汇 添富恒 生指 数分级 证券 投资基 金2018 年
年 度报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金 管理 人： 汇添 富 基金 管理 股份 有限公 司
基 金 托管 人： 中国 农 业银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2019 年 03 月 26 日
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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§1 重 要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二 以
上独立董事 签字同意 ，并由董 事长签发 。
基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2019 年 3 月 22 日 复核了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金资 产 ， 但不保 证基金 一定盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本年度报告 摘要摘自 年度报告 正文，投 资者欲了 解详 细内容，应 阅读年度 报告正文 。
本报告期自 2018 年1 月1 日起 至 12 月31 日止 。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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§2 基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金简称
汇添富恒生 指数分级(QDII)
场内简称
添富恒生
基金主代码
164705
基金运作方 式
契约型开放 式
基金合同生 效日
2014 年03 月 06 日
基金管理人
汇添富基金 管理股份 有限公司
基金托管人
中国农业银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额
321,497,566.04 份
基金份额上 市的证券 交易所
深圳证券交 易所
上市日期
2014 年04 月 11 日
下属分级基 金的基金 简称
恒生 A
恒生 B
添富恒生
下属分级基 金的交易 代码
150169
150170
164705
报告期末下 属分级基 金的份
额总额
91,110,311.00 份
91,110,311.00 份
139,276,944.04 份
2.2
基金 产品说明
投资目标
紧密跟踪标 的指数表 现，追求 跟踪偏离 度和跟踪 误差 的最小化。
投资策略
本基金主要 采用组合 复制策略 及适当的 替代性策 略以 更好的跟踪 标
的指数，实 现基金投 资目标。
业绩比较基 准
经人民币汇 率调整的 恒生指数 收益率×95 ％＋商 业银 行活期存款 利
率（税后） ×5%
风险收益特 征
本基金属于 股票基金 ，风险与 收益高于 混合 基金 、债 券基金与货 币
市场基金。 基金主要 投资于标 的指数成 份股及备 选成 份股，具有 与
标的指数及 标的指数 所表征的 股票市场 相似的风 险收 益特征，在 股
票基金中属 于中等风 险、中等 收益的产 品。本基 金为 境外证券投 资
的基金，主 要投资于 香港证券 市场中具 有良好流 动性 的金融工具 。
除了需要承 担与境内 证券投资 基金类似 的市场波 动风 险等一般投 资
风险之外， 本基金还 面临汇率 风险、香 港市场风 险等 境外证券市 场
投资所面临 的特别投 资风险。 此外，从 投资者具 体持 有的基金份 额
来看，在分 级运作期 内，由于 基金收益 分配的安 排， 稳健收益类 的
恒生 A 份额 将表现出 低风险、 收 益稳定 的明显特 征， 其预期收益 和
预期风险要 低于普通 的股票型 基金份额 ；积极收 益类 的恒生 B 份额汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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则表现出高 风险、高 收益的显 著特征， 其预期收 益和 预期风险要 高
于普通的股 票型基金 份额。
2.3
基金 管理人和基 金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
汇添富基金 管理股份 有限公司 中国农业银 行股份有 限公司
信息披露
负责人
姓名
李鹏 贺倩
联系电话
021-28932888 010-66060069
电子邮箱
service@99fund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-888-9918 95599
传真
021-28932998 010-68121816
2.4
境外 投资顾问和 境外资产托 管人
项目
境外资产托 管人
名称
中文
香港上海汇 丰银行有 限公司
英文
The Hong Kong and Shanghai Banking Co. Ltd.
注册地址
香港中环皇 后大道中 一号汇丰 总行大厦
办公地址
香港九龙深 旺道一号, 汇丰中心 一座六楼
注： 本基金 无境外投 资顾问。
2.5 信息 披露方式
登 载基金年 度报告 正文的 管理人互 联网 网
址
www.99fund.com
基金年度报 告备置地 点
上海市富城 路99 号震旦国 际大 楼20 层 汇添富 基金
管理股份有 限公司
§3 主 要 财务 指标 、基 金 净值 表现 及利 润分配 情 况
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期
间数据和
指标
2018 年 2017 年 2016 年
本期已实
现收益
50,776,429.60 119,407,209.42 -1,140,718.47
本期利润
-40,635,481.42 224,400,400.01 138,595,014.42
加权平均
基金份额
本期利润
-0.1024 0.2939 0.0891
本期基金
份额净值
-8.37% 27.39% 7.64% 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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增长率
3.1.2 期
末数据和
指标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可供
分配基金
份额利润
0.0896 -0.1354 0.0412
期末基金
资产净值
362,057,111.68 577,807,055.59 1,460,855,379.05
期末基金
份额净值
1.126 1.251 1.005
注：1 、 本期已 实现收益 指基金本 期利息收 入 、 投资收 益 、 其他收入 （ 不含公允 价值 变动 收益） 扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
2 、 所述 基金业绩 指标不包 括持有人 认购或交 易基金的 各项费用 ， 计入费 用后实 际收益水 平要低于
所列数字。
3、期末可供 分配利润 采用期末 资产负债 表中未 分配 利润与未分 配利润中 已实现部 分的孰低 数。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①－③
②－④
过去三个月 -6.87%
1.45%
-7.00%
1.48%
0.13%
-0.03%
过去六个月 -6.32%
1.21%
-6.83%
1.24%
0.51%
-0.03%
过去一年 -8.37%
1.18%
-8.90%
1.20%
0.53%
-0.02%
过去三年 25.55%
1.02%
22.38%
1.03%
3.17%
-0.01%
自基金合同
生效起至今
23.81%
1.04%
26.10%
1.06%
-2.29%
-0.02%
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3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净 值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准
收益 率变动的比较
注： 本基金 建仓期为 本 《基金 合同》 生 效之日 （2014 年 3 月 6 日）起 6 个 月 ，建仓 结束时各 项资
产配置比例 符合合同 规定。
3.2.3 自基 金合同生效以 来基金每年 净值增长率 及其与同 期业绩比较基 准收益率的
比较
注:1 、本基 金的《基 金合同》 生效日为2014 年3 月6 日，至本报 告期未 满五年。
2、合同生效 当年按实 际存续计 算，不按 整个自 然年 度进行折算 。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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3.3 过去 三年基金的利 润分配情况
注： 本基金 2016 年、2017 年、2018 年 均未进行 利润 分配。
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人 及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
汇添富基金 成立于 2005 年 2 月 ， 是中 国一流的 综合性 资产管理公 司之一 。 公司总 部设在上 海 ，
在北京 、 上海 、 广 州 、 成都等 地设有分 公司 ， 在香 港及 上海设有子 公司 —— 汇添富资 产管理(香港)
有限公司和汇添富资本管 理有限公司。公 司及旗下子 公司业务牌照齐全，拥有 全国社保基金境 内
委托投资管理人、全国社 保基金境外配售 策略方案投 资管理人、基本养老保险 基金投资管理人 、
保险资金投 资管理人 、专户资 产管理人 、特定客 户资 产管理子公 司、QDII 基金 管理人、RQFII 基
金管理人及 QFII 基金 管理人等 业务资格 。
汇添富 基金自成 立以来 ， 始终将投 资业绩放 在首 位 ， 形成了独 树一帜的 品牌优 势 ， 被誉为 “选
股专家”，并以优秀的长 期投资业绩和一 流的客户服 务，赢得了广大基金持有 人和海内外机构 的
认可和信赖 。
目前，汇添富基金 已经发展成为长期 业绩优异、 产品布局完善、业务领域 全面、资产管理 规
模居前的大 型基金公 司。截 至 2018 年12 月 31 日， 汇添富资产 管理总规 模超 过 6500 亿元， 其中
公募资产管 理规模（ 剔除货基 及短期理 财债基）为 1738.78 亿元，稳居 行业前 十。优秀 的产品及
服务赢得了 行业与市 场的高度 认可 。2018 年 ， 汇 添富 基金荣获“ 十大产品 创新基金 公司奖” “公
募基金20 年最 佳主动权 益基金管 理人”“ 公募基金20 年十大最佳 基金管理 人”“基金20 年‘金
基金’TOP 基 金公司 ”“中国 基金业 20 周年优秀 基金 管理公司 （7-15 年 组别） 及管理层 ”等奖项 ，
旗下多只基金荣获金牛奖、金基金奖、明星基金奖 等奖项；“添富智投”荣获“上海金融创新
奖”，“添 富养老” 荣获“综 合奖?2018 中国 AI 金融 先锋榜”等 奖项。
2018 年， 汇添富基 金新成立 23 只 公募基 金，包 括 13 只混合型基 金，2 只股 票型基金 ，2 只
指数基金，6 只债券基金 。新发重点主动 权益产品包 括添 富价值创造定开混合 、添富行业整合 混
合、添富智能制造股票、 汇添富文体娱乐 混合、添富 创新医药混合、添富全球 消费混合（QDII ）
等，有序推动不同久期、 信用级别的债券 产品落地， 参与发售战略配售基金， 探索养老目标日 期
FOF 基金 。2018 年底 ， 公司公 募基金产 品总数 达 120 只 ， 包括主动权 益 、 指数 、 股债混 合 、 债 券 、
货币基金等 覆盖各类 风险收益 特征的产 品。
2018 年 ， 汇添富 基金进一 步夯实自 有平台基 础建 设 ， 在全方 位升级平 台架构及 安全系统 的基
础上，不断引领行业创新 ，规模及客户数 均处于行业 领先水平。全年实现指纹 识别、人脸识别 、汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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常用设备保 护 、7*24 小时 智能交易 监控等重 大升级 ； 推出多款树 立行业标 杆的拳头 功能 ： 指数宝 、
理财日历、模拟组合、实 时估值等。与此 同时，互联 网金融对外合作业务取得 重大突破，与多 家
互联网巨头 达成深度 战略合作 。截至年 底，对外 合作 伙伴数量已超 110 家 ，成为业 内对外合 作最
多的公司之 一。
2018 年 ， 汇添富 基金持续 推进大机 构战略 ， 机构 业务规模保 持较好的 增长势头 。 公司深 受专
业机构投资 者信任 ， 获 得所有 大型银行 及保险委 外专 户组合 ， 且保 险委托管 理规模 同业排名 第一 。
养老金业务方面，公司拥 有全国社保基金 境内投资管 理人及基本养老保 险基金 投资管理人资格 ，
也是全国社保基金境外配 售策略管理人。 养老金业务 规模快速增长，受托管理 组合账户数量及 规
模持续增加 。
2018 年 ， 公司积 极开展渠 道销售和 培训工作 ， 专 业的投顾服 务以及良 好的渠道 维护口碑 不断
提升汇添富品牌在渠道影 响力和认可度。 同时公司持 续大力开展定投、投资者 教育、添富论坛 等
系列客户活 动，营销 培训活动 拓展到银 行和券商 的网 点、营业部 。
2018 年 ， 汇添富 基金继续 提升客户 服务能力 ， 全 方位优化客 户服务体 系 。 公司 通过完善 大客
户平台建设，搭建了囊括 投顾式服务、基 金理财、高 端客户、现金宝的全新客 服体 系，为公司 各
项销售业务提供全方位支 持。同时，持续 优化电话、 在线客服、短信系统等服 务通道建设，丰 富
服务渠道， 提高客服 体验。
2018 年 ， 香港子 公司与母 公司两地 一体化运 营 、 垂直化管理 继续发挥 显著成效 ， 国际业 务总
资产管理规 模取得长 足进步 。 公司 海外产品 线进一步 完善 ， 发 行了 QDII 项下汇 添富全球 消费行业
混合型证券 投资基金 ； 港股通 项下添富 沪港深大 盘价 值混合基金 、 添富沪港 深优势 定开基金 。 “港
股通”类委 外专户管 理规模继 续保持领 先，海外 主动 管理权益资 产规模保 持行业前 列。2018 年，
香港子公司在加强母公司 投研一体化基础 上， 港股投 资及海外债券投资业绩持 续优异，汇添富 中
港策略基金获得晨星三年 与五年的五星评 级，根据彭 博统计在最近三年、五年 同类港股基金中 业
绩均位列第 一；汇添 富港币债 券基金获 得晨星三 年和 五年四星评 级。
2018 年 ， 汇添富 公益事业 坚持不懈 ， 连续第 十一 年开展“河 流?孩子” 公益助学 计划 。 继2017
年公司党委 下属的八 个党支部 和各地“ 添富小学 ”建 立结对关系 后 ，2018 年 ， 各支 部纷纷前 往相
应学校开展回访及支教活 动。党员们经过 实地探访， 了解学校实际困难和发展 需求，邀请公司 员
工、客户和合作伙伴前往 公司援建的 “ 添富小学” 参加公益服 务，并通过向 公司员工发售筹 款
台历 、 参加“99 公益日” 筹款 、 参与“ 一个鸡蛋 的暴 走”等活动 ， 全 年筹款约8 万余元 ， 用 于添
富小学国学 课程筹备 及开设、 教师培训 项目开展 、图 书室扩充等 。
2019 年 ， 汇添富 基金将继 续秉持一 贯的经营 理念 与原则 ， 进 一步加强 风险管理 能力 ， 提 升客汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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户服务水平 ， 推 动业务 稳步发展 ， 为 促进实 体经济健 康发展 、 提升中 国居民 财富水平 而不懈努 力。
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名
职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从业年 限
说明
任职日期
离任日期
赖中 立
汇添富黄
金及贵金
属基金
(LOF) 的
基金经
理、汇添
富恒生指
数分级
（QDII ）
基金、汇
添富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 联
接基金、
汇添富中
证环境治
理指数
（LOF）基
金、汇添
富优选回
报混合基
金、汇添
富中证港
股通高股
息投资指
数（LOF）
基金的基
金经理。
2014 年3 月6
日
11 年
国籍：中
国，学
历：北京
大学中国
经济研究
中心金融
学硕士，
相关业务
资格：证
券投资基
金从业资
格。从业
经历：曾
任泰达宏
利基金管
理有限公
司风险管
理分析
师。2010
年 8 月加
入汇添富
基金管理
股份有限
公司，历
任金融工
程部分析
师、基金
经 理助
理。2012
年 11 月 1
日至今任
汇添富黄
金及贵金
属基金
(LOF) 的
基金经
理，2014
年 3 月 6
日至今任汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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汇添富恒
生指数分
级（QDII ）
基金的基
金经理，
2015 年 1
月 6 日至
今任汇添
富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理，
2015 年 5
月26 日至
2016 年 7
月13 日任
汇添富香
港优势混
合基金的
基金经
理，2016
年 12 月
29 日至今
任汇添富
中证环境
治理指数
（LOF）基
金的基金
经理，
2017 年 5
月18 日至
今任汇添
富优选回
报混合基
金的基金
经理，
2017 年11
月24 日至
今任汇添
富中证港
股通高股汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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息投资指
数（LOF ）
基金的基
金经理。
注：1 、 基金的首 任基金经 理 ， 其 “任职日 期”为基 金 合同生效日 ， 其“ 离职日期 ”为根据 公司决
议确定的解 聘日期；
2 、 非首 任基金经 理 ， 其“任职 日期”和 “离任日 期” 分别指根据 公司决议 确定的聘 任日期和 解聘
日期；
3、证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。
4.1.3 境外 投资顾问为本 基金提供投 资建议的主 要成员简 介
注: 本基金 无境外投 资顾问。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
本基金管理人在本报告期 内严格遵守《中华 人民共和 国证券投资基金法》及其 他 相关法律法
规、证监会规定和本基金 合同的约定，本 着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产， 在
严格控制风险的基础上， 为基金份额持有 人谋求最大 利益，无损害基金持有人 利益的行为。本 基
金无重大违 法、违规 行为，本 基金投资 组合符合 有关 法规及基金 合同的约 定。
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度和控 制方法
根据中国证 监会 《证券投 资基金管 理公司 公平交易 制 度指导意见》 ， 本基金管 理人制定 了 《汇
添富基金管 理有限公 司公平交 易制度》 ， 建 立了健全 、 有效的公平 交易制度 体系 ， 覆盖了 全部开 放
式基金、特定客户资产管 理组 合和社保组 合；涵盖了 境内上市股票、债券的一 级市场申购、二 级
市场交易等投资管理活动 ；贯穿了授权、 研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估、监督检 查
等投资管理活动的各个 环节。具体控制措 施包括： （1 ）在研究环节，公司建 立了统一的投研平 台
信息管理系统，公司内外 部研究成果对所 有基金经理 和投资经理开放分享。同 时，通过投研团 队
例会、投资研究联席会议 等投资研究交流 机制来确保 各类投资组合经理可以公 平享有信息获取 机
会。 （2）在投资环节，公 司针对基金、专户 、社保、 境外投资分别设立了投 资决策委员会，各 委
员会根据各自议事规则分 别召开会 议，在 其职责范围 内独立行使投资决策权。 各投资组合经理 在
授权范围内根据投资组合 的风格和投资策 略，独立制 定资产配置计划和组合调 整方案，并严格 执
行交易决策规则，以保 证各投资组合交易 决策的客观 性和独立性。 （3）在交易 环节，公司实行 集
中交易 ， 所有 交易执行 由集中 交易室负 责完成 。 投 资 交易系统参 数设置为 公平交易 模式 ， 按 照“时汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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间优先、价格优先、比例 分配”的原则执 行交易指令 。所有场外交易执行亦由 集中交易室处理 ，
严格按照各组合事先提 交的价格、数量进 行分配，确 保交易的公平性。 （4 ）在 交易监控环节， 公
司通过日常监控分析、投 资交易监控 报告 、专项稽核 等形式，对投资交易全过 程实施监督，对 包
括利益输送在内的各类异 常交易行为进行 核查。核查 的范围包括不同时间窗口 下的同向交易、 反
向交易、交易价差、收 益率差异、场外交 易分配、场 外议价公允性等等。 （5） 在报告分析方面 ，
公司按季度 和年度编 制公平交 易分析报 告 ， 并由投 资 组合经理 、 督 察长 、 总经 理审核签 署 。 同 时 ，
投资组合的 定期报告 还将就公 平交易执 行情况做 专项 说明。
4.3.2 公平 交易制度的执 行情况
本基金管理人高度重视投 资者利益保护。报 告期内， 本基金管理人持续完善公 司投资交易业
务流程和公平交易制度， 进一步实现了流 程化、 体系 化和系统化。公司投资交 易风险控制体系 由
投资、研究、交易、清算 ，以及稽核监察 等相关部门 组成，各部门各司其职， 对投资交易行为 进
行事前、事 中和事后 全程嵌入 式的风险 管控，确 保公 平交易制度 的执行和 实现。
报告期内，公司对 旗下所有投资组合 之间的收益 率差异、分投资类别（股 票、债券）的收 益
率差异进行 了分析 ， 并 采集连续 四个季度 期间内 、 不 同时间窗口 下 （日内 、3 日、5 日） 同 向交易
的样本，根据 95% 置信 区间下差 价率的 T 检验 显著程 度、差价率 均值是否 小于 1%、同 向交易占 优
比等方面进 行综合分 析，未发 现旗下投 资组合之 间存 在利益输送 情况。
通过投资交易监控 、交易数据分析以 及专项稽核 检查，本基金管理人未发 现任何违反公平 交
易的行为。
4.3.3 异常 交易行为的专 项说明
本基金于本报告期内不存 在异常交易行为。 本报告期 内基金管理人管理的所有 投资组合参与
的 交易 所公开 竞价 同日 反向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 总成 交量 5% 的交 易次 数
为13 次，由 于组合投 资策略导 致。经检 查和分 析未 发现异常情 况。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
回顾 2018 年 ， 香 港市场对 于投资者 来说毫无 疑问是充 满挑战的 。 由于市 场 盈利 预期持续 下调
以及中美贸 易战影响 ， 年初 至今 ， 恒生指 数及恒生 国 企指数分别 下滑 13.61% 、13.53% 。2018 年，
美国市场持续加息以及国 内金融去杠杆政 策如市场预 期稳步推进，而持续升级 的中美贸易争端 成汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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为港股市场的最大扰动因 素，贸易战除了 短期相关进 出口产品的征税影响，更 重要的是，中美 关
系正在被重 新定义并 进入到一 个新阶段 。2018 年 ， 不 仅香港市场 表现疲软 ， 全球证 券市场总 体表
现皆不尽人意：上半年全 球主要权益市场 出现分化， 美国、印度市场表现领先 ；下半年受不断 发
酵的中美贸 易战影响 ，A 股及港 股均出现 持续下跌 ， 同时 ， 因 美联储 的连续加 息以及科 技股业 绩
不达预期，美股也出现大 幅调整。投资风 格方面，各 市值规模指数市场表现无 明显趋势差异。 恒
生小型股、 大型股、 中大型股 表现略优 于其他， 其中 小型股因为 去年表现 显著落后 ，今年 2 月份
大盘调整后 反弹跑赢 ，但在 6 月份以后 超额收益 缩窄 ；大型股、 中大型股 表现持续 性好于其 他主
要风格指数，与欧美投资 者一贯的投资偏 好以及龙头 企业未来盈利确定性更高 有关；另一方面 ，
大市值股票一般经历多轮 市场检验，且分 红比例相对 较高，在市场趋势向下的 背景下，投资人 更
偏好现金流 充沛的企 业，大市 值股票成 为首选。
报告期内，本基 金 按照基金合同，按 照完全复制 法进行恒生指数成份股指 数化投资，严控 基
金跟踪误差 ，以期为 投资者带 来与恒生 指数一致 的收 益。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
报告期内， 基金净值 下跌 8.37% ，业绩 比较基准 下跌8.9% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
我们对于 2019 年 ， 尤 其是上半 年的港股 投资机会 持谨 慎乐观的观 点 。 谨慎来 自于已经 在 2018
年有所体现 的风险因 素可能将在 2019 年继续发 酵：1 ）中美贸易 战影响逐 步在上市 公司盈利 层面
体现 ；2 ） 对经济 前景的悲 观预期导 致消费增 速明显下 滑 。 但我 们仍然看 到明年可 能的 超预 期 ：1）
国内方面 ： 财政政 策或超预 期等 ；2） 外围经济 方面 ： 中美贸易战 协商解决 方案或 利好 相 关 企业 。
同时，估值方面，横向比 较来看，相较于 国际成熟及 主要新兴资本市场港股估 值偏低；纵向比 较
来看，港股估值在继去年 估值提升之后再 次回落，已 经回到历史平均一倍标准 差以下，因此我 们
认为，2019 年港股虽 然面临来 自各个方 面的挑战 ，尤 其是一季度 可能将迎 来盈利预 期集中下 调，
但仍存在结 构性的投 资机会。
4.6 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《企业 会计准则》 、 《证券投资基金会计核算 业务指引》以
及中国证券监督管理委员 会颁布的《中国 证监会关于 证券投资基金估值业务的 指导意见》等相 关
规定和基金合同的约定。 对于特定品种或 者投资品种 相同，但具有不同特征的 ，若协会有特定 调汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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整估值方法的通知的， 例如《证券投资基 金投资流通 受限股票估值指引（试 行） 》 ，应参照协会 通
知执行。
报告期内，公司制 定了证券投资基金 的估值政策 和程序，并由投资研究部 、固定收益部、 集
中交易室、基金营运部和 稽核监察部人员 及基金经理 等组成了估值委员会，负 责研究、指导基 金
估值业务。估值委员会成 员均为公司各部 门人员，均 具有基金从业资格、专业 胜任能力和相关 工
作经历，且之间不存在任 何重大利益冲突 。基金经理 作为公司估值委员会的成 员，不介入基金 日
常估值业务，但应参加估 值小组会议，可 以提议测算 某一投资品种的估值调整 影响，并有权表 决
有关议案但仅享有一票表 决权，从而将其 影响程度进 行适当限制，保证基金估 值的公平、合理 ，
保持估值政 策和程序 的一贯性 。
日常估值由本基金 管理人同本基金托 管人一同进 行，基金份额净值由本基 金管理人完成估 值
后，经本基金托管人复核 无误后由本基金 管理人对外 公布。月末、年中和年末 估值复核与基金 会
计账务的核 对同时进 行。
4.7 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
本基金《基金合同》约定 ：在符合有关基金 分红条件 的前提下，本基金每年收 益分配次数最
多为 6 次，每次 收益分配 比例不得 低于该 次可供分 配 利润的 30%， 若《基金 合同》生 效不满 3 个
月可不进行 收益分配 。
本基金 本报告期 内未进行 利润分配 。
4.8 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
无。
§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国 农业银行 股份有限公司严格遵守《 证券投资基金
法》相关法律法规的规定 以及基金合同、 托管协议的 约定，对本基金基金管理 人 —汇添富 基金 管
理股份有限 公司 2018 年1 月1 日至 2018 年 12 月31 日基金的投 资运作， 进行了认 真、独立 的会
计核算和必要的投资监督 ，认真履行了托 管人的义务 ，没有从事任何损害基金 份额持有人利益 的
行为。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、 净值 计算、 利润 分配等情况 的说明
本托管人认 为,汇添富 基金管理 股份有限 公司在 本基 金的投资运 作 、 基 金资产 净值的计 算 、 基
金份额申购赎回价格的计 算、基金费用开 支及利润分 配等问题上，不存在损害 基金份额持有人 利汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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益的行为；在报告期内， 严格遵守了《证 券投资基金 法》等有关法律法规，在 各重要方面的运 作
严格按照基 金合同的 规定进行 。
本报告 期内，汇 添富恒生 指数分级 证券投资 基金 未进行利润 分配。
5.3 托管 人对本年度报 告中财务信 息等内容的 真实、准 确和完整发表 意见
本托管人认为，汇添富基 金管理股份有限公 司的信息 披露事务符合《证券投资 基金信息披露
管理办法》及其他相关法 律法规的规定， 基金管理人 所编制和披露的本基金年 度报告中的财务 指
标、净值表现、收益分配 情况、财务会计 报告、投资 组合报告等信息真实、准 确、完整，未发 现
有损害基金 持有人利 益的行为 。
§6 审 计 报告
本报告期的基金财务会计 报告经安永华明会 计师事务 所（特殊普通合伙 ）审计 ，注册会计师
徐艳 、 许培菁于2019 年3 月 25 日 签字出 具了安永 华 明 （2019 ） 审字第60466941_B46 号标 准无保
留意见的审 计报告。 投资者可 通过年度 报告正文 查看 审计报告全 文。
§7 年 度 财务 报表
7.1 资产 负债表
会计主体： 汇添富恒 生指数分 级证券投 资基金
报告截止日 ：2018 年12 月31 日
单位：人民 币元
资 产
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
资 产：
银行存款
25,645,987.22 44,190,573.08
结算备付金
36,931.83 8,067,077.77
存出保证金
- 101,059.80
交易性金融 资产
337,865,893.10 526,906,761.50
其中：股票 投资
337,865,893.10 526,906,761.50
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产
- -
买入返售金 融资产
- -
应收证券清 算款
- -
应收利息
3,441.54 9,485.20 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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应收股利
2,250.78 79,434.34
应收申购款
75,649.55 1,902,582.49
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资产总计
363,630,154.02 581,256,974.18
负债和所有者权益
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
- -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
71.66 365,462.60
应付赎回款
709,238.04 1,861,010.25
应付管理人 报酬
375,064.13 575,090.75
应付托管费
78,138.37 119,810.54
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用
- 44,435.31
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
410,530.14 484,109.14
负债合计
1,573,042.34 3,449,918.59
所有者权益：
实收基金
227,299,520.58 375,935,938.46
未分配利润
134,757,591.10 201,871,117.13
所有者权益 合计
362,057,111.68 577,807,055.59
负债和所有 者权益总
计
363,630,154.02 581,256,974.18
注： 报告截止 日 2018 年12 月31 日 ， 基金份 额净值 1.126 元 ， 基金份 额总额 321,497,566.04 份，
其中下属添 富恒生份 额净值 1.126 元 ， 份额总额139,276,944.04 份 ； 下属 恒生 A 份 额净值 1.045
元，份额总 额 91,110,311.00 份；下属 恒 生 B 份 额净 值 1.207 元 ，份额总 额 91,110,311.00 份。
7.2 利润 表
会计主体： 汇添富恒 生指数分 级证券投 资基金
本报告期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 12 月31 日
单位：人民 币元
项 目
本期
2018 年01 月01 日 至 2018
年12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 01 月01 日 至 2017
年 12 月31 日
一、收入
-31,474,831.76 239,451,137.53 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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1.利息收入
300,837.77 597,966.83
其中：存款 利息收入
300,837.77 597,966.83
债券利息收 入
- -
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
- -
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
59,365,496.35 140,293,361.85
其中：股票 投资收益
47,201,000.40 64,422,623.45
基金投资收 益
- -
债券投资收 益
- -
资产支持证 券投资收 益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- 56,258,662.55
股利收益
12,164,495.95 19,612,075.85
3.公允价值 变动收益 （损失以
“- ”号填列 ）
-91,411,911.02 104,993,190.59
4.汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填
列）
-673,283.54
-8,163,306.34
5.其他收入 （ 损失以 “- ” 号填
列）
944,028.68 1,729,924.60
减： 二、费用
9,160,649.66 15,050,737.52
1．管理人报 酬
5,737,594.58 10,209,911.19
2．托管费
1,195,332.12 2,127,064.74
3．销售服务 费
- -
4．交易费用
1,566,579.89 1,916,644.17
5．利息支出
- -
其中：卖出 回购金融 资产支出
- -
6．税金及附 加
- -
7．其他费用
661,143.07 797,117.42
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-40,635,481.42 224,400,400.01
7.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 汇添富恒 生指数分 级证券投 资基金
本报告期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 12 月31 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 01 月01 日 至 2018 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 期初所有者权
益（基金净 值）
375,935,938.46 201,871,117.13 577,807,055.59
二、 本期经 营活动 - -40,635,481.42
-40,635,481.42 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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产生的基金净值
变动数 （本 期净利
润）
三、 本期基 金份额
交易产生的基金
净值变动数
（净值减少 以 “- ”
号填列）
-148,636,417.88 -26,478,044.61 -175,114,462.49
其中：1.基 金申购
款
881,049,993.59 93,545,091.10 974,595,084.69
2. 基金赎
回款
-1,029,686,411.47 -120,023,135.71 -1,149,709,547.18
四、 本期向 基金份
额持有人分配利
润产生的基金净
值变动 （净 值减少
以“-”号填 列）
- - -
五、 期末所 有者权
益（基金净 值）
227,299,520.58 134,757,591.10 362,057,111.68
项目
上年度可比期间
2017 年 01 月 01 日 至 2017 年12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 上年初所有者
权益（基金 净值）
1,400,894,948.39 59,960,430.66 1,460,855,379.05
二、 本期经 营活动
产生的基金净值
变动数 （本 期净利
润）
- 224,400,400.01
224,400,400.01
三、 本期基 金份额
交易产生的基金
净值变动数
（净值减少 以 “- ”
号填列）
-1,024,959,009.93 -82,489,713.54 -1,107,448,723.47
其中：1.基 金申购
款
2,991,920,516.38 42,022,000.08 3,033,942,516.46
2. 基金赎
回款
-4,016,879,526.31 -124,511,713.62 -4,141,391,239.93
四、 本期向 基金份
额持有人分配利
润产生的基金净
值变动 （净 值减少
以“-”号填 列）
- - -
五、 期末所 有者权
益（基金净 值）
375,935,938.46 201,871,117.13 577,807,055.59 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 7.1 至7.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
张晖
李骁
雷青松
基金管理人 负责人
主管会计工 作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本情况
汇添富恒生指数分级证券 投资基金 (以下 简称“本 基金”)，系经中国证券监 督管理委员会
（以下简称 “中国证 监会”） 证监许可[2013]1247 号 文 《关于核 准汇添富 恒生指数 分级证券 投资
基金募集的批复》的核准 ，由基金管理人 汇添富基金 管理股份有限公司向社会 公开发行募集， 基
金合同于 2014 年 3 月6 日正 式生效， 首次设 立募集 规模为 1,270,631,138.98 份基金 份额。 本基
金为契约型开放式，存续 期限不定。本基 金的基金管 理人为汇添富基金管理股 份有限公司，注 册
登记机构为中国证券登记 结算有限责任公 司，基金托 管人为中国农业银行股份 有限公司，境外 托
管人为香港 上海汇丰 银行有限 公司(The Hong Kong and Shanghai Banking Co., Ltd.）。
本基金 的份额包 括汇添富 恒生指数 分级证券 投资 基金之基础 份额 （ 简称“ 添富恒生 份额”） 、
汇添富恒生 指数分级 证券投资 基金之稳 健收益类 份额 （简称“恒 生 A 份额 ”）与汇 添富恒生 指数
分级证券投 资基金之 积极收益 类份额 （简称 “恒生 B 份额”） 。 其中 ， 恒生A 、 恒生 B 的 基金份额
配比始终保 持 1∶1 的 比率不变 。 本基金的 基础份额 为 股票型基金 ， 属 于高风险 、 高收益的 基金品
种，其预期 风险与预 期收益高 于混合型 基金、债 券型 基金和货币 市场基金 。恒生 A 份额将具 有低
风险、收益稳定特征，其 预期收益和预期 风险要低于 普通的股票型基金份额， 类似于债券型基 金
份额。恒生 B 份额则 具有高风 险、高收 益的显著 特征 ，其预期收 益和预期 风险要高 于普通的 股票
型基金份额 ，类似于 具有收益 杠杆性的 股票型基 金份 额。
本 基金主要投资于 标的指数的成份股 、备选成份 股、替代性股票。为更好 地实现投资目标 ，
基金还可投 资于债券 、 基金 （包括 股票基 金 、 债券基 金 、 交易所交 易基金等 ） 、 金融衍 生工具 （包
括远期合约 、 互换 、 期 货 、 期权 、 权证等） 、 符合 证监 会要求的银 行存款等 货币市场 工具以及 中国
证监会允许基金投资的其 他金融工具。其 中，基金投 资于标的指数成份股及备 选成份股的比例 不
低于基金非现金资产的 80%。本基金紧密 跟踪标的指 数表现，追求跟踪偏离度 和跟踪误差的最 小
化 。 本基 金的业绩 比较基 准 ： 经 人民币汇 率调整 的恒 生指数收益 率×95%＋ 商业银行 活期存款 利率
（税 后）×5% 。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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7.4.2 会计 报表的编制基 础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计 准则 — 基 本准则》以及其后颁布及 修订的具体会
计准则、应用指南、解释 以及其他相关规 定（以下统 称“企业会计准则”）编 制，同时，对于 在
具体会计核算和信息披露 方面，也参考了 中国证券投 资基金业协会修订并发布 的《证券投资基 金
会计核算业 务指引》 、 中国 证监会制 定的 《中国证 券监 督管理委员 会关于证 券投资基 金估值业 务的
指导意见》 、 《证券投资基 金信息披露管理 办法》 、 《证 券投资基金信息披露内 容与格式准则》 第 2
号《年度报 告的内容 与格式》 、 《证券投 资基金信 息披 露编报规则 》第 3 号《会计报 表附注的 编制
及披露》 、 《 证券投资 基金信息 披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报告和 半年度报 告>》 、其 他中国证 监会
及中国证券 投资基金 业协会颁 布的相关 规定。
本财务 报表以本 基金持续 经营为基 础列报。
7.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本财务报表 符合企业 会计准则 的要求 ， 真实 、 完 整地 反映了本基 金于 2018 年 12 月31 日的财
务状况以及 2018 年度 的经营成 果和净值 变动情 况。
7.4.4 本报 告期所采用的 会计政策、 会计估计与 最近一期 年度报告相一 致的说明
本报告期所 采用的会 计政策、 会计估计 与最近一 期年 度报 告相一 致。
7.4.5 差错 更正的说明
本基金本报 告期无重 大会计差 错的内容 和更正金 额。
7.4.6 税项
根据财政部 、国家税 务总局财 税[2016]36 号文《 关于 全面推开营 业税改增 值税试点 的通知》
的规定 ， 经国务 院批准 ， 自2016 年5 月1 日 起在全国 范围内全面 推开营业 税改征增 值税试点 ， 金
融业纳入试点范围，由缴 纳营业税改为缴 纳增值税。 对证券投资基金（封闭式 证券投资基金， 开
放式证券投资基金）管理 人运用基金买卖 股票、债券 的转让收入免征增值税； 国债、地方政府 债
利息收入以 及金融同 业往来利 息收入免 征增值税 ；存 款利息收入 不征收增 值税；
根据 财 政部 、 国 家税务总 局财税[2016]46 号 文 《 关于进一步 明确全面 推开营改 增试点金 融业
有关政策的通知》的规定 ，金融机构开展 的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债 券
取得的利息 收入属于 金融同业 往来利息 收入；
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2016]70 号 文 《 关于金融机 构同业往 来等增值 税政策的 补充汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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通知》的规定，金融机构 开展的买断式买 入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有 金
融债券取得 的利息收 入属于金 融同业往 来利息收 入；
根据财政部、国家税 务总局财税[2016]140 号文 《关于明确金融、房地产开 发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》 的规定，资管产 品运营过程 中发生的增值税应税行为 ，以资管产品管 理
人为增值税 纳税人；
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2017]56 号 文 《 关于资管产 品增值税 有关问题 的通知》 的规
定，自 2018 年1 月 1 日 起 ， 本基金的 基金管 理人运营 本基金过程 中发生的 增值税应 税行为 ， 暂 适
用简易计税 方法，按照 3% 的征收 率缴纳增 值税。对 本 基金在 2018 年 1 月 1 日前 运营过程 中发生
的增值税应税行为，未缴 纳增值税的，不 再缴纳；已 缴纳增值税的，已纳税额 从本基金的基金 管
理人以后月 份的增值 税应纳税 额中抵减 ；
根据《中华人民共 和国城市维护建设 税暂行条例 （2011 年修订） 》 、 《征收 教育费附加的暂 行
规定（2011 年修订） 》 及相关地方教育附 加的征收规 定，凡缴纳消费税、增值 税、营业税的单 位
和个人，都应当依照规定 缴纳城市维护建 设税、教育 费附加（除按照相关规定 缴纳农村教育事 业
费附加的单 位外）及 地方教育 费附加。
基金取得的源自境 外的差价收入，其 涉及的境外 所得税税收政策，按照相 关国家或地区税 收
法律和法规 执行，在 境内暂免 征增值税 和企业所 得税 ；
基金取得的源自境 外的股利收益，其 涉及的境外 所得税税收政策，按照相 关国家或地区税 收
法律和法规 执行，在 境内暂未 征收个人 所得税和 企业 所得税。
7.4.6.1 境外投 资
本基金运作过程中 涉及的境外投资的 税项问题， 根据财政部、国家税务总 局、中国证监会 财
税[2014]81 号 文 《 关 于 沪 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 试 点 有 关 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2016]127 号文 《关于深港股票市场 交易互联互通机 制试点有关税收政策的通知 》及其他境内外
相关税务法 规的规定 和实务操 作执行。
7.4.7 关联 方关系
关联方名称 与本基金的 关系
汇添富基金 管理股份 有限公司 基金管理人 、基金销 售
中国农业银 行股份有 限公司 基金托管人 、基金代 销机构
上海汇丰银 行有限公 司（“汇 丰银行” ） 基金境外托 管人
东方证券股 份有限公 司 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
东航金控有 限责任公 司 基金管理人 的股东
上海上报资 产管理有 限公司 基金管理人 的股东 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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上海菁聚金 投资管理 合伙企业 （ 有限合伙 ） 基金管理人 的股东
汇添富资产 管理（香 港）有限 公司 基金管理人 的子公司
汇添富资本 管理有限 公司 基金管理人 的子公司
上海汇添富 公益基金 会 与基金管理 人同一批 关键管理 人员
注： 以下关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
7.4.8 本报 告期及上 年度 可比期间的 关联方交易
7.4.8.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
7.4.8.1.1 股票 交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度可比 期间
2017 年01月01 日 至 2017 年12 月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例 （%）
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例（% ）
东方证券股份有
限公司
694,107,463.07 85.34 485,117,129.52 44.78
7.4.8.1.2 债券 交易
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行债券 交易。
7.4.8.1.3 债券 回购交易
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行债券 回购交易 。
7.4.8.1.4 基金 交易
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行基金 交易。
7.4.8.1.5 权证 交易
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未通过 关联 方交易单元 进行权证 交易。
7.4.8.1.6 应支 付关联方的佣 金
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年01月01 日 至 2018 年12 月31日 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 23 页 共 41 页
当期
佣金
占当期佣金 总量
的比例
期末应付佣 金余
额
占期末应付 佣金
总额的比例
东方证券股 份有限公 司
604,780.25
94.42%
- -
关联方名称
上年度可比 期间
2017 年01月01 日 至 2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期佣金 总量
的比例
期末应付佣 金余
额
占期末应付 佣金
总额的比例
东方证券股 份有限公 司
485,113.43
72.99%
44,435.31 100.00%
注: 上述佣金 按市场佣 金率计算 ， 以 扣除由中 国证券登 记结算有限 责任公司 收取证管 费 、 经手费和
由券商承担的证券结算风 险基金 后的净额 列示。该类 佣金协议的服务范围还包 括佣金收取方为 本
基金提供的 证券投资 研究成果 和市场信 息服务。
7.4.8.2 关联 方报酬
7.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018
年 12 月 31 日
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至 2017 年12
月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
管理费
5,737,594.58 10,209,911.19
其中： 支付 销售机构 的客户
维护费
661,645.74
681,552.46
注： 本基金 的管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.20% 年费率计提 。管理费 的计算方 法如下：
H＝E ×1.20% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月 末，按月支 付。由基金托管人根据基 金管理人的授权 委
托书，于次 月前 5 个工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金管 理人。若 遇法定节 假日、公 休假
等, 支付日期 顺延。
7.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018
年 12 月 31 日
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至 2017 年12
月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
1,195,332.12 2,127,064.74 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 24 页 共 41 页
注： 本基金 的托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25% 的年费率计 提。托管 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月 末，按月支 付。由基金托管人根据基 金管理人的授权 委
托书，于次 月前 5 个工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金托 管人。若 遇法定节 假日、公 休日
等, 支付日期 顺延。
7.4.8.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券(含 回购)交易
注: 本基金本 报告期未 与关联方 进行银行 间同业 市场 的债券( 含回 购)交易 。
7.4.8.4 各关 联方投资本基 金的情况
7.4.8.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
注： 本基金 的基金管 理人本报 告期及上 年度可比 期间 均未运用固 有资金投 资本基金 。
7.4.8.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
注: 本基金除 基金管理 人之外的 其他关联 方于本 报告 期末及上年 度末均未 投资本基 金。
7.4.8.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人 民币元
关联方名称
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期 间
2017 年01月01 日 至 2017 年12 月31日
期末余额
当期利息收 入
期末余额
当期利息收 入
中国农业银行股
份有限公司
15,403,304.94
247,946.27
35,361,708.25
557,736.16
香港上海汇丰银
行有限公司
10,242,682.28
2,582.55
8,828,864.83
3,302.69
注: 本基金的 银行存款 分别由基 金托管人 中国农 业银 行和境外资 产托管人 汇丰银行 保管 ， 按适 用利
率计息。
7.4.8.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未在承 销期 内直接购入 关联方承 销的证券 。 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 25 页 共 41 页
7.4.9 期末 本基金持有的 流通受限证 券
7.4.9.1 因认 购新发/增 发证券而于期 末持有的流 通受限证 券
注: 本基金无 因认购新 发/增发 证券而于 期末持有 的流 通受限证券 。
7.4.9.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
注: 本基金本 报告期末 未持有暂 时停牌等 流通受 限股 票。
7.4.9.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
7.4.9.3.1 银行 间市场债券正 回购
截至本报告 期末 2018 年12 月31 日止 ， 本基金无 因从 事银行间市 场债券正 回购交易 形成的卖 出回
购证券款余 额。
7.4.9.3.2 交易 所市场债券正 回购
截至本报告 期末 2018 年12 月31 日止 ， 本基金无 因从 事证券交易 所市场债 券正回购 交易形成 的卖
出回购证券 款余额。
7.4.10 有助 于理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
7.4.10.1 公 允价值
7.4.10.1.1 不以 公允价值 计量的金 融工具
不以公允价值计量 的金融资产和负债 主要包括贷 款和应收款项以及其他金 融负债，其因剩 余
期限不长， 公允价值 与账面价 值相若。
7.4.10.1.2 以公 允价值计 量的金融 工具
7.4.10.1.2.1 各 层次金融 工具公允 价值
于 2018 年12 月31 日 ， 本 基金持有 的以公允 价值 计量且其变 动计入当 期损益的 金融资产 中属
于第一层次 的余额为 人民币 337,865,893.10 元，无 划分为第二 层次和第 三层次的 余额（于 2017
年12 月31 日 ， 属 于第一 层次的余 额为人民 币 526,906,761.50 元 ， 无 划分为第 二层次和 第三层次
的余额） 。
7.4.10.1.2.2 公 允价值所 属层次间 的重大变 动
对于证券交易所上 市的股票和可转换 债券等，若 出现重大事项停牌、交易 不活跃、或属于 非
公开发行等情况，本基金 分别于停牌日至 交易恢复活 跃日期间、交易不活跃期 间及限售期 间不 将
相关股票和可转换债券等 的公允价值列入 第一层次； 并根据估值调整中采用的 对公允价值计量 整
体而言具有重要意义的输 入值所属的最低 层次，确定 相关股票和可转换债券公 允价值应属第二 层
次或第三层 次。本基 金政策为 以报告期 初作为确 定金 融工具公允 价值层次 之间转换 的时点。
7.4.10.1.2.3 第 三层次公 允价值余 额和本期 变动 金额
本基金持有的以公 允价值计量且其变 动计入当期 损益的金融工具第三层次 公允价值本期未 发
生变动。
7.4.10.2 承诺事 项
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 26 页 共 41 页
截至资 产负债表 日，本基 金无需要 披露的重 大承 诺事项。
7.4.10.3 其他事 项
截至资 产负债表 日，本基 金无需要 披露的其 他重 要事项。
7.4.10.4 财务报 表的批准
本财务 报表已于2019 年3 月 20 日 经本基金 的基 金管理人批 准。
§8 投 资 组合 报告
8.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号
项目
金额
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
337,865,893.10 92.91
其中：普通 股
337,865,893.10 92.91
存托凭证
- -
优先股
-
-
房地产信托 凭证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4
金融衍生品 投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金 融资产
- -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金融 资
产
- -
6
货币市场工 具
- -
7
银行存款和 结算备付 金合计
25,682,919.05 7.06
8
其他各项资 产
81,341.87 0.02
9
合计
363,630,154.02 100.00
注：1 、 本基金通 过港股通 交易机制 投资的港 股公允 价值为 331,056,592.42 人民币 ， 占期末净 值
比例 91.44% 。
2、由于四舍 五入的原 因市值占 基金总资 产的比 例分 项之和与合 计可能有 尾差。
8.2 期末 在各个国家（ 地区）证券 市场的权益 投资分布
金额单位： 人民币元
国家（地区 ）
公允价值
占基金资产 净值比例 （％）
香港 337,865,893.10 93.32
合计
337,865,893.10 93.32 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 27 页 共 41 页
8.3 期末 按行业分类的 权益投资组 合
金额单位： 人民币元
行业类别
公 允价值
占基金资产 净值比例(%)
10
能源 20,699,138.51 5.72
15 原材料 - -
20 工业 13,392,052.49 3.70
25 非必需 消费品 13,313,771.38 3.68
30 必需消 费品 7,658,338.48 2.12
35 医疗保 健 3,178,152.64 0.88
40 金融 163,470,513.60 45.15
45 信息科 技 37,288,106.07 10.30
50 电信服 务 20,456,404.83 5.65
55 公用事 业 18,352,608.68 5.07
60 房地产 40,056,806.42 11.06
合计
337,865,893.10 93.32
注：1. 以上 分类采用 全球行业 分类标准 （GICS ）
2.由于四舍 五入的原 因市值占 基金资产 净值的比 例分 项之和与合 计可能有 尾差。
8.4 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 前 十名 权益投资 明细
金额单位： 人民币元
序
号
公司名
称(英
文)
公司名称
( 中文)
证券代
码
所在证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量(股)
公允价值
占
基
金
资
产
净
值
比
例
(%)
1
HSBC H
oldings
Plc
汇丰控股
有限公司
5 HK
香港联合
交易所
香港
608,000.00
34,520,878.08
9.5
3
2
Tencent
Holdi
ngs Lt
d
腾讯控股
有限公司
700 HK
香港联合
交易所
香港
123,500.00
33,978,159.80
9.3
8
3
AIA Gr
oup Li
mited
友邦保险
控股有限
公司
1299
HK
香港联合
交易所
香港
548,800.00
31,255,806.40
8.6
3
4
China
Constru
ction
Bank
Corpo
中国建设
银行股份
有限公司
939 HK
香港联合
交易所
香港
4,916,000.00
27,825,798.83
7.6
9
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 28 页 共 41 页
ration
5
China
Mobile
Limit
ed
中国移动
有限公司
941 HK
香港联合
交易所
香港
279,000.00
18,420,045.93
5.0
9
6
Industr
ial an
d Comm
ercial
Bank
of Chi
na Lim
ited
中国工商
银行股份
有限公司
1398
HK
香港联合
交易所
香港
3,352,000.00
16,417,955.22
4.5
3
7
Ping A
n Insu
rance
(Group)
Company
of C
hina,
Ltd.
中国平安
保险( 集
团 ) 股份
有限公司
2318
HK
香港联合
交易所
香港
254,000.00
15,389,664.42
4.2
5
8
Bank o
f Chin
a Limi
ted
中国银行
股份有限
公司
3988
HK
香港联合
交易所
香港
3,610,000.00
10,691,217.16
2.9
5
9
Hong K
ong Ex
changes
and
Clearin
g Ltd.
香港交易
及结算所
有限公司
388 H
K
香港联合
交易所
香港
53,800.00
10,681,824.30
2.9
5
1
0
CNOOC
Limited
中国海洋
石油有限
公司
883 HK
香港联合
交易所
香港
811,000.00
8,598,238.22
2.3
7
注：投资者 欲了解本 报告期末 基金投资 的所有投 资股 票明细，应 阅读登载 于本公司 网站
www.99fund.com 的年度报告正文。
8.5 报告 期内权益投资 组合的重大 变动
8.5.1 累计 买入金额超出 期初基金资 产净值 2%或前 20 名的权益 投资明细
金额单位： 人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计买 入金额
占期初基金 资产净
值比例（％ ）
1 Tencent Holdings 700 HK 46,033,295.76 7.97 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 29 页 共 41 页
Ltd
2
HSBC Holdings Pl
c
5 HK 36,378,640.37 6.30
3
AIA Group Limite
d
1299 HK 25,103,311.79 4.34
4
China Constructio
n Bank
Corpora
tion
939 HK 23,958,639.96 4.15
5
Industrial and C
ommercial Bank
of China Limit
ed
1398 HK 14,382,255.37 2.49
6
China Mobile Lim
ited
941 HK 13,873,833.14 2.40
7
Ping An Insuranc
e (Group)
Comp
any of China, L
td.
2318 HK 12,632,238.67 2.19
8
Link Real Estate
Investment
Tr
ust
823 HK 10,973,174.37 1.90
9
Bank of China L
imited
3988 HK 9,940,610.64 1.72
10
Hong Kong Exchan
ges and Clearing
Ltd.
388 HK 9,212,591.34 1.59
11
CK Hutchison Hol
dings Limited
1 HK 7,652,840.35 1.32
12 CNOOC Limited 883 HK 6,848,424.32 1.19
13
CSPC Pharmaceutic
al Group
Limit
ed
1093 HK 6,811,401.73 1.18
14
Sun Hung Kai Pr
operties Ltd.
16 HK 6,388,241.33 1.11
15
China Petroleum
& Chemical
Cor
poration
386 HK 5,387,523.98 0.93
16
CK Asset Holding
s Limited
1113 HK 5,257,254.31 0.91
17
China Life Insur
ance Company
L
imited
2628 HK 5,126,018.46 0.89
18
CLP Holdings Ltd
.
2 HK 4,795,551.70 0.83 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 30 页 共 41 页
19
Galaxy Entertainm
ent Group
Limi
ted
27 HK 4,568,428.26 0.79
20
Hang Seng Bank
Ltd.
11 HK 4,525,786.40 0.78
注： “买入 金额”按 买入成交 金额（成 交单价乘 以成 交数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
8.5.2
累计 卖出金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的权 益投资明细
金额单位： 人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净
值比例（％ ）
1
Tencent Holdings
Ltd
700 HK 52,594,877.59 9.10
2
HSBC Holdings Pl
c
5 HK 47,938,905.15 8.30
3
AIA Group Limite
d
1299 HK 39,394,917.80 6.82
4
China Constructio
n Bank
Corpora
tion
939 HK 38,705,106.77 6.70
5
Industrial and C
ommercial Bank
of China Limit
ed
1398 HK 22,295,057.37 3.86
6
China Mobile Lim
ited
941 HK 21,352,308.90 3.70
7
Ping An Insuranc
e (Group)
Comp
any of China, L
td.
2318 HK 18,730,196.58 3.24
8
Bank of China L
imited
3988 HK 15,125,485.42 2.62
9
Hong Kong Exchan
ges and Clearing
Ltd.
388 HK 14,024,880.02 2.43
10
Link Real Estate
Investment
Tr
ust
823 HK 13,939,754.71 2.41
11
CK Hutchison Hol
dings Limited
1 HK 11,821,942.74 2.05
12 CNOOC Limited 883 HK 10,878,517.64 1.88
13
Sun Hung Kai Pr
operties Ltd.
16 HK 9,260,160.48 1.60
14 China Petroleum 386 HK 8,795,394.70 1.52 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 31 页 共 41 页
& Chemical
Cor
poration
15
CK Asset Holding
s Limited
1113 HK 7,944,427.52 1.37
16
CLP Holdings Ltd
.
2 HK 7,737,298.05 1.34
17
China Life Insur
ance Company
L
imited
2628 HK 7,543,260.68 1.31
18
Galaxy Entertainm
ent Group
Limi
ted
27 HK 7,370,157.71 1.28
19
Hang Seng Bank
Ltd.
11 HK 7,279,534.03 1.26
20
The Hong Kong a
nd China Gas Co
.
Ltd.
3 HK 6,827,757.51 1.18
注： “卖出 金额”按 卖出成交 金额（成 交单价乘 以成 交数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
8.5.3 权益 投资的买入成 本总额及卖 出收入总额
单位: 人民 币元
买入成本（ 成交）总 额
334,236,492.50
卖出收入（ 成交）总 额
479,066,450.28
注： “买入成本”、“卖 出收入”均按买 入或卖出 成 交金额（成交单价乘以成 交数量）填列， 不
考虑相关交 易费用。
8.6 期末 按债券信用等 级分类的债 券投资组合
注： 本基金 本报告期 末未持有 债券。
8.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名债券投资 明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 债券。
8.8 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 前 十名 资产支持 证券投资明 细
注： 本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
8.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名金融衍生 品投资明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 金融衍生 品。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 32 页 共 41 页
8.10 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大 小 排序的前 十名基金投资 明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 基金。
8.11 投资 组合报告附注
8.11.1
报 告期 内本 基金投 资的 前十 名证 券的 发行主 体没 有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日 前
一年内受到 公开谴责 、处罚的 情况。
8.11.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
8.11.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
2,250.78
4
应收利息
3,441.54
5
应收申购款
75,649.55
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
81,341.87
8.11.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
8.11.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
注： 本基金 本报告期 末前十名 股票中未 存在流通 受限 的情况。
§9 基 金 份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位： 份
份
额
级
别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比
例（%）
恒 293 310,956.69 78,498,736.00 86.16 12,611,575.00 13.84 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 33 页 共 41 页
生
A
恒
生
B
4,582 19,884.40 378,616.00 0.42 90,731,695.00 99.58
添
富
恒
生
15,787 8,822.26 39,429,256.73 28.31 99,847,687.31 71.69
合
计
20,662 15,559.85 118,306,608.73 36.80 203,190,957.31 63.20
9.2 期末 上市基金前十 名持有人
恒生A
序号 持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 中国太平洋 人寿保险
股份有限公 司-分红-
个人分红
42,865,348.00 47.05
2 中国太平洋 人寿保险
股份有限公 司-传统-
普通保险产 品
17,571,120.00 19.29
3 中国银河证 券股份有
限公司
8,561,613.00 9.40
4 广发基金-招 商银行-
招商财富资 产管理有
限公司
5,949,502.00 6.53
5 张怡方 2,780,000.00 3.05
6 王磊 1,659,700.00 1.82
7 上海均直资 产管理有
限公司-均直 孔最长强
私募证券投 资基金
1,563,245.00 1.72
8 陈媚 971,500.00 1.07
9 中国国际金 融股份有
限公司
896,200.00 0.98
10 梁小红 858,200.00 0.94
恒生B
序号 持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 杨继耘 5,501,000.00 6.04
2 廖雪静 5,010,000.00 5.50
3 李 燕欢 1,849,700.00 2.03
4 李晓岱 1,772,800.00 1.95
5 熊华 1,500,000.00 1.65
6 吴旋玲 1,230,000.00 1.35
7 郭峰 1,182,750.00 1.30 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 34 页 共 41 页
8 李治国 1,100,000.00 1.21
9 王鹏 999,900.00 1.10
10 李正兰 960,000.00 1.05
添富 恒生
序号 持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 陈远亮 1,636,918.00 16.56
2 中国太平洋 人寿保险
股份有限公 司-传统-
普通保险产 品
637,946.00 6.45
3 张卓君 528,949.00 5.35
4 邵常红 421,002.00 4.26
5 周绍勋 380,702.00 3.85
6 任晓光 335,155.00 3.39
7 李晧炘 280,212.00 2.83
8 徐满东 214,461.00 2.17
9 黄湘丽 203,601.00 2.06
10 朱波 203,600.00 2.06
9.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目 份额级 别
持有份额总 数（份）
占基金总份 额比例（% ）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
恒生A - -
恒生B - -
添富恒生 85,689.96 0.06
合计
85,689.96 0.03
9.4 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目
份额级别
持有基金份 额总量的 数量区间
（万份）
本公司高级 管理人员 、 基
金投资和研 究部门负 责
人 持有本开 放式基金
恒生 A
恒生 B
添富恒生
0
0
0
合计
0
本基金基金 经理 持有 本
开放式基金
恒生 A
恒生 B
添富恒生
0
0
0
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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合计
0
§10 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
项目
恒生A
恒生 B
添富恒生
基金合同生
效日2014 年
03 月 06 日
基金份额总
额
109,711,438.00 109,711,438.00 1,051,208,262.98
本报告期期
初基金份额
总额
149,470,400.00 149,470,400.00 162,854,258.39
本报告期基
金总申购份
额
- - 441,218,976.59
减：本报告
期基金总赎
回份额
- - 589,855,394.47
本报告期基
金拆分变动
份额
-58,360,089.00 -58,360,089.00 125,059,103.53
本报告期期
末基金份额
总额
91,110,311.00
91,110,311.00
139,276,944.04
注： 总申购 份额含红 利再投份 额。
§11 重 大 事件 揭示
11.1 基金 份额持有人大 会决议
本报告期内 无基金份 额持有人 大会决议 。
11.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
1. 《汇添富价值 创造定期 开放混合 型证券 投资基金 基 金合同 生效 公告》 于 2018 年 1 月19 日
正式生效， 胡昕炜先 生任该基 金的基金 经理。
2. 《汇 添富鑫永 定期开放 债券型发 起式证券 投资 基金基金合 同生效公 告》于 2018 年 1 月 25
日正式生效 ，吴江宏 先生任该 基金的基 金经理。
3. 《汇 添富熙和 精选混合 型证券投 资基金基 金合 同生效公告 》 于 2018 年 2 月 11 日正式 生效 ，
曾刚先生任 该基金的 基金经理 。 汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
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4. 《汇添富 行业整合 主题混合 型证券 投资基金 基 金合同生效 公告》 于 2018 年 2 月13 日正 式
生效，赵鹏 程先生任 该基金的 基金经理 。
5. 《汇添富 沪港深大 盘价值混 合型证 券投资基 金 基金合 同生 效公告》 于 2018 年 2 月 13 日正
式生效，陈 健玮先生 和劳杰男 先生共同 担任该基 金的 基金经理。
6. 《汇添富 民安增益 定期开放 混合型 证券投资 基 金基金合同 生效公告》 于 2018 年2 月 13 日
正式生效， 陈加荣先 生和胡娜 女士共同 担任该基 金的 基金经理。
7. 基金 管理人于2018 年2 月 14 日 公告 ， 增聘胡 娜女士为汇 添富民安 增益定期 开放混合 型证
券投资基金 的基金经 理，与陈 加荣先生 共同管理 该基 金。
8. 基金 管理人于 2018 年 3 月 2 日公告， 劳杰男 先生不再担 任汇添富 国企创新 增长股票 型证
券投资基金 的基金经 理，由李 威先生单 独管理 该 基金 。
9. 基金 管理人于 2018 年 3 月 2 日公告， 增聘郑 慧莲女士为 汇添富熙 和精选混 合型证券 投资
基金的基金 经理，与 曾刚先生 共同管理 该基金。
10. 《汇 添富鑫泽 定期开放 债券型发 起式证 券投 资基金基金 合同生效 公告》于 2018 年 3 月 8
日正式生效 ，李怀定 先生和陆 文磊先生 共同担任 该基 金的基金经 理。
11. 基金 管理人于 2018 年 3 月 20 日公告 ，增聘 赵鹏飞先生 为汇添富 民安增益 定期开放 混合
型证券投资 基金的基 金经理， 与陈加荣 先生和胡 娜女 士共同管理 该基金。
12. 《 汇添富价 值多因子 量化策略 股票型证 券投资 基金基金合 同 生效公 告》 于 2018 年 3 月23
日正式生效 ，吴振翔 先生和许 一尊先生 共同担任 该基 金的基金经 理。
13. 基金 管理人 于 2018 年4 月3 日 公告 ， 增聘郑 慧莲女士为 汇添富安 鑫智选灵 活配置混 合型
证券投资基 金的基金 经理，与 曾刚先生 共同管理 该基 金。
14. 《 汇添富鑫 盛定期开 放债券型 发起式证 券投资 基金基金合 同生效公 告》 于 2018 年 4 月16
日正式生效 ，吴江宏 先生和胡 娜女士共 同担任该 基金 的基金经理 。
15. 《汇 添富智能 制造股票 型证券投 资基金 基金 合同生效公 告》于 2018 年 4 月 23 日正式生
效，赵鹏飞 先生任该 基金的基 金经理。
16. 《 汇添富鑫 成定期开 放债券型 发起式证 券投资 基金基金合 同生效公 告》 于 2018 年 4 月26
日正式生效 ，陈加荣 先生任该 基金的基 金经理。
17. 基金 管理人 于 2018 年 5 月 5 日公告 ，增聘徐 寅喆女士为 汇添富理 财 14 天债 券型证券 投
资基金 、汇添富 理财 30 天债券型 证券投资 基金 、汇 添富理财 60 天债券型 证券投资 基金的基 金经
理，蒋文玲 女士不再 担任上述 基金的基 金经理。
18. 基金 管理人 于 2018 年5 月5 日 公告 ，增聘 陶 然先生为汇 添富全额 宝货币市 场基金 、汇 添汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 37 页 共 41 页
富收益快线 货币市场 基金的基 金经理， 徐寅喆女 士不 再担任上述 基金的基 金 经理。
19. 基金 管理人 于 2018 年5 月5 日 公告 ， 增聘陶 然先生为汇 添富收益 快钱货币 市场基金 的基
金经理，陆 文磊先生 和徐寅喆 女士不再 担任该基 金的 基金经理。
20. 基金 管理人 于 2018 年5 月5 日公告 ， 增聘徐 寅喆女士为 汇添富货 币市场基 金的基金 经理 ，
与蒋文玲女 士共同管 理该基金 。
21. 基金 管理人于 2018 年 5 月 17 日公告 ，韩贤 旺先生和欧 阳沁春先 生不再担 任汇添富 全球
移动互联灵 活配置混 合型证券 投资基金 的基金经 理， 由杨瑨先生 单独管理 该基金。
22. 《 汇添富中 证新能 源汽车产 业指数型 发起式 证券投资基 金（LOF ） 基 金合同生 效公告 》于
2018 年 5 月23 日正 式生效， 过蓓蓓女 士任该基 金的 基金经理。
23. 基金 管理人 于 2018 年 5 月 29 日公 告，聘任 茹奕菡为汇 添富 6 月红 添利定期 开放债券 型
证券投资基 金、 汇添富安 鑫智选灵 活配置 混合型证 券 投资基金 、汇添 富多元收 益债券型 证券投 资
基 金 、 汇 添 富 年年 丰 定 期 开放 混 合 型 证 券投 资 基 金、 汇 添 富 年 年 泰定 期 开 放 混合 型 证 券 投资 基
金、汇添 富年年益 定期开放 混合型 证券投资 基金、 汇 添富双利增 强债券型 证券投资 基金 、汇添富
双利债券型 证券投资 基金 、汇添富 熙和精 选混合型 证 券投资基金 的基金经 理助理 ，协助 上述基 金
的基金 经理 开展投资 管理工作 。
24. 《汇 添富文体 娱乐主题 混合型证 券投资 基金 基金合同生 效公告》于 2018 年 6 月 21 日正
式生效，杨 瑨先生任 该基金的 基金经理 。
25. 《汇添 富 3 年封 闭运作战 略配售灵 活配置混 合 型证券投资 基金 （LOF ） 基 金合同生 效公告》
于2018 年 7 月5 日正 式生效， 刘伟林先 生任该 基金 的基金经理 。
26. 基金 管理人 于 2018 年7 月7 日 公告 ， 增聘曾 刚先生和郑 慧莲女士 为汇添富 达欣灵活 配置
混合型证券 投资基金 的基金经 理，李怀 定先生不 再担 任该基金的 基金经理 。
27. 基金 管理人于 2018 年 7 月 7 日公告 ，增 聘 胡娜女士为 汇添富纯 债债券型 证券投资 基金
(LOF) 的基金 经理，与 陆文磊先 生、李怀 定先生 共同 管理该基金 。
28. 基金 管理人 于 2018 年7 月7 日 公告 ，增聘 何 旻先生 、杨瑨先 生和刘江 先生为汇 添富 3 年
封 闭运作战 略配售灵 活配置混 合型证券 投资基金 （LOF ）的基金 经理，与 刘伟林先 生共同 管理 该
基金。
29. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 纯债债券 型证券投 资基
金(LOF) 、汇 添富鑫瑞 债券型证 券投资基 金的基 金经 理，由陆文 磊先生和 胡娜女士 管理该基 金。
30. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 季季红定 期开放债 券型
证券投资基 金、 汇添富鑫 泽定期开 放债券 型发起式 证 券投资基金 的基金经 理， 由陆文磊 先生单 独汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 38 页 共 41 页
管理上述基 金。
31. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 年年泰定 期开放混 合型
证券投资基 金的基金 经理，由 陆文磊先 生、郑慧 莲女 士和胡娜女 士管理该 基金。
32. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 睿丰混合 型证券投 资基
金的基金经 理，增聘 蒋文玲女 士为该基 金的基金 经理 ，与赵鹏飞 先生共同 管理该基 金。
33. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 稳健添利 定期开放 债券
型证券投资 基金 、汇添富 长添利定 期开放 债券型证 券 投资基金的 基金经理 ，由 曾刚先生 单独管 理
上述基金。
34. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 增聘蒋 文玲女士为 汇添富新 睿精选灵 活配置混 合型
证券投资基 金的基金 经理，李 怀定先生 不再担任 该基 金的基金经 理。
35. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 盈鑫保本 混合型证 券投
资基金的基 金经理， 由何旻先 生单独管 理该基金 。
36. 基金 管理人 于 2018 年 8 月 8 日公告 ，增聘温 开强先生为 汇添富理 财 30 天债 券型证券 投
资基金的基 金经理， 与徐寅喆 女士共同 管理该基 金。
37. 《汇添 富创新医 药主题混 合型证券 投资基金 基金合同生 效公告》 于 2018 年 8 月 8 日正 式
生效，刘江 先生和郑 磊先生共 同担任该 基金的基 金经 理。
38. 基金 管理人于 2018 年 8 月 23 日公告 ，增聘 徐光先生为 汇添富季 季红定期 开放债券 型证
券投资基金 、汇 添富鑫泽 定期开放 债券型 发起式证 券 投资基金的 基金经理 ，与 陆文磊先 生共同 管
理上述基金 。
39. 《汇 添富沪港 深优势精 选定期开 放混合 型证 券投资基金 基金合同 生效公告 》于 2018 年 9
月21 日正式 生效，陈 健玮先生 任该基金 的基金 经理 。
40. 《汇 添富全球 消费行业 混合型证 券投资 基金 基金合同生 效公告》于 2018 年 9 月 21 日正
式生效，胡 昕炜先生 和郑慧莲 女士共同 担任该基 金的 基金经理。
41. 基金 管理人于 2018 年 9 月 29 日公告 ，增聘 吴江宏先生 为汇添富 双利债券 型证券投 资基
金、汇添 富年年丰 定期开放 混合型 证券投资 基金的基 金经理， 与陈加荣 先生 、郑慧莲 女士共同 管
理上述基金 。
42. 基金 管理人于 2018 年 9 月 29 日公告 ，增聘 徐光先生为 汇添富年 年利定期 开放债券 型证
券投资基金 、汇 添富鑫成 定期开放 债券型 发起式证 券 投资基金 、汇添 富高 息债 债券型证 券投资 基
金的基金经 理，与陈 加荣先生 共同管理 上述基金 。
43. 《中证 银行交易 型开放式 指数证券 投资基金 基金合同生 效公告》 于 2018 年 10 月 23 日正汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 39 页 共 41 页
式生效，过 蓓蓓女士 任该基金 的基金经 理。
44. 基金 管理人 于 2018 年11 月17 日公告 ， 陈加 荣先生不再 担任汇添 富双利债 券型证券 投资
基金、 汇添富年 年丰定期 开放混合 型证券 投资基金 的 基金经理 ，由吴 江宏先生 和郑慧莲 女士管 理
上述基金。
45. 基金 管理人 于 2018 年11 月17 日公告 ， 陈加 荣先生不再 担任汇添 富年年利 定期开放 债券
型证券投资 基金 、汇添富 鑫成定期 开放 债 券型发起 式 证券投资基 金、 汇添富高 息债债券 型证券 投
资基金的基 金经理， 由徐光先 生单独管 理上述基 金。
46. 基金 管理人 于 2018 年11 月17 日公告 ， 陈加 荣先生不再 担任汇添 富民安增 益定期开 放混
合型证券投 资基金的 基金经理 ，由赵鹏 飞先生和 胡娜 女士管理该 基金。
47. 《汇 添富经典 成长定期 开放混合 型证券 投资 基金基金合 同生效公 告》于 2018 年 12 月 5
日正式生效 ，雷鸣先 生任该基 金的基金 经理。
48. 《汇 添富短债 债券型证 券投资基 金基金 合同 生效公告》 于 2018 年 12 月13 日正式生 效，
蒋文玲女士 任该基金 的基金经 理。
49. 《汇添 富消费升 级混合型 证券投资 基金基金 合同生效公 告》 于 2018 年 12 月 21 日正式 生
效，胡昕炜 先生和郑 慧莲女士 共同担任 该基金的 基金 经理。
50. 《汇添 富丰润中 短债债券 型证券投 资基金基 金合同生效 公告》 于 2018 年 12 月 24 日正 式
生效，徐光 先生和蒋 文玲女士 共同担任 该基金的 基金 经理。
51. 基金 管理人 于 2018 年12 月26 日公告 ， 增聘 茹奕菡女士 为汇添富 安心中国 债券型证 券投
资基金的基 金经理， 与何旻先 生共同管 理该基金 。
52. 《汇 添富养老 目标日期 2030 三年持 有期混 合型基金中 基金（FOF ）基金合 同生 效公 告》
于2018 年 12 月27 日 正式生效 ，蔡健林 先生任 该基 金的基金经 理。
53. 基金 管理人 于 2018 年12 月29 日公告 ， 倪健 先生不再担 任汇添富 港股通专 注成长混 合型
证券投资基 金的基金 经理 ， 增 聘杨威风 先生为该 基金 的基金经理 ， 与佘中 强先生共 同管理该 基金 。
54. 基金 管理人 于 2018 年12 月29 日公告 ， 增聘 杨威风先生 为汇添富 香港优势 精选混合 型证
券投资基金 的基金经 理，倪健 先生不再 担任该基 金的 基金经理。
55. 本报 告期内， 本行总行 聘任刘琳 同志、 李智 同志为本行 托管业务 部高级专 家。
11.3 涉及 基金管理人、 基金财产 、 基金托管业 务的诉讼
本报告期内 ，未发生 影响公司 经营或基 金运营业 务的 诉讼。
本报告 期内，无 涉及本基 金托管业 务的诉讼 。
汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 40 页 共 41 页
11.4 基金 投资策略的改 变
本基金投资 策略未发 生改变。
11.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
安永华明会 计师事务 所 （特殊 普通合伙 ） 自本基 金合 同生效日 （2014 年3 月 6 日） 起至本 报
告期末，为 本基金进 行审计。 本报告期 末，应付 未付 的审计费用 为人民币 柒万元整 。
11.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本报告期内 未发生基 金管理人 及其高级 管理人员 受稽 查或处罚等 情形。
本报告 期内，本 基金托管 人的托管 业务部门 及其 相关高级管 理人员无 受稽查或 处罚等情 况。
11.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
11.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易
应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
（%）
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
Credit Suisse - 119,195,476.79 14.66 35,741.09 5.58 -
东方证券 1 694,107,463.07 85.34 604,780.25 94.42 -
11.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
金额单位： 人民币元
券商名
称
债券交易
债券回购交 易
权证交易
基金交易
成交金
额
占当期债券
成交总额的
比例（%）
成交金
额
占当期债券
回购
成交总额的
比例（%）
成交金
额
占当期权证
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期基金
成交总额的
比例（%）
Credit
Suisse
- - - - - - - -
东方证
券
- - - - - - - -
注:
1、专 用交易单 元的选择 标准和程 序:
（1） 基金交易 交易单 元选择和 成交量的 分配工作 由投资研究 部统一负 责组织 、 协调和 监督 。
（2 ） 交 易单元分 配的目标 是按照证 监会的有 关规 定和对券商 服务的评 价控制交 易单元的 分配
比例。
（3） 投资研究 部根据评 分的结果 决定本 月的交易 单元分配比 例 。 其标准是 按照上个 月券商 评汇添 富恒 生指 数分 级(QDII)2018 年 年度 报告 摘要
第 41 页 共 41 页
分决定本月的交易单元拟 分配比例，并在 综合考察年 度券商的综合排名及累计 的交易分配量的 基
础上进行调整，使得总的 交易量的分配符 合综合排名 ，同时每个交易单元的分 配量不超过总成 交
量的 30% 。
（4）每 半年 综合 考虑近半 年及最新 的评分 情况 ，作为增加 或更换券 商交易单 元的依据 。
（5） 调整租用 交易单元 的选择及 决定交 易单元成 交量的分布 情况由投 资研究部 决定 ， 投资 总
监审批。
（6） 成交量分 布的决定 应于每月 第一个 工作日完 成 ； 更换券商交 易单元的 决定于合 同到期 前
一个月完成 。
（7） 调整和更 换交易单 元所涉及 到的交 易单元运 行费及其他 相关费用 ， 基 金会计应 负责协 助
及时催缴。
（8 ） 按照 《关 于基金管 理公司向 会员租用 交易单 元有关事项 的通知 》 规定 ， 同一 基金管理 公
司托管在同 一托管银 行的基金 可以共用 同一交易 单元 进行交易。
2 、报告 期内租用 证券公司 交易单元 的变更 情况 ：
本基 金本报告 期未新增 或退租交 易单元。
§12 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
12.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
注：无。
12.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
无。
汇添 富基金管理股 份有限公司
2019 年 03 月 26 日
