对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
泰信现代(290014)

泰信现代:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告













泰信现代服务业混合型证券投资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 1 页(共 65 页)


泰 信现 代服务 业混 合型证 券投 资基金 更 新招 募说明 书 摘要 (2019 年第 1 号) 基金管理人 :泰信 基金管理有 限公司 基金托管人 :中国 工商银行股 份有限 公司 二 〇一九年三 月 二十 二日


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 2 页(共 67 页) 一、重要提示 本基金根据 2012 年 7 月 13 日中国证券监督 管理委员会 《关于核准 泰信现代服务 业股票型证券投资基金募集的批复》 (证监许 可[2012]938 号) 和 2012 年 12 月 24 日 《关于泰信现代服务业股票型券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函 [2012]1156 号)的核 准,进行募集。 根据 2014 年 8 月 8 日 施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会 令第 104 号) 第三十条 第一项的规定“ 股票基金的股票资产投资比例下限由 60% 上调至 80% ” 。 我公司经与基金托管人协商一致, 并报中国证监会备案, 决定自 2015 年 8 月 7 日起将泰信现代服务业 股票型 证券投资基金变 更为混合型证券投资基 金,基金合同中 的相关条款亦做相应修订。 基金管 理人保 证招 募说 明书的 内容真 实、 准确 、完整 。本招 募说 明书 经中国 证监 会核准,但中国证监会 对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的 价值和收益作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信用 、谨 慎勤 勉的原 则管理 和运 用基 金财产 ,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有 风险, 投资 人认 购或申 购基金 时应 认真 阅读本 招募说 明书 ,全 面认识 本基 金产品的风险收益特征, 充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于认购 (或申购) 基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立 决策。基金管理人提醒 投资人基金投资 要承担相应风险,包括 市场风险、管理风险、 流动性风险、本基金特 定风险、操作或 技术风险、合规风险等 。在投资人作出投资决 策后,基金投资运作与 基金净值变化引


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 3 页(共 67 页) 致的投资风险,由投资人自行负责。 本更新招募说明书所载有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为 2018 年 12 月 31 日, 净值表现数据的截止日期为 2018 年 12 月 31 日, 其余内容截止 日期为 2019 年 2 月 7 日。 原招募说明书与本更新招募说明书不一致的, 以本更新招募 说明书为准。





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 4 页(共 67 页) 二、基金管理人 ( 一) 基本情 况 基金管理人名称:泰信基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号 37 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大 厦 36-37 层 成立日期:2003 年 5 月 23 日 法定代表人:万众 总经理:葛航 电话:021-20899188 传真:021-20899008 联系人:姚慧 发展沿革: 泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co. ,Ltd. ) 是原山东省国 际信托投资有限公司( 现更名为山东省国际信 托股份有限公司)联合 江苏省投资管理 有限责任公司、 青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。 公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券 监督委员会批准正式筹建,2003 年 5 月 8 日 获准开业,是以信 托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设上海 锐懿 资产管理有限公司 、市 场部、产品部、营 销部 (分华东、 华北、 华南三大营销中心) 、 理财顾问部、 深圳分公司、 北京分公司、 电子商务部、 客 服中心、 基金投资部、 研究部、 专户投资部、 清算会计部、 集中交易部、 计划财务部、 信息技术部、 风险管理部、 监察稽核部、 综合管理部。 截至 2019 年 1 月底, 公司有正


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 5 页(共 67 页) 式员工 100 人,多数 具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及 有关管理部门的处罚。 截至 2019 年 2 月 7 日 , 泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、 泰信 先行策略混合、泰信双 息双利债券、泰信优质 生活混合、泰信优势增 长混合、泰信蓝 筹精选混合、泰信债券 增强收益、泰信发展主 题混合、泰信债券周期 回报、泰信中证 200 指数、 泰信中小盘 精选混合、 泰信行业精选混合、 泰信中证基本面 400 指数分级、 泰信现代服务业混合、 泰信鑫益定期开放债券 、泰信国策驱动混合、 泰信鑫选混合、 泰信互联网+ 混合、泰信智选成长、泰信鑫益混合、泰信竞争优选混合共 21 只开放式 基金及 8 个特定客户资产管理计划。 ( 二) 注册资 本、 股权 结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中,山东省国际信托股份有限 公司出资 9000 万元, 占公司总股本的 45% ; 江苏省投资管理有限责任公司出资 6000 万元,占公司总股本的 30% ;青岛国信实 业有限公司出资 5000 万元,占公司总股本 的 25% 。 ( 三) 主要人 员情 况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 (1 )董事会成员 万众先生, 董事长, 高 级经济师, 硕士; 曾任 山东省国际信托有限公司副总经理, 山东省鲁信实业集团有 限公司副总经理,山东 省鲁信实业集团有限公 司董事长、总经 理, 山东省国际信托股份有限公司总经理, 现任山东省国际信托股份有限公司董事长。 葛航先生,董事,总经 理,学士;1989 年7 月加 入山东省国际信托有 限公司,曾 任山东省国际信托有限 公司租赁部高级业务经 理、山东省国际信托有 限公司自营业务


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 6 页(共 67 页) 部经理、上海锐懿资产管理有限公司董事长。 校登楼 先生, 董事 ,高 级会计 师,注 册会 计师 ,本科 。曾任 江苏 省国 际信托 投资 公司证券部副科长,江 苏省国信集团审计部部 长、项目经理、高级经 理,现任江苏省 投资管理有限公司财务部副总经理。 王静玉 先生, 董事 ,国 际金融 硕士, 曾任 青岛 国信融 资担保 有限 公司 副总经 理, 青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理, 青岛国信资本投资有限公司副总经理, 青岛国信创新股权投资 管理有限公司执行董事 兼总经理,现任青岛国 信金融控股有限 公司副总经理,青岛久 时投资管理有限公司执 行董事兼法人,青岛国 信资本投资有限 公司总经理兼董事,青岛海洋创新产业投资基金有限公司总经理兼董事。 王川先 生,独 立董 事, 经济管 理学大 专, 高级 经济师 ;曾任 山西 省委 政策研 究室 干 部、省委办公厅秘书 ,中国农业银行办公室 秘书、综合处副处长、 人事教育部副主 任、研究室副主任、信 贷业务部主任、吉林分 行行长兼党组书记、党 组成员兼纪检组 组长、 副行长兼党组成员 (党委委员) 、 副行长兼党委副书记, 中国光大 (集团) 总公 司副董事长、党委副书 记兼中国光大银行副董 事长、行长,中国中信 集团公司副董事 长、党委委员、中信(金融)控股总裁。 郝亮先 生,独 立董 事, 本科。 曾任中 国建 设银 行青岛 市支行 副行 长、 分行办 公室 副主任, 青岛市住房公积金管理中心副主任, 深圳大通实业股份有限公司董事会秘书, 深圳大通实业股份有限公司副董事长,兼董事会秘书。 李华强 先生, 独立 董事 ,经济 学硕士 ,曾 任中 国有色 金属工 业总 公司 株洲冶 炼厂 总经理,深圳科技工业 园总公司总经理助理, 国信证券股份有限公司 副总经理,浙江 (方正) 证券股份有限公司董事长、 党委书记兼总裁, 华西证券股份有限公司副总裁, 华林证券股份有限公司总裁、党委副书记,中央汇金投资有限责任公司副董事长。





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 7 页(共 67 页) (2 )监事会成员


刘 晓东先生,监事会主 席,金融学学士,高级 经济师;曾任中国工商 银行青岛分 行资金调度员、信贷员 ,青岛国际信托投资公 司科长、副处长,青岛 国信实业有限公 司资产管理部经理,青 岛国信发展(集团)有 限责任公司资产管理部 部长;青岛国信 城市信息科技有限公司董事长兼总经理。 张牧农先生,监事,工 学硕士,高级经济师; 曾任山东省国际信托投 资公司投资 部副经理、项目评审部 副经理,青岛华和国际 租赁公司副总经理,法 国巴黎鲁新公司 副总经理,山东省国际 信托投资公司投资部副 经理;现任山东鲁信投 资控股公司投资 管理部高级业务经理。 李小明女士, 监事, 助 理经济师, 本科。 曾任 江苏省投资贸易公司办公室副主任、 主任,江苏省投资贸易 公司业务二部经理,江 苏省投资贸易公司综合 投资部经理、高 级经理。江苏省投资管理有限公司综合投资部副总经理。 周向光先生,职工监事,本科。2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司,先后 担任综合管理部副经理 、北京办事处主任、行 政副总监兼理财顾问部 业务副总监,现 任董监事工作部主任、综合管理部副总监、工会主席。 张萍历女士, 职工监事, 硕士。2007 年 7 月 加入泰信基金管理有限公司, 现任公 司集中交易部总监。 胡囡女士, 职工监事, 经济学硕士。2006 年 加入泰信基金管理有限公司, 现任监 察稽核部总监、上海锐懿资产管理有限公司监事。 (3 )公司高级管理人员 万众先生,董事长,高 级经济师,硕士;曾任 山东省国际信托有限公 司副总经理,


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 8 页(共 67 页) 山东省鲁信实业集团有 限公司副总经理,山东 省鲁信实业集团有限公 司董事长、总经 理, 山东省国际信托股份有限公司总经理, 现任山东省国际信托股份有限公司董事长。 葛航先生,董事,总经理,学士;1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司,曾 任山东省国际信托有限 公司任租赁部高级业务 经理、山东省国际信托 有限公司自营业 务部经理、上海锐懿资产管理有限公司董事长 吴胜光先生, 督察长, 硕士, 高级经济师; 曾 任南京大学城市与资源系副主任、 江 苏省国际信托投资公司 投资银行部业务二部经 理、信泰证券有限责任 公司投资银行部 副总经理。经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立,并担任公司督察长至今。 桑维英女士,副总经理兼董事会秘书,硕士;2002 年 10 月加入泰 信基金管理有 限公司,经历了公司的 筹建及成立,历任监察 稽核部负责人兼营销策 划部负责人、行 政总监、第一届及第二 届监事会职工监事、总 经理助理、上海锐懿资 产管理有限公司 监事。 韩波先生, 副总经理, 大学本科; 曾先后任山东国投上海证券部财务经理, 鲁信投 资有限公司财务、投资管理部门经理。2002 年 10 月加入泰信基金 管理有限公司,经 历了公司的筹建及成立,历任公司财务负责人、总经理助理。 2 、基金经理 王博强先生,研究生硕士,证券从业经验 10 年。2008 年 12 月加 入泰信基金管 理有限公司,历任基金 投资部行政助理、集中 交易部交易员、研究部 助理研究员、研 究员、高级研究员兼泰信发展主题股票基金经理助理。自 2015 年 3 月 17 日起担任泰 信现代服务业混合基金的基金经理。 自 2016 年 6 月 30 日起担任泰 信先行策略混合基 金经理。 附:本基金历任基金经理情况:





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 9 页(共 67 页) 姓名 管理本基金的时间 戴宇虹 2013 年 2 月 7 日至 2015 年 3 月 17 日 3 、投资决策委员会名单 本基金采 取集体 投资决策 制度, 由分管 投资的副 总经理 韩波先 生担任投 资决策 委 员会主任,投资决策委员会成员如下: 葛航先生,董事,总经理; 韩波先生,副总经理; 朱志权先 生,基 金投资部 总监兼 投资总 监,泰信 优势增 长混合 、泰信智 选成长 混 合基金的基金经理; 梁剑先生,研究部副总监兼研究副总监; 何俊春女 士,基 金投资部 固定收 益投资 总监, 泰信天天 收益货 币基金、 泰信双 息 双利债券基金、泰信债 券增强收益基金、泰信 债券周期回报基金、泰 信鑫益定期开放 债券基金、泰信鑫利混合基金的基金经理; 另外, 督察长、 风险管 理部负责人、 监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1 月1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,640,625.71万元





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 10 页(共 67 页) 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 四、相关服务机 构 ( 一) 基金份 额发 售机 构 1 、直销机构 (1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2 )交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 11 页(共 67 页) (3 )中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 传真:010-85109219 客服电话:95599 网址:www.95599.cn (4 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人:高国富 联系人:倪苏云 电话: 021-61618888 传真: 021- 63604199 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (5 )中信银行股份有限公司 注册地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 12 页(共 67 页) 法定代表人:李庆萍 传真:010-85230059 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (6 )北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首 层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (7 )金华银行股份有限公司 注册地址:金华市金东区光南路 668 号 办公地址:金华市金东区光南路 668 号 法定代表人:徐雅清 联系人:李飒 电话:0579-82178322 传真:025-84544129





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 13 页(共 67 页) 客服电话:400-7116668


0579-2178322 网址:www.jhccb.com (8 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (9 )中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 14 页(共 67 页) (10)国信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国 际信托大厦 21 楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (11)中信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 A 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 A 层 法定代表人:张佑君 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-60838888 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (12)中国银河证券股 份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 15 页(共 67 页) 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:田薇 电话:010-66568888 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (13)海通证券股份有 限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 网址:www.htsec.com (14)申万宏源证券有 限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 16 页(共 67 页) 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (15)安信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (16)万联证券股份有 限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:王鑫





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 17 页(共 67 页) 电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (17)山西证券股份有 限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心 东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心 东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (18)光大证券股份有 限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 18 页(共 67 页) 客服电话:400-8888-788 ,10108998 网址:www.ebscn.com (19)上海证券有限责 任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 8 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518


全国客服热线 4008918918 网址:www.962518.com (20)新时代证券股份 有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人:叶顺德 联系人:孙恺 电话:010-83561000 传真:010-83561001 客服电话:4006989898 网址:www.xsdzq.cn





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 19 页(共 67 页) (21)平安证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:何之江 联系人:吴琼 电话:0755-22621866 传真:0755-82400862 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (22)华安证券股份有 限公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号 法定代表人:章宏韬 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电话:95318、400-809-6518 网址:www.hazq.com.cn (23)国都证券股份有 限公司





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 20 页(共 67 页) 注册地址:北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (24)东海证券股份有 限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531、400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (25)中泰证券股份有 限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 21 页(共 67 页) 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 或拨 打各城市营业网点咨询电话 网址:www.zts.com.cn (26)中航证券有限公 司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王晓峰 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (27)中国中投证券有 限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 22 页(共 67 页) 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (28)中信证券(山东 )有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 2001 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼第 20层( 266061) 法定代表人:姜晓林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (29)西藏东方财富证 券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄 24 号 法定代表人:陈宏 联系人:周艳琼 电话:021-36537945





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 23 页(共 67 页) 传真:021-36538467 客户服务电话:400-9112-233 网址:www.xzsec.com (30)恒泰证券股份有 限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:荀航 电话:0471-4979545 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (31)江海证券有限公 司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 13 楼 法定代表人:赵洪波 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:4006662288





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 24 页(共 67 页) 网址:www.jhzq.com.cn (32)华宝证券有限责 任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778790 传真:021-68777992 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (33)国金证券股份有 限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 电话:电话:028-86690057、028-86690058 传真: 028-86690126 客户热线:95310 网址:www.gjzq.com.cn





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 25 页(共 67 页) (34)华福证券有限责 任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人:张腾 客户热线:96326(福 建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn (35)长江证券股份有 限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (36)大通证券股份有 限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连 期货大厦 38-39 层





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 26 页(共 67 页) 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客户服务电话: 4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (37)信达证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (38)华龙证券股份有 限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-8888088





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 27 页(共 67 页) 传真:09131-4890515 联系人:李昕田 客户服务电话: 0931-96668、4890208 网址:www.hlzqgs.com (39)广州证券股份有 限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (40)五矿证券有限公 司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心 47-49 楼 法定代表人:黄海洲 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 28 页(共 67 页) (41)蚂蚁(杭州)基 金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:祖国明 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (42)上海天天基金销 售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路(近田东路)195 号 3C 幢 9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (43)和讯信息科技有 限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (44)嘉实财富管理有 限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 29 页(共 67 页) 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (45)中山证券有限责 任公司 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世 界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com (46)上海联泰基金销 售有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:凌秋艳 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (47)上海利得基金销 售有限公司





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 30 页(共 67 页) 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (48)国联证券股份有 限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人:雷建辉 联系人:徐欣 联系电话:0510-82831662 联系传真:0510-82830162 客服电话:400-888-5288 公司网址:www.glsc.com.cn (49)上海长量基金销 售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 31 页(共 67 页) (50)中国银行股份有 限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 传真:010-66594942 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (52)中信期货有限公 司 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (52)上海好买基金销 售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 32 页(共 67 页) 网址:www.ehowbuy.com (53)深圳众禄基金销 售股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (54)诺亚正行基金销 售有限公司 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 1 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (55)北京恒天明泽基 金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一 上海中心 C 座 6 层 法定代表人:周斌 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (56)上海汇付基金销 售有限公司 注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 33 页(共 67 页) 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:朱翔宇 客服电话:400-820-2819 (57)深圳富济基金销 售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn (58)北京虹点基金销 售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:郑毓栋 联系人:张婷婷 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 34 页(共 67 页) (59)中国国际金融股 份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:秦朗 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com (60)大泰金石基金销 售有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广 大厦 15 楼 法定代表人:姚杨 联系人:何庭宇 客服电话:400-928-2266


021-22267995 网址:www.dtfunds.com (61)上海陆金所基金 销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人: 王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 35 页(共 67 页) 网址:www.lufunds.com (62)兴业证券股份有 限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 传真:021-38565955 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (63)北京增财基金销 售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室 法定代表人: 罗细安 联系人:李皓 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (64)北京钱景基金销 售有限公司 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 36 页(共 67 页) 法定代表人: 赵荣春 联系人:申泽灏 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (65)厦门市鑫鼎盛控 股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈承智 电话:0592-3122673 联系人:梁云波 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn (66)深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 客服电话:400-116-1188 网址:8.jrj.com.cn (67)泰诚财富基金销 售(大连)有限公司





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 37 页(共 67 页) 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (68)申万宏源西部证 券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 联系人:唐岚 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (69)北京晟视天下基 金销售有限公司 办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 38 页(共 67 页) (70)武汉市伯嘉基金 销售有限公司 办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (71)华泰证券股份有 限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真: 0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (72)上海万得基金销 售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万 得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 39 页(共 67 页) 网址:www.520fund.com.cn (73)上海华信证券有 限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球 金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天 广场 22 楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:陈媛 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com (74)宁波银行股份有 限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波 银行 24 楼 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话:96528, 962528(上海地区) 网址:www.nbcb.com.cn (75)南京苏宁基金销 售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 40 页(共 67 页) 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (76)上海华夏财富投 资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (77)平安银行股份有 限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (78)北京肯特瑞基金 销售有限公司





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 41 页(共 67 页) 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 客服电话:95118 网址:jr.jd.com (79)万家财富基金销 售(天津)有限公司 注册地址: 天津自贸区 (中心商务区) 迎宾大 道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013895 网址:www.wanjiawealth.com (80)中银国际证券有 限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 电话:021-68604866 传真:021-50372474 客服电话:400-620-8888





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 42 页(共 67 页) 网址:www.bocichina.com.cn (81)珠海盈米基金销 售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (82)世纪证券有限责 任公司 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn (83)上海基煜基金销 售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太 平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 43 页(共 67 页) (84)济安财富(北京 )基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (85)天津国美基金销 售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 法定代表人:丁东华


客服电话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (86)沈阳麟龙投资顾 问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:上海市虹口区青云路 266 号四楼 法定代表人:朱荣晖 客服电话:400-003-5811 网址:www.jinjiwo.com





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 44 页(共 67 页) ( 二) 注册登 记机 构 名称:泰信基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大 厦 37 层 办公地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大 厦 36-37 层 法定代表人:万众 总经理:葛航 成立日期:2003年5 月23日 电话:021-20899188 传真:021-20899060 联系人:韩波 网址:www.ftfund.com ( 三) 出具法 律意 见书 的律师 事务 所 名称:上海源泰律师事务所 地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405 室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、张兰 ( 四) 审计基 金财 产的 会计师 事务 所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展 银行大厦6 楼





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 45 页(共 67 页) 办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天 地2 号楼普华永道中心11 楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:单峰、周祎 五、基金的名称 基金名称:泰信现代服务业混合型证券投资基金 基金简称:泰信现代服务业 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资 目标 充分把握中国经济可持续发展过程中现代服务业呈现出的投资机会, 通过行业配 置和精选个股,分享中 国在加快转变经济发展 方式的过程中现代服务 业的崛起所孕育 的投资机遇。在严格控 制投资风险的条件下, 力争基金资产获取超越 业绩比较基准的 稳健收益。 八、基金的投资 方向 本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具,包括国内依法发行 上市的各类 股票 (包括中小板、 创业板和其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市场工


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 46 页(共 67 页) 泰信现代服务业基金投资策略 宏观策略分析 证券市场分析 债券资产 现金资产 股票资产 股票初选库 尽职调研 价值评估 股票核心库 股票风格库 股票组合 行业分析 具、权证、资产支持 证 券以及法律法规或中 国 证监会允许基金投资 的 其他金融工具( 但 须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他 品种,基金管理人在履 行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资 策略 (一)投资 策略


本基金看好在我国加快 转变经济发展方式的过 程中现代服务业的发展 前景,将结 合“ 自上而下 ” 的资产配 置策略和“ 自下而 上” 的 个股精选策略,注重 股 票资产在其各相关 行业的配置,并考虑组 合品种的估值风险和大 类资产的系统风险,通 过品种和仓位的 动态调整降低资产波动的风险。 图表 1 泰信现代服务业证券投资基金投资策略示意图





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 47 页(共 67 页) (一 1 )大类资产配置策略 本基金管理人通过自己 开发的分析工具和模型 来综合分析和动态跟踪 影响各大类 资产风险收益的因素, 制定股票、债券和货币 市场工具等大类资产的 配置比例、调整 原则和调整范围。 主要的分析工具和模型包括基本面周期指数模型和均值反转模型等。 1) 基本面周期指数模型。 我们参照国外的投资时钟模型, 运用经济周期理论, 对 中国近十多年的经济周 期进行了更为细致的划 分和研究,从周期观点 出发,构建基于 不同周期阶段的基本面 周期指数模型,同时根 据周期不断重复运转的 原理,应用周期 时空映射方法,对基本 面指数进行外推预测, 从而起到对资本市场未 来走势预判的实 际效用。根据对我国经 济周期的经验研究结果 我们将经济周期划分为 四个大阶段和六 个子阶段 (具体划分标准见下表) 。 本基金在投资中将参考模型的预测结果, 优化资产 配置。 图表 2


经济周期和资产配置 周期 状态 经济增 长状 态 物价状 态 流动性 最优资产 衰退 衰退初期 下降 下降/ 震荡 下降 债券 衰退后期 上升 下降 下降/ 上升 股票 复苏 复苏前期 上升 震荡 上升/ 下降 股票/ 商品 繁荣 经济繁荣 上升 上升 上升 股票/ 商品 滞胀 滞涨前期 下降 震荡/ 上升 上升 债券/ 现金/ 商品 滞涨后期 下降 上升 下降 债券 2) 均值反转模型。 实证研究发现我国证券市场存在显著的均值反转的现象, 基于 此我们开发了 A 股市场的均值反转模型,根据A股市场的估值指标(PE 和 PB)的周 期特征来判断市场的机会和风险。 另外, 利用“ 均值反转” 的基本思想, 对 A 股市场各行


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 48 页(共 67 页) 业的相对估值指标 (如行业 PB/ 市场 PB,行 业 PE/ 市场 PE, 或称为 行业估值溢/ 折价) 进行统计,并以此作为 寻找相对收益机会的依 据。当某些行业的相对 估值水平较过往 历史已接 近或达 到极 值状 态(最 高或最 低) ,往 往存在 “价值 回归” 型的 投资机 会;对 于 那些估值水平处于相对 高位,而基本面或政策 预期又可能出现不利变 化的行业,则应 及时回避风险。 通过运用上述的工具和 模型,研究部的策略小 组将提供资产配置的建 议,提交公 司投资决策委员会讨论通过后交由基金经理执行。 (2 )行业投资策略 现代服务业是主要依托 信息技术和现代管理而 发展起来的知识相对密 集的服务业, 随着信息技术的不断发 展和商业模式的不断创 新,越来越多的现代管 理理念已经融入 传统服务业的升级改造 和新兴服务业的发展之 中,本基金将对其进行 分析,重点配置 运用现代经营方式和信 息技术提升的传统服务 业和运用高新技术及科 技进步拓展新业 务、新业态的新兴服务业中不断快速成长的子行业。 1) 现代服务业的界定 现代服务业是在工业化 较发达阶段产生的,主 要依托电子信息等高技 术和现代管 理理念、经营方式和组 织形式而发展起来的, 主要是以金融保险业、 信息传输和计算 机软件业、租赁和商务 服务业、科研技术服务 、文化体育和娱乐业、 房地产业及居民 社区服务业等为代表。


现代服务业是伴随着信 息技术和知识经济的发 展产生,用现代化的新 技术、新业 态和新服务方式改造传 统服务业,创造需求, 引导消费,向社会提供 高附加值、高层 次、知识型的生产服务 和生活服务的服务业。 现代服务业的发展本质 上来自于社会进 步、经济发展、社会分 工的专业化等需求,具 有智力要素密集度高、 产出附加值高、


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 49 页(共 67 页) 资源消耗少、环境污染少等特点。 现代服务业 “十二五 ”规 划将现代服务 业划分为 :一是面向生 产的服务 业, 包括金融 服务业、现代物流业、 高技术服务业、商务服 务业等;二是面向生活 的服务业,包括 商贸服务业、家庭服务业、旅游业、体育产业等。 2) 行业配置 本基金的行业配置,首 先是基于以上对现代服 务业的界定明确属于现 代服务业的 行业,并且随着国民经 济和信息技术的发展动 态调整现代服务业的范 围。随着高新技 术和现代管理的发展、 应用范围的扩大以及应 用程度的提高,现代服 务业所包含的范 畴将不断扩大。


本基金综合考虑以上各 个因素,根据自身及外 部专业机构对行业基本 面的研究, 在申万行业分类的基础上,确定本基金所投资的现代服务业主要包括如下子行业: 一是面向生产的服务业 ,以下称生产性服务业 :生产性服务业是现代 服务业最重 要的组成部分,其服务 对象是生产制造业。世 界经济发展的进程表明 ,在工业化中后 期,服务业的增长主要 来自工业部发展进程中 的服务分离。随着经济 持续增长,产业 分工深化,生产性服务 业的需求将得到极大的 释放,这其中将蕴含丰 富的投资机会。 另外,随着信息技术的 广泛应用,服务的内容 和范围将不断拓展,产 品的开发能力将 不断提高, 一些企业将根据商业环境的变换不断创新商业模式、 服务方式和经营业态, 开拓新的市场空间,尤 其是依靠信息技术发展 起来的电子商务、数字 媒体、网络教育 等新兴服务业正在成为 现代服务业发展的热点 和新增长点。本基金将 紧密跟踪国民经 济发展趋势,通过研究 产业发展方向、产业政 策、结构以及周期的变 化,分析并预测 各子行业的发展前景, 同时考虑行业估值与市 场表现等因素,并且积 极关注新兴服务 业中不断涌现的投资机会,在考虑风险因素的前提下进行适度配置。





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 50 页(共 67 页) 二是面向生活的服务业 ,以下称生活性服务业 :国民收入的增加和消 费升级是带 动现代服务业快速增长 的重要支撑,当前随着 居民收入水平的提高和 社会保障制度的 逐渐完善,城乡居民的 消费将逐步从温饱型向 舒适型和享受型转变, 将更加关注消费 品种的增加和消费品质 的提高,不断打开巨大 的需求空间。本基金将 重点关注人口结 构的变化、消费观念和 生活方式的转变,积极 配置在此过程中受益的 子行业,抓住由 此带来的投资机会。 图表 3


泰信现代服务业主要投资方向 现 代 服 务 业 两条主线 八大方向 相关行业 生产性服务业 金融服务业 金融保 险、 交通 运输 、 物流、 机械 设备、 信息 服务 、电 子 信息、 水务 环保、 传媒、 通讯运营 、 软件开发、 新技术 和新 材料 的研 发 及应用 服务 等 现代物流业 高技术服务业 商务服务业等 生活性服务业 商贸服务业 商业贸 易、 房地 产、 建 筑施工 、食 品饮料 、农 林牧 渔、 家 用电器 、餐 饮旅游 、纺 织服 装、 医 疗器械 及服 务等 家庭服务业 旅游业 体育产业等 本基金将综合研究社会 发展趋势、经济发展趋 势、科学技术发展趋势 、消费者需 求变化趋势等因素, 采取自上而下的研究方法, 对各个子行业的基本面进行深入分析, 通过泰信研究平台中的 行业评级系统以及考虑 行业估值与轮动等因素 确定各行业的配 置比例。





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 51 页(共 67 页) (3 )股票投资策略 本基金在确定具体的行 业投资比例后,进一步 对行业内的上市公司进 行选择。在 选择行业内的上市公司 时,本基金结合各行业 的特点,确定不同的选 股标准,据此选 定各行业内具有核心竞争优势的企业。 本基金将运用“ 泰信优 势企业精选模型” , 在对 公司竞争优势、成长 性 和经营健康性 进行尽职调研的基础上结合估值分析,精选优质个股,构建优化的股票投资组合。 1) 公司竞争优势分析 本基金将运用“ 泰信优势企业精选模型” 对公司的竞争优势进行综合评分, 模型对企 业的竞争优势主要从四个方面进行考量:技术、管理、资源和政策。 虽然竞争优势分析不能 如财务指标那样进行定 量计算,但是我们会对 同行业的公 司的以上四方面进行排 序打分,然后将上述四 项的得分进行加权综合 ,其中,技术、 管理、资源、政策的权重分别为 40% 、30% 、20% 、10% 。从以上 各种竞争优势的权 重可以看出,我们特别 重视企业管理者包括全 体员工通过主观能动性 创造出来的研发 和管理优势,这是决定企业核心竞争力和可持续成长的根本因素和长期因素。


2) 成长性和经营健康性分析


本基金的综合成长性指 标主要包括主营业务收 入增长率和净利润增长 率。在考虑 成长性时,本基金并不仅考虑公司过去的成长性,还考量其未来的成长性。


本基金的经营健康性指 标包括净资产收益率、 资产负债率、总资产周 转率、主营 业务利润率。 3) 尽职调研


本基金的尽职调研评估 系统主要通过实地调研 和第三方佐证的信息来 评估上市公 司在公司治理、信息披 露、运营管理、竞争力 、诚信守法、风险管理 等方面的能力和


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 52 页(共 67 页) 可信性。 本基金将运用本公司开发的“ 上市公司调查四十问” 方法, 对股票组合的候选公 司在资信、诚信、竞争 力、意外风险等四大方 面进行综合打分,以选 出优质的成长型 公司,尽最大努力为基金份额持有人增加财富。 4) 估值分析


本基金的股票估值分析在传统定价分析的基础之上, 同时结合对股价走势的分析, 挑选出被市场低估的公司。


本基金的股票估值分析的内容主要包括:


1) 估值模型包括: PEG 、PE、PB、DCF 等。


2) 成长型公司的竞争 性溢 价:按照成熟市场 上持 续成长型公司的合 理溢 价水平, 对公司股票赋予合理的溢价。 3) 股价走势分析着重考察股价表现对基本面指标的敏感度、 以及价格走势本身蕴 涵的风险收益特征。 (四)债券投资策略 在本基金的债券投资过 程中,本基金管理人将 充分发挥在研究能力方 面的优势, 采取积极主动的投资管 理,以中长期利率趋势 分析为基础,结合中长 期的经济周期、 宏观政策方向及收益率 曲线分析,实施积极的 债券投资组合管理,以 获取较高的债券 组合投资收益。通过确 定债券组合久期、确定 债券组合期限结构配置 和挑选个券等三 个步骤构建债券组合,尽可能地控制风险,提高基金投资收益。 (五)权证投资策略 本基金权证投资的原则 主要为有利于基金资产 增值,有利于加强基金 风险控制。 本基金在权证投资中以 对应的标的证券的基本 面为基础,结合权证定 价模型、市场供 求关系、交易制度设计 等多种因素对权证进行 定价,主要运用的投资 策略为:杠杆交


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 53 页(共 67 页) 易策略、对冲保底组 合 投资策略、保底套利 组 合投资策略、买入跨 式 投资策略、Delta 对冲策略等。 (二)投资 决策依 据和决策程 序 1 、投资决策依据 (1 )国家有关法律、法规、基金合同等的相关规定; (2 )国家宏观经济运行态势、微观经济运行环境和证券市场走势; (3 )国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策; (4 )证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况; (5 )上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势; (6 )上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估。 2 、投资准备程序 (1 ) 风格库的建立与维护: 策略研究员根据基金合同中的规定, 初选出符合本基 金投资策略的证券备选库。


(2 )核心库的建立与维 护:研究部与基金投资部对各类行业投资机会进行排序, 确定具有良好投资回报 预期的资产配置比例, 并对个股、债券深入调 研,精选股票、 债券。 3 、投资决策程序 (1 )基金经理构造投资组合计划。 (2 )风险管理部对投资组合计划进行风险收益分析, 提出修正意见; 研究部策略 研究员通过宏观、中观分析,对投资组合的资产配置提出意见。 (3 )投资决策委员会通过月度、 季度、 年度会议和不定期会议对基金配置的组合 方案进行审议和确定。





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 54 页(共 67 页) 4 、投资执行程序 基金经理通过交易室对投资组合方案进行实施。 5 、投资评估程序 (1 )风险管理部对投资组合 进行跟踪评估,提出风 险控制意见,按照风险 大小, 定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告。 (2 )评估和调整决策程序: 投资决策委员会根据环境的变化和实际需要可以调整 决策的程序,基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行。 风险管理部的基金评估 报告主要包括两大部分 ,即基金绩效归因报告 和基金风险 评估报告。 (三)投资 限制 1 、投资比例限制 本基金的投资组合将遵循以下限制:


(1 )本基金将基金资产的 60%-95% 投资于 股票,其中投资于现代服务业相关上 市公司的比例不低于股票投资资产的 80% ; (2 )固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-35% ; (3 )保持不低于基金资产净值 5 %的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (4 )本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (5 )本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (6 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3 %; (7 )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (8 ) 本基金在任何交 易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 55 页(共 67 页) 的 0.5 %; (9 ) 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资 产净值的 10%; (10 )本基金持有的全部 资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例, 不 得超过该资产 支持证券规模的 10%; (12) 本基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 %; (13) 本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金 持有资产支持证券期间 ,如果其信用等级下降 、不再符合投资标准, 应在评级报告发 布之日起 3 个月内予以全部卖出; (14) 基金财产参与股 票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15 )本基 金进入全国银 行间同业市场进行 债券 回购的资金余额不 得超 过基金资 产净值的 40% ;债券 回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (16 )本基 金投资流通受 限证券,基金管理 人应 事先根据中国证监 会相 关规定, 与基金托管人在本基金 托管协议中明确基金投 资流通受限证券的比例 ,根据比例进行 投资。基金管理人应制 订严格的投资决策流程 和风险控制制度,防范 流动性风险、法 律风险和操作风险等各种风险; (17)法律法规、监管 部门和《基金合同》规定的其他限制。 因证券市场波动、上市 公司合并、基金规模变 动、股权分置改革中支 付对价等基 金管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合 上述规定投资比例的, 基金管理人应当


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 56 页(共 67 页) 在 10 个交易日内进行 调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。基金 托管人对基金的投资的 监督与检查自本基金合 同生效之日起开 始。 法律法规或监管部门取 消上述限制,如适用于 本基金,基金管理人在 履行适当程 序后,则本基金投资不再受相关限制。 2 、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5 ) 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发行 的股票或者债券; (6 )买卖与其基金管理 人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8 )依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 十、基金的业绩 比较标准 本基金业绩比较基准为:75% ×沪深 300 指数+25% × 中证全债指数 该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 57 页(共 67 页) 本基金采用该业绩比较基准,主要基于以下考虑: 1 、沪深 300 指数,编制合理和透明,运用广泛,对中国 A 股市场具 有较强的代 表性和权威性。 2 、中证全债指数以银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业债券为 样本,是综合反映银行 间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债 券指数,具有良 好的债券市场代表性,运用较为广泛。 如果上述基准指数停止 计算编制或更改名称, 或者今后法律法规发生 变化,或者 有更权威的、更能为市 场普遍接受的业绩比较 基准推出,或者是市场 上出现更加适合 用于本基金的业绩比较 基准的指数时,本基金 可以在报中国证监会备 案后变更业绩比 较基准并及时公告。 十一、基金的风 险收益特征 本基金作为混合型基金, 主要通过发掘在我国加快转变经济发展方式的过程中, 推 动现代服务业大发展带 来的投资机会,实现基 金资产增值,属于中高 风险、中高收益 的基金品种,其预期风 险和预期收益高于债券 型基金和货币市场基金 、低于股票型基 金。 十二、基金的投 资组合报告( 未经审计) 本基金 管理人 的董 事会 及董事 保证本 报告 所载 资料不 存在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2019 年 3 月 5 日复核了本投资 组合报告的内容。





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 58 页(共 67 页) 1 、 报告期末基金资产 组合情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 33,885,174.89 77.51 其中: 股票


33,885,174.89 77.51 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


9,253,605.53 21.17 8 其他资 产


576,119.82 1.32 9 合计





43,714,900.24





100.00 2 、 报告期末按行业分 类的股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 1,335,180.00 3.09 B 采矿业 2,684,775.00 6.22 C 制造业 15,653,555.89 36.24 D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 1,282,500.00 2.97 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,177,895.00 5.04 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,786,062.00 4.14 J 金融业 7,165,110.00 16.59 K 房地产 业 1,300,437.00 3.01 L 租赁和 商务 服务 业 499,660.00 1.16 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - -





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 59 页(共 67 页) S 综合 - - 合计 33,885,174.89 78.45 3 、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前十名股票 投资明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002798 帝欧家 居 150,000 2,011,500.00 4.66 2 601939 建设银 行 315,000 2,006,550.00 4.65 3 600548 深高速 171,500 1,540,070.00 3.57 4 600547 山东黄 金 47,900 1,448,975.00 3.35 5 601988 中国银 行 400,000 1,444,000.00 3.34 6 601328 交通银 行 239,000 1,383,810.00 3.20 7 300498 温氏股 份 51,000 1,335,180.00 3.09 8 002531 天顺风 能 300,000 1,335,000.00 3.09 9 600276 恒瑞医 药 24,973 1,317,325.75 3.05 10 300408 三环集 团 77,000 1,302,840.00 3.02 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合


本报告期末本基金未持有债券。


5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排名的前五名 债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。


6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排名的前十名 资产支持证券投资明 细


本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排名的前五名 权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 8 、投资组合报告附注 8.1 本基金本期投资的 前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的, 或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 60 页(共 67 页) 8.2 报告期内本基金 投 资的前 十名股 票中没 有 在基金 合同规 定备选 股 票库之 外的股 票。 8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 31,447.57 2 应收证 券清 算款 542,837.04 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,805.25 5 应收申 购款 29.96 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 576,119.82 8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换 债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。


8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限 情况的说明 报告期 末本 基金 投资 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。 8.6 本报告涉及合计数 相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同比 例进行合计。 十三、基金的业 绩 基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基 金财产,但 不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。基 金的过往业绩并不代表 其未来表现。投 资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本基金合同生效日为2013 年2 月7 日。基金合同生效以来(截至2018 年12


















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 61 页(共 67 页) 月31 日)的投资业绩与同期基准的比较如 下表所示:





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 62 页(共 67 页) 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 20180101-20181231 -22.10% 0.98% -17.58% 1.00% -4.52% -0.02% 20180101-20180630 -14.06% 0.99% -8.73% 0.86% -5.33% 0.13% 20170101-20171231 5.20% 0.80% 15.93% 0.48% -10.73% 0.32% 20160101-20161231 -6.72% 1.45% -7.71% 1.05% 0.99% 0.40% 20150101-20151231 29.52% 2.80% 7.91% 1.86% 21.61% 0.94% 20140101-20141231 34.48% 1.48% 40.69% 0.91% -6.21% 0.57% 20130207-20131231 3.10% 1.25% -12.33% 1.05% 15.43% 0.20% 20130207-20181231 37.29% 1.60% 17.37% 1.14% 19.92% 0.46% (二) 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基 准收 益率变动的比较 (2013 年 2 月 7 日-2018 年 12 月 31 日)





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 63 页(共 67 页) 注:1 、本基金基金合同于 2013 年 2 月 7 日 正式生效。本基金自 2015 年 8 月 7 日起 变更为混合型基金。 2 、 本基金的建仓期为六个月。 建仓期满, 基 金投资组合各项比例符合基金合同的 约定。 本基金将基金资产的 60%-95% 投资于 股票, 固定收益类证券投资比例为基金资 产的 0%-35% ,现金或 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5% ,权证投资比例为基金资产净值的 0%-3% 。本基金投资于现代服务业相关上 市公司的比例不低于股票投资资产的 80% 。


十四、费用概览 (一)与基 金运作 有关的费用 1 、基金管理人的管理费





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 64 页(共 67 页) 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 % 年费率计提。 管理费的计算方法如 下: H =E×1.5% ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金管理 人向基金托 管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按 前一 日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托 管费的计算方 法如下: H =E×0.25% ÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金管理 人向基金托 管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工 作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (二)与基 金销售 有关的费用 1 、申购费 本基金的申购费用按照 《销售费用管理规定》 收取,本基金基金份额 采用前端收 费模式收取基金申购费 用。在申购时收取的申 购费称为前端申购费。 费率按认购金额 递减,申购费率具体如下表所示:





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 65 页(共 67 页) 申购金额(M ) 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<500 万 1.20% M ≥500 万 每笔 1000 元 2 、赎回费 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。赎回费率具体如下表所示: 持有时间 赎回费率 7 日以下 1.50% 7 日(含 7 日)-1 年以 下 0.50% 1 年(含 1 年)- 2 年 0.25% 2 年以上(含 2 年) 0% 本基金收取的赎回费中不低于 25% 的部分归 入基金财产,其余部分用于支付注册 登记费等相关手续费。 3 、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方 式。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施 2 个工作日前在至 少一种中国证监会 指定媒体上刊登公告。 4 、 基金管理人可以在不违 背法律法规规定及基金 合同约定的情形下根据 市场情况 制定基金促销计划,针 对投资人定期或不定期 地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间,按相关监管部门 要求,履行必要手续后 ,基金管理人可以适当 调低基金申购费 率、赎回费率和转换费率,并在调整实施 2 日前在至少一种中国证监会指定媒体和基 金管理人网站上刊登公告。





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 66 页(共 67 页) 十五、对招募说 明书更新部分的说 明 本更新 招募说 明书 依据 《证券 投资基 金法 》 、 《 证券投 资基金 运作 管理 办法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息 披露内容与格式准则第 5 号< 基金招募说明书的内容与格式> 》等有关法律法规及《泰 信现代服务业混合型证 券投资基金基金合同》 的规定,结合泰信现代 服务业混合型证 券投资基金 (以下简称“ 本基金” ) 近半年的投资经营情况, 对 2018 年 9 月 20 日公告的 《泰信现代服务业混合 型证券投资基金更新招 募说明书》的内容进行 了必要的补充和 更新。 具体情况说明如下: 1 、 在“ 重要提示” 中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期。 2 、第三节“ 基金管理人” 部分: (1 )在“ (一)基 金管 理人概况”部分 ,对公 司正式员工人数 、 公 司 旗下基金及资 产管理计划情况进行了更新。 (2 )在“ (三)主要人员情况” 部分,对公司董事、监事的任职信息进行了更新。 3 、 第四节“ 基金托管人” 部分, 对基金托管人的发展概况及托管业务经营情况进行 了更新。 4 、第五节“ 相关服务机构” 部分,对本基金销售机构的信息进行了必要的更新。 5 、 第七节“ 基金的转换、 非交易过户及转托管” 部分, 更新了截止 2019 年 2 月 7 日本基金定期定额投资、基金转换业务办理情况。 6 、第八节“ 基金的投资” 部分:





















































泰信现代服务业混合型证券投 资基金更新招募 说明书摘要(2019 年 1 号) 第 67 页(共 67 页) 根据本基金 2018 年第 4 季度报告的相关内容, 重新调整了“ (八) 基 金投资组合报 告” 的内容(未经审计) 。 7 、 第九节“ 基金的业绩” 部分, 修订了本基金自合同生效以来的投资业绩, 该部分 内容均按规定格式要求编制,并经基金托管人复核。 8 、 第二十一节“ 其他应披露事项” 中, 汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关 的公告信息。 泰信基金管理有限公司 2019 年 3 月 22 日