华夏乐享健康灵活配置混合型
证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年三月二十六日华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 22 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留
意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 华夏乐享健康混合
基金主代码 002264
交易代码 002264
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 8 月 3 日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 184,104,164.34 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
积极把握健康品质生活提升过程中的投资机会，在有效控制投资风险的基
础上，追求基金资产的长期增值。
投资策略
本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发
展趋势，综合考量宏观经济发展前景，评估各类资产的预期收益与风险，
合理确定本基金在股票、债券等各类别资产上的投资比例，并随着各类资
产风险收益特征的相对变化，适时做出动态调整。
业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50% 。
风险收益特征
本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，属于较
高风险、较高收益的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华夏基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 李彬 郭明
联系电话 400-818-6666 010-66105799
信息披露
负责人
电子邮箱 service@ChinaAMC.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-818-6666 95588
传真 010-63136700 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.ChinaAMC.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年
2016 年 8 月 3 日
（基金合同生效日）
至 2016 年 12 月
31 日
本期已实现收益 -5,124,990.34 25,383,000.49 10,628,299.56
本期利润 -36,479,379.33 46,108,965.30 8,687,552.97
加权平均基金份额本期利润 -0.1932 0.0993 0.0081
本期加权平均净值利润率 -17.59% 9.49% 0.80%
本期基金份额净值增长率 -19.11% 8.41% -0.10%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可供分配利润 -22,833,824.12 9,853,644.91 -417,376.05
期末可供分配基金份额利润 -0.1240 0.0430 -0.0006
期末基金资产净值 161,270,340.22 248,127,283.09 734,291,589.33
期末基金份额净值 0.876 1.083 0.999
3.1.3 累计期末指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
基金份额累计净值增长率 -12.40% 8.30% -0.10%
注：① 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率 ①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③
②－
④
过去三个月 -17.36% 1.90% -9.86% 0.95% -7.50% 0.95%
过去六个月 -27.30% 1.77% -15.32% 0.91%
-
11.98%
0.86%
过去一年 -19.11% 1.61% -10.79% 0.85% -8.32% 0.76%
自基金合同
生效起至今
-12.40% 1.14% -3.83% 0.62% -8.57% 0.52%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016 年 8 月 3 日至 2018 年 12 月 31 日)华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金
基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图
注：本基金合同于 2016 年 8 月 3 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年
度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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本基金自基金合同生效以来无利润分配事项。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分
公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理
人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首
批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任
投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人，以及
特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业
务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2018 年 12 月 31 日数据），华夏
经济转型股票在“ 股票基金- 标准股票型基金- 标准股票型基金（A 类）”中排名 2/152；华夏圆和混合
在“混合基金-灵活配置型基金- 灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 60%-100%）”中
排名 9/346；华夏沪港通恒生 ETF 、华夏金融 ETF 在“ 股票基金- 指数股票型基金-股票 ETF 基金”中
分别排名 1/109 和 9/109；华夏沪港通恒生 ETF 联接(A 类) 、华夏上证 50ETF 联接(A 类)在“股票基
金-指数股票型基金-股票 ETF 联接基金（A 类）”中分别排名 2/73 和 10/73。
公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在《中国证券报》评奖活动中，公司荣
获“中国基金业 20 周年卓越贡献公司” 和“ 被动投资金牛基金公司”两大奖项，旗下华夏回报混合荣
获“2017 年度开放式混合型金牛基金” 称号，华夏安康债券荣获“2017 年度开放式债券型金牛基金”
称号。在《证券时报》评奖活动中，旗下华夏永福混合和华夏回报混合荣获“三年持续回报绝对收
益明星基金”称号，华夏安康债券荣获“ 三年持续回报积极债券型明星基金”称号，华夏消费升级混
合荣获“2017 年度平衡混合型明星基金” 称号。在《上海证券报》举行的 2018 中国基金业峰会暨第
十五届“金基金” 颁奖评选中，公司荣获公募基金 20 周年“ 金基金”TOP 基金公司大奖，旗下华夏沪
深 300ETF 荣获第十五届“ 金基金” 指数基金奖（一年期），华夏上证 50ETF 荣获第十五届“金基金”
指数基金奖（三年期）。华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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在客户服务方面，2018 年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和
服务体验：（1）华夏基金网上交易平台上线闪购业务，为客户提供更便捷的基金交易方式；（2）
微信服务号上线随存随取业务实时通知功能，方便客户及时了解交易变动情况，进一步提升客户体
验；（3）对在线智能服务机器人小夏进行全新升级，帮助投资人一搜即达，让投资理财更加便捷、
高效；（4）与中原银行、西安银行、长沙银行、开源证券等基金销售机构合作，为客户提供更多
理财渠道；（5）开展“四大明星基金有奖寻人” 、“ 华夏基金 20 周年献礼，华夏基金户口本”、“ 揭
秘‘团长与团员默契度’”、“ 大胆预测退休金” 等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
陈斌
本基金的基金
经理、股票投
资部高级副总
裁
2016-08-03 - 9 年
清华大学北京协和医学院内
科学博士。2009 年 7 月加
入华夏基金管理有限公司，
曾任投资研究部研究员等。
注：① 上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投
资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高
效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏基金
管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控
制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，通过监察稽核、事后分析
和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金管理人严格执行了《证华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1 日内、3 日内、
5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年风云跌宕，国内宏观经济偏弱，货币环境偏紧，国际贸易摩擦升级，中美关系转向。
在国内外的不利因素影响下，沪深两市指数走弱，沪深 300 指数全年下跌 25.31%。
医药行业在上半年表现出了明显的防御特征，各路资金进入医药板块谋求确定性，行业整体估
值达到历史高位。与此同时一级市场持续了几年的创新药投资热也进入了的泡沫化阶段，仅得到资
金支持的 PD-1 单抗项目就多达几十个，泡沫迹象明显。本基金对泡沫现象保持了警惕，在上半年
的大涨行情中逐步把医药方向的股票仓位降低到了 80% 以内。
6 月份开始，医药板块回调，泡沫开始破裂。市场内很多公司因为持续下跌触发大股东股权质
押问题，从而出现继发风险。直至 10 月底，医药板块估值已经回到了历史较低的位置。市场开始
酝酿反弹，本基金在此期间进行了适度加仓。
12 月初，4+7 城市药品带量集采披露中标结果。部分中标品种出现 90%以上的极端价格跌幅，
引发全市场恐慌。医药板块资产再次出现系统性抛压。在 12 个交易日里中证医药指数和申万医药
指数分别下跌了 17%和 15% ，其中机构重仓股成为杀跌的重灾区。本基金对依赖于个别明星仿制药
品种的仿制药公司进行了减仓操作。这些明星仿制药品种赚取了大量的超额利润，预计未来将承受
带量集采的主要压力。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 0.876 元，本报告期份额净值增长率为-19.11%，
同期业绩比较基准增长率为-10.79% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019 年预计宏观经济依然疲软。中美关税战导致 2018 年下半年贸易商提前进出口，预计负面
效应将在 2019 年逐渐体现。货币方面，预计美联储停止加息，有利于资金流向新兴市场。
医药板块将继续承受政策环境的扰动。2018 年国家医保局成立，随着国家带量采购从征求意华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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见到落实，2018 年下半年至今医药板块跌幅明显。目前来看政策推进尚未完成，后续政策事件还
将持续存在。下一步关注国家带量采购在药品品种的推广及各地区的跟进，同时耗材如何集采也是
关注重点。
然而医药板块的估值已经处在历史最低位，反映了非常极端的负面预期。申万医药生物行业整
体 PE（TTM）估值在 25X ，而整体 PB 估值不到 3X。三之一的医药上市公司的市净率低于 2 倍。
医药行业是一个需要前期研发才能够获取生产许可的行业，即使是仿制药也需要投入资源，通过一
致性评价。而这些前期的研发投入的相当比例是不体现在国内医药企业的资产负债表上的。整个行
业 PB 估值突破历史下限，我们相信是一种过度反应。
我们相信这种过度负面的反应，存在一些错误的认知。其中的核心错误是没有看到“医保控费
降价”和“ 医药产业健康发展” 之间互为表里、相互依赖的辨证关系。药企积极研发，则在若干年后
参与竞争，而竞争活跃，则医保降价顺利。反之，药企停止研发，则竞争环境冷清，则医保招标难
以实现有效的降价。本轮 4+7 城市试点集采的降价成果斐然，本质是两年前药监局推动“仿制药一
致性评价”营造的良好发展环境，引发的企业积极立项投资，以及投资热，这些项目在现在引发了
一些明星品种的过度竞争。当前投资热已经降温。我们相信，医保控费的最终目标不是消灭医药行
业，因为消灭医药行业之后，医保控费的目标也将无法达成。
未来 30 年中国将进入人口老龄化持续加剧的过程当中，当前卫生费用占 GDP 的比重仅 6%左
右。随着老龄人口成为社会人口的主力，医疗卫生开支占 GDP 的比重必将持续上升。医疗健康成
为未来 30 年持续跑赢中国经济的投资方向。我们相信市场因为错误认知而恐慌的时候，正是中长
期投资布局的好时点，但是由于当前仍然处在行业政策事件多发期，我们对中短期的走势持谨慎乐
观态度。
投资策略上，本基金将继续采取稳健的投资策略，在行业龙头当中精选个股，同时回避过度依
赖于个别明星产品的公司。在分散风险暴露的指导思想下，长短期兼顾，积极灵活地寻找风险收益
比合适的投资机会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司
“为信任奉献回报” 的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳
定的回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，基金管理人持续加强合规管理、风险控制和监察稽核工作。在合规管理方面，公
司认真落实资管新规及其配套规则、债券交易合规管理、货币市场基金互联网销售等行业新规，紧
密跟踪监管要求，促进公司业务合法合规；公司不断完善内部制度建设，制定了非居民金融账户涉华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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税信息尽职调查管理制度、案件管理制度、合同管理制度、知识产权管理制度等多项制度，修订了
投资者适当性管理制度，编制了合规管理白皮书；公司以投资研究和销售业务条线为重点，围绕内
幕交易、利用未公开信息交易等重点防范的违法违规行为和新颁布的法律法规，开展合规培训，不
断提升员工的合规守法意识；强化事前事中合规风险管理，对信息披露文件严格把关，认真审核基
金宣传推介材料，加强销售行为管理，防范各类合规风险。在风险管理方面，公司秉承全员风险管
理的理念，采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作，在持续对日常投资运作进行监督的
同时，加强对基金流动性风险的管理、投资组合强制合规管理，督促投研交易业务的合规开展。在
监察稽核方面，公司定期和不定期开展多项内部稽核，对投资决策、投资研究、交易执行、基金销
售、信息技术等关键业务和岗位进行检查监督，促进公司业务合规运作、稳健经营。
报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为
核心，坚持基金份额持有人利益优先的原则，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金
安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度，建立了估值委员会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基
金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见。
定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严
格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金的管理人——华夏基金管理有限公司
在华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金未进
行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华夏基金管理有限公司编制和披露的华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基
金 2018 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
安永华明（2019）审字第 60739337_A32 号
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
6.1 审计意见
我们审计了华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金的财务报表，包括 2018 年 12 月 31 日
的资产负债表，2018 年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照
企业会计准则的规定编制，公允反映了华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年 12 月
31 日的财务状况以及 2018 年度的经营成果和净值变动情况。
6.2 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报
表审计的责任” 部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，
我们独立于华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们
相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
6.3 其他信息
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中
涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结
论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与
财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方
面，我们无任何事项需要报告。
6.4 管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护
必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金的持续经营能
力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营
或别无其他现实的选择。
治理层负责监督华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金的财务报告过程。
6.5 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来
可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也
执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪
造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未
能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性
发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在
重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我
们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华夏乐享健康灵活
配置混合型证券投资基金不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在
审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
王珊珊
马剑英
北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
2019 年 3 月 22 日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
银行存款 21,273,227.62 26,164,719.10
结算备付金 308,962.71 157,040.85
存出保证金 75,483.09 115,384.09
交易性金融资产 140,509,814.08 221,184,523.46
其中：股票投资 140,509,814.08 221,184,523.46
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 2,994,885.70
应收利息 4,980.48 8,137.00华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
13
应收股利 - -
应收申购款 43,636.91 21,634.33
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 162,216,104.89 250,646,324.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 98,227.94 1,623,339.45
应付管理人报酬 216,576.18 320,805.20
应付托管费 36,096.02 53,467.53
应付销售服务费 - -
应付交易费用 534,763.73 460,871.94
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 60,100.80 60,557.32
负债合计 945,764.67 2,519,041.44
所有者权益：
实收基金 184,104,164.34 229,086,034.80
未分配利润 -22,833,824.12 19,041,248.29
所有者权益合计 161,270,340.22 248,127,283.09
负债和所有者权益总计 162,216,104.89 250,646,324.53
注：报告截止日 2018 年 12 月 31 日，基金份额净值 0.876 元，基金份额总额 184,104,164.34
份。
7.2 利润表
会计主体：华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
一、收入 -31,651,136.21 56,582,445.15
1.利息收入 331,175.24 766,333.94华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
14
其中：存款利息收入 230,811.78 428,407.39
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 100,363.46 337,926.55
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -1,190,487.59 33,561,132.94
其中：股票投资收益 -2,541,849.67 30,432,211.96
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,351,362.08 3,128,920.98
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
-31,354,388.99 20,725,964.81
4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 562,565.13 1,529,013.46
减：二、费用 4,828,243.12 10,473,479.85
1.管理人报酬 3,105,976.74 7,366,245.63
2.托管费 517,662.78 1,227,707.63
3.销售服务费 - -
4.交易费用 1,060,280.98 1,725,632.11
5.利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 - -
7.其他费用 144,322.62 153,894.48
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
-36,479,379.33 46,108,965.30
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-36,479,379.33 46,108,965.30
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
229,086,034.80 19,041,248.29 248,127,283.09
二、本期经营活动产生 - -36,479,379.33 -36,479,379.33华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
15
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-44,981,870.46 -5,395,693.08 -50,377,563.54
其中：1.基金申购款 132,312,649.96 16,897,546.12 149,210,196.08
2.基金赎回款 -177,294,520.42 -22,293,239.20 -199,587,759.62
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
184,104,164.34 -22,833,824.12 161,270,340.22
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
734,708,965.38 -417,376.05 734,291,589.33
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 46,108,965.30 46,108,965.30
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-505,622,930.58 -26,650,340.96 -532,273,271.54
其中：1.基金申购款 295,374,879.93 16,014,627.57 311,389,507.50
2.基金赎回款 -800,997,810.51 -42,664,968.53 -843,662,779.04
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
229,086,034.80 19,041,248.29 248,127,283.09
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：杨明辉，主管会计工作负责人：汪贵华，会计机构负责人：汪贵华
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2 差错更正的说明华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
16
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人
中国工商银行股份有限公司（"中国工商银行" ） 基金托管人
中信证券股份有限公司("中信证券") 基金管理人的股东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管理人的股东
天津海鹏科技咨询有限公司 基金管理人的股东
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
中信证券 418,158,865.38 54.18% 699,123,028.93 62.54%
7.4.4.1.2 权证交易
无。
7.4.4.1.3 债券交易
无。
7.4.4.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
中信证券 66,000,000.00 100.00% - -
7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
17
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
中信证券 305,800.31 52.65% 22,689.35 4.24%
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
中信证券 501,370.42 59.17% 47,571.95 10.32%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手
费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付的管理费 3,105,976.74 7,366,245.63
其中：支付销售机构的客户维护费 604,560.69 1,450,207.65
注：① 支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销
售活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算，从基
金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付的托管费 517,662.78 1,227,707.63
注：① 支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
18
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行活期存
款
21,273,227.62 223,229.55 26,164,719.10 408,784.24
注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
7.4.4.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.5 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.5.1.1 受限证券类别：股票
证券代码
证券
名称
成功认购
日
可流通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末成本
总额
期末估值
总额
备注
601860
紫
金
银
行
2018-12-20 2019-01-03
新发
流通
受限
3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
19
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
无。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三个层
次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公
允价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为
依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具，可以相同或类似资产/负债
在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。
第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以其他反映市场参与
者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
7.4.6.2 各层次金融工具公允价值
截至 2018 年 12 月 31 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为
140,509,814.08 元，第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0 元。(截至 2017 年 12 月 31 日止：
第一层次的余额为 221,184,523.46 元，第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0 元。)
7.4.6.3 公允价值所属层次间的重大变动
对于特殊事项停牌的股票，本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第三层次，于股票复牌能体现公允价值并恢复市价估值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股票公允价值所属
层次列入第二层次，于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。
7.4.6.4 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
20
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 140,509,814.08 86.62
其中：股票 140,509,814.08 86.62
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
21,582,190.33 13.30
8 其他各项资产 124,100.48 0.08
9 合计 162,216,104.89 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 116,310,503.78 72.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 19,113,976.90 11.85
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 50,145.80 0.03
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 5,035,187.60 3.12
R 文化、体育和娱乐业 - -华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
21
S 综合 - -
合计 140,509,814.08 87.13
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 300003 乐普医疗 631,191 13,135,084.71 8.14
2 600276 恒瑞医药 217,737 11,485,626.75 7.12
3 601607 上海医药 671,909 11,422,453.00 7.08
4 600529 山东药玻 411,440 7,817,360.00 4.85
5 600201 生物股份 419,100 6,957,060.00 4.31
6 600867 通化东宝 499,525 6,943,397.50 4.31
7 002821 凯莱英 101,300 6,873,205.00 4.26
8 002262 恩华药业 717,600 6,472,752.00 4.01
9 600566 济川药业 190,900 6,400,877.00 3.97
10 600351 亚宝药业 1,107,600 6,235,788.00 3.87
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度
报告正文。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 300122 智飞生物 18,565,472.49 7.48
2 600216 浙江医药 11,987,087.10 4.83
3 300558 贝达药业 10,327,480.13 4.16
4 600380 健康元 9,992,405.35 4.03
5 002422 科伦药业 9,987,882.48 4.03
6 300482 万孚生物 9,987,227.10 4.03
7 601012 隆基股份 9,563,385.40 3.85
8 000650 仁和药业 9,485,815.98 3.82
9 002007 华兰生物 8,889,166.00 3.58
10 002557 洽洽食品 8,877,151.89 3.58
11 600867 通化东宝 8,578,105.02 3.46
12 600201 生物股份 8,492,302.40 3.42
13 002262 恩华药业 7,996,857.40 3.22
14 600566 济川药业 7,993,882.00 3.22
15 600789 鲁抗医药 7,988,490.85 3.22
16 601607 上海医药 7,736,391.72 3.12华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
22
17 603368 柳药股份 7,512,087.12 3.03
18 600351 亚宝药业 7,491,185.99 3.02
19 600161 天坛生物 7,488,764.58 3.02
20 600062 华润双鹤 7,443,936.49 3.00
21 600518 康美药业 6,995,888.00 2.82
22 300326 凯利泰 6,993,092.73 2.82
23 002680 *ST 长生 6,992,466.00 2.82
24 300404 博济医药 6,990,224.00 2.82
25 002821 凯莱英 6,976,651.22 2.81
26 300003 乐普医疗 6,889,193.00 2.78
27 600285 羚锐制药 6,753,233.46 2.72
28 300584 海辰药业 6,359,440.00 2.56
29 002773 康弘药业 5,993,327.00 2.42
30 000915 山大华特 5,991,747.36 2.41
31 300016 北陆药业 5,345,116.05 2.15
32 000902 新洋丰 4,997,653.00 2.01
注：“买入金额” 按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 000915 山大华特 20,460,788.39 8.25
2 300122 智飞生物 19,599,656.12 7.90
3 000963 华东医药 18,661,391.00 7.52
4 600518 康美药业 17,393,692.93 7.01
5 600276 恒瑞医药 13,922,757.37 5.61
6 300003 乐普医疗 13,886,155.97 5.60
7 600216 浙江医药 11,038,524.16 4.45
8 600867 通化东宝 9,523,460.00 3.84
9 600380 健康元 9,383,986.40 3.78
10 300009 安科生物 9,370,868.51 3.78
11 601012 隆基股份 9,357,467.94 3.77
12 002557 洽洽食品 9,163,911.29 3.69
13 600789 鲁抗医药 9,013,609.00 3.63
14 300482 万孚生物 8,939,445.28 3.60
15 600161 天坛生物 8,663,926.16 3.49
16 300298 三诺生物 8,203,524.52 3.31
17 000538 云南白药 7,894,266.89 3.18
18 600594 益佰制药 7,743,785.82 3.12
19 002044 美年健康 6,967,449.80 2.81
20 300199 翰宇药业 6,836,743.02 2.76
21 000403 振兴生化 6,660,110.81 2.68华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
23
22 300558 贝达药业 6,409,834.68 2.58
23 600062 华润双鹤 6,390,867.92 2.58
24 300326 凯利泰 6,360,997.20 2.56
25 300404 博济医药 6,182,931.28 2.49
26 601607 上海医药 5,997,554.36 2.42
27 600056 中国医药 5,651,172.00 2.28
28 300584 海辰药业 5,570,756.00 2.25
29 002614 奥佳华 5,332,526.80 2.15
30 300016 北陆药业 5,314,089.96 2.14
31 000902 新洋丰 5,164,043.99 2.08
注：“卖出金额” 按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 364,166,609.53
卖出股票收入（成交）总额 410,945,080.25
注：“买入股票成本” 、“ 卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
24
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 75,483.09
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,980.48
5 应收申购款 43,636.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 124,100.48
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
25
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 户均持有的基金份
额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
7,501 24,543.95 805,440.97 0.44% 183,298,723.37 99.56%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持有
本基金
298,620.49 0.16%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2016 年 8 月 3 日) 基金份额总额 1,448,718,626.78
本报告期期初基金份额总额 229,086,034.80
本报告期基金总申购份额 132,312,649.96
减：本报告期基金总赎回份额 177,294,520.42
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 184,104,164.34
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2018 年 4 月 28 日发布公告，杨明辉先生代任华夏基金管理有限公司总经理，
汤晓东先生不再担任华夏基金管理有限公司总经理。
本基金管理人于 2018 年 5 月 19 日发布公告，李一梅女士担任华夏基金管理有限公司总经理。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
26
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为 60,000.00 元人民
币。截至本报告期末，该事务所已向本基金提供 3 年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处
罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
中信证券 2 418,158,865.38 54.18% 305,800.31 52.65% -
中泰证券 2 233,866,678.06 30.30% 171,027.58 29.44% -
中国银河证券 4 82,445,070.92 10.68% 76,780.45 13.22% -
兴业证券 1 18,759,331.88 2.43% 13,718.15 2.36% -
东北证券 1 18,517,928.79 2.40% 13,542.43 2.33% -
注：① 为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
27
进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③除本表列示外，本基金还选择了方正证券、国金证券、国泰君安证券、上海证券、天风证
券、新时代证券、信达证券、长江证券、招商证券、中金公司、中投证券、中信建投证券的交易单
元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。
④本报告期内，方正证券、招商证券、中国银河证券的交易单元为本基金本期新增的交易单
元。本期没有剔除的券商交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易
券商名称
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
中信证券 - - 66,000,000.00 100.00%
中泰证券 - - - -
中国银河证券 - - - -
兴业证券 - - - -
东北证券 - - - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
华夏基金管理有限公司
二〇一九年三月二十六日
