泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2019 年 第 1 号
基金管理 人：泓 德基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国建设银 行股份 有限公司泓德泓业 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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重要提示
泓德泓 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金” ） 经中 国证 监会 2015 年 6
月 5 日 证监 许可[2015]1158 号文 注册 募集 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 投资 人在投 资本 基金前 ， 应全 面
了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 并 承担基 金投 资中
出现的 各类 风险 。 本 基金 投资中 的风 险包 括： 因整 体政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券市
场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人
连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 ， 基金 管理 人在 基金管 理实 施过 程中 产生 的积极 管理 风
险，本 基金 的 特 定风 险等 。
投 资有 风险 ，投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高收 益的 品种 ， 其 长期 风险与 收益 特征低 于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化 引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承 担 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2019 年 2 月 27 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2018 年 12 月 31 日 （未 经 审计） 。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 已于 2019 年 3 月 14 日复核 了 本次 更 新的招 募
说明书 。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
设立日 期：2015 年 3 月 3 日
法定代 表人 ：王 德晓
联系人 ：童 贤达
客户服 务电 话 ：4009-100-888
传真：010-59322130
注册资 本 为 14,300 万元 ， 公司股 权结 构如 下：
序号 股东名称 出资金额（元）
占注册资本
比例
1 王德晓 37,055,405 25.9129%
2 阳光资 产管 理股 份有 限公 司 30,000,000 20.9790%
3 泓德基 业控 股股 份有 限公 司 28,600,000 20.0000%
4
珠海市 基业 长青 股权 投资 基金（ 有限 合
伙）
16,103,604 11.2613%
5 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 13,406,250 9.3750%
6 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 13,406,250 9.3750%
7 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 4,428,491 3.0968%
合计 143,000,000 100%
（二） 基金 管理 人 主 要人 员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
胡康宁 先生 ， 董事 长 ， 硕 士。 曾任 北京 美尔 目医 院 行政院 长 、 易 程科 技股 份 有限公 司广
电 事 业 部 总经 理 、亿 品 科技 有 限 公 司运 营 副总 裁 、搜 房 资 讯 有限 公 司执 行 副总 裁 、 西班牙
MQM 公司 北京 代表 处商 务经理 。
王德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总经理 ， 硕士 。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼 副泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总裁 、 华泰资 产管 理有 限公 司总 经理。
杨丹女 士 ， 董 事 ， 学 士 。 现 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司任 董事 会办 公室 副主 任。 曾 任
阳光财 产保 险股 份有 限公 司人力 资源 部总 经理 ， 阳 光 保险集 团股 份有 限公 司任 财富管 理中 心
总经理 助理 ， 阳光 财产 保 险股份 有限 公司 任人 力资 源部高 级主 管 、 副 处长 、 处长 、 总 经理 助
理、副 总经 理。
陈学锋 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 现 任北 京东 方金 鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合 作
公司 计 财处 副处 长。
梅慎实 先生 ， 独 立董 事， 博 士。 现 任中 国政 法大 学民 商经济 法学 院证 券期 货法 律研究 所
所长、 研究 员, 北京 市京 师 律师事 务所 兼职 律师 。 曾 任国泰 君安 证券 股份 公司 法律事 务总 部
副总经 理、 企业 融资 总部 首席律 师、 中国 社会 科学 院法学 所副 研究 员。
宋国良 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 现 任对 外经 济贸 易 大学金 融学 院教 授 、 金 融 产品与 投资
研究中 心主 任。 曾任 瑞士 信贷第 一波 士顿 投资 银行 中国业 务副 总裁 、 中 国律 师事务 中心 国 际
融资部 主任 。
秦毅先 生 ， 监 事 ， 研 究部 副总监 ， 基金 经理 ， 博士 。 曾 任泓 德基 金管 理有 限 公司研 究部
研究员 、阳 光资 产管 理股 份有 限 公司 行业 研究 部研 究员 。
李晓春 先生 ， 督察 长 ， 硕 士。 曾任 瑞银 证券 有限 责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理 、 西 藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。
温永鹏 先生 ， 副总 经理 ， 固定收 益投 资事 业部 总监 ， 博 士 。 曾 任深 圳市 大富 科技股 份 有
限 公 司 副 总裁 兼 董事 会 秘书 、 阳 光 保险 集 团股 份 有限 公 司 资 产管 理 中心 宏 观经 济 研 究 处处
长、安 信证 券股 份有 限公 司研究 所宏 观经 济分 析师 。
邬传雁 先生 ， 副总 经理 ， 事业二 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕士。 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限
公司总 裁助 理兼 投资 管理 中心总 经理 、阳 光保 险集 团股份 有限 公司 资产 管理 中心投 资负 责
人、阳 光财 产保 险股 份有 限公司 资金 运用 部总 经理 助理。
2 、本 基金 基金 经理
邬传雁 先生 ， 副总 经理 ， 事业二 部总 监 ， 硕 士 。 曾 任幸福 人寿 保险 股份 有限 公司总 裁 助
理兼投 资管 理中 心总 经理 、 阳光 保险 集团 股份 有限 公司资 产管 理中 心投 资负 责人、 阳光 财 产
保险股 份有 限公 司资 金运 用部总 经理 助理 ， 现 任泓 德泓富 混合 、 泓 德远 见回 报混合 、 泓 德 泓
业混合 、泓 德致 远混 合、 泓德臻 远回 报混 合基 金的 基金经 理。
李倩女 士 ， 基 金经 理 ， 硕 士。 曾任 中国 农业 银行 股 份有限 公司 金融 市场 部 、 资产管 理部泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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理财组 合投 资经 理， 中信 建 投证券 股份 有限 公司 资产 管理部 债券 交易 员、 债券 投 资经理 助理 ，
现任泓 德泓 利货 币 、 泓 德 裕泰债 券 、 泓 德泓 富混 合 、 泓 德泓 业混 合 、 泓 德裕 康债券 、 泓德 裕
荣纯债 债券 、泓 德裕 和纯 债债券 、泓 德裕 祥债 券、 泓德添 利货 币、 泓德 裕泽 一年定 开债 券 、
泓德裕 鑫一 年定 开债 券、 泓德裕 丰中 短债 债券 基金 的基金 经理 。
秦毅 ， 研 究部 副总 监 ， 基 金经理 ， 博士 。 曾任 泓德 基金管 理有 限公 司研 究部 研究员 、 阳
光资产 管理 股份 有限 公司 行业研 究部 研究 员， 现任 泓德泓 业混 合、 泓德 裕祥 债券、 泓德 泓 华
混合基 金的 基金 经理 。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会
主任 ： 王 德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总 经理 ， 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股 份 有限 公司副 董 事
长兼副 总裁 、阳 光资 产管 理股份 有限 公司 董事 长兼 总裁、 华泰 资产 管理 有限 公司总 经理 。
成员： 邬传 雁先生 ， 副总 经理 ， 事业 二部总 监， 基 金经理 ，硕 士。 曾任幸 福 人寿保 险
股份有 限公 司总 裁助 理兼 投资管 理中 心总 经理 、 阳 光 保险集 团股 份有 限公 司资 产管理 中心 投
资负责 人、 阳光 财产 保险 股份有 限公 司资 金运 用部 总经理 助理 。
王克玉 先生 ， 投研 总监 ， 事业一 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任长 盛基 金管 理有限 公司
基金经 理及 权益 投资 部副 总监、 国都 证券 有限 公司 分析师 、天 相投 资顾 问有 限公司 分析 师 、
元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 。
秦毅先 生 ， 研 究 部 副总 监 ， 基金经 理 ， 博 士 。 曾 任泓 德 基金管 理有 限公 司研 究部 研究员 、
阳光资 产管 理股 份有 限公 司行业 研究 部研 究员 。
孙 振先 生 ， 固 定收 益投 资 事业部 副总 监 ， 硕士。 曾 任国家 统计 局办 公室 副处 长、 核算 司
主任科 员。
列席人 员 ： 李 晓春 先生 ， 督察长 ， 硕士 。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事 总
经理、 西藏 同信 证券 有限 责 任公司 副总 裁、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
（三） 基金 管理 人的 承诺
1 、基 金管理 人承 诺不 从事 违反《 证券 法》 、 《 基金 法》 、 《销 售办法 》 、 《 运作 办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。
2 、基 金管 理人 的禁 止行 为 ：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产； 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄 露因 职务 便利 获取 的未公 开信 息、利 用该 信 息从事 或者 明示 、暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。
3 、基金 管理 人承 诺加 强人 员管理 ，强 化职业 操守 ， 督促和 约束 员工 遵守国 家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、基金 的商 业 秘密、 尚未 依法 公开的 基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8）违 反证 券交 易所 业务 规则， 利用 对敲、 倒仓 等 非法手 段操 纵市 场价格 ， 扰乱市 场
秩序；
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己；
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（11 ）以 不正 当手 段谋 求 业务发 展；
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有 关法 律法 规和 基金合 同的 规定， 本着 谨 慎的原 则为 基金 份额持 有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ；
（3）不 泄露 在任 职期 间知 悉的有 关证 券、基 金的 商 业秘 密 ，尚 未依 法公开 的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（四） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
为保证 公司 规范 化运 作 ， 有效地 防范 和化 解经 营风 险， 促进 公司 诚信 、 合法 、 有效经 营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维护 公司 及公 司股 东的 合法权 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。
1 、内 部控 制的 总体 目标
（1）保 证公 司经 营运 作严 格遵守 国家 有关法 律、 法 规和行 业监 管规 则，自 觉 形成守 法
经营、 规范 运作 的经 营思 想和经 营理 念；
（2）保 证公 司经 营管 理和 受托资 产（ 包 括基 金资 产 、特定 客户 资产 及其他 受 托资产 ）
投资运 作符 合行 业最 佳操 守；
（3）防 范和 化解 经营 风险 ，提高 经营 管理效 率和 效 益，确 保经 营业 务的稳 健 运行和 受
托资产 的安 全完 整， 实现 公司的 持续 、稳 定、 健康 发展；
（4） 确保 受托 资产 、公 司 财务和 其它 信息 及时 、真 实、准 确、 完整 ；
（5） 维护 公司 良好 的市 场 形象和 社会 形象 。
2 、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则：
（1）健 全性 原则 ：内 部控 制包括 公司 的各项 业务 、 各个部 门或 机构 和各级 人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ；
（2）有 效性 原则 ：通 过科 学的内 控手 段和方 法， 建 立合理 的 内 控程 序，维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性 原则 ：公 司各 机构、 部门 和岗位 职责 保 持相对 独立 ，公 司受托 资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作分 离；
（4） 相互 制约 性原 则： 公 司内部 部门 和岗 位的 设置 权责分 明、 相互 制衡 ；
（5）成 本效 益原 则： 公司 运用科 学化 的经营 管理 方 法降低 运作 成本 ，提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3 、内 部控 制体 系
（1） 内部 控制 制度 体系
公司制 定了 合理 、 完 备、 有 效并易 于执 行的 制度 体系 。 公司 制度 体系 由不 同层 面的制 度
构成。 按照 其效 力大 小分 为四个 层面 ： 第 一个 层面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是 公司 制定 各 项
规章制 度的 纲要 和总 揽； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包 括风 险控 制制 度、 投 资管 理 制
度、 基 金会 计制 度、 信息 披露制 度、 监察 稽核 制度 、 信息 技术 管理 制度 、 财 务制度 、 档 案 管泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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理制度 、 业绩 考核 制度 、 公平交 易制 度 、 关 联交 易 制度 、 异 常交 易监 控与 报 告制度 、 风险 准
备金制 度 、 内 幕交 易管 理 制度 、 反 洗钱 制度 、 紧急 情况处 理制 度等 ； 第三 个 层面是 部门 业务
规章 ， 是 在基 本管 理制 度 的基础 上 ， 对 各部 门的 主 要职责 、 岗位 设置 、 岗位 责任 、 操 作守 则
等的具 体说 明； 第四 个层 面是业 务操 作手 册， 是各 项具体 业务 和管 理工 作的 运行办 法， 是 对
业务各 个细 节 、 流 程进 行 的描述 和约 束 。 它 们的 制 订、 修改 、 实施 、 废 止应 该遵循 相应 的程
序， 每 一层 面的 内容 不得 与其以 上层 面的 内容 相违 背。 公 司重 视对 制度 的持 续检验 ， 结 合 业
务的发 展、 法规 及监 管环 境的变 化以 及公 司风 险控 制的要 求， 不断 检讨 和增 强公司 制度 的 完
备性、 有效 性。
（2） 内部 控制 组织 架构
1 ）董 事会
公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性承担 最终 责任 。
2 ）风 险控 制委 员会
作为董 事会 下的 专业 委员 会，风 险控 制委 员会 负责 审议公 司风 险控 制工 作的 总体原 则 、
方针和 政策 ，以 及公 司的 风险控 制体 系和 风险 控制 制度。
3 ）督 察长
独立行 使督 察权 利， 直接 对董事 会负 责； 向董 事会 报告基 金及 公司 运作 的合 法合规 情 况
及公司 内部 风险 控制 情况 。
4 ）监 察稽 核部
监察稽 核部 的主 要职 责是 确保公 司内 部控 制制 度合 规、 完 善； 检查 公司 内部 控 制制度 和
业务流 程的 执行 情况 ， 出 具监察 稽核 报告 ； 负 责信 息披露 事务 管理 ； 调 查基 金及其 他类 型 产
品的异 常投 资和 交易 以及 对违规 行为 的调 查； 组织 实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作 ，
确保公 司各 类投 资风 险得 到良好 监督 与控 制； 负责 公司的 法律 事务 、合 规咨 询、合 规培 训 、
离任审 查等 工作 。
5 ）业 务部 门
风险管 理是 每一 个业 务部 门的首 要责 任。 公司 各职 能 部门的 主要 职责 是自 身工 作中潜 在
风险的 自我 检查 和控 制， 根据具 体情 况制 订本 部门 的业务 管理 规定 、 操 作流 程及内 部控 制 规
定并严 格执 行。 各部 门主 要负责 人是 部门 风险 控制 的第一 责任 人， 履行 一线 风险控 制 职 能 。
4 、内 部控 制措 施
（1） 授权 制度
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股 东会 、 董 事 会、 监 事和 管理 层必 须充 分履行 各泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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自的职 权， 健全 公司 逐级 授权制 度， 确保 公司 各项 规章制 度的 贯彻 执行 ； 各 项经营 业务 和 管
理 程 序 必 须遵 从 管理 层 制定 的 操 作 规程 ， 经办 人 员的 每 一 项 工作 必 须在 业 务授 权 范 围 内进
行。 公 司重 大业 务的 授权 必须采 取书 面形 式， 授权 书应当 明确 授权 内容 和时 效。 公 司授 权 要
适当， 对已 获授 权的 部门 和人员 应建 立有 效的 评价 和反馈 机制 ， 对 已不 适用 的授权 应及 时 修
改或取 消授 权。
（2） 公司 研究 业务
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不 受任 何部 门及 个人 的不正 当影 响； 建立 严密 的研究 工 作
业务流 程 ， 形 成科 学 、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在 充分 研究 的基 础上建 立和 维护 备选 库； 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保 持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。
（3） 基金 投资 业务
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合 理的 决
策程序 ； 在 进行 投资 时应 有明确 的投 资授 权制 度， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和 考
核制度 。 建 立严 格的 投资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 ； 建立 投资 风 险
评估与 管理 制度 ， 将 重点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内； 对于 投资 结果 建立科 学的 投 资
管理业 绩评 价体 系。
（4） 交易 业务
建立集 中交 易制 度， 投资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预 警系 统和交 易 反
馈系统 ，完 善相 关的 安全 设施； 交易 部应 对交 易指 令进行 审核 ，建 立公 平的 交易分 配制 度 ，
确保各 基金 利益 的公 平 ； 交易记 录应 完善 ， 并及 时 进行反 馈 、 核 对和 存档 保 管； 同时 建立 科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。
（5） 基金 会计 核算
公 司 根 据 法 律法 规 及 业 务的 要 求 建 立 会计 制 度 ， 并根 据 风 险 控 制点 建 立 严 密的 会 计系
统， 对 于不 同基 金、 不同 客户独 立建 账， 独立 核算 ； 公司 通过 复核 制度 、 凭 证制度 、 合 理 的
估值方 法和 估值 程序 等会 计措施 ， 真 实、 完整 、 及 时 地记载 每一 笔业 务并 正确 进行会 计核 算
和业务 核算 ；同 时还 建立 会计档 案保 管制 度， 确保 档案真 实完 整。
（6） 信息 披露
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确 、 完 整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织 、 审 核和 发布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对， 使所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同 时加 强对 信息 披露的 检查 和 评泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。
（7） 监察 稽核
公司设 立督 察长 ， 经董 事 会聘任 ， 报中 国证 监会 核 准， 并向 董事 会负 责 。 根 据公司 监察
稽核工 作的 需要 和董 事会 授权， 督察 长可 以列 席公 司相关 会议 ， 调 阅公 司相 关档案 ， 就 内 部
控制制 度的 执行 情况 独立 地履行 检查 、 评价 、 报告 、 建议职 能 。 督 察长 定期 和 不定期 向董 事
会报告 公司 内部 控制 执行 情况， 董事 会对 督察 长的 报告进 行审 议。
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作， 并保 证监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公 司 明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严 格制 订 了专业 任职 条件 、 操 作程 序 和组织 纪律 。
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度， 通过 定期 或不 定期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况， 促使 公 司
各项经 营管 理活 动的 规范 运行。 公司 董事 会和 管理 层充分 重视 和支 持监 察稽 核工作 ， 对 违 反
法律法 规和 公司 内部 控制 制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。
5 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明
（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完 善 内部 控制 制度泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年 6 月 末， 本集 团资 产总额 228,051.82 亿元 ， 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元，增
幅3.08% 。 上半 年， 本集 团 盈利平 稳增 长， 利润 总额 较上年 同期 增 加93.27 亿 元至 1,814.20
亿元， 增 幅5.42% ； 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至1,474.65 亿 元， 增 幅 6.08% 。
2017 年， 本集 团先 后荣 获 香港 《 亚 洲货 币》 “2017 年 中国最 佳银 行” ， 美国 《环 球金融 》
“2017 最 佳转 型银 行” 、 新 加坡 《 亚洲 银行 家》 “2017 年中国 最佳 数字 银行 ” 、 “2017 年 中国
最佳大 型零 售银 行奖 ” 、 《 银行家 》 “2017 最佳 金融 创 新奖” 及中 国银 行业 协会 “年度 最具 社
会责任 金融 机构 ”等 多项 重要奖 项。 本集 团在 英国 《银行 家》 “2017 全 球银 行 1000 强”中
列第2 位； 在美 国《 财富 》 “2017 年 世界500 强排 行 榜”中 列 第 28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合与 合规管 理处 、 基 金市 场处 、 证券保 险
资产市 场处 、 理 财信 托股 权市场 处、QFII 托管 处、 养老金 托管 处、 清算 处、 核算处 、 跨 境 托
管运营 处、 监督 稽核 处等10 个职 能处 室， 在安 徽合 肥 设有托 管运 营中 心， 在上 海设有 托管 运
营中心 上海 分中心 ，共 有 员工315 余人 。自2007 年起 ，托管 部连 续聘请 外部 会 计师事 务所 对泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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托管业 务进 行内 部控 制审 计， 并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。 名称 ： 中 国 建设银 行股 份
有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
2 、主 要人 员情 况
纪伟 ， 资 产托 管业 务部 总 经理 ， 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信
贷经营 部任 职 ， 并 在总 行 公司业 务部 、 投资 托管 业 务部 、 授 信审 批部 担任 领 导职务 。 其拥 有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅， 资产 托管业 务部 资 深经理 （专 业技术 一级 ） ， 曾就职 于中 国建 设银行 北 京市分 行
国际部 、 营 业部 并担 任副 行长， 长期 从事 信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ，资 产托管 业务 部 资深经 理（ 专业技 术一 级） ，曾就 职于 中国 建设银 行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长 期从 事客 户服务 、 信 贷业 务管 理等 工作， 具有 丰富 的 客 户服 务和业 务管 理 经
验。
原玎， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作， 具有 丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客 户
为中心 ” 的经 营理 念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为资 产委 托人 提供 高质 量的托 管服 务。 经过 多年 稳步发 展， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托 管业 务品 种不 断增加 ， 已 形成 包括 证券 投资基 金、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至 2018 年 二季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管857 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢 得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行先 后 9 次获 得 《 全球托 管人 》 “ 中国 最佳 托 管银行 ” 、4 次
获得《 财资 》 “ 中国 最佳 次 托管银 行” 、连 续5 年获 得 中债登 “优 秀资 产托 管机 构”等 奖项 ，
并在2016 年被 《环 球金 融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “ 最佳 托管 银行 ” 、在2017 年荣获 《亚
洲银行 家》 “最 佳托 管系 统 实施奖 ” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规 章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 配 备了 专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账户 资料 严格 保管， 制约 机制 严格 有效 ； 业务 操作 区专 门设 置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（ 三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发 的“ 新一 代托管 应 用监督 子系 统” ， 严格 按照 现行法 律法 规以 及基金 合 同规定 ，对 基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例、 投资 范围 、 投 资组 合 等情况 进行 监督 。 在 日常 为基金 投资 运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各 基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
1 ）每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督子 系统 ， 对各 基 金投 资运 作比例 控 制等情 况
进行监 控 ， 如 发现 投资 异常 情况 ， 向 基金 管理 人进 行风 险提示 ， 与基 金管 理人 进行 情况核 实 ，
督促其 纠正 ，如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。
2 ）收 到基 金管 理人 的划 款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3 ）通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违规 交易 ， 电话或 书面 要求 基金管 理 人进行 解
释或举 证， 如有 必要 将及 时报告 中国 证监 会。泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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三 、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 泓德 基金 管 理有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
联系人 ：童 贤达
网址：www.hongdefund.com
2 、其 他销 售机构
（1） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 法定 代表 人：王 常青 电话 ：400-8888-108
传真：010 －65182261
联系人 ：许 梦园
网址：www.csc108.com
客户服 务电 话：400-8888-108
（2） 西藏 东方 财富 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 西藏 拉萨 市北 京中 路 101 号
办 公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 ：陈 宏
电话：021-36537945
传真：(86-21)36533452
联系人 ：周 艳琼
网址：www.xzsec.com/
客户服 务电 话：40088-11177
（3） 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：王 帅
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：400-910-1166
（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（5） 首创 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
电话：010-59366070
传真：010-59366055
联系人 ：刘 宇
网址：www.sczq.com.cn
客户服 务电 话：400-620-0620
（6） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
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15
网址：www.95579.com
客服电 话：95579
（7） 国都 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
网址：www.swhysc.com
客服电 话：95523 或 4008895523
（9） 申万 宏源 西部 证券 有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：黄 莹
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（10） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-386374376
传真：0755-82435367
网址：www.stock.pingan.com 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
16
客户服 务电 话：95511-8
（11） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：杜 晶、 贾鹏
电话： 028-86690057 、028-86690058
传真： 028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95310
（12） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务 12 、13 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼 昆 泰国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-59053779
传真：010-59053700
联系人 ：龙 尧
网址：fund.sinosig.com
（13） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（14） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022
（15） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真 ：021-54660501
联系人 ：丁 姗姗
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（16） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
电话：010-56810307
传真：010-56810628
联系人 ：张 晔
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：4008980618
（17） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
电话：010-65807865
传真：010-65807864 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
联系人 ：侯 英健
网址：www.cifcofund.com
客户服 务电 话：95162-2
（18） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
网址：www.chinapnr.com
（19） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（20） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ： 郭坚
联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（21） 上海 长量 基金 销售 有限公 司 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
传真：021-20691861
联系人 ：徐 骋 骁
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（22） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
传真：010-57569671
联系人 ：高 静
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（23） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联 系人 ：韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：4000-766-123
（24） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
网址：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000-178-000
（25） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李娟
传真：021-38509735
网址：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（26） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工作 区 5F
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
电话：010-59336533
传真：010-59336500
网址：www.jnlc.com
客户服 务电 话：4008909998
（27） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（28） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服 务电 话：400-166-1188
（29） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828-801
传真：010-63583991
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（30） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-62676405
传真：010-62676582
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（31） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
客户服 务电 话：400-6411-999
（32） 宜信 普泽 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 SOHO 现代 城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：宋 欣晔
电话：010-52361860
传真：010- 85894285
网址： http://www.yixinfund.com/
客户服 务电 话：400-6099-200
（33） 北京 肯特 瑞基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
电 话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
客户服 务电 话：95118
（34） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址： www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（35） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：刘 阳坤
电话：021-50583533
传真：021-50583633 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
网址：www.leadbank.com.cn
客户服 务电 话：400-921-7755
（36） 乾道 盈泰 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：01062062880
传真：01082057741
网址：www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：400-088-8080
（37） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 海涛
电话：15921264785
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（38） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：杨 纪锋
联系人 ：吴鹏
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
客户服 务电 话：400-680-2123
（39） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人 ：徐 亚丹
网址：www.520fund.com.cn
客服电 话：400-821-0203
（40） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：董 浩
传真：010-65951887
电话：010-65951887
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：4006180707
（41） 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 西 藏拉 萨市 柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北苑路 安苑 里 1 号奇 迹大 厦 6 层
法定代 表人 ：陈 皓
电话：18501904963
传真：010-50877697
联系人 ：曹 砚财
网址：www.xiquefund.com
客户服 务电 话：0891-6177483
（42） 北京 加和 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号 703
法定代 表人 ：曲 阳
联 系 人： 王晨
电 话：13811685981
泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
传 真： 010-50866170
（43） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
网址：www.danjuanapp.com
客户服 务电 话：4000-618-518
(44) 上海 攀赢 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 488 号 太平金 融大 厦 603 室
法定代 表人 ：田 为奇
联系人 ：吴 卫东
电话：021-68889082
传真：021-68889283
网址：http://www.pytz.cn/
客户服 务电 话：021-68889082
（二） 登记 机构
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：朱 小辉
联 系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵 钰
经办会 计师 ：薛 竞、 赵钰泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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四、基金名称
泓德泓 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
开放式
七 、基金的投资
（一） 投资 目标
本基金 通过 科学 的、 谨慎 的大类 资产 配置 策略 ， 和 重点投 资于 具有 较高 安全 边际证 券 的
组合策 略， 力争 实现 绝对 收益的 目标 。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市交 易的股 票 （ 包
括中小 板、 创业 板及其 他 经中国 证监 会准 予投资 的 股票） 、债券 （包 括国 债、 金融债 、企 业
债、公 司债 、央 行票据 、 可转换 债券 等） 、 银行 存款 （包括 通知 存款 、定期 存 款、协 议存 款
等） 、 权证、 货币 市场 工具 以 及法 律法 规或 中国证 监 会允许 基金 投资 的其他 金 融工具 （但 须
符合中 国证 监会 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资比 例为 基金 资产 的 0% —95% ； 保持 现金 或 到期日 在
一年期 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% ， 其中现 金不 包括 结算 备付 金、 存 出保 证
金、应 收申 购款 等。
（三） 投资 策略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 通过 研究 宏观 经济 周期及 调控 政策 规律 ， 结 合对股 票、 债券 、 货 币等 大 类资 产
的市场 变化 趋势 、 风 险收 益对比 、 估 值情 况等 进 行 的综合 动态 分析 ， 主 动进 行本基 金资 产 在
股票、 债券 、货 币等 大类 资产间 的灵 活配 置， 力争 实现绝 对收 益的 目标 。
（1） 判断 市场 周期 变化 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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A 、 在经 济复 苏阶 段， 股 票 价格的 变化 对经 济增 长的 弹性更 大， 其相 对债 券和 货币 具
备明显 超额 收益 ；
B 、 在经 济过 热阶 段， 通胀 上升增 加了 持有 货币 的机 会成本 ， 可能 出台 的加 息 政策 降
低了债 券的 吸引 力， 股票 的配置 价值 相对 较高 ；
C 、 在经 济滞 胀阶 段， 货币 收益率 提高 ，企 业盈 利增 速放缓 将对 股票 构成 负面 影响 ，
债券相 对股 票的 收益 率提 高；
D 、 在 经济 衰退 阶段 ， 通胀 压力下 降 ， 货 币政 策趋 松 ， 债 券收 益率 相对 提高 ， 随着 经
济即将 见底 的预 期逐 步形 成，股 票的 吸引 力增 强。
（2）分 析风 险收 益对 比情 况。对 股票 、债券 、货 币 等大类 资产 的预 期收益 率 水平及 可
能面临 的风 险情 况进 行对 比分析 。
（3）分 析市 场估 值。 分析 大类资 产的 当期估 值水 平 ，以及 大类 资产 当期估 值 水平与 历
史平均 估值 水平 的比 较等 ，判断 大类 资产 价格 相对 低估、 相对 合理 、或 相对 高估的 状况 。
2 、股 票投 资策 略
本 基 金 主 要 采取 自 上 而 下和 自 下 而 上 相结 合 的 方 法选 择 具 有 较 高安 全 边 际 的股 票 进行
投资。
（1） 行业 投资 策略
在具体 行业 选择 上 ， 本 基 金将从 行业 周期 、 行业 成 长、 行业 估值 等三 个维 度 考虑 ， 定 期
对行 业 投资 价值 进行 综合 评估， 制定 或调 整行 业投 资比例 。
A 、 行业 周期 分析
a) 行业生 命周 期及 行业 目 前所处 的阶 段；
b) 国民 经济 发展 对行 业成 长周期 的支 持程 度；
c) 出现 重大 技术 突破 的可 能性及 对行 业周 期的 影响 。
B 、 行业 成长 分析
a) 行业需 求增 长率 及预 计 持续时 间；
b) 行业 需求 刚性 程度 。
C 、 行业 估值 分析
本基金 根据 各行 业的 特点 ， 确定 适合 该行 业的 估值 方法， 结合 对行 业成 长性 的判断 ， 参
考历史 估值 水平 ，确 定该 行业合 理的 估值 ，得 出行 业股价 高估 、低 估或 中性 的判断 。
本基金 定期 对大 类行 业的 前景进 行评 估， 根据 评估 结 果 ， 首 先确 定大 类行 业的 投 资比例 ，
之后根 据对 细分 行业 或产 品的前 景评 价， 确定 大类 行业内 部的 细分 行业 投资 比例。 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（2） 个股 投资 策略
本基金 重点 投资 于优 势行 业中具 有核 心竞 争优 势且 具有较 高安 全边 际的 上市 公司 股 票 。
A 、 公 司主 营业 务突 出且 具 有核心 竞争 优势 。 公 司在 行业或 者细 分行 业处 于垄 断地 位
或者具 有独 特的 竞争 优势 ， 如 具有 垄断 的资 源优 势 、 领 先的 技术 优势 、 稳定 的经营 模式 、 良
好的销 售网 络、 著名 的市 场品牌 等。
B 、 公司 具有 持续 的成 长潜 力。 主要 考察 公司 过去 三 年的主 营业 务收 入增 长率 、 主 营
业务利 润增 长率 、 净 资产 收益率 等衡 量公 司成 长性 和盈 利 质量 的量 化指 标外 ， 更注 重对 公 司
未来中 长期 成长 潜力 的挖 掘， 从 公司 的商 业盈 利模 式 的角度 深入 分析 其获 得业 绩增长 的内 生
动力， 并分 析这 些业 绩驱 动因素 是否 具有 可持 续性 。
C 、 具有 良好 的公 司治 理结 构。 分析 上市 公司 的治 理 结构 、 管 理层 素质 及其 经 营决策
能力、 投资 效率 等方 面， 判断公 司是 否具 备保 持长 期竞争 优势 的能 力。
D 、 公司 具有 PEG 估值 优 势。
本基金 将对 个股 的综 合性 比较优 势进 行持 续评 估， 以 准确把 握优 势上 市公 司股 票价格 的
变化趋 势， 定期 重新 评估 优势上 市公 司股 票价 值， 并据此 对投 资组 合当 中的 个股进 行及 时 调
整。
（3） 股票 投资 组合 的构 建
A 、 研究 团队 通过 对相 关 行业和 上市 公司 基本 面研 究建立 股票 池。
B 、 基金 经理 确定 拟买 入股 票名单 ：基 金经 理在 股票 池的基 础上 ，通 过对 市场 状况 、
基本面 情况 和时 机的 分析 ，从股 票池 中精 选拟 买入 股票名 单。
C 、 基金 经理 在确 定的 个股 权重范 围内 构建 股票 投资 组合 ： 基 金经 理在 拟买 入 股票 名
单的基 础上 ，结 合对 投资 限制条 件及 对投 资股 票流 通市值 规模 占比 的考 虑， 确定个 股 权 重 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 采取 适当 的久期 策略 、 信 用策 略和 时机策 略， 以及 可转 换债 券投资 策 略
相结合 的方 法。
（1） 久期 策略
本基金 密切 跟踪 最新 发布 的宏观 经济 数据 和金 融运 行数据 ， 分 析宏 观经 济运 行 的可能 情
景， 预 测财 政政 策、 货币 政 策等政 府宏 观经 济政 策取 向， 分 析金 融市 场资 金供 求状况 变化 趋
势， 在 此基 础上 预测 市场 利率水 平变 动趋 势， 以及 收益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期市 场利 率 水
平将上 升时 ， 降低 组合 的 久期 ； 预 期市 场利 率将 下 降时 ， 提 高组 合的 久期 。 并根据 收益 率曲
线 变 化 情 况制 定 相应 的 债券 组 合 期 限结 构 策略 如 子弹 型 组 合 、哑 铃 型组 合 或者 阶 梯 型 组合泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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等。
（2） 信用 策略
本基金 密切 跟踪 国债 、 金 融债 、 企 业 （公 司） 债等 不同债 券种 类的 利差 水平 ， 结 合各 类
券种税 收状 况、 流动 性状 况以及 发行 人信 用质 量状 况的分 析， 评 定 不同 债券 类属的 相对 投 资
价值， 确定 组合 资产 在不 同债券 类属 之间 的配 置比 例，重 点配 置高 等级 债券 。
个券选 择方 面， 本基 金对 所有投 资的 信用 品种 进行 详细的 财务 分析 和非 财务 分析。 财 务
分析方 面 ， 通 过对 财务 报 表分析 ， 对企 业规 模 、 资 产负债 结构 、 偿债 能力 和 盈利能 力四 方面
进行评 分； 非财 务分 析方 面主要 通过 实地 调研 或电 话会议 的形 式评 估企 业管 理能力 、 市 场 地
位和发 展前 景等 指标 。 本 基金主 要利 用打 分机 制来 评判该 企业 的风 险状 况， 重点投 资于 低 风
险的企 业债 券。
（3） 时机 策略
A 、 骑 乘策 略。 当收 益率 曲 线比较 陡峭 时 ， 即 相邻 期 限利差 较大 时 ， 可 以买 入 期 限位
于收益 率曲 线陡 峭处 的债 券， 即 收益 率水 平处 于相 对高位 的债 券， 随着 持有 期限的 延长 ， 债
券的剩 余期 限将 会缩 短， 从而此 时债 券的 收益 率水 平将会 较投 资期 初有 所下 降， 通 过债 券 的
收益率 的下 降， 进而 获得 资本利 得收 益。
B 、 息差 策略 。 利 用回 购利 率低于 债券 收益 率的 情形 ， 通 过正 回购 将所 获得 资 金投 资
于债券 以获 取超 额收 益。
C 、 利差 策略 。 对 两个 期限 相近的 债券 的利 差进 行分 析， 从而 对利 差水 平的 未 来走 势
做出判 断， 从而 进行 相应 的债券 置换 。
（4） 可转 换债 券投 资策 略
本基金 主要 利用 可转 换债 券独特 的风 险收 益特 征， 降低风 险， 增厚 收益 。
可转换 债券 不同 于一 般的 企业债 券， 该债 券赋 予投 资 者在一 定条 件下 将可 转换 债券转 换
成股票 的权 利， 投资 者可 能还具 有回 售等 其他 权利 ， 因此 从这 方面 看可 转换 债券的 理论 价 值
应等于 普通 债券 的基 础价 值和可 转换 债券 自身 内含 的期权 价值 之和 。 本 基金 在 分析可 转换 债
券合理 定价 的基 础上 ，尽 量挖掘 出具 有较 好投 资价 值可转 换债 券。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模 型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括 ： 价值挖 掘策 略 、 价 差策 略 、 双 向权 证策 略
等。
（四） 投资 限制 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1 、组 合限 制
基金的 投资 组 合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股票投 资比 例为 基金 资产 的 0% —95% ；
（2）保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ，其中现
金不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应收 申购 款等 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
（8）基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金所 申报 的 金额不 超过 本基 金的总 资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（9）本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行债 券回 购 的资金 余额 不得 超过基 金 资产净 值
的 40% ；
（10） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（11 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基 金管 理人 应根 据中国 证监 会相 关规 定， 与基金 托 管
人在基 金托 管协 议中 明确 基金投 资流 通受 限证 券的 比例， 根据 比例 进行 投资 。 基金管 理人 应
制定严 格的 投资 决策 流程 和风 险 控制 制度 ， 防 范流 动性风 险、 法律 风险 和操 作风险 等各 种 风
险；
（12） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不 得
超过该上市公司可流通股票的 15% ；本基金管理人 管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不 符
合前述 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ；
（14） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除上述 第 （2） 、 （13） 、 （14） 项规 定的 情形 外， 因证 券／期 货市 场波 动、 上市 公司合 并、泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基 金
管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管 人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基 金
托管人 的同 意， 并按 法律 法规予 以披 露。 重大 关联 交易应 提交 基金 管 理 人董 事会审 议， 并 经
过 三 分 之 二以 上 的独 立 董事 通 过 。 基金 管 理人 董 事会 应 至 少 每半 年 对关 联 交易 事 项 进 行审
查。
（五） 风险 收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较 高收 益的 品种， 其长 期风 险与 收益 特征低 于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。
（六） 投资 决策
基金投 资组 合的 管理 采用 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。
（七） 投资 程序 与交 易机 制
1 、研 究策 划 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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研究部 在自 身研 究及 外部 研究机 构研 究成 果的 基础 上，形 成投 资策 略报 告和 研究报 告 ，
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。
2 、资 产配 置
投资决 策委 员会 定期 不定 期召开 会议 ， 依 据基 金投 资部、 研究 部的 报告 确定 基金资 产 配
置。
3 、构 建投 资组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 投资 战略 ， 设 计和 调整投 资组 合。 设计 和调 整投资 组 合
需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每日 基金 申购 和赎 回净 现金流 量； 基金 合同 的投 资限制 和比 例 限
制；研 究员 的投 资建 议； 基金经 理的 独立 判断 等。
4 、组 合的 监控 和调 整
研究部 协同 基金 经理 对投 资组合 进行 跟踪 。 研 究员 应保持 对个 股和 个券 的定 期跟踪 ， 并
及时向 基金 经理 反馈 个股 和个券 的最 新信 息， 以利 于基金 经理 作出 相应 的调 整。
5 、投 资指 令下 达
基金经 理根 据投 资组 合方 案制订 具体 的操 作计 划， 并以投 资指 令的 形式 下达 至交 易 部 。
6 、指 令执 行及 反馈
交易部 依据 投资 指令 进行 操作， 并将 指令 的执 行情 况反馈 给基 金经 理。
7 、风 险控 制
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 施风 险控 制， 基金 经 理依据 基
金申购 赎回 的情 况控 制投 资组合 的流 动性 风险 。
8 、业 绩评 价
监察稽 核部 将定 期对 基金 的业绩 进行 归因 分析 ， 找 出基金 投资 管理 的长 处和 不足， 为 日
后的管 理提 供客 观的 依据 。
（八） 禁止 行为
本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
1 、投 资于 其他 基金 ；
2 、进 行内 幕交 易、 操纵 市 场，通 过关 联交 易损 害基 金份额 持有 人的 利益 ；
3 、以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金；
4 、从 事证 券信 用交 易；
5 、以 基金 资产 进行 房地 产 投资；
6 、从 事可 能使 基金 资产 承 担无限 责任 的投 资； 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
7 、从 事任 何形 式的 证券 承 销业务 ；
8 、中 国证 监会 及有 关法 律 法规规 定禁 止从 事的 其他 行为；
9 、基 金管 理人 承诺 的禁 止 从事的 其他 投资 。
（九） 业绩 评价 基准 及选 择理由
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：
一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+3%
业绩比 较基 准选 择理 由：
本基金的 投资目标 是追求 绝对收益 ，为投资 者提供 长期稳定 的保值增 值， “ 一 年期银 行
定期存 款利 率（ 税后 ） + 3 % ” 作为 业绩 比较 基准 可以 较好地 反映 本基 金的 投资 目标。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 ， 本 基金 管理 人与 基 金托 管 人
协商 后 ， 可 以在 报中 国证 监会备 案以 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告， 但不 需要召 集基 金 份
额持有 人大 会。
（十） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1 、 不谋求 对所 投资 公司 的控 股，不 参与 所投 资公 司的 经营管 理；
2 、 有利于 基金 资产 的安 全与 增值；
3 、 基金管理人按照国家有 关 规定代表基金独立行使 股 东权利，保护基金投资 者 的利
益。
（十一 ）基 金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 1 月 18 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 647,464,262.89 80.58
其中： 股票 647,464,262.89 80.58
2 基金投 资 - - 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
35
3 固定收 益投 资 148,483,762.06 18.48
其中： 债券 148,483,762.06 18.48
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,591,774.75 0.32
8 其他资 产 4,920,639.54 0.61
9 合计 803,460,439.24 100.00
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 27,315.20 0.00
C 制造业 356,247,751.96 44.52
D
电力、 热力、 燃气 及水 生
产和供 应业
434,336.09 0.05
E 建筑业 71,741.70 0.01
F 批发和 零售 业 48,266,160.72 6.03
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 27,219,741.16 3.40
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
40,915,890.28 5.11
J 金融业 67,484,810.80 8.43
K 房地产 业 54,793,195.41 6.85
L 租赁和 商务 服务 业 144,679.20 0.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 4,574,175.89 0.57
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
- -
O
居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- - 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 47,284,464.48 5.91
S 综合 - -
合计 647,464,262.89 80.91
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 603338 浙江鼎 力 973,522 54,531,546.18 6.81
2 601318 中国平 安 854,636 47,945,079.60 5.99
3 600132 重庆啤 酒 1,089,891 33,492,350.43 4.19
4 601933 永辉超 市 4,211,856 33,147,306.72 4.14
5 000002 万 科Ａ 1,291,724 30,768,865.68 3.85
6 300188 美亚柏 科 2,351,113 30,611,491.26 3.83
7 000681 视觉中 国 1,291,400 30,115,448.00 3.76
8 601012 隆基股 份 1,678,474 29,272,586.56 3.66
9 600009 上海机 场 533,400 27,075,384.00 3.38
10 002812 恩捷股 份 507,927 25,096,673.07 3.14
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 44,962,500.00 5.62
其中： 政策 性金 融债 44,962,500.00 5.62
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 80,668,000.00 10.08
7 可转债 （可 交换 债） 22,853,262.06 2.86
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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10 合计 148,483,762.06 18.56
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 101551007
15国电 集MTN0
02
500,000 50,740,000.00 6.34
2 160215 16国开15 300,000 29,928,000.00 3.74
3 101554094
15苏交 通MTN0
04
300,000 29,928,000.00 3.74
4 180312 18进出12 150,000 15,034,500.00 1.88
5 123001 蓝标转 债 150,551 14,431,818.86 1.80
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本 报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 139,952.23
2 应收证 券清 算款 2,996,970.70
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,783,676.66
5 应收申 购款 39.95
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 4,920,639.54
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
1 123001 蓝标转 债 14,431,818.86 1.80
2 113015 隆基转 债 6,297,359.20 0.79
3 110042 航电转 债 1,539,792.00 0.19
4 110038 济川转 债 584,292.00 0.07
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 603338 浙江鼎 力 2,934,259.78 0.37
非公开 发行
股票
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 存在 尾差 。 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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八、 基金的业绩
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基金 资产,但不保 证
基金一定 盈利，也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
( 一) 报告期 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩 比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2015年度
（2015 年8 月27
日至2015 年12月
31日）
3.40% 0.07% 1.61% 0.01% 1.79% 0.06%
2016年 年度
（2016 年1 月1日
至2016 年12 月31
日）
5.71% 0.37% 4.44% 0.01% 1.27% 0.36%
2017年 年度
（2017 年1 月1日
至2017 年12 月31
日）
7.49% 0.25% 4.24% 0.01% 3.25% 0.24%
2018年 年度
（2018 年1 月1日
至2018 年12 月31
日）
-12.49% 1.25% 4.07% 0.01% -16.56% 1.24%
自基金 合同 生效
起至今
（2015 年08 月27
日至2018年12月
31日）
2.82% 0.73% 15.12% 0.01% -12.30% 0.72%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 一年 期银 行定 期存 款利率 （税 后）+3%
泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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( 二) 自 基 金 合 同 生效 以 来 基 金累 计 净 值 增 长率 变 动 及 其与 同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 变 动的
比较
注： 根据 基金合 同的 约定 ， 本 基金 建仓期 为6 个月 ， 截 至本 报告 期末 ， 本 基金 的各项 投资 比
例符合 基金 合同 关于 投资 范围及 投资 限制 规定 。
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九 、基金的费用与税收
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6） 基金 的证 券交 易费 用 。
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.8 % 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E 费 率计 提。 管理 费 当 年天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 托管 人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自 动 于
次月 前 5 个 工作 日内 、 按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资 金划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、 休息 日 等， 支付 日期 顺延 。 费用 自动扣 划后 ， 管理 人应 进 行核对 ， 如发 现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的托 管费 按 前一 日基 金 资 产净 值的 0.15% 的年 费 率 计提 。托 管 费的 计算 方 法如
下：
H ＝E 年 费率 计提 。托 管费 当年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 托管 人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自 动 于泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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次月 前 5 个 工作 日内 、 按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资 金划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、 休息 日 等， 支付 日期 顺延 。 费用 自动扣 划后 ， 管理 人应 进 行核对 ， 如发 现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
上述 “ 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实 际
支出金 额列 入当 期费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费 用支出 或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发 展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关 规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 介上 刊登 公告 。
（二） 基金 销售 费用
本基金 申购 费、 赎回 费的 费率水 平、 计算 公式 、 收 取 方式和 使用 方式 请详 见本 招募说 明
书 “八、 基金 份额 的申 购 、 赎回 与转 换” 中 的 “ （ 六 ） 申购 费与 赎回 费” 与 “ （ 七） 申 购份 额
与赎回 金额 的计 算方 式” 中的相 关规 定。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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十、备查文件
（一） 备查 文件 目录
1 、中 国证 监会 准予 注册 泓 德泓业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 募集 的文 件。
2 、 《泓 德泓 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 。
3 、 《泓 德泓 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 。
4 、法 律意 见书 。
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
（二） 存放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
（三） 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查 文
件的复 制件 或复 印件 。 泓德 泓业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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十一、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、 在 “ 重要 提示 ” 部分 ， 明确 了 更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 、 有 关财 务数 据 和基
金业绩 的截 止日 期；
2 、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新；
3 、 对“基金 托管 人 ”相 关信 息进行 了更 新；
4 、 对“相 关服 务机 构 ” 相关 信息进 行了 更新 ；
5 、 对“基 金的 投资 ”相关 信 息进行 了更 新；
6 、 对“基 金的 业绩 ”相关 信息 进行 了更 新 ；
7 、 对“其 他 应 披露 的事 项 ” 相关信 息进 行了 更新 ；
8 、 对部分 表述 进行 了更 新。
泓德基 金管 理有 限公 司
2019 年 3 月 22 日
