0.00 新发流 通受 限
8.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份额 持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
华 夏 新 锦
程混 合 A
208 2,416,813.45 502,431,284.59 99.95% 265,912.12 0.05%
华 夏 新 锦
程混 合 C
- - - - - -
合计 208 2,416,813.45 502,431,284.59 99.95% 265,912.12 0.05%
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份
额比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
华夏新 锦程 混 合 A 23,916.55 0.00%
华夏新 锦程 混 合 C - -
合计 23,916.55 0.00%
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公司 高级 管理人 员、 基
金 投资 和研 究部门 负责 人
持有本 开放 式基 金
华夏新 锦程 混 合 A 0~10
华夏新 锦程 混 合 C 0
合计 0~10
本 基金 基金 经理持 有本 开 华夏新 锦程 混 合 A 0~10 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
27
放式基 金
华夏新 锦程 混 合 C 0
合计 0~10
§ 10 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏新 锦程 混 合 A 华夏新 锦程 混 合 C
基金合 同生 效日 （2016 年 8 月 9
日）基 金份 额总 额
601,055,597.92 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 481,887,173.19 -
本报告 期基 金总 申购 份额 20,875,210.20 -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 65,186.68 -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 502,697,196.71 -
§ 11 重 大事件揭示
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人 于 2018 年 4 月 28 日 发布 公告 ，杨 明辉 先生代 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理，
汤晓东 先生 不再 担任 华夏 基金管 理有 限公 司总 经理 。
本基金 管理 人 于 2018 年 5 月 19 日发 布公 告， 李一 梅 女士担 任华 夏基 金管 理有 限公司 总经 理。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本基金 本报 告期 应支 付给 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 的 报 酬为 40,000 元 人民
币。截 至本 报告 期末 ，该 事务所 已向 本基 金提 供 3 年的审 计服 务。
11.6 管 理人 、 托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
28
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内无受稽查或处
罚等情 况。
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况
11.7.1 基 金租 用证 券公 司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
西藏东 方财 富
证券
1 364,169,208.06 37.66% 266,317.28 35.37% -
中信证 券 2 224,862,671.25 23.26% 164,440.82 21.84% -
中泰证 券 1 148,998,257.92 15.41% 138,762.55 18.43% -
东兴证 券 1 148,863,801.26 15.40% 108,864.49 14.46% -
东吴证 券 1 41,823,352.66 4.33% 38,949.79 5.17% -
华宝证 券 1 38,174,400.87 3.95% 35,551.77 4.72% -
中信建 投证 券 1 - - - - -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较强的研究能力，能 及时、全面、定期提供质 量较高的宏观、行业、公 司和证券市场研究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人组织相关人 员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服 务质量和研究实力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了东 方证 券 、 光 大 证券 、 广 发证 券、 国泰 君安 证券 、 国 信证 券、
国元证 券 、 华 泰证 券、 申 万宏源 证券 、 西部 证券 、 中国银 河证 券 、 长 城证 券 、 招 商证 券、 浙商 证券 、
中金公 司的 交易 单元 作为 本基金 交易 单元 ，本 报告 期无股 票交 易及 应付 佣金 。 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
29
④ 在上述租用的券商交易 单元中，民族证券的交易 单元为本基金本期 剔除的 交易单元。本期没
有新增 的券 商交 易单 元。
11.7.2 基 金租 用证 券公 司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 回购
成交总 额的
比例
西藏东 方财 富证 券 28,191,700.00 30.42% 1,800,200,000.00 51.41%
中信证 券 - - 868,000,000.00 24.79%
中泰证 券 - - 481,300,000.00 14.00%
东兴证 券 - - 20,000,000.00 1.00%
东吴证 券 - - 308,800,000.00 8.82%
华宝证 券 - - 23,100,000.00 0.66%
中信建 投证 券 64,492,808.76 69.58% - -
§ 12 影 响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份 额 申购份 额
赎
回
份
额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2018-01-01 至
2018-12-31
240,846,820.81 20,737,642.97 - 261,584,463.78 52.04%
2
2018-01-01 至
2018-12-31
240,846,820.81 - - 240,846,820.81 47.91%
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额20% 的情 形， 在 市 场
流动性 不足 的情 况下 ， 如 遇投资 者巨 额赎 回或 集中 赎回 ， 基 金管 理人 可能 无 法以合 理的 价格 及时 变
现基金 资产 ，有 可能 对基 金净值 产生 一定 的影 响， 甚至可 能引 发基 金的 流动 性风险 。
在特定 情况 下 ， 若 持有 基 金份额 占比 较高 的投 资者 大量赎 回本 基金 ， 可能 导 致在其 赎回 后本 基金 资
产规模 持续 低于 正常 运作 水平， 面临 转换 运作 方式 、与其 他基 金合 并或 者终 止基金 合同 等情 形。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 三月 二十 六日
