招商和悦稳健养老一年持有期混合(FOF)：基金份额发售公告查看PDF公告
招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金
(FOF) 基金份额发售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
登记机构：
招商基金管理有限公司
重要提示
1 、招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金
（FOF）（以下简称“本基金” ）的发售已获中国证监会证监许可
【2018】2199 号文准予注册。
2 、本基金“养老”的名称不代表收益保障或其他任何形式的收
益承诺，本基金不保本，可能发生亏损。
3 、本基金的基金类型是混合型基金中基金，运作方式是契约
型、开放式。
在基金份额持有期限满 1 年（指 365 日）之后，基金份额持
有人提出的赎回申请方可受理。
基金份额持有期限是指从基金合同生效日（对认购份额而言）
或基金份额申购确认日（对申购份额而言）起至赎回确认日之间
的持有时间。
4 、本基金的管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“招
商基金” 或“本公司”），托管人为中国银行股份有限公司（以下简
称“中国银行”），登记机构为招商基金管理有限公司。 5 、本基金自 2019 年 3 月 25 日到 2019 年 4 月 24 日（具
体办理业务时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电
话咨询）通过基金管理人指定的销售机构公开发售。
6 、本基金的发售对象是符合法律法规规定的可投资于证券投
资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
7 、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。
8 、投资者欲购买本基金，需开立登记机构提供的基金账户。
发行期内本公司、本公司直销中心及网站，以及招商基金管理有
限公司授权的其他代销机构的代销网点同时为投资者办理开户和
认购手续。
9 、投资者通过代销机构认购，单个基金账户单笔最低认购金
额为 10 元（含认购费），具体认购金额由代销机构制定和调整。
通过本基金管理人官网交易平台认购，单个基金账户的首次最低
金额为 10 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10 元（含
认购费）。通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首
次最低认购金额为 50 万元（含认购费），追加认购单笔最低金
额为 1000 元（含认购费）。
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费
率优惠活动，届时将提前公告。
10 、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，
而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者在认购期内可以多次认购基金份额，认
购申请一经受理不得撤销。投资者可以在基金合同生效后到原认
购网点查询成交确认情况。
11 、投资者认购款项在基金募集期间产生的利息折合成基金
份额记入投资者账户，具体份额数以登记机构的记录为准。
12 、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投
资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2019 年 3 月
22 日的《证券日报》上的《招商和悦稳健养老目标一年持有期混
合型基金中基金（FOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”
）。
13 、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
（www.cmfchina.com）。投资者亦可通过本公司网站下载基
金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。
14 、代销机构的代销网点以及开户和认购等事项详见各代销
机构在各代销城市当地主要媒介刊登的公告或在各代销网点发布
的公告。对位于未开设销售网点地区的投资者，可拨打本公司的
客户服务电话（400-887-9555 （免长途话费））垂询认购事宜。
15 、在发售期间，除本公告所列的代销机构外，如增加或减
少代销机构，或已有代销机构增加或减少代销网点，本公司及各
代销机构将及时公告。请留意近期本公司及各代销机构的公告，
或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。 16 、投资人应当通过本公司或本公司授权的其他代销机构购
买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以
及相关公告。
17 、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根
据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
18 、风险提示
（1 ）证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，
其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。
基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具。
投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
（2 ）基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场
风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨
额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即单个开放日内基
金净赎回申请超过上一日基金总份额的 10% 时，投资人将可能无
法及时赎回持有的全部基金份额。
（3 ）基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基
金、基金中基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得
不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的
收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
（4 ）投资人应当认真阅读《基金合同 》、《招募说明书》等
基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否与投资人
的风险承受能力相适应。
（5 ）本基金为混合型基金中基金（FOF），其预期风险和收
益水平低于股票型基金、股票型基金中基金，高于债券型基金、
债券型基金中基金、货币市场基金及货币型基金中基金。同时，
本基金为目标风险系列基金中基金中风险收益特征相对稳健的基
金。
本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基
金份额的资产不低于本基金资产的 80%。因此，本基金基金业绩
表现受股票市场、债券市场、海外市场等各类资产市场变化的影
响，在面临证券市场的系统性风险时，不能完全规避市场下跌带
来的风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随
或超越市场上涨幅度。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，
选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产
投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。
本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，
且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈
的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成
损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等。
（6 ）基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正
规的途径，如：招商基金客户服务热线（4008879555 ），招商
基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构，
对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期
限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是
否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的
亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
（7 ）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储
蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均
投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能
规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是
替代储蓄的等效理财方式。
（8 ）基金管理人提请投资人特别注意，因基金份额拆分、分
红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，
不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆分、
分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值，在市场波动
等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍
有可能低于初始面值。
（9 ）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。基金管理
人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自
行负担。
一、本次基金发售的基本情况
（一）基金名称
基金名称：招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中
基金（FOF）
基金简称：招商和悦稳健养老一年持有期混合（FOF）
基金代码：A 类基金份额：006861
C 类基金份额：006862
（二）基金类别
基金中基金
（三）基金运作方式
契约型开放式
在基金份额持有期限满 1 年（指 365 日）之后，基金份额持
有人提出的赎回申请方可受理。
基金份额持有期限是指从基金合同生效日（对认购份额而言）
或基金份额申购确认日（对申购份额而言）起至赎回确认日之间
的持有时间。
（四）基金存续期限 不定期。
（五）基金份额类别
本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的类
别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为
A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，
称为 C 类基金份额。
本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人
利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可根据基金实际运
作情况，在与基金托管人协商一致并在履行适当程序后，增设其
他种类的基金份额、停止某类基金份额的销售等，该事项无需召
开基金份额持有人大会审议，但基金管理人须依照相关法律法规
的规定报中国证监会备案并及时公告。
（六）基金份额初始面值
基金份额初始面值为 1.00 元人民币。
（七）募集目标
本基金不设募集目标上限，但基金管理人可根据实际情况提
前结束募集。
（八）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、
机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
（九）发售时间安排
本基金的发售期自 2019 年 3 月 25 日至 2019 年 4 月
24 日。如遇突发事件，发售时间可适当调整并及时公告。
（十）办理认购的销售机构
1 、直销机构：招商基金管理有限公司
2 、代销机构：
中国银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、恒丰银行
股份有限公司、平安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限
公司、国信证券股份有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限
公司、海通证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司
（原中信万通证券）、中信证券股份有限公司、中信期货有限公
司、上海云湾投资管理有限公司、上海长量基金销售投资顾问有
限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销
售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基
金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天
天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江同花顺基金
销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京唐鼎耀华投
资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京虹点基金销
售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、嘉实财富管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）
有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售
有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、深圳前海微众银行股份
有限公司、上海万得投资顾问有限公司、天津国美基金销售有限
公司、北京汇成基金销售有限公司、南京途牛金融信息服务有限
公司、凤凰金信（银川）投资管理有限公司、上海中正达广投资
管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、中民财富基金销售
（上海）有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、北京创金
启富投资管理有限公司、联储证券有限责任公司、上海华夏财富
投资管理有限公司、上海挖财金融信息服务有限公司、北京肯特
瑞基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、深圳
市前海排排网基金销售有限责任公司、天津万家财富资产管理有
限公司、上海有鱼基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公
司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京恒天明泽基金销售有
限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、民商基金销售(上
海)有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、北京百度百盈基
金销售有限公司（排名不分先后）
如本次募集期间，新增代销机构，将另行公告。基金管理人
可根据有关法律法规规定调整销售机构，并及时另行公告。
（十一）基金的认购费用及认购份额
1 、基金发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 2 、认购价格
本基金按初始面值发售，认购价格为每份基金份额人民币
1.00 元。
3 、认购费用
投资者认购本基金 A 类基金份额需要缴纳认购费，认购本基
金 C 类基金份额不需要缴纳认购费。本基金 A 类基金份额的认购
费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认购，
适用费率按单笔分别计算。
投资者认购本基金 A 类基金份额认购费率见下表：
■
本基金 A 类基金份额的认购费用由 A 类基金份额的认购人承
担，不列入基金财产，主要用于本基金募集期间发生的市场推广、
销售、登记等各项费用。
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费
率优惠活动，届时将提前公告。
4 、认购份额的计算
（1 ）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的
计算公式为：
认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）
认购费用=认购金额－净认购金额 认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面
值
认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面
值
（2 ）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的
计算公式为：
认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金募集
期间产生的利息（具体数额以本基金登记机构计算并确认的结果
为准）折算的基金份额。认购费用以人民币元为单位，计算结果
保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归
基金财产。认购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后第
3 位开始舍去，舍去部分归基金财产。
例：某投资者（非特定投资人）投资 100,000 元认购本基
金 A 类基金份额，且该认购申请被全额确认，认购费率为
1.0%，假定认购期产生的利息为 50.00 元，则可认购基金份额
为：
认购金额=100,000 元
净认购金额=100,000/(1+1.0%)=99,009.90 元 认购费用=100,000－99,009.90=990.10 元
认购份额=(99,009.90+50.00)/1.00=99,059.90 份
即投资者（非特定投资人）选择投资 100,000 元本金认购
本基金 A 类基金份额，可得到 99,059.90 份 A 类基金份额。
例：某投资者（非特定投资人）投资 100,000 元认购本基
金 C 类基金份额，且该认购申请被全额确认，假定认购期产生的
利息为 10.00 元，则可认购基金份额为：
认购金额=100,000 元
认购份额=（100,000＋10.00 ）/1.00=100,010.00 份
即投资者（非特定投资人）选择投资 100,000 元本金认购
本基金 C 类基金份额，可得到 100,010.00 份 C 类基金份额。
（十二）认购的相关限制
1 、本基金采用金额认购方式，投资人认购时，需按销售机构
规定的方式全额缴款。
2 、投资者在认购期内可以多次认购基金份额，认购申请一经
受理不得撤销。
3 、投资者通过代销机构认购，单个基金账户单笔最低认购金
额为 10 元（含认购费），具体认购金额由代销机构制定和调整。
通过本基金管理人官网交易平台认购，单个基金账户的首次最低
金额为 10 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10 元（含
认购费）。通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为 50 万元（含认购费），追加认购单笔最低金
额为 1000 元（含认购费）。
4 、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但需
满足本基金关于募集上限和法律法规关于投资者累计持有基金份
额上限的相关规定。
5 、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而
仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的
确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人可
及时查询并妥善行使合法权利。否则，由于投资人的过错产生的
投资人任何损失由投资人自行承担。
二、个人投资者开户与认购程序
（一）招商基金管理有限公司官网交易平台
1 、客户登录招商基金官网交易平台
（www.cmfchina.com），根据网站操作指引进行开户和基金
网上交易。
2 、业务受理时间：基金份额发行期间提供 24 小时服务（发
行截止日当天除外），除特别的系统调试及升级外，均可进行交
易。当日 15 ：00 之后提交的交易申请将于下一工作日办理。
3 、开户申请提交成功后可即刻进行网上交易。
4 、招商基金官网交易平台网上开户和交易操作详情可参阅招
商基金官网交易平台相关操作指引。
（二）招商基金直销中心 1 、开户及认购的时间：基金份额发售日上午 9 ：00 至下午
16：00（当日 16 ：00 之后的委托将作废，需于下一工作日重新
提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）。
2 、个人投资者开户及认购程序
将足额认购资金汇入本公司直销中心的清算账户。
到本公司的直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手
续：
（1 ）本人法定身份证件原件及复印件。
（2 ）投资者任一储蓄账户凭证。
开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3 、本公司直销总部的直销专户：
深圳直销账户 ---- 账户一：
户名：招商基金管理有限公司－直销专户
开户行：招商银行总行营业部
账号：813189188810001
深圳直销账户 ---- 账户二：
户名：招商基金管理有限公司
开户行：工商银行深圳分行喜年支行
账号：4000032419200009325
深圳直销账户 ---- 账户三：
户名：招商基金管理有限公司
开户行：中国银行深圳市分行福田支行 账号：756257923700
北京直销账户：
户名：招商基金管理有限公司－直销专户
账号：860189209810001
开户行：招商银行北京分行
上海直销账户：
户名：招商基金管理有限公司－直销专户
账号：216089179510001
开户行：招商银行上海分行
4 、注意事项
（1 ）认购申请当日 16：30 之前，若投资者的认购资金未
到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请作废。申请
受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
（2 ）客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统
开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商和悦稳健养
老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）”。其余涉及汇款认
购的，都请注明“ 认购招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基
金中基金（FOF）”字样。不得使用非本人银行账户汇款。
（3 ）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
a）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。
b）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的。 c）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。
d）在募集期截止日 16 ：30 之前资金未到指定基金销售专
户的。
e）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（4 ）在基金登记机构确认为无效认购后 3 个工作日内将无
效认购资金划往投资者指定银行账户。
（5 ）若有其他方面的要求，以本公司的说明为准。
（三）各独立基金销售机构
各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规
定为准。
三、机构投资者开户与认购程序
（一）招商基金直销中心
1 、开户及认购的时间：
基金份额发售日上午 9 ：00 至下午 16：00 （当日 16：
00 之后的委托将作废，需于下一工作日重新提交申请，周六、周
日、节假日不受理申请）。
2 、一般机构投资者开户及认购程序：
（1 ）电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直
销中心的直销专户。
（2 ）到直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续： a）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件。事业法人、社
会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书
加盖单位公章的复印件。
b）办理基金业务经办人授权委托书。
c）业务经办人有效身份证件原件及复印件。
d）印鉴卡一式两份。
e）传真委托服务协议一式两份。
f）指定银行账户的银行 《开户许可证 》或《开立银行账户申
请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）。
g）填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留
印鉴章）。
其中 f ）所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机
构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、
分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户
可为投资者在任一商业银行的存款账户。
（3 ）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请
表。
3 、合格的境外机构投资者开户及认购程序：
（1 ）电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直
销中心的直销专户。
（2 ）到直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续：
a）合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件。 b）合格境外机构投资者外汇登记证复印件。
c）外方经办人法人授权委托书。
d）外方经办人有效身份证件复印件。
e）印鉴卡（若无印鉴则以签名为准）一式两份（交易类业务
使用）。
f）传真委托服务协议一式两份。
g）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申
请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。
h）合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议。
i）托管银行方经办人授权委托书（由托管行出具）。
j）托管银行经办人身份证复印件。
k）托管行预留印鉴卡（账户类交易使用）。
填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印
鉴章）。
其中 g）所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的
机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、
分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户
可为投资者在任一商业银行的存款账户。
（3 ）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请
表。
4 、本公司直销部门的直销专户：
深圳直销账户 ---- 账户一： 户名：招商基金管理有限公司－直销专户
开户行：招商银行总行营业部
账号：813189188810001
深圳直销账户 ---- 账户二：
户名：招商基金管理有限公司
开户行：工商银行深圳分行喜年支行
账号：4000032419200009325
深圳直销账户 ---- 账户三：
户名：招商基金管理有限公司
开户行：中国银行深圳市分行福田支行
账号：756257923700
北京直销账户：
户名：招商基金管理有限公司－直销专户
账号：860189209810001
开户行：招商银行北京分行
上海直销账户：
户名：招商基金管理有限公司－直销专户
账号：216089179510001
开户行：招商银行上海分行
5 、注意事项 （1 ）认购申请当日 16：30 之前，若投资者的认购资金未
到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请作废。申请
受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
（2 ）客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统
开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商和悦稳健养
老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）”。其余涉及汇款认
购的，都请注明“ 认购招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基
金中基金（FOF）”字样。不得使用非本机构银行账户汇款。
（3 ）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：
a）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。
b）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的。
c）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。
d）募集期截止日 16：30 之前资金未到指定基金销售专户
的。
e）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
（4 ）在基金登记机构确认为无效认购后 3 个工作日内将无
效认购资金划往投资者指定银行账户。
（5 ）若有其他方面的要求，以本公司的说明为准。
（二）各独立基金销售机构
各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规
定为准。 四、清算与交割
基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募
集专户中，认购资金在基金募集期间产生的利息（以本基金的登
记机构计算并确认的结果为准），在基金合同生效后折成投资者
认购的基金份额，归投资者所有。
本基金的权益登记由登记机构在发售结束后完成。
五、基金的验资与基金合同生效
本基金发售期截止后，由基金托管人出具基金募集专户存款
证明，本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额
总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认
购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依
据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内
聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金
备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否
则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次
日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间
募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。
基金合同生效时，认购款项在基金募集期间产生的利息将折
合成基金份额归投资者所有。 如果基金合同不能生效，基金管理人应当以其固有财产承担
因募集行为而产生的债务和费用。在基金募集期限届满后 30 日
内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
六、本次基金发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本：人民币 13.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
（二）基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟
贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字
【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（三）销售机构
1 、直销机构：
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555 （免长途话费）
电话：（0755）83196437
传真：（0755）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：010-56937566
联系人：莫然
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大
厦南塔 15 楼
电话：（021）38577388 联系人：胡祖望
招商基金机构理财部
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话：（0755）83190401
联系人：任虹虹
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：010-56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大
厦南塔 15 楼
电话：（021）38577379
联系人：伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商
基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
2 、代销机构
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如本次募集期间，新增代销机构，将另行公告。基金管理人
可根据有关法律法规规定调整销售机构，并及时另行公告。
（四）登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李浩
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436
联系人：宋宇彬
（五）律师事务所与经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦
14 楼
法定代表人（负责人）：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人： 刘佳
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177
经办注册会计师：汪芳、吴凌志
联系人：汪芳
招商基金管理有限公司
2019 年 3 月 22 日
