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泓德致远混合A(004965)

泓德致远混合:更新招募说明书摘要(2019年第1号)

泓德致远 混 合型证券 投 资基金招 募 说明书( 更新) 摘要 2019 年第 1 号?
基金管理人:泓德基金管理有限公司?
基金托管人:招商银行股份有限公司?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
1?
重要提示?
泓德致远混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 经 中国证监会 2017 年 7 月 11 日 证监许可[2017]1195
号文注册募集。?
基金管 理人 保 证本招 募说 明 书的内 容真 实 、准确 、完 整 。本招 募说 明 书经中 国证 监 会注册 ,但 中 国证监会
对本基 金募 集 的注册 ,并 不 表明其 对本 基 金的价 值和 收 益做出 实质 性 判断或 保证 , 也不表 明投 资 于本基金
没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。?
本基金 投资 于 证券市 场, 基 金净值 会因 为 证券市 场波 动 等因素 产生 波 动,投 资者 根 据所持 有的 基 金份额享
受基金 收益 , 同时承 担相 应 的投资 风险 。 投资人 在投 资 本基金 前, 应 全面了 解本 基 金的产 品特 性 ,充分考
虑自身 的风 险 承受能 力, 理 性判断 市场 , 并承担 基金 投 资中出 现的 各 类风险 ,包 括 但不限 于: 因 政治、经
济、社 会等 环 境因素 对证 券 市场价 格产 生 影响而 形成 的 系统性 风险 , 个别证 券特 有 的非系 统性 风 险,利率
风险, 本基 金 持有的 固定 收 益品种 违约 带 来的信 用风 险 ,由于 基金 份 额持有 人连 续 大量赎 回基 金 产生的流
动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。 其中, 本基金投资中小企业私募债,
其发行 主体 的 经营状 况稳 定 性较低 、外 部 融资的 可得 性 较差, 信用 风 险高于 大中 型 企业; 同时 由 于其财务
数据相对不透明, 增加了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。 其违约风险高于现有的其他信用品种,
极端情况下会给投资组合带来较大的损失。?
本基金 为混 合 型基金 ,属 于 较高预 期风 险 、较高 预期 收 益的品 种, 其 长期预 期风 险 与预期 收益 特 征低于股
票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。?
投资有 风险 , 投资者 在投 资 本基金 之前 , 请仔细 阅读 本 基金的 招募 说 明书和 基金 合 同等信 息披 露 文件,自
主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,谨慎做出投资决策。?
基金的 过往 业 绩并不 预示 其 未来表 现, 基 金管理 人管 理 的其他 基金 的 业绩并 不构 成 对本基 金业 绩 表现的保
证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,
也不保 证最 低 收益。 基金 管 理人提 醒投 资 人基金 投资 的 “买者 自负 ” 原则, 在投 资 人作出 投资 决 策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。?
本招募说明书所载内容截止日为2019 年2 月28 日, 有关财务数据和净值表现截止日2018 年12 月31 日 (未
经审计) 。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
2?
本基金托管人招商银行股份有限公司已于 2019 年 3 月 13 日复核了本次更新的招募说明书。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
3?
一、基金管理人?
(一)基金管理人概况?
名称:泓德基金管理有限公司?
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室?
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 125 号 3 层?
设立日期:2015 年 3 月 3 日?
法定代表人:王德晓?
联系人:童贤达?
客户服务电话:4009‐100‐888?传真:010‐59322130?
注册资本为 14,300 万元,公司 股权结构如下:? 序号? 股东名称? 出资金额(元)? 占注册资本? 比例?
1?
王德晓?
37,055,405?
25.9129%?
2?
阳光资产管理股份有限公司?
30,000,000?
20.9790%?
3?
泓德基业控股股份有限公司?
28,600,000?
20.0000%?
4?
珠海市基业长青股权投资基金(有限合伙)?
16,103,604?
11.2613%?
5?
南京民生租赁股份有限公司?
13,406,250?
9.3750%?
6?
江苏岛村实业发展有限公司?
13,406,250?
9.3750%?
7?
上海捷朔信息技术有限公司?
4,428,491?
3.0968%?
合计?
143,000,000?
100%?
(二)基金管理人主要人员情况?
1 、基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况?
胡康宁 先生 , 董事长 ,硕 士 。曾任 北京 美 尔目医 院行 政 院长、 易程 科 技股份 有限 公 司广电 事业 部 总经理、
亿品科技有限公司运营副总裁、搜房资讯有限公司执行副总裁、西班牙? MQM? 公司北京代表处商务经理。 ?
王德晓先生,副董事长,总经理,硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事长兼副?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
4?
总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总经理。?
杨丹女 士, 董 事,学 士。 现 任阳光 保险 集 团股份 有限 公 司任董 事会 办 公室副 主任 。 曾任阳 光财 产 保险股份
有限公 司人 力 资源部 总经 理 ,阳光 保险 集 团股份 有限 公 司任财 富管 理 中心总 经理 助 理,阳 光财 产 保险股份
有限公司任人力资源部高级主管、副处长、处长、总经理助理、副总经理。?陈学锋 先生 , 独立董 事, 硕 士。现 任北 京 东方金 鹰信 息 科技股 份有 限 公司副 总经 理 。曾任 北京 盈 泰房地产
开发有限公司副总经理、华夏证券有限公司财务部总经理、中信国际合作公司计财处副处长。?
梅慎实先 生, 独立董事 ,博 士。现任 中国 政法大学 民商 经济法学 院证 券期货法 律研 究所所长 、研 究员,? 北
京市京 师律 师 事务所 兼职 律 师。曾 任国 泰 君安证 券股 份 公司法 律事 务 总部副 总经 理 、企业 融资 总 部首席律
师、中国社会科学院法学所副研究员。?
宋国良 先生 , 独立董 事, 博 士。现 任对 外 经济贸 易大 学 金融学 院教 授 、金融 产品 与 投资研 究中 心 主任。曾
任瑞士信贷第一波士顿投资银行中国业务副总裁、中国律师事务中心国际融资部主任。?
秦毅先 生, 监 事,研 究部 副 总监, 基金 经 理,博 士。 曾 任泓德 基金 管 理有限 公司 研 究部研 究员 、 阳光资产
管理股份有限公司行业研究部研究员。?
李晓春 先生 , 督察长 ,硕 士 。曾任 瑞银 证 券有限 责任 公 司投资 银行 部 董事总 经理 、 西藏同 信证 券 有限责任
公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。?
温永鹏 先生 , 副总经 理, 固 定收益 投资 事 业部总 监, 博 士。曾 任深 圳 市大富 科技 股 份有限 公司 副 总裁兼董
事会秘 书、 阳 光保险 集团 股 份有限 公司 资 产管理 中心 宏 观经济 研究 处 处长、 安信 证 券股份 有限 公 司研究所
宏观经济分析师。?
邬传雁 先生 , 副总经 理, 事 业二部 总监 , 基金经 理, 硕 士。曾 任幸 福 人寿保 险股 份 有限公 司总 裁 助理兼投
资管理 中心 总 经理、 阳光 保 险集团 股份 有 限公司 资产 管 理中心 投资 负 责人、 阳光 财 产保险 股份 有 限公司资
金运用部总经理助理。?
2 、本基金基金经理?
邬传雁 先生 : 副总经 理, 事 业二部 总监 , 基金经 理, 硕 士。曾 任幸 福 人寿保 险股 份 有限公 司总 裁 助理兼投
资管理 中心 总 经理、 阳光 保 险集团 股份 有 限公司 资产 管 理中心 投资 负 责人、 阳光 财 产保险 股份 有 限公司资
金运用 部总 经 理助理 。现 任 泓德泓 富混 合 、泓德 远见 回 报混合 、泓 德 泓业混 合、 泓 德致远 混合 、 泓德臻远
回报混合基金的基金经理。?
3 、基金管理人投资决策委员会?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
5?
主任: 王德 晓 先生, 副董 事 长,总 经理 , 硕士。 曾任 阳 光保险 集团 股 份有限 公司 副 董事长 兼副 总 裁、阳光
资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总经理。?
成员: 邬传 雁 先生,? 副总 经理 ,? 事业 二部 总监, 基金 经 理,硕 士。 曾 任幸福 人寿 保 险股份 有限 公 司总裁
助理兼 投资 管 理中心 总经 理 、阳光 保险 集 团股份 有限 公 司资产 管理 中 心投资 负责 人 、阳光 财产 保 险股份有
限公司资金运用部总经理助理。?
王克玉 先生 , 投研总 监, 事 业一部 总监 , 基金经 理, 硕 士。曾 任长 盛 基金管 理有 限 公司基 金经 理 及权益投
资部副总监、 国都证券有限公司分析师、 天相投资顾问有限公司分析师、 元大京华证券上海代表处研究员。?
秦毅先 生, 研 究部副 总监 , 基金经 理, 博 士。曾 任泓 德 基金管 理有 限 公司研 究部 研 究员、 阳光 资 产管理股
份有限公司行业研究部研究员。?
孙振先生,固定收益投资事业部副总监,硕士。曾任国家统计局办公室副处长、核算司主任科员。?
列席人 员: 李 晓春先 生, 督 察长, 硕士 。 曾任瑞 银证 券 有限责 任公 司 投资银 行部 董 事总经 理、 西 藏同信证
券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。?
4 、上述人员之间不存在近亲属关系。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
6?
二、基金托管人?
一、基金托管人概况?
1 、基本情况?
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行” )?设立日期:1987 年 4 月 8 日?
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦?
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦?
注册资本:252.20 亿元?
法定代表人:李建红?
行长:田惠宇?
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号?
电话:0755 —83199084?
传真:0755 —83195201?
资产托管部信息披露负责人:张燕?
2 、发展概况?
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。
自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在
上交所挂牌(股票代码:600036 ) ,是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成 功发行
了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香 港联交所挂牌交易(股票代码:3968 ) ,10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发
行了24.2 亿H 股。 截至2018 年6 月30 日, 本集团总资产65,373.40 亿元人民币, 高级法下资本充足率15.08% ,
权重法下资本充足率 12.44% 。?
2002 年 8 月, 招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月, 经 报中国证监会同意, 更名为资产托管部, 下设业
务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察室、 基金外包业务室 5 个职能处室, 现有员工 82 人。2002
年 11 月, 经中 国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格, 成为国内第一家获得该项业
务资格上市银行;2003 年 4 月, 正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行, 拥
有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 (QFII ) 、 合格境内机构投资者托管 (QDII ) 、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
7?
招商银 行确立 “因势 而变、 先您所 想”的 托管理 念和“ 财富所 托、信 守承诺 ”的托 管核心 价值, 独创“6S
托管银行” 品牌体系, 以 “保 护您的业务、 保护您的财富” 为历史使命, 不断创新托管系统、 服务和产品:
在业内率先推出 “网上托管银行系统” 、 托管业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准, 首家发布私募基金绩
效分析报告, 开办国内首个 托管银行网站 ,成功托管国 内第一只券商 集合资产管理 计划、第一只 FOF 、第
一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行
QDII 基金、第 一只红利 ETF 基金、第一只“1+N ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。?
招商银行资产托管业务持续稳健发展, 社会影响力不断提升, 四度蝉联获 《财资》 “中国最 佳托管专业银行” 。
2016 年 6 月招 商银行荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖” ,成为国内唯一获得该奖项的托管银行; “托管
通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖” ;7 月荣膺 2016 年 中国资产管理【金
贝奖】 “最佳资产托管银行” ;2017 年 6 月再 度荣膺 《财资》 “中国最佳托管银行奖”,? “ 全功能网上托管银
行 2.0 ”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖” ;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银
行家》 “中国年度托管银行奖” ,2018 年 1 月 获得中央国债登记结算有限责任公司 “2017 年度优秀资产托管
机构”奖项,同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获 2016‐2017 年度银监会系统“金点子”
方案一 等奖 , 以及中 央金 融 团工委 、全 国 金融青 联第 五 届“双 提升 ” 金点子 方案 二 等奖;3 月 招 商银行荣
获公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖,5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银
行奖” 。?
二、主要人员情况?
李建红先生, 本行董事长、 非执行董事,2014 年 7 月起担 任本行董事、 董事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林 大 学经济 管理 专 业硕士 ,高 级 经济师 。招 商 局集团 有限 公 司董事 长, 兼 任招商 局国 际 有限公司
董事会 主席 、 招商局 能源 运 输股份 有限 公 司董事 长、 中 国国际 海运 集 装箱( 集团 ) 股份有 限公 司 董事长、
招商局 华建 公 路投资 有限 公 司董事 长和 招 商局资 本投 资 有限责 任公 司 董事长 。曾 任 中国远 洋运 输 (集团)
总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。?
田惠宇先生, 本行行长、 执行董事,2013 年 5 月起担任 本行行长、 本行执行董事。 美国哥伦比亚大学公共
管理硕士学位, 高级经济师。 曾于 2003? 年 7? 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、 中国建设银行上海市
分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
8?
王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国 科技国际信托投资公
司工作; 1995 年 6 月至 2001 年 10 月, 历任 招商银行北京分行展览路支行、 东三环支行行长助理、 副行长、
行长、 北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月, 历任北京分行行长助理、 副行长;2006
年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作) ;2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任 北京
分行行长、 党委书记; 2012 年 6 月至 2013 年 11 月, 任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、 党委书记;
2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11 月
起兼任本行董事会秘书。?
姜然女 士, 招 商银行 资产 托 管部总 经理 , 大学本 科毕 业 ,具有 基金 托 管人高 级管 理 人员任 职资 格 。先后供
职于中 国农业 银行黑 龙江省 分行, 华商银 行,中 国农业 银行深 圳市分 行,从 事信贷 管理、 托管工 作。2002
年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家
推出的网上托管银行的主要设计、 开发者之一, 具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。 在托管产品创
新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。?
三、基金托管业务经营情况?
截至 2018 年 6 月 30 日,招商 银行股份有限公司累计托管 389 只开放式基 金。?
四、托管人的内部控制制度?
1 、? 内部控制目标?
招商银 行确 保 托管业 务严 格 遵守国 家有 关 法律法 规和 行 业监管 制度 , 自觉形 成守 法 经营、 规范 运 作的经营
思想和 经营 理 念;形 成科 学 合理的 决策 机 制、执 行机 制 和监督 机制 , 防范和 化解 经 营风险 ,确 保 托管业务
的稳健 运行 和 托管资 产的 安 全;建 立有 利 于查错 防弊 、 堵塞漏 洞、 消 除隐患 ,保 证 业务稳 健运 行 的风险控
制制度 ,确 保 托管业 务信 息 真实、 准确 、 完整、 及时 ; 确保内 控机 制 、体制 的不 断 改进和 各项 业 务制度、
流程的不断完善。?
2 、? 内部控制组织结构?
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:?
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;?
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制;?
三级风 险防 范 是招商 银行 资 产托管 部在 设 置专业 岗位 时 ,遵循 内控 制 衡原则 ,视 业 务的风 险程 度 制定相应
监督制衡机制。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
9?
3 、? 内部控制原则?
(1 )全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位。?
(2 ) 审慎性原则。 托管组织体系的构成、 内部管理制度的建立均以防范风险、 审慎经营为出发点, 以有效
防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。?
(3 ) 独立性原则。 招商银行资产托管部各室、 各岗位职责保持相对独立, 不同托管资产之间、 托管资产和
自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。?(4 ) 有效性原则。 内部控制具有高度的权威性, 任何人不得拥有不受内部控制约束的权利, 内部控制存 在
的问题能够得到及时的反馈和纠正。?
(5 ) 适应性原则。 内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要, 并能够随着托管业务经营战略、 经 营
方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。?
(6 ) 防火墙原则。 招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统, 包括网络系统、 应用系统、 安全防
护系统、数据备份系统。?
(7 )重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风险领域。?
(8 ) 制衡性原则。 内部控制能够实现在托管组织体系、 机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互 制
约、相互监督,同时兼顾运营效率。?
4 、? 内部控制措施?
(1 ) 完善 的制 度建设 。招 商 银行资 产托 管 部从资 产托 管 业务内 控管 理 、产品 受理 、 会计核 算、 资 金清算、
岗位管 理、 档 案管理 和信 息 管理等 方面 制 定一系 列规 章 制度, 保证 资 产托管 业务 科 学化、 制度 化 、规范化
运作。?
(2 ) 经营风险控制。 招商银行资产托管部制定托管项目审批、 资金清算与会计核算双人双岗、 大额资金 专
人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程中的风险。?
(3 ) 业务信息风险控制。 招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施, 采用加密、
直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。?
(4 ) 客户资料风险控制。 招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料, 视同会计资料保管。 客
户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
10?
调用登记。?
(5 )信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置
门禁管 理、 电 脑密码 设置 及 权限管 理、 业 务网和 办公 网 、托管 业务 网 与全行 业务 网 双分离 制度 , 与外部业
务机构 实行 防 火墙保 护, 对 信息技 术系 统 采取两 地三 中 心的应 急备 份 管理措 施等 , 保证信 息技 术 系统的安
全。?
(6 ) 人力资源控制。 招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、 激励机制、 加强人力资 源
管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。?
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序?
根据《 中华 人 民共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投资 基金 运 作管理 办法 》 等有关 法律 法 规的规定
及基金 合同 、 托管协 议的 约 定,对 基金 投 资范围 、投 资 比例、 投资 组 合等情 况的 合 法性、 合规 性 进行监督
和核查。?
在为基 金投 资 运作所 提供 的 基金清 算和 核 算服务 环节 中 ,基金 托管 人 对基金 管理 人 发送的 投资 指 令、基金
管理人 对各 基 金费用 的提 取 与支付 情况 进 行检查 监督 , 对违反 法律 法 规、基 金合 同 的指令 拒绝 执 行,并立
即通知基金管理人。?
基金托 管人 如 发现基 金管 理 人依据 交易 程 序已经 生效 的 投资指 令违 反 法律、 行政 法 规和其 他有 关 规定,或
者违反 基金 合 同约定 ,及 时 以书面 形式 通 知基金 管理 人 进行整 改, 整 改的时 限应 符 合法律 法规 及 基金合同
允许的 调整 期 限。基 金管 理 人收到 通知 后 应及时 核对 确 认并以 书面 形 式向基 金托 管 人发出 回函 并 改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
11?
三、相关服务机构?
(一)销售机构?
1 、直销机构:泓德基金管理有限公司?住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室?
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 125 号 3 层?
法定代表人:王德晓?
客户服务电话:4009‐100‐888?
传真:010‐59322130?
联系人:童贤达?
网址:www.hongdefund.com?
2 、其他销售机构?
(1 )招商银行股份有限公司?
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦?
法定代表人:李建红?
电话:0755‐83198888?
传真:0755‐83195050?
网址:www.cmbchina.com?
客户服务电话:95555?
(2 )中国光大银行股份有限公司?
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 中国光大中心?
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 中国光大中心?
法定代表人:唐双宁?
电话:010‐6363?6153?
传真:010‐6856?0661?
联系人:朱红?
网址:? www.cebbank.com?
客户服务电话:95595?
(3 )兴业银行股份有限公司?
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中 山大厦?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
12?
办公地址:上海市江宁路 168 号兴业银行大厦?
法定代表人:高建平?
电话:021‐52629999?
传真:021‐62569070?
联系人:曾鸣?
网址:www.cib.com.cn?
客户服务电话:95561?
(4)? 上海浦东发 展银行股份有限公司?
注册地址:上海市中山东一路 12 号?
办公地址:上海市中山东一路 12 号?
法定代表人:吉晓辉?
电话:021‐61618888?
传真:021‐63604199?
联系人:吴斌?
网址:www.spdb.com.cn?
客户服务电话:95528?(5 )平安银行股份有限公司?
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号?
法定代表人:谢永林?
联系人:赵杨?
客户服务热线:95511‐3?
公司网站:www.pingan.com.cn?
(6 )中信建投证券股份有限公司?
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号?
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号?
法定代表人:王常青?
电话:400‐8?888‐108?
传真:010 -65182261?
联系人:许梦园?
网址:www.csc108.com?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
13?
客户服务电话:400‐8888‐108?
(7 )首创证券有限责任公司?
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号?
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号?
法定代表人:吴涛?
电话:010‐59366070?
传真:010‐59366055?
联系人:刘宇?
网址:www.sczq.com.cn?
客户服务电话:400‐620‐0620?
(8 )? 湘财证券股份有限公司?
注册地址:湖南长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11? 楼?
办公地址:湖南长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11? 楼?
法定代表人:林俊波?
联系人:张新媛?
网址:www.xcsc.com?
客户服务电话:400‐888‐1551?
(9 )中国国际金融有限公司?
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27‐28 层?
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27‐28 层?
法定代表人:丁学东?
电话:010‐65051166?
传真:010‐65058065?
联系人:王帅?
网址:www.cicc.com.cn?
客户服务电话:400‐910‐1166?
(10 )西藏东方财富证券股份有限公司?
注册地址:西藏拉萨市北京中路 101 号?办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄 24 号?
法定代表人:陈宏?
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14?
电话:021‐36537945?
传真:(86‐21)36533452?
联系人:周艳琼?
网址:www.xzsec.com/?
客户服务电话:40088‐11177?
(11 )长江证券股份有限公司?
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦?
法定代表人:杨泽柱?
联系人:奚博宇?
电话:027‐65799999?
传真:027‐85481900?
网址:www.95579.com?
客户服务电话:95579?
(12) 中信证券股 份有限公司?
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座?
法定代表人:张佑君?
传真:010‐60833739?
联系人:侯艳红?
网址:www.cs.ecitic.com?
客户服务电话:95548?
(13 )中信证券(山东)有限责任公司?
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼 20 层?
法定代表人:杨宝林?
传真:0532‐85022605?
联系人:赵艳青?
网址:www.citicssd.com?
客户服务电话:95548?
(14 )中信期货有限公司?
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场(二期)北座 13 层?
法定代表人:张皓?
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15?
传真:0755‐83217421?
联系人:韩钰?
网址:www.citicsf.com?
客户服务电话:400‐990‐8826?
(15 )国都证券股份有限公司?
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层?
法定代表人:王少华?
传真:010‐84183311‐3389?联系人:黄静?
网址:www.guodu.com?
客户服务电话:400‐818‐8118?
(16 )申万宏源证券有限公司?
网址:www.swhysc.com?
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
法定代表人:李梅?
传真:021‐33388224?
联系人:黄莹?
客户服务电话:95523 或 4008895523?
(17 )? 申万宏源西部证券有限公司?
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼?
法定代表人:李季?
联系人:黄莹?
网址:www.hysec.com?
客户服务电话:400‐800‐0562?
(18)? 平安证券 股份有限公司?
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层?
法定代表人:谢永林?
联系人:周一涵?
电话:021‐386374376?
传真:0755‐82435367?
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16?
网址:www.stock.pingan.com?
客户服务电话:95511‐8?
(19 )国信证券股份有限公司?
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层?
法定代表人:? 何如?
电话:0755 -82130833?
传真:0755‐82133952?
联系人:周杨?
网址:? www.guosen.com.cn?
客户服务电话:95536?
(20 )国金证券股份有限公司?
注册地址:? 四川省成都市东城根上街 95 号?
办公地址:? 四川省成都市东城根上街 95 号?
法定代表人:? 冉云?
联系人:杜晶、贾鹏?
电话:? 028‐86690057 、028‐86690058?
传真:? 028‐86690126?
网址:? www.gjzq.com.cn?
客户服务电话:95310?
(21 )阳光人寿保险股份有限公司?注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12 、13 层?
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层?
法定代表人:李科?
电话:010‐59053779?
传真:010‐59053700?
联系人:龙尧?
网址:fund.sinosig.com?
(22 )上海好买基金销售有限公司?
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号?
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室?
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17?
法定代表人:杨文斌?
电话:021‐20613999?
传真:021‐68596916?
联系人:张茹?
网址:www.ehowbuy.com?
客户服务电话:400‐700‐9665?
(23 )和讯信息科技有限公司?
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层?
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层?
法定代表人:王莉?
电话:021‐20835787?
传真:010‐85657357?
联系人:吴卫东?
网址:licaike.hexun.com?
客户服务电话:400‐920‐0022?
(24 )上海天天基金销售有限公司?
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼?
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金 座东方财富大厦?
法定代表人:其实?
电话:021‐54509998‐7019?
传真:021‐54660501?
联系人:丁姗姗?
网址:www.1234567.com.cn?
客户服务电话:400‐181‐8188?
(25 )北京恒天明泽基金销售有限公司?
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室?
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座 23 层?
法定代表人:梁越?
电话:010‐56810307?
传真:010‐56810628?
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18?联系人:张晔?
网址:www.chtfund.com?
客户服务电话:4008980618?
(26 )中期资产管理有限公司?
注册地址:中国北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号?
办公地址:中国北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 A 座 8 层?
法定代表人:姜新?
电话:010‐65807865?
传真:010‐65807864?
联系人:侯英健?
网址:www.cifcofund.com?
客户服务电话:95162‐2?
(27) 上海汇付基 金销售有限公司?
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国 际广场 19 楼?
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 2 楼?
法定代表人:冯修敏?
联系人:周丹?
电话:021‐33323999*8318?
传真:021‐33323830?
网址:www.chinapnr.com?
(27 )浙江同花顺基金销售有限公司?
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室?
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼?
法定代表人:凌顺平?
电话:0571‐88911818?
传真:0571‐86800423?
联系人:吴强?
网址:www.5ifund.com?
客户服务电话:4008‐773‐772?
(28 )上海陆金所资产管理有限公司?
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19?
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元?
办公地址:? 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼?
法定代表人:? 郭坚?
联系人:? 宁博宇?
电话:?021‐20665952?
传真:?021‐22066653?
网址:www.lufunds.com?
客户服务电话:4008219031?
(29 )上海长量基金销售有限公司?
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室?
法定代表人:张跃伟?
传真:021‐20691861?联系人:徐骋骁?
网址:www.erichfund.com?
客户服务电话:400‐820‐2899?
(30 )北京钱景基金销售有限公司?
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO?1008‐1012?
法定代表人:赵荣春?
传真:010‐57569671?
联系人:高静?
网址:www.qianjing.com?
客户服务电话:400‐893‐6885?
(31)? 蚂蚁(杭 州)基金销售有限公司?
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室?
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F?
法定代表人:陈柏青?
联系人:韩爱彬?
网址:www.fund123.cn?
客户服务电话:4000‐766‐123?
(32)? 上海凯石 财富基金销售有限公司?
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20?
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室?
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼?
法定代表人:陈继武?
联系人:李晓明?
网址:www.vstonewealth.com?
客户服务电话:4006‐433‐389?
(33)? 诺亚正行 基金销售有限公司?
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室?
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋?
法定代表人:汪静波?
联系人:李娟?
传真:021‐38509735?
网址:www.noah‐fund.com?
客户服务电话:400‐821‐5399?
(34)? 中证金牛 (北京)投资咨询有限公司?
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室?
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F?
法定代表人:钱昊旻?
联系人:孙雯?
电话:010‐59336533?
传真:010‐59336500?
网址:www.jnlc.com?
客户服务电话:4008909998?
(35)? 珠海盈米 基金销售有限公司?注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203?
法定代表人:肖雯?
联系人:黄敏嫦?
电话:020‐89629099?
传真:020‐89629011?
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21?
网址:www.yingmi.cn?
客户服务电话:020‐89629066?
(36)? 深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司?
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704?
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层?
法定代表人:马勇?
联系人:文雯?
电话:010‐83363101?
传真:010‐83363072?
网址:http://8.jrj.com.cn/?
客户服务电话:400‐166‐1188?
(37)? 北京创金 启富投资管理有限公司?
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A?
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社 A 楼 712 室?
法定代表人:梁蓉?
联系人:李婷婷?
电话:010‐66154828‐801?
传真:010‐63583991?
网址:www.5irich.com?
客户服务电话:400‐6262‐818?
(38)? 北京新浪 仓石基金销售有限公司?
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 理想国际大厦 906 室?
法定代表人:张琪?
联系人:付文红?
电话:010‐62676405?
传真:010‐62676582?
网址:www.xincai.com?
客户服务电话:010‐62675369?
(39) 泰诚财富基 金销售(大连)有限公司?
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
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22?
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
法定代表人:林卓?
联系人:姜焕洋?
电话:0411‐88891212?传真:0411‐84396536?
网址:www.taichengcaifu.com?
客户服务电话:400‐6411‐999?
(40)? 宜信普泽 (北京)基金销售有限公司?
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809?
办公地址:北京市朝阳区建国路 SOHO 现代 城 C 座 18 层 1809?
法定代表人:戎兵?
联系人:魏晨?
电话:010‐52413385?
传真:010‐85894285?
网址:http://www.yixinfund.com/?
客户服务电话:400‐6099‐200?
(41)? 北京肯特 瑞基金销售有限公司?
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401‐15?
法定代表人:陈超?
电话:4000988511/?4000888816?
传真:010‐89188000?
网址:http://fund.jd.com?
客户服务电话:95118?
(42? 深圳众禄基金销售股份有限公司?
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801?
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼?
法定代表人:薛峰?
联系人:童彩平?
电话:0755‐33227950?
传真:0755‐33227951?
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23?
网址:www.zlfund.cn?
客户服务电话:4006‐788‐887?
(43)? 上海利得 基金销售有限公司?
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室?
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼?
法定代表人:李兴春?
联系人:刘阳坤?
电话:021‐50583533?
传真:021‐50583633?
网址:www.leadfund.com.cn?
客户服务电话:400‐921‐7755?
(44)? 乾道盈泰 基金销售(北京)有限公司?
注册地址:? 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室?
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302?
法定代表人:? 王兴吉?
联系人:高雪超?电话:01062062880?
传真:01082057741?
网址:www.qiandaojr.com?
客户服务电话:400‐088‐8080?
(45)? 大泰金石 投资管理有限公司?
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室?
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦 15 楼?
法定代表人:袁顾明?
联系人:朱海涛?
电话:15921264785?
传真:021‐20324199?
网址:www.dtfunds.com?
客户服务电话:400‐928‐2266?
(46 )北京植信基金销售有限公司?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
24?
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室‐67?
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号?
法定代表人:于龙?
联系人: 吴鹏?
传真:010‐67767615?
网址:www.zhixin‐inv.com?
客户服务电话:400‐680‐2123?
(47 )上海万得基金销售有限公司?
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座?
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼?
法定代表人:王廷富?
电话:021‐51327185?
传真:021‐50710161?
联系人:徐亚丹?
网址:www.520fund.com.cn?
客户服务电话:400‐821‐0203?
(48 )北京虹点基金销售有限公司?
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603?
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中 心 B 座裙楼二 层?
法定代表人:胡伟?
传真:010‐65951887?
联系人:姜颖?
网址:www.hongdianfund.com?
客户服务电话:400‐068‐1176?
(49 )喜鹊财富基金销售有限公司?
注册地址:? 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室?
办公地址:北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层?
法定代表人:陈皓?电话:18501904963?
传真:010‐50877697?
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25?
联系人:曹砚财?
网址:www.xiquefund.com?
客户服务电话:0891‐6177483?
(50 )北京加和基金销售有限公司?
注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 703?
法定代表人:曲阳?
联? 系? 人:? 王晨?
电? 话:13811685981?
传? 真:? 010‐50866170?
(51) 北京蛋卷基 金销售有限公司?
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507?
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号 院望京 SOHO? 塔 3?A 座? 19 层?
法定代表人:钟斐斐?
联系人:戚晓强?
电话:? 010‐61840688?
传真:? 010‐61840699?
网址:www.danjuanapp.com?
客户服务电话:4000‐618‐518?
(52) 南京苏宁基 金销售有限公司?
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
法定代表人:王锋?
联系人:冯鹏鹏?
电话:025‐66996699?
传真:025‐66996699?
网址:www.snjijin.com?
(二)登记机构?
名称:泓德基金管理有限公司?
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206 室?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
26?
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 125 号 3 层?
法定代表人:王德晓?
联系人:童贤达?
客户服务电话:4009‐100‐888?
传真:010‐59322130?
(三)出具法律意见书的律师事务所?
名称:上海市通力律师事务所?
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 19 层?
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 时代金融中心 19 层?法定代表人:俞卫锋?
联系电话:021‐31358666?
传真:021‐31358600?
联系人:陆奇?
经办律师:黎明、陆奇?
(四)审计基金财产的会计师事务所?
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)?
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼?
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企 业天地 2 号楼 普华永道中心 11 楼?
执行事务合伙人:李丹?
联系电话:021‐23238888?
传真:021‐23238800?
联系人:赵钰?
经办会计师:薛竞、赵钰?
四、基金的名称?
泓德致远混合型证券投资基金?
五、基金的类型?
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27?
混合型?
六、基金的运作方式?
开放式?
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28?
七、基金的投资?
(一)投资目标?
本基金 在有 效 控制风 险的 前 提下, 通过 合 理的资 产配 置 ,综合 运用 多 种投资 策略 , 力争实 现基 金 资产的长
期稳健增值。?
(二)投资范围?
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票( 包括中小板、 创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (包括国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中
期票据 、短 期 融资券 、超 短 期融资 券、 公 开发行 的次 级 债券、 政府 支 持机构 债券 、 政府支 持债 券 、地方政
府债、 可转换债券、 中小企业私募债、 证券公司短期公司债券等) 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包
括协议 存款 、 定期存 款及 其 他银行 存款 ) 、 货币市 场工 具 (含同 业存 单) 、权证 、股 指 期货、 国债 期 货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。?
如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 其他品 种, 基 金管理 人在 履 行适当 程序 后 ,可以 将其 纳 入投资范
围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。?
基金的投 资组 合比例为 :股 票投资占 基金 资产的比 例为 0‐50% 。本 基金 每个交易 日日 终在扣除 国债 期货和
股指期 货合 约 需缴纳 的交 易 保证金 后, 保 持现金 或到 期 日在一 年期 以 内的政 府债 券 不低于 基金 资 产净值的
5% ,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。?
如果法 律法 规 或中国 证监 会 变更投 资品 种 的投资 比例 限 制,基 金管 理 人在履 行适 当 程序后 ,可 以 调整上述
投资品种的投资比例。?
(三)投资策略?
1 、大类资产配置策略?本基金 以获 取 基金资 产的 长 期稳健 增值 为 目标, 通过 定 性分析 与定 量 分析相 结合 的 方法分 析宏 观 经济和资
本市场 发展 趋 势,采 用“ 自 上而下 ”的 分 析视角 ,综 合 考量宏 观经 济 发展前 景, 评 估各类 资产 的 预期收益
与风险 ,合 理 确定本 基金 在 股票、 债券 等 各类别 资产 上 的投资 比例 , 并随着 各类 资 产风险 收益 特 征的相对
变化,适时做出动态调整。?
2 、股票投资策略?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
29?
本基金 股票 投 资以定 性和 定 量分析 为基 础 ,从基 本面 分 析入手 。根 据 个股的 估值 水 平优选 个股 , 重点配置
当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中的股票。?
(1 )行业投资策略?
本基金将综合考虑以下因素,进行股票资产在各行业间的配置。?
1 )国家经济政策?
本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向, 以及配套的国家财政与税收政策、 货币政策、 产业政策、
贸易政 策、 汇 率政策 等政 策 的变化 ,分 析 国家政 策对 主 题行业 的影 响 ,重点 投资 于 受益于 国家 政 策变化、
预期收益率较高的行业。?
2 )经济周期?
经济周 期对 各 个行业 的影 响 不尽相 同, 本 基金主 要从 两 个角度 把握 经 济周期 带来 的 投资机 会: 一 是充分分
析过往 历史 数 据,找 出经 济 周期对 行业 景 气度影 响的 共 性规律 ;二 是 将对当 前所 处 经济周 期阶 段 进行前瞻
性分析,根据各行业在经济周期各阶段的预期表现,进行行业配置与调整,为投资者追求超额收益。?
3 )行业发展前景?
本基金 将重 点 关注各 行业 的 发展进 程, 捕 捉行业 科技 技 术、制 造工 艺 、商业 模式 、 人才结 构等 因 素的最新
变化, 从而 预 测各行 业的 发 展前景 ,发 掘 具有广 阔发 展 潜力的 行业 , 并相应 对基 金 资产的 行业 配 置进行调
整。?
4 )行业的相对估值水平?
本基金 将对 各 行业的 相对 估 值水平 进行 动 态分析 ,增 加 被市场 低估 的 行业配 置比 例 ,降低 盈利 低 于预期的
行业配置比例。?
5 )行业竞争格局?
各行业 内部 的 竞争格 局不 同 ,行业 利润 率 存在较 大差 异 。本基 金将 重 点投资 行业 进 入壁垒 较高 、 利润率稳
定或保持增长的行业。?
(2 )个股投资策略?
本基金 管理 人 精选上 市公 司 的经营 状况 、 行业特 征、 驱 动因素 及同 业 比较等 定性 方 面对个 股进 行 基本面研
究,选取具有持续经营能力的上市公司,组成股票投资组合。?
3 、债券投资策略?
本基金债券投资采取适当的久期策略、信用策略、时机策略和可转换债券投资策略相结合的方法。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
30?
(1 )利率预期策略?
本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据, 分析宏观经济运行的可能情景, 预测财政政策、
货币政 策等 政 府宏观 经济 政 策取向 ,分 析 金融市 场资 金 供求状 况变 化 趋势, 在此 基 础上预 测市 场 利率水平
变动趋 势, 以 及收益 率曲 线 变化趋 势。 在 预期市 场利 率 水平将 上升 时 ,降低 组合 的 久期; 预期 市 场利率将
下降时 ,提 高 组合的 久期 。 并根据 收益 率 曲线变 化情 况 制定相 应的 债 券组合 期限 结 构策略 如子 弹 型组合、
哑铃型组合或者阶梯型组合等。?
(2 )信用策略?
本基金 密切 跟 踪国债 、金 融 债、企 业( 公 司)债 等不 同 债券种 类的 利 差水平 ,结 合 各类券 种税 收 状况、流动性状 况以 及 发行人 信用 质 量状况 的分 析 ,评定 不同 债 券类属 的相 对 投资价 值, 确 定组合 资产 在 不同债券
类属之间的配置比例,重点配置高等级债券。?
债券品 种选 择 方面, 本基 金 对所有 投资 的 信用品 种进 行 详细的 财务 分 析和非 财务 分 析。财 务分 析 方面,通
过对财 务报 表 分析, 对企 业 规模、 资产 负 债结构 、偿 债 能力和 盈利 能 力四方 面进 行 评分; 非财 务 分析方面
主要通 过实 地 调研或 电话 会 议的形 式评 估 企业管 理能 力 、市场 地位 和 发展前 景等 指 标。本 基金 主 要利用打
分机制来评判该企业的风险状况,重点投资于低风险的企业债券。?
(3 )时机策略?
1 ) 骑乘策略。 当收益率曲线比较陡峭时, 也即相邻期限利差较大时, 可以买入期限位于收益率曲线陡峭处
的债券 ,也 即 收益率 水平 处 于相对 高位 的 债券, 随着 持 有期限 的延 长 ,债券 的剩 余 期限将 会缩 短 ,从而此
时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。?
2 ) 息差策略。 利用回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。?
3 ) 利差策略。 对两个期限相近的债券的利差进行分析, 从而对利差水平的未来走势做出判断, 从而进行相
应的债券置换。?
(4 )可转换债券投资策略?
可转换 债券 不 同于一 般的 公 司债券 ,该 债 券赋予 投资 者 在一定 条件 下 将可转 换债 券 转换成 股票 的 权利,投
资者可 能还 具 有回售 等其 他 权利, 因此 从 这方面 看可 转 换债券 的理 论 价值应 等于 普 通债券 的基 础 价值和可
转换债 券自 身 内含的 期权 价 值之和 。本 基 金在合 理地 给 出可转 换债 券 估值的 基础 上 ,尽量 有效 地 挖掘出投
资价值较高的可转换债券。?
4 、资产支持证券投资策略?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
31?
本基金 通过 考 量宏观 经济 走 势、支 持资 产 所在行 业景 气 情况、 资产 池 结构、 提前 偿 还率、 违约 率 、市场利
率等因 素, 预 判资产 池未 来 现金流 变动 ; 研究标 的证 券 发行条 款, 预 测提前 偿还 率 变化对 标的 证 券平均久
期及收 益率 曲 线的影 响, 同 时密切 关注 流 动性变 化对 标 的证券 收益 率 的影响 ,在 严 格控制 信用 风 险暴露程
度的前提下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资。?
5 、中小企业私募债投资策略?
由于中 小企 业 私募债 采取 非 公开方 式发 行 和交易 ,并 限 制投资 人数 量 上限, 整体 流 动性相 对较 差 。同时,
受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本面稳定性较差的影响, 整体的信用风险相对较高。
中小企 业私 募 债的这 两个 特 点要求 在具 体 的投资 过程 中 ,应采 取更 为 谨慎的 投资 策 略。本 基金 认 为,投资
该类债 券的 核 心要点 是分 析 和跟踪 发债 主 体的信 用基 本 面,并 综合 考 虑信用 基本 面 、债券 收益 率 和流动性
等要素,确定最终的投资决策。?
6 、证券公司短期公司债券投资策略?
基于期 限匹 配 、风险 控制 的 需求, 本基 金 将综合 研究 及 跟踪证 券公 司 短期公 司债 券 的信用 风险 、 流动性风
险等方 面的 因 素,适 当投 资 证券公 司短 期 公司债 券。 在 期限匹 配的 前 提下, 选择 风 险与收 益匹 配 的品种优
化配置。?
7 、股指期货投资策略?
本基金 以套 期 保值为 目的 , 在风险 可控 的 前提下 ,本 着 谨慎原 则, 适 度参与 股指 期 货投资 。通 过 对现货市
场和期 货市 场 运行趋 势的 研 究,结 合基 金 股票组 合的 实 际情况 及对 股 指期货 的估 值 水平、 基差 水 平、流动
性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险。?
8 、国债期货投资策略?
本基金 在进 行 国债期 货投 资 时,将 根据 风 险管理 原则 , 以套期 保值 为 主要目 的, 采 用流动 性好 、 交易活跃
的期货 合约 , 通过对 债券 市 场和期 货市 场 运行趋 势的 研 究,结 合国 债 期货的 定价 模 型寻求 其合 理 的估值水
平,与 现货 资 产进行 匹配 , 通过多 头或 空 头套期 保值 等 策略进 行套 期 保值操 作。 基 金管理 人将 充 分考虑国
债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险。?9 、权证投资策略?
本基金 的权 证 投资以 控制 风 险和锁 定收 益 为主要 目的 。 在个券 层面 上 ,本基 金通 过 对权证 标的 公 司的基本
面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。?
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32?
(四)投资限制?
1 、组合限制?
基金的投资组合应遵循以下限制:?
(1 )股票投资占基金资产的比例为 0‐50% ;?
(2 ) 本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产
净值 5% 的现金 或者到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款
等;?
(3 )本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10% ;?
(4 )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10% ;?
(5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ;?
(6 )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10% ;?
(7 )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5% ;?
(8 )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10% ;?
(9 )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20% ;?
(10 )本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10% ;?
(11 ) 本基 金 管理人 管理 的 全部基 金投 资 于同一 原始 权 益人的 各类 资 产支持 证券 , 不得超 过其 各 类资产 支
持证券合计规模的 10% ;?
(12 ) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有 资产支持证券期间, 如
果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;?
(13 ) 基金 财 产参与 股票 发 行申购 ,本 基 金所申 报的 金 额不超 过本 基 金的总 资产 , 本基金 所申 报 的股票 数
量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;?
(14 )本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40% ; 进入全国
银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;?
(15 )本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ;?
(16 )本基金参与股指期货、国债期货投资的,应遵循下列限制:?
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33?
1 )本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10% ;?
2 )本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ;?
3 ) 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧差计算) 应当符合 《基金合同》 关
于股票投资比例的有关规定;?
4 ) 基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值
的 20% ;?
5 )本基金在任 何交易日日终 ,持有的买入 期货合约价值 与有价证券市 值之和,不得 超过基金资产 净值的
95% ; 其中, 有 价证券指股票、 债券 (不含到期日在一年以内的政府债券) 、 权证、 资产支持证券、 买入返
售金融资产(不含质押式回购)等;?
6 )基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 15% ;?
7 )基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30% ;?
8 ) 基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ;?
9 ) 基金所持有的债券 (不含到期日在一年以内的政府债券) 市值和买入、 卖出国债期货合约价值, 合计 (轧
差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;?
(17 )本基金持有单只中小企业私募债,其市值不得超过本基金资产净值的 10% ;?
(18 )本基金持有的单只证券公司短期公司债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10% ;?
(19 ) 本基 金 管理人 管理 的 全部开 放式 基 金持有 一家 上 市公司 发行 的 可流通 股票 , 不得超 过该 上 市公司 可
流通股票的 15% ;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上
市公司可流通股票的 30% ;?
(20 )本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15% 。因证券市场波动、上
市公司 股票 停 牌、基 金规 模 变动等 基金 管 理人之 外的 因 素致使 基金 不 符合前 述所 规 定比例 限制 的 ,基金管
理人不得主动新增流动性受限资产的投资;?
(21 ) 本基 金 与私募 类证 券 资管产 品及 中 国证监 会认 定 的其他 主体 为 交易对 手开 展 逆回购 交易 的 ,可接 受
质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
34?
(22 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。?
除上述第 (2 ) 、 (12 ) 、 (20 ) 、 (21 )项 外, 因证券/ 期货 市 场波动、 证券 发行人合 并、 基金规模 变动 等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调
整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。?
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间,
本基金 的投 资 范围、 投资 策 略应当 符合 基 金合同 的约 定 。基金 托管 人 对基金 的投 资 的监督 与检 查 自基金合
同生效之日起开始。?
法律法 规或 监 管部门 取消 或 变更上 述限 制 ,如适 用于 本 基金, 基金 管 理人在 履行 适 当程序 后, 则 本基金投
资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。?
2 、禁止行为?
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:?
(1 )承销证券;?
(2 )违反规定向他人贷款或者提供担保;?
(3 )从事承担无限责任的投资;?
(4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;?
(5 )向其基金管理人、基金托管人出资;?
(6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;?
(7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。?
基金管 理人 运 用基金 财产 买 卖基金 管理 人 、基金 托管 人 及其控 股股 东 、实际 控制 人 或者与 其有 其 他重大利
害关系 的公 司 发行的 证券 或 者承销 的证 券 ,或者 从事 其 他重大 关联 交 易的, 应当 符 合基金 的投 资 目标和投
资策略 ,遵 循 基金份 额持 有 人利益 优先 的 原则, 防范 利 益冲突 ,建 立 健全内 部审 批 机制和 评估 机 制,按照
市场公 平合 理 价格执 行。 相 关交易 必须 事 先得到 基金 托 管人的 同意 , 并按法 律法 规 予以披 露。 重 大关联交
易应提 交基 金 管理人 董事 会 审议, 并经 过 三分之 二以 上 的独立 董事 通 过。基 金管 理 人董事 会应 至 少每半年
对关联交易事项进行审查。?
如法律 、行 政 法规或 监管 部 门取消 或调 整 上述禁 止性 规 定,基 金管 理 人在履 行适 当 程序后 可不 受 上述规定
的限制或按照调整后的规定执行。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
35?
(五)业绩比较基准?沪深 300 指数 收益率×40% +中证综合债券指数收益率×60%?
业绩比较基准选择理由:?
1、沪 深 300 指 数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权, 由中证指数有限公司开发的中国 A 股 市场指
数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、
流动性高的股票,能够反映 A 股市场总体发展趋势。?
2 、中证综合债券指数是中国全市场债券指数,以 2001 年 12 月 31 日 为基期,基点为 100 点,并 于 2002
年 12 月 31 日起发布。中证综合债券指数的样本具有广泛的市场代表性,其样本范围涵盖银行间市场和交
易所市场,成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类。?
3 、作为混合型基金,选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。 ?
随着法 律法 规 和市场 环境 发 生变化 ,如 果 上述业 绩比 较 基准不 适用 本 基金, 或者 市 场推出 更权 威 的能够代
表本基 金风 险 收益特 征的 指 数,基 金管 理 人可以 依据 维 护基金 份额 持 有人合 法权 益 的原则 ,与 基 金托管人
协商一 致后 , 对业绩 比较 基 准进行 相应 调 整,并 报中 国 证监会 备案 并 及时公 告, 无 需召开 基金 份 额持有人
大会。?
(六)风险收益特征?
本基金 为混 合 型基金 ,属 于 较高预 期风 险 、较高 预期 收 益的品 种, 其 长期预 期风 险 与预期 收益 特 征低于股
票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。?
(七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法?
1 、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的利益;?
2 、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;?
3 、有利于基金财产的安全与增值;?
4 、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。?
(八)基金的投资组合?
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导陈述或重大遗漏,?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
36?
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2019 年1 月18 日复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。?
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日(未经 审计) 。?
1? 报告期末基金资产组合情况?
序号?
项目?
金额( 元)?
占基金总资产的比例(% )?
1?
权益投资?
93,437,517.36?
44.82?
其中:股票?
93,437,517.36?
44.82?
2?
基金投资?
‐?‐?
3?
固定收益投资?
109,179,004.49?
52.37?
其中:债券?
109,179,004.49?
52.37?
资产支持证券?
‐?
‐?
4?
贵金属投资?
‐?
‐?
5?
金融衍生品投资?
‐?
‐?
6?
买入返售金融资产?
‐?
‐?
其中:买断式回购的买入返售金融资产?
‐?
‐?
7?
银行存款和结算备付金合计?
5,001,353.15?
2.40?
8?
其他资产?
873,195.28?
0.42?
9?
合计?
208,491,070.28?
100.00?
2? 报告期末按行业分类的股票投资组合?
代码?
行业类别?
公允价值( 元)?
占基金资产净值比例(% )?
A?农、林、牧、渔业?
‐?
‐?
B?
采矿业?
‐?
‐?
C?
制造业?
81,196,976.01?
43.04?
D?
电力、热力、燃气及水生产和供应业?
‐?
‐?
E?
建筑业?
‐?
‐?
F?
批发和零售业?
1,359,648.00?
0.72?
G?
交通运输、仓储和邮政业?
‐?
‐?
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37?
H?
住宿和餐饮业?
‐?
‐?
I?
信息传输、软件和信息技术服务业?
‐?
‐?
J?
金融业?
2,264,781.35?
1.20?
K?
房地产业?
‐?‐?
L?
租赁和商务服务业?
‐?
‐?
M?
科学研究和技术服务业?
‐?
‐?
N?
水利、环境和公共设施管理业?
‐?
‐?
O?
居民服务、修理和其他服务业?
‐?
‐?
P?
教育?
‐?
‐?
Q?
卫生和社会工作?
‐?
‐?
R?
文化、体育和娱乐业?
8,616,112.00?
4.57?
S?
综合?
‐?
‐?
合计?
93,437,517.36?
49.53?
3? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号?
股票代码?
股票名称?
数量( 股)?
公允价值( 元)?
占基金资产净值比例(%)?
1?002841?
视源股份?
286,126?
16,280,569.40?
8.63?
2?
002475?
立讯精密?
1,039,735?
14,618,674.10?
7.75?
3?
300357?
我武生物?
320,961?
11,872,347.39?
6.29?
4?
300124?
汇川技术?
549,200?
11,060,888.00?
5.86?
5?
603096?
新经典?
139,600?
8,616,112.00?
4.57?
6?
603338?
浙江鼎力?
129,507?
6,699,408.52?
3.55?
7?
601012?
隆基股份?
330,000?
5,755,200.00?
3.05?
8?
600563?
法拉电子?136,025?
5,732,093.50?
3.04?
9?
300416?
苏试试验?
145,500?
2,691,750.00?
1.43?
10?
600276?
恒瑞医药?
41,207?
2,173,669.25?
1.15?
4? 报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
序号?
债券品种?
公允价值( 元)?
占基金资产净值比例(%)?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
38?
1?
国家债券?
‐?
‐?
2?
央行票据?
‐?
‐?
3?
金融债券?
20,064,000.00?
10.64?
其中:政策性金融债?
20,064,000.00?
10.64?
4?
企业债券?
32,959,265.00?
17.47?
5?
企业短期融资券?
‐?‐?
6?
中期票据?
‐?
‐?
7?
可转债(可交换债)?
56,155,739.49?
29.77?
8?
同业存单?
‐?
‐?
9?
其他?
‐?
‐?
10?
合计?
109,179,004.49?
57.87?
5? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号?
债券代码?
债券名称?
数量(张)?
公允价值( 元)?
占基金资产净值比例(%)?
1?
180209?
18 国开 09?
200,000?
20,064,000.00?
10.64?
2?
123003?
蓝思转债?
159,997?
14,431,729.40?
7.65?
3?
136469?
16 联通 01?
129,500?12,907,265.00?
6.84?
4?
128024?
宁行转债?
99,992?
10,597,152.16?
5.62?
5?
124063?
12 国网 03?
100,000?
10,101,000.00?
5.35?
6? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。?
7? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属。?
8? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。?
9? 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
9.1? 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未投资股指期货。?
9.2? 本基金投资股指期货的投资政策?
本基金本报告期末未投资股指期货。?
10? 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
10.1? 本期国债期货投资政策?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
39?
本基金本报告期末未投资国债期货。?
10.2? 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未投资国债期货。?
10.3? 本期国债期货投资评价?
本基金本报告期末未投资国债期货。?
11? 投资组合报告附注?
11.1? 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形。?
11.2? 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。?
11.3? 其他资产构成?
序号?
名称?
金额( 元)?
1?
存出保证金?33,405.48?
2?
应收证券清算款?
‐?
3?
应收股利?
‐?
4?
应收利息?
719,822.03?
5?
应收申购款?
119,967.77?
6?
其他应收款?
‐?
7?
其他?
‐?
8?
合计?
873,195.28?
11.4? 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号?
债券代码?
债券名称?
公允价值(元)?
占基金资产净值比例(%)?
1?
123003?
蓝思转债?
14,431,729.40?
7.65?
2?
128024?
宁行转债?
10,597,152.16?
5.62?
3?
128020?
水晶转债?
8,892,106.74?
4.71?
4?132011?
17 浙报 EB?
8,307,000.00?
4.40?
5?
113506?
鼎信转债?
5,876,046.60?
3.11?
6?
128032?
双环转债?
4,560,861.39?
2.42?
7?
113505?
杭电转债?
2,241,803.20?
1.19?
8?
113504?
艾华转债?
1,249,040.00?
0.66?
11.5? 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
40?
序号?
股票代码?
股票名称?
流通受限部分的公允价值(元)?
占基金资产净值比例(%)?
流通受限情况说明?
1?
603338?
浙江鼎力?
5,868,519.56?
3.11?
非公开发行股票?
11.6? 投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能存在尾差。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
41?
八、基金的业绩?基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不
保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。?
(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
泓德致远混合 A?
泓德致远混合 C?
阶段?
份额净值增长率①?
份额净值增长率标准差②?
业绩比较基准收益率③?
业绩比较基准收益率标准差④?
①‐ ③?
②‐ ④?
阶段?
份额净值增长率①?
份额净值增长率标准差②?
业绩比较基准收益率③?
业绩比较基准收益率标准差④?
①‐ ③?
②‐ ④?
2017 年度?
(2017 年 08 月 30 日至 2017 年 12 月 31 日)?
2.27%?
0.36%?
2.04%?
0.28%?
0.23%?
0.08%?
2018 年度?
(2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日)?
‐2.75%?
0.95%?
‐6.24%?
0.53%?
3.49%?
0.42%?
自基金合同生效起至今(2017 年 08 月 30 日至 2018 年 12 月 31 日)?
‐0.54%?
0.84%?
‐4.33%?
0.48%?
3.79%?
0.36%?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?42?
2017 年度?
(2017 年 08 月 30 日至 2017 年 12 月 31 日)?
1.99%?
0.36%?
2.04%?
0.28%?
‐0.05%?
0.08%?
2018 年度?
(2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日)?
‐3.53%?
0.95%?
‐6.24%?
0.53%?
2.71%?
0.42%?
自基金合同生效起至今(2017 年 08 月 30 日至 2018 年 12 月 31 日)?
‐1.61%?
0.84%?
‐4.33%?
0.48%?
2.72%?
0.36%?
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×40%+ 中证综合债券指数收益率×60%?
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
43?
注:根据基金合同的约定,本基金建仓期为 6 个月,截至本报告期末,本基金的各项投资比例符合基金合
同关于投资范围及投资限制规定。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
44?
九、基金的费用与税收?
(一)基金费用的种类?
1 、基金管理人的管理费;?
2 、基金托管人的托管费;?
3 、从 C 类基金 份额的基金财产中计提的销售服务费;?
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;?
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;?
6 、基金份额持有人大会费用;?
7 、基金的证券、期货交易费用;?
8 、基金的银行汇划费用;?
9 、基金的账户开户费用、账户维护费用;?
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。?(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1 、基金管理人的管理费?
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2% 年费率计提。管理费的计算方法如下:?
H =E ×1.2% ÷ 当年天数?
H 为每日应计 提的基金管理费?
E 为前一日的基 金资产净值?
基金管 理费 每 日计算 ,逐 日 累计至 每月 月 末,按 月支 付 ,经基 金管 理 人与基 金托 管 人双方 核对 无 误后,基
金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。?
2 、基金托管人的托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。托管费的计算方法如下:?
H =E ×0.15% ÷ 当年天数?
H 为每日应计 提的基金托管费?
E 为前一日的基 金资产净值?
基金托 管费 每 日计算 ,逐 日 累计至 每月 月 末,按 月支 付 ,经基 金管 理 人与基 金托 管 人双方 核对 无 误后,基
金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
45?
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。?
3 、基金销售服务费?
本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80% 。 本基金销售服务费将
专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净
值的 0.80% 年费 率计提。计算方法如下:?
H =E ×0.80% ÷ 当年天数?
H 为 C 类基金 份额每日应计提的销售服务费?
E 为 C 类基金份 额前一日基金资产净值?
基金销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,
基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出,由登记机
构代收 ,登 记 机构收 到后 按 相关合 同规 定 支付给 基金 销 售机构 等。 若 遇法定 节假 日 、公休 假等 , 支付日期
顺延。?
上述“一、基金费用的种类”中第 4 -10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列
入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。?
(三)不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用:?
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;?
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;?
3 、 《基金合同》生效前的相关费用;?
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
(四)费用调整?
基金管 理人 和 基金托 管人 协 商一致 后, 可 按照基 金发 展 情况, 并根 据 法律法 规规 定 和基金 合同 约 定酌情调
低基金销售服务费。上述费率调低事项,无须召开基金份额持有人大会。?
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。?
(五)基金税收?
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。?泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
46?
十、备查文件?
(一)备查文件目录?
1 、中国证监会准予泓德致远混合型证券投资基金注册的文件。?
2 、 《泓德致远混合型证券投资基金基金合同》 。?
3 、 《泓德致远混合型证券投资基金托管协议》 。?
4 、法律意见书。?
5 、基金管理人业务资格批件、营业执照。?
6 、基金托管人业务资格批件、营业执照。?
7 、中国证监会要求的其他文件?
(二)存放地点?
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人处。?
(三)查阅方式?
投资者 可在 营 业时间 免费 查 阅备查 文件 。 在支付 工本 费 后,可 在合 理 时间内 取得 备 查文件 的复 制 件或复印
件。?
泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
47?
十一、对招募说明书更新部分的说明?
本基金 管理 人 依据《 中华 人 民共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证券投
资基金 销售 管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 信 息披露 管理 办 法》及 其他 有 关法律 法规 的 要求, 结合 本 基金管理
人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:?
1 、 ? 在 “重要提示” 部分, 明确了更新招募说明书内容的截止日期、 有关财务数据和基金业绩的截止日期;?
2 、? 对“基金管理人”相关信息进行了更新;?
3 、? 对“基金托管人”相关信息进行了更新;?
4 、? 对“相关服务机构”相关信息进行了更新;?
5 、? 对“基金的投资”相关信息进行了更新;?
6 、? 对“基金的业绩”相关信息进行了更新;?
7 、? 对“其他应披露的事项”相关信息进行了更新;?
8 、? 对部分表述进行了更新。?
泓德基金管理有限公司?
2019 年 3 月 23 日?