国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一 号）
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国泰 国 证房地 产 行业 指数 分级 证 券投资 基
金 更新 招募说 明书摘要
（2019 年 第 一 号）
基金管理人： 国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1654 号文核准募集。 基金管理人保
证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监 会核准， 但中国证监会对
本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投
资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生
波动。 投资者 在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考
虑自身的风险承受能力， 理性判断市 场， 对投 资本 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出
独立 决策 。 投资 者 根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。 基金
投资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的
系统 性风 险， 个别 证券 特有 的非 系统 性风 险， 由于 基金 份额 持有 人连 续大 量赎 回基 金产 生的
流动 性风 险， 基金 管理 人在 基金 管理 实施 过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本基 金的 特定 风险 等。
国泰房地产份额是本基金基础份额， 属于证券投资基金中的高 风险 品种 ， 其预 期风 险与
预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。房地产 A 份额 和房 地 产 B 份额通
过场内的国泰房地产份额按照 1：1 的基金份额配比分拆而来。按照基金合同的约定，具有
与国泰房地产份额不同的风险收益特征。 房地产 A 份额的风险与预期收益较低 ，房 地 产 B
份额风险较高、预期收益相对较高。由于房地产 B 份额内含杠杆机制的设计，房地产 B 份
额净值的变动幅度将大于国泰房地产份额和房地产 A 份额净值的变动幅度，即房地 产 B 份
额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。房地产 B 份额的持有人会因杠杆
倍数的变化而承担不同 程度的投资风险。房地产 A 份额 和房 地 产 B 份额可通过基金合同约
定的配对转换方式合并为场内的国泰房地产份额， 或通过基金合同约定的份额折算方式， 折
算为场内的国泰房地产份额，从而还原为本基金基础份额的风险收益特征。
投资 有风 险， 投资 者 认购 （或 申购 ） 基金 时应 认真 阅读 本招 募说 明 书。 基金 管理 人提 醒
投资者 基金投资的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在 投资者 作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变
化导致的投资风险， 由 投资者 自行 负担 。 当 投资者 赎回 时， 所得 或会 高于 或低 于 投资者 先前
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所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为 2019 年2 月6 日， 投资 组合 报告 为 2018 年4 季度 报告 ， 有关 财务 数据 和净
值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日 。
一 、基 金 管理 人
(一) 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号2 层 225 室
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人： 辛怡
联系电话： （021）31089000 ，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年2 月 6 日，本基金管理人共管 理 100 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括 2 只子 基金 ， 分别 为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资 基金 ） 、国 泰金 马稳 健回 报证 券投 资
基金 、 国泰 货币 市场 证券 投资 基金 、 国泰 金鹏 蓝筹 价值 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 金鼎 价值
精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来） 、国泰金牛创新成长混合型证券
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投资 基金 、 国泰 沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而
来） 、国 泰双 利债 券证 券投 资基 金、 国泰 区位 优势 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 中小 盘成 长混
合型证券投资基金（LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰纳 斯达 克 100 指数证券投
资基 金、 国泰 价值 经典 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上证 180 金融 交易型开放式指
数证券投资基金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱
动策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优选混合型
证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 、国泰现金管理货币市场基金、国泰
金泰灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 国
泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来） 、国泰民安增利债券型发起
式证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证券投
资基金（LOF ） （由 国泰 估值 优势 可分 离交 易股 票型 证券 投资 基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、上
证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、 纳斯达 克 100 交易型开放式指数证券投资基
金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金 、 国泰 民益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 （LOF） 、 国泰 国策 驱动 灵活 配置 混合 型证 券投
资基 金、 国泰 浓益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 安康 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 （由
国泰安康养老定期支付混合型证券投 资基金更名而来） 、国泰结构转型灵活配置混合型证券
投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、国泰新经济灵
活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、国 泰 国证 食品 饮料 行 业指 数分 级 证券 投资 基 金、 国泰 深 证
TMT50 指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型
证券 投资 基金 、 国泰 央企 改革 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 全球 绝对 收益 型基 金优 选证 券投 资
基金 、 国泰 大健 康股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 民福 保本 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 黄金 交易
型开 放式 证券 投 资基 金联 接基 金、 国 泰融 丰外 延 增长 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基 金（LOF）
（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来） 、国泰国证新能源汽车指数证券
投资 基金 （LOF ） （由 国泰 国证 新能 源汽 车指 数分 级证 券投 资基 金转 型而 来， 国泰 国证 新能 源
汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来） 、
国泰民利保本混合型证券投资基金、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中
证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰创业板指数证券投资基金 （LOF） 、 国
泰利 是宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配置混合型
证券 投资 基金 、 国泰 润利 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 润泰 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国
泰融信灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） （由 国泰 融信 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
转换 而来 ） 、国 泰景 气行 业灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰国 证航 天军 工指 数证 券投 资
基金 （LOF ） 、 国泰 民丰 回报 定期 开放 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 中证 申万 证券 行业
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指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰 策略 价值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 （由 国泰 保本 混合 型
证券投资基金变更而来） 、 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型
证券 投资 基金 、 国泰 智能 装备 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 融安 多策 略灵 活配 置混 合型 证券 投
资基 金、 国泰 润鑫 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 宁益 定期 开放 灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金、 国泰 智能 汽车 股票 型证 券投 资基 金、 上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金 （由国泰民安增益定
期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来） 、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基
金（QDII ） 、 国泰 聚优 价值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 、 国泰 可转 债债 券型 证券 投资 基金 、
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰 聚利 价值 定期 开放 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 量化 成长 优选 混合 型证 券投
资基 金、 国泰 量化 价值 精选 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 优势 行业 混合 型证 券投 资基 金、 国泰
价值精选灵活配置混合型证券投资基金、 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉睿纯债
债券型证券投资基金、 国泰恒生港股通指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰 聚禾 纯债 债券 型证 券
投资 基金 、 国泰 丰祺 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 利享 中短 债债 券型 证券 投资 基金 、 国泰
多策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更
而来 ） 、国 泰聚 享纯 债债 券型 证券 投资 基金 、国 泰丰 盈纯 债债 券型 证券 投资 基金 、国 泰量 化
策略收益混合型证券投资基金 （由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来， 国
泰策 略收 益灵 活 配置 混合 型证 券投 资 基金 由国 泰 目标 收益 保 本混 合型 证券 投资 基 金转 型而
来） 、国 泰鑫 策略 价值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金（ 由国 泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基 金变
更而 来） 、国 泰价 值优 选灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰金 鹿混 合型 证券 投资 基金 （由
国泰金鹿保本增值混合证券投资基 金转 型而 来） 、 国泰 消费 优选 股票 型证 券投 资基 金。 另外，
本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基 金管 理人 成为 首批 获准 开展 特定 客户 资产 管理 业务 （专
户理 财） 的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者 （QDII ）
资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长 ，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理， 公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作， 其 中 1998 年 3 月至
1999 年 10 月任总经理， 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 1 月至 2016 年 8 月，
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在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月， 在中 建投 信托 有限 责
任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建 投投 资有 限责 任公 司、 建投 传媒 华文 公司 任监
事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3
月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月 ， 任职 金茂 集团 财务 总部 。 2010 年 3 月至 今， 在中 国建 银投 资有
限责任公司工作， 历任长期股权投资部助理业务经理、 业务经理， 战略发展部业务经理、 处
长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月， 任建 投华 科投 资有 限责 任公司董事。2014 年 2 月至 2017
年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略 投资部助理投资经理， 公
开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负责人， 战 略发展部处长， 现任战略
发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士 研究 生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNA TIONAL 任股票保险研究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/ 基金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总
监。 2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司
董事。
游 一 冰 ，董 事 ， 大学 本 科， 英 国特 许 保险 学 会 高级 会 员（FCII ） 及 英国 特 许保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994
年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理 ； 2002 年至
今任中意人寿保险有限公司董事； 2007 年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017
年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
吕胜 ， 董事 ， 硕士 。 1991 年 7 月至 1994 年 6 月 ， 在水 利水 电规 划设 计总 院任 科员 。 1994
年 6 月至 1997 年 1 月， 在电 力工 业部 经济 调节 司任 副主 任科 员、 主任 科员 。1997 年 1 月至
2003 年 1 月， 在国 家电 力公 司财 务与 资产 管理 部任 一级 职员 、 副处 长。2003 年 1 月至 2008
年 1 月， 在国 家电 网公 司建 设运 行部 任处 长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月， 在国 网信 息通 信
有限公司任总会计师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有
限公司任总会计师、党组成员。2017 年 12 月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一 号）
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党委委员。2018 年 3 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作， 任办公室高级业务经理、 业务运营组负责人。 2011
年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副
总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教 ， 先后 任助 教、 讲师 、 副教 授、 教授 、 博士 生导 师、 法学 院副 院长 、 院长 ， 兼任 全国 法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律研究所所长、 中国法学会国际
经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研究会常务理事、 中 国法学教育研究会第一届理
事会 常务 理事 、 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员 会仲 裁员 、 新加 坡国 际仲 裁中 心仲 裁员 、 北京 仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧
州市 支行 主任 、 副行 长； 河北 省分 行办 公室 副主 任、 信息 处处 长、 副处 长； 河北 保定 市分 行
行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山
西省 分行 行长 、 党委 书记 ； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014
年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
黄晓 衡， 独立 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中 国建
设银行江苏省分行工作， 先后任职于计划处、 信贷处、 国际业务部， 历任副处长 、 处长。 1991
年 6 月至 1993 年 9 月， 任中 国建 设银 行伦 敦代 表处 首席 代表 。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月， 在中 国建 设银 行 总行工
作， 历任 国际 部副 总经 理、 资金 计划 部总 经理 、 会计 部总 经理 。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，
在中国国际金融有限公司工作， 历任财务总监、 公司管委会成员、 顾问。 2010 年 4 月至 2012
年 3 月， 任汉 石投 资管 理有 限公 司 （香 港） 董事 总经 理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中
金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群 ， 独立 董事 ， 博士 研究 生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国
财政研究院研究生部 （财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪江德勤北京分所工作，历 任技术部/ 企业 风险 管 理部 高级 经理 、总 监， 管理 咨询 部总
监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月， 在中 国电 子产 业工 程有 限公 司工 作， 担任 财务 部总 经理 。
2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年
1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一 号）
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集团有限公司工作， 历任审计部副主任、 资产部副主任（主持工作） 、 主任。2012 年 3 月至
2016 年 7 月， 担任 中国 电子 信息 产业 集团 有限 公司 总经 济师 。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月，
在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月
起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤 玉， 监事 会主 席， 硕士 研究 生， 高级 会计 师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月， 先后 于
建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部工作， 任业务经理 、 副行长、 副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Y ezdi Phiroze Chinoy ， 监事 ， 大学 本科 。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席执行
官。 2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公
司监事。
刘锡 忠， 监事 ， 研究 生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察 局主
任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部主任、 河北业务部 主任， 现任风险管理部主
任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司 ， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的
基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金
经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股
票型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投
资基金（LOF ）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票 型证券投资基
金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥 ， 监事 ， 硕士 研究 生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新 晨信 息技 术有 限责 任公 司
项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一 号）
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监，现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 历任审计部总监助理、 纪检监
察室副主任，现任审计部总监、风险 管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉 ， 大学 本科 ， 19 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职 于 AIG 集团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富
大学负 责人 、 总经 理办 公 室负 责人 、 人力 资源 部（ 财富 大 学） 及行 政 管理 部负 责人 ，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、
大成基金管理有限公司、 信达澳银基金管理有限公司，2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安
保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任
公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职于中国证监会 陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办， 任副处长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司 ， 任副总经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
徐成 城， 硕士 研究 生，13 年证券基金从业经历。 曾任职于闽发证券 。2011 年 11 月加入
国泰基金管理有 限公司，历任交易员、基金经理助理。2017 年 2 月起任国泰创业板指数证
券投资基金（LOF ） 、国 泰国 证医 药 卫生 行业 指数 分级 证券 投资 基金 和 国泰 国证 食品 饮料 行
业指数分级证券投资基金的基金经理，2018 年 1 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资
基金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理，2018 年 4 月至 2018 年 8
月任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF ）的基金经理，2018 年 5 月起兼任国
泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金和
国泰国证新能源汽车指数证券投资 基金（LOF ）的基金经理，2018 年 11 月起兼任纳斯达克
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一 号）
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100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自 2013 年 2 月 6 日 至 2014 年 6 月 23 日 由章赟担任基金经理，自 2014 年 6 月
24 日 至 2018 年 5 月 30 日 由徐皓担任基金经理， 自 2018 年 5 月 31 日 至 2018 年 9 月 6 日由
徐皓和徐成城共同担任基金经理 ，2018 年 9 月 7 日 至今由徐成城担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。 公 司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员 ， 督察 长和 运营 体系 负责 人列 席公 司投 资决 策委 员会 会议 。 公司 投资 决策 委员 会主 要职
责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松 ：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6 、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二 、基 金 托管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
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10
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真 ： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有 员工 110 余人 ， 大部 分员 工具 有丰 富的 银行 、
证券 、 基金 、 信托 从业 经验 ， 且具 有海 外工 作、 学习 或培 训经 历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一 对多 、 一对 一） 、 社保 基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构 、 券商 资
产管 理计 划、 信托 计划 、 企业 年金 、 银行 理财 产品 、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金 托管 等 门类
齐全 、 产品 丰富的托管 业务 体系 。 在国 内 ， 中国 银行 首家 开展 绩效 评估 、 风险 分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2018 年 12 月 31 日， 中国 银行 已托 管 700 只证券投资基金， 其中境内基 金 662 只，
QDII 基金 38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、 相关 服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、场外 销售 机构
（1）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
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11
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、Android 交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（2 ） 销售机构
1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人： 客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中 国 银 行 股 份
有 限 公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
3
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 田国立 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
4
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 彭纯 客服电话：95559
联系人： 王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富 电话：021-61618888
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12
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
7
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
上海银行股份有
限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 金煜 联系人： 王笑
客服电话：95594 传真：021-684761111
网址：www.bosc.cn
9
光大银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏 联系人：刘昭宇
电话：010-63636363 传真：010-63636713
客户服务热线：95595 网址：www.cebbank.com
10
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
11
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
12
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市 朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
13
国信证券股份有
限公司
注 册 地 址： 深 圳市 罗 湖区 红 岭中 路 1012 号 国 信证 券 大 厦
16-26 楼
法定代表人：何如 联系人： 周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
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14
招商证 券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
15
中国银河证券股
份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈 共炎 联系人： 辛国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
16
海通证券股份有
限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
17
申万宏源证券有
限公司
注册地址： 上海市徐汇区长 乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
18
万联证券有限责
任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人：张建军 联系人： 甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
19
东方证券股份有
限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
20
上海证券有限责
注册地址：上海市西藏中路 336 号
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14
任公司
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
21
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人： 徐丽峰 联系人： 周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
22
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
23
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人： 张佑君 联系人： 侯艳红
客服电话：95548 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
24
渤海证券股份有
限公司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
25
中信证券（山东）
有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人： 姜晓林 联系人： 刘晓明
电话：0531-89606165 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
26
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 崔少华 联系人： 奚博宇
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15
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
27
国海证券股份有
限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
28
中泰证券股份有
限公司
注册 地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
29
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表 人： 高涛 联系人： 张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
30
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
31
中国国际金融 股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
32
华福证券有限责
任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
33
天相投资顾问有
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
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16
限公司
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
34
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高 冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
35
华龙证券有限责
任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
36
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
37
西部证券股份有
限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
38
平安证券 股份 有
限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号荣超 大厦 16-20
层
法定代表人： 谢永林 联系人： 周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
39
德邦证券 股份 有
限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
法定代表人：姚文平 联系人： 朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
40
中航证券有限公
注册 地址 ： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦 A 座 41 楼
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一 号）
17
司
法定代表人： 王宜四 联系人： 史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
41
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人： 刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
42
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
43
华融证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
44
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
45
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼 、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
46
新时代证券有限
责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
47
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一 号）
18
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
48
国都证券 股份 有
限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9
层 10 层
联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
49
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
50
华鑫证券有限责任
公司
注册 地址 ： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、
B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
51
国金证券股份有限
公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
52
中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
53
申万宏源西部证
券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南 路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一 号）
19
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
54
华西证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
55
宁波银行股份有
限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
56
浙商银行股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
57
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
注册地址：常 州市和平中路 413 号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人 ：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号
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20
售有限公司 办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 1118 号鄂尔多斯国际大
厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州） 基金
销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202
室
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 西湖 区万 塘路 18 号黄龙时代广场 B
座 6F
法定代表人： 陈柏青 联系人： 韩爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销
售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16
层
法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销
售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金
销售公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
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21
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财富（北京）
基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 东园 四区 13 号楼A 座9 层 908
室
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层 04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利得基金销
售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表：李兴春 联系人： 叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
11
浙江金观诚基金
销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10
楼 1001 室
办公 地址 ： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财富管理有
限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单
元
法定代表：赵学 军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
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22
13
宜信普泽（北京）
基金销售有限公
司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
14
一路财富（北京）
基金销售股份有
限公司
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A
座 2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
15
北京增财基金销
售有限公司
办公地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12 层1208 号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
16
上海联泰基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
17
汇付基金销售有
限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801 号凯科国际大厦7楼
法定代表人：金佶 联系 人：陈 云卉
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
18
上海陆金所基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
19
泰诚财富基金销 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一 号）
23
售 （大 连） 有限 公
司
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
20
北京钱景基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
21
北京虹点基金销
售有限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 工人 体育 场北 路甲2 号裙楼2 层222
单元
办公地址：北京市朝阳区工 人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
22
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 民田 路 178 号华融大厦 27
层 2704
公司 地址 ： 北京 市西 城区 宣武 门外 大街 28 号富卓大厦A 座 7
层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人： 张彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
23
上海凯石财富基
金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表：陈继武 联系人： 李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
24
深圳富济基金销
售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一 号）
24
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
25
珠海盈米基金 销
售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代表：肖雯 联系人：李孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
26
北京新浪仓石基
金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期（西
扩）N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期（西
扩）N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
27
上海万得基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海 ）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
B 座
法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
28
南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
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25
29
北京汇成基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
30
万家财富 基金销
售（ 天津 ） 有限 公
司
办公 地址 ： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号太 平洋 大 厦 A 座 5 层
法定代表：李修辞 联系人： 邵玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
31
北京创金启富基
金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
32
北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
33
北京肯特瑞基金
销售有限公司
注册 地 址： 北京 市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表：江卉 联系人：赵德赛
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
34
北京蛋卷基金销
售有限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
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26
客服电话：4000618518
APP 下载网址：danjuanapp.com
35
北京恒天明泽基
金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室
办公地址：北京市朝阳 区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30 层 3001 室
法定代表：周斌 联系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
36
上海华夏财富投
资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座 16 层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
37
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融
广场 3 号楼9 楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156 转 5
网址：www.tonghuafund.com
38
腾安基金销售（深
圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
39
中证 金牛 （北 京） 投
资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
A 座 5 层
法定代表人 ：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：徐英 电话：010-59336539
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27
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
2、场内发售机构
本基金场内通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售。 本基金房地
产 A 份额和房地产 B 份额 已于 2013 年 3 月 7 日在 深圳证券交易所交易上市， 投资人 通过深
圳证券交易所 各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算 有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、 丁媛
联系人： 丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事 务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
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28
传真：021-23238800
联系人： 魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、 魏佳亮
四、 基金 名称
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
五、 基金 类型 和存 续期 限
1、基金类型：股票型基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
六、 投资 目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和 跟踪误差最小化。
七、 投资 范围
本基 金的 投资 范围 为具 有 良好 流动 性的 金融 工 具， 包括 标的 指数 成 份股 及其 备选 成份
股、新股（一级市场初次发行或增发） 、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会
允许基金投资的其它金融工具， （但须符合中国证监会相关规定） 。 本基金投资于股票的资产
占基金资产的比例为 90% －95% ， 其中 标的 指数 成份 股及 其备 选成 份股 的投 资比 例不 低于 股
票资产的 90% ，现金、债券资产及中国证监会允 许基金投资的其他证券品 种占基金资产比
例为 5% －10% ， 其中 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% （其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等） ，权证投资不高于基金资产净值
的 3% 。
八、 投资 策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第 一 号）
29
并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。 但因特殊情况 （如成份股长期停
牌、 成份 股发 生变 更、 成份 股权 重由 于自 由流 通量 发生 变化 、 成份 股公 司行 为、 市场 流动 性
不足 等） 导致 本基 金管 理人 无法 按照 标的 指数 构成 及权 重进 行同 步调 整时 ， 基金 管理 人将 对
投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在 正 常 市场 情况 下 ，本 基 金的 风险 控 制目 标 是追 求日 均 跟踪 偏 离度 的绝 对 值不 超 过
0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过4% 。 如因 标的 指数 编制 规则 调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏 离度 和跟
踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要， 本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、 央行票据
和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用
股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整 的交易成本和跟踪误差， 达到有效跟踪标的指
数的目的。
本基金投资股指期货的， 基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告
和招 募说 明书 （更 新） 等文 件中 披露 股指 期货 交易 情况 ， 包括 投资 政策 、 持仓 情况 、 损益 情
况、 风险 指标 等， 并充 分揭 示股 指期 货交 易对 基金 总体 风险 的影 响以 及是 否符 合既 定的 投资
政策和投资目标。
九、 风险 收益 特征
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同的基金份额
具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰房地产份额、房地产 A 份额、房
地产 B 份额。 其中国泰房地产份额为普通的股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收
益的特征，其风险和预期 收益均高于混合型 基金、债券型基金 和货币市场基金 ；房地产 A
份额的风险与预期收益较低；房地产 B 份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益有所放
大，将高于普通的股票型基金。
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十、 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 国证房地产行业指数收益率× 95%+ 银行活期存款利率 （税后）
× 5% 。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的指数由其他指数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大 变更 等事 项导 致本 基金 管理 人认 为标 的指 数不 宜继 续 作为跟
踪标 的， 或证 券市 场有 其他 代表 性更 强、 更适 合投 资的 指数 推出 时， 本基 金管 理人 可以 依据
维护投资者合法权益的原则， 在履行适当程序后 变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基
金名 称。 其中 ， 若变 更标 的指 数涉 及本 基金 投资 范围 或投 资策 略的 实质 性变 更， 则基 金管 理
人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会备案且在指定媒体公告。 若
变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、
指数更名等事项） ，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致
后，报中国证监会备案并及时 公告 。
十一 、基 金投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2019 年 1 月 16 日 复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资
406,897,694.15
92.43
其中：股票
406,897,694.15
92.43
2 固定收益投资
4,639.60
0.00
其中：债券
4,639.60
0.00
资产支持证券
-
-
3 贵金属投资
-
-
4 金融衍生品投资
-
-
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5 买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
-
-
6 银行存款和结算备付金合计
32,670,443.31
7.42
7 其他各项资产
631,087.77
0.14
8 合计
440,203,864.83
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1） 积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
214,931.40 0.05
D 电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
50,145.80 0.01
K 房地产业
27,718.01 0.01
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
292,795.21 0.07
（2） 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
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例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业
997,764.48 0.23
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 392,678,661.87 89.48
L 租赁和商务服务业 5,359,736.09 1.22
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
7,568,736.50 1.72
合计
406,604,898.94 92.66
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1） 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净
值比例( ％)
1
000002 万科 A 2,634,348 62,750,169.36 14.30
2
600048 保利地产 4,598,156 54,212,259.24 12.35
3
000540 中天金融 4,393,014 24,952,319.52 5.69
4
001979 招商蛇口 1,366,841 23,714,691.35 5.40
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5
600340 华夏幸福 929,496 23,655,673.20 5.39
6
600383 金地集团 1,550,593 14,916,704.66 3.40
7
600606 绿地控股 2,263,332 13,828,958.52 3.15
8
601155 新城控股 536,146 12,701,298.74 2.89
9
002146 荣盛发展 1,398,866 11,120,984.70 2.53
10
000656 金科股份 1,620,552 10,031,216.88 2.29
（2） 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1
603185 上机数控 1,345 66,039.50 0.02
2
601860 紫金银行 15,970 50,145.80 0.01
3
300753 爱朋医疗 1,055 42,326.60 0.01
4
603629 利通电子 1,051 40,684.21 0.01
5
603897 长城科技 1,595 36,350.05 0.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业 短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 4,639.60 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,639.60 0.00
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(％)
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1 123006 东财转债 40 4,639.60 0.00
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证 券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓 位频繁调整的交易成本
和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定
执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“新城控股”公告违规外）没
有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
新城控股于2018 年1月19 日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局公司出具的警示
函。公司因股权转让纠 纷，截至2016 年11月22日原告提起诉讼日，公司及合并报表范围内
子公司连续12 个月累计诉讼金额达到12.34 亿元，超过1000 万元，且占公司2015 年经审计净
资产绝对值10% 以上，但公司未依据《上海证券交易所股票上市规则》及时予以披露。
本基金管理人此前投资新城控股股票时，严格执行了公司的投资决策流程，在充分调
研的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟踪
研究。
该情况发生后，本基金管理人就公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为新城控
股存在的违规问题对公司经营成果和现金流 量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值
未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
（2） 基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
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（3） 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金 347,986.13
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,193.07
5 应收申购款 275,908.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 631,087.77
（4） 报告期末持有的处于转股期的 可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 123006 东财转债 4,639.60 0.00
（5） 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 000540 中天金融 24,952,319.52 5.69 重大事项
（6） 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 601860 紫金银行 50,145.80 0.01 网下新股
十二 、基 金的 业绩
基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金 一定 盈利 ， 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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36
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②-④
2013 年 2 月 6 日至
2013 年 12 月 31 日
-7.30% 1.55% -19.28% 1.76% 11.98% -0.21%
2014 年度 69.06% 1.53% 73.05% 1.57% -3.99% -0.04%
2015 年度 33.64% 2.84% 35.24% 2.65% -1.60% 0.19%
2016 年度 -19.83% 1.88% -19.09% 1.61% -0.74% 0.27%
2017 年度 9.15% 0.93% 6.57% 0.93% 2.58% 0.00%
2018 年度 -24.80% 1.83% -26.43% 1.74% 1.63% 0.09%
2013 年 2 月 6 日至
2018 年 12 月 31 日
37.82% 1.86% 19.83% 1.78% 17.99% 0.08%
注：2013 年 2 月 6 日为基金合同生效日 。
十三 、基 金费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标 的指数使用 许可 费；
4、基金上市费 及年费 ；
5、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
6、基金合同生效以后的信息披露费用；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金合同生效以后的会 计师费 、 律师费 和诉讼费 ；
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37
9、基金资产的资金汇划费用；
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按 基金 资产 净值的 1.0% 年费率计提。
在通 常情 况下 ， 基金 管理 费按 前一 日 基金 资产 净值的 1.0% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.0%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金 资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按 基金 资产 净值的 0.2% 年费率计提。
在通 常情 况下 ， 基金 托管 费按 前一 日 基金 资产 净值的 0.2% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的 基金 资产 净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 托管人。
3、标的指数使用许可费
本基金作为指数基金， 需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用 许可协议的约定
向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。 通常情况下， 指数使用费按前一日基金资产净值
的 0.02% 的年费率计提，且收取下限为每季度人民 币 5 万元。计算方法如下：
H= E× 0.02%÷ 当年天数
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H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算， 逐日累计， 按季支付。 指数使用费的支付
由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付给
深圳证券信息有限公司。
基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益， 对上述计提方式进行 合
理变更并公告。
4、本条第（一）款 第 4 至 第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相
应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条 第 （一 ） 款约 定以 外的 其他 费用 ， 以及 基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行或 未完 全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管
理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理方 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 他有 关法
律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018 年9月19 日刊登的
本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“三、基金管理人”中的相关信息；
3、更新了“四、基金托管人”中的相关信息；
4、更新了“五、相关服务机构”中的相关信 息；
5、更新了“十二、基金的投资”中 的相关内容，其中 基金投资组合报告，数据截止至
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2018 年12 月31 日；
6、更新了“十三、基金的业绩” ，数据截止至2018年12月31 日；
7、 更新 了 “二 十七 、 其他 应披 露的 事项 ” ， 披露 了自 上次 招募 说明 书披 露以 来涉 及本 基
金的相关公告 。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为 准。 欲查 询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 录国 泰基 金管 理有 限公 司网 站www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
二○ 一九年三月二十二日
