海富通量化前锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 1 号)?
基金管理人:海富通基金管理有限公司?
基金托管人:中国银行股份有限公司?
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重要提示?
本基金经 2017 年 7 月 12日中国证券监督委员会证监许可【2017】1210号文准予注册募集。本基金的基金
合同于 2018 年 2月 8日正式生效。本基金类型为契约型开放式。?
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金
合同。?
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,
也不保证最低收益。?
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。?
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保
证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。?
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额
赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。?
本招募说明书所载内容截止日为2019年2月8日, 有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。?
本招募说明书所载的财务数据未经审计。?
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一、基金管理人?
(一)基金管理人概况?
名称:海富通基金管理有限公司?
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36‐37层?
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36‐37层?
法定代表人:张文伟?
成立时间:2003年 4月18日?
电话:021‐38650999?
联系人:吴晨莺?
注册资本:3亿元人民币?
股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE控股公司 49%。?
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(二)主要人员情况?
张文伟先生,董事长,硕士,高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私
人金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、
副总经理。2013年 5月起任海富通基金管理有限公司董事长。?
任志强先生,董事,总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究
所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投
资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事长。2017年 6月加入海富
通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。 2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。 2019
年 1月起兼任海富通资产管理(香港)有限公司董事长。?
杨明先生,董事,管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员,交通银行新余支行办公室科员、证券业
务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任,海通证券有限公司新余营业部总经理,海通证券股份
有限公司江苏分公司筹备负责人、总经理、党委副书记,现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、
党委组织部部长。?
吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限公司研究所宏观研究部经理、
所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股
份有限公司战略发展部总经理。?
Ligia?Torres(陶乐斯)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,曾任职于东方汇理银行、渣打银
行和欧洲联合银行,1996 年加入法国巴黎银行集团工作,2010 年 3月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产
管理部英国地区首席执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7 月至今
任法国巴黎资产管理公司亚太区及 CEO。?
Alexandre?Werno(韦历山)先生,董事,法国籍,金融硕士学位。2007年 9月至 2013年 4月在法国兴业投资
银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职务;2013 年 5月至2017 年 11 月先后任华宝兴业基金
管理有限公司总经理高级顾问、常务副总经理职务;2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司
亚太区战略合作总监。?
郑国汉先生,独立董事,美国籍,经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港
科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲
座教授。现任香港岭南大学校长。?
Marc?Bayot(巴约特)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉
教授,先锋投资(米兰及都柏林)独立副董事长, ? Fundconnect 独立董事长、Degroof资产管理(布鲁塞尔)
独立董事和法国巴黎银行 B?ControlSICAV? 独立董事。?
杨国平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记,上海市公用事
业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书记,现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经
理、上海大众公用事业(集团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。?
张馨先生,独立董事,博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院长兼系主任、厦门大
学经济学院院长。2011年 1 月至今退休。?
杨仓兵先生,监事长,管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长,安徽示康药业有限公司财务部
干部、经理,海通证券股份有限公司计划财务部干部、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、
计划资金部副总经理,上海海振实业发展有限公司总经理,海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。
自 2015 年 10 月至今任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。?
Bruno?Weil(魏海诺)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资项目副经理,法
国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表、南京银行副
行长。现任法国巴黎银行集团(中国)副董事长。?
俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理(英国)有限公司。
曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司,历任产品
与创新总监。2015年12月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。?
胡正万先生,监事,硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、富国基金管理有限公
司。2003年 4 月加入海富通基金管理有限公司,历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基
金运营副总监。2015年 7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。?
奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管,
海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、
总经理助理。2015 年 7 月起,任海富通基金管理有限公司督察长。2015 年 7 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。?
陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、
海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 月至 2006 年 4
月任公司财务部负责人, 2006年 4月起任财务总监。 2013年 4月起, 任海富通基金管理有限公司副总经理。
2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。?
何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁北克蒙特利尔大学研究助理(兼
职) ,魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011
年 6 月加入海富通基金管理有限公司,任总经理助理。2014 年 11 月起,任海富通基金管理有限公司副总
经理。?
杜晓海先生,硕士。历任 Man‐Drapeau?Research 金融工程师,American?Bourses?Corporation 中国区总经理,
海富通基金管理有限公司定量分析师、高级定量分析师、定量及风险管理负责人、定量及风险管理总监、
多资产策略投资部总监,现任海富通基金管理有限公司量化投资部总监。2016年 6 月起任海富通新内需混
合和海富通安颐收益混合基金经理。2016 年 9 月起兼任海富通欣荣混合基金经理。2017 年 4月至 2018 年
1月兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017年 5月起兼任海富通富睿混合基金经理。2018年 3月起兼任
海富通富祥混合基金经理。2018 年 4 月至 2018 年 7 月兼任海富通东财大数据混合基金经理。2018 年 4 月
起兼任海富通阿尔法对冲混合、海富通创业板增强、海富通量化前锋股票、海富通稳固收益债券、海富通
欣享混合、海富通欣益混合、海富通量化多因子混合的基金经理。?
本基金历任基金经理为:陈甄璞先生,任职时间为 2018 年 2月至2018 年 5月。?
投资决策委员会常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王智慧,总经理助理;孙海忠,总
经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,量化投资部总监;王金祥,研究部总监;陈轶平,固定收益投资副
总监;赵赫,年金权益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基
金经理出席会议。?
上述人员之间不存在近亲属关系。?
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二、基金托管人?
(一)基本情况??
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” )??
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街? 1? 号??
首次注册登记日期:1983? 年? 10? 月? 31? 日??
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整?
法定代表人:陈四清??
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24? 号??
托管部门信息披露联系人:王永民??
客服电话:95566??
传真: (010)66594942??
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三、相关服务机构?
一、基金份额发售机构?
1、直销机构?
名称:海富通基金管理有限公司?
住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36‐37 层?
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36‐37层
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法定代表人:张文伟?全国统一客户服务号码:40088‐40099(免长途话费)?
联系人:暴潇菡?
电话:021‐38650797?
传真:021‐33830160?
2、其他销售机构?
(1)中国银行股份有限公司?
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1? 号?
法定代表人:陈四清?
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号?
客户服务电话:95566?
联系人:陈洪源?
网址:www.boc.cn?
(2)海通证券股份有限公司?
注册地址:上海市广东路 689号海通证券大厦?
法定代表人:周杰?
办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦?
客户服务电话:95553或 4008888001?
联系人:李笑鸣?
网址:www.htsec.com?
(3)安信证券股份有限公司?
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元?
法定代表人:王连志?
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元?
客户服务电话:4008001001?
联系人:陈剑虹?
网址:www.essence.com.cn?
(4)渤海证券股份有限公司?
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室?
法定代表人:王春峰?
办公地址:天津市南开区宾水西道 8号?
客户服务电话:4006515988?
联系人:王星?
网址:www.ewww.com.cn?
(5)财富证券有限责任公司?
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层?
法定代表人:蔡一兵?
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26‐28 层?
客户服务电话:95317?
联系人:郭静?
网址:www.cfzq.com?
(6)长城证券股份有限公司?
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16‐17层?
法定代表人:丁益?
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层?客户服务电话:4006666888?
联系人:金夏?
网址:www.cgws.com?
(7)长江证券股份有限公司?
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8号?
法定代表人:李新华?
办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦?
客户服务电话:95579或 4008888999?
联系人:奚博宇?
网址:www.95579.com?
(8)第一创业证券股份有限公司?
注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼?
法定代表人:刘学民?
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼?
客户服务电话:95358?
联系人:李晓伟?
网址:www.firstcapital.com.cn?
(9)东北证券股份有限公司?
注册地址:长春市生态大街 6666号?
法定代表人:李福春?
办公地址:长春市生态大街 6666号?
客户服务电话:95360?
联系人:安岩岩?
网址:www.nesc.cn?
(10)光大证券股份有限公司?
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号?
法定代表人:周健男?
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号?
客户服务电话:95525?
联系人:姚巍?
网址:www.ebscn.com?
(11)广州证券股份有限公司?
注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层?
法定代表人:胡伏云?
办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层?
客户服务电话:95396?
联系人:林洁茹?
网址:www.gzs.com.cn?
(12)国都证券股份有限公司?
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层?
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层?
客户服务电话:4008188118?
联系人:黄静?
网址:www.guodu.com?(13)国金证券股份有限公司?
注册地址:四川省成都市东城根上街 95号?
法定代表人:冉云?
办公地址:四川省成都市东城根上街 95号?
客户服务电话:95310?
联系人:刘婧漪、贾鹏?
网址:www.gjzq.com.cn?
(14)国联证券股份有限公司?
注册地址:无锡市金融一街 8号?
法定代表人:姚志勇?
办公地址:无锡市金融一街 8号国联金融大厦?
客户服务电话:95570?
联系人:祁昊?
网址:www.glsc.com.cn?
(15)申万宏源证券有限公司?
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
法定代表人:李梅?
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
客户服务电话:95523或 4008895523?
联系人:陈飙?
网址:www.swhysc.com?
(16)申万宏源西部证券有限公司?
注册地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005 室?
法定代表人:韩志谦?
办公地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005 室?
客户服务电话:4008000562?
联系人:王怀春?
网址:www.hysec.com?
(17)华龙证券股份有限公司?
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼?
法定代表人:李晓安?
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼?
客户服务电话:95368?
联系人:范坤?
网址:www.hlzq.com?
(18)平安证券股份有限公司?
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20层?
法定代表人:刘世安?
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20层?
客户服务电话:95511‐8?
联系人:周驰?
网址:stock.pingan.com?
(19)中泰证券股份有限公司?
注册地址:济南市市中区经七路 86号?法定代表人:李玮?
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号?
客户服务电话:95538?
联系人:许曼华?
网址:www.zts.com.cn?
(20)上海证券有限责任公司?
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7楼?
法定代表人:李俊杰?
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7楼?
客户服务电话:4008918918?
联系人:邵珍珍?
网址:www.shzq.com?
(21)世纪证券有限责任公司?
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40‐42 层?
法定代表人:姜昧军?
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40‐42 层?
客户服务电话:4008323000?
联系人:王雯?
网址:www.csco.com.cn?
(22)天相投资顾问有限公司?
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701?
法定代表人:林义相?
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C座505?
客户服务电话:010‐66045678?
联系人:谭磊?
网址:jijin.txsec.com?
(23)中国银河证券股份有限公司?
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2‐6层?
法定代表人:陈共炎?
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座?
客户服务电话:4008888888 或 95551?
联系人:辛国政?
网址:www.chinastock.com.cn?
(24)招商证券股份有限公司?
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号?
法定代表人:霍达?
办公地址:深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼?
客户服务电话:95565?
联系人:黄婵君?
网址:www.newone.com.cn?
(25)中信建投证券股份有限公司?
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼?
法定代表人:王常青?
办公地址:北京市东城区朝内大街 188号?客户服务电话:95587或 4008888108?
联系人:许梦园?
网址:www.csc108.com?
(26)中信证券股份有限公司?
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座?
法定代表人:张佑君?
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦?
客户服务电话:95548?
联系人:王一通?
网址:www.cs.ecitic.com?
(27)中信证券(山东)有限责任公司?
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001?
法定代表人:姜晓林?
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5 层?
客户服务电话:95548?
联系人:刘晓明?
网址:www.zxwt.com.cn?
(28)中信期货有限公司?
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301‐1305、14层?
法定代表人:张皓?
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301‐1305室、14层?
客户服务电话:4009908826?
联系人:刘宏莹?
网址:www.citicsf.com?
(29)华西证券股份有限公司?
注册地址:成都市高新区天府二街 198号?
法定代表人:杨炯洋?
办公地址:成都市高新区天府二街 198号?
客户服务电话:95584?
联系人:谢国梅?
网址:www.hx168.com.cn?
(30)天风证券股份有限公司?
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼?
法定代表人:余磊?
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37楼?
客户服务电话:93391或 4008005000?
联系人:岑妹妹?
网址:www.tfzq.com?
(31)大同证券有限责任公司?
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层?
法定代表人:董祥?
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层?
客户服务电话:4007121212?
联系人:薛津?网址:www.dtsbc.com.cn?
(32)中天证券股份有限公司?
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23甲?
法定代表人:马功勋?
办公地址:沈阳市和平区光荣街 23甲?
客户服务电话:95346?
联系人:孙丹华?
网址:www.iztzq.com?
(33)东海证券股份有限公司?
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层?
法定代表人:赵俊?
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦?
客户服务电话:95531或 4008888588?
联系人:王一彦?
网址:www.longone.com.cn?
(34)上海天天基金销售有限公司?
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层?
地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88号金座26楼??
法定代表人:其实?
客户服务电话:400‐1818‐188?
联系人:王超?
网址:? www.1234567.com.cn?
(35)中证金牛(北京)投资咨询有限公司?
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2号楼2‐45室??
地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2‐45室??
法定代表人:彭运年?
客服电话:4008‐909‐998?
联系人:王莅晨?
网址:http://www.jnlc.com/?
(36)北京肯特瑞基金销售有限公司??
注册地址:? 北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼22层 2603‐06??
地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼22 层 2603‐06?
法定代表人:江卉?
客服电话:95118?/?400‐098‐8511?
联系人:韩锦星?
网址:http://fund.jd.com?
(37)上海陆金所基金销售有限公司??
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14楼09单元??
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼09单元?
法定代表人:郭坚?
客服电话:4008?6666?18?
联系人:程晨?
网址:https://www.lu.com?
(38)南京苏宁基金销售有限公司?注册地址:? 南京市玄武区苏宁大道 1‐5号?
地址:南京市玄武区苏宁大道 1‐5号?
法人代表:钱燕飞??
客服电话:95177?
联系人:喻明明?
网址:www.snjijin.com?
(39)中民财富基金销售(上海)有限公司??
注册地址:? 上海市黄浦区中山南路 100 号 7层05单元?
地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层05单元?
法人代表:弭洪军?
客服电话:400‐876‐5716?
联系人:黄鹏?
网址:www.cmiwm.com?
(40)北京汇成基金销售有限公司??
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108号?
地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108?
法定代表人:王伟刚?
客服电话:400‐619‐9059?
联系人:丁向坤?
网址:www.hcjijin.com??
(41)上海好买基金销售有限公司?
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41号?
地址:上海浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 10层?
法定代表人:杨文斌?
客户服务电话:400‐700‐9665?
联系人:陆敏?
网址:www.howbuy.com?
(42)浙江同花顺基金销售有限公司?
注册地址:杭州市文二西路 1号 903室?
地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼?
法定代表人:凌顺平?
客户服务电话:0571‐88920897? 、4008‐773‐772?
联系人:董一峰?
网址:www.5ifund.com?
(43)宜信普泽(北京)基金销售有限公司?
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9号楼15 层 1809?
地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼15层 1809?
法定代表人:沈伟桦?
客服电话:400‐6099‐200?
联系人:刘梦轩?
网址:http://www.yixinfund.com/?
(44)深圳众禄基金销售股份有限公司??
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801?
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元?法定代表人:薛峰?
客户服务电话:4006‐788‐887?
联系人:童彩平?
联系电话:?
网址:www.zlfund.cn? 及? www.jjmmw.com?
(45)凤凰金信(银川)基金销售有限公司?
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号14层 1402办公用房?
地址:北京市朝阳区紫月路 18号院? 朝来高科技产业园 18 号楼?
法定代表人:程刚??
客服电话:400‐810‐5919?
联系人:王鹤敏?
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(46)和讯信息科技有限公司?
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002室?
地址:上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E 座 18F?
法定代表人:? 王莉?
客户服务电话:400‐920‐0022?
联系人:刘洋?
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(47)北京蛋卷基金销售有限公司?
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼2单元21 层 222507?
地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6 号楼 2单元 21 层 222507?
法人代表:钟斐斐?
客服电话:4000‐618‐518?
联系人:候芳芳?
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(48)珠海盈米基金销售有限公司?
注册地址:? 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室‐3491?
地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105室‐3491?
法定代表人:肖雯?
客服电话:020‐89629066?
联系人:吴煜浩?
网址:www.yingmi.cn?
(49)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司?
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704?
地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层 1006 室?
法定代表人:陈操?
客户服务电话:400‐850‐7771?
联系人:文雯?
网站:http://www.bdcgw.cn?
(50)北京新浪仓石基金销售有限公司?
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N‐1、N‐2地块新浪总部科研楼 5层 518室?
地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N‐1、N‐2地块新浪总部科研楼 5 层 518室??
法定代表人:李昭琛?客服电话:010‐62675369?
联系人:吴翠?
网址:http://finance.sina.com.cn/fund/?
(51)上海联泰基金销售有限公司?
法定代表人:燕斌?
注册地址:? 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310室?
地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310室?
客服电话:4000‐466‐788?
联系人:陈东?
网址:www.66zichan.com?
(52)上海基煜基金销售有限公司?
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)?
地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)?
法定代表人:王翔?
客服电话:400‐820‐5369??
联系人:李鑫?
网址:www.jiyufund.com.cn??
(53)诺亚正行基金销售有限公司?
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724室?
地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205室?
法定代表人:汪静波?
客户服务电话:400-821-5399?
联系人:余翼飞?
网址:? www.noah‐fund.com?
(54)北京展恒基金销售股份有限公司?
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院5号楼32 层 3201内 3212、3211单元?
地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6号?
法定代表人:? 闫振杰?
客户服务电话:400‐818‐000?
联系人:罗恒?
网址:? www.myfund.com?
(55)奕丰基金销售有限公司?
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)?
地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)?
法定代表人:TAN?YIK?KUAN?
客服电话:400‐684‐0500?
联系人:叶健?
网址:www.ifastps.com.cn?
(56)上海万得基金销售有限公司?
注册地址:? 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座?
地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座?
法人代表:王廷富?
客服电话:400‐821‐0203?
联系人:徐亚丹?网址:www.520fund.com.cn?
(57)北京植信基金销售有限公司?
注册地址:北京市密云县盛南路 8号院 2 号楼 106室?
地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号?
法人代表:于龙?
客服电话:4006‐802‐123?
联系人:吴鹏?
网址:www.zhixin‐inv.com?
(58)上海挖财基金销售有限公司?
注册地址:杭州华星路 96号互联网金融大厦 19楼?
地址:上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 5 楼?
法人代表:冷飞?
客服电话:400‐711‐8718?
联系人:孙琦?
网址:挖财宝 APP?
?
二、登记机构?
名称:中国证券登记结算有限责任公司?
住所:北京市西城区太平桥大街 17号?
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17号?
法定代表人:周明?
电话:010‐50938782?
传真:010‐50938907?
联系人:赵亦清?
?
三、出具法律意见书的律师事务所?
名称:上海市通力律师事务所?
住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼?
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼?
负责人:俞卫锋?
电话:021‐31358666?
传真:021‐31358600?
联系人:陈颖华?
经办律师:黎明、陈颖华?
?
四、审计基金财产的会计师事务所?
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)?
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼?
办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼?
法定代表人:李丹??
经办注册会计师:薛竞、都晓燕?
电话:(021)?23238888?
传真:(021)?23238800?
联系人:都晓燕??
四、基金的名称?
本基金的名称:海富通量化前锋股票型证券投资基金?
?
五、基金的类型?
基金类型:契约型、开放式?
?
?
六、基金的投资目标?
本基金通过多因子量化模型方法,精选股票进行投资,在严格控制风险的前提下,力争获取超越比较基准
的投资回报。??
七、基金的投资方向?
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可
转换债券(含分离交易可转债) 、可交换债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、地方政府债、中
小企业私募债及其他经中国证监会允许投资的债券) 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包括协议存款、
定期存款及其他银行存款) 、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。??
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 80%‐95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不
包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;股指期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管
机构的规定。?
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
围。?
八、基金的投资策略?
一、投资策略?
1、资产配置策略?
本基金为股票型基金,在进行资产配置决策时,依据量化择时模型,对宏观经济、政策预期、市场情绪、
投资者行为等指标进行监控,精确把握市场方向,在本基金的投资比例范围内对组合中股票、债券等资产
的仓位进行调整。?
2、股票投资策略?
量化投资有别于传统定性的投资方法,量化投资较少依赖定性判断,而是将适当的投资逻辑和思想、直觉
等反映在量化模型中,利用计算机来处理大量信息、总结归纳市场的规律、建立可重复使用并反复优化的
投资策略。其中多因子量化模型是国内外市场上被广泛运用的定量分析框架,在这一框架下,股票收益可
分解为一系列因子收益及权重的组合。多因子模型致力于寻找持续稳健的超额收益因子,并进而根据因子
收益的预测,形成股票超额收益的预测结果。模型的逻辑在于因子动量的可持续性,即股票的当期因子和
下期收益率之间存在序列相关性,该相关性显著且持续稳定;通过一系列数量化的方法挑选出这些因子,
并赋予相应权重,计算股票在这些因子上的综合得分,精选得分高的股票构建投资组合。?
本基金通过量化多因子选股模型进行个股精选,充分考虑价值、成长、流动性、动量等十一个因子,并对
其进行动态跟踪形成股票超额收益的预测结果。基于多因子模型对股票收益预期的结果,结合组合风险水
平、交易成本、流动性等因素进行投资组合优化,构建风险调整后的最优组合。?
3、债券投资策略?
在债券组合的具体构造和调整上,本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属配置等组合管理手段
进行日常管理。另外,本基金债券投资将适当运用杠杆策略,通过债券回购融入资金,然后买入收益率更高的债券以获得收益。?
4、资产支持证券投资策略?
对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素,研究资产支
持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制风险的基础上选择投资对象,追求稳定收益。?
5、股指期货投资策略?
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基金管理人将充分考虑股指期货
的流动性及风险收益特征, 选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。?
6、权证投资策略??
权证为本基金辅助性投资工具,本基金将在控制风险的前提下,以价值分析为基础,在采用数量化模型分
析其合理定价的基础上适当参与。??
7、中小企业私募债券投资策略??
与传统的信用债相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普? 遍具有高风险和高收益的显著
特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着力分析个券的实际信用风险,并寻求足够的收益补偿,增加
基金收益。本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分析,从动态的角度分析发行人的企业性质、所处
行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,进而预测信用水平的变化趋势,决定
投资策略。在流动性风险控制,本基金会将重点放在一级市场,并根据中小企业私募债券整体的流动性情
况来调整持仓规模,严格防范流动性风险。?
二、投资决策和程序?
1、决策依据?
(1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;?
(2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;?
(3)投资部策略分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依
据。?
2、决策程序?
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期或不定期就投资管理业务
的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职
责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下:?
(1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规,决定公司针对市场环境重大变化
所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权
等。?
(2)投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审查批准;并且根据基金合同的有
关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。?
(3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析,提出宏观策略意
见、债券配置策略及行业配置意见。?
(4)定期不定期召开部门例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上,确立公司对市场、资产和
行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。?
(5)基金经理在投资部门负责人授权下,根据部门例会所确定的资产配置策略以及偏差度指标,在充分听
取策略分析师宏观配置意见、定量分析师量化模型配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上,
进行投资组合的资产及证券配置。?
(6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。?
(7)风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。?
(8)风险管理部负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。?
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序做出调整。?九、基金的业绩比较基准?
本基金业绩比较基准:中证 500指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%?
中证 500 指数包含了沪深 300 指数成份股之外的 A 股市场中流动性较好、代表性较强的中小盘股票,综合
反映了沪深市场内中小市值公司的整体情况。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债
为样本,按照国债发行量加权而成,是上证指数系列的第一只债券指数。?
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上
出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以与基金托管人协商一致报中国证监会备
案后变更业绩比较基准并及时公告,不需要召开基金份额持有人大会。?
十、基金的风险收益特征?
本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其风险与预期收益高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。?
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?
十一、投资组合报告?
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 3 月 8 日复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。?
本投资组合报告所载数据截止至 2018 年12月31日( “报告期末” ) 。?
1? 报告期末基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额(元)? 占基金总资产的比例(%)??
1? 权益投资? 59,380,153.88?79.35??
其中:股票? 59,380,153.88?79.35??
2? 固定收益投资? 4,164,382.40?5.57??
其中:债券? 4,164,382.40?5.57??
资产支持证券? ‐?‐??
3? 贵金属投资? ‐?‐??
4? 金融衍生品投资? ‐?‐??
5? 买入返售金融资产? 3,000,000.00?4.01??
其中:买断式回购的买入返售金融资产? ‐?‐??
6? 银行存款和结算备付金合计? 8,013,553.41?10.71??
7? 其他资产? 272,428.10?0.36??
8? 合计? 74,830,517.79?100.00??
?
?
?
2? 报告期末按行业分类的股票投资组合?
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合?
代码? 行业类别? 公允价值(元)? 占基金资产净值比例(%)??
A? 农、林、牧、渔业? 147,206.00?0.21??
B? 采矿业? 430,786.00?0.60??
C? 制造业? 39,954,699.41?55.96??
D? 电力、热力、燃气及水生产和供应业? 4,107,733.00?5.75??
E? 建筑业? 1,751,690.00?2.45??F? 批发和零售业? 2,102,180.92?2.94??
G? 交通运输、仓储和邮政业? 778,807.35?1.09??
H? 住宿和餐饮业? 693,018.00?0.97??
I? 信息传输、软件和信息技术服务业? 3,062,390.00?4.29??
J? 金融业? 2,565,689.20?3.59??
K? 房地产业? 2,324,476.00?3.26??
L? 租赁和商务服务业? 33,514.00?0.05??
M? 科学研究和技术服务业? 222,795.00?0.31??
N? 水利、环境和公共设施管理业? ‐?‐??
O? 居民服务、修理和其他服务业? ‐?‐??
P? 教育? ‐?‐??
Q? 卫生和社会工作? ‐?‐??
R? 文化、体育和娱乐业? 1,205,169.00?1.69??
S? 综合? ‐?‐??
合计? 59,380,153.88?83.16??
?
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?
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合?
本基金本报告期末未持有港股通股票。?
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3? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号? 股票代码? 股票名称? 数量(股)? 公允价值(元)? 占基金资产净值比例(%)??
1?600406? 国电南瑞? 82,100?1,521,313.00?2.13??
2?000538? 云南白药? 19,300?1,427,428.00?2.00??
3?600298? 安琪酵母? 52,000?1,311,960.00?1.84??
4?000002? 万科 A?51,700?1,231,494.00?1.72??
5?600332? 白云山? 30,600?1,094,256.00?1.53??
6?300037? 新宙邦? 42,600?1,024,530.00?1.43??
7?601877? 正泰电器? 41,700?1,010,808.00?1.42??
8?600887? 伊利股份? 43,400?992,992.00?1.39??
9?600027? 华电国际? 204,600?971,850.00?1.36??
10?600795? 国电电力? 378,200?968,192.00?1.36??
?
?
?
4? 报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
序号? 债券品种? 公允价值(元)? 占基金资产净值比例(%)??
1? 国家债券? ‐?‐??
2? 央行票据? ‐?‐??
3? 金融债券? 4,124,066.40?5.78??
其中:政策性金融债? 4,124,066.40?5.78??
4? 企业债券? ‐?‐??
5? 企业短期融资券? ‐?‐??6? 中期票据? ‐?‐??
7? 可转债(可交换债)? 40,316.00?0.06??
8? 同业存单? ‐?‐??
9? 其他? ‐?‐??
10? 合计? 4,164,382.40?5.83??
?
?
?
5? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号? 债券代码? 债券名称? 数量(张)? 公允价值(元)? 占基金资产净值比例(%)??
1?018005? 国开 1701?41,060?4,124,066.40?5.78??
2?132009?17中油EB?400?40,316.00?0.06??
?
?
?
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。?
?
7? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属。?
?
8? 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。?
?
9? 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
9.1? 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
代码? 名称? 持仓量? 合约市值(元)? 公允价值变动(元)? 风险说明??
IC1901?IC1901?1.00?826,200.00?‐67,720.00?‐??
公允价值变动总额合计(元)?‐67,720.00??
股指期货投资本期收益(元)?‐84,540.00??
股指期货投资本期公允价值变动(元)?‐67,720.00??
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9.2? 本基金投资股指期货的投资政策?
本基金投资股指期货根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基金管理人将充分考虑股指期货的
流动性及风险收益特征,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。?
?
10? 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
10.1? 本期国债期货投资政策?
根据本基金合同,本基金暂不投资国债期货。?
?
10.2? 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?本基金本报告期末未持有国债期货。?
?
10.3? 本期国债期货投资评价?
根据本基金合同,本基金暂不投资国债期货。?
?
11? 投资组合报告附注?
11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。?
11.3? 其他资产构成?
序号? 名称? 金额(元)??
1? 存出保证金? 155,267.39??
2? 应收证券清算款?‐ ? ?
3? 应收股利?‐ ? ?
4? 应收利息? 117,160.71??
5? 应收申购款?‐ ? ?
6? 其他应收款?‐ ? ?
7? 待摊费用?‐ ? ?
8? 其他?‐ ? ?
9? 合计? 272,428.10??
?
?
?
11.4? 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号? 债券代码? 债券名称? 公允价值(元)? 占基金资产净值比例(%)??
1?132009?17中油EB?40,316.00?0.06??
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11.5? 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。?
?
十二、基金的业绩?
基金业绩截止日为 2018 年12月31日。?
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也
不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。?
一、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表?
海富通量化前锋股票 A?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标准差④? ①‐③?
②‐④??
2018年 2月 8 日(基金合同生效日)‐2018年 12 月 31日?‐ 19.27%?1.08%?‐21.22%?1.21%?1.95%?‐0.13%??
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海富通量化前锋股票 C?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标准差④? ①‐③?
②‐④??
2018年 2月 8 日(基金合同生效日)‐2018年 12 月 31日?‐ 18.01%?1.08%?‐21.22%?1.21%?3.21%?‐0.13%??
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二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图?
1.海富通量化前锋股票 A?
(2018 年 2 月 8 日至 2018 年12月31日)?
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2.海富通量化前锋股票 C?
(2018 年 2 月 8 日至 2018 年12月31日)?
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注:1、本基金合同于 2018 年 2月 8日生效,截至报告期末本基金合同生效未满一年。?
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效起 6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已
达到基金合同第十二部分(二)投资范围、 (四)投资限制中规定的各项比例。?
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十三、基金的费用与税收?
一、基金费用的种类?
1、基金管理人的管理费;?
2、基金托管人的托管费;?
3、基金的销售服务费;?
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;?
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;?
6、基金份额持有人大会费用;?
7、基金的相关账户的开户及维护费用;?
8、基金的证券、期货等交易费用;?
9、基金的银行汇划费用;?
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。?
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二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1、基金管理人的管理费?
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:?
H=E×1.5%÷当年天数?
H为每日应计提的基金管理费?
E为前一日的基金资产净值?
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基
金托管人于次月首日起 2‐5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。?
2、基金托管人的托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:?H=E×0.25%÷当年天数?
H为每日应计提的基金托管费?
E为前一日的基金资产净值?
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基
金托管人于次月首日起 2‐5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。?
3、基金的销售服务费?
本基金A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的资产净值0.4%
年费率计提。计算方法如下:?
H=E×0.4%÷当年天数?
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费?
E为 C类基金份额前一日基金资产净值?
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,
由基金托管人于次月首日起 2‐5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人代收,基金管理人收到
后再根据相关协议支付给销售机构。?
上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列
入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。?
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三、不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用:?
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;?
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;?
3、 《基金合同》生效前的相关费用;?
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
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四、基金税收?
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。?
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十四、对招募说明书更新部分的说明?
海富通量化前锋股票型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下:?
一、 “三、基金管理人”部分:?
1.更新了基金管理人概况。?
2.更新了任志强先生、杜晓海先生的简历。?
3.增加了胡正万先生的简历。?
4.删除了朱斌全先生的简历。?
二、 “四、基金托管人”更新了基金托管人的相关信息。?
三、 “五、相关服务机构”更新了基金份额发售机构的信息。?
四、 “九、基金的投资”和?“十、基金的业绩”部分,根据 2018年第四季度报告,更新了基金投资组合报
告和基金业绩的内容,相关数据截止期为 2018年12月31日。?
五、 “二、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了基金管理人的相关信息。?
六、 “二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了相关信息。?
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海富通基金管理有限公司?
2019年 3月23日?