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养老A(150305)

养老A:关于基金转型份额转换与变更登记的公告查看PDF公告

国寿 安保 基金 管理 有 限公 司 关于 国 寿安保 中 证养 老产 业指 数 分级 证
券 投 资基 金 基 金转 型 份额 转换 与 变 更登记 的 公告 
 
根据国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金( 以下简称 “本基金” 或 “ 国
寿养老 分级基金”) 基金份额持有人大会决议, 国寿 安保基金管理有限公司 ( 以下
简称 “ 基金 管理人 ” )决定对 国寿 养老 分级基金 进行 基金份 额转换 与 变更登 记, 转
型为 国寿安保中证养老产业指数增强型证券投 资基金 (以下简称 “国寿养老指数
增强基金 ” ) 。基金 份额转换 由基金管理人 办理 ,并由注册 登记 机构进行基金 份额
的变更登记。 
一、转型选择期:本基金本次 转型选择期自 2019 年 2 月 19 日起,至 2019
年 3 月 28 日止 。选择期期间,国寿养老份额 的赎回、转出业务,国寿养老 A 份
额与国寿养老 B 份额的交易、配对转换业务照 常办理,不受影响 ;国寿养老份额
的申购、转入业务暂停办理 。基金份额持有人 在正式转型前,可选择卖出国寿养
老 A 份额、 国寿养老 B 份额或赎回、 转出国寿养老份额等方式退出。 对于在选择
期内未作出选择的基金份额持有人, 其持有的国寿养老份额、 国寿养老 A 份额与
国寿养老 B 份额将最终转换为国寿养老指数增 强基金的基金份额。 
二、转换基准日 :2019 年 3 月 29 日。 
三、转换对象 :转换 基准日登记在 册的国寿养老、 国寿养老 A 、国寿 养老 B
基金 份额。 
四、基金 份额的转换 净值计算和变更登记 : 
基金管理人 将于选择期届满后对投资者未赎回 的国寿养老份额以及持有的国
寿养老 A 份额和国寿养老 B 份额进行基金份额 净值折算和份额变更登记, 将 国寿
养老分级 基金 份额转换为 国寿养老指数增强基金 的基金份额。 
1 、基金份额净值折算 
(1 )将国寿养老 A 份额与国寿养 老 B 份额折 算成国寿养老份额的场内份额 
在份额折算基准日日终,以国寿养老份额的基 金份额净值为基准,按照国寿
养老 A 份额与国寿养老 B 份额各自的基金份额 净值折算成国寿养老份额的场内份
额。 国寿养老 A 份额 (或国寿养老 B 份额) 基 金份额持有人持有的折算后国寿养
老份额的场内份额取整计算(最小单位为 1 份 ) ,取整后的余额计入基金财产。 份额折算计算公式: 
国寿养老 A 份额 (或国寿养老 B 份额) 的折算 比例=份额折算基准日国寿养
老 A 份额 (或国寿养老 B 份额) 的基金份额参 考净值/ 份额折算基准日国寿养老份
额的基金份额净值 
国寿养老 A 份额 (或国寿养老 B 份额) 持有人 折算后新增国寿养老 份额的场
内份额数=基金份额持有人持有的折算前国寿养老 A 份额(或国寿养老 B 份额)
的份额数×国寿养老 A 份额(或国寿养老 B 份 额)的折算比例 
(2 ) 将国寿养老份额的场内份额、 场外份额的 份额净值调整为 1.0000 元 (基
金份额持有人持有的份额数量相应增减) 
份额折算计算公式: 
国寿养老份额的场内份额(或场外份额)的折 算比例=份额折算基准日国寿
养老份额的场内份额(或场外份额)基金份额净值/1.0000 
折算后国寿养老份额的场内份额(或场外份额 )的份额数=基金份额持有人
持有的折算前国寿养老份额的场内份额(或场 外份额)的份额 数×国寿养老份额
的场内份额(或场外份额)的折算比例 
基金份额折算比例保留至小数点后第 8 位,小数点第 8 位以后的部分四舍五
入。国寿养老份额的场外份额经折算后的份额 数采用四舍五入的方式保留到小数
点后两位,国寿养老份额的场内份额经折算后 的份额数保留至整数位,由此产生
的误差计入基金财产。 
除保留位数因素影响外,基金份额的折算对基 金份额持有人的权益无实质性
影响。 
2 、基金份额变更登记 
(1 )基金份额变更登记时间 
中国证券登记结算有限公司将于基金份额净值 折算完成的当天,即基金份额
变更登记日对基金份额变更登记。在基金份额 变更登记日日终,国寿养老份额的
场内份额、场外份额变更登记为国寿安保中证 养老产业指数增强型证券投资基金
的基金份额,原场外份额结转后的基金份额数,保留到小数点后 2 位,小数点后
第 3 位四舍五入,原场内份额结转而来的基金 份额数保留至整数位,由此产生的
计算误差归入基金资产。 (2 )基金份额变更登记流程 
1 ) 基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司申请基金更名。 原 “国寿安
保中证养老产业指数分级证券投资基金”将变 更登记 为“国寿安保中证养老产业
指数增强型证券投资基金” 。 
2 ) 自 《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同》 生效之日
起三个月以内,国寿养老指数增强基金开放跨 系统转托管业务,生效三个月后关
闭场内份额的跨系统转托管业务。基金管理人 向中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司申请场内份额退出登记。原登记在 中国证券登记结算有限责任公司深
圳证券登记结算系统的场内基金份额,将统一 转登记至本基金管理人开立的中登
场外基金账户上,届时仍持有国寿养老指数增 强基金场内份额余额的投资人,需
根据基金管理人届时发布的相关公告, 对其持有 的基金份额进行重新确认与登记,
此过程即为 “确权” , 确权完成后, 基金份额持 有人方可在场外对相关基金份额进
行赎回及其他交易。 
3 ) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理场内份额退出登记, 并向
基金管理人提供退出登记前的持有人名册。 
4 ) 基金管理人根据中登深圳分公司提供的退出 登记前持有人名册将原场内持
有人的份额统一登记到基金管理人在中登开立的场外基金账户下。 
5 ) 经原国寿安保中证养老产业指数分级证券投 资基金场内份额持有人向基金
管理人提出确权申请,基金管理人把原归属于 投资者的份额转到其开立的中登场
外基金账户。 
基金变更登记成功后,国寿安保中证养老产业 指数增强型证券投资基金的登
记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司。 
五、基金 份额转换结果 的公告 
本基金此次 份额转换 结果及注册登记 机构变更 登记 完成后, 基金管理人将在
指定媒介 对份额转换结果 予以公告。 
如果基金 份额转换过程中 发生不可抗力, 基金 管理人可延迟 办理基金份额 转
换 与变更登记。 
投 资 人 可 以通 过 本 基金 管 理 人网 站 (www.gsfunds.com.cn ) 或 客户 服 务 电 话
4009-258-258 (全国统一,均免长途费)咨询 有关详情。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金 份额持有人的最低收益。敬请投资
人认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件 ,并根据自身的风险承受能力选择
适合自己的基金产品投资,注意基金投资风险。 
特此公告。 
 
 
国寿安保 基金管理有限公司 
2019 年 3 月 22 日