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诺安中 证500 交易型开放 式指数 证券投资基 金
招募说 明书 （更新）摘要
2019 年 第1 期
基金管理人： 诺安基金 管理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提示
（一） 诺安 中证 500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金(以下 简称 “本 基金 ”) 经中国 证
券监督 管理 委员 会 2013 年11 月28 日 证监 许可 【2013】1513 号 文核 准公 开募集 ， 本基 金的
基 金 合同于 2014 年2 月7 日正式 生效 。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会注册， 但中国 证 监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并不 表明 其对 本基金 的 价值 和收 益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（ 三） 投资 有风 险， 投资人 认 购 （或 申购 ） 基 金时应 认 真阅 读本 基金 《 招募说 明 书》 及
《基金 合同 》 、 基金管 理人 网站公 示的 《风 险说 明书》 、 基金 产品 风险 等级 划分 方 法及说 明等，
全面认 识本 基金 产品 的风 险收益 特征 ， 应充 分考 虑 投资人 自身 的风 险承 受能 力， 并对 于认 购
（ 或 申购） 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独 立决 策。 基 金管 理人提 醒 投资 者 “ 买
者自负 ” 原则 ， 在投 资者 作出投 资决 策后 ， 须承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 ： 市场
风险、 管 理风 险、 技术 风险 、 本 基金 特有 风险 及其 他风险 等。
本基金 以一 元初 始面 值募 集基金 份额 ， 在市 场波 动 等因素 的影 响下 ， 基金 投 资有可 能出
现亏损 或基 金份 额净 值低 于初始 面值 。
（ 四） 基金 的过 往业 绩并不 预 示其 未来 表现。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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（ 五） 基金 管理 人根 据投资 者 适当 性管 理办 法， 对投 资 者进 行分 类。 投 资者应 当 如实 提
供个人 信息 及证 明材 料 ， 并对所 提供 的信 息和 证明 材料的 真实 性 、 准 确性 、 完整性 负责 。 投
资者 应当 知晓 并确 认当 个人 信 息发 生重 要变 化、 可能 影 响投 资者 分类 和适 当性 匹 配的， 应及
时主动 进行 更新 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金 当 事人 之间 权利、 义务的 法 律文 件。 基 金投 资人自 依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
招募说 明书(更新)已 经基 金托管 人复 核， 所载 内容 截止日 为 2019 年 2 月 7 日， 有 关财
务数据 和净 值表 现截 止日 为2018 年12 月 31 日(财 务数据 未经 审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号兴 业银 行大 厦 19—20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
设立日 期：2003 年12 月9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额(万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 6000 40％ 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金 管理 情况
截至 2019 年 2 月 7 日 ，本基 金 管理 人共 管理 五十 九 只开放 式基 金： 诺安 平衡 证券投 资
基 金、 诺安 货币 市场 基金、 诺安 先锋 混合 型证 券投资 基 金、 诺 安优 化收 益债券 型 证券 投资 基
金 、 诺 安价 值增 长混 合型证 券 投资 基金、 诺安 灵活配 置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 成长 混合
型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指数 证券 投资 基 金、 诺 安中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基 金、 上证 新兴 产业 交易型 开 放式 指数 证券 投资 基金 、 诺安 沪深300 指数 增 强型证 券投 资基
金、 诺 安行 业轮 动混 合型证 券 投资 基金、 诺安 多策略 混 合型 证券 投资 基金、 诺 安 全球 收益 不
动 产 证券 投资 基金、 诺安油 气 能源 股票 证券 投资 基金 （LOF ） 、 诺安 新动 力灵活 配 置混 合型 证
券投资 基金 、 诺安 中证 创业 成长指 数分 级证 券投 资基 金、 诺安 策略 精选 股票 型证 券投资 基金 、
诺安双 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 诺安 研究 精 选股票 型证 券投 资基 金 、 诺安纯 债定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安稳 固收 益 一年定 期开 放债
券 型 证券 投资 基金、 诺安泰 鑫 一年 定期 开放 债券 型证 券 投资 基金、 诺安 中证 500 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、 诺 安优势 行业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺安 天 天宝货 币市 场基
金 、 诺 安理 财宝 货币 市场基 金、 诺安 永鑫 收益 一年定 期 开放 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 聚鑫
宝货币 市场 基金 、 诺安 稳 健回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安 聚利 债 券型证 券投 资基
金、诺安新经济股票型证 券投资基金、诺安低碳经 济股票型证券投资基金、 诺安中证 500
指数增 强型 证券 投资 基金 、 诺安 创新 驱动 灵活 配置混 合 型证 券投 资基 金、 诺安 先 进制 造股 票
型证券 投资 基金 、 诺安 利 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 景鑫 灵活 配 置混合 型证 券投
资基金 、诺 安益 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 诺安安 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺 安 精选 回报 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金、 诺安和 鑫 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金、 诺安
积 极 回报 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金、 诺安 优选回 报 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金、 诺安
进取回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 诺 安高 端制 造 股票 型证 券投 资基 金、 诺安 改革 趋势
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安瑞 鑫定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 诺安 圆鼎 定
期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、 诺 安鑫 享定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 诺安 联诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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创顺鑫 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 汇利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 积极配 置混 合型
证券投 资基 金 、 诺安 优化配 置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 浙享 定期 开放 债券型 发 起式 证券 投
资基金 等。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 ， 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 ， 香 港先锋投 资有 限公 司总 经理 ， 中 国新 纪元 有限 公司副 总 裁， 诺 安基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎提? 艾合买提 江先生 ，副董事 长，历任 吉通网 络通信股 份有限公 司人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 ， 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理。
赵忆波 先生 ， 董事 ， 硕 士。 历任南 方航 空公 司规 划发 展部项 目经 理 ， 泰 信基 金 管理有 限
公司研 究员 ， 翰伦 投资 咨 询公司 （ 马丁 可利 基金 ） 投资经 理 ， 纽 银西 部基 金 管理有 限公 司基
金经理 ，现 任大 恒科 技副 董事长 。
赵照先 生， 董事 ，博 士。 历任中 国电 力信 托投 资有 限公司 北京 证券 营业 部交 易部经 理 、
中国电 力财 务有 限公 司发 展策划 部主 任 、 国 家电 网 公司金 融资 产管 理部 发展 策划处 处长 、 国
网英大 国际 控股 集团 有限 公司发 展策 划部 主任 、 英 大基金 管理 有限 公司 副总 经理 、 英 大资 本
管理有 限公 司总 经理 等。 现任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 党委 委员 、副 总经理
孙晓刚 先生 ， 董事 ， 本 科。 历任河 北瀛 源建 筑工 程有 限公司 职员 、 北京 诺安 企 业管理 有
限公司 副总 经理 、 上海 摩 士达投 资有 限公 司副 总经 理及投 资总 监 、 上 海钟 表 有限公 司副 总经
理。现 任上 海钟 表有 限公 司董事 长。
奥成文 先生 ， 董事 ， 硕士 。 历 任中 国通 用技 术 （集 团） 控股 有限 责任 公司 资 产经营 部副
经理 ， 中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 投资 银行 部副 总经理 ， 诺安 基金 管理 有限 公司督 察长 ，
现任诺 安基 金管 理有 限公 司总经 理。
汤小青 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 历 任国 家计 委财 政 金融司 处长 ， 中国 农业 银 行市场 开发
部 副 主任， 中国 人民 银行河 南 省分 行副 行长， 中国人 民 银行 合作 司副 司长， 中 国 银监 会合 作
金 融 监管 部副 主任， 内蒙古 银 监局、 山西 银监 局局长 ， 中 国银 监会 监管 一部主 任， 招商 银行
副行长 。
史其禄 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 历 任中 国工 商银 行 外汇业 务管 理处 处长 ， 中 国工商 银行
伦敦代 表处 首席 代表 ， 中 国工商 银行 新加 坡分 行总经 理， 中国 工商 银行 个人金 融 业务 部副 总
经理， 机构 业务 部副 总经 理，机 构金 融业 务部 资深 专家。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监事会成员
秦江卫 先生 ，监 事， 硕士 。历任 太原 双喜 轮胎 工业 股份有 限公 司全 面质 量管 理处干 部 。
2004 年 加入中 国对外经 济 贸易信托 有限公司 ，历任 中国对外 经济贸易 信托有 限公司风 险法
规 部 总经 理、 副总 法律 顾问。 现任 中国 对外 经济 贸易 信 托有限 公司 总法 律顾 问、 首 席风控 官，
兼任风 控合 规总 部总 经理 。
赵星明 先生 ， 监事 ， 金 融 学硕士 。 历任 中国 人民 银 行深圳 经济 特区 分行 证券 管理处 副处
长、深 圳证 券交 易所 理事 会秘书 长、 君安 证券 香港 公司副 总经 理等 职。
戴宏明 先生 ， 监事 ， 本 科。 历任浙 江证 券深 圳营 业部 交易主 管 、 国 泰君 安证 券 公司部 门
主 管、 诺安 基金 管理 有限公 司 交易 中心 总监， 现任诺 安 基金 管理 有限 公司 首席 交 易师 （ 总助
级）兼 交易 中心 总监 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基金 经理助 理、 基金 经理、 研究 部副 总 监， 指 数投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3. 经理层成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资 产经 营部 副经 理， 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 投资 银行 部副 总经 理。2002 年 10
月开始 参加 诺安 基金 管理 有限公 司筹 备工 作， 任公 司督察 长， 现任 公司 总经 理。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 ，
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月加 入诺安 基 金管 理有 限公 司， 历任 市 场部 总监 、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先生， 副总经 理，经 济学硕士，CFA。 曾任平 安 证券公司综 合研究 所研究 员，西北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年10 月加 入诺 安基 金 管理 有限 公司， 现任 公司 副 总经 理、
权益投 资事 业部 总经 理、 投资一 部总 监、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
陈 勇 先生， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ， 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理， 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入诺
安 基 金管 理有 限公 司， 历任 研 究部 总监、 合规 与风险 控 制部 总监、 督察 长， 现 任 公司 副总 经
理、固 定收 益事 业部 总经理 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交 易中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月加 入 诺安 基金诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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管 理 有限 公司， 历任 华北营 销 中心 总经 理、 公 司总经 理 助理， 现任 公司 副总经 理、 营销 事业
部总经 理。
马 宏 先生， 督察 长， 硕士。 曾任 中国 新兴 （集 团） 总 公 司职 员、 中 化财 务公司 证 券部 职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 证券 部投
资总监 、资 产管 理二 部副 总经理 、投 资发 展部 总经 理。现 任公 司督 察长 。
4.基金经理
梅律吾 ，硕士 ， 具有 基金 从业资 格。 曾任 职于 长城 证券公 司、 鹏华 基金 管理 有限公 司 ；
2005 年 3 月加 入诺 安基 金管 理 有限 公司, 历任 研究 员 、基金 经理 助理 、基 金经 理、研 究部 副
总监、 指数 投资 组副 总监 ， 现任指 数组 负责 人。曾 于 2007 年 11 月至 2009 年 10 月担任 诺安
价值增 长股 票证 券投 资基 金基金 经理 ，2009 年 3 月至 2010 年 10 月担 任 诺安成 长 股票 型证
券投资 基金 基金 经理 ，2011 年 1 月至 2012 年 7 月任诺 安 全球 黄金 证券 投资 基金 基 金经 理，
2011 年 9 月至 2012 年 11 月任诺 安油 气能 源股 票证 券投资 基金(LOF) 基金 经理 ， 2017 年 8 月
至 2017 年 10 月任 中小 板 等权重 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金基 金经 理，2017 年 8 月至
2018 年 8 月任 诺安 新兴 产 业交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理，2015 年 6
月至 2019 年 1 月 任诺 安中证 500 交 易型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金基 金经理 。2012
年 7 月起 任诺 安中 证 100 指数证 券投 资基 金基 金经 理，2012 年 7 月 起任 诺安中 证 创业 成长
指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 ，2014 年 2 月起 任诺 安 中证 500 交 易型 开放式 指 数证 券投
资基金 基金 经理 ， 2017 年 8 月 起任 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理，
2018 年 8 月起任 诺安 沪深 300 指数 增强 型证 券投资 基金基 金经 理，2019 年 1 月起任 诺安 中
证 500 指数 增强 型证 券投资 基 金基 金经 理。
5.投资决策委员会成员的 姓名及职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副 总 经理、 权益 投资 事业部 总 经理、 投资 一部 总监、 基金 经理； 韩冬 燕女 士， 权益 投资 事业
部副总 经理 、基 金经 理； 王创练 先生 ，研 究部 总监 兼首席 策略 师（ 总助 级） 、 基金经 理。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席由 公司 总经理 奥 成文 先生 担任， 委员包 括： 陈勇
先 生， 副总 经理、 固定 收益 事 业部 总经 理； 谢 志华先 生， 固定 收益 事业 部 副 总经理、基 金 经
理、总 裁助 理； 王创 练先 生，研 究部 总监 兼首 席策 略师（ 总助 级） 、基金 经理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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二、 基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及 主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券、 基金、 信托 从业 经验 ， 且 具有 海外 工作、 学习 或 培训 经历，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以 上 学位 或高 级职 称。 为给 客 户提 供专 业化 的托 管服 务， 中国 银行 已在 境内、 外分 行开 展托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII、QDII 、 境外 三类机 构、 券商 资
产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富的 托管 业 务体系 。 在国 内， 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至2018 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管700 只 证券 投 资基 金， 其中 境内 基金 662 只，
QDII 基金 38 只 ，覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
三、 相 关服 务机构
（一） 基金份额发售 机构
1、上市推荐人
中信证 券股 份有 限公 司 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号卓 越时 代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号中 信证 券 大厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
2、发售协调人
（1）主 协调 人
中银国 际证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 上海浦 东银 城 中路 200 号中 银大厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号中 银大厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：张 静
联系电 话：021-68604866
客户服 务电 话：400-620-8888、021-61195566
网址：www.bocichina.com
（2）副 主协 调人
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号卓 越时 代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号中 信证 券 大厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
3、网下现金发售直销机 构
诺安基金管理有限公 司直 销中心
本 公 司在 深圳、 北京、 上海 、 广 州、成 都 开设 五个直 销 网点 对投 资者 办理 开户 、 申购 和
赎回业 务：
（1）深 圳直 销中 心
地址： 深圳 市深 南大 道 4013 号兴 业银 行大 厦 19-20 层
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电话：0755-83026603 或0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ：祁冬 灵
（2）北 京直 销网 点
地址： 北京 市朝 阳区 光华 路甲14 号诺 安基 金大 厦8-9 层
电话：010—59027811
传真：010 －59027890
联系人 ：孟 佳
（3）上 海直 销网 点
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中心大 厦903 室
邮政编 码：200120
电话：021 －68824617
传真：021 －68362099
联系人 ：王 惠如
（4）广 州直 销网 点
地址： 广州 市珠 江新 城华 夏路10 号富 力中 心2908
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5）西 部营 销中 心
办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段399 号天 府新 谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
4、网下现金发售代理机 构 和网下股票发售代理 机构
（1） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ：王 连志
电话：0755-82825551 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517、4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（2） 长城证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业大 厦 16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业大 厦 16/17 层
法定代 表人 ：丁 益
电话：0755-83516289
联系人 ：匡 婷
客户服 务电 话: 400-6666-888、0755-33680000 （投诉 电 话）
网址：www.cgws.com
（3） 长江证 券股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤习 贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：4008-888-999 或95579
公司网 址：www.95579.com
（4） 光大证 券股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周健 男
电话：021-22169999
传真：021-62151789
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
11
（5） 国都证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投资 大厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投资 大厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（6） 国泰君 安证 券股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务电 话：95521、4008888666
网址：www.gtja.com
（7） 华安证 券股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
客户服 务电 话：95521
网址：www.hazq.com
（8） 华宝证 券有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 环球 金融 中心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 环球 金融 中心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-501222222
联系人 ：楼 斯佳
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（9） 江海证 券有限 公司 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
12
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：赵 洪波
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：徐 世旺
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（10） 上海证 券有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
电话：021-63231111
联系人 ：王 伟力
客服服 务热 线： 021-962518、4008918918
网址：www.962518.com、www.shzq.com
（11） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523
网址：www.swhysc.com
（12） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 北 京西 城区 太桥 大街 19 号
法定代 表人 ：李琦 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
13
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话： 400-800-0562
网址：www.hysec.com
（13） 信达证 券股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（14） 招商证 券股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
法定代 表人 ：霍 达
电话：0755 －82943666
传真：0755 －82960141
联系人 ：黄 健
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（15） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-82026809
传真：0755-82026590
联系人 ：刘 毅 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
14
客户服 务电 话：95532、400-6008-008
网址：www.china-invs.cn
（16） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋 41 层
法定代 表人 ：王 晓峰
电话：0791-83811898
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（17） 中信证 券股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号卓 越时 代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号中 信证 券 大厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（18） 中信建 投证 券股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
开放式 基金 咨询 电 话：95587
开放式 基金 业务 传真 ：010－65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com
（19） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号青 岛国 际 金融 广场 1 号楼 20 层 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
15
办 公 地址 ：青 岛市 崂山区222 号青 岛国 际金 融广 场1 号 楼第 20 层
法定代 表人 ：姜 晓林
客户服 务电 话：95548
网址：http://sd.citics.com
（20） 中银国 际证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号中 银大厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号中 银大厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：张 静
联系电 话：021-68604866
客户服 务电 话：400-620-8888、021-61195566
网址：www.bocichina.com
（21） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8号
法定代 表人 ：王春 峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（22） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力
客户服 务热 线：95330
网址： www.dwzq.com.cn
（23） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心
办公地 址： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心A座26 ―30 层 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
16
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
客户服 务热 线：95573
网址：www.i618.com.cn
（24） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 江东 中路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号华 泰证 券广场
法定代 表人 周易
电话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务热 线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（25） 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法人代 表： 田德 军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
客户服 务热 线：95399
网址：www.xsdzq.cn
（26） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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客户服 务热 线：400-888-8588或 95531
网址：www.longone.com.cn
（27） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：廖庆 轩
客户服 务电 话：4008-096-096、95355
网址：www.swsc.com.cn
（28） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大厦C座2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大厦C座2-6层
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
客户服 务热 线：400-888-8888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（29） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务热 线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（30） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街6666 号
法定代 表人 ：李 福春
诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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联系人 ：安 岩岩
电话: 0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服 务热 线:95360
网址：www.nesc.cn
5、网上现金发售代理机 构
本基金的网上现金发售的 发售代理机构为具有基金 代销业务资格及上海证券 交易所会
员资格 的证 券公 司， 具体 名单请 见上 海证 券交 易所 网站(www.sse.com.cn)。
基 金 管理 人可 根据 有关 法律 法 规的 要求， 选择 其他符 合 要求 的机 构代 理销 售基 金， 并及
时公告 。
（二） 登记 结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区太 平桥 大街17 号
办公地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：0755-25941405
传真：0755-25987132
（三） 出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号 光华 长安 大厦 2 座 1908-1911 室
法定代 表人/负责 人： 付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方、高 平均
（四） 审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号 东方 广场 E2 座8 层 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 张品
四、基金的名称
诺安中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
五、基金的类型
交易型 开放 式
六、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成 份股 。 为更好 地实 现投 资目 标 ， 本基金 可少
量投资于 非成份股 （包含 中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行的股 票） 、衍生 工 具
（权证 、 股 指期 货等） 、 债 券资产 （国 债、 金 融债、 企业债 、 公 司债、 次级 债 、 可转 换债 券、
分离交易 可转债、 央行票 据、中期 票据、短 期融资 券等） 、资 产支持 证券、债 券回购、 银 行
存款等 固定 收益 类资 产 、 现金资 产 、 货 币市 场工 具 以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 成份 股的 资产 比 例不低 于基 金资 产净 值 的95%且投
资于标 的指 数成 份股 、 备 选成份 股的 资产 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的80% ； 权证、 股指 期
货及其 他金 融工 具的 投资 比例依 照法 律法 规或 监管 机构的 规定 执行 。
八 、基金的 投资策略
（一） 投资 策略 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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本基 金为 被动 式指 数基 金， 采用 完全 复制 法， 按 照成份 股 在标 的指 数中 的基 准权 重 构建
指数化 投资 组合 ，并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变化 进行 相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，从 而使 得投 资组合 紧密 地跟 踪标 的指 数。
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品。 本基 金投 资 股指期 货
将根据 风险 管 理的 原则， 以 套 期保 值为 目的， 对冲系 统 性风 险和 某些 特殊 情况 下 的流 动性 风
险 等， 主要 采用 流动 性好、 交易 活跃 的股 指期 货合约 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值 等策 略进 行
套期保 值操 作 。 本 基金 力 争利用 股指 期货 的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位 频繁 调 整的交 易成 本和
跟踪误 差， 达到 有效 跟踪 标的指 数的 目的 。
（二） 投资 管理 体制 和程 序
（1）决 策依 据
有 关 法律、 法规、 基金 合同和 标 的指 数的 相关 规定 是基 金 管理 人运 用基 金财 产的 决 策依
据。
（2）投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理负责 制。 投资 决策 委员 会 负责决 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决 策、 其他 重大 组合 调整决 策 以及 重大 的单 项投 资决 策； 基金 经理
决定日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策以及 每日 申购 、赎 回清 单的编 制 决 策 。
（3）投 资程 序
研 究 支持、 投资 决策、 组合 构 建、 交 易执 行、 绩 效评 估、 组合 维护 等流 程的有 机 配合 共
同构成 了本 基金 的投 资管 理程序 。 严格 的投 资管 理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行 ， 避 免
重大风 险的 发生 。
研究支 持 ： 指 数化 投资 团 队依托 基金 管理 人整 体研 究平台 ， 整合 外部 信息 以 及券商 等外
部 研 究力 量的 研究 成果， 开 展 指数 跟踪、 成份 股公司 行 为等 相关 信息 的搜 集与 分 析、 流 动性
分析、 误差 及其 归因 分析 等工作 ，撰 写研 究报 告， 作为基 金投 资决 策的 重要 依据。
投 资 决策： 投资 决策 委员会 依 据指 数化 投资 团队 提供 的 研究 报告， 定期 或遇重 大 事项 时
召 开 投资 决策 会议， 决定相 关 事项。 基金 经理 根据投 资 决策 委员 会的 决议， 进 行 基金 投资 管
理的日 常决 策。
组 合 构建： 根据 标的 指数， 基金 经理 构建 组合 。 在追 求 跟踪 误差 和偏 离度 最小 化 的前 提诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
21
下，基 金经 理将 采取 适当 的方法 ，降 低买 入成 本、 控制投 资风 险。
交易执 行： 交易 中心 负责 具体的 交易 执行 ，同 时履 行一线 监控 的职 责。
投资绩 效评 估 ： 投 资绩 效评 估： 指数 化投 资团 队定 期或 不定期 对基 金进 行投 资绩 效评估 ，
以确认 组合 是否 实现 了投 资预期 、 组合 误差 的来 源 及投资 策略 成功 与否 ， 基 金经理 可以 据此
检视投 资策 略， 进而 调整 投资组 合。
组 合 维护： 基金 经理 将跟踪 标 的指 数变 动， 结 合成份 股 基本 面情 况、 流 动性状 况、 基金
申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 ， 对投 资组 合进 行 监控和 调整 ， 密
切跟踪 标的 指数 。
基金管理人在确保基金份 额持有人利益的前提下有 权根据环境变化和实际需 要对上述
投资管 理体 制和 程序 做出 调整， 并在 《招 募说 明书 》中列 示。
（三） 投资 组合 管理
1、 构建 投资 组合
构建本 基金 投资 组合 的过 程主要 分为 三步 ：确 定目 标组合 、适 当替 代和 逐步 购入。
本基金 采取 复制 法确 定目 标组合 ， 其投 资于 标的 指 数成份 股 、 备 选成 份股 的 资产比 例不
低于基 金资 产净 值的 95% 且不低 于非 现金 基金 资产 的 80%。如 因标 的指 数成份 股 调整 、基 金
申购或 赎回 带来 现金 等因 素导致 基金 不符 合这 一投 资比例 的， 基金 管理 人将 在 10 个 交易日
内进行 调整 。
基金管 理人 将对 成份 股的 流动性 进行 分析 ， 如 发现 流 动性欠 佳的 个股 将采 用合 理方法 寻
求替代 。
2、 日常 投资 组合 管理
（1）可能 引起跟踪 误差各 种因素的 跟踪与分 析：基 金管理人 将对标的 指数成 份股的 调
整、股本 变化、分 红、停/ 复牌、市 场流动性 、标的 指数编制 方法的变 化、基 金每 日 申购赎
回情况 等因 素进 行密 切跟 踪，分 析其 对指 数跟 踪的 影响。
（2）投资 组合的调 整：利 用数量化 分析模型 ，优选 组合调整 方案，并 利用自 动化指 数
交易系 统调 整投 资组 合， 以实现 更好 的跟 踪标 的指 数的目 的。
（3）制 作并 公布 申购 、赎回 清 单：以 T-1 日标 的指数 权 重为 基础 ，考虑 T 日可 能 发生
的上市 公司 变动 情况 ，设 计T 日 的申 购赎 回清 单并 公告。
3、 定期 投资 组合 管理
基金管 理人 将定 期进 行投 资组合 管理 ，主 要完 成下 列事项 ：
（1） 定期 对投 资组 合的 跟 踪误差 进行 归因 分析 ，制 定改进 方案 并实 施； 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
22
（2）根 据标 的指 数的 编制规 则 及调 整公 告， 制定 组合调整 方案 并实 施；
（3）根据 基金合同 中基金 管理费、 基金托管 费等的 支付要求 ，及时检 查组合 中现金 的
比例， 进行 支付 现金 的准 备。
4、 投资 绩效 评估
（1） 定期 对基 金的 绩效 评 估进行 ，主 要是 对跟 踪偏 离度进 行评 估；
（2） 指数 化投 资团 队对 本 基金的 运行 情况 进行 量化 评估；
（3）基金 经理根据 量化评 估报告， 重点分析 本基金 的偏离度 和跟踪误 差产生 原因、 现
金的控 制情 况、 标的 指数 调整成 份股 前后 的操 作、 未来成 份股 的变 化等 。
在正常市场 情况下 ，力争 控制本基金 日均跟 踪偏离 度的绝对值 不超 过 0.2% ， 年跟踪误
差不超 过 2% 。 如 因指 数编 制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过上 述范 围 ，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
为了实现更好的跟踪标的 指数的目的，基金管理人 还将综合考虑标的指数成 份股的数
量 、 流 动性、 投资 限制 、 交 易 费用 及成 本， 以 及税务 及 其他 监管 限制， 决定是 否 采用 抽样 复
制 的 策略。 对于 复制 方法的 变 更， 本 基金 管理 人需在 方 法变 更前 2 个工 作日 内在指 定媒 体公
告，并 阐明 变更 复制 方法 的原因 。
九 、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为中 证 500 指数 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证 500 指数 的编 制、 发布 或授 权， 或 中证 500 指数由 其
他指数 替代 、 或 由于 指数 编 制方法 的重 大变 更等 事项 导致本 基金 管理 人认 为中 证 500 指 数不
宜 继 续作 为标 的指 数， 或证 券 市场 有其 他代 表性 更强 、 更 适合 投资 的指 数推出 时， 本基 金管
理人可 以依 据维 护投 资者 合法权 益的 原则 ， 在履 行 适当程 序后 变更 本基 金的 标的指 数 、 业 绩
比较基 准和 基金 名称 。 其中 ， 若 变更 标的 指数 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ，
则基金 管理 人应 就变 更标 的指数 召开 基金 份额 持有 人大会 ， 并 报中 国证 监会 备 案且在 指定 媒
体公告 。 若变 更标 的指 数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 （ 包括 但 不限于 指数 编制
单位变更 、指数更 名等事 项） ，则无 需召开 基金份额 持有人大 会，基金 管理人 应与基金 托 管
人协商 一致 后， 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。
十 、风险收益特征
本 基 金属 股票 基金， 风险与 收 益高 于混 合基 金、 债券 基 金与 货币 市场 基金。 本 基 金采 用诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
23
完全复 制法 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具有 与标 的指 数 、 以及标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的
风险收 益特 征。
十一、基金投资组合 报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2018 年 12 月 31 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审
计。
（一）报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 82,591,775.27 95.55
其中： 股票 82,591,775.27 95.55
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
4 资产支 持证 券 - -
5 贵金属 投资 - -
6 金融衍 生品 投资 - -
7 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
8 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,841,122.74 4.44
9 其他资 产 2,828.90 0.00
10 合计 86,435,726.91 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 估值 增值 。
（二）报告期末按行 业分 类的股票投资组合
1、 报告 期末 指数 投资 按行业 分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 860,591.00 1.00
B 采矿业 2,533,261.92 2.94
C 制造业 46,656,494.19 54.14
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,625,591.60 3.05
E 建筑业 1,535,196.81 1.78
F 批发和 零售 业 4,482,954.38 5.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,689,297.28 3.12
H 住宿和 餐饮 业 315,018.00 0.37
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,761,047.87 9.01
J 金融业 2,736,727.92 3.18
K 房地产 业 4,607,517.90 5.35
L 租赁和 商务 服务 业 1,328,872.50 1.54
M 科学研 究和 技术 服务 业 121,800.00 0.14 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 606,480.70 0.70
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 54,020.00 0.06
Q 卫生和 社会 工作 596,850.00 0.69
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,259,610.20 2.62
S 综合 812,193.00 0.94
合计 82,583,525.27 95.83
2、 报告 期末 积极 投资 按行业 分 类境 内的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 8,250.00 0.01
C 制造业 - -
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,250.00 0.01
（三）报告期末指数 投资 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 十名 股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 603444 吉比特 3,700 547,600.00 0.64
2 600201 生物股 份 29,659 492,339.40 0.57
3 300347 泰格医 药 11,300 483,075.00 0.56
4 000656 金科股 份 71,700 443,823.00 0.52
5 600872 中炬高 新 14,965 440,868.90 0.51
6 600256 广汇能 源 108,820 409,163.20 0.47 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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7 002410 广联达 18,900 393,309.00 0.46
8 600600 青岛啤 酒 11,253 392,279.58 0.46
9 300146 汤臣倍 健 22,600 383,974.00 0.45
10 300253 卫宁健 康 30,296 377,488.16 0.44
（四）报告期末积极 投资 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 五名 股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公 允 价值 （元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 000693 *ST 华泽 15,000 8,250.00 0.01
（五）报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 期末 未持 有债券 。
（六）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有债券 。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有资产 支持 证券 。
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（九）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。
（十）报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2、 本基 金投 资股 指期 货的投 资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（十一）报告期末本 基金 投资的国债期货交易 情况 说明
1、本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2、 报告 期末 本基 金投 资的国 债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十二）投资组合报 告附 注
1、本基金 本报告期 投资的 前十名证 券的发行 主体， 本期没有 出现被监 管部门 立案调 查诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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的情形 ，也 没有 出现 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2、 本 基金 投资 的前 十名 股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合 同规 定备 选股 票库 之外 的 股票。
3、 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,058.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 770.68
5 应收申购 款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,828.90
4、 报告 期末 持有 的处 于转股 期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
（1） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
（2） 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 000693 *ST 华泽 8,250.00 0.01 重大事 项
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十二、基金的业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
（一）诺安中证 500 交易型开放式指数证券投 资基 金 自基金合同生效以 来 基 金份额净
值增长率与同期业绩 基准 收益率比较表
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2014.2.7～2014.12.31 33.80% 1.11% 36.99% 1.23% -3.19% -0.12%
2015.1.1～2015.12.31 46.75% 2.73% 43.12% 2.82% 3.63% -0.09%
2016.1.1～2016.12.31 -16.99% 1.83% -17.78% 1.90% 0.79% -0.07% 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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2017.1.1～2017.12.31 -1.09% 0.89% -0.20% 0.93% -0.89% -0.04%
2018.1.1～2018.12.31 -32.41% 1.45% -33.32% 1.51% 0.91% -0.06%
2014.2.7～2018.12.31 8.96% 1.74% 7.27% 1.81% 1.69% -0.07%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：中 证 500 指 数收 益率
（二）诺安中证 500 交易型开放式指数证券投 资基 金累计净值增长率与 业绩 比较基准
收益率的历史走势对 比图
注：本 基金 的建 仓期 为 3 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
十三、基金的费用与 税收
（一）基金的费用的 种类
1、 基金 管理 人的 管理 费；
2、 基金 托管 人的 托管 费；
3、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ； 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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7、 基金 的证 券交 易费 用；
8、 基金 的银 行汇 划费 用；
9、基 金上 市费 及年 费；
10、基 金的 开户 费用 、账 户维护 费用
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基 金 资产 净值的 0.5%年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H＝E×0.5%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核 对 一致 后， 由基 金托 管人于 次 月首 日起 3 个工 作日 内从基 金财 产中一 次性 支付 给 基金 管理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等,支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基 金的 托管 费按 前一 日基 金 资产 净值的 0.1%的年费 率 计提 。 托管 费的 计 算方 法 如下：
H＝E×0.1%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核 对 一致 后， 由基 金托 管人于 次 月首 日起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支付 日期 顺延 。
上述 “一 、 基金 费用 的种 类” 中第3－10 项费 用， 根据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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3、基金合 同生效前 的相关 费用，包 括但不限 于验资 费、会计 师和律师 费、信 息披露 费
用等费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调 高 基金 管理 费率、 基金托 管 费率 等费 率， 须 召开基 金 份额 持有 人大 会审 议； 调低 基金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
十四、对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书（ 更新 ）依 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资
基金运作管 理办法》 、 《 证 券投资基金 销售管理 办法》 、 《证券投资 基金信息 披露 管理办法》 、
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 及 其它 有关 法律 法规的 要 求， 对 本基
金管理人于2018 年9 月21 日 刊登的《诺安中证500 交 易 型开放式指数证券投资基 金招募说明
书》进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1、 在 “ 重要 提示” 部分， 更 新 了招 募说 明书 内容 的截 至 日期 及相 关财 务数 据的 截 至日
期。
2 、在“第三 部分 基金管理人 ”中，更新 了证券投资基 金管理情况 、主要人员情 况的
相关信 息。
3、 在“ 第四 部分
基 金托管 人 ”中 ，更 新了 基 金托 管人的 相关 信 息。
4、 在“ 第五 部分
相关 服 务机构 ”中 ，更 新了 基金 份额发 售机 构的 相关 信息 。
5、 在 “第 九部 分
基金 的投 资” 中， 更新 了 “ 十、 基金投 资组合 报告” 的内容 。 基 金
投资组 合报 告相 关数 据及 内容的 截止 日期 为2018 年 12 月 31 日。
6、在“第十部 分
基金的 业绩”内容， 更新了本基 金自基金合同 生效以来基金 份 额净
值增长率与同期业绩 基准 收益率比较表以及本 基金 累计净值增长率与业 绩比 较基准收益率
的历史 走势 对比 图。
7、 在 “第 二十 二部 分
其他 应 披露 事项 ” ， 更 新列 举了 本 基金 在本 报告 期内 的相 关公告。
诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019 年第 1 期
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十 五、签署日期
2019 年2 月7 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2019 年3月23日
