汇添 富中 证互 联网 医疗 主题 指数 型发 起式
证券 投资 基金(LOF)2018 年年 度报 告
2018 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2019 年 03 月 26 日 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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§1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事会 、董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述 或重大 遗 漏 ，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 22 日复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金 的过 往业 绩并不 代表 其未来 表现 。投资 有风 险，投 资者 在作出 投资 决策前 应仔细 阅 读 本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2018 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止。
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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1.2 目录
§1 重 要 提示 及 目 录 ............................................................... 2
1.1 重要提 示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基 金 简介 ..................................................................... 5
2.1 基金基 本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产 品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管 理人和基金托管人 ...................................................... 6
2.4 信息披 露方式 ................................................................ 6
2.5 其他相 关资料 ................................................................ 6
§3 主 要 财务 指 标 、基金 净 值 表现及 利 润 分配情 况 ...................................... 6
3.1 主要会 计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净 值表现 ................................................................ 8
3.3 过去三 年基金的利润分配情况 ................................................. 11
§4 管 理 人报 告 .................................................................. 11
4.1 基金管 理人及基金经理情况 ................................................... 11
4.2 管理人 对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 15
4.3 管理人 对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 15
4.4 管理人 对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 16
4.5 管理人 对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 17
4.6 管理人 内部有关本基金的监察稽核工作情况 ..................................... 17
4.7 管理人 对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 18
4.8 管理人 对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 19
4.9 报告期 内管理人对本基金持有 人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 19
§5 托 管 人报 告 .................................................................. 19
5.1 报告期 内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 19
5.2 托管人 对报告期内本基金投资运 作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 19
5.3 托管人 对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 20
§6 审 计 报告 .................................................................... 20
6.1 审计报 告基本信息 ........................................................... 20
6.2 审计报 告的基本内容 ......................................................... 20
§7 年 度 财务 报 表 ................................................................ 22
7.1 资产负 债表 ................................................................. 22
7.2 利润表 ..................................................................... 23
7.3 所有者 权益（基金净值）变动表 ............................................... 24
7.4 报表附 注 ................................................................... 25
§8 投 资 组合 报 告 ................................................................ 54
8.1 期末基 金资产组合情况 ....................................................... 54
8.2 报告期 末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 55 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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8.3 期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 55
8.4 报告期 内股票投资组合的重大变动 ............................................. 56
8.5 期末按 债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 57
8.6 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 58
8.7 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 58
8.8 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 58
8.9 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 58
8.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 58
8.11 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 58
8.12 投资组 合报告附注 .......................................................... 58
§9 基 金 份额 持 有 人信息 .......................................................... 59
9.1 期末基 金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 59
9.2 期末上 市基金前十名持有人 ................................................... 59
9.3 期末基 金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 60
9.4 期末基 金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 60
9.5 发起式 基金发起资金持有份额情况 ............................................. 60
§ 10 开放 式基 金 份 额变动 ......................................................... 61
§ 11 重大 事件 揭 示 ............................................................... 61
11.1 基金份 额持有人大会决议 .................................................... 61
11.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 61
11.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 66
11.4 基金投 资策略的改变 ........................................................ 66
11.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 66
11.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 66
11.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 66
11.8 其他重 大事件 .............................................................. 69
§ 12 影响 投资 者 决 策的其 他 重 要信息 ................................................ 71
12.1 报告期 内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 ..................... 71
12.2 影响投 资者决策的其他重要信息 .............................................. 71
§ 13 备查 文件 目 录 ............................................................... 71
13.1 备查文 件目录 .............................................................. 71
13.2 存放地 点 .................................................................. 71
13.3 查阅方 式 .................................................................. 71
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金
(LOF)
基金简称
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)
基金主代码
501007
基金运作方式
上市契约型开放式
基金合同生效日
2016 年 12 月 22 日
基金管理人
汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
68,730,752.05 份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期
2017 年 2 月20 日
下属分级基金的基金简称
汇添富中证互联网医疗指数 A
汇添富中证互联网医疗指数 C
下属分级基金的场内简称
互联医疗
互联医 C
下属分级基金的交易代码
501007
501008
报告期末下属分级基金的份额总
额
40,610,401.76 份
28,120,350.29 份
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标
本基金进行被动式指数化投资， 紧密跟踪中证互联网医疗主题指数， 追求跟
踪偏离度和跟踪误差的最小化，以便为投资者带来长期收益。
投资策略
本基金采用完全复制标的指数的方法， 进行被动指数化投资。 股票投资组合
的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数， 并根
据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 当成份股发生配股、 增发、
分红等行为时， 或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能
带来影响时， 或因某些特殊情况导致流动性不足时， 或其他原因导致无法有
效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和
调整， 从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。 本基金力争净值增长率与业
绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪误差不超
过4%。
业绩比较基准
中证互联网医疗主题 指数收益率×95 ％＋银行人 民币活期存款利率( 税后)
×5%
风险收益特征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险与收益高于混合型基金、 债券型基金汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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与货币市场基金， 为证券投资基金中较高风险、 较高预期收益的品种。 同时
本基金为指数基金， 通过跟踪标的指数表现， 具有与标的指数以及标的指数
所代表的公司相似的风险收益特征。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
汇添富基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
李鹏 郭明
联系电话
021-28932888 010-66105799
电子邮箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-9918 95588
传真
021-28932998 010-66105798
注册地址
上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区
（东座）6 楼 H686 室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
上海市富城路 99 号震旦 国际大楼
20 楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码
200120 100140
法定代表人
李文 易会满
2.4 信息披露方 式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》 、 《上海 证券报》和《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.99fund.com
基金年度报告备置地点
上海市富城路99 号震旦 国际大楼20 楼 汇添富基 金
管理股份有限公司
2.5 其 他 相 关 资料
项目
名称
办公地址
会计师事务所
安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）
北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸
城安永大楼 16 层
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公
司
北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.
1 期
间数
据和
指标
2018 年
2017 年
2016 年 12 月 22 日 （基 金合
同生效日） -2016 年12 月31
日
汇添富中证 汇添富中证 汇添富中证 汇添富中证 汇添富中证 汇添富中证汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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互联网医疗
指数 A
互联网医疗
指数 C
互联网医疗
指数 A
互联网医疗
指数 C
互联网医疗
指数 A
互联网医疗
指数 C
本期
已实
现收
益
898,861.85 600,247.53
-4,228,816.
96
-1,720,675.
80
-65,563.60 -58,436.97
本期
利润
-5,754,270.
07
-4,631,937.
66
-5,333,144.
09
-2,719,480.
28
-493,099.28
-377,600.64
加权
平均
基金
份额
本期
利润
-0.1187
-0.1817
-0.0809
-0.0912
-0.0038
-0.0039
本期
加权
平均
净值
利润
率
-12.67%
-19.58%
-8.55%
-9.57%
-0.38%
-0.39%
本期
基金
份额
净值
增长
率
-17.77%
-17.87%
-8.11%
-8.39%
-0.38%
-0.39%
3.1.
2 期
末数
据和
2018 年末
2017 年末
2016 年末
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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指标
期末
可供
分配
利润
-10,044,653
.83
-7,046,954.
86
-4,109,587.
45
-1,471,843.
64
0.00
0.00
期末
可供
分配
基金
份额
利润
-0.2473
-0.2506
-0.0846
-0.0875
0.0000
0.0000
期末
基金
资产
净值
30,565,747.
93
21,073,395.
43
44,444,622.
59
15,340,563.
83
128,964,885
.76
96,270,218.
87
期末
基金
份额
净值
0.7527
0.7494
0.9154
0.9125
0.9962
0.9961
3.1.
3 累
计期
末指
标
2018 年末
2017 年末
2016 年末
基金
份额
累计
净值
增长
率
-24.73%
-25.06%
-8.46%
-8.75%
-0.38%
-0.39%
注:1 、本期 已实现 收益 指基金 本期 利息收 入、 投资收 益、 其他收 入（ 不含公 允价 值变动 收 益 ） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如： 基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
汇添富中证互联网医疗指数 A 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 -15.07%
2.13%
-15.15%
2.15%
0.08%
-0.02%
过去六个月 -24.84%
2.00%
-24.48%
2.02%
-0.36%
-0.02%
过去一年 -17.77%
1.85%
-17.36%
1.85%
-0.41%
0.00%
自基金合同
生效起至今
-24.73%
1.42%
-25.20%
1.43%
0.47%
-0.01%
汇添富中证互联网医疗指数 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 -15.10%
2.13%
-15.15%
2.15%
0.05%
-0.02%
过去六个月 -24.91%
2.00%
-24.48%
2.02%
-0.43%
-0.02%
过去一年 -17.87%
1.84%
-17.36%
1.85%
-0.51%
-0.01%
自基金合同
生效起至今
-25.06%
1.42%
-25.20%
1.43%
0.14%
-0.01%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准
收 益 率 变 动的 比 较
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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注: 本基金建 仓期为本《基金合同》生效之日（2016 年 12 月 22 日）起 6 个月，建仓期结束时各
项资产配置比例符合合同规定。
3.2.3 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 每 年 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的
比较
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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注:1 、本基 金的《基金合同》生效日为 2016 年12 月 22 日， 至本报告期末未满三年。
2 、合同生效 当年按实际存续期计算，不按整个 自然年度进行折算。
3.3 过 去 三 年 基金 的 利 润 分配 情 况
注: 本基金成 立于 2016 年12 月 22 日，2016 年至 2018 年均未进 行利润分配。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
汇添富基金成立于 2005 年 2 月 ， 是中 国一流的综合性资产管理公司之一。 公司总部设在上海 ，
在北京、 上海、 广州、 成都等地设有分公司， 在香港及上海设有子公司 —— 汇添富资产管理( 香港)
有限公 司和 汇添富 资本 管理有 限公 司。公 司及 旗下子 公司 业务牌 照齐 全，拥 有全 国社保 基 金 境 内
委托投 资管 理人、 全国 社保基 金境 外配售 策略 方案投 资管 理 人、 基本 养老保 险基 金投资 管 理 人 、
保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII 基金管理 人、RQFII 基
金管理人及 QFII 基金管理 人等业务资格。
汇添富基金自成立以来， 始终将投资业绩放在首位， 形成了独树一帜的品牌优势， 被誉为 “选
股专家” ， 并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务， 赢得了广大基金持有人和海内外机构的认
可和信赖。
目前 ，汇 添富 基金已 经发 展成为 长期 业绩优 异、 产品布 局完 善、业 务领 域全面 、资产 管 理 规
模居前的大型基金公司。截至 2018 年 12 月 31 日，汇添富资产管理总规模超过 6500 亿元，其中汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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公募资产管理规模（剔除货基及短期理财债基）为 1738.78 亿元，稳居 行业前十。优秀的产品及
服 务赢 得了行 业与 市场的 高度 认可。2018 年，汇 添富 基金荣 获“ 十大产 品创 新基金 公司奖 ” “ 公
募基金 20 年 最佳主动权益基金管理人” “公募基金 20 年十大 最佳基金管理人” “基金 20 年 ‘金基
金’TOP 基金 公司” “中国 基金业 20 周 年优秀基金管理公司（7-15 年组别） 及管理层”等奖项 ，
旗下多只基金荣获金牛奖、 金基金奖、 明星基金奖等奖项； “添富智投” 荣获 “上海 金融创新奖 ” ，
“添富养老”荣获“综合奖?2018 中国 AI 金融先 锋 榜”等奖项。
2018 年 ，汇添富基金新成立 23 只公募基金，包括 13 只 混合型基金，2 只股票型 基金，2 只
指数基 金，6 只债券基 金。新 发重 点主动 权益 产品包 括添 富价值 创造 定开混 合、 添富行 业 整 合 混
合 、添 富智能 制造 股票、 汇添 富文体 娱乐 混合、 添富 创新医 药混 合、添 富全 球消费混合 （QDII ）
等，有 序推 动不同 久期 、信用 级别 的债券 产品 落地， 参与 发售战 略配 售基金 ，探 索养老 目 标 日 期
FOF 基金。2018 年底 ， 公 司公募基金产品总数达 120 只 ， 包括 主动权益、 指数、 股债混合、 债券、
货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品。
2018 年 ， 汇 添富基金进一步夯实自有平台基础建设， 在全方位升级平台架构及安全系统的基
础上， 不断 引领行 业创 新，规 模及 客户数 均处 于行业 领先 水平。 全年 实现指 纹识 别、人 脸 识 别 、
常用设备保护、7*24 小 时智能交易监控等重大升级； 推出多款树立行业标杆的拳头功能： 指数宝、
理财日 历、 模拟组 合、 实时估 值等 。与此 同时 ，互联 网金 融对外 合作 业务取 得重 大突破 ， 与 多 家
互联网巨头达成深度战略合作。截至年底，对外合作伙伴数量已超 110 家，成为业 内对外合作最
多的公司之一。
2018 年 ， 汇添富基金持续推进大机构战略， 机构业务规模保持较好的增长势头。 公司 深受专
业机构投资者信任， 获得所有大型银行及保险委外专户组合， 且保险委托管理规模同业排名第一。
养老金 业务 方面， 公司 拥有全 国社 保基金 境内 投资管 理人 及基本 养老 保险基 金投 资管理 人 资 格 ，
也是全 国社 保基金 境外 配售策 略管 理人。 养老 金业务 规模 快速增 长， 受托管 理组 合账户 数 量 及 规
模持续增加。
2018 年 ， 公司积极开展渠道销售和培训工作， 专业的投顾服务以及良好的渠道维护口碑不断
提升汇 添富 品牌在 渠道 影响力 和认 可度。 同时 公司持 续大 力开展 定投 、投资 者教 育、添 富 论 坛 等
系列客户活动，营销培训活动拓展到银行和券商的网点、营业部。
2018 年 ， 汇添富基金继续提升客户服务能力， 全方位优化客户服务体系。 公司通过完善大客
户平台 建设 ，搭建 了囊 括投顾 式服 务、基 金理 财、高 端客 户、现 金宝 的全新 客服 体系， 为 公 司 各
项销售 业务 提供全 方位 支持。 同时 ，持续 优化 电话、 在线 客服、 短信 系统等 服务 通道建 设 ， 丰 富
服务渠道，提高客服体验。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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2018 年 ， 香港子公司与母公司两地一体化运营、 垂直化管理继续发挥显著成效， 国际业务总
资产管理规模取得长足进步。 公司海外产品线进一步完善， 发行了 QDII 项 下汇添富全球消费行业
混合型证券投资基金； 港股通项下添富沪港深大盘价值混合基金、 添 富沪港深优势定开基金。 “ 港
股通”类委外专户管理规模继续保持领先，海外主动管理权益资产规模保持行业前列。2018 年，
香港子 公司 在加强 母公 司投研 一体 化基础 上， 港股投 资及 海外债 券投 资业绩 持续 优异， 汇 添 富 中
港策略 基金 获得晨 星三 年与五 年的 五星评 级， 根据彭 博统 计在最 近三 年、五 年同 类港股 基 金 中 业
绩均位列第一；汇添富港币债券基金获得晨星三年和五年四星评级。
2018 年 ， 汇添富公益事业坚持不懈， 连续第十一年开展 “河流?孩子” 公 益助学计划。 继 2017
年公司党委下属的八个党支部和各地 “添富小学” 建立结对关系后，2018 年， 各 支 部纷纷前往相
应学校 开展 回访及 支教 活动。 党员 们经过 实地 探访， 了解 学校实 际困 难和发 展需 求，邀 请 公 司 员
工、客 户和 合作伙 伴前 往公司 援建 的“添 富小 学”参 加公 益服务 ，并 通过向 公司 员工发 售 筹 款 台
历、 参加 “99 公益日” 筹 款、 参与 “一个鸡蛋的暴走” 等活动， 全年筹款约 8 万余 元， 用于添富
小学国学课程筹备及开设、教师培训项目开展、图书室扩充等。
2019 年 ， 汇添富基金将继续秉持一贯的经营理念与原则， 进一步加强风险管理能力， 提升客
户服务水平， 推动业务稳步发展， 为促进实体经济健康发展、 提升中 国居民财富水平而不懈努力。
4.1.2 基金经理（或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
吴振翔
汇 添 富 上 证 综
合 指 数 、 汇 添
富沪深 300 安
中 指 数 基 金 、
汇 添 富 成 长 多
因 子 股 票 基
金 、 汇 添 富 主
要消费 ETF 联
接 基 金 、 汇 添
富 中 证 精 准 医
指 数 基 金 、 中
证 上 海 国 企
ETF 、 汇添富中
证 互 联 网 医 疗
指数（LOF）、
汇 添 富 中 证
500 指数
（LOF ） 、 添 富
2016 年 12 月
22 日
- 12
国籍： 中国。 学历： 中
国科学技术大学管理
学博士。相关业务资
格： 证券投资基金从业
资格。 从业经历： 曾任
长盛基金管理有限公
司金融工程研究员、 上
投摩根基金管理有限
公司产品开发高级经
理。 2008 年3 月加入汇
添富基金管理股份有
限公司， 历任产品开发
高级经理、 数量投资高
级分析师、 基金经理助
理， 现任指数与量化投
资部副总监。2010 年2
月5 日至今任汇添富上
证综合指数基金的基汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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价 值 多 因 子 股
票 的 基 金 经
理 ， 指 数 与 量
化 投 资 部 副 总
监。
金经理，2011 年 9 月
16 日至2013 年11 月7
日 任 汇 添 富 深 证
300ETF 基 金 的 基 金 经
理，2011 年 9 月 28 日
至2013 年11 月7 日任
汇添富深证 300ETF 基
金联接基金的基金经
理，2013 年 8 月 23 日
至2015 年11 月2 日任
中 证 主 要 消 费 ETF 基
金、中证医药卫生 ETF
基金、 中证能源 ETF 基
金、中证金融地产 ETF
基金的基金经理，2013
年 11 月 6 日至今任汇
添富沪深300 安中指数
基金的基金经理，2015
年 2 月 16 日至今任汇
添富成长多因子股票
基金的基金经理，2015
年 3 月 24 日至今任汇
添富主要消费ETF 联接
基金的基金经理，2016
年 1 月 21 日至今任汇
添富中证精准医指数
基金的基金经理，2016
年 7 月 28 日至今任中
证上海国企ETF 的基金
经理，2016 年 12 月 22
日至今任汇添富中证
互联网医疗指数 （LOF ）
的基金经理，2017 年8
月 10 日至 今任汇添富
中证 500 指 数（LOF ）
的基金经理，2018 年3
月 23 日至 今任添富价
值多因子股票的基金
经理。
注:1 、基金 的首任 基金 经理， 其“ 任职日 期” 为基金 合同 生效日 ，其 “离职 日期 ”为根 据 公 司 决
议确定的解聘日期；
2 、 非首任基 金经理， 其 “任职日期” 和 “离任 日期” 分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期； 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 基 金管 理人 在 本报 告期 内 严格 遵守 《 中华 人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 及其 他相 关法律法
规、证 监会 规定和 本基 金合同 的约 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金份 额持有 人谋 求最大 利益 ，无损 害基 金持有 人利 益的行 为 。 本 基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 和 控 制 方法
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 本基金管理人制定了 《汇
添富基金管理有限公司公平交易制度》 ， 建立了健全、 有效的公平交易制度体系， 覆盖了全部开放
式基金 、特 定客户 资产 管 理组 合和 社保组 合； 涵盖了 境内 上市股 票、 债券的 一级 市场申 购 、 二 级
市场交 易等 投资管 理活 动；贯 穿了 授权、 研究 分析、 投资 决策、 交易 执行、 业绩 评估、 监 督 检 查
等投资 管理 活动的 各个 环节。 具体 控制措 施包 括： （1 ） 在 研究环 节， 公司建 立了 统一的 投研 平 台
信息管 理系 统，公 司内 外部研 究成 果对所 有基 金经理 和投 资经理 开放 分享。 同时 ，通过 投 研 团 队
例会、 投资 研究联 席会 议等投 资研 究交流 机制 来确保 各类 投资组 合经 理可以 公平 享有信 息 获 取 机
会。 （2 ） 在 投资环 节， 公司针 对基 金、专 户、 社保、 境外 投资分 别设 立了投 资决 策委员 会， 各 委
员会根 据各 自议事 规则 分别召 开会 议，在 其职 责范围 内独 立行使 投资 决策权 。各 投资组 合 经 理 在
授权范 围内 根据投 资组 合的风 格和 投资策 略， 独立制 定资 产配置 计划 和组合 调整 方案， 并 严 格 执
行交易 决策 规则， 以保 证各投 资组 合交易 决策 的客观 性和 独立性。 （3 ）在交 易环 节，公 司实 行 集
中交易， 所有交易执行由集中交易室负责完成。 投资交易系统参数设置为公平交易模式， 按照 “时
间优先 、价 格优先 、比 例分配 ”的 原则执 行交 易指令 。所 有场外 交易 执行亦 由集 中交易 室 处 理 ，
严格按 照各 组合事 先提 交的价 格、 数量进 行分 配，确 保交 易的公 平性。 （4 ）在 交易 监控环 节 ， 公
司通过 日常 监控分 析、 投资交 易 监 控报告 、专 项稽核 等形 式，对 投资 交易全 过程 实施监 督 ， 对 包
括利益 输送 在内的 各类 异常交 易行 为进行 核查 。核查 的范 围包括 不同 时间窗 口下 的同向 交 易 、 反
向交易 、交 易价差 、收 益率差 异、 场外交 易分 配、场 外议 价公允 性等 等。 （5 ） 在 报告分 析方 面 ，
公司按季度和年度编制公平交易分析报告， 并由投资组合经理、 督察长、 总经理审核签署。 同时，
投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 16 页 共 72 页
4.3.2 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本 基 金管 理人 高 度重 视投 资 者利 益保 护 。报 告期 内 ，本 基金 管 理人 持续 完 善公 司投 资交易业
务流程 和公 平交易 制度 ，进一 步实 现了流 程 化 、体系 化和 系统化 。公 司投资 交易 风险控 制 体 系 由
投资、 研究 、交易 、清 算，以 及稽 核监察 等相 关部门 组成 ，各部 门各 司其职 ，对 投资交 易 行 为 进
行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现。
报告 期内 ，公 司对旗 下所 有投资 组合 之间的 收益 率差异 、分 投资类 别（ 股票、 债券） 的 收 益
率差异进行了分析， 并采集连续四个季度期间内、 不同时间窗口下 （日内、3 日、5 日） 同向交 易
的样本，根据 95% 置信区 间下差价率的 T 检验显 著程度、差价率均值是否小于 1%、 同向交易占优
比等方面进行综合分析，未发现旗下投资组合之间存在利益 输送情况。
通过 投资 交易 监控、 交易 数据分 析以 及专项 稽核 检查， 本基 金管理 人未 发现任 何违反 公 平 交
易的行为。
4.3.3 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 基 金于 本报 告 期内 不存 在 异常 交易 行 为。 本报 告 期内 基金 管 理人 管理 的 所有 投资 组合参与
的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 总 成 交 量 5% 的交易次数
为 13 次，由 于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2018 年全 球主 要 股票 指数 均 出现 不同 程 度的 下跌 ，A 股 跌幅 居 前， 全年 沪深 300 指 数 下跌
25.31% ，创 业板指下跌 28.65%，恒生 指数下跌 13.61%。一季度 开始，市场风格出现了较大变化 ，
2017 年强势 板块明显回调， 中美贸易摩擦自 3 月下旬开始影响全球市场的风险偏好及波动性， 成
为 2018 全年 对市场影响最为深远的外部事件。 整个上半年， 贸易战的阴影叠加金融去杠杆、 挤 泡
沫的不 放松 ，实体 融资 利率快 速上 行，经 济下 行压力 陡升 。疫苗 事件 的爆发 使得 上半年 难 得 正 收
益的板块医药生物板块快速大幅下跌， 再次带动风险偏好急降， 市场出现大幅单边下跌。 至7 月，
内部政 策出 现变化 信号 。国务 院常 务会议 和政 治局会 议后 ，紧信 用状 态边际 缓和 ；理财 新 规 正 式
稿发布 ，金 融监管 长期 方向不 动摇 ，短期 适度 放好于 预期 ；促消 费、 降税费 改革 政策细 则 落 地 ，
市场迎 来短 暂的回 暖。 至四季 度， 中美贸 易摩 擦再度 陷入 僵局， 美股 也出现 大幅 调整， 全 球 市 场
连锁反 应， 引发对 全球 经济增 长的 担忧。 为稳 定国内 市场 预期， 监管 频繁发 声要 在完善 市 场 基 本
制度、 鼓励 长期资 金入 市、促 进国 企改革 和民 企发展 、扩 大开放 等几 个方面 着手 落实。 同 时 ， 理汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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财新规、 理财子公司业务规范继资管新规后陆续落地。12 月， 中央政治局会议、 中央经济工作会
议召开，提出了 2019 年 经济工作“稳”字为主的基调， 强调“宏观政策要强化逆周期调节” ， 首
提“改善货币政策传导机制” ，修复 民企融资，金融监管及货币政策边际宽松明显。
报告 期内 ，本 基金遵 循指 数基金 的被 动投资 原则 ，保持 了指 数基金 的本 质属性 。股票 投 资 仓
位报告期内基本保持在 90% ～95% 之间 ，基本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至本报告期末汇添富中证互联网医疗指数（LOF ）A 基金 份额净值为 0.7527 元， 本报告期
基 金 份额 净值 增 长率 为-17.77% ； 截至 本 报告 期末 汇 添富 中证 互 联网 医疗 指 数（LOF ）C 基金份额
净值为 0.7494 元， 本报告 期基金份额净值增长率为-17.87%； 同期业绩比较基准收益率为-17.36% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
2019 年，市 场仍然面临成长股商誉减值风险、中美贸易对经济的全面影响等不确定性因素，
但 内部 政策正 不断 出台和 优化 。针对 中小 微企业 、民 企的“TMLF” 重点 支持 ，股权 质押纾 困 基 金
落地； 发改 委项目 批复 加快、 房地 产边际 放松 ；资本 市场 严查违 规减 持、业 绩造 假；银 行 理 财 子
公司首批正式批复。 政府、 企业、 监管、 市场多个维度正在发生变化。A 股在 2018 年率先全球 进
行了充分的调整， 优质龙头企业在下 行期仍然保持稳定的业绩增长， 而估值已当属 “便宜” 。 而美
股高位调整的趋势逐渐明晰， 美联储加息次数在 2019 年或将低 于预期， 全球资金配置资金正是看
到了资产相对价值的变化，正加速流入 A 股。2019 年将是布 局 A 股的良 机。
医药行业在 2018 年 经历了疫苗事件、 监管层人事变动、 带量采购降价幅度超预期、 辅助 用 药
监管、DRGs 试点等众多事件性因素冲击。 短期内加剧了市场对于医药行业的极度悲观预期， 形成
超跌。2019 年， 带量采购的政策并不存在转向的可能， 这将考验医药企业中短期的业绩影响。 长
期来看 ，这 些产业 政策 必将优 化国 内医 药 产业 结构， 推动 国内药 企由 仿制药 向创 新药、 难 仿 药 等
高附加 值品 种逐步 转型 。互联 网医 疗主题 是计 算机行 业和 医疗行 业的 交叉发 展和 医药商 业 新 模 式
的探索， 是解决眼下医疗资源紧张、 医疗信息不完善的可行方向， 带 量采购等政策对其影响较小 。
作为 被动 投资 的指数 型基 金，汇 添富 中证互 联网 医疗指 数基 金将严 格遵 守基金 合同， 坚 持 既
定的指数化投资策略，积极采取有效方法去严格控制基金相对业绩比较基准的跟踪误差。
4.6 管 理 人 内 部有 关 本 基 金的 监 察 稽 核工 作 情 况
本 报 告期 内， 公 司以 维护 基 金份 额持 有 人利 益为 宗 旨， 有效 地 组织 开展 对 基金 运作 的内部监
察稽核 。督 察长和 稽核 监察部 门根 据独立 、客 观、公 正的 原则， 认真 履行职 责， 通过合 规 法 务 、
投资风 控、 稽核内 审工 作，加 强公 司经营 与基 金运作 的合 规性监 察， 促进内 部控 制和风 险 管 理 的汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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不断改进，并依照规定定期向监管机关、董事会报送监察稽核报告。
本报告期内，本基金管理人内部监察工作主要包括以下几个方面：
1 、进一 步提升合规法务管理工作
强化 合规 审核 和风险 把控 ，在业 务日 常推进 中加 强合规 管理 ；为公 司各 项业务 的进展 和 风 险
控制提 供全 面的法 务数 据和法 律支 持；强 化对 合规专 职、 兼职人 员履 职情况 的日 常管理 ， 有 效 实
现合规管理的下沉；开展形式多样的合规培训与教育，促进人员合规执业。
2 、进一 步完善投资风险控制工作
加强 投资 风险 排查， 推动 公司内 部风 险评价 体系 建设； 通过 持续的 系统 建设以 及人员 专 业 能
力提升 ，将 风险管 理工 作向一 线业 务进一 步下 沉；有 效实 施投资 交易 监控， 推动 风险管 理 系 统 的
优化及完善。
3 、进一 步加强稽核内审工作
通过 日常 风险 排查与 专项 稽核， 协助 公司各 业务 条线尽 早发 现并控 制合 规风险 ；采取 稽 核 监
察措施 ，监 督人员 合规 执业； 通过 协助监 管机 构检查 工作 和会计 事务 所审计 工作 ，促进 公 司 不 断
完善内部控制管理。
通过 上述 工作 ，本报 告 期 内，本 基金 管理人 所管 理的基 金运 作合法 合规 ，充分 维护和 保 障 了
基金份 额持 有人的 合法 权益。 本基 金管理 人将 一如既 往地 本着诚 实信 用、勤 勉尽 责的原 则 管 理 和
运用基 金资 产，继 续加 强合规 管理 和风险 控制 ，进一 步提 高稽核 监察 工作的 科学 性和有 效 性 ， 充
分保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以
及中国 证券 监督管 理委 员会颁 布的 《中国 证监 会关于 证券 投资基 金估 值业务 的指 导意见 》 等 相 关
规定和 基金 合同的 约定 。对于 特定 品种或 者 投 资品种 相同 ，但具 有不 同特征 的， 若协会 有 特 定 调
整估值 方法 的通知 的， 例如《 证券 投资基 金投 资流通 受限 股票估 值指 引（试 行） 》 ，应参 照协 会 通
知执行。
报告 期内 ，公 司制定 了证 券投资 基金 的估值 政策 和程序 ，并 由投资 研究 部、固 定收益 部 、 集
中交易 室、 基金营 运部 和稽核 监察 部人员 及基 金经理 等组 成了估 值委 员会， 负责 研究、 指 导 基 金
估值业 务。 估值委 员会 成员均 为公 司各部 门人 员，均 具有 基金从 业资 格、专 业胜 任能力 和 相 关 工
作经历 ，且 之间不 存在 任何重 大利 益冲突 。基 金经理 作为 公司估 值委 员会的 成员 ，不介 入 基 金 日
常估值 业务 ，但应 参加 估值小 组会 议， 可 以提 议测算 某一 投资品 种的 估值调 整影 响，并 有 权 表 决汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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有关议 案但 仅享有 一票 表决权 ，从 而将其 影响 程度进 行适 当限制 ，保 证基金 估值 的公平 、 合 理 ，
保持估值政策和程序的一贯性。
日常 估值 由本 基金管 理人 同本基 金托 管人一 同进 行，基 金份 额净值 由本 基金管 理人完 成 估 值
后，经 本基 金托管 人复 核无误 后由 本基金 管理 人对外 公布 。月末 、年 中和年 末估 值复核 与 基 金 会
计账务的核对同时进行。
4.8 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本 基 金《 基金 合 同》 约定 ： 本基 金收 益 分配 方式 分 两种 ：现 金 分红 与红 利 再投 资。 登记在基
金份额 持有 人开放 式基 金账户 下的 基 金份 额， 可选择 现金 红利或 将现 金红利 自动 转为基 金 份 额 进
行再投 资； 若投资 者不 选择， 本基 金默认 的收 益分配 方式 是现金 分红 。登记 在基 金份额 持 有 人 上
海证券 账户 下的基 金份 额，只 能选 择现金 分红 的方式 ，具 体权益 分配 程序等 有关 事项遵 循 上 海 证
券交易 所及 中国证 券登 记结算 有限 责任公 司的 相关规 定。 基金收 益分 配后基 金份 额净值 不 能 低 于
面值， 即基 金收益 分配 基准日 某一 类的基 金份 额净值 减去 该类每 单位 基金份 额收 益分配 金 额 后 不
能低于其面值。
本基金本报告期未进行利润分配。
4.9 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 本基金托管人在对汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF)
的托管 过程 中，严 格遵 守《证 券投 资基金 法》 及其他 法律 法规和 基金 合同的 有关 规定， 不 存 在 任
何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本报告期内， 汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF) 的管理人 ——汇添
富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 在 汇 添 富 中 证 互 联 网 医 疗 主 题 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金(LOF) 的投资
运作、 基金 资产净 值计 算、基 金份 额申购 赎回 价格计 算、 基金费 用开 支等问 题上 ，不存 在 任 何 损汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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害基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内，
汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF) 未进行利 润分配。
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见
本 托 管人 依法 对 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司编 制 和披 露的 汇 添富 中证 互 联网 医疗 主题指数
型 发 起式 证券 投 资基 金(LOF)2018 年年 度 报告 中财 务 指标 、净 值 表现 、利 润 分配 情况 、 财务会计
报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审 计 报 告 基本 信 息
财务报表是否经过审计
是
审计意见类型
标准无保留意见
审计报告编号
安永华明（2019）审字第60466941_B72 号
6.2 审 计 报 告 的基 本 内 容
审计报告标题
审计报告
审计报告收件人
汇 添 富 中 证 互 联 网 医 疗 主 题 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金(LOF) 全体
基金份额持有人
审计意见
我们审计了后附的汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券
投资基金(LOF) 的财务报 表， 包括2018 年12 月31 日的资产负债表，
2018 年度的 利润表、 所有者权益 （基金净值） 变动表以及相关财务
报表附注。
我们认为， 后附的汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投
资基金(LOF) 的 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定
编制， 公允反映了汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投
资基金(LOF)2018 年12 月31 日的财务 状况以及2018 年度的经营 成
果和净值变动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 审计报
告的 “注册会计师对财务报表审计的责任” 部分进一步阐述了我们
在这些准则下的 责任。 按照中国注册会计师职业道德守则， 我们独
立 于 汇 添 富 中 证 互 联 网 医 疗 主 题 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
(LOF) ， 并 履 行 了 职 业 道 德 方 面 的 其 他 责 任 。 我 们 相 信 ， 我 们 获 取
的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项
不适用
其他事项
不适用
其他信息
汇 添 富 中 证 互 联 网 医 疗 主 题 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金(LOF) 管理
层对其他信息负责。 其他信息包括年度报告中涵盖的信息， 但不包
括财务报表和我们的审计报告。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息， 我们也不对其他
信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计， 我们的责任是阅读其他信息， 在此过
程中， 考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的
情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作， 如果我们确定其他信息存在重大错报， 我
们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表
的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表， 使其实现公允
反映， 并设计、 执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在
由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时， 管理层负责评估汇添富中证互联网医疗主题指
数型发 起 式 证 券 投 资 基 金(LOF) 的 持 续 经 营 能 力 ， 披 露 与 持 续 经 营
相关的事项 （如适用） ， 并运用持续经营假设， 除非计划进行清算、
终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投
资基金(LOF) 的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计
的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证， 并出具包含审计意见的审计报告。 合理保
证是高水平的保证， 但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。 错报可能由于舞弊或错误导致， 如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中， 我们运用职业判断， 并保
持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1 ） 识 别 和 评 估 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 ，
设计和实施审计程序以应对这些风险， 并获取充分、 适当的审计证
据， 作为发表审计意见的基础。 由于舞弊可能涉及串通、 伪造、 故
意遗漏、 虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致
的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2 ） 了 解 与 审 计 相 关 的 内 部 控 制 ， 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序 ， 但 目
的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3 ） 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 及 相 关 披
露的合理性。
（4 ） 对 管 理 层 使 用 持 续 经 营 假 设 的 恰 当 性 得 出 结 论 。 同 时 ， 根 据
获取的审计证据， 就可能导致对汇添富中证互联网医疗主题指数型
发 起 式 证 券 投 资 基 金(LOF) 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情
况是否存在重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为存在重
大不确定性， 审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意
财务报表中的相关披露； 如果披露不充分， 我们应当发表非无保留
意见。 我们的结论基于截 至审计报告日可获得的信息。 然而， 未来
的事项或情况可能导致汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式
证券投资基金(LOF) 不能 持续经营。
（5 ） 评价财 务报表的总体列报、 结构和内容 （包括披露） ， 并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计发现等事项汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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进行沟通， 包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺
陷。
会计师事务所的名称
安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册会计师的姓名
徐艳 许培菁
会计师事务所的地址
中国
北京
审计报告日期
2019 年 3 月25 日
§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资产负债表
会计主体：汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF)
报告截止日：2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
7.4.7.1
2,814,575.38 3,561,429.78
结算备付金
- -
存出保证金
10,375.01 4,583.35
交易性金融资产
7.4.7.2
48,816,038.70 56,497,813.14
其中：股票投资
48,816,038.70 56,286,813.14
基金投资
- -
债券投资
- 211,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
7.4.7.3
- -
买入返售金融资产
7.4.7.4
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
7.4.7.5
655.65 729.15
应收股利
- -
应收申购款
439,268.64 49,187.52
递延所得税资产
- -
其他资产
7.4.7.6
- -
资产总计
52,080,913.38 60,113,742.94
负 债 和 所有者 权 益
附注号
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
7.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
186,177.54 -
应付赎回款
108,241.38 55,676.23 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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应付管理人报酬
34,103.02 37,861.09
应付托管费
4,547.08 5,048.15
应付销售服务费
7,302.83 5,251.64
应付交易费用
7.4.7.7
1,398.17 34,719.41
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
7.4.7.8
100,000.00 190,000.00
负债合计
441,770.02 328,556.52
所 有 者 权益：
实收基金
7.4.7.9
68,730,752.05 65,366,617.51
未分配利润
7.4.7.10
-17,091,608.69 -5,581,431.09
所有者权益合计
51,639,143.36 59,785,186.42
负债和所有者权益总计
52,080,913.38 60,113,742.94
注: 报告截 止日 2018 年12 月 31 日， 基金份额净值 0.7513 元 ， 基金份额总额 68,730,752.05 份，
其中下属 A 类基金份额参考净值 0.7527 元， 基金 份额总额 40,610,401.76 份； 下属 C 类 基金份额
参考净值 0.7494 元，基金 份额总额 28,120,350.29 份。
7.2 利润表
会计主体：汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF)
本报告期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2018 年 1 月1 日 至
2018 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日 至
2017 年 12 月 31 日
一、收入
-9,320,173.99 -6,631,287.93
1.利息收入
32,718.34 130,655.98
其中：存款利息收入
7.4.7.11
32,551.27 90,537.93
债券利息收入
167.07 18.04
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 40,100.01
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
2,326,636.15 -4,709,182.77
其中：股票投资收益
7.4.7.12
1,760,261.63 -5,067,889.94
基金投资收益
- -
债券投资收益
7.4.7.13
83,219.93 -
资产支持证券投资收益
7.4.7.13.3
- -
贵金属投资收益
7.4.7.14
- -
衍生工具收益
7.4.7.15
- - 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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股利收益
7.4.7.16
483,154.59 358,707.17
3. 公允价值 变动收益( 损 失以“- ”
号填列)
7.4.7.17
-11,885,317.11 -2,103,131.61
4. 汇兑收益( 损失以“- ” 号填列)
-
-
5. 其他收入( 损失以“- ” 号填列)
7.4.7.18
205,788.63 50,370.47
减：二、费用
1,066,033.74 1,421,336.44
1 ．管理人报 酬
7.4.10.2.1
516,934.65 691,186.82
2 ．托管费
7.4.10.2.2
68,924.73 92,158.24
3 ．销售服务 费
7.4.10.2.3
94,074.03 116,678.86
4 ．交易费用
7.4.7.19
255,867.75 301,128.52
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．税金及附 加
0.58 -
7 ．其他费用
7.4.7.20
130,232.00 220,184.00
三、 利润总额( 亏损总额以“- ” 号填
列)
-10,386,207.73 -8,052,624.37
7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体：汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF)
本报告期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
65,366,617.51 -5,581,431.09 59,785,186.42
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值变动数（本期利润）
- -10,386,207.73
-10,386,207.73
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填 列）
3,364,134.54 -1,123,969.87 2,240,164.67
其中：1.基 金申购款
212,032,671.81 -5,290,738.12 206,741,933.69
2.基金 赎回 款
-208,668,537.2
7
4,166,768.25 -204,501,769.02
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （净值减少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
68,730,752.05 -17,091,608.69 51,639,143.36
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
226,105,804.55 -870,699.92 225,235,104.63
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值变动数（本期利润）
- -8,052,624.37
-8,052,624.37
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填 列）
-160,739,187.04 3,341,893.20 -157,397,293.84
其中：1.基 金申购款
30,867,571.09 -2,025,857.73 28,841,713.36
2.基金赎回 款
-191,606,758.13 5,367,750.93 -186,239,007.20
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （净值减少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
65,366,617.51 -5,581,431.09 59,785,186.42
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
____ 张晖____
____ 李骁____
____ 雷青松____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本 情况
汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金 （LOF） ( 以下 简称 “本基金”)，系
经 中 国证 券监 督 管理 委员 会 （以 下简 称 “中 国证 监 会 ” ） 证监 许 可[2015]2782 号 文《 关 于准予汇
添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金 （LOF ） 注册的批复》 准予注册， 由汇添富基
金管理股份有限公司作为基金发起人向社会公开发行募集， 基金合同于 2016 年12 月22 日正式生
效，首次设立募集规模为 226,105,804.55 份基金 份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。
本基金 的基 金管理 人为 汇添富 基金 管理股 份有 限公司 ，注 册登记 机 构 为中国 证券 登记结 算 有 限 公
司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本 基 金的 投 资范 围为 具 有良 好流 动 性的 金融 工 具， 包括 中 证互 联网 医 疗主 题指 数 的成份股、
备选成份股、 其他股票 （包括中小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 固定收益资产
( 国债、 金融 债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、
短期融资券( 含超短期融资券、 资产支持证券、 质押及买断式回购、 银行存款等) 、 衍生工具(股指
期货、 权证、 股票期权等) 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金进行被
动式指 数化 投资， 紧密 跟踪中 证互 联网医 疗主 题指数 ，追 求跟踪 偏离 度和跟 踪误 差的最 小 化 ， 以
便为投 资者 带来长 期收 益。本 基金 的业绩 比较 基准为 ：中 证互联 网医 疗主题 指数 收益率 ×95％＋汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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银行人民币活期存款利率( 税后) ×5% 。
7.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本 财 务报 表系 按 照财 政部 颁 布的 《企 业 会计 准则 — 基本 准则 》 以及 其后 颁 布及 修订 的具体会
计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下统称 “企业会计准则” ） 编制， 同时， 对于在 具
体会计 核算 和信息 披露 方面， 也参 考了中 国证 券投资 基金 业协会 修订 并发布 的《 证券投 资 基 金 会
计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《 中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指
导意见》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号
《年度报告的内容与格式》 、 《证券 投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及
披露》 、 《证 券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和 半年度报告> 》 、其他中国 证监会 及
中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2018 年12 月 31 日的财
务状况以及 2018 年度的经 营成果和净值变动情况。
7.4.4 重 要 会 计 政策 和 会 计 估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务指引》 和其他
相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年自 1 月1 日起至12 月 31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本 基 金记 账本 位 币和 编制 本 财务 报表 所 采用 的货 币 均为 人民 币 。除 有特 别 说明 外， 均以人民
币元为单位表示。
7.4.4.3 金 融 资 产 和金 融 负 债 的分 类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或资产） 或权
益工具的合同。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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(1) 金融 资产分类
本基 金的 金融 资产于 初始 确认时 分为 以下两 类： 以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期损 益 的 金
融资产、贷款和应收款项；
本基 金持 有的 以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期 损益的 金融 资产主 要包 括股票 投资和 债 券 投
资等。
(2) 金融 负债分类
本基 金的 金融 负债于 初始 确认时 归类 为以公 允价 值计量 且其 变动计 入当 期损益 的金融 负 债 和
其他金融负债。
本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4 金 融 资 产 和金 融 负 债 的初 始 确 认 、后 续 计 量 和终 止 确 认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分 为以 公允 价值计 量且 其变动 计入 当期损 益的 金融资 产的 股票和 债券 ，按照 取得时 的 公 允
价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
在持 有以 公允 价值计 量且 其变动 计入 当期损 益的 金融资 产期 间取得 的利 息或现 金股利 ， 应 当
确认为 当期 收益。 每日 ，本基 金将 以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期 损益的 金融 资产或 金 融 负 债
的公允价值变动计入当期损益；
处置 该金 融资 产或金 融负 债时， 其公 允价值 与初 始入账 金额 之间的 差额 应确 认 为投资 收 益 ，
同时调整公允价值变动收益；
当收 取该 金融 资产现 金流 量的合 同权 利终止 ，或 该收取 金融 资产现 金流 量的权 利已转 移 ， 且
符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确 认该金融资产；
保留了 金融 资产所 有权 上几乎 所有 的风险 和报 酬的， 不终 止确认 该金 融资产 ；本 基金既 没 有 转 移
也没有 保留 金融资 产所 有权上 几乎 所有的 风险 和报酬 的， 分别下 列情 况处理 ：放 弃了对 该 金 融资
产控制 的， 终止确 认该 金融资 产并 确认产 生的 资产和 负债 ；未放 弃对 该金融 资产 控制的 ， 按 照 其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票 投资
买入 股票 于成 交日确 认为 股票投 资， 股票投 资成 本按成 交日 应支付 的全 部价款 扣除交 易 费 用
入账； 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(2) 债券 投资
买入 债券 于成 交日确 认为 债券投 资。 债券投 资成 本按成 交日 应支付 的全 部价款 扣除交 易 费 用
入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入 零息 债券 视同到 期一 次性还 本付 息的附 息债 券，根 据其 发行价 、到 期价和 发行期 限 按 直
线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3) 权证 投资
买入 权证 于成 交日确 认为 权证投 资。 权证投 资成 本按成 交日 应支付 的全 部价款 扣除交 易 费 用
后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(4) 股指/ 国债期货投 资
买入或卖出股指/ 国 债期货投资于成交日确认为股指/ 国 债期货投资。 股指/ 国债期 货初始合 约
价值按成交金额确认；
股指/ 国 债期货 平仓 于成交 日确 认衍生 工具 投资收 益， 股指/ 国 债期 货的初 始合 约价值 按 移 动
加权平均法于成交日结转；
(5) 分离 交易可转债
申购 新发 行的 分离交 易可 转债于 获得 日，按 可分 离权证 公允 价值占 分离 交易可 转债全 部 公 允
价值的 比例 将购买 分离 交易可 转债 实际支 付全 部价款 的一 部分确 认为 权证投 资成 本，按 实 际 支 付
的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2) 、(3) 中相关原则进行计算；
(6) 回购 协议
本基金持有的回购协议 （封闭式回购） ， 以成本列示， 按实际利率 （当实际利率与合同利率差
异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金 融 资 产 和金 融 负 债 的估 值 原 则
公 允 价值 ，是 指 市场 参与 者 在计 量日 发 生的 有序 交 易中 ，出 售 一项 资产 所 能收 到或 者转移一
项负债 所需 支付的 价格 。本基 金以 公允价 值计 量相关 资产 或负债 ，假 定出售 资产 或者转 移 负 债 的
有序交 易在 相关资 产或 负债的 主要 市场进 行； 不存在 主要 市场的 ，本 基金假 定该 交易在 相 关 资 产
或负债 的最 有利市 场进 行。主 要市 场（或 最有 利市场 ）是 本基金 在计 量日能 够进 入的交 易 市 场 。汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财 务报 表中 以公允 价值 计量或 披露 的资产 和负 债，根 据对 公允价 值计 量整体 而言具 有 重 要
意义的 最低 层次输 入值 ，确定 所属 的公允 价值 层次： 第一 层次输 入值 ，在计 量日 能够取 得 的 相 同
资产或 负债 在活跃 市场 上未经 调整 的报价 ；第 二层次 输入 值，除 第一 层次输 入值 外相关 资 产 或 负
债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个 资产 负债 表日， 本基 金对在 财务 报表中 确认 的持续 以公 允价值 计量 的 资产 和负债 进 行 重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在 活跃市场的金融工具， 按 照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的报价 作为 公允价 值； 估值日 无报 价且最 近交 易日后 未发 生影响 公允 价值计 量的 重大事 件 的 ， 应
采用最 近交 易日的 报价 确定公 允价 值。有 充足 证据表 明估 值日或 最近 交易日 的报 价不能 真 实 反 映
公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上 述投 资品 种相同 ，但 具有不 同特 征的， 应以 相同资 产或 负债的 公允 价值为 基础， 并 在 估
值技术 中考 虑不同 特征 因素的 影响 。特征 是指 对资产 出售 或使用 的限 制等， 如果 该限制 是 针 对 资
产持有 者的 ，那么 在估 值技术 中不 应将该 限制 作为特 征考 虑。此 外， 基金管 理人 不应考 虑 因 大 量
持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
(2) 不存 在活跃市场的金融工具， 应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的 估值 技术确 定公 允价值 。采 用估值 技术 确定公 允价 值时， 应优 先使用 可观 察输入 值 ， 只 有
在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3) 如有 确凿证据表明按上述方法进行估值 不能客观反映其公允价值的， 基金管 理人可根据具
体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4) 如有 新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金 融 资 产 和金 融 负 债 的抵 销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是可执行的，
同时本 基金 计划以 净额 结算或 同时 变现该 金融 资产和 清偿 该金融 负债 时，金 融资 产和金 融 负 债 以
相互抵 销后 的金额 在资 产负债 表内 列示。 除此 以外， 金融 资产和 金融 负债在 资产 负债表 内 分 别 列
示，不予相互抵销。
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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7.4.4.7 实收基金
实 收 基金 为对 外 发行 的基 金 份额 总额 所 对应 的金 额 。由 于申 购 和赎 回引 起 的实 收基 金变动分
别于基 金申 购确认 日及 基金赎 回确 认日确 认。 上述申 购和 赎回分 别包 括基金 转换 所引起 的 转 入 基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损 益 平准 金包 括 已实 现损 益 平准 金和 未 实现 损益 平 准金 。已 实 现损 益平 准 金指 在申 购或赎回
基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/ （损失） 占基 金净值比例计算
的金额 。未 实现损 益平 准金指 在申 购或赎 回基 金份额 时， 申购或 赎回 款项中 包含 的按累 计 未 实 现
利得/ （损失） 占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确 认日或基金赎回确认日确认。
未实 现损 益平 准金与 已实 现损益 平准 金均在 “损 益平准 金” 科目中 核算 ，并于 期末全 额 转 入
“未分配利润/ （累计亏 损） ” 。
7.4.4.9 收入/(损失) 的 确 认 和计 量
(1) 存款利息 收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期存款， 按
协议规 定的 利率及 持有 期重新 计算 存款利 息收 入，并 根据 提前支 取所 实际收 到的 利息收 入 与 账 面
已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债 券 利 息 收 入 按 债 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 或 内 含 票 面 利 率 计 算 的 金 额 扣 除 应 由 债 券 发 行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产 支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资产支持证券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入 返售金融资产收入， 按买入返售金融资产的成本及实际利率 （当实际利率与合同利率
差异较小时，也可以用合同利率） ， 在回购期内逐日计提；
(5) 股 票投 资 收益/ （损 失 ）于 卖出 股 票成 交日 确 认， 并按 卖 出股 票成 交 金额 与其 成本的差额
入账；
(6) 债券 投资收益/ （ 损失）于成交日确认，并按成 交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 资 产支 持 证券 投资 收 益/( 损失) 于 成交 日确 认 ，并 按成 交 总额 与其 成 本、 应收 利息的差额
入账；
(8) 股指/ 国债期货投 资收益/(损失) 于平仓日 确认， 并按平 仓成交金额与其初始合约价值的 差
额入账；
(9) 权证 收益/ （损失） 于卖出权证成交日确认， 并按卖 出权证成交金额与其成本的差额入账 ； 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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(10) 股利 收 益于 除息 日 确认 ，并 按 上市 公司 宣 告的 分红 派 息比 例计 算 的金 额扣 除 应由上市公
司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(11) 公 允价值变动收益/ （损失） 系本基金持有的以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产 、以 公允价 值计 量且其 变动 计入当 期损 益的金 融负 债等公 允价 值变动 形成 的应计 入 当 期 损
益的利得或损失；
(12) 其他 收 入在 主要 风 险和 报酬 已 经转 移给 对 方， 经济 利 益很 可能 流 入且 金额 可 以可靠计量
的时候确认。
7.4.4.10 费 用 的 确 认和 计 量
本 基 金的 管理 人 报酬 、托 管 费和 销售 服 务费 等在 费 用涵 盖期 间 按基 金合 同 或相 关公 告约定的
费率和计算方法逐日确认。
其他 金融 负债 在持有 期间 确认的 利息 支出按 实际 利率法 计算 ，实际 利率 法与直 线法差 异 较 小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基 金 的 收 益分 配 政 策
(1) 本基金收 益分配方 式分两种： 现金分红与红利再投资。 登记在基金份额持有人开放式基金
账户下 的基 金份额 ，可 选择现 金红 利或将 现金 红利自 动转 为基金 份额 进行再 投资 ；若投 资 者 不 选
择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红。 登记在基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，
只能选 择现 金分红 的方 式，具 体权 益分配 程序 等有关 事项 遵循上 海证 券交易 所及 中国证 券 登 记 结
算有限责任公司的相关规定；
(2) 基金 收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金 收益分配基准日某一类的基金份额净
值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于其面值；
(3) 同一 类别内每一 基金份额享有同等分配权；
(4) 法律 法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
7.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 32 页 共 72 页
7.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3 ‰调整 为 1 ‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据财政 部 、国 家税 务 总局 财税[2005]103 号 文《 关于 股 权分 置试 点 改革 有关 税 收政 策问题
的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
7.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定， 经国务院批准， 自 2016 年5 月1 日起在 全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金
融业纳 入 试 点范围 ，由 缴纳营 业税 改为缴 纳增 值税。 对证 券投资 基金 （封闭 式证 券投资 基 金 ， 开
放式证 券投 资基金 ）管 理人运 用基 金买卖 股票 、债券 的转 让收入 免征 增值税 ；国 债、地 方 政 府 债
利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政 策的 通知》 的规 定，金 融机 构开展 的质 押式买 入返 售金融 商品 业务及 持有 政策性 金 融 债 券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《关于金融 机构同业往来等增值税政策的补充
通知》 的规 定，金 融机 构开展 的买 断式买 入返 售金融 商品 业务、 同业 存款、 同业 存单以 及 持 有 金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根 据财政 部 、国 家税 务 总局 财税[2016]140 号 文《 关于 明 确金 融、 房 地产 开发 、 教育 辅助服
务等增 值税 政策的 通知 》的规 定， 资管产 品运 营过程 中发 生的增 值税 应税行 为， 以资管 产 品 管 理
人为增值税纳税人； 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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根据财政部、 国家税务总局财税[2017]56 号文 《关于资管产品增值税有关问题的通知》 的规
定， 自 2018 年 1 月1 日 起， 本基金的基金管理人运营本基金过程中 发生的增值税应税行为， 暂适
用简易计税方法，按照 3% 的征收率缴 纳增值税。对本基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过 程中发 生
的增值 税应 税行为 ，未 缴纳增 值税 的，不 再缴 纳；已 缴纳 增值税 的， 已纳税 额从 本基金 的 基 金 管
理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
7.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据 《中 华人 民共和 国城 市维护 建设 税暂行 条例 （2011 年修 订 ） 》 、 《 征收 教育费附加 的 暂 行
规 定（2011 年 修订 ） 》及相 关地 方教育 附加 的征收 规定 ，凡缴 纳消 费税、 增值 税、营业税 的 单 位
和个人 ，都 应当依 照规 定缴纳 城市 维护建 设税 、教育 费附 加（除 按照 相关规 定缴 纳农村 教 育 事 业
费附加的单位外）及地方教育费附加。
7.4.6.4 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自 2004 年1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根 据财政 部 、国 家税 务 总局 财税[2005]103 号 文《 关于 股 权分 置试 点 改革 有关 税 收政 策问题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支 付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据财政 部 、国 家税 务 总局 财税[2008]1 号 文 《关 于企 业 所得 税若 干 优惠 政策 的 通知 》的规
定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.5 个人所得税
根 据财政 部 、国 家税 务 总局 财税[2005]103 号 文《 关于 股 权分 置试 点 改革 有关 税 收政 策问题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据财政 部 、国 家税 务 总局 财税[2008]132 号 文《 财政 部 、国 家税 务 总局 关于 储 蓄存 款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于 实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂 减按 25% 计入 应纳税所得额。 上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得
税；
根 据财政 部 、国 家税 务 总局 、中 国 证监 会财 税[2015]101 号文 《关于 上 市公 司股 息 红利 差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2015 年9 月 8 日起 ， 证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息 红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.7 重 要 财 务 报表 项 目 的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
活期存款
2,814,575.38 3,561,429.78
定期存款
- -
其他存款
- -
合计
2,814,575.38 3,561,429.78
7.4.7.2 交 易 性 金 融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
63,551,186.77 48,816,038.70 -14,735,148.07
贵金属投资- 金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
63,551,186.77 48,816,038.70 -14,735,148.07
项目
上年度末
2017 年 12 月 31 日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
59,136,644.10
56,286,813.14
-2,849,830.96
贵金属投资- 金交
所黄金合约
-
-
-
债
券
交易所市场
211,000.00
211,000.00
-
银行间市场
-
-
-
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 35 页 共 72 页
合计
211,000.00
211,000.00
-
资产支持证券
-
-
-
基金
-
-
-
其他
-
-
-
合计
59,347,644.10
56,497,813.14
-2,849,830.96
7.4.7.3 衍 生 金 融 资产/ 负债
注: 本基金本 报告期末及上年度末均无衍生金融资产/ 负债余 额。
7.4.7.4 买 入 返 售 金融 资 产
7.4.7.4.1 各 项 买 入 返售 金 融 资 产期 末 余 额
注: 本基金本 报告期末及上年度末均未持有买入返售 金融资产。
7.4.7.4.2 期 末 买 断 式逆 回 购 交 易中 取 得 的 债券
注: 本基金本 报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
应收活期存款利息
651.05 709.01
应收定期存款利息
- -
应收其他存款利息
- -
应收结算备付金利息
- -
应收债券利息
- 18.04
应收资产支持证券利息
- -
应收买入返售证券利息
- -
应收申购款利息
- -
应收黄金合约拆借孳息
- -
其他
4.60 2.10
合计
655.65 729.15
注: “其他” 为应收结算保证金利息。
7.4.7.6 其他资产
注: 本基金本 报告期末及上年度末均无其他资产余额。
7.4.7.7 应 付 交 易 费用
单位：人民币元
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用
1,398.17 34,719.41
银行间市场应付交易费用
- -
合计
1,398.17 34,719.41
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金
- -
应付赎回费
- -
应付信息披露费 30,000.00 100,000.00
应付审计费 60,000.00 80,000.00
应付指数使用费 10,000.00 10,000.00
合计
100,000.00 190,000.00
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
汇添富中证互联网医疗指数 A
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12 月 31 日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 48,554,210.04
48,554,210.04
本期申购
91,656,668.63
91,656,668.63
本期赎回（以“- ”号填 列）
-99,600,476.91
-99,600,476.91
- 基金拆分/ 份额折算前
-
-
基金拆分/ 份 额折算变动份额
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“- ”号填 列）
-
-
本期末
40,610,401.76
40,610,401.76
汇添富中证互联网医疗指数 C
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12 月 31 日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 16,812,407.47
16,812,407.47
本期申购
120,376,003.18
120,376,003.18
本期赎回（以“- ”号填 列）
-109,068,060.36
-109,068,060.36
- 基金拆分/ 份额折算前
-
-
基金拆分/ 份 额折算变动份额
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“- ”号填 列）
-
-
本期末
28,120,350.29
28,120,350.29
注: 申购含红 利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
汇添富中证互联网医疗指数 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 -3,663,979.09 -445,608.36 -4,109,587.45
本期利润
898,861.85 -6,653,131.92 -5,754,270.07
本期基金份额交易
产生的变动数
126,386.81 -307,183.12 -180,796.31
其中：基金申购款
-7,070,485.04 5,556,923.54 -1,513,561.50
基金赎回款
7,196,871.85 -5,864,106.66 1,332,765.19
本期已分配利润
- - -
本期末
-2,638,730.43 -7,405,923.40 -10,044,653.83
汇添富中证互联网医疗指数 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 -1,315,579.78 -156,263.86 -1,471,843.64
本期利润
600,247.53 -5,232,185.19 -4,631,937.66
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,217,972.52 274,798.96 -943,173.56
其中：基金申购款
-9,335,834.98 5,558,658.36 -3,777,176.62
基金赎回款
8,117,862.46 -5,283,859.40 2,834,003.06
本期已分配利润
- - -
本期末
-1,933,304.77 -5,113,650.09 -7,046,954.86
7.4.7.11 存 款 利 息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12 月 31
日
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年
12 月 31 日
活期存款利息收入
30,522.80 83,481.29
定期存款利息收入
- -
其他存款利息收入
- -
结算备付金利息收入
1,255.68 6,335.08
其他
772.79 721.56
合计
32,551.27 90,537.93
注: “其他” 为结算保证金利息收入和直销申购款利息收入。
7.4.7.12 股 票 投 资 收益
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12 月
31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年
12 月 31 日
卖出股票成交总额
84,009,708.54
133,257,765.94
减： 卖出股票成本总 82,249,446.91
138,325,655.88
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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额
买卖股票差价收入
1,760,261.63
-5,067,889.94
7.4.7.13 债 券 投 资 收益
7.4.7.13.1 债 券 投 资 收益 项 目 构 成
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018年12月
31日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日 至 2017年12月
31日
债 券 投 资 收 益 ——买卖
债 券 （ 、 债 转 股 及 债 券
到期兑付）差价收入
83,219.93 -
债 券 投 资 收 益 ——赎回
差价收入
- -
债 券 投 资 收 益 ——申购
差价收入
- -
合计
83,219.93 -
注: 本基金上 年度可比期间无债券投资收益。
7.4.7.13.2 债 券 投 资 收益 ——买 卖债 券 差 价 收入
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018年12月
31日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日 至 2017年12
月31 日
卖出债券 （、 债转股及债
券到期兑付）成交总额
294,410.00 -
减： 卖出债券 （、 债转股
及债券到期兑付） 成本总
额
211,000.00 -
减：应收利息总额
190.07 -
买卖债券差价收入
83,219.93 -
注: 本基金上 年度可比期间无债券投资收益。
7.4.7.13.3 资 产 支 持 证券 投 资 收 益
注: 本基金本 报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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7.4.7.14 贵 金 属 投 资收 益
注: 本基金本 报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍 生 工 具 收益
注: 本基金本 报告期及上年度可比期间均无衍生工具收 益。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年12 月
31 日
股票投资产生的股利收益
483,154.59 358,707.17
基金投资产生的股利收益
- -
合计
483,154.59 358,707.17
7.4.7.17 公 允 价 值 变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12 月 31
日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日 至 2017
年 12 月 31 日
1. 交易性金 融资产
-11,885,317.11 -2,103,131.61
股票投资
-11,885,317.11 -2,103,131.61
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
基金投资
- -
贵金属投资
- -
其他
- -
2.衍生工具
- -
权证投资
- -
3.其他
- -
减： 应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
- -
合计
-11,885,317.11 -2,103,131.61
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12 月 31
日
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年12
月 31 日
基金赎回费收入
205,788.63 50,370.47
合计
205,788.63 50,370.47
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 40 页 共 72 页
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12
月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年12 月 31
日
交易所市场交易费用
255,867.75 301,128.52
银行间市场交易费用
- -
合计
255,867.75 301,128.52
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12
月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年12 月 31
日
审计费用
60,000.00 80,000.00
信息披露费
30,000.00 100,000.00
指数使用费 40,000.00 40,000.00
银行费用 232.00 184.00
合计
130,232.00 220,184.00
7.4.8 或 有 事 项 、资 产 负 债 表日 后 事 项 的说 明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
7.4.8.2 资 产 负 债 表日 后 事 项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金发起人
中国工商银行股份有限公司（ “工商 银行” ） 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司（ “东方证券 ” ） 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
上海上报资产管理有限公司 基金管理人的股东
上海菁聚金投资管理合伙企业 （有限合伙） 基金管理人的股东
汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批的关键管理人员
注: 以下关联 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 41 页 共 72 页
7.4.10 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
7.4.10.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12 月 31
日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日 至 2017年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（% ）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（% ）
东方证券 170,620,501.88 100.00
166,756,336.04 100.00
7.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月31
日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日 至 2017年12月31日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（% ）
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（% ）
东方证券 294,410.00 100.00
- -
注: 本基金上 年度未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.3 债 券 回 购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12 月 31
日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日 至 2017年12月31日
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（% ）
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（% ）
东方证券 - -
85,000,000.00 100.00
注: 本基金本 报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.10.1.4 权证交易
注: 本基金本 报告期 及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 42 页 共 72 页
7.4.10.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018年12月31 日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（% ）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（% ）
东方证券 156,708.96 100.00
1,398.17 100.00
关联方名称
上年度可比期间
2017 年1 月1 日 至 2017年12月31 日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（% ）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（% ）
东方证券 153,077.93 100.00
34,719.41 100.00
注: 上述佣金 按市场佣金率计算， 以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、 经手费和
由券商 承担 的证券 结算 风险基 金后 的净额 列示 。该类 佣金 协议的 服务 范围还 包括 佣金收 取 方 为 本
基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费
516,934.65 691,186.82
其中： 支付销售机构的客户维护费
109,705.47
70,354.71
注: 基金管理 费按前一日基金资产净值的 0.75% 年 费率计提。计算方法如下：
H=E ×0.75%/ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 管
理费划款指令， 经基金托 管人复核后于次月首日起 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理 人。 若遇法 定节 假 日、 休息 日或不 可抗 力致使 无法 按时支 付的 ，顺延 至法 定节假 日 、 休 息
日结束之日起 2 个工作 日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 43 页 共 72 页
项目
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日 至 2017
年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费
68,924.73 92,158.24
注: 基金托管 费按前一日的基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。计算方法如下：
H=E ×0.10%/ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 托
管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作 日内从基金财产中一次性支取。 若遇
法定节 假日 、休息 日或 不可抗 力致 使无法 按时 支付的 ，顺 延至法 定节 假日、 休息 日结束 之 日 起 2
个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工 作日内支付。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联
方名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12 月 31 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富中证互联网医 疗
指数 A
汇添富中证互联网医疗
指数 C
合计
汇添富基金管理股份有限
公司
-
24,346.54
24,346.54
东方证券股份有限公司 -
2,404.39
2,404.39
合计
- 26,750.93 26,750.93
获得销售服务费的各关联
方名称
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日 至 2017 年12 月 31 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富中证互联网医疗
指数 A
汇添富中证互联网医疗
指数 C
合计
东方证券股份有限公司 - 6,020.55 6,020.55
汇添富基金管理股份有限
公司
- 20,995.60 20,995.60
合计
- 27,016.15 27,016.15
注: 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类 基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。本基金
C 类基金份额 的销售服务费按前一日 C 类基金份额 的基金资产净值的 0.40% 年费率计提。 本基金 C汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 44 页 共 72 页
类基金份额销售服务费计提的计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值
销售服 务费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按 月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 销 售 服
务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作 日内从基金财产中一次性支付给登记机
构，由 登记 机构代 付给 销售机 构。 若遇法 定节 假日、 休息 日或不 可抗 力致使 无法 按时支 付 的 ， 顺
延至法定节假日、 休息日 结束之日起 2 个工作日内 或不可抗力情形消除之日起 2 个工 作日内支付。
7.4.10.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券( 含回购)交易
注: 本基金本 报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含 回购) 交易。
7.4.10.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
7.4.10.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12
月 31 日
本期
2018 年 01 月 01 日至 2018 年
12 月 31 日
汇添富中证互联网医疗指数 A 汇添富中证互联网医疗指数 C
基金合同生效日 （ 2016 年12
月 22 日）持 有的基金份额
- -
期初持有的基金份额
10,000,900.09 -
期间申购/ 买 入总份额
- -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/ 卖出总份 额
- -
期末持有的基金份额
10,000,900.09 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
24.63% -
项目
上年度可比期间
2017 年 01 月 01 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2017 年 01 月 01 日至 2017 年
12 月 31 日
汇添富中证互联网医疗指数 A 汇添富中证互联网医疗指数 C
基金合同生效日 （ 2016 年12
月 22 日）持 有的基金份额
- - 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 45 页 共 72 页
期初持有的基金份额
10,000,900.09 -
期间申购/ 买 入总份额
- -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/ 卖出总份 额
- -
期末持有的基金份额
10,000,900.09 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
20.60% -
注:1. 本公司 于2016 年12 月15 日使用固有资金10,001,000.00 元认购本基金份额10,000,900.09
份，认购费用 1,000.00 元。符合招募说明书规定的认购费率。
2.本报告期 内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注: 本基金除 基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.10.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人 民 币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年12 月
31 日
上年度 可比期间
2017 年1 月1 日 至 2017年12月31日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中 国 工 商 银 行 股
份有限公司
2,814,575.38
30,522.80
3,561,429.78
83,481.29
7.4.10.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注: 本基金本 报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
7.4.11 利 润 分 配 情况
注: 本基金本 报告期未进行利润分配。
7.4.12 期末(2018 年 12 月 31 日) 本 基 金持 有 的 流 通受 限 证 券
7.4.12.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注: 本基金无 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
注: 本基金本 报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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7.4.12.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
7.4.12.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本 报告期末 2018 年12 月 31 日止， 本基金 无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购金融资产款余额。
7.4.12.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末 2018 年12 月 31 日止 ， 本基金无因 从事交易 所市场债券正回购交易形成的卖
出回购金融资产款余额。
7.4.12.4 风 险 管 理 政策 和 组 织 架构
本 基 金在 日常 经 营活 动中 涉 及的 财务 风 险主 要包 括 信用 风险 、 流动 性风 险 及市 场风 险。本基
金管理 人制 定了政 策和 程序来 识别 及分析 这些 风险， 并设 定适当 的风 险限额 及内 部控制 流 程 ， 通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基 金管 理人 建立了 董事 会、经 营管 理层、 风险 管理部 门、 各职能 部门 四级风 险管理 组 织 架
构，并明确了相应的风险管理职能。
7.4.12.5 信用风险
信 用 风险 是指 基 金在 交易 过 程中 因交 易 对手 未履 行 合约 责任 ， 或者 基金 所 投资 证券 之发行人
出现违 约、 拒绝 支 付到 期本息 ，导 致基金 资产 损失和 收益 变化的 风险 。本基 金均 投资于 具 有 良 好
信用等 级的 证券， 且通 过分散 化投 资以分 散信 用风险 。本 基金投 资于 一家上 市公 司发行 的 证 券 市
值 不超 过基金 资产 净值的 10% ， 且本 基金 与由本 基金 管理人 管理 的其他 基金 共同持 有一家 公 司 发
行的证券，不得超过该证券的 10% 。
本基 金的 银行 存款均 存放 于信用 良好 的银行 ，申 购交易 均通 过具有 基金 销售资 格的金 融 机 构
进行。 另外， 在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基 金在进行银行间同业市场交易前均对交 易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
7.4.12.6 流动性风险
流 动 性风 险是 指 基金 所持 金 融工 具变 现 的难 易程 度 。本 基金 的 流动 性风 险 一方 面来 自于基金
份额持 有人 可随时 要求 赎回其 持有 的基金 份额 ，另一 方面 来自于 投资 品种所 处的 交易市 场 不 活 跃汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 47 页 共 72 页
而带来的变现困难。
7.4.12.6.1 报 告 期 内 本基 金 组 合 资产 的 流 动 性风 险 分 析
本 基 金的 基金 管 理人 严格 按 照《 公开 募 集证 券投 资 基金 运作 管 理办 法》 及 《公 开募 集开放式
证券投 资基 金流动 性风 险管理 规定 》等有 关法 规的要 求建 立健全 开放 式基金 流动 性风险 管 理 的 内
部控制 体系 ，审慎 评估 各类资 产的 流动性 ，针 对性制 定流 动性风 险管 理 措施 ，对 本基金 组 合 资 产
的流动 性风 险进行 管理 。本基 金的 基金管 理人 采用监 控基 金组合 资产 持仓集 中度 指标、 逆 回 购 交
易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工 作日可变现资产
的可变 现价 值以及 压力 测试等 方式 防范流 动性 风险。 并于 开放日 对本 基金的 申购 赎回情 况 进 行 监
控，保 持基 金投资 组合 中的可 用现 金头寸 与之 相匹配 ，确 保本基 金资 产的变 现能 力与投 资 者 赎 回
需求的 匹配 与平衡 。本 基金的 基金 管理人 在基 金合同 中设 计了巨 额赎 回条款 ，约 定在非 常 情 况 下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基 金持有人利益。
本基 金所 持证 券均在 证券 交易所 上市 ；因此 ，本 期末本 基金 的资产 均能 及时变 现。此 外 ， 本
基金可 通过 卖出回 购金 融资产 方式 借入短 期资 金应对 流动 性需求 ，其 上限一 般不 超过基 金 持 有 的
债券资产的公允价值。
本基 金管 理人 每日预 测本 基金的 流动 性需求 ，并 同时通 过独 立的风 险管 理部门 设定流 动 性 比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
7.4.12.7 市场风险
市 场 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇 风险和其他价格风险。
7.4.12.7.1 利率风险
利 率 风险 是指 基 金的 财务 状 况和 现金 流 量受 市场 利 率变 动而 发 生波 动的 风 险。 本基 金的生息
资产主要为银行存款、债券投资、存出保证金及部分应收申购款等。
7.4.12.7.1.1 利 率 风 险 敞口
单位：人民币元
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 48 页 共 72 页
本期
末
2018
年
12
月
31
日
1 个月以内
1-3 个月
3 个月-1 年
1-5 年
5 年以上
不计息
合计
资产
银行
存款
2,814,575.
38
- - - - - 2,814,575.38
结算
备付
金
- - - - - - -
存出
保证
金
10,375.01 - - - - - 10,375.01
交易
性金
融资
产
- - - - -
48,816,038.
70
48,816,038.7
0
买入
返售
金融
资产
- - - - - - -
应收
利息
- - - - - 655.65 655.65
应收
股利
- - - - - - -
应收
申购
款
27,129.26 - - - - 412,139.38 439,268.64
衍生
金融
资产
- - - - - - -
应收
证券
清算
款
- - - - - - -
其他
资产
- - - - - - -
资产
总计
2,852,079.
65
- - - -
49,228,833.
73
52,080,913.3
8
负债
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 49 页 共 72 页
应付
赎回
款
- - - - - 108,241.38 108,241.38
应付
管理
人报
酬
- - - - - 34,103.02 34,103.02
应付
托管
费
- - - - - 4,547.08 4,547.08
应付
证券
清算
款
- - - - - 186,177.54 186,177.54
卖出
回购
金融
资产
款
- - - - - - -
应付
销售
服务
费
- - - - - 7,302.83 7,302.83
应付
交易
费用
- - - - - 1,398.17 1,398.17
应付
税费
- - - - - - -
应付
利息
- - - - - - -
应付
利润
- - - - - - -
其他
负债
- - - - - 100,000.00 100,000.00
负债
总计
- - - - - 441,770.02 441,770.02
利率
敏感
度缺
口
2,852,079.
65
- - - -
48,787,063.
71
51,639,143.3
6
上
年
度
末
1 个月以内
1-3 个月
3 个月-1 年
1-5 年
5 年以上
不计息
合计
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 50 页 共 72 页
201
7 年
12
月
31
日
资产
银行
存款
3,561,429.
78
- - - - - 3,561,429.78
结算
备付
金
- - - - - - -
存出
保证
金
4,583.35 - - - - - 4,583.35
交易
性金
融资
产
- - 211,000.00 - -
56,286,813.
14
56,497,813.1
4
买入
返售
金融
资产
- - - - - - -
应收
利息
- - - - - 729.15 729.15
应收
股利
- - - - - - -
应收
申购
款
1,709.98 - - - - 47,477.54 49,187.52
衍生
金融
资产
- - - - - - -
应收
证券
清算
款
- - - - - - -
其他
资产
- - - - - - -
资产
总计
3,567,723.
11
-
211,000.00
-
-
56,335,019.
83
60,113,742.9
4
负债
应付
赎回
- - - - - 55,676.23 55,676.23 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 51 页 共 72 页
款
应付
管理
人报
酬
- - - - - 37,861.09 37,861.09
应付
托管
费
- - - - - 5,048.15 5,048.15
应付
证券
清算
款
- - - - - - -
卖出
回购
金融
资产
款
- - - - - - -
应付
销售
服务
费
- - - - - 5,251.64 5,251.64
应付
交易
费用
- - - - - 34,719.41 34,719.41
应付
税费
- - - - - - -
应付
利息
- - - - - - -
应付
利润
- - - - - - -
其他
负债
- - - - - 190,000.00 190,000.00
负债
总计
- - - -
-
328,556.52
328,556.52
利率
敏感
度缺
口
3,567,723.
11
-
211,000.00
-
-
56,006,463.
31
59,785,186.4
2
注: 上表统计 了本基金资产和负债的利率风险敞口。 表中所示为本基金资产及负债的公允价值， 并
按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
7.4.12.7.1.2 利率风险 的敏 感 性 分 析
注: 基金持有 的可转债的市场风险在附注 7.4.13.4.3.2 中进行 披露；除此之外，本基金本报告期汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 52 页 共 72 页
末及上 年度 末计息 资产 仅包括 银行 存款、 存出 保证金 及部 分应收 申购 款，且 均以 活期存 款 利 率 或
相对固 定的 利率计 息； 假定利 率变 动仅影 响其 未来收 益， 而对其 本身 的公允 价值 无重大 影 响 ， 因
而在本基金本报告期末及上年度末未持有其他计息资产/ 负 债的情况下， 利率变动对基金资产净值
的影响并不显著。
7.4.12.7.2 外汇风险
本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.12.7.3 其 他 价 格 风险
本 基 金所 面临 的 其他 价格 风 险主 要系 市 场价 格风 险 。 市 场价 格 风险 是指 基 金所 持金 融工具的
公允价 值或 未来现 金流 量因除 市场 利率和 外汇 汇率以 外的 市场价 格因 素变动 而发 生波动 的 风 险 。
本基金 主要 投资于 证券 交易所 上市 的股票 和债 券，所 面临 的最大 市场 价格风 险由 所持有 的 金 融 工
具的公 允价 值决定 。本 基金通 过投 资组合 的分 散化降 低市 场价格 风险 ，并且 本基 金管理 人 每 日 对
本基金所持有的证券价格实施监控。
7.4.12.7.3.1 其 他 价 格 风险 敞 口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年12月31 日
公允价值
占基金资产净值比
例（% ）
公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
交 易 性 金 融 资 产
- 股票投资
48,816,038.70
94.53
56,286,813.14
94.15
交 易 性 金 融 资 产
－基金投资
- - - -
交 易 性 金 融 资 产
－债券投资
- - 211,000.00 0.35
交 易 性 金 融 资 产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
48,816,038.70 94.53
56,497,813.14 94.50
注: 本基金的 股票资产 投资比例不低于基金资产的 90% ， 其中 投资于中证互联网医疗主题指数成份
股 和备 选成份 股的 资产不 低于 非现金 基金 资产的 80% ， 每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货合 约 需 缴汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 53 页 共 72 页
纳的交 易保 证金后 ，现 金或者 到期 日在一 年以 内的政 府债 券投资 比例 合计不 低于 基金资 产 净 值 的
5%。于资产 负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上表。
7.4.12.7.3.2 其 他 价 格 风险 的 敏 感 性分 析
假设
1. 本 基 金的 市 场 价 格 风 险 主 要 源 于 证 券 市 场 的 系 统 性 风 险 ， 即 从 长 期 来 看 ， 本 基 金 所
投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关，且报告期内的相关系数在资产负债表 日
后短期内保持不变；
2.以下分析 中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2018 年12 月31 日）
上年度末 （2017 年 12 月
31 日 ）
中证互联网医疗主题指数
收益率上涨 5%
2,444,936.00 2,540,364.52
中证互联网医疗主题指数
收益率下降 5%
-2,444,936.00 -2,540,364.52
注: 本基 金管 理人运 用资 本- 资产 定价 模型方 法对 本基金 的市 场价格 风险 进行分 析。 下表为 市 场 价
格风险 的敏 感性分 析， 反映了 在其 他变量 不变 的假设 下， 证券市 场组 合的价 格发 生合理 、 可 能 的
变动时，将对基金资产净值产生的影响。
7.4.13 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
7.4.14.1 公允价值
7.4.14.1.1 不以公允 价值计量的金融工具
不以 公允 价值 计量的 金融 资产和 负债 主要包 括贷 款和应 收款 项以及 其他 金融负 债，其 因 剩 余
期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2 以公允价 值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1 各层次 金融工具公允价值
于 2018 年 12 月 31 日， 本基金持 有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为人民币 48,816,038.70 元， 无划分为二层次及三层次余额（于 2017 年 12 月
31 日 ， 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 52,026,052.14 元 ， 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币
4,471,761.00 元，无划分 为三层次余额） 。
7.4.14.1.2.2 公允价 值所属层次间的重大变动 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 54 页 共 72 页
对于 证券 交易 所上市 的股 票和可 转换 债券等 ，若 出现重 大事 项停牌 、交 易不活 跃、或 属 于 非
公开发 行等 情况， 本基 金分别 于停 牌日至 交易 恢 复活 跃日 期间、 交易 不活跃 期间 及限售 期 间 不 将
相关股 票和 可转换 债券 等的公 允价 值列入 第一 层次； 并根 据估值 调整 中采用 的对 公允价 值 计 量 整
体而言 具有 重要意 义的 输入值 所属 的最低 层次 ，确定 相关 股票和 可转 换债券 公允 价值应 属 第 二 层
次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
7.4.14.1.2.3 第三层 次公允价值余额和本期变动金额
本基 金持 有的 以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期 损益的 金融 工具第 三层 次公允 价值本 期 未 发
生变动。
7.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需 要披露的重大承诺事项。
7.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的其他重要事项。
7.4.14.4 财务报表的 批准
本财务报表已于 2019 年3 月20 日经本基金的基金管理人批准。
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（% ）
1
权益投资
48,816,038.70 93.73
其中：股票
48,816,038.70 93.73
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持 证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
2,814,575.38 5.40
8
其他各项资产
450,299.30 0.86
9
合计
52,080,913.38 100.00 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 55 页 共 72 页
8.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
8.2.1 报 告 期 末 指数 投 资 按 行业 分 类 的 境内 股 票 投 资组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
17,950,212.65 34.76
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
7,415,971.17 14.36
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
10,608,658.73 20.54
J
金融业
2,536,393.20 4.91
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
10,304,802.95 19.96
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
48,816,038.70 94.53
8.2.2 报 告 期 末 积极 投 资 按 行业 分 类 的 境内 股 票 投 资组 合
注: 本基金本 报告期末未持有积极投资股票。
8.2.3 报 告 期 末 按行 业 分 类 的港 股 通 投 资股 票 投 资 组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票投 资 明 细
8.3.1
期 末 指数投 资 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 600718 东软集团 240,789 2,781,112.95 5.39
2 002223 鱼跃医疗 141,000 2,765,010.00 5.35
3 002065 东华软件 396,800 2,757,760.00 5.34
4 300253 卫宁健康 217,593 2,711,208.78 5.25
5 300078 思创医惠 265,171 2,635,799.74 5.10 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 56 页 共 72 页
6 002044 美年健康 175,582 2,624,950.90 5.08
7 002462 嘉事堂 181,200 2,618,340.00 5.07
8 002390 信邦制药 634,131 2,593,595.79 5.02
9 300347 泰格医药 60,244 2,575,431.00 4.99
10 600763 通策医疗 53,905 2,558,870.35 4.96
11 300015 爱尔眼科 96,789 2,545,550.70 4.93
12 600196 复星医药 109,272 2,542,759.44 4.92
13 601318 中国平安 45,212 2,536,393.20 4.91
14 600055 万东医疗 291,700 2,531,956.00 4.90
15 002589 瑞康医药 356,447 2,484,435.59 4.81
16 600867 通化东宝 177,225 2,463,427.50 4.77
17 300003 乐普医疗 116,178 2,417,664.18 4.68
18 000503 国新健康 148,525 2,358,577.00 4.57
19 603883 老百姓 48,998 2,313,195.58 4.48
8.3.2
期 末 积极投 资 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票投 资 明 细
注: 本期末未 持有积极投资股票。
8.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
8.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 603883 老百姓 6,373,826.78 10.66
2 600196 复星医药 6,301,868.00 10.54
3 600055 万东医疗 6,256,543.92 10.47
4 002044 美年健康 5,930,223.40 9.92
5 002223 鱼跃医疗 5,699,301.15 9.53
6 601318 中国平安 5,318,227.41 8.90
7 002462 嘉事堂 4,846,841.35 8.11
8 000503 国新健康 4,260,976.92 7.13
9 002390 信邦制药 4,144,854.00 6.93
10 300078 思创医惠 4,025,063.50 6.73
11 300003 乐普医疗 3,839,056.72 6.42
12 600718 东软集团 3,599,272.00 6.02
13 600867 通化东宝 3,456,336.50 5.78
14 300347 泰格医药 3,290,989.88 5.50
15 002065 东华软件 3,262,505.15 5.46
16 600763 通策医疗 3,242,396.00 5.42
17 300253 卫宁健康 2,777,426.66 4.65
18 002589 瑞康医药 2,683,481.00 4.49
19 002614 奥佳华 2,440,414.00 4.08
20 300015 爱尔眼科 2,410,651.00 4.03 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 57 页 共 72 页
注: 本项“买 入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 300015 爱尔眼科 5,027,335.46 8.41
2 300253 卫宁健康 4,981,259.24 8.33
3 300347 泰格医药 4,956,028.83 8.29
4 002614 奥佳华 4,781,341.36 8.00
5 300003 乐普医疗 4,648,232.68 7.77
6 600763 通策医疗 4,351,913.92 7.28
7 300168 万达信息 4,257,720.00 7.12
8 600867 通化东宝 3,393,563.63 5.68
9 603883 老百姓 3,265,543.36 5.46
10 600572 康恩贝 3,095,788.43 5.18
11 300078 思创医惠 3,053,544.55 5.11
12 000078 海王生物 3,017,722.50 5.05
13 600998 九州通 2,917,130.00 4.88
14 002065 东华软件 2,770,798.00 4.63
15 000503 国新健康 2,693,214.68 4.50
16 600718 东软集团 2,658,259.40 4.45
17 002044 美年健康 2,514,607.84 4.21
18 002223 鱼跃医疗 2,275,284.00 3.81
19 002462 嘉事堂 2,235,163.46 3.74
20 600055 万东医疗 2,220,451.92 3.71
21 002390 信邦制药 2,145,818.00 3.59
22 601318 中国平安 2,053,184.62 3.43
23 600196 复星医药 2,012,487.11 3.37
24 002433 太安堂 1,758,986.39 2.94
25 000566 海南海药 1,704,522.00 2.85
26 300216 千山药机 1,675,031.00 2.80
27 002589 瑞康医药 1,219,074.00 2.04
注: 本项“卖 出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位: 人民 币元
买入股票成本（成交）总额
86,663,989.58
卖出股票收入（成交）总额
84,009,708.54
注: 本项“买 入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
注: 本基金本 报告期末未持有债券。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 58 页 共 72 页
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注: 本基金本 报告期末未持有债券。
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
注: 本基金本 报告期末未持有资产支持债券。
8.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注:本基金报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注: 本基金报 告期末未持有权证。
8.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
注: 本基金报 告期内未投资股指期货。
8.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
注: 本基金本 报告期内未投资国债期货。
8.12 投 资 组 合 报告 附 注
8.12.1
报 告 期内 本基 金 投资 前十 名 证券 的发 行 主体 没有 被 中国 证监 会 及其 派出 机 构、 证券 交易所立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情况。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
10,375.01
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
655.65
5
应收申购款
439,268.64
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
450,299.30 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 59 页 共 72 页
8.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注: 本基金本 报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
8.12.6
期 末 指数投 资 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
注: 本基金本 报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限的情况。
8.12.7
期 末 积极投 资 前 五 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
注: 本基金本 报告期末未持有积极投资股票。
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额
比例（% ）
持有份额
占总份额比例
（% ）
汇添
富 中
证互
联网
医疗
指数
A
2,748 14,778.17 10,001,200.09 24.63 30,609,201.67 75.37
汇添
富中
证互
联网
医疗
指数
C
3,038 9,256.20 0.00 0.00 28,120,350.29 100.00
合计
5,786 11878.80264 10,001,200.09 14.55 58,729,551.96 85.45
9.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
汇添富中证互联网医疗指数 A
序号 持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（% ）
1 张玮涵 237,265.00 9.10
2 唐先忠 198,852.00 7.63
3 陈明杰 168,543.00 6.47
4 郭林 149,138.00 5.72
5 张敏 114,018.00 4.38
6 强梅 100,000.00 3.84 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 60 页 共 72 页
7 颜文学 87,596.00 3.36
8 孔庆玉 87,478.00 3.36
9 张静堂 81,314.00 3.12
10 许燕 69,600.00 2.67
汇添富中证互联网医疗指数 C
序号 持有人名称
持有份额（份）
占上市总 份额比例（% ）
1 王大庆 347,531.00 19.33
2 陈铎 200,039.00 11.13
3 唐桂花 140,045.00 7.79
4 齐新明 120,016.00 6.68
5 程瑞芬 100,135.00 5.57
6 姜薇 100,004.00 5.56
7 陈伟意 99,026.00 5.51
8 余建豪 90,373.00 5.03
9 何克贤 70,018.00 3.89
10 陈妙琴 50,013.00 2.78
9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（% ）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
汇添富中证互联网医疗指数 A 2,147.24 0.0053
汇添富中证互联网医疗指数 C 3,015.64 0.0107
合计
5,162.88 0.0075
9.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 情 况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
汇添富中证互联网医疗指数 A 0
汇添富中证互联网医 疗指数 C 0~10
合计
0~10
本基金基金经理持有
本开放式基金
汇添富中证互联网医疗指数 A 0
汇添富中证互联网医疗指数 C 0
合计
0
9.5 发 起 式 基 金发 起 资 金 持有 份 额 情 况
项目
持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例(%)
发 起 份 额 总
数
发起份额占
基金总份额
比例(%)
发起份额承
诺持有期限
基 金 管 理 人 固 有 资
金
10,000900.09 14.55 10,000900.0
9
14.55 3 年 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 61 页 共 72 页
基 金 管 理 人 高 级 管
理人员
100.00 0.00 - - -
基金经理等人员
- - - - -
基金管理人股东
- - - - -
其他
5,062.88
0.00
-
-
-
合计
10,006062.97
14.56
10,001,200.
09
14.55
-
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
项目
汇添富中证互联网医疗指数 A
汇添富中证互联网医疗指数 C
基金合同生效日
（2016 年 12 月22
日）基金份额总额
129,457,985.04 96,647,819.51
本报告期期初基金份
额总额
48,554,210.04 16,812,407.47
本报告期基金总申购
份额
91,656,668.63 120,376,003.18
减：本报告期基金总
赎回份额
99,600,476.91 109,068,060.36
本报告期基金拆分变
动份额（份额减少以
“- ”填列）
- -
本报告期期末基金份
额总额
40,610,401.76
28,120,350.29
注: 表内“总 申购份额”含红利再投、转换入份额； “总赎回 份额”含转换出份额。
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
1.《汇添富 价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 1 月 19
日正式生效，胡昕炜先生任该基金的基金经理。
2.《汇 添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 1 月
25 日正式生 效，吴江宏先生任该基金的基金经理。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 62 页 共 72 页
3. 《汇 添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年2 月11 日正式 生
效，曾刚先生任该基金的基金经理。
4. 《汇 添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年2 月13 日正
式生效，赵鹏程先生任该基金的基金经理。
5. 《汇 添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年 2 月13 日
正式生效，陈健玮先生和劳杰男先生共同担任该基金的基金经理。
6.《汇 添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 2 月 13
日正式生效，陈加荣先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。
7.基金 管理人于 2018 年2 月14 日公告， 增聘 胡娜女士为汇添富民安增益定期开放混合型
证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生共同管理该基金。
8.基金 管理人于 2018 年 3 月 2 日公告，劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型
证券投资基金的基金经理，由李威先生单独管理该基金。
9.基金 管理人于 2018 年 3 月 2 日公告，增聘郑慧莲女士为汇添富熙和精选混合型证券投
资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
10. 《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年3 月
8 日正式生效 ，李怀定先生和陆文磊先生共同担任该基金的基金经理。
11. 基金 管理人于 2018 年 3 月 20 日公告，增聘赵鹏飞先生为汇添富民安增益定期开放混
合型证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生和胡娜女士共同管理该基金。
12. 《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年3 月
23 日正式生 效，吴振翔先生和许一尊先生共同担任该基金的基金经理。
13. 基金 管理人于 2018 年4 月3 日 公告， 增聘郑 慧莲女士为汇添富安鑫智选灵活配置混 合
型证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
14. 《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年4 月
16 日正式生 效，吴江宏先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。
15. 《汇 添富智能制造股票型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 4 月 23 日正 式
生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。
16. 《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年4 月
26 日正式生 效，陈加荣先生任该基金的基金经理。
17. 基金 管理人于 2018 年 5 月 5 日公告，增聘徐寅喆女士为汇添富理财 14 天债 券型证券
投资基金、 汇添富理财 30 天债券型证 券投资基金、 汇添富理财 60 天债券 型证券投资基金的 基汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 63 页 共 72 页
金经理，蒋文玲女士不再担任上述基金的基金经理。
18. 基金 管理人于 2018 年5 月5 日 公告， 增聘陶然先生为汇添富全额宝货币市场基金、 汇
添富收益快线货币市场基金的基金经理，徐寅喆女士不再担任上述基金的基金经理。
19. 基金 管理人于 2018 年5 月5 日 公告， 增聘陶 然先生为汇添富收益快钱货币市场基金 的
基金经理，陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任该基金的基金经理。
20. 基金 管理人于 2018 年5 月5 日 公告， 增聘徐 寅喆女士为汇添富货币市场基金的基金 经
理，与蒋文玲女士共同管理该基金。
21. 基金 管理人于 2018 年 5 月 17 日公告，韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全
球移动互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，由杨瑨先生单独管理该基金。
22. 《汇 添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF ）基金合同生效公告 》
于 2018 年5 月 23 日正式 生效，过蓓蓓女士任该基金的基金经理。
23. 基金 管理人于 2018 年 5 月 29 日公告，聘任茹奕菡为汇添富 6 月红添利定期开放债券
型证券投资基金、 汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、 汇添富多元收益债券型证券
投资基金、 汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、 汇添富年年泰定期开放混合型证券投
资基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利 增强债券型证券投资基金、
汇添富双利债券型证券投资基金、 汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理， 协助
上述基金的基金经理开展投资管理工作。
24. 《汇 添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 6 月 21 日
正式生效，杨瑨先生任该基金的基金经理。
25. 《汇 添富 3 年封 闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 基金 合同生效公
告》于 2018 年 7 月5 日 正式生效，刘伟林先生任该基金的基金经理。
26. 基金 管理人于 2018 年7 月7 日 公告， 增聘曾 刚先生和郑慧莲女士为汇添富达欣灵活 配
置混合型证券投资基金的基金经理，李怀定先生不再担任该基金的基金经理。
27. 基金 管理人于 2018 年7 月7 日 公告， 增聘胡 娜女士为汇添富纯债债券型证券投资基 金
(LOF) 的基金 经理，与陆文磊先生、李怀定先生共同管理该基金。
28. 基金 管理人于 2018 年 7 月 7 日 公告，增聘何旻先生、杨瑨先生和刘江先生为汇添富 3
年 封 闭 运 作 战 略 配 售 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 的 基 金 经 理 ， 与 刘 伟 林 先 生 共 同 管
理该基金。
29. 基金 管理人于 2018 年8 月4 日 公告， 李怀定 先生不再担任汇添富纯债债券型证券投 资
基金(LOF) 、 汇 添 富 鑫 瑞 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 由 陆 文 磊 先 生 和 胡 娜 女 士 管 理 该 基汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 64 页 共 72 页
金。
30. 基金 管理人于 2018 年8 月4 日 公告， 李怀定 先生不再担任汇添富季季红定期开放债 券
型证券投资基金、 汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理， 由陆文磊先生
单独管理上述基金。
31. 基金 管理人于 2018 年8 月4 日 公告， 李怀定 先生不再担任汇添富年年泰定期开放混 合
型证券投资基金的基金经理，由陆文磊先生、郑慧莲女士和胡娜女士管理该基金。
32. 基金 管理人于 2018 年8 月4 日 公告， 李怀定 先生不再担任汇添富睿丰混合型证券投资
基金的基金经理，增聘蒋文玲女士为该基金的基金经理，与赵鹏飞先生共同管理该基金。
33. 基金 管理人于 2018 年8 月4 日 公告， 李怀定 先生不再担任汇添富稳健添利定期开放 债
券型证券投资基金、 汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理， 由曾刚先生单独
管理上述基金。
34. 基金 管理人于 2018 年8 月4 日 公告， 增聘蒋 文玲女士为汇添富新睿精选灵活配置混 合
型证券投资基金的基金经理，李怀定先生不再担任该基金的基金经理。
35. 基金 管理人于 2018 年8 月4 日 公告， 李怀定 先生不再担任汇添富盈鑫保本混合型证 券
投资基金的基金经理，由何旻先生单独管理该基金。
36. 基金 管理人于 2018 年 8 月 8 日公告，增聘温开强先生为汇添富理财 30 天债 券型证券
投资基金的基金经理，与徐寅喆女士共同管理该基金。
37. 《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年8 月8 日正
式生效，刘江先生和郑磊先生共同担任该基金的基金经理。
38. 基金 管理人于 2018 年 8 月 23 日公告，增聘徐光先生为汇添富季季红定期开放债券型
证券投资基金、 汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理， 与陆文磊先生共
同管理上述基金。
39. 《汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年
9 月21 日正 式生效，陈健玮先生任该基金的基金经理。
40. 《汇 添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 9 月 21 日
正式生效，胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。
41. 基金 管理人于 2018 年 9 月 29 日公告，增聘吴江宏先生为汇添富双利债券型证券投资
基金、 汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理， 与陈加荣先生、 郑慧莲女士共
同管理上述基金。
42. 基金 管理人于 2018 年 9 月 29 日公告，增聘徐光先生为汇添富年年利定期开放债券型汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 65 页 共 72 页
证券投资基金、 汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投
资基金的基金经理，与陈加荣先生共同管理上述基金。
43. 《中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年10 月 23 日
正式生效，过蓓蓓女士任该基金的基金经理。
44. 基金 管理人于 2018 年11 月 17 日公告， 陈加 荣先生不再担任汇添富双利债券型证券 投
资基金、 汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理， 由吴江宏先生和郑慧莲女士
管理上述基金。
45. 基金 管理人于 2018 年11 月 17 日公告， 陈加 荣先生不再担任汇添富年年利定期开放 债
券型证券投资基金、 汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、 汇添富高息债债券型证
券投资基金的基金经理，由徐光先生单独管理上述基金。
46. 基金 管理人于 2018 年11 月 17 日公告， 陈加 荣先生不再担任汇添富民安增益定期开 放
混合型证券投资基金的基金经理，由赵鹏飞先生和胡娜女士管理该基金。
47. 《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年12 月 5
日正式生效，雷鸣先生任该基金的基金经理。
48. 《汇 添富短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年 12 月 13 日正式生效，
蒋文玲女士任该基金的基金经理。
49. 《汇添富消费升级混合型证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年12 月21 日正式
生效，胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。
50. 《汇添富丰润中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》 于 2018 年 12 月24 日正
式生效，徐光先生和蒋文玲女士共同担任该基金的基金经理。
51. 基金 管理人于 2018 年12 月 26 日公告， 增聘 茹奕菡女士为汇添富安心中国债券型证 券
投资基金的基金经理，与何旻先生共同管理该基金。
52. 《汇 添富养老目标日期 2030 三年持有期混合型基金中基金 （FOF ） 基金合同生效公告 》
于 2018 年 12 月27 日正 式生效，蔡健林先生任该基金的基金经理。
53. 基金 管理人于 2018 年12 月 29 日公告， 倪健 先生不再担任汇添富港股通专注成长混 合
型证券投资基金的基金经理， 增聘杨威风先生为该基金的基金经理， 与佘中强先生共同管理该
基金。
54. 基金 管理人于 2018 年12 月 29 日公告， 增聘 杨威风先生为汇添富香港优势精选混合 型
证券投资基金的基金经理，倪健先生不再担任该基金的 基金经理。
55. 本报 告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 66 页 共 72 页
11.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内，未发生影响公司经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 自本基金合同生效日 （2016 年 12 月 22 日） 起至
本报告期末，为本基金进行审计。本报告期内应付未付的审计费用为人民币陆万元 整。
11.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 的 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 无 受 稽 查 或 处 罚 等 情
况。
11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
东方证券
2
170,620,501.88
100.00%
156,708.96
100.00%
-
中银国际
1
-
-
-
-
-
长江证券
1
-
-
-
-
-
东北证券
2
-
-
-
-
-
东吴证券
1
-
-
-
-
-
东兴证券
1
-
-
-
-
-
广发证券
1
-
-
-
-
-
国海证券
2
-
-
-
-
-
国金证券
2
-
-
-
-
-
国泰君安
1
-
-
-
-
-
国信证券
2
-
-
-
-
-
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
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海通证券
1
-
-
-
-
-
恒泰证券
2
-
-
-
-
-
华泰证券
2
-
-
-
-
-
华西证券
1
-
-
-
-
-
江海证券
1
-
-
-
-
-
联讯证券
1
-
-
-
-
-
民族证券
2
-
-
-
-
-
平安证券
1
-
-
-
-
-
瑞银证券
2
-
-
-
-
-
申万宏源证券
1
-
-
-
-
-
太平洋证券
2
-
-
-
-
-
信达证券
1
-
-
-
-
-
兴业证券
1
-
-
-
-
-
银河证券
1
-
-
-
-
-
中金公司
2
-
-
-
-
-
中泰证券
1
-
-
-
-
-
中信建投
1
-
-
-
-
-
中信证券
1
-
-
-
-
-
长城证券
2
-
-
-
-
-
注: 此处的佣 金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东方证券 294,410.00 100.00%
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
东北证券 - -
- -
- -
汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 68 页 共 72 页
东吴证券 - -
- -
- -
东兴证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
国海证券 - -
- -
- -
国金证券 - -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
恒泰证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
华西证券 - -
- -
- -
江海证券 - -
- -
- -
联讯证券 - -
- -
- -
民族证券 - -
- -
- -
平安证券 - -
- -
- -
瑞银证券 - -
- -
- -
申万宏源证
券
- -
- -
- -
太平洋证券 - -
- -
- -
信达证券 - -
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
中金公司 - -
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
长城证券 - -
- -
- -
注:1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2 ）交易单 元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比
例。
（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决
定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综 合排名及累计的交易分配量的基础上
进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的
30% 。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 69 页 共 72 页
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批。
（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
（8 ） 按照 《关于基金管理 公司向会员租用交易单元有关事项的通知》 规定， 同一基金管理公司托
管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内退租 3 家证券公司 的 3 个交易 单元： 东兴证券 （上交所单元） 、 中投证券 （上交
所单元） 、中 信证券（深交所单元） 。
11.8 其 他 重 大 事件
序
号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下基
金 2017 年资 产净值的公告
公司网站 2018-01-02
2
汇添富基金管理有限公司旗下公募基金
2017 年第 4 季度报告
中证报, 上交 所, 证券时报,
上证报, 公司 网站, 深交所
2018-01-22
3
汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式
证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书 （2017
年第 2 号）
中证报, 上交 所, 证券时报,
上证报, 公司 网站
2018-01-31
4
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金调整停牌股票估值方法的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-02-03
5
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金调整停牌股票估值方法的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-02-07
6
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金增加恒天明泽为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-03-19
7
关于汇添富基金管理股份有限公司旗下
93 只基金修 订基金合同的公告
中证报, 上交 所, 证券时报,
上证报, 公司 网站, 深交所
2018-03-24
8
汇添富基金管理股份有限公司旗下 93 只
基金 2017 年 年度报告
中证报, 上交 所, 证券时报,
上证报, 公司 网站, 深交所
2018-03-28
9
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金增加格上富信为代销机构并 参与费
率优惠活动的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-03-30
10
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金参加交通银行开展的费率优惠活动
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-03-30 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 70 页 共 72 页
的公告
11
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金参加工商银行开展的费率优惠活动
的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-03-30
12
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金增加电盈基金为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-04-09
13
汇添富基金旗下 99 只基 金 2018 年第1 季
度报告
中证报, 上交 所, 证券时报,
上证报, 公司 网站, 深交所
2018-04-21
14
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金调整停牌股票估值方法的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-06-16
15
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金增加有鱼基金为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-06-21
16
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下基
金 2018 半年 资产净值的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-06-30
17
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金增加泰诚财富为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-07-05
18
汇添富基金管理股份有限公司旗下 108 只
基金 2018 年2 季度报告
中证报, 上交 所, 证券时报,
上证报, 公司 网站, 深交所
2018-07-18
19
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金增加朝阳永续为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-07-19
20
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金增加嘉实财富为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-07-26
21
汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式
证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书 （2018
年第 1 号）
中证报, 上交 所, 证券时报,
上证报, 公司 网站
2018-08-01
22
汇添富基金管理股份有限公司旗下 108 只
基金 2018 年 半年度报告
中证报, 上交 所, 证券时报,
上证报, 公司 网站, 深交所
2018-08-25
23
汇添富基金管理股份有限公司关 于旗下部
分基金增加挖财基金为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-09-21
24
汇添富基金管理股份有限公司关于调整旗
下部分基金在肯特瑞最低申购金额、最低
赎回份额和最低账户持有份额的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-10-20
25
汇添富基金管理股份有限公司关于调整旗
下部分基金在肯特瑞最低定期定额投资金
额的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-10-23
26
汇添富基金旗下 111 只 基金 2018 年第 3
季度报告
中证报, 上交 所, 证券时报,
上证报, 公司 网站, 深交所
2018-10-26
27 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部 中证报, 证券 时报, 上证报, 2018-11-30 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 71 页 共 72 页
分基金增加中民财富为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
公司网站
28
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金增加汇成基金为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-11-30
29
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金参加浦发银行开展的费率优惠活动
的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-12-11
30
汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部
分基金增加百度百盈为代销机构并参与费
率优惠活动的公告
中证报, 证券 时报, 上证报,
公司网站
2018-12-22
§12 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
12.1 报 告 期 内 单一 投 资 者 持有 基 金 份 额比 例 达 到 或超 过 20%的情 况
注: 无。
12.2 影 响 投 资 者决 策 的 其 他重 要 信 息
无。
§13 备 查 文 件 目 录
13.1 备 查 文 件 目录
1 、中 国证 监会 批 准汇 添富 中 证互 联网 医 疗主 题指 数 型发 起式 证 券投 资基 金 （LOF ）募 集的文
件；
2 、 《汇 添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF ）基金合同》 ；
3 、 《汇 添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF ）托管协议》 ；
4 、基金 管理人业务资格批件、营业执照；
5 、报 告期 内 汇添 富中 证 互联 网医 疗 主题 指数 型 发起 式证 券 投资 基金 （LOF ）在指 定报刊上披
露的各项公告；
6 、中国 证监会要求的其他文件。
13.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 20 楼
汇添富基金管理股份有限公司
13.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅 ，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询 相关信息。 汇添富中证互联网医疗指数(LOF)2018 年年度报告
第 72 页 共 72 页
汇 添 富 基 金管 理 股 份 有限 公 司
2019 年 03 月 26 日
