建信全球资源混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2019年3月26日建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月22日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保
留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2018年1月1日起至 12月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 建信全球资源混合(QDII)
基金主代码
539003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年6月26日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 31,232,079.78份
基金合同存续期 不定期
2.2
基金产品说明
投资目标 通过全球化的资产配置和组合管理，优选资源类相关
行业的股票进行投资，在控制风险的同时，追求基金
资产的长期增值。
投资策略 本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置
与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究
相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行
投资组合的构建。
业绩比较基准 50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI
ACWI Energy Net Total Return Index）＋
50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率
（MSCI ACWI Material Net Total Return Index）。
风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，其预期收益及预期
风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市
场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
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2.3
基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公
司
中国银行股份有限公司
姓名 吴曙明 王永民
联系电话
010-66228888 010-66594896
信息披露负责人
电子邮箱
xinxipilu@ccbfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-81-95533
010-
66228000
95566
传真
010-66228001 010-66594942
2.4
境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Deutsche Bank AG, Singapore Branch
名称
中文 信安环球投资有限公司 德意志银行新加坡分行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, Level 17, South Tower,
Singapore
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, #16-00, South Tower,
Singapore
邮政编码
IA 50392-0490 048583
2.5 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.ccbfund.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
orderNumberOne 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益
-269,249.42 475,263.38 -3,262,128.26
本期利润
-3,113,450.71 2,593,325.11 2,888,319.58
加权平均基金份额本期利润
-0.1017 0.0719 0.1011
本期基金份额净值增长率
-10.46% 11.26% 14.80%
orderNumberTwo 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润
-0.2039 -0.1184 -0.2013
期末基金资产净值
24,862,825.28 25,825,438.17 27,858,590.67
期末基金份额净值
0.796 0.889 0.799
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配
利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末
可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三
个月
-17.00% 1.25% -16.99% 1.17% -0.01% 0.08%
过去六
-12.33% 1.06% -12.65% 0.97% 0.32% 0.09%
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个月
过去一
年
-10.46% 1.07% -9.78% 0.94% -0.68% 0.13%
过去三
年
14.37% 0.96% 34.09% 0.94% -19.72% 0.02%
过去五
年
-22.79% 1.10% 4.29% 1.03% -27.08% 0.07%
自基金
合同生
效起至
今
-17.87% 1.03% 21.93% 0.99% -39.80% 0.04%
本基金的业绩比较基准为：50%×MSCI 全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Energy
Net Total Return Index）＋50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI
Material Net Total Return Index）。MSCI是全球领先的指数公司，具有超过40年的计算编
制国际股票指数的丰富经验，MSCI全球指数系列自编制以来，已经成为国际大型机构投资者及
各种媒体广泛使用的业绩比较基准。MSCI全球能源行业净总收益指数和MSCI全球原材料行业净
总收益指数是MSCI全球指数系列中的两个行业指数，MSCI全球指数系列的编制方法遵循客观、
规则为本和自由流通市值加权的原则，从而使该指数系列能够捕捉到更为广泛的投资机会，指数
的维护和调整公开透明，满足了投资者在使用该指数系列时的不同需求；MSCI全球指数系列具
有全面翔实的历史数据，包括指数层面数据、成份股层面数据和各种估值数据，为分析研究全球
市场提供了有力支持；MSCI全球指数系列能及时反映公司事件和市场变化，每年4次的指数审
核及每日的公司事件审议保证了指数及时准确反映市场变化。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。
2、本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
本基金合同自2012年6月26日生效，2012年净值增长率以实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
无。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于2005年
9月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公
司、中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的
65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注
册资本的10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
海外投资部、资产配置及量化投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、
机构业务部、网络金融部、人力资源管理部、基金运营部、财务管理部、信息技术部、风险管理
部和内控合规部，以及深圳、成都、上海、北京、广州五家分公司和华东、西北、东北、武汉、
南京五个营销中心，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉
持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以
“善建财富 相伴成长”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“可信赖的财富管理专家 资产
管理行业的领跑者”。
截至2018年12月31日，公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混
合型证券投资基金、建信核心精选混合型证券投资基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建
信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信优势动力混
合型证券投资基金（LOF）、建信创新中国混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资
基金、深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、上证社会责任交易型开放
式证券投资指数基金及其联接基金、建信沪深300指数证券投资基金（LOF）、建信深证100指
数增强型证券投资基金、建信中证500 指数增强型证券投资基金、建信央视财经50指数分级发
起式证券投资基金、建信全球机遇混合型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证券投资基金、
建信全球资源混合型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证
券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心
保本混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基
金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放
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债券型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、
建信双债增强债券型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定
添利债券型证券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投
资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信
双月安心理财债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中小盘
先锋股票型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、
建信稳定得利债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票
型证券投资基金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基
金、建信回报灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信
新经济灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网
+产业升级股票型证券投资基金、建信大安全战略精选股票型证券投资基金、建信精工制造指数
增强型证券投资基金、建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基
金、建信裕利灵活配置混合型证券投资基金、建信弘利灵活配置混合型证券投资基金、建信睿怡
纯债债券型证券投资基金、建信现代服务业股票型证券投资基金、建信汇利灵活配置混合型证券
投资基金、、建信兴利灵活配置混合型证券投资基金、建信现金增利货币市场基金、建信多因子
量化股票型证券投资基金、建信现金添益交易型货币市场基金、建信丰裕多策略灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）、建信天添益货币市场基金、建信瑞丰添利混合型证券投资基金、建信恒
安一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿享纯债债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开
放债券型证券投资基金、建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿富纯债债券型证券
投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定鑫利债券型证券投资基金、建
信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金、建信中国制造2025股票型证券投资基金、建信民丰
回报定期开放混合型证券投资基金、建信瑞福添利混合型证券投资基金、建信高端医疗股票型证
券投资基金、建信中证政策性金融债1-3年指数证券投资基金（LOF）基金、建信中证政策性金
融债8-10年指数证券投资基金（LOF）基金、建信建信量化事件驱动股票型证券投资基金、建信
福泽安泰混合型基金中基金（FOF）、建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基金、建信上证
50交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信睿丰纯债定期开放债券型发起式证券投
资基金、建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资基金、建信量化优享定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、建信战略精选灵活配置混合型证券投资基金、建信龙头企业股票型证券投资基金、
建信睿和纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、建信智享添鑫定期开放混合型证券投资基金、
建信创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信MSCI中国A股国际通交易型开
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放式指数证券投资基金及其联接基金、建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基金、建信中证
1000指数增强型发起式证券投资基金、建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基
金，共计104只开放式基金，管理的基金净资产规模共计为6331.39亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
赵英楷
海外投资
部总经理、
本基金的
基金经理
2012年6月
26日
2018年2月5日
22
曾任美国美林证券公司研
究员、高盛证券公司研究
员、美林证券公司投资组
合策略分析师、美国阿罗
亚投资公司基金经理；
2010年3月加入建信基
金管理有限责任公司，历
任海外投资部执行总监、
海外投资部总监、量化衍
生品及海外投资部总经理、
海外投资部总经理。
2011年4月20日至
2018年2月5 日任建信
全球机遇混合型证券投资
基金的基金经理；
2011年6月21日至
2018年2月5 日任建信
新兴市场优选混合型证券
投资基金的基金经理；
2012年6月26日至
2018年2月5 日任建信
全球资源混合型证券投资
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基金的基金经理。
李博涵
本基金的
基金经理
2013年8月
5日
- 13
李博涵先生，海外投资部
副总经理，硕士，加拿大
籍华人。曾就职于美国联
邦快递北京分公司、美国
联合航空公司北京分公司
和美国万事达卡国际组织
北京分公司。2005年
2月起加入加拿大蒙特利
尔银行，任全球资本市场
投资助理；2006年8月
起加入加拿大帝国商业银
行，任全球资本市场投资
顾问；2008年 8月加入
我公司海外投资部，历任
高级研究员兼基金经理助
理、基金经理，2018年
5月起兼任部门副总经理；
2013年8月5 日起任建
信全球资源混合型证券投
资基金的基金经理；
2017年11月13日起任
建信全球机遇混合型证券
投资基金、建信新兴市场
优选混合型证券投资基金
的基金经理；2018年
12月13日起任建信港股
通恒生中国企业交易型开
放式指数证券投资基金的
基金经理。
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4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
Mihail Dobrinov
投资组合经理
19
Mihail Dobrinov是
信安环球股票的基金
经理。他领导新兴市
场团队，包括亚洲、
拉丁美洲、东欧、中
东和非洲的股票市场。
他负责监督分散化新
兴市场组合和专门的
亚洲地区股票策略。
在1995年，
Mihail最初以国际和
新兴市场债务和货币
专家身份加入信安。
他在2002年加入股
票团队，并且在
2007年被任命为新兴
市场股票的基金经理。
Mihail的基本研究经
验包括许多不同的经
济板块，特别专注于
工业、原材料和能源
公司。他的覆盖领域
包括工业和电信板块
的公司。Mihail从
University of
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Iowa取得金融MBA学
位，并从Sofia
University,
Bulgaria取得一个法
学学位。他获得了使
用特许金融分析师称
号的权利并且是CFA
Institute的成员。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和
其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在
认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制方法
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法
规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范
内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公
平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，
确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组
合之间进行利益输送。
4.4.2 公平交易制度的执行情况
根据《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》，本基金管理人对过去四个季度不同时间
窗口下（日内、3日内、5日内）管理的不同投资组合（包括封闭式基金、开放式基金、资产管
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理计划等）同向交易的交易价差从T检验（置信度为95%）、平均溢价率、贡献率、正溢价率占
优频率等几个方面进行了专项分析。经分析，本报告期内未出现公司管理的不同投资组合间有同
向交易价差异常的情况。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有3次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不
公平交易和利益输送。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年原油价格经历大幅波动。3 月份全球紧张局势是石油反弹的主要动力之一，中东地区
还有委内瑞拉的经济危机，沙特反腐等政治事件也利好油价。
2018年2季度原油价格震荡上扬。全球经济基本面稳健，石油需求改善仍是价格上涨的主
要动力。5月份美国对伊朗石油出口制裁和委内瑞拉的经济危机，，经合组织（OECD）的原油库
存较历史平均较低。
原油价格在3季度震荡上扬，主要影响因素为美元指数回调。油价主要受制于国际事件的影
响，如美国加大制裁伊朗，中美贸易战等，供给和需求均有胶着事件反复，油价震荡为主。
4季度中美贸易战成为全球经济增长担忧的导火索，加之美联储鹰派信号频发，全球风险资
产价格大幅回调，石油价格在短期规避风险和中期需求放缓的影响下10月份之后大幅回调。尽
管11月30日中美贸易谈判取得短期进展，但需求疲软导致油价持续低迷，OPEC国家12月份石
油产量创下近两年最大下降，并将持续6个月以提振油价。
2018年中国本轮库存周期接近尾声；房地产投资超预期，销售小幅回调，黑色大宗商品上
半年仍有小幅上行，铜、铝等有色由于经济基本面下行价格大幅回调；下半年中国经济基本面继
续变差、国际风险事件不确定性上升和美元流动性收紧，美元震荡上行均导致大宗商品进一步回
调。
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4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率-10.46%，波动率1.07%，业绩比较基准收益率-9.78%，波动率
0.94%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019年年初以来美国PMI逐月下降，消费不及预期，非农就业中枢有所下降，失业率接近
低点，经济基本面放缓；欧洲和日本经济PMI确定进入收缩区间，经济基本面还未出现拐点；加
之中美贸易战的拉锯战，英国脱欧的不确定性和美国民粹主义等事件性影响；
全球央行在2019年年初均保持鸽派，美国加息保持耐心，缩表预计近年即将结束，中国降
准、信用端融资环境改善，风险资产在全球流动性预期改善的背景下大幅上涨，油价也有大幅修
复；我们判断未来大宗商品和油价可能仍然处于震荡行情，由于经济基本面下行，石油和大宗商
品的需求增长存在压力，但全球主要国家的宽松货币政策会在石油和大宗商品价格震荡中推升上
涨行情。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2017]13号文《中国证监会关于证券投资基金估值
业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
本公司设立资产估值委员会,主要负责审核和决定受托资产估值相关事宜，确保受托资产估
值流程和结果公允合理。资产估值委员会由公司分管核算业务的高管、督察长、内控合规部、风
险管理部和资产核算部门负责人组成。分管投资、研究业务的公司高管、相关投资管理部门负责
人、相关研究部门负责人作为投资产品价值研究的专业成员出席资产估值委员会会议。
资产估值委员会成员均为多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理工作，熟悉业内法律
法规的专家型人员。
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
本公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种
的估值处理标准》，与中债金融估值中心有限公司签署《中债信息产品服务协议》，并依据其提
供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货
币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）；对公司旗下基金持有的在证券交易所上市
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或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本公司采用中证指数
有限公司独立提供的债券估值价格进行估值。
本公司与中证指数有限公司签署《流通受限股票流动性折扣委托计算协议》，并依据《证券
投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》和中证指数有限公司独立提供的流通受限股票流
动性折扣，对公司旗下基金持有的流通受限股票进行估值。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规及本基金基金合同中关于收益分配相关条款的规定，本基金本报告期末达到利
润分配条件，未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，自2018年1月1日至2018年12月31日，本基金基金资产净值低于五千万元
超过连续20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》（2014年8月8日生效）
第四十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在建信全球资源混合型证券投
资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协
议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申
购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基
金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的
“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计了后附的建信全球资源混合型证券投资基
金(以下简称“建信全球资源混合基金”)的财务报表，包括2018年12月31日的资产负债表、
2018年度的的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注，并出具了普华永道中
天审字(2019)第22592号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告
全文。
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 建信全球资源混合型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1
4,850,167.23 2,521,728.97
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 7.4.7.2
20,699,845.17 24,021,522.56
其中：股票投资
19,036,786.81 21,585,099.07
基金投资
1,663,058.36 2,436,423.49
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3
- -
买入返售金融资产 7.4.7.4
- -
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5
587.21 87.54
应收股利
42,007.29 43,518.53
应收申购款
19,367.64 73,928.95
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6
- -
资产总计
25,611,974.54 26,660,786.55
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
104,455.23 131,782.91
应付管理人报酬
35,374.50 36,679.08
应付托管费
6,878.40 7,132.01
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8
602,441.13 659,754.38
负债合计
749,149.26 835,348.38
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9
31,232,079.78 29,055,968.49
未分配利润 7.4.7.10
-6,369,254.50 -3,230,530.32
所有者权益合计
24,862,825.28 25,825,438.17
负债和所有者权益总计
25,611,974.54 26,660,786.55
报告截止日2018年12月31日，基金份额净值0.796元，基金份额总额31,232,079.78份。
7.2 利润表
会计主体：建信全球资源混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018年1月 1日至
上年度可比期间
2017年1月1日至
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2018年12月31日 2017年12月31日
一、收入
-2,164,995.47 3,614,223.06
1.利息收入
17,472.48 10,248.90
其中：存款利息收入 7.4.7.11
17,472.48 10,248.90
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
592,552.92 1,633,509.60
其中：股票投资收益 7.4.7.12
-277,407.79 768,736.51
基金投资收益 7.4.7.13
16,728.52 -
债券投资收益 7.4.7.14
- -
资产支持证券投资收益 7.4.7.14.5
- -
贵金属投资收益 7.4.7.15
- -
衍生工具收益 7.4.7.16
- -
股利收益 7.4.7.17
853,232.19 864,773.09
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.18
-2,844,201.29 2,118,061.73
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
57,348.33 -176,832.91
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.19
11,832.09 29,235.74
减：二、费用
948,455.24 1,020,897.95
1．管理人报酬 7.4.10.2.1
490,493.58 537,683.20
2．托管费 7.4.10.2.2
95,373.80 104,549.49
3．销售服务费 7.4.10.2.3
- -
4．交易费用 7.4.7.20
7,837.82 22,788.88
5．利息支出
- -
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 7.4.7.21
354,750.04 355,876.38
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-3,113,450.71 2,593,325.11
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-3,113,450.71 2,593,325.11
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信全球资源混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
29,055,968.49 -3,230,530.32 25,825,438.17
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -3,113,450.71 -3,113,450.71
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
2,176,111.29 -25,273.47 2,150,837.82
其中：1.基金申购款
13,436,413.69 -1,188,720.71 12,247,692.98
2.基金赎回款
-11,260,302.40 1,163,447.24 -10,096,855.16
四、本期向基金份额持
- - -
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
31,232,079.78 -6,369,254.50 24,862,825.28
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
34,878,219.40 -7,019,628.73 27,858,590.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 2,593,325.11 2,593,325.11
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-5,822,250.91 1,195,773.30 -4,626,477.61
其中：1.基金申购款
25,026,110.24 -4,356,047.26 20,670,062.98
2.基金赎回款
-30,848,361.15 5,551,820.56 -25,296,540.59
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
29,055,968.49 -3,230,530.32 25,825,438.17
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______张军红______
______吴曙明______
____丁颖____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
建信全球资源混合型证券投资基金(原名为建信全球资源股票型证券投资基金，以下简称
“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可?2012]322号《关
于核准建信全球资源股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和
《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期
限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币498,213,122.75元，业经普华永道中
天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第211号验资报告予以验证。经向中国证监会
备案，《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》于2012年6月26日正式生效，基金合同
生效日的基金份额总额为498,237,044.50份基金份额，其中认购资金利息折合23,921.75份基
金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有限公
司，境外资产托管人为摩根大通银行香港分行(JP Morgan ChaseBank, National Association,
HongKong Branch)，境外投资顾问为信安环球投资有限公司(Principal GlobalInvestors, LLC.)。
根据建信基金于2012年10月17日发布的公告及中国银行股份有限公司托管及投资者服务部
《关于变更建信全球资源混合型基金境外托管人的函》(中银托(函)[2012]81号)，中国银行股
份有限公司决定自2012年10月15日起将本基金的境外托管人由摩根大通银行香港分行(JP
Morgan Chase Bank, National Association, HongKong Branch)变更为德意志银行新加坡分行
(Deutsche Bank AG, Singapore Branch)。根据建信基金于2018年8月14日发布的公告及中国
银行股份有限公司托管业务部《关于变更建信全球资源混合型基金境外托管人的函》(中银托(函)
?[2018]213号)，中国银行股份有限公司决定自2018年8月10日起将本基金的境外托管人由
德意志银行新加坡分行(Deutsche Bank AG, Singapore Branch)变更为中国银行(香港)有限公司。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，建信全球资
源股票型证券投资基金于2015年8月 8日公告后更名为建信全球资源混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信全球资源混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权益类
证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券包括普
通股、优先股、存托凭证、公募股票型基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，中长期政府债券、
公司债券、可转换债券、债券基金、货币市场基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的
证券，以及中国证监会认可的金融衍生产品等。本基金为混合型基金，投资于股票的比例不低于
基金资产的60%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，股票资产中投资于资源类相关行业的比例不低于
80%。本基金的业绩比较基准为50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率(MSCI ACWI Energy
Net Total Return Index)＋50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率(MSCI ACWI
Material Net Total Return Index)。
本财务报表由本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司于2019年3月21日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《建信全球资源混合型
证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，开放式基金在基金合同生效后，
连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的，
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。于2018年12月31日，本基金出现连续
60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形，本基金的基金管理人已向中国证监会报告并
在评估后续处理方案，故本财务报表仍以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年
12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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7.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期内所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政
策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利
息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产
生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前
取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易
日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设
银行”）
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
中国银行(香港)有限公司(“中国银行(香
港)”)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal
Global Investors, LLC.) (“信安环球”
)
境外投资顾问
1、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2、根据建信基金于2018年8月14日发布的公告及中国银行股份有限公司托管业务部《关于变
更建信全球资源混合型基金境外托管人的函》(中银托(函)2018]213号)，中国银行股份有限公
司决定自2018年8月10日起将本基金的境外托管人由德意志银行新加坡分行(Deutsche Bank
AG, Singapore Branch)变更为中国银行(香港)有限公司。
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
无。
7.4.8.1.2 债券交易
无。
7.4.8.1.3 债券回购交易
无。
7.4.8.1.4 基金交易
无。
7.4.8.1.5 权证交易
无。
7.4.8.1.6 应支付关联方的佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
490,493.58 537,683.20
其中：支付销售机构的
客户维护费
59,994.35 77,498.03
支付基金管理人建信基金的管理人报酬按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净
值1.80%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报酬，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X 1.80%/ 当年天数。
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
95,373.80 104,549.49
支付基金托管人中国银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值
0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X0.35%/当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
无。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1 日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
基金合同生效日（
2012年6月26日 ）持有
的基金份额
- -
期初持有的基金份额
17,454,372.30 17,454,372.30
期间申购/买入总份额
- -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/卖出总份额
- -
期末持有的基金份额
17,454,372.30 17,454,372.30
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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期末持有的基金份额
占基金总份额比例
55.89% 60.07%
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行
2,634,714.61 17,472.48 1,470,299.94 10,248.18
中国银行(香
港)
2,215,452.62 - - -
德意志银行
新加坡分行
- - 1,051,429.03 -
本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中国银行（香港）保管，按约定
利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间本基金未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 32 页 共51 页
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
无。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为20,699,845.17元，无属于第二或第三层次的余额(2017年12月31日：第一
层次24,021,522.56元，无第二或第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 33 页 共51 页
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日：
同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值
相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 34 页 共51 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1
权益投资
19,036,786.81 74.33
其中：普通股
10,876,585.79 42.47
存托凭证
8,160,201.02 31.86
优先股
- -
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
1,663,058.36 6.49
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
4,850,167.23 18.94
8
其他各项资产
61,962.14 0.24
9
合计
25,611,974.54 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 35 页 共51 页
元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国
17,039,927.01 68.54
中国香港
1,996,859.80 8.03
合计
19,036,786.81 76.57
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币
元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
能源
10,262,827.21 41.28
原材料
8,773,959.60 35.29
合计
19,036,786.81 76.57
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币
元
序号 公司名称(英文) 公司名称(中
文)
证券代码 所在证券
市场
所属国家
（地区）
数量(股) 公允价值 占基金资产净值
比例(%)
1 EXXON MOBIL
CORP
埃克森美孚
石油
US30231G1022 纽约证券
交易所
美国 2,820 1,319,764.53 5.31
2 CHEVRON CORP 雪佛龙 US1667641005 纽约证券
交易所
美国 1,050 783,979.90 3.15
3 TOTAL SA-SPON
ADR
道达尔 US89151E1091 纽约证券
交易所
美国 2,182 781,421.72 3.14
4 BP PLC-SPONS
ADR
碧辟公司 US0556221044 纽约证券
交易所
美国 2,984 776,593.59 3.12
5 MARATHON
PETROLEUM CORP
马拉松石油
公司
US56585A1025 纽约证券
交易所
美国 1,870 757,345.20 3.05
6 ROYAL DUTCH 荷兰皇家壳 US7802591070 纽约证券 美国 1,686 693,587.03 2.79
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 36 页 共51 页
SHELL-SPON
ADR-B
牌 交易所
7 BASF SE-SPON
ADR
巴斯夫欧洲
公司
US0552625057 纽约证券
交易所
美国 5,482 661,807.26 2.66
8 ASIA CEMENT
CHINA HOLDINGS
亚洲水泥
（中国）
KYG0539C1069 香港证券
交易所
中国香港 130,000 625,343.94 2.52
9 ROYAL DUTCH
SHELL-SPON
ADR-A
荷兰皇家壳
牌
US7802592060 纽约证券
交易所
美国 1,490 595,878.81 2.40
10 LYONDELLBASELL
INDU-CL A
利安德巴塞
尔工业公司
NL0009434992 纽约证券
交易所
美国 1,010 576,451.15 2.32
注: 1、所有证券代码采用ISIN码。
2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站
www.ccbfund.cn 的年度报告正文。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币
元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 BP PLC-SPONS
ADR
US0556221044 732,575.10 2.84
2 VALE SA-SP ADR US91912E1055 511,116.08 1.98
3 METHANEX CORP CA59151K1084 342,455.82 1.33
4 CONOCOPHILLIPS US20825C1045 336,919.13 1.30
5 POSCO- SPON ADR US6934831099 308,437.32 1.19
6 WESTROCK CO US96145D1054 286,202.21 1.11
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 37 页 共51 页
7 CHEVRON CORP US1667641005 218,254.61 0.85
8 RIO TINTO PLC-
SPON ADR
US7672041008 212,344.93 0.82
9 EXXON MOBIL
CORP
US30231G1022 207,190.75 0.80
10 MARATHON
PETROLEUM CORP
US56585A1025 202,044.85 0.78
11 PHILLIPS 66 US7185461040 104,332.70 0.40
12 EOG RESOURCES
INC
US26875P1012 101,582.59 0.39
注：1、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN代码。
8.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币
元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 DOWDUPONT INC US26078J1007 1,351,134.27 5.23
2 AKZO NOBEL NV-
SPON ADR
US0101993055 370,738.66 1.44
3 TRANSCANADA
CORP
CA89353D1078 329,239.78 1.27
4 ANDEAVOR US03349M1053 205,328.30 0.80
5 BARRICK GOLD
CORP
CA0679011084 195,508.49 0.76
6 CENOVUS ENERGY
INC
CA15135U1093 190,182.94 0.74
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 38 页 共51 页
7 GOLDCORP INC CA3809564097 173,907.32 0.67
8 AGNICO EAGLE
MINES LTD
CA0084741085 150,408.26 0.58
9 CRESCENT POINT
ENERGY CORP
CA22576C1014 110,713.77 0.43
10 YAMANA GOLD INC CA98462Y1007 87,081.71 0.34
11 NEWFIELD
EXPLORATION CO
US6512901082 86,532.98 0.34
12 PPG INDUSTRIES
INC
US6935061076 20,007.27 0.08
注：1、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN代码。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
3,563,456.09
卖出收入（成交）总额
3,270,783.75
注：买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包
括相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
无。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
无。
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 39 页 共51 页
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币
元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1 ISHARES
CORE S&P
500 ETF
ETF
交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
1,122,452.34 4.51
2 ISHARES
MSCI
CHINA ETF
ETF
交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
361,141.58 1.45
3 ISHARES
GLOBAL
ENERGY
ETF
ETF
交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
100,717.46 0.41
4 ISHARES
GLOBAL
MATERIALS
ETF
ETF
交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
78,746.98 0.32
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未披露被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 40 页 共51 页
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
-
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
42,007.29
4 应收利息
587.21
5 应收申购款
19,367.64
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
61,962.14
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,851 16,873.08 17,454,372.30 55.89% 13,777,707.48 44.11%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、该只基金的基金经理未持有该只基金。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、该只基金的基金经理未持有该只基金。
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 42 页 共51 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012 年6 月26 日）基金份额总额
498,237,044.50
本报告期期初基金份额总额
29,055,968.49
本报告期期间基金总申购份额
13,436,413.69
减:本报告期期间基金总赎回份额
11,260,302.40
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
31,232,079.78
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 43 页 共51 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
经本基金管理人建信基金管理有限责任公司2018年第一次临时股东会和第五届董事会第一
次会议审议通过，自2018年4月18日起，许会斌先生不再担任本公司董事长（法定代表人），
由孙志晨先生担任本公司董事长（法定代表人）；孙志晨先生不再担任本公司总裁，由张军红
先生担任本公司总裁。上述事项本公司已按相关规定报中国证券监督管理委员会北京监管局和
中国证券投资基金业协会备案并于2018年4月20日公告。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币
54,000.00元。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、基金业协会、证券交易
所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 44 页 共51 页
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- - - 172.20 2.24% -
JEFFERIES & CO,INC-
ASIA
-3,930,229.67 61.15% 1,965.05 25.58% -
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- 451,432.39 7.02% 1,199.35 15.61% -
STEPHENS,INC. - 965,577.16 15.02% 1,448.36 18.85% -
CONVERGEX-ALGORITHMS -1,079,627.40 16.80% 2,179.23 28.36% -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- - - 718.93 9.36% -
BANK OF NEW YORK - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC-ASIA
- - - - - -
BLOOMBERG TRADEBOOK-
ASIA CREDIT
- - - - - -
CANTOR FITZGERALD
AND CO.,INC
- - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - -
CITIGROUP-ASIA ALGO - - - - - -
CITIGROUP-PROGRAM - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- - - - - -
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 45 页 共51 页
CREDIT SUISSE - - - - - -
CREDIT SUISSE -ASIA - - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- - - - - -
DEUTSCHE BANK-
ALGORITHMS
- - - - - -
FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - -
HOWARD WEIL
LABOUISSE FRIEDRICHS
INC
- - - - - -
HSBC INC - - - - - -
HSBC INC-ASIA - - - - - -
ING BANK - - - - - -
INSTINET CORP,ASIA - - - - - -
ISI GROUP -PROGRAM - - - - - -
ITG-ASIA - - - - - -
ITG-CSA - - - - - -
JEFFERIES & CO.,INC - - - - - -
JP MORGAN -ASIA
PROGRAMS
- - - - - -
JP MORGAN
SECURITIES,INC
- - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - -
LONGBOW
SECURITIES,LLC
- - - - - -
MACQUARIE CAPITAL - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL- - - - - - -
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
第 46 页 共51 页
PROGRAM
MACQUARIE-ASIA
ALOGRITHMS
- - - - - -
MAQUARIE-ASIA
PROGRAMS
- - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - -
MIZUHO - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - -
MORGAN STANLEY-
ALGORITHMS
- - - - - -
NOMURA-PROGRAMS - - - - - -
RBC CAPITAL MARKETS-
ALGORITHMS
- - - - - -
SANFORD BERNSTEIN-
ALGORITHMS
- - - - - -
SANFORD BERNSTEIN-
ASIA
- - - - - -
STIFEL NICOLAUS -
PROGRAM
- - - - - -
UBS ALGORITHMS - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES ,LLC
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
注：1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具
备充分流动性，交易差错少等；
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包
括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调
动整体资源，为基金投资赢取机会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外投
资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将
提前终止租用其交易席位。
3、本报告期内新增的服务券商STEPHENS,INC.，本报告期无剔除的服务券商。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名称 成交金
额
占当
期债
券
成交
总额
的比
例
成交金
额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金额
占当期基
金
成交总额
的比例
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- - - - - - 344,403.13 9.73%
JEFFERIES & CO,INC-
ASIA
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- - - - - -1,729,178.41 48.87%
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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STEPHENS,INC. - - - - - - - -
CONVERGEX-ALGORITHMS - - - - - -1,105,263.29 31.24%
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- - - - - - 359,461.06 10.16%
BANK OF NEW YORK - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC-ASIA
- - - - - - - -
BLOOMBERG TRADEBOOK-
ASIA CREDIT
- - - - - - - -
CANTOR FITZGERALD
AND CO.,INC
- - - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - - - -
CITIGROUP-ASIA ALGO - - - - - - - -
CITIGROUP-PROGRAM - - - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- - - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - - - -
CREDIT SUISSE -ASIA - - - - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- - - - - - - -
DEUTSCHE BANK-
ALGORITHMS
- - - - - - - -
FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - - - -
HOWARD WEIL
LABOUISSE FRIEDRICHS
INC
- - - - - - - -
HSBC INC - - - - - - - -
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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HSBC INC-ASIA - - - - - - - -
ING BANK - - - - - - - -
INSTINET CORP,ASIA - - - - - - - -
ISI GROUP -PROGRAM - - - - - - - -
ITG-ASIA - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - - -
JEFFERIES & CO.,INC - - - - - - - -
JP MORGAN -ASIA
PROGRAMS
- - - - - - - -
JP MORGAN
SECURITIES,INC
- - - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - - - -
LONGBOW
SECURITIES,LLC
- - - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL - - - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL-
PROGRAM
- - - - - - - -
MACQUARIE-ASIA
ALOGRITHMS
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MAQUARIE-ASIA
PROGRAMS
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MERRILL LYNCH - - - - - - - -
MIZUHO - - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
MORGAN STANLEY-
ALGORITHMS
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NOMURA-PROGRAMS - - - - - - - -
RBC CAPITAL MARKETS- - - - - - - - -
建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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ALGORITHMS
SANFORD BERNSTEIN-
ALGORITHMS
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SANFORD BERNSTEIN-
ASIA
- - - - - - - -
STIFEL NICOLAUS -
PROGRAM
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UBS ALGORITHMS - - - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES ,LLC
- - - - - - - -
中信证券
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建信全球资源混合(QDII)2018 年年度报告摘要
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
单位：份
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构
1
2018年01月
01日-2018年
12月31日
17,454,372.30 0.00 0.00 17,454,372.30 55.89%
产品特有风险
本基金由于存在单一投资者份额占比达到或超过20%的情况，可能会出现因集中赎回而引发的基金
流动性风险，敬请投资者注意。本基金管理人将不断完善流动性风险管控机制，持续做好基金流动
性风险的管控工作，审慎评估大额申赎对基金运作的影响，采取有效措施切实保护持有人合法权益。
建信基金管理有限责任公司
2019年3月26日
