汇 添富黄 金及 贵金属 证券 投资基 金
(LOF)2018 年年 度报告
2018 年 12 月 31 日
基 金 管理 人： 汇添 富 基金 管理 股份 有限公 司
基 金 托管 人： 中国 工 商银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2019 年 03 月 26 日
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 2 页 共 60 页
§1 重 要 提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 、 误导性陈述或
重大遗漏 ， 并对其内容的真实性 、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任 。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金 合同规定，于 2019 年 3 月 22
日复核了本报告中的财务指标 、 净值表现 、 利润分配情况 、 财务会计报告 、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投资有风险 ， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期自2018 年01 月01 日起至2018 年12 月31 日止。
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 3 页 共 60 页
1.2 目录
§1 重要提示及目 录 .................................................................................................................................. 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 .............................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情 况.................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说 明.................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人 和基金 托管人................................................................................................................. 6
2.4 境外投资顾 问和境 外资产 托管人 ..................................................................................................... 6
2.5 信息披露方 式.................................................................................................................................... 6
2.6 其他相关资 料.................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标 、 基金净值表 现及利润分配 情况 ................................................................................. 6
3.1 主要会计数 据和财 务指标................................................................................................................. 6
3.2 基金净值表 现.................................................................................................................................... 7
3.3 过去三年基 金的利 润分配 情况 ......................................................................................................... 9
§4 管理人报告 .......................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人 及基金 经理情 况 ............................................................................................................. 9
4.2 管理人对报 告期内 本基金 运作遵 规守信 情况的 说明 ..................................................................... 13
4.3 管理人对报 告期内 公平交 易情况 的专项 说明 ................................................................................ 14
4.4 管理人对报 告期内 基金的 投资策 略和业 绩表现 的说 明 ................................................................. 15
4.5 管理人对宏 观经济 、证券 市场及 行业走 势的简 要展 望 ................................................................. 16
4.6 管理人内部 有关本 基金的 监察稽 核工作 情况 ................................................................................ 16
4.7 管理人对报 告期内 基金估 值程序 等事项 的说明 ............................................................................ 17
4.8 管理人对报 告期内 基金利 润分配 情况的 说明 ................................................................................ 17
4.9 报告期内管 理人对 本基金 持有人 数或基 金资产 净值 预警情形 的说明 .......................................... 18
§5 托管人报告 ........................................................................................................................................ 18
5.1 报告期内本 基金托 管人遵 规守信 情况声 明 .................................................................................... 18
5.2 托管人对报 告期内 本基金 投资运 作遵规 守信、 净值 计算、利 润分配 等情况 的说明 .................... 18
5.3 托管人对本 年度报 告中财 务信息 等内容 的真实 、准 确和完整 发表意 见 ....................................... 18
§6 审计报告 ............................................................................................................................................ 18
6.1 审计报告基 本信息 .......................................................................................................................... 18
6.2 审计报告的 基本内 容 ...................................................................................................................... 18
§7 年度财务报表 .................................................................................................................................... 20
7.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 20
7.2 利润表 ............................................................................................................................................. 21
7.3 所有者权益 （基金 净值） 变动表 ................................................................................................... 22
7.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 24
§8 投资组合报告 .................................................................................................................................... 47 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 4 页 共 60 页
8.1 期末基金资 产组合 情况 .................................................................................................................. 47
8.2 期末在各个 国家（ 地区） 证券市 场的权 益投资 分布 ..................................................................... 48
8.3 期末按行业 分类的 权益投 资组合 ................................................................................................... 48
8.4 期末按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的所 有权益投 资明细 .......................................... 48
8.5 报告期内权 益投 资 组合的 重大变 动 ............................................................................................... 48
8.6 期末按债券 信用等 级分类 的债券 投资组 合 .................................................................................... 48
8.7 期末按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前 五名债券 投资明 细 ....................................... 48
8.8 期末按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的所 有资产支 持证券 投资明 细 ........................... 48
8.9 期末按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前 五名金融 衍生品 投资明 细 ........................... 48
8.10 期末按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前 十名基金 投资明 细 ..................................... 48
8.11 投资组合报 告附注 ........................................................................................................................ 49
§9 基金份额持有 人信息 ......................................................................................................................... 50
9.1 期末基金份 额持有 人户数 及持有 人结构 ........................................................................................ 50
9.2 期末上市基 金前十 名持有 人 ........................................................................................................... 50
9.3 期末基金管 理人的 从业人 员持有 本基金 的情况 ............................................................................ 50
9.4 期末基金管 理人的 从业人 员持有 本开放 式基金 份额 总量区间 的情况 .......................................... 50
§10 开放式基金份额 变动 ......................................................................................................................... 51
§11 重大事件揭示 .................................................................................................................................. 51
11.1 基金份额持 有人大 会决议 ............................................................................................................. 51
11.2 基金管理人 、基金 托管人 的专门 基金托 管部门 的重 大人事变 动 ................................................ 51
11.3 涉及基金管 理人、 基金财 产、基 金托管 业务的 诉讼 ................................................................... 55
11.4 基金投资策 略的改 变 .................................................................................................................... 55
11.5 为基金进行 审计的 会计师 事务所 情况 .......................................................................................... 55
11.6 管理人、托 管人及 其高级 管理人 员受稽 查或处 罚等 情况 ........................................................... 55
11.7 基金租用证 券公司 交易单 元的有 关情况 ...................................................................................... 56
11.8 其他重大事 件 ................................................................................................................................ 56
§12 影响投资者决 策的其他重要 信息 .................................................................................................... 60
12.1 报告期内单 一投资 者持有 基金份 额比例 达到或 超过 20% 的情况 ................................................ 60
12.2 影响投资者 决策的 其他重 要信息 ................................................................................................. 60
§13 备查文件目录 .................................................................................................................................. 60
13.1 备查文件目 录 ................................................................................................................................ 60
13.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 60
13.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 60 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 5 页 共 60 页
§2 基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金名称
汇添富黄金 及贵金属 证券投资 基金(LOF)
基金简称
汇添富黄金 及贵金属(QDII-LOF-FOF)
场内简称
添富贵金
基金主代码
164701
基金运作方 式
契约型开放 式
基金合同生 效日
2011 年08 月31 日
基金管理人
汇添富基金 管理股份 有限公司
基金托管人
中国工商银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额
273,568,854.17 份
基金合同存 续期
不定期
基金份额上 市的证券 交易所
深圳证券交 易所
上市日期
2012 年03 月01 日
注： 本基金 为 LOF 基 金，在深 交所简称 为“添富 贵金 ”。
2.2
基金 产品说明
投资目标
深入研究影 响黄金及 其他贵金 属(如白银 、铂金 、钯 金等) 价格的 主
要因素，把 握不同品 种贵金属 的长期价 格趋势和 短期 市场波动， 通
过主动投资 于有实物 黄金或其 他实物贵 金属 支持 的交 易所交易基 金
(ETF) ， 在严 格控制风 险的前提 下 ， 力争 基金收益 率超 越同期黄金 价
格走势。
投资策略
综合考虑国 际政治 、 经 济 、 汇市 、 战 争 、 主要国 家货币 和利率政策 、
贵金属市场 供求等多 方面因素 ，本基金 重点投资 于境 外上市有实 物
黄金或其他 实物贵金 属支持的 交易所交 易基金(ETF) ， 长期持有结 合
动态调整 。 本基金主 要投资策 略包括贵 金属资产 配置 策略 、 交易所
交易基金(ETF) 投资策 略 、 货币 市场工具 投资策略 以及 金融衍生工 具
投资策略。
业绩比较基 准
伦敦金价格 折成人民 币后的收 益率 (伦 敦金每日 价格 采用伦敦金 下
午定盘价(London Gold Price PM Fix) ，人民币 汇率 以报告期末 最
后一个估值 日中国人 民银行或 其授权机 构公布的 人民 币汇率中间 价
为准。)
风险收益特 征
本基金为基 金中基金 ，属于证 券投资基 金中较高 预期 风险、较高 预
期收益的品 种，主要 投资于境 外有实物 黄金或其 他实 物贵金属支 持
的交易所交 易基金(ETF) ，其预 期风险收 益水平 与黄 金价格相似 。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 6 页 共 60 页
2.3
基金 管理人和基 金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
汇添富基金 管理股份 有限公司 中国工商银 行股份有 限公司
信息披露
负责人
姓名
李鹏 郭明
联系电话
021-28932888 （010）66105799
电子邮箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电 话
400-888-9918 95588
传真
021-28932998 （010）66105798
注册地址
上海市黄浦 区北京东 路 666 号H
区（东座）6 楼 H686 室
北京市西城 区复兴门 内大街 55
号
办公地址
上海市富城 路 99 号 震旦国际 大楼
20 层
北京市西城 区复兴门 内大街 55
号
邮政编码
200120 100140
法定代表人
李文 易会满
2.4
境外 投资顾问和 境外资产托 管人
项目
境外资产托 管人
名称
中文
布朗兄弟哈 里曼银行
英文
Brown Brothers Harriman & Co.
注册地址
140 Broadway New York
办公地址
140 Broadway New York
邮政编码
NY 10005
注： 本基金 无境外投 资顾问。
2.5 信息 披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称
《中国证券 报》 、 《上 海证券报 》和《证 券时报》
登 载基金年 度报告 正文的 管理人互 联网 网
址
www.99fund.com
基金年度报 告备置地 点
上海市富城 路 99 号震 旦国际大 厦 20 层 汇添富基 金
管理股份有 限公司
2.6 其他 相关资料
项目
名称
办公地址
会计师事务 所
安 永 华 明 会 计师 事 务 所（ 特 殊 普通
合伙）
北京市东城 区东长安 街 1 号 东方广
场东方经贸 城安永大 楼 16 层
注册登记机 构
中国证券登 记结算有 限责任公 司 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
§3 主 要 财务 指标 、基 金 净值 表现 及利 润分配 情 况
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 7 页 共 60 页
3.1.1 期
间数据和
指标
2018 年 2017 年 2016 年
本期已实
现收益
-2,625,524.25 -5,940,298.63 -6,209,860.06
本期利润
976,917.14 12,287,426.92 16,992,093.30
加权平均
基金份额
本期利润
0.0034 0.0338 0.0458
本期加权
平均净值
利润率
0.57% 5.50% 7.50%
本期基金
份额净值
增长率
0.82% 4.12% 12.77%
3.1.2 期
末数据和
指标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可供
分配利润
-123,826,405.11 -137,910,953.28 -190,133,124.21
期末可供
分配基金
份额利润
-0.4526 -0.4436 -0.4269
期末基金
资产净值
167,415,190.75 188,740,051.32 259,869,888.68
期末基金
份额净值
0.612 0.607 0.583
3.1.3 累
计期末指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
基金份额
累计净值
增长率
-38.80% -39.30% -41.70%
注：1 、 本期已 实现收 益 指基金本 期利息收 入 、 投资收 益 、 其他收入 （ 不含公允 价值变动 收益） 扣
除相关费用 后的余额 ；本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
2 、 上述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的 各项费用(例 如 ： 基金的 申购赎回 费等) ，计
入费用后实 际收益水 平要低于 所列数字 。
3 、 期末 可供分配 利润采用 期末资产 负债表中 未分配利 润与未分配 利润中已 实现部分 的孰低数 。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 准 收 ①－③
②－④
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 8 页 共 60 页
率①
标准差②
准收益率③
益率标准差 ④
过去三个月 6.07%
0.59%
7.48%
0.58%
-1.41%
0.01%
过去六个月 4.62%
0.61%
6.10%
0.58%
-1.48%
0.03%
过去一年 0.82%
0.61%
4.06%
0.58%
-3.24%
0.03%
过去三年 18.38%
0.73%
27.53%
0.76%
-9.15%
-0.03%
过去五年 -3.47%
0.80%
19.53%
0.80%
-23.00%
-%
自基金合同
生效起至今
-38.80%
0.90%
-24.67%
0.98%
-14.13%
-0.08%
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准
收益 率变动的比较
注： 本基金 建仓期为 本《基金 合同》生 效之日（2011 年 8 月 31 日）起 6 个月， 建仓结束 时各项
资产配置比 例符合合 同规定。
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 9 页 共 60 页
3.2.3 过去 五年基金每年 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
3.3 过去 三年基金的利 润分配情况
注： 本基金 的《基金 合同》生 效日为 2011 年 8 月 31 日，本 基金2016 年至 2018 年 度未进行 利润
分配。
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
汇添富基金 成立于 2005 年 2 月 ， 是中 国一流的 综合性 资产管理公 司之一 。 公司总 部设在上 海 ，
在北京 、 上海 、 广 州 、 成都等 地设有分 公司 ， 在香 港及 上海设有子 公司 —— 汇添富资 产管理(香港)
有限公司和汇添富资本管 理有限公司。公 司及旗下子 公司业务牌照齐全，拥有 全国社保基金境 内
委托投资管理人、全国社 保基金境外配售 策略方案投 资管理人、基本养老保险 基金投资管理人 、
保险资金投 资管理人 、专户资 产管理人 、特定客 户资 产管理 子公 司、QDII 基金 管理人、RQFII 基
金管理人及 QFII 基金 管理人等 业务资格 。
汇添富 基金自成 立以来 ， 始终将投 资业绩放 在首 位 ， 形成了独 树一帜的 品牌优 势 ， 被誉为 “选
股专家”，并以优秀的长 期投资业绩和一 流的客户服 务，赢得了广大基金持有 人和海内外机构 的
认可和信赖 。
目前，汇添富基金 已经发展成为长期 业绩优异、 产品布局完善、业务领域 全面、资产管理 规
模居前的大 型基金公 司。截 至 2018 年12 月 31 日， 汇添富资产 管理总规 模超 过 6500 亿元， 其中
公募资产管 理规模（ 剔除货基 及短期理 财债基）为 1738.78 亿元，稳居 行 业前 十。优秀 的产品及汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 10 页 共 60 页
服务赢得了 行业与市 场的高度 认可 。2018 年 ， 汇 添富 基金荣获“ 十大产品 创新基金 公司奖” “公
募基金20 年最 佳主动权 益基金管 理人”“ 公募基金20 年十大最佳 基金管理 人”“基金20 年‘金
基金’TOP 基 金公司 ”“中国 基金业 20 周年优秀 基金 管理公司 （7-15 年 组别） 及管理层 ”等奖项 ，
旗下多只基金荣获金牛奖、金基金奖、明星基金奖 等奖项；“添富智投”荣获“上海金融创新
奖”，“添 富养老” 荣获“综 合奖?2018 中国 AI 金融 先锋榜”等 奖项。
2018 年， 汇添富基 金新成立 23 只 公募基 金，包 括 13 只混合型基 金，2 只股 票型基金 ，2 只
指数基金，6 只债券基金 。新发重点主动 权益产品包 括添富价值创造定开混合 、添富行业整合 混
合、添富智能制造股票、 汇添富文体娱乐 混合、添富 创新医药混合、添富全球 消费混合（QDII ）
等，有序推动不同久期、 信用级别的债券 产品落地， 参与发售战略配售基金， 探索养老目标日 期
FOF 基金 。2018 年底 ， 公司公 募基金产 品总数 达 120 只 ， 包括主动权 益 、 指数 、 股债混 合 、 债 券 、
货币基金等 覆盖各类 风险收益 特征的产 品。
2018 年 ， 汇添富 基金进一 步夯实自 有平台基 础建 设 ， 在全方 位升级平 台架构及 安全系统 的基
础上，不断引领 行业创新 ，规模及客户数 均处于行业 领先水平。全年实现指纹 识别、人脸识别 、
常用设备保 护 、7*24 小时 智能交易 监控等重 大升级 ； 推出多款树 立行业标 杆的拳头 功能 ： 指数宝 、
理财日历、模拟组合、实 时估值等。与此 同时，互联 网金融对外合作业务取得 重大突破，与多 家
互联网巨头 达成深度 战略合作 。截至年 底，对外 合作 伙伴数量已超 110 家 ，成为业 内对外合 作最
多的公司之 一。
2018 年 ， 汇添富 基金持续 推进大机 构战略 ， 机构 业务规模保 持较好的 增长势头 。 公司深 受专
业机构投资 者信任 ， 获 得所有 大型银行 及保险委 外专 户组合 ， 且保 险委托管 理规模 同业排 名 第一 。
养老金业务方面，公司拥 有全国社保基金 境内投资管 理人及基本养老保险基金 投资管理人资格 ，
也是全国社保基金境外配 售策略管理人。 养老金业务 规模快速增长，受托管理 组合账户数量及 规
模持续增加 。
2018 年 ， 公司积 极开展渠 道销售和 培训工作 ， 专 业的投顾服 务以及良 好的渠道 维护口碑 不断
提升汇添富品牌在渠道影 响力和认可度。 同时公司持 续大力开展定投、投资者 教育、添富论坛 等
系列客户活 动，营销 培训活动 拓展到银 行和券商 的网 点、营业部 。
2018 年 ， 汇添富 基金继续 提升客户 服务能力 ， 全 方位优化客 户服务体 系 。 公司 通过完善 大客
户平台建设，搭建了囊括 投顾式服务、基 金理财、高 端客户、现金宝的全新客 服体系，为公司 各
项销售业务提供全方位支 持。同时，持续 优化电话、 在线客服、短信系统等服 务通道建设，丰 富
服务渠道， 提高客服 体验。
2018 年 ， 香港子 公司与母 公司两地 一体化运 营 、 垂直化管理 继续发挥 显著成效 ， 国际业 务总汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 11 页 共 60 页
资产管理规 模取得长 足进步 。 公司 海外产品 线进一步 完善 ， 发 行了 QDII 项下汇 添富全球 消费行业
混合型证券 投资基金 ； 港股通 项下添富 沪港深大 盘价 值混合基金 、 添富沪港 深优势 定开基金 。 “港
股通”类委 外专户管 理规模继 续保持领 先，海外 主动 管理权益资 产 规模保 持行业前 列。2018 年，
香港子公司在加强母公司 投研一体化基础 上，港股投 资及海外债券投资业绩持 续优异，汇添富 中
港策略基金获得晨星三年 与五年的五星评 级，根据彭 博统计在最近三年、五年 同类港股基金中 业
绩均位列第 一；汇添 富港币债 券基金获 得晨星三 年和 五年四星评 级。
2018 年 ， 汇添富 公益事业 坚持不懈 ， 连续第 十一 年开展“河 流?孩子” 公益助学 计划 。 继2017
年公司党委 下属的八 个党支部 和各地“ 添富小学 ”建 立结对关系 后 ，2018 年 ， 各支 部纷纷前 往相
应学校开展回访及支教活 动。党员们经过 实地探访， 了解学校实际困难和发展 需 求，邀请公司 员
工、客户和合作伙伴前往 公司援建的“添 富小学”参 加公益服务，并通过向公 司员工发售筹款 台
历 、 参加“99 公 益日”筹 款 、 参与“一 个鸡蛋的 暴走 ”等活动 ， 全年 筹款约 8 万余元 ， 用于 添富
小学国学课 程筹备及 开设、教 师培训项 目开展、 图书 室扩充等。
2019 年 ， 汇添富 基金将继 续秉持一 贯的经营 理念 与原则 ， 进 一步加强 风险管理 能力 ， 提 升客
户服务水平 ， 推 动业务 稳步发展 ， 为 促进实 体经济健 康发展 、 提升中 国居民 财富水平 而不懈努 力。
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名
职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期 限
证券从业年 限
说明
任职日期
离任日期
赖中立
汇添富黄
金及贵金
属基金
(LOF) 的
基金经
理、汇添
富恒生指
数分级
（QDII ）
基金、汇
添富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 联
接基金、
汇添富中
证环境治
2012 年11 月
1 日
11 年
国籍：中
国，学
历：北京
大学中国
经济研究
中心金融
学硕士，
相关业务
资格：证
券投资基
金从业资
格。从业
经历：曾
任泰达宏
利基金管
理有限公
司风险管
理分析汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 12 页 共 60 页
理指数
（LOF）基
金、汇添
富优选回
报混合基
金、汇添
富中证港
股通高股
息投资指
数（LOF）
基金的基
金经理。
师。2010
年 8 月加
入汇添富
基金管理
股份有限
公司，历
任金融工
程部分析
师、基金
经理助
理。2012
年 11 月 1
日至今任
汇添富黄
金及贵金
属基金
(LOF) 的
基金经
理，2014
年 3 月 6
日至今任
汇添富恒
生指数分
级（QDII ）
基金的基
金经理，
2015 年 1
月 6 日至
今任汇添
富深证
300ETF 基
金、汇添
富深证
300ETF 基
金联接基
金的基金
经理，
2015 年 5
月26 日至
2016 年 7
月13 日任
汇添富香
港优势混
合基金的
基金经汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 13 页 共 60 页
理，2016
年 12 月
29 日至今
任汇添富
中证环境
治理指数
（LOF）基
金的基金
经理，
2017 年 5
月18 日至
今任汇添
富优选回
报 混合基
金的基金
经理，
2017 年11
月24 日至
今任汇添
富中证港
股通高股
息投资指
数（LOF ）
基金的基
金经理。
注：1 、 基金的首 任基金经 理 ， 其 “任职日 期”为基 金 合同生效日 ， 其“ 离职日期 ”为根据 公司决
议确定的解 聘日期；
2 、 非首 任基金经 理 ， 其“任职 日期”和 “离任日 期” 分别指根据 公司决议 确定的聘 任日期和 解聘
日期；
3、证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。
4.1.3 境外 投资顾问为本 基金提供投 资建议的主 要成员简 介
注: 本基金 无境外投 资顾问。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说 明
本基金管理人在本报告期 内严格遵守《中华 人民共和 国证券投资基金法》及其 他相关法律法
规、证监会规定和本基金 合同的约定，本 着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产， 在
严格控制风险的基础上， 为基金份额持有 人谋求最大 利益，无损害基金持有人 利益的行为。本 基
金无重大违 法、违规 行为，本 基金投资 组合符合 有关 法规及基金 合同的约 定。
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 14 页 共 60 页
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度和控 制方法
根据中国证 监会 《证券投 资基金管 理公司 公平交易 制 度指导意见》 ， 本基金管 理人制定 了 《汇
添富基金管 理有限公 司公平交 易制度》 ， 建 立了健全 、 有效的公平 交易制度 体系 ， 覆盖了 全部开 放
式基金、特定客户资产管 理组合和社保组 合；涵盖了 境内上市股票、债券的一 级市场申购、二 级
市场交易等投资管理活动 ；贯穿了授权、 研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估、监督检 查
等投资管理活动的各个 环节。具体控制措 施包括： （1 ）在研究环节，公司建 立了统一的投研平 台
信息管理系统，公司内外 部研究成果对所 有基金经理 和投资经理开放分享。同 时，通过投研团 队
例会、投资研究联席会议 等投资研究交流 机制来确保 各类投资组合经理可以公 平享有信息获取 机
会。 （2）在投资环节，公 司针对基金、专户 、社保、 境外投资分别设立了投 资决策委员会，各 委
员会根据各自议事规则分 别召开会议，在 其职责范围 内独立行使投资决策权。 各投资组合经理 在
授权范围内根据投资组合 的风格和投资策 略，独立制 定资产配置计划和组合调 整方案，并严格 执
行交易决策规则，以保 证各投资组合交易 决策的客观 性和独立性。 （3）在交易 环节，公司实行 集
中交易 ， 所有 交易执行 由集中 交易室负 责完成 。 投 资 交易系统参 数设置为 公平交易 模式 ， 按 照“时
间优先、价格优先、比例 分配”的原则执 行交易指令 。所有场外交易执行亦由 集中交易室处理 ，
严格按照各组合事先提 交的价格、数量进 行分配 ，确 保交易的公平性。 （4 ）在 交易监控环节， 公
司通过日常监控分析、投 资交易监控报告 、专项稽核 等形式，对投资交易全过 程实施监督，对 包
括利益输送在内的各类异 常交易行为进行 核查。核查 的范围包括不同时间窗口 下的同向交易、 反
向交易、交易价差、收 益率差异、场外交 易分配、场 外议价公允性等等。 （5） 在报告分析方面 ，
公司按季度 和年度编 制公平交 易分析报 告 ， 并由投 资 组合经理 、 督 察长 、 总经 理审核签 署 。 同 时 ，
投资组合的 定期报告 还将就公 平交易执 行情况做 专项 说明。
4.3.2 公平 交易制度的执 行情况
本基金管理人高度重视投 资者利益保护。报 告期内， 本基金管理人持续完善公 司投资交易业
务流程和公平交易制度， 进一步实现了流 程化、体系 化和系统化。公司投资交 易风险控制体系 由
投资、研究、交易、清算 ，以及稽核监察 等相关部门 组成，各部门各司其职， 对投资交易行为 进
行事前、事 中和事后 全程嵌入 式的风险 管控，确 保公 平交易制度 的执行和 实现。
报告期内，公司对 旗下所有投资组合 之间的收益 率差异、分投资类别（股 票、债券）的收 益
率差异进行 了分析 ， 并 采集连续 四个季度 期间内 、 不 同时间窗口 下 （日内 、3 日、5 日） 同 向交易
的样本，根据 95% 置信 区间下差 价率的 T 检验 显著程 度、差价率 均值是否 小 于 1%、同 向交易占 优汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 15 页 共 60 页
比等方面进 行综合分 析，未发 现旗下投 资组合之 间存 在利益输送 情况。
通过投资交易监控 、交易数据分析以 及专项稽核 检查，本基金管理人未发 现任何违反公平 交
易的行为。
4.3.3 异常 交易行为的专 项说明
本基金于本报告期内不存 在异常交易行为。 本报告期 内基金管理人管理的所有 投资组合参与
的 交易 所公开 竞价 同日 反向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 总成 交量 5% 的交 易次 数
为13 次，由 于组合投 资策略导 致。经检 查和分 析未 发现异常情 况。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运 作 分析
2018 年， 全球黄金 市场经历 了较大幅 度波动， 纽约 Comex 金价 从 2017 年 12 月底 的 1305 美
元下跌至 2018 年 12 月底的1284 美元， 涨幅为-1.56% ，区间振幅15.59% 。
2018 年 上半年 ， 黄金 价格主要 由两方面 因素影响 。 一方面 ， 美国经济 持续表现 出色 ， 非农就
业人口的数据显示美国经 济的强劲复苏， 同时美联储 按照既定步伐加息，对黄 金价格有一定的 压
制作用 ； 另一方面 ， 美国 10 年期国 债收益率 大幅上行 ， 利率冲 击引起风 险资产震 荡 ， 叠 加美国财
长对对弱势 美元的表 态 ， 导致 全球风险 资产在上 半年 有巨大的波 动 ， 再加 上 中美两 国的贸易 争端 ，
市场避险需 求急剧上 升，风险 资产的回 调给黄金 带来 了上涨的机 会。
2018 年下半 年，三季 度美国经 济持续表 现出色， 非农就业人 口、PMI 等数 据显示美 国经济的
复苏较为强 势 ， 同时 美联储按 照既定步 伐加息 ，9 月 宣布加息 25 个基点 ， 对黄金价 格有一定 的压
制作用。此外中美贸易战 再次升级，谈判 无果；而土 耳其等新兴市场货币危机 来袭增加了市场 对
新兴市场货币的担忧。基 本面上看，影响 金价走势的 因素并未发生改变，美国 经济数据的强劲 表
现支撑了美 联储年内 加息 4 次的预期， 加上其他 各国 考虑到自身 经济增速 放缓等问 题选择暂 不加
息的决定， 令美国与 其他国家 之间的利 差增大， 因此 黄金始终承 压低位震 荡。但到了 4 季度 ，市
场担忧到美 联储主席 鲍威尔的 鸽派言论 ， 黄 金渐渐摆 脱维持了半 年的弱势 。 而 美联储 12 月利率决
议对 2019 年、2020 年 和长期 利率目标 都做了下 调 ， 暗示 19 年将 会有两次 加息 ， 少 于 9 月会 议预
测的三次 。 而 美国与全 球贸易 伙伴间的 摩擦持续 不断 ， 以 往强劲的 美国基金 增长态 势也有所 减缓 ，
这进一步加剧了市场对全 球经济增长的担 忧，美国货 币政策也不得不随着经济 增速放缓而进行 调
整，全球货 币宽松的 预期也逐 渐升温， 给黄金价 格带 来了一定程 度的支撑 。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 16 页 共 60 页
整个 2018 年，基 金采取了 相对较高 的仓位 ，获 得了较好的 收益。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
本基金份额 净值增长 率 0.82% ，同期业 绩比较基 准收 益率为 4.06% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
展望 2019 年 的经济走 势与货币 政策 ， 我们认 为全球经 济全面复苏 仍较遥远 ， 以 往的全球 经济
增长引擎中 国也遇到 了一定的 困难 ， 但相 对 2018 年 ， 我们认为美 元的强势 周期有可 能变动 ， 美 联
储2019 或将 只有两次 加息 。 当前欧 洲经济表 现向好 ， 若欧洲经济 持续好转 欧洲央行 和英国央 行或
出现货币政策调整。如果 欧洲及英国央行 货币政策转 向收 紧，英镑和欧元的走 高将进一步施压 美
元走势，从 而对黄金 价格形成 一定支撑 。我们预 计 2019 年黄金价 格走势或 仍以偏强 震荡为主 。
总的来看，在较长 期范围内我们对黄 金价格仍抱 有较乐观态度，但在中短 期情况下，全球 经
济持续疲软，全球通胀低 于预期将压制黄 金价格。我 们将持续关注美国加息进 程与全球地缘政 治
的冲突与发展，维持相对 合理的黄金仓位 ，同时考虑 到经济情况与工业需求的 疲软，我们仍将 主
要配置黄金 ，少量或 者不配置 工业需求 较大的白 银和 铂金。
4.6 管理 人内部有关本 基金的监察 稽核工作情 况
本报告期内，公司以维护 基金份额持有人利 益 为宗旨 ，有效地组织开展对基金 运作的内部监
察稽核。督察长和稽核监 察部门根据独立 、客观、公 正的原则，认真履行职责 ，通过合规法务 、
投资风控、稽核内审工作 ，加强公司经营 与基金运作 的合规性监察，促进内部 控制和风险管理 的
不断改进， 并依照规 定定期向 监管机关 、董事会 报送 监察稽核报 告。
本报告 期内，本 基金管理 人内部监 察工作主 要包 括以下几个 方面：
1 、进一 步提升合 规法务管 理工作
强化合规审核和风 险把控，在业务日 常推进中加 强合规管理；为公司各项 业务的进展和风 险
控制提供全面的法务数据 和法律支持；强 化对合规专 职、兼职人员 履职情况的 日常管理，有效 实
现合规管理 的下沉； 开展形式 多样的合 规培训与 教育 ，促进人员 合规执业 。
2 、进一 步完善投 资风险控 制工作
加强投资风险排查 ，推动公司内部风 险评价体系 建设；通过持续的系统建 设以及人员专业 能
力提升，将风险管理工作 向一线业务进一 步下沉；有 效实施投资交易监控，推 动风险管理系统 的
优化及完善 。
3 、进一 步加强稽 核内审工 作 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 17 页 共 60 页
通过日常风险排查 与专项稽核，协助 公司各业务 条线尽早发现并控制合规 风险；采取稽核 监
察措施，监督人员合规执 业；通过协助监 管机构检查 工作和会计事务所审计工 作，促进公司不 断
完善内部控 制管理。
通过上述工作，本 报告期内，本基金 管理人所管 理的基金运作合法合规， 充分维护和保障 了
基金份额持有人的合法权 益。本基金管理 人将一如既 往地本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理 和
运用基金资产，继续加强 合规管理和风险 控制，进一 步提高稽核监察工作的科 学性和有效性， 充
分保障基金 份额持有 人的合法 权益。
4.7 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《企业 会计准则》 、 《证券投资基金会计核算 业务指引》以
及中国证券监督管理委员 会颁布的《中国 证监会关于 证券投资基金估值业务的 指导意见》 等相 关
规定和基金合同的约定。 对于特定品种或 者投资品种 相同，但具有不同特征的 ，若协会有特定 调
整估值方法的通知的， 例如《证券投资基 金投资流通 受限股票估值指引（试 行） 》 ，应参照协会 通
知执行。
报告期内，公司制 定了证券投资基金 的估值政策 和程序，并由投资研究部 、固定收益部、 集
中交易室、基金营运部和 稽核监察部人员 及基金经理 等组成了估值委员会，负 责研究、指导基 金
估值业务。估值委员会成 员均为公司各部 门人员，均 具有基金从业资格、专业 胜任能力和相关 工
作经历，且之间不存在任 何重大利益冲突 。基金经理 作为公司估值委员会的成 员，不 介入基金 日
常估值业务，但应参加估 值小组会议，可 以提议测算 某一投资品种的估值调整 影响，并有权表 决
有关议案但仅享有一票表 决权，从而将其 影响程度进 行适当限制，保证基金估 值的公平、合理 ，
保持估值政 策和程序 的一贯性 。
日常估值由本基金 管理人同本基金托 管人一同进 行，基金份额净值由本基 金管理人完成估 值
后，经本基金托管人复核 无误后由本基金 管理人对外 公布。月末、年中和年末 估值复核与基金 会
计账务的核 对同时进 行。
4.8 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
本基金《基金合同》约定 ：在符合有关基金 分红条件 的前提下，本基金每年收 益 分配次数最
多为 6 次，每次收益 分配比例 不得低于 该次收益 分配 基准日（即 可供分配 利润计算 截止日） 可供
分配利润的 10% ，若 《基金合 同》生效 不满 3 个 月可 不进行收益 分配。
本基金 本报告期 内未进行 利润分配 。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 18 页 共 60 页
4.9 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
无。
§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
本报告期内 ， 本基 金托管 人在对汇 添富黄金 及贵金属 证券投资基 金(LOF) 的 托管过程 中 ， 严格
遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规 和基金合同 的有关规定，不存在任何 损害基金份额持 有
人利益的行 为，完全 尽职尽 责 地履行了 基金托管 人应 尽的义务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、 净值 计算、 利润 分配等情况 的说明
本报告期内 ， 汇添富黄 金及贵金 属证券投 资基金(LOF) 的管理人—— 汇添富 基金管理 股份有限
公司在黄金 及贵金属 证券投资 基金(LOF) 的投资 运作 、 基金资产净 值计算 、 基金 份额申购 赎回价格
计算、基金费用开支等问 题上，不存在任 何损害基金 份额持有人利益的行为， 在各重要方面的 运
作严格按照 基金合同 的规定进 行 。 本 报告期内 ， 黄金 及 贵金属证券 投资基金(LOF) 未进 行利润分 配 。
5.3 托管 人对本年度报 告中财务信 息等内容的 真实、准 确和完 整发表 意见
本托管人依法对汇添富基 金管理股份有限公 司编制和 披露的汇添富黄金及贵金 属证券投资基
金(LOF)2018 年 半年度报告中财务指 标、净值表现、 利润分配情况、财务会计报 告、投资组合报
告等内容进 行了核查 ，以上内 容真实、 准确和完 整。
§6 审 计 报告
6.1 审计 报告基本信息
财务报表是 否经过审 计
是
审计意见类 型
标准无保留 意见
审计报告编 号
安永华明（2019 ）审 字第 60466941_B17 号
6.2 审计 报告的基本内 容
审计报告标 题 审计报告
审计报告收 件人
汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF) 全体基金份额持有
人
审计意见
我们审计了后附的汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)
的财务报表 ，包括 2018 年 12 月 31 日的资 产负债表 ，2018
年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表以及 相关财
务报表附注 。
我们认为，后附的汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF)
的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，
公允反映了汇添富黄金及贵金属 证券投资基金(LOF)2018 年
12 月31 日的财务状 况以及2018 年 度的经营 成果和净 值变动汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 19 页 共 60 页
情况。
形成审计意 见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工 作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部 分进一
步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会 计师职
业道德守则，我们独立于汇添富黄金及贵金属证券投 资基金
(LOF)， 并履行 了职业道 德方面 的其他责 任。 我们相 信 ， 我们
获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提 供了基
础。
强调事项 不适用
其他事项 不适用
其他信息
汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF) 管理层对其他信息
负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包 括财务
报表和我们 的审计报 告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我 们也不
对其他信息 发表任何 形式的鉴 证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他 信息，
在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在 审计过
程中了解到 的情况存 在重大不 一致或者 似乎存在 重大 错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在 重大错
报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事 项需要
报告。
管理层和治理层对财务报表的责
任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表， 使其实
现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财
务报表不存 在由于舞 弊或错误 导致的重 大错报。
在编制财务报表时，管理 层负责评估汇添富黄金及贵 金属证
券投资基金(LOF) 的持 续经营能 力， 披露与持 续经营相 关的事
项 （如适用） ， 并运 用持续经 营假设， 除 非计划进 行清 算、 终
止运营或别 无其他现 实的选择 。
治理层负责监督汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF) 的
财务报告过 程。
注册会计师对财务报表审计的责
任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或 错误导
致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的 审计报
告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审 计准则
执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可 能由于
舞弊或错误导致，如果合理 预期错报单独或汇总起来 可能影
响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则 通常认
为错报是重 大的。
在按照审计 准则执行 审计工作 的过程中 ， 我 们运用职 业判断，
并保持职业 怀疑。同 时，我们 也执行以 下工作：
（1） 识 别和评估 由于舞弊 或错误导 致的财务 报表重大 错报风
险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充 分、适
当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊 可能涉
及串通、 伪造、 故意遗漏、 虚假陈述 或凌驾 于内部控 制之上，
未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发 现由于汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 20 页 共 60 页
错误导致的 重大错报 的风险。
（2）了解与 审计相关 的内 部控 制，以设 计恰当 的审 计程序，
但目的并非 对内部控 制的有效 性发表意 见。
（3） 评 价管理层 选用会计 政策的恰 当性和作 出会计估 计及相
关披露的合 理性。
（4）对管理 层使用持 续经营假 设的恰当 性得出 结论 。同时，
根据获取的审计证据，就可能导致对汇添富黄金及贵 金属证
券投资基金(LOF) 持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况
是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论 认为存
在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提 请报表
使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分 ，我们
应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报 告日可
获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致汇添 富黄金
及贵金属证 券投资基 金(LOF)不 能持续经 营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括 披露） ，
并评价财务 报表是否 公允反映 相关交易 和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审 计发现
等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值 得关注
的内部控制 缺陷。
会计师事务 所的名称 安永华明会 计师事务 所（特殊 普通合伙 ）
注册会计师 的姓名 徐
艳 许培菁
会计师事务 所的地址 中国
北京
审计报告日 期 2019 年3 月25 日
§7 年 度 财务 报表
7.1 资 产 负债表
会计主体： 汇添富黄 金及贵金 属证券投 资基金(LOF)
报告截止日 ：2018 年12 月31 日
单位：人民 币元
资 产
附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
7.4.7.1
14,360,716.79 15,701,176.81
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融 资产
7.4.7.2
154,078,602.30 173,762,398.45
其中：股票 投资
- -
基金 投资
154,078,602.30 173,762,398.45
债券投资
- -
资产支持
证券投资
- - 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 21 页 共 60 页
贵金属投
资
- -
衍生金融资 产
7.4.7.3
- -
买入返售金 融资
产
7.4.7.4
- -
应收证券清 算款
- -
应收利息
7.4.7.5
452.69 2,004.48
应收股利
- -
应收申购款
190,878.86 133,237.02
递延所得税 资产
- -
其他资产
7.4.7.6
- -
资产总计
168,630,650.64 189,598,816.76
负债和所有者权
益
附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
7.4.7.3
- -
卖出回购金 融资
产款
- -
应付证券清 算款
- -
应付赎回款
786,844.83 329,034.76
应付管理人 报酬
140,152.71 157,850.49
应付托管费
36,439.71 41,041.13
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用
7.4.7.7
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
7.4.7.8
252,022.64 330,839.06
负债合计
1,215,459.89 858,765.44
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9
273,568,854.17 310,880,809.76
未分配利润
7.4.7.10
-106,153,663.42 -122,140,758.44
所有者权益 合计
167,415,190.75 188,740,051.32
负债和所有 者权
益总计
168,630,650.64 189,598,816.76
注： 报告截止 日 2018 年12 月31 日 ， 基金份 额净值 0.612 元 ， 基金份 额总额 273,568,854.17 份。
7.2 利润 表
会计主体： 汇添富黄 金及贵金 属证券投 资基金(LOF)
本报告期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 12 月31 日 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 22 页 共 60 页
单位：人民 币元
项 目
附注号
本期
2018 年01 月 01 日 至
2018 年12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年01 月01 日 至
2017 年 12 月 31 日
一、收入
3,469,366.37 15,638,966.91
1.利息收入
117,996.91 106,844.74
其中：存款 利息收入
7.4.7.11
117,996.91 106,844.74
债券利息收 入
- -
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
- -
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
-679,266.21 -2,535,461.05
其中：股票 投资收益
7.4.7.12
- -
基金 投资收益
7.4.7.13
-679,266.21 -2,535,461.05
债券投资收 益
7.4.7.14
- -
资产支持证 券投资收 益
7.4.7.14
.1
- -
贵金属投资 收益
7.4.7.15
- -
衍生工具收 益
7.4.7.16
- -
股利收益
7.4.7.17
- -
3.公允价值 变动收益 （损失以
“- ”号填列 ）
7.4.7.18
3,602,441.39 18,227,725.55
4.汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填
列）
392,306.09
-359,822.73
5.其他收入 （ 损失以 “- ” 号填
列）
7.4.7.19
35,888.19 199,680.40
减： 二、费用
2,492,449.23 3,351,539.99
1．管理人报 酬
7.4.10.2
.1
1,707,353.82 2,239,054.47
2．托管费
7.4.10.2
.2
443,912.01 582,154.22
3．销售服务 费
- -
4．交易费用
7.4.7.20
31,017.40 140,159.30
5．利息支出
- -
其中：卖出 回购金融 资产支出
- -
6．税金及附 加
- -
7．其他费用
7.4.7.21
310,166.00 390,172.00
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
976,917.14 12,287,426.92
7.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 汇添富黄 金及贵金 属证券投 资基金(LOF)
本报告期：2018 年 01 月01 日 至 2018 年 12 月31 日 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 23 页 共 60 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 01 月01 日 至 2018 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 期初所有者权
益（基金净 值）
310,880,809.76 -122,140,758.44 188,740,051.32
二、 本期经 营活动
产生的基金净值
变动数 （本 期净利
润）
- 976,917.14
976,917.14
三、 本期基 金份额
交易产生的基金
净值变动数
（净值减少 以 “- ”
号填列）
-37,311,955.59 15,010,177.88 -22,301,777.71
其中：1.基 金申购
款
33,881,382.53 -13,776,614.79 20,104,767.74
2. 基金赎
回款
-71,193,338.12 28,786,792.67 -42,406,545.45
四、 本期向 基金份
额持有人分配利
润产生的基金净
值变动 （净 值减少
以“-”号填 列）
- - -
五、 期末所 有者权
益（基金净 值）
273,568,854.17 -106,153,663.42 167,415,190.75
项目
上年度可比期间
2017 年 01 月 01 日 至 2017 年12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一 、 上年初所有者
权益（基金 净值）
445,420,091.05 -185,550,202.37 259,869,888.68
二、 本期经 营活动
产生的基金净值
变动数 （本 期净利
润）
- 12,287,426.92
12,287,426.92
三、 本期基 金份额
交易产生的基金
净值变动数
（净值减少 以 “- ”
号填列）
-134,539,281.29 51,122,017.01 -83,417,264.28
其中：1.基 金申购
款
97,675,919.11 -37,950,212.21 59,725,706.90 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 24 页 共 60 页
2. 基金赎
回款
-232,215,200.40 89,072,229.22 -143,142,971.18
四、 本期向 基金份
额持有人分配利
润产生的基金净
值变动 （净 值减少
以“-”号填 列）
- - -
五、 期末所 有者权
益（基金净 值）
310,880,809.76 -122,140,758.44 188,740,051.32
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 7.1 至7.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
张晖
李骁
雷青松
基金管理人 负责人
主管会计工 作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本情况
汇添富黄金 及贵金属 证券投资 基金(LOF)( 以下简 称“ 本基金”) ， 系经中国 证券监督 管理委员
会（以下简称“中国证监会 ”）证监许可[2011]838 号文《关于核准汇添富黄金 及贵金属证券投
资基金 （LOF） 募集的批 复》 的核准 ， 由基 金管理人 汇 添富基金管 理有限公 司 （现 汇添富基 金管理
股份有限公 司）向社 会公开发 行募集， 基金合同 于 2011 年 8 月 31 日正式生 效，首次 设立募集 规
模为 614,808,767.15 份基金份 额 。 本基金 为契约型 开 放式 ， 存续期限 不定 。 本基 金的基金 管理人
为汇添富基金管理股份有 限公司，注册登 记机构为中 国证券登记结算有限责任 公司，基金托管 人
为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 境 外 托 管 人 为 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行
(Brown Brothers Harriman & Co.) 。 本基金 的投 资范围主要 包括已与 中国证监 会签署双 边监
管合作谅解备忘录的国家 或地区证券监管 机构登记注 册的公募基金中有实物黄 金或其他实物贵 金
属支持的交 易所交易 基金(ETF) 、 货 币市场工 具以及中 国证监会允 许本基金 投资的其 他金融工 具 。
此外，本基金为对冲本外 币的汇 率风险， 可以投资于 外汇远期合同、外汇互换 协议、期权等金 融
工具 。 本 基金的业 绩比较 基准为 ： 伦敦金 价格折 成人 民币后的收 益率(伦敦 金每日价 格采用伦 敦金
下午定盘价(London Gold Price PM Fix) ，人民 币汇率以报告期末最后一个估值日中国人 民
银行或其授 权机构公 布的人民 币汇率中 间价为准)。
7.4.2 会计 报表的编制基 础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计 准则 — 基 本准则》以及其后颁布及 修订的具体会
计准则、应用指南、解释 以及其他相关规 定（以下统 称“企业会计准则”）编 制，同时，对于 在汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 25 页 共 60 页
具体会计核算和信息披露 方面， 也参考了 中国证券投 资基金业协会修订并发布 的《证券投资基 金
会计核算业 务指引》 、 中国 证监会制 定的 《中国证 券监 督管理委员 会关于证 券投资基 金估值业 务的
指导意见》 、 《证券投资基 金信息披露管理 办法》 、 《证 券投资基金信息披露内 容与格式准则》 第 2
号《年度报 告的内容 与格式》 、 《证券投 资基金信 息披 露编报规则 》第 3 号《会计报 表附注的 编制
及披露》 、 《 证券投资 基金信息 披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报告和 半年度报 告>》 、其 他中国证 监会
及中国证券 投资基金 业协会颁 布的相关 规定。
本财务 报表以本 基金持续 经营为基 础列报。
7.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本财务报表 符合企业 会计准则 的要求 ， 真实 、 完 整地 反映了本基 金于 2018 年 12 月31 日的财
务状况以及 2018 年度 的经营成 果和净值 变动情 况。
7.4.4 重要 会计政策和会 计估计
本基金财务 报表所载 财务信息 依照企业 会计准则 、 《证 券投资基金 会计核算 业务指引 》 和 其他
相关规定所 厘定的主 要会计政 策和会计 估计编制 。
7.4.4.1 会计 年度
本基金会计 年度采用 公历年度 ，即每年 自 1 月1 日起 至 12 月31 日止。
7.4.4.2 记账 本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用 的货币均 为人民币。除有特别说明 外，均以人民
币元为单位 表示。
7.4.4.3 金融 资产和金融负 债的分类
金融工具是 指形成本 基金的金 融资产 （或负债） ， 并形 成其他单位 的金融负 债 （或 资产） 或权
益工具的合 同。
(1) 金融 资产分类
本基金的金融资产 于初始确认时分为 以下两类： 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的 金
融资产及贷 款和应收 款项；
本基金 持有的以 公允价值 计量且其 变动计入 当期 损益的金融 资产主要 为基金投 资；
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 26 页 共 60 页
(2) 金融 负债分类
本基金的金融负债 于初始确认时归类 为以公允价 值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 和
其他金融负 债。本基 金目前持 有的金融 负债划 分为 其他金融负 债。
7.4.4.4 金融 资产和金融负 债的初始确 认、后续计 量和终止 确认
本基金于成 为金融工 具合同的 一方时确 认一项金 融资 产或金融负 债。
划分为以公允价值 计量且其变动计入 当期损益的 金融资产的基金，按照取 得时的公允价值 作
为初始确认 金额，相 关的交易 费用在发 生时计入 当期 损益；
在持有以公允价值 计量且其变动计入 当期损益的 金融资产期间取得的利息 或现金股利，应 当
确认为当期收益。每日， 本基金将以公允 价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产或金融负 债
的公允价值 变动计入 当期损益 ；
处置该金融资产或 金融负债时，其公 允价值与初 始入账金额之间 的差额应 确认为投资收益 ，
同时调整公 允价值变 动收益；
当收取该金融资产 现金流量的合同权 利终止，或 该收取金融资产现金流量 的权利已转移， 且
符合金融资 产转移的 终止确认 条件的， 金融资产 将终 止确认；
当金融 负债的现 时义务全 部或部分 已经解除 的， 该金融负债 或其一部 分将终止 确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资
产；保留了金融资产所有 权上几乎所有的 风险和报酬 的，不终止确认该金融资 产；本基金既没 有
转移也没有保留金融资产 所有权上几乎所 有的风险和 报酬的，分别下列情况处 理：放 弃了对该 金
融资产控制的，终止确认 该金融资产并确 认产生的资 产和负债；未放弃对该金 融资产控制的， 按
照其继续涉 入所转移 金融资产 的程度确 认有关金 融资 产，并相应 确认有关 负债。
7.4.4.5 金融 资产和金融负 债的估值原 则
公允价值，是指市场参与 者在计量日发生的 有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一
项负债所需支付的价格。 本基金以公允价 值计量相关 资产或负债，假定出售资 产或者转移负债 的
有序交易在相关资产或负 债的主要市场进 行；不存在 主要市场的，本基金假定 该交易在相关资 产
或负债的最有利市场进行 。主要市场（或 最有利市场 ）是本基金在计 量日能够 进入的交易市场 。
本基金采用 市场参与 者在对该 资产或负 债定价时 为实 现其经济利 益最大化 所使用的 假设。
在财务报表中以公 允价值计量或披露 的资产和负 债，根据对公允价值计量 整体而言具有重 要
意义的最低层次输入值， 确定所属的公允 价值层次： 第一层次输入值，在计量 日能够取得的相 同汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 27 页 共 60 页
资产或负债在活跃市场上 未经调整的报价 ；第二层次 输入值，除第一层次输入 值外相关资产或 负
债直接或间 接可观察 的输入值 ；第三层 次输入值 ，相 关资产或负 债的不可 观察输入 值。
每个资产负债表日 ，本基金对在财务 报表中确认 的持续以公允价值计量的 资产和负债 进行 重
新评估，以 确定是否 在公允价 值计量层 次之间发 生转 换。
本基金 持有的金 融工具按 如下原则 确定公允 价值 并进行估值 ：
(1) 存 在活跃市 场的金融 工具 ， 按 照估值日 能够 取得的相同 资产或负 债在活跃 市场上未 经调
整的报价作为公允价值； 估值日无报价且 最近交易日 后未发生影响公允价值计 量的重大事件的 ，
应采用最近交易日的报价 确定公允价值。 有充足证据 表明估值日或最近交易日 的报价不能真实 反
映公允价值 的，应对 报价进行 调整，确 定公允价 值。
与上述投资品种相 同，但具有不同特 征的，应以 相同资产或负债的公允价 值为基础，并在 估
值技术 中考虑不同特征因 素的影响。特征 是指对资产 出售或使用的限制等，如 果该限制是针对 资
产持有者的，那么在估值 技术中不应将该 限制作为特 征考虑。此外，基金管理 人不应考虑因大 量
持有相关资 产或负债 所产生的 溢价或折 价；
(2) 不 存在活跃 市场的金 融工具 ， 应采用在 当前 情况下适用 并且有足 够可利用 数据和其 他信
息支持的估值技术确定公 允价值。采用估 值技术确定 公允价值时，应优先使用 可观察输入值， 只
有在无法取 得相关资 产或负债 可观察输 入值或取 得不 切实可行的 情况下 ， 才使用 不可观察 输入值 ；
(3) 如 有确凿证 据表明按 上述方法 进行估 值不 能 客观反映 其公允价 值的 ， 基金 管理人可 根据
具体情况与 基金托管 人商定后 ，按最能 反映公允 价值 的方法估值 ；
(4) 如 有新增事 项，按国 家最新规 定估值 。
7.4.4.6 金融 资产和金融负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法 定权利，且该种法定权利现在是可执行
的，同时本基金计划以净 额结算或同时变 现该金融资 产和清偿该金融负债时， 金融资产和金融 负
债以相互抵销后的金额在 资产负债表内列 示。除此以 外，金融资产和金融负债 在资产负债表内 分
别列示，不 予相互抵 销。
7.4.4.7 实收 基金
实收基金为对外发行的基 金份额总额所对应 的金额。 由 于申购和赎回引起的实 收基金变动分
别于基金申购确认日及基 金赎回确认日确 认。上述申 购和赎回分别包括基金转 换所引起的转入 基
金的实收基 金增加和 转出基金 的实收基 金减少。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 28 页 共 60 页
7.4.4.8 损益 平准金
损益平准金包括已实现损 益平准金和未实现 损益平准 金。已实现损益平准金指 在申购或赎回
基金份额时 ， 申 购或赎回 款项中包 含的按 累计未分 配 的已实现收 益/ （损失） 占基 金净值比 例计算
的金额。未实现损益平准 金指在申购或赎 回基金份额 时，申购或赎回款项中包 含的按累计未实 现
利得/ （损 失） 占基 金净值 比例计算 的金额 。 损益平准 金于基金申 购确认日 或基金赎 回确认日 确认 。
未实现损益平准金 与已实现损益平准 金均在“损 益平准金”科目中核算， 并于期末全额转 入
“未分配利 润/（累计 亏损）” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计量
(1) 存款利 息收入按 存款的本 金与适用 的利率 逐日 计提的金额 入账 。 若提前 支取定期 存款 ，
按协议规定的利率及持有 期重新计算存款 利息收入， 并根据提前支取所实际收 到的利息收入与 账
面已确认的 利息收入 的差额确 认利息损 失，列入 利息 收入减项， 存款利息 收入以净 额列示；
(2) 债 券利息 收入 按债 券票 面价 值与 票面 利率或 内含 票面 利率 计算 的金 额扣 除应 由债券 发
行企业代扣 代缴的个 人所得 税 后的净额 确认，在 债券 实际持有期 内逐日计 提；
(3) 资 产支持证 券利息收 入按证券 票面价 值与 票面利率计 算的金额 ， 扣除应由 资产支持 证券
发行企业代 扣代缴的 个人所得 税后的净 额确认， 在证 券实际持有 期内逐日 计提；
(4) 买 入返售金 融资产收 入 ， 按买入返 售金融资 产的成本及 实际利率 （当 实际利率 与合同利
率差异较小 时，也可 以用合同 利率） ，在 回购期 内逐 日计提；
(5) 股票投 资收益/（损失）于 卖出股票成交日 确认，并按卖出股票成交 金额与其成本的 差
额入账；
(6) 债 券投资收 益/ （损失） 于成交日 确认 ， 并 按成交总额 与其 成本 、 应收利息 的差额入账 ；
(7) 基金投 资收益/（损失）于 卖出/赎回基金 成交日确认，并按卖出/赎 回基金成交金额 与
其成本的差 额入账；
(8) 资产支 持证券投资收益/( 损失)于成交日确 认，并按成交总额与其成 本、应收利息的 差
额入账；
(9) 股指/国债 期货投资 收益/(损失)于平 仓日 确认 ， 并按平 仓成交金 额与其初 始合约价 值的
差额入账；
(10) 权证收益/ （ 损失） 于卖出 权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与其成本 的差额 入
账； 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 29 页 共 60 页
(11) 股利 收益于除息日确认， 并按上市公司宣 告的分红派息比例计算的金 额扣除应由上市
公司代扣代 缴的个人 所得税后 的净额入 账；
(12) 公允价值 变动收益/ （损 失） 系本基金 持有 的以公允价 值计量且 其变动计 入当期损 益的
金融资产、以公允价值计 量且其变动计入 当期损益的 金融负债等公允价值变动 形成的应计入当 期
损益的利得 或损失；
(13) 其他 收入在主要风险和报 酬已经转移给对 方，经济利益很可能流入且 金额可以可靠计
量的时候确 认。
7.4.4.10 费用 的确认和计量
本基金的管理人报酬和托 管费等在费用涵盖 期间按基 金合同或相关公告约定的 费率和计算方
法逐日确认 。
其他金融负债在持 有期间确认的利息 支出按实际 利率法计算，实际利率法 与直线法差异较 小
的则按直线 法计算。
7.4.4.11 基金 的收益分配政 策
(1) 在符合 有关基金 分红条件 的前提下 ， 本 基金每年 收益分配次 数最多为6 次 ， 每次收 益分
配比例不得 低于该次 收益分配 基准日 （ 即可供分 配利 润计算截止 日） 可供 分配利润 的 10% ， 若 《基
金合同》生 效不满 3 个月可不 进行收益 分配。
(2) 本 基金收益 分配方式 分两种 ： 现金 分红与红 利再投资 ， 投资者 可选择 现 金红利 或将现金
红利自动转为基金份额进 行再投资；若投 资者不选择 ，本基金默认的收益分配 方式是现金分红 ；
登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券 账户下的基金份额，只能选择现金分红的方
式，具体权益分配程序等 有关事项遵循深 圳证券交易 所及中国证券登记结算有 限责任公司的相 关
规定。
(3) 基 金收益分 配后基金 份额净值 不能低 于面 值 ； 即基金收 益分配基 准日的基 金份额净 值减
去每单位基 金份额收 益分配金 额后不能 低于面值 。
(4) 每 一基金份 额享有同 等分配权 。
(5) 法 律法规或 监管机构 另有规定 的从其 规定 。
7.4.4.12 外币 交易
外币交易按 交易发生 日的即期 汇率将外 币金额折 算为 人民币金额 。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 30 页 共 60 页
于估值日，外币货 币性项目采用估值 日的即期汇 率折算为人民币，所产生 的折算差额直接 计
入当期损益。以公允价值 计量的外币非货 币性项目， 采用公允价值确定日的即 期汇率折算为人 民
币，所产生 的折算差 额，作为 公允价值 变动的一 部分 直接计入当 期损益。
本基金的估值日为 相关的证券交易场 所的正常营 业日以及国家法律法规规 定需要对外披露 基
金净值的非 营业日。
7.4.5 会计 政策和会计估 计变更以及 差错更正的 说明
7.4.5.1 会计 政策变更的说 明
本基金本报 告期无会 计政策变 更。
7.4.5.2 会计 估计变更的说 明
本基金本报 告期无会 计估计变 更。
7.4.5.3 差错 更正的说明
本基金本报 告期无重 大会计差 错的内容 和更正金 额。
7.4.6 税项
根据财政部 、国家税 务总局财 税[2016]36 号文《 关于 全面推开营 业税改增 值税试点 的通知》
的规定 ， 经国务 院批准 ， 自2016 年5 月1 日 起在全国 范围内全面 推开营业 税改征增 值税试点 ， 金
融业纳入试点范围，由缴 纳营业税改为缴 纳增值税。 对证券投资基金（封闭式 证券投资基金， 开
放式证券投资基金）管理 人运用基金买卖 股票、债券 的转让收入免征增值税； 国债、地方政府 债
利息收入以 及金融同 业往来利 息收入免 征增 值税 ；存 款利息收入 不征收增 值税；
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2016]46 号 文 《 关于进一步 明确全面 推开营改 增试点金 融业
有关政策的通知》的规定 ，金融机构开展 的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债 券
取得的利息 收入属于 金融同业 往来利息 收入；
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2016]70 号 文 《 关于金融机 构同业往 来等增值 税政策的 补充
通知》的规定，金融机构 开展的买断式买 入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有 金
融债券取得 的利息收 入属于金 融同业往 来利息收 入；
根据财政部、国家税 务总局财税[2016]140 号文 《关于明确金融、房地产开 发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》 的规定，资管产 品运营过程 中发生的增值税应税行为 ，以资管产品管 理汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 31 页 共 60 页
人为增值税 纳税人；
根据财 政部 、 国 家税务总 局财税[2017]56 号 文 《 关于资管产 品增值税 有关问题 的通知》 的规
定，自 2018 年1 月 1 日 起 ， 本基金的 基金管 理人运营 本基金过程 中发生的 增值税应 税行为 ， 暂 适
用简易计税 方法，按照 3% 的征收 率缴纳增 值税。对 本 基金在 2018 年 1 月 1 日前 运营过程 中发生
的增值税应税行为，未缴 纳增值税的，不 再缴纳；已 缴纳增值税的，已纳税额 从本基金的基金 管
理人以后月 份的增值 税应纳税 额中抵减 ；
根据《中华人民共 和国城市维护建设 税暂行条例 （2011 年修订） 》 、 《征收 教育费附加的暂 行
规定（2011 年修订） 》 及相关地方教育附 加的征收规 定，凡缴纳消费税、增值 税、营业税的单 位
和个人，都应当依照规定 缴纳城市维护建 设税、教育 费附加（除按照相关规定 缴纳农村教育事 业
费附加的单 位外）及 地方教育 费附加。
基金取得的源自境 外的差价收入，其 涉及的境外 所得税税收政策，按照相 关国家或地区税 收
法律和法规 执行，在 境内暂免 征增值税 和企业所 得税 ；
基金取得的源自境 外的股利收益，其 涉及 的境外 所得税税收政策，按照相 关国家或地区税 收
法律和法规 执行，在 境内暂未 征收个人 所得税和 企业 所得税。
7.4.7 重要 财务报表项目 的说明
7.4.7.1 银行 存款
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月31 日
活期存款
14,360,716.79 15,701,176.81
定期存款
- -
其中：存款 期限 1 个 月以内
- -
存款期限 1-3 个月
- -
存款期限 3 个月及以 上
- -
其他存款
- -
合计：
14,360,716.79 15,701,176.81
注： 本基金于 2018 年12 月 31 日 ， 银 行存款 中包含的 外币余额为: 美元 1,769,225.47 元 （折合 人
民币 12,142,548.25 元） 。
7.4.7.2 交易 性金融资产
单位：人民 币元
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 32 页 共 60 页
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
成本
公允价值
公允价值变 动
股票
- - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证 券
- - -
基金
159,306,641.90 154,078,602.30 -5,228,039.60
其他
- - -
合计
159,306,641.90 154,078,602.30 -5,228,039.60
项目
上年度末
2017 年 12 月31 日
成本
公允价值
公允价值变 动
股票
- - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证 券
- - -
基金
182,592,879.44 173,762,398.45 -8,830,480.99
其他
- - -
合计
182,592,879.44 173,762,398.45 -8,830,480.99
7.4.7.3 衍生 金融资产/ 负债
注： 本基金 本报告期 末及上年 度末均无 衍生金融 资产/负债余额。
7.4.7.4 买入 返售金融资产
7.4.7.4.1 各项 买入返售金融 资产期末余 额
注: 本基金本 报告期末 及上年度 末均未持 有买入 返售 金融资产。
7.4.7.4.2 期末 买断式逆回购 交易中取得 的债券
注: 本基金本 报告期末 及上年度 末均未持 有买断 式逆 回购交易中 取得的债 券。
7.4.7.5 应收 利息
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月31 日
应收活期存 款利息
452.69 2,004.48 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 33 页 共 60 页
应收定期存 款利息
- -
应收其他存 款利息
- -
应收结算备 付金利息
- -
应收债券利 息
- -
应收资产支 持证券利 息
- -
应收买入返 售证券利 息
- -
应收申购款 利息
- -
应收黄金合 约拆借孳 息
- -
其他
- -
合计
452.69 2,004.48
7.4.7.6 其他 资产
注: 本基金本 报告期末 及上年度 末均无其 他资产 余额 。
7.4.7.7 应付 交易费用
注: 本基金本 报告期 末 及上年度 末均无应 付交易 费用 。
7.4.7.8 其他 负债
单位： 人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
应付券商交 易单元保 证金
- -
应付赎回费
2,022.64 839.06
应付审计费 70,000.00 50,000.00
应付信息披 露费 180,000.00 280,000.00
应付指数使 用费 - -
合计
252,022.64 330,839.06
7.4.7.9 实收 基金
金额单位： 人民币元
项目
本期
2018 年 01 月01 日 至 2018 年 12 月 31 日
基金份额（ 份）
账面金额
上年末
310,880,809.76 310,880,809.76
本期申购
33,881,382.53 33,881,382.53
本期赎回（ 以“-”号 填列）
-71,193,338.12 -71,193,338.12
-基金拆分/ 份额折算 前
- -
基金拆分/份 额折算变 动份额
- -
本期申购
- -
本期赎回（ 以“-”号 填列）
- -
本期末
273,568,854.17 273,568,854.17
注: 申购含红 利再投、 转换入份 额，赎回 含转换 出份 额。
7.4.7.10 未分 配利润
单位：人民 币元
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 34 页 共 60 页
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润 合计
上年末 -137,910,953.28 15,770,194.84 -122,140,758.44
本期利润
-2,625,524.25 3,602,441.39 976,917.14
本期基金份额交
易产生的变 动数
16,710,072.42 -1,699,894.54 15,010,177.88
其中：基金申购
款
-15,203,346.32 1,426,731.53 -13,776,614.79
基金赎回
款
31,913,418.74 -3,126,626.07 28,786,792.67
本期已分配 利润
- - -
本期末
-123,826,405.11 17,672,741.69 -106,153,663.42
7.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年
12 月31 日
上年度可比 期间
2017 年 01 月 01 日 至 2017 年 12
月31 日
活期存款利 息收入
117,843.45 106,322.91
定期存款利 息收入
- -
其他存款利 息收入
- -
结算备付金 利息收入
- -
其他
153.46 521.83
合计
117,996.91 106,844.74
7.4.7.12 股票 投资收益
注: 本基金本 报告期及 上年度可 比期间均 无股票 投资 收益。
7.4.7.13 基金 投资收益
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年01 月01 日 至 2018 年 12
月31 日
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至 2017 年12 月
31 日
卖出/ 赎回基 金成交总 额
22,606,971.33 83,185,828.37
减： 卖出/ 赎回基金 成本总
额
23,286,237.54 85,721,289.42
基金投资收 益
-679,266.21 -2,535,461.05
7.4.7.14 债券 投资收益
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均无债券 投资 收益。
7.4.7.14.1 资产 支持证券投资 收益
注: 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均无资 产支持 证券投资收 益。
7.4.7.15 贵金 属投资收益
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均无贵金 属投 资收益。
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 35 页 共 60 页
7.4.7.16 衍生 工具收益
注: 本基金本 报告期及 上年度可 比期间均 无衍生 工具 收益。
7.4.7.17 股利 收益
注: 本基金本 报告 期及 上年度可 比期间均 无股利 收益 。
7.4.7.18 公允 价值变动收益
单位：人民 币元
项目名称
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018
年12 月 31 日
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至
2017 年 12 月 31 日
1.交易性金 融资产
3,602,441.39 18,227,725.55
—— 股票投 资
- -
—— 债券投 资
- -
—— 资产支 持证券投 资
- -
—— 基金 投资
3,602,441.39 18,227,725.55
—— 贵金属 投资
- -
—— 其他
- -
2.衍生工具
- -
—— 权证投 资
- -
3.其他
- -
减： 应税金融 商品公允 价值
变动产生的 预估增值 税
- -
合计
3,602,441.39 18,227,725.55
7.4.7.19 其他 收入
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 01 月 01 日 至
2018 年 12 月 31 日
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至 2017
年 12 月31 日
基金赎回费 收入
35,888.19 153,331.75
其他
- 46,348.65
合计
35,888.19 199,680.40
7.4.7.20 交易 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年01 月01 日 至 2018
年 12 月 31 日
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至 2017
年 12 月 31 日
交易所市场 交易费用
31,017.40 140,159.30
银行间市场 交易费用
- -
合计
31,017.40 140,159.30
7.4.7.21 其他 费用
单位：人民 币元
项目
本期
上年度可比 期间
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 36 页 共 60 页
2018 年 01 月 01 日 至
2018 年 12 月31 日
2017 年 01 月 01 日 至
2017 年 12 月 31 日
审计费用
70,000.00 50,000.00
信息披露费
180,000.00 280,000.00
银行费用 166.00 172.00
上市费 60,000.00 60,000.00
指数使用费 - -
合计
310,166.00 390,172.00
7.4.8 或有 事项、资产负 债表日后事 项的说明
7.4.8.1 或有 事项
截至资产负 债表日， 本基金无 需要披露 的重大或 有事 项。
7.4.8.2 资产 负债表日后事 项
截至财务报 表批准日 ，本基金 无需要披 露的资产 负债 表日后事项 。
7.4.9 关联 方关系
关联方名称
与本基金的 关系
汇添富基金 管理股份 有限公司 基金管理人 、基金销 售机构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司( “ 工 商 银
行”)
基金托管人 、基金代 销机构
东方证券股 份有限公 司(“东方 证券”) 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
东航金控有 限责任公 司 基金管理人 的股东
上海上报资 产管理有 限公司 基金管理人 的股东
上海菁聚金 投资管理 合伙企业 （ 有限合伙 ） 基金管理人 的股东
汇添富资本 管理有限 公司 基金管理人 的子公司
汇添富资产 管理（香 港）有限 公司 基金管理人 的子公司
上海汇添富 公益基金 会 与基金管理 人同一批 关 键管理 人员
布朗兄弟哈 里曼银行( “布朗兄 弟”) 基金境外托 管人
注： 以下关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
7.4.10 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
7.4.10.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未有通 过关 联方交易单 元进行的 交易。
7.4.10.2 关联 方报酬
7.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至 2017 年12汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 37 页 共 60 页
年 12 月 31 日
月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
管理费
1,707,353.82 2,239,054.47
其中： 支付 销售机构 的客户
维护费
498,372.84
581,831.51
注： 基金管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.00% 的年 费率计提。 计算方法 如下：
H ＝ E × 1.00% ÷ 当 年天数
H 为 每日应 计提的基 金管理费
E 为 前一日 的基金资 产净值
基金管理 费每日计算，逐日 累计至每月月末 ，按月支付。由基金托管 人根据基金管理 人
的授权委托 书 ， 于次月 前 5 个 工作日内 从基金财 产中 一次性支付 给基金管 理人 。 若 遇法定节 假日 、
公休假等,支 付日期顺 延。
7.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018
年 12 月 31 日
上年度可比 期间
2017 年01 月01 日 至 2017 年12
月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
443,912.01 582,154.22
注： 基金托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.26% 的年 费率计提。 计算方法 如下：
H=E ×0.26% ÷当年天 数
H 为 每日应 计提的基 金托管费
E 为 前一日 的基金资 产净值
基金托管 费每日计算，逐日 累计至每月月末 ，按月支付。由基金托管 人根 据基金管理 人
的授权委托 书 ， 于次月 前 5 个 工作日内 从基金财 产中 一次性支付 给基金托 管人 。 若 遇法定节 假日 、
公休日等， 支付日期 顺延。
7.4.10.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券(含 回购)交易
注: 本基金本 报告期及 上年度可 比期间均 未与关 联方 进行银行间 同业市场 的债券(含 回购)交 易。
7.4.10.4 各关 联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
注： 本基金 的基金管 理人本报 告期及上 年度可比 期间 均未运用固 有资金投 资本基金 。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 38 页 共 60 页
7.4.10.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
注: 本基金除 基金管理 人之外的 其他关联 方 于本 报告 期末及上年 度末均未 投资本基 金。
7.4.10.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人 民币元
关联方名称
本期
2018 年01 月 01 日 至 2018 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年01月01 日 至 2017 年12 月31日
期末余额
当期利息收 入
期末余额
当期利息收 入
中国工商银行股
份有限公司
8,247,935.65
49,307.03
9,574,196.81
67,832.14
布朗兄弟哈里曼
银行
6,112,781.14
68,536.42
6,126,980.00
38,490.77
注:本 基金 的银行 存款 分别由 基金 托管人 中国 工商银行 和境 外资产 托管 人布朗 兄弟 哈里曼 银行 保
管，按适用 利率计息 。
7.4.10.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
注： 本基金 本报告期 及上年度 可比期间 均未在承 销期 内直接购入 关联方承 销的证券 。
7.4.11 利润 分配情况
注: 本基金本 报告期未 进行利润 分配。
7.4.12 期末 本基金持有的 流通受限证 券
7.4.12.1 因认 购新发/增 发证券而于期 末持有的流 通受限证 券
注: 本基金本 无因认购 新发/增 发而于期 末持有的 流通 受限的证券 。
7.4.12.2 期末 持有 的暂时停 牌等流通受 限股票
注: 本基金本 报告期末 未持有暂 时停牌等 流通受 限的 股票。
7.4.12.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
7.4.12.3.1 银行 间市场债券正 回购
截至本 报告期末2018 年 12 月31 日 止 ， 本基 金无 因从事银行 间市场债 券正回购 交易形成 的卖
出回购证券 款余额。
7.4.12.3.2 交易 所市场债券正 回购
截至本报告 期末 2018 年12 月 31 日止 ，本基金 无因 从事证券交 易所市场 债券正回 购交易形
成的卖出回 购证券款 余额。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 39 页 共 60 页
7.4.13 金融 工具风险及管 理
7.4.13.1 风险 管理政策和组 织架构
本基金在日 常经营活 动中涉及 的财务风 险主要 包括 信用风险 、 流动性 风 险及 市场风险 。 本基
金管理人制定了政策和程 序来识别及分析 这些风险， 并设定适当的风险限额及 内部控制流程， 通
过可靠的管 理及信息 系统持续 监控上述 各类风险 。
本基金管理人建立 了董事会、经营管 理层、风险 管理部门、各职能部门四 级风险管理组织 架
构，并明确 了相应的 风险管理 职能。
7.4.13.2 信用 风险
信用风险是 指基金在 交易过程 中因交易 对手未 履行 合约责任 ， 或 者基金所 投资证券 之发行人
出现违约、拒绝支付到期 本息，导致基金 资产损失和 收益变化的风险。本基金 持有同一机构（ 政
府、国际金融组织除外） 发行的证券（不 包括境外基 金）市值不超过基金资产 净值的 10% 本 基金
持有与中国证监会签署双 边监管合作谅解 备忘录国家 或地区以外的其他国家或 地区证券市场挂 牌
交易的证券资产不得超过 基金资产净值的 10% ，其中 持有任一国家或地区市场 的证券资产不得 超
过基金资产 净值的 3% ； 基金管 理人管理 的全部基 金持 有任何一只 境外基金 ， 不得超 过该境外 基金
总份额的 20% ；每只 境外基金 投资比例 不超过本 基金 资产净值的 20% 。
本基金的银行存款 均存放于信用良好 的银行，申 购交易均通过具有基金销 售资格的金融机 构
进行；另外，基金在进行 衍生品交易时， 交易对手方 （中资商业银行除外）应 当具有不低于中 国
证监会认可 的信用评 级机构评 级，以控 制相应的 信用 风险。
7.4.13.3 流动 性风险
流动性风险 是指基金 所持金融 工具变现 的难易 程度 。 本基金的流 动性风险 一方面来 自于基金
份额持有人可随时要求赎 回其持有的基金 份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活 跃
而带来的变 现困难。
7.4.13.3.1 报告 期内本基金组 合资产的流 动性风险分 析
本基金的基金管理人严格 按照《公开募集证 券投资基 金运作管理办法》及《公 开募集开放式
证券投资基金流动性风险 管理规定》等有 关法规的要 求建立健全开放式基金流 动性风险管理的 内
部控制体系，审慎评估各 类资产的流动性 ，针对性制 定流动性风 险管理措施， 对本基金组合资 产
的流动性风险进行管理。 本基金的基金管 理人采用监 控基金组合资产持仓集中 度指标、逆回购 交
易的到期日 与交易对 手的集中 度、流动 性受限资 产比 例、基金组 合资产中 7 个工作 日可变现 资产
的可变现价值以及压力测 试等方式防范流 动性风险。 并于开放日对本基金的申 购赎回情况进行 监汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 40 页 共 60 页
控，保持基金投资组合中 的可用现金头寸 与之相匹配 ，确保本基金资产的变现 能力与投资者赎 回
需求的匹配与平衡。本基 金的基金管理人 在基金合同 中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况 下
赎回申请的 处理方式 ，控制因 开放申购 赎回模式 带来 的流动性风 险，有效 保障基金 持有人利 益。
本基金所持证券均 在证券交易所上市 ；因此，本 期末本基金的资产均能及 时变现。此外， 本
基金可通过卖出回购金融 资产方式借入短 期资金应对 流动性需求，其上限一般 不超过基金持有 的
债券资产的 公允价值 。
本基金管理人每日 预测本基金的流动 性需求，并 同时通过独立的风险管理 部门设定流动性 比
例要求，对 流动性指 标进行持 续的监测 和分析。
本报告 期内，本 基金未发 生重大流 动性风险 事件 。
7.4.13.4 市场 风险
市 场风 险是 指基金 所持 金融 工具 的公 允价值 或未 来现 金流 量因 所处 市场 各类价 格因 素的 变
动而发生波 动的风险 ，包括利 率 风险、 外汇风险 和其 他价格风险 。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是 指基金的 财务状况 和现金流 量受市 场利 率变动而发 生波动的 风险 。 本基 金的生息
资产主要为 部分银行 存款及部 分应收申 购款。
7.4.13.4.1.1 利率 风险敞口
单位：人民 币元
本期末
2018 年12
月 31 日
1 个月以内
1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年
5 年以上
不计息
合计
资产
银行存款
13,525,332.
55
- - - - 835,384.24
14,360,716
.79
结算备付
金
- - - - - - -
存出保证
金
- - - - - - -
交易性金
融资产
- - - - -
154,078,60
2.30
154,078,60
2.30
应收股利 - - - - - - -
应收利息 - - - - - 452.69 452.69
应收申购
款
- - - - - 190,878.86 190,878.86
衍生金融
资产
- - - - - - - 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 41 页 共 60 页
应收证券
清算款
- - - - - - -
买入返售
金融资产
- - - - - - -
其他资产 - - - - - - -
资产总
计
13,525,332.
55
- - - -
155,105,31
8.09
168,630,65
0.64
负债
应付赎回
款
- - - - - 786,844.83 786,844.83
应付管理
人报酬
- - - - - 140,152.71 140,152.71
应付托管
费
- - - - - 36,439.71 36,439.71
应付证券
清算款
- - - - - - -
卖出回购
金融资产
款
- - - - - - -
应付销售
服务费
- - - - - - -
应付交易
费用
- - - - - - -
应交税费 - - - - - - -
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
其他负债 - - - - - 252,022.64 252,022.64
负债总
计
- - - - -
1,215,459.
89
1,215,459.
89
利率敏
感度缺
口
13,525,332.
55
- - - -
153,889,85
8.20
167,415,19
0.75
上年度
末
2017 年12
月 31 日
1 个月以内
1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年
5 年以上
不计息
合计
资产
银行存款
15,701,176.
81
- - - - -
15,701,176
.81
结算备付
金
- - - - - - -
存出保证
金
- - - - - - -
交易性金 - - - - - 173,762,39 173,762,39汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 42 页 共 60 页
融资产 8.45 8.45
应收股利 - - - - - - -
应收利息 - - - - - 2,004.48 2,004.48
应收申购
款
19,248.73 - - - - 113,988.29 133,237.02
衍生金融
资产
- - - - - - -
应收证券
清算款
- - - - - - -
其他资产 - - - - - - -
资产总
计
15,720,425.
54
- - - -
173,878,39
1.22
189,598,81
6.76
负债
应付赎回
款
- - - - - 329,034.76 329,034.76
应付管理
人报酬
- - - - - 157,850.49 157,850.49
应付托管
费
- - - - - 41,041.13 41,041.13
应付证券
清算款
- - - - - - -
卖出回购
金融资产
款
- - - - - - -
应付销售
服务费
- - - - - - -
应付交易
费用
- - - - - - -
应交税费 - - - - - - -
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
其他负债 - - - - - 330,839.06 330,839.06
负债总
计
- - - - - 858,765.44 858,765.44
利率敏
感度缺
口
15,720,425.
54
- - - -
173,019,62
5.78
188,740,05
1.32
注： 上表统计了本基金资 产和负债的利率 风险敞口。 表中所示为本基金资产及 负债的公允价值 ，
并按照合约 规定的重 新定价日 或到期日 孰早者进 行了 分类。
7.4.13.4.1.2 利率 风险的敏感性 分析
注： 本基金本报告期末及 上年度末计息资 产仅包括部 分银行存款及部分应收申 购款，且均以活 期
存款利率或相对固定的利 率计息；假定利 率变动仅影 响其未来收益，而对其本 身的公允价值无 重汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 43 页 共 60 页
大影响 ， 因而在本 基金本 报告期末 及上年度 末未持有 其他计息资 产/负债的 情况下 ， 利率 变动对基
金资产净 值 的影响并 不显著。
7.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是 指金融工 具的公允 价值或未 来现金 流量 因外汇汇率 变动而发 生波动的 风险 。 本基
金持有以非记账本位币人 民币计价的资产 和负债，因 此存在相应的外汇风险。 本基金的基金管 理
人每日对本 基金的外 汇头寸进 行监控。
7.4.13.4.2.1 外汇 风险敞口
单位：人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
美元
折合人民币 元
港币
折合人民币 元
其他币种
折合人民币 元
合计
以外币计
价的资产
银行存款
12,142,548.25 - - 12,142,548.25
存出保证
金
- - - -
交易性金
融资产
127,304,947.74 - 26,773,654.56 154,078,602.30
应收股利
- - - -
应收利息
95.40 - - 95.40
应收申购
款
- - - -
应收证券
清算款
- - - -
其它资产
- - - -
资产合计
139,447,591.39 - 26,773,654.56 166,221,245.95
以外币计
价的负债
应付证券
清算款
- - - -
应付赎回
款
- - - -
应付管理
人报酬
- - - -
应付托管
费
- - - - 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 44 页 共 60 页
应付销售
服务费
- - - -
应付交易
费用
- - - -
应付赎回
费
- - - -
负债合计
- - - -
资产负债
表外汇风
险敞口净
额
139,447,591.39 - 26,773,654.56 166,221,245.95
项目
上年度末
2017 年 12 月 31 日
美元
折合人民币 元
港币
折合人民币 元
其他币种
折合人民币 元
合计
以外币计
价的资产
银行存款
5,293,207.68 - - 5,293,207.68
存出保证
金
- - - -
交易性金
融资产
146,550,083.07 - 27,212,315.38 173,762,398.45
应收股利
- - - -
应收利息
- - - -
应收申购
款
- - - -
应收证券
清算款
- - - -
其它资产
- - - -
资产合计
151,843,290.75 - 27,212,315.38 179,055,606.13
以外币计
价的负债
应付证券
清算款
- - - -
应付赎回
款
- - - -
应付管理
人报酬
- - - -
应付托管
费
- - - - 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 45 页 共 60 页
应付销售
服务费
- - - -
应付交易
费用
- - - -
应付赎回
费
- - - -
负债合计
- - - -
资产负债
表外汇风
险敞口净
额
151,843,290.75 - 27,212,315.38 179,055,606.13
注： 以上计 算外汇敞 口时，不 包含远期 外汇敞 口。
7.4.13.4.2.2 外汇 风险的敏感性 分析
假设
1 、 除汇率以外 的其他 市场变量 保持不变 ， 且未考虑 基 金 管理人为 降低汇率 风险而
可能采取的 风险管理 活动。
分析
相关风险变
量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币元）
本期末 （2018 年 12 月31 日 ）
上年度末 （2017 年 12 月 31 日）
美元相对人
民币升值 5%
6,972,379.57 7,592,164.54
美元相对人
民币贬值 5%
-6,972,379.57 -7,592,164.54
瑞士法郎相
对人民币升
值 5%
1,338,682.73 1,360,615.77
瑞士法郎相
对人民币贬
值 5%
-1,338,682.73 -1,360,615.77
7.4.13.4.3 其他 价格风险
本基金所面临的其他价格 风险主要系市场价 格风险。 市场价格风险是指基金所 持金融工具的
公允价值或未来现金流量 因除市场利率和 外汇汇率以 外的市场价格因素变动而 发生波动的风险 。
本基金主要 投资于有 实物黄金 或其他实 物贵金属 支持 的交易所交 易基金(ETF) ， 所面 临的最大 市场
价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本 基金通过投资组合的分散化降低市场价格风
险，并且本 基金管理 人每日对 本基金所 持有的证 券价 格实施监控 。
7.4.13.4.3.1 其他 价格风险敞口
金额单位： 人民币元
项目
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年12月31 日
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 46 页 共 60 页
公允价值
占基金资产 净值比
例（%）
公允价值
占基金资产 净值比例
（% ）
交易性金融资产
-股票投资
-
-
-
-
交易性金融资产
－基金投资
154,078,602.30 92.03 173,762,398.45 92.06
交易性金融资产
－债券投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投 资
- - - -
衍生金融资 产
－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
154,078,602.30 92.03 173,762,398.45 92.06
注： 本基金投资 于有实物 黄金或其 他实物 贵金属支 持 的交易所交 易基金 （ETF） 的 比例不低 于基金
资产的 90%；基金保留 的现金或投资于到 期日在一年 以内的政府债券的比例合 计不低于基金资 产
净值的 5% ， 本基金所 指的现金 不包括结 算备付金 、 存 出保证金 、 应 收申购 款等 。 于资 产负债表 日，
本基金面临 的整体市 场价格风 险列示如 上。
7.4.13.4.3.2 其他 价格风险的敏 感性分析
假设
1. 本基金的市场价格风险主 要源于 证 券 市 场 的系 统性 风 险 ， 即 从 长 期 来
看， 本基金所 投资的证 券与业绩 比较基 准的变动 呈线 性相关， 且报 告期内
的相关系数 在资产负 债表日后 短期内保 持不变；
2、以下分析中，除市 场基准发生变动 ，其他影响基 金资产净值的风险变
量保持不变 。
分析
相关风险变 量的变
动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币元）
本期末 （2018 年12 月
31 日）
上年度末 （2017 年12 月
31 日）
伦敦金价格 上涨 5% 7,001,325.71 7,351,713.12
伦敦金价格 下跌 5% -7,001,325.71 -7,351,713.12
注： 本基 金管理人 运用资 本-资产定 价模型方 法对本基 金的市场价 格风险进 行分析 。 上表 为市场价
格风险的敏感性分析，反 映了在其他变量 不变的假设 下，证券市场组合的价格 发生合理、可能 的
变动时，将 对基金资 产净值产 生的影响 。
7.4.14 有助 于理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
7.4.14.1 公 允价值
7.4.14.1.1 不以公允 价值计量 的金融工 具
不以公允价值计量 的金融资产和负债 主要包括贷 款和应收款项以及其他金 融负债，其因剩 余
期限不长， 公允价值 与账面价 值相若。
7.4.14.1.2 以公允价 值计量的 金融工具 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 47 页 共 60 页
7.4.14.1.2.1 各层次 金融工具 公允价值
于 2018 年12 月31 日 ， 本 基金持有 的以公允 价值 计量且其变 动计入当 期损益的 金融资产 中属
于第一层次 的余额为 人民币 154,078,602.30 元 ， 无 划分为第二 层次和第 三层次的 余额 。 （ 于 2017
年 12 月 31 日，本基 金持有的 以公允价 值计量且 其变 动计入当期 损益的金 融资产中 属于第一 层次
的余额为人 民币 173,762,398.45 元，无 划分为 第二 层次和第三 层次的余 额） 。
7.4.14.1.2.2 公允价 值所属层 次间的 重 大变动
对于公开募集的证 券投资基金及证券 交易所上市 的股票和可转换债券等， 若出现重大事项 停
牌、交易不活跃、或属于 非公开发行等情 况，本基金 分别于停牌日至交易恢复 活跃日期间、交 易
不活跃期间及限售期间不 将相关股票和可 转换债券等 的公允价值列入第一层次 ；并根据估值调 整
中采用的对公允价值计量 整体而言具有重 要意义的输 入值所属的最低层次，确 定相关股票和可 转
换债券公允价值应属第二 层次或第三层次 。本基金政 策为以报告期初作为确定 金融工具公允价 值
层次之间转 换的时点 。
7.4.14.1.2.3 第三层 次公允价 值余额和 本期变动 金额
本基金持有的以公 允价值计量且其变 动计入当期 损益的金融工具第三层次 公允价值本期未 发
生变动。
7.4.14.2 承 诺事项
截至资 产负债表 日，本基 金无需要 披露的重 大承 诺事项。
7.4.14.3 其 他事项
截至资 产负债表 日，本基 金无需要 披露的其 他重 要事项。
7.4.14.4 财 务报表的 批准
本财务 报表已于2019 年3 月 20 日 经本基金 的基 金管理人批 准。
§8 投 资 组合 报告
8.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号
项目
金额
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
- -
其中：普通 股
- -
存托凭证
- -
优先股
-
-
房地产信托 凭证
- -
2
基金投资
154,078,602.30 91.37
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4
金融衍生品 投资
- -
其中：远期
- - 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 48 页 共 60 页
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金 融资产
- -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金融 资
产
- -
6
货币市场工 具
- -
7
银行存款和 结算备付 金合计
14,360,716.79 8.52
8
其他各项资 产
191,331.55 0.11
9
合计
168,630,650.64 100.00
8.2 期末 在各个国家（ 地区）证券 市场的权益 投资分布
注： 本基金 本报告期 末未持有 股票以及 其他权益 投资 。
8.3 期末 按行业分类的 权益投资组 合
注： 本基金 报告期末 未持有股 票以及其 他权益投 资。
8.4 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的所 有权益投资明 细
注： 本基金 报告期末 未持有股 票以及其 他权益投 资。
8.5 报告 期内权益投资 组合 的重大 变动
8.5.1
累计 买入金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的权 益投资明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 股票以及 其他权益 投资 。
8.5.2
累计 卖出金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的权 益投资明细
注： 本基金 报告期末 未持有股 票以及其 他权益投 资。
8.5.3 权益 投资的买入成 本总额及卖 出收入总额
注： 本基金 报告期末 未持有股 票以及其 他权益投 资。
8.6 期末 按债券信用等 级分类的债 券投资组合
注： 本基金 本报告期 末未持有 债券。
8.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名债券投资 明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 债券。
8.8 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的所 有资产支持证 券投资明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
8.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名金融衍生 品投资明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 金融衍生 品。
8.10 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 十名基金投资 明细
金额单位： 人民币元
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 49 页 共 60 页
序
号
基金名称
基金
类型
运
作
方
式
管理人
公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
UBS ETF GOLD H.
CHF
ETF
开
放
式
UBS Fund Management
(Switzerland) AG
26,773,654.56 15.99
2 ISHARES GOLD TRUST ETF
开
放
式
BlackRock Fund Adviso
rs
26,148,105.68 15.62
3
GAM PHYS GOLD -
USD A
ETF
开
放
式
GAM Investment Manage
ment Swit
25,960,877.58 15.51
4
ABERDEEN STANDARD
PHYSICAL SWI
ETF
开
放
式
Aberdeen Standard Inv
estments
25,465,217.28 15.21
5 SPDR GOLD SHARES ETF
开
放
式
State Street Bank an
d Trust Company
24,964,890.00 14.91
6
SPROTT PHYSICAL
GOLD TRUST
ETF
开
放
式
Sprott Asset Manageme
nt LP
24,765,857.20 14.79
8.11 投资 组合报告附注
8.11.1
报 告期 内本 基金投 资的 前十 名证 券的 发行主 体没 有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日 前
一年内受到 公开谴责 、处罚的 情况。
8.11.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
8.11.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
452.69
5
应收申购款
190,878.86
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
191,331.55 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 50 页 共 60 页
8.11.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
注： 本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
8.11.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
注： 本基金 本报告期 末未持有 股票。
§9 基 金 份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持
有的基
金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份额比 例（%）
9,337
29,299.
44
2,896,29
8.79
1.06
270,672,
555.38
98.94
9.2 期末 上市基金前十 名持有人
序号
持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 王守平 2,182,096.00 7.02
2 李静 1,470,000.00 4.73
3 中信信托有 限责任公 司
－企业年金 资金信托12
1,295,132.00 4.17
4 彭兴文 900,000.00 2.90
5 陶昉敏 854,100.00 2.75
6 汤淑华 650,900.00 2.09
7 刘花荣 648,900.00 2.09
8 高双美 580,200.00 1.87
9 毛益源 543,100.00 1.75
10 陈玺 485,215.00 1.56
9.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目
持有份额总 数 （份）
占基金总份 额比例（% ）
基金管理人 所有从业 人员持有 本基金
68,161.31 0.02
9.4 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目
持有基金份 额总量的 数量区间 （万份）
本公司高级 管理人员、 基 金投资 和研
究部门负责 人 持有本 开放式基 金
0
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 51 页 共 60 页
本基金基金 经理 持有 本开放式 基金
0
§10 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日 2011 年08 月 31 日基
金份额总 额
614,808,767.15
本报告期期 初基金份 额总额
310,880,809.76
本报告期基 金总申购 份额
33,881,382.53
减：本报告 期基金总 赎回份额
71,193,338.12
本报告期基 金拆分变 动份额
-
本报告期期 末基金份 额总额
273,568,854.17
注： 总申购 份额含红 利再投份 额。
§11 重 大 事件 揭示
11.1 基金 份额持有人大 会决议
本报告期内 无基金份 额持有人 大会决议 。
11.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
1. 《汇添富价值 创造定 期 开放混合 型证券 投资基金 基 金合同生效 公告》 于 2018 年 1 月19 日
正式生效， 胡昕炜先 生任该基 金的基金 经理。
2. 《汇 添富鑫永 定期开放 债券型发 起式证券 投资 基金基金合 同生效公 告》于 2018 年 1 月 25
日正式生效 ，吴江宏 先生任该 基金的基 金经理。
3. 《汇 添富熙和 精选混合 型证券投 资基金基 金合 同生效公告 》 于 2018 年 2 月 11 日正式 生效 ，
曾刚先生任 该基金的 基金经理 。
4. 《汇添富 行业整合 主题混合 型证券 投资基金 基 金合同生效 公告》 于 2018 年 2 月13 日正 式
生效，赵鹏 程先生任 该基金的 基金经理 。
5. 《汇添富 沪港深 大 盘价值混 合型证 券投资基 金 基金合同生 效公告》 于 2018 年 2 月 13 日正
式生效，陈 健玮先生 和劳杰男 先生共同 担任该基 金的 基金经理。
6. 《汇添富 民安增益 定期开放 混合型 证券投资 基 金基金合同 生效公告》 于 2018 年2 月 13 日
正式生效， 陈加荣先 生和胡娜 女士共同 担任该基 金的 基金经理。
7. 基金 管理人于2018 年2 月 14 日 公告 ， 增聘胡 娜女士为汇 添富民安 增益定期 开放混合 型证
券投资基金 的基金经 理，与陈 加荣先生 共同管理 该基 金。
8. 基金 管理人于 2018 年 3 月 2 日公告， 劳杰男 先生不再担 任汇添富 国企创新 增长股票 型证汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 52 页 共 60 页
券投资基 金 的基金经 理，由李 威先生单 独管理该 基金 。
9. 基金 管理人于 2018 年 3 月 2 日公告， 增聘郑 慧莲女士为 汇添富熙 和精选混 合型证券 投资
基金的基金 经理，与 曾刚先生 共同管理 该基金。
10. 《汇 添富鑫泽 定期开放 债券型发 起式证 券投 资基金基金 合同生效 公告》于 2018 年 3 月 8
日正式生效 ，李怀定 先生和陆 文磊先生 共同担任 该基 金的基金经 理。
11. 基金 管理人于 2018 年 3 月 20 日公告 ，增聘 赵鹏飞先生 为汇添富 民安增益 定期开放 混合
型证券投资 基金的基 金经理， 与陈加荣 先生和胡 娜女 士共同管理 该基金。
12. 《 汇添富价 值多因子 量 化策略 股票型证 券投资 基金基金合 同生效公 告》 于 2018 年 3 月23
日正式生效 ，吴振翔 先生和许 一尊先生 共同担任 该基 金的基金经 理。
13. 基金 管理人 于 2018 年4 月3 日 公告 ， 增聘郑 慧莲女士为 汇添富安 鑫智选灵 活配置混 合型
证券投资基 金的基金 经理，与 曾刚先生 共同管理 该基 金。
14. 《 汇添富鑫 盛定期开 放债券型 发起式证 券投资 基金基金合 同生效公 告》 于 2018 年 4 月16
日正式生效 ，吴江宏 先生和胡 娜女士共 同担任该 基金 的基金经理 。
15. 《汇 添富智能 制造股票 型证券投 资基金 基金 合同生效公 告》于 2018 年 4 月 23 日正式生
效， 赵鹏飞 先生任该 基金的基 金经理。
16. 《 汇添富鑫 成定期开 放债券型 发起式证 券投资 基金基金合 同生效公 告》 于 2018 年 4 月26
日正式生效 ，陈加荣 先生任该 基金的基 金经理。
17. 基金 管理人 于 2018 年 5 月 5 日公告 ，增聘徐 寅喆女士为 汇添富理 财 14 天债 券型证券 投
资基金 、汇添富 理财 30 天债券型 证券投资 基金 、汇 添富理财 60 天债券型 证券投资 基金的基 金经
理，蒋文玲 女士不再 担任上述 基金的基 金经理。
18. 基金 管理人 于 2018 年5 月5 日 公告 ，增聘 陶 然先生为汇 添富全额 宝货币市 场基金 、汇 添
富收益快线 货币市场 基金的基 金经理， 徐寅喆女 士不 再担任上述 基金的基 金经理。
19. 基金 管理人 于 2018 年5 月5 日 公告 ， 增聘陶 然先生为汇 添富收益 快钱货币 市场基金 的基
金经理，陆 文磊先生 和徐寅喆 女士不再 担任该基 金的 基金经理。
20. 基金 管理人 于 2018 年5 月5 日公告 ， 增聘徐 寅喆女士为 汇添富货 币市场基 金的基金 经理 ，
与蒋文玲女 士共同管 理该基金 。
21. 基金 管理人于 2018 年 5 月 17 日公告 ，韩贤 旺先生和欧 阳沁春先 生不再担 任汇添富 全球
移动互联灵 活配置混 合型证券 投资基金 的基金经 理， 由杨瑨先生 单独管理 该基金。
22. 《 汇添富中 证新能 源汽车产 业指 数型 发起式 证券投资基 金（LOF ）基 金合同生 效公告 》于
2018 年 5 月23 日正 式生效， 过蓓蓓女 士任该基 金的 基金经理。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 53 页 共 60 页
23. 基金 管理人 于 2018 年 5 月 29 日公 告，聘任 茹奕菡为汇 添富 6 月红 添利定期 开放债券 型
证券投资基 金、 汇添富安 鑫智选灵 活配置 混合型证 券 投资基金 、汇添 富多元收 益债券型 证券投 资
基 金 、 汇 添 富 年年 丰 定 期 开放 混 合 型 证 券投 资 基 金、 汇 添 富 年 年 泰定 期 开 放 混合 型 证 券 投资 基
金、汇添 富年年益 定期开放 混合型 证券投资 基金、 汇 添富双利增 强债券型 证券投资 基金 、汇添富
双利债券型 证券投资 基金 、汇添富 熙和精 选混合型 证 券投资基金 的 基金经 理助理 ，协助 上述基 金
的基金经理 开展投资 管理工作 。
24. 《汇 添富文体 娱乐主题 混合型证 券投资 基金 基金合同生 效公告》于 2018 年 6 月 21 日正
式生效，杨 瑨先生任 该基金的 基金经理 。
25. 《汇添 富 3 年封 闭运作战 略配售灵 活配置混 合 型证券投资 基金 （LOF ） 基 金合同生 效公告》
于2018 年 7 月5 日正 式生效， 刘伟林先 生任该 基金 的基金经理 。
26. 基金 管理人 于 2018 年7 月7 日 公告 ， 增聘曾 刚先生和郑 慧莲女士 为汇添富 达欣灵活 配置
混合型证券 投资基金 的基金经 理，李怀 定先生不 再担 任该基金的 基金经理 。
27. 基金 管 理人于 2018 年 7 月 7 日公告 ，增聘 胡娜女士为 汇添富纯 债债券型 证券投资 基金
(LOF) 的基金 经理，与 陆文磊先 生、李怀 定先生 共同 管理该基金 。
28. 基金 管理人 于 2018 年7 月7 日 公告 ，增聘 何 旻先生 、杨瑨先 生和刘江 先生为汇 添富 3 年
封 闭运作战 略配售灵 活配置混 合型证券 投资基金 （LOF ）的基金 经理，与 刘伟林先 生共同 管理 该
基金。
29. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 纯债债券 型证券投 资基
金(LOF) 、汇 添富鑫瑞 债券型证 券投资基 金的基 金经 理，由陆文 磊先生和 胡娜女士 管理该基 金。
30. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 季季红定 期开放债 券型
证券投资基 金、 汇添富鑫 泽定期开 放债券 型发起式 证 券投资基金 的基金经 理， 由陆文磊 先生单 独
管理上述基 金。
31. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 年年泰定 期开放混 合型
证券投资基 金的基金 经理，由 陆文磊先 生、郑慧 莲女 士和胡娜女 士管理该 基金。
32. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 睿丰混合 型证券投 资基
金的基金经 理，增聘 蒋文玲女 士为该基 金的基金 经理 ，与赵鹏飞 先生共同 管理该基 金。
33. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 稳健添利 定期开放 债券
型证券投资 基金 、汇添富 长添利定 期开放 债券型证 券 投资基金的 基金经理 ，由 曾刚先生 单独管 理
上述基金。
34. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 增聘蒋 文玲女士为 汇添富新 睿精选灵 活配置混 合型汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 54 页 共 60 页
证券投资基 金的基金 经理，李 怀定先生 不再担任 该基 金的基金经 理。
35. 基金 管理人 于 2018 年8 月4 日 公告 ， 李怀定 先生不再担 任汇添富 盈鑫保本 混合型证 券投
资基金的基 金经理， 由何旻先 生单独管 理该基金 。
36. 基金 管理人 于 2018 年 8 月 8 日公告 ，增聘温 开强先生为 汇添富理 财 30 天债 券型证券 投
资基金的基 金经理， 与徐寅喆 女士共同 管理该基 金。
37. 《汇添 富创新医 药主题混 合型证券 投资基金 基金合同生 效公告》 于 2018 年 8 月 8 日正 式
生效，刘江 先生和郑 磊先生共 同担任该 基金的基 金经 理。
38. 基金 管理人于 2018 年 8 月 23 日公告 ，增聘 徐光先生为 汇添富季 季红定期 开放债券 型证
券投资基金 、汇 添富鑫泽 定期开放 债券型 发起式证 券 投资基金的 基金经理 ，与 陆文磊先 生共同 管
理上述基金 。
39. 《汇 添富沪港 深优势精 选定期开 放混合 型证 券投资基金 基金合同 生效公告 》于 2018 年 9
月21 日正式 生效，陈 健玮先生 任该基金 的基金 经理 。
40. 《汇 添富全球 消费行业 混合型证 券投资 基金 基金合同生 效公告》于 2018 年 9 月 21 日正
式生效，胡 昕炜先生 和郑慧莲 女士共同 担任该基 金的 基金经理。
41. 基金 管理人于 2018 年 9 月 29 日公告 ，增聘 吴江宏先生 为汇添富 双利债券 型证券投 资基
金、汇添 富年年丰 定期开放 混合型 证券投资 基金的基 金经理， 与陈加荣 先生 、郑慧莲 女士共同 管
理上述基金 。
42. 基金 管理人于 2018 年 9 月 29 日公告 ，增聘 徐光先生为 汇添富年 年利定期 开放债券 型证
券投资基金 、汇 添富鑫成 定期开放 债 券型 发起式证 券 投资基金 、汇添 富高息债 债券型证 券投资 基
金的基金经 理，与陈 加荣先生 共同管理 上述基金 。
43. 《中证 银行交易 型开放式 指数证券 投资基金 基金合同生 效公告》 于 2018 年 10 月 23 日正
式生效，过 蓓蓓女士 任该基金 的基金经 理。
44. 基金 管理人 于 2018 年11 月17 日公告 ， 陈加 荣先生不再 担任汇添 富双利债 券型证券 投资
基金、 汇添富年 年丰定期 开放混合 型证券 投资基金 的 基金经理 ，由吴 江宏先生 和郑慧莲 女士管 理
上述基金。
45. 基金 管理人 于 2018 年11 月17 日公告 ， 陈加 荣先生不再 担任汇添 富年年利 定期开放 债券
型证券投资 基金 、汇添富 鑫成定期 开放债 券型发起 式 证券投资基 金、 汇添富高 息债债券 型证券 投
资基金的基 金经理， 由徐光先 生单独管 理上述基 金。
46. 基金 管理人 于 2018 年11 月17 日公告 ， 陈加 荣先生不再 担任汇添 富民安增 益定期开 放混
合型证券投 资基金的 基金经理 ，由赵鹏 飞先生和 胡娜 女士管理该 基金。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 55 页 共 60 页
47. 《汇 添富经典 成长定期 开放混合 型证券 投资 基金基金合 同生效公 告》于 2018 年 12 月 5
日正式生效 ，雷鸣先 生任该基 金的基金 经理。
48. 《汇 添富短债 债券型证 券投资基 金基金 合同 生效公告》 于 2018 年 12 月13 日正式生 效，
蒋文玲女士 任该基金 的基金经 理。
49. 《汇添 富消费升 级混合型 证券投资 基金基金 合同生效公 告》 于 2018 年 12 月 21 日正式 生
效，胡昕炜 先生和郑 慧莲女士 共同担任 该基金的 基金 经理。
50. 《汇添 富丰润中 短债债券 型证券投 资基金基 金合同生效 公告》 于 2018 年 12 月 24 日正 式
生效，徐光 先生和蒋 文玲女士 共同担任 该基金的 基金 经理。
51. 基金 管理人 于 2018 年12 月26 日公告 ， 增聘 茹奕菡女士 为汇添富 安心中国 债券型证 券投
资基金的基 金经理， 与何旻先 生共同管 理该基金 。
52. 《汇 添富养老 目标日期 2030 三年持 有期混 合 型基金中 基金（FOF ）基金合 同生效公 告》
于2018 年 12 月27 日 正式生效 ，蔡健林 先生任 该基 金的基金经 理。
53. 基金 管理人 于 2018 年12 月29 日公告 ， 倪健 先生不再担 任汇添富 港股通专 注成长混 合型
证券投资基 金的基金 经理 ， 增 聘杨威风 先生为该 基金 的基金经理 ， 与佘中 强先生共 同管理该 基金 。
54. 基金 管理人 于 2018 年12 月29 日公告 ， 增聘 杨威风先生 为汇添富 香港优势 精选混合 型证
券投资基金 的基金经 理，倪健 先生不再 担任该基 金的 基金经理。
55. 本报 告期基金 托管人的 专门基金 托管部 门无 重大人事变 动。
11.3 涉及 基金 管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期内 ，未发生 影响公司 经营或基 金运营业 务的 诉讼。
本报告 期内，无 涉及本基 金托管业 务的诉讼 。
11.4 基金 投资策略的改 变
本基金投资 策略未发 生改变。
11.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
安永华明会 计师事务 所（特殊 普通合伙 ）自本基 金合 同生效日（2011 年 8 月 31 日）起至 本
报告期末， 为本基金 进行审计 。本报告 期内应付 未付 的审计费用 为人民币 柒万元整 。
11.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本报告期内 未发生基 金管理人 及其高级 管理人员 受稽 查或处罚等 情形。
本报告 期内，本 基金托管 人的托管 业务部门 及其 相关高级管 理人员无 受稽查或 处罚等情 况。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 56 页 共 60 页
11.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
11.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
注： 此处的佣 金指通过 单一券 商的交易 单元进行 股票 、 权 证等交易 而合计支 付该券 商的佣金 合计 ，
不单指股票 交易佣金 。
11.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交 易
权证交易
基金交易
成交金
额
占当期债券
成交总额的
比例（%）
成交金
额
占当期债券
回购
成交 总额的
比例（%）
成交金
额
占当期权
证
成交总额
的比例 （%）
成交金额
占当期基金
成交总额的
比例（%）
Morgan S
tanley
- - - - - -
22,606,971
.32
100.00
注:1 、专用 交易单元 的选择标 准和程序 ：
（1 ）基金交 易交易单 元选择和 成交量的 分配工 作由 投资研究部 统一负责 组织、协 调和监督 。
（2） 交易 单元分 配的 目标是 按照 证监会 的有 关规定和 对券 商服务 的评 价控制 交易 单元的 分配 比
例。
（3 ） 投 资研究部 根据评分 的结果决 定本月的 交易单元 分配比例 。 其标准 是按照 上个月 券 商评分决
定本月的交易单元拟分配 比例，并在综合 考察年度券 商的综合排名及累计的交 易分配量的基础 上
进行调整，使得总的交易 量的分配符合综 合排名，同 时每个交易单元的分配量 不超过总成交量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑 近半年及 最新的评 分情况 ，作 为增加或更 换券商交 易单元 的依据。
（5 ） 调 整租用交 易单元的 选择及决 定交易单 元成交量 的分布情况 由投资研 究部决定 ， 投 资总监审
批。
（6 ） 成 交量分布 的决定应 于每月第 一个工作 日完成 ； 更换券商交 易单元的 决定于合 同到期前 一个
月完成。
（7 ） 调 整和更换 交易单元 所涉及到 的交易单 元运行费 及其 他相关 费用 ， 基金会 计应负责 协助及时
催缴。
2、报告期内 租用证券 公司交易 单元的变 更情况 ：本 基金本报告 期内未新 增和减少 交易单元 。
11.8 其他 重大事件
序号
公告事项
法定披露方 式
法定披露日 期
1
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于旗下QDII 基金2017 年年度 资产
净值的公告
公司网站 2018-01-03 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 57 页 共 60 页
2
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额投
资业务的公 告
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-01-11
3
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 参 加 农 业 银 行 开
展的费率优 惠活动的 公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-01-12
4
汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 公
募基金 2017 年第4 季 度报告
中证报, 上 交 所, 证
券时报, 上 证 报, 公
司网站,深交 所
2018-01-22
5
关 于 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公
司旗下 93 只基金修 订基金合 同的
公告
中证报, 上 交 所, 证
券时报, 上 证 报, 公
司网站,深交 所
2018-03-24
6
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗
下 93 只基金2017 年 年度报告
中证报, 上 交 所, 证
券时报, 上 证 报, 公
司网站,深交所
2018-03-28
7
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额投
资业务的公 告
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-03-28
8
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 开
展的费率优 惠活动的 公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-03-30
9
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 参 加 工 商 银 行 开
展的费率优 惠活动的 公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-03-30
10
汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基
金（LOF ）更新招募说明书（2018
年第 1 号）
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-03-31
11
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 电 盈 基 金 为
代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-04-09
12
汇添富基金 旗下99 只基金2018 年
第 1 季度报 告
中证报, 上 交 所, 证
券时报, 上 证 报, 公
司网站,深交 所
2018-04-21
13
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额 投
资业务的公 告_20180508
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-05-08
14
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额投
资业务的公 告
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-05-17 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 58 页 共 60 页
15
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额投
资业务的公 告
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-05-24
16
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于旗下基金 2018 半 年资产净 值的
公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-06-30
17
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额投
资业务的公 告
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-07-02
18
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于旗下QDII 基金2018 年半年 资产
净值的公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-07-02
19
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗
下 108 只基 金 2018 年2 季度报 告
中证报, 上 交 所, 证
券时报, 上 证 报, 公
司网站,深交 所
2018-07-18
20
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 朝 阳 永 续 为
代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-07-19
21
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 嘉 实 财 富 为
代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-07-26
22
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额投
资业务的公 告
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-07-30
23
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗
下 108 只基 金 2018 年 半年度报 告
中证报, 上 交 所, 证
券时报, 上 证 报, 公
司网站,深交 所
2018-08-25
24
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 中 证 金 牛 为
代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-08-29
25
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额投
资业务的公 告
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-08-30
26
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 挖 财 基 金 为
代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-09-21 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 59 页 共 60 页
27
汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基
金（LOF ）更新招募说明书（2018
年第 2 号）
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-10-10
28
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 调 整 旗 下 部 分 基 金 在 肯 特 瑞 最
低申购金额 、 最低赎 回份额和 最低
账户持有份 额的公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-10-20
29
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 调 整 旗 下 部 分 基 金 在 肯 特 瑞 最
低 定期定额 投资金额 的公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-10-23
30
汇添富基金 旗下 111 只基金 2018
年第 3 季度 报告
中证报, 上 交 所, 证
券时报, 上 证 报, 公
司网站,深交 所
2018-10-26
31
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 有 鱼 基 金 为
代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-11-20
32
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额投
资业务的公 告
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公司网站,
深交所
2018-11-21
33
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 中 民 财 富 为
代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-11-30
34
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额投
资业务的公 告
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-12-05
35
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 参 加 浦 发 银 行 开
展的费率优 惠活动的 公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-12-11
36
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 汇 付 基 金 为
代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-12-14
37
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额投
资业务的公 告
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-12-21
38
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 百 度 百 盈 为
代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中证报, 证 券 时 报,
上证报,公司 网站
2018-12-22 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年 年度 报告
第 60 页 共 60 页
39
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资基金（LOF ）因 境 外 主 要市 场 节
假日暂停申 购 、 赎回 、 定期定 额投
资业务的公 告
中证报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司 网 站,
深交所
2018-12-27
§12 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
12.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
注：无。
12.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
无。
§13 备 查 文件 目录
13.1 备查 文件目录
1 、中国证监 会批准汇 添富黄金 及贵金属 证券投 资基 金（LOF）募 集的文件 ；
2 、 《汇 添富黄金 及贵金属 证券投资 基金（LOF ） 基金合同》 ；
3 、 《汇 添富黄金 及贵金属 证券 投资 基金（LOF ） 托管协议》 ；
4 、基金 管理人业 务资格批 件、营业 执照；
5 、报告 期内汇添 富黄金及 贵金属证 券投资 基金 （LOF）在指 定报刊上 披露的各 项公告；
6 、中国 证监会要 求的其他 文件。
13.2 存放 地点
上海市富城 路 99 号震 旦国际大 楼 20 层
汇添 富基 金管理股份 有限公司
13.3 查阅 方式
投资者可于 本基金管 理人办公 时间预约 查阅 ， 或登录 基金管理人 网站 www.99fund.com 查阅，
还可拨打基 金管理人 客户服务 中心电话 ：400-888-9918 查询相关 信息。
汇添 富基金管理股 份有限公司
2019 年 03 月 26 日
