国寿养老：关于基金转型份额转换与变更登记的公告查看PDF公告
国寿 安保 基金 管理 有 限公 司 关于 国 寿安保 中 证养 老产 业指 数 分级 证 券 投 资基 金 基 金转 型 份额 转换 与 变 更登记 的 公告 根据国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金( 以下简称 “本基金” 或 “ 国 寿养老 分级基金”) 基金份额持有人大会决议， 国寿 安保基金管理有限公司 （ 以下 简称 “ 基金 管理人 ” ）决定对 国寿 养老 分级基金 进行 基金份 额转换 与 变更登 记， 转 型为 国寿安保中证养老产业指数增强型证券投 资基金 （以下简称 “国寿养老指数 增强基金 ” ） 。基金 份额转换 由基金管理人 办理 ，并由注册 登记 机构进行基金 份额 的变更登记。 一、转型选择期：本基金本次 转型选择期自 2019 年 2 月 19 日起，至 2019 年 3 月 28 日止 。选择期期间，国寿养老份额 的赎回、转出业务，国寿养老 A 份 额与国寿养老 B 份额的交易、配对转换业务照 常办理，不受影响 ；国寿养老份额 的申购、转入业务暂停办理 。基金份额持有人 在正式转型前，可选择卖出国寿养 老 A 份额、 国寿养老 B 份额或赎回、 转出国寿养老份额等方式退出。 对于在选择 期内未作出选择的基金份额持有人， 其持有的国寿养老份额、 国寿养老 A 份额与 国寿养老 B 份额将最终转换为国寿养老指数增 强基金的基金份额。 二、转换基准日 ：2019 年 3 月 29 日。 三、转换对象 ：转换 基准日登记在 册的国寿养老、 国寿养老 A 、国寿 养老 B 基金 份额。 四、基金 份额的转换 净值计算和变更登记 ： 基金管理人 将于选择期届满后对投资者未赎回 的国寿养老份额以及持有的国 寿养老 A 份额和国寿养老 B 份额进行基金份额 净值折算和份额变更登记， 将 国寿 养老分级 基金 份额转换为 国寿养老指数增强基金 的基金份额。 1 、基金份额净值折算 （1 ）将国寿养老 A 份额与国寿养 老 B 份额折 算成国寿养老份额的场内份额 在份额折算基准日日终，以国寿养老份额的基 金份额净值为基准，按照国寿 养老 A 份额与国寿养老 B 份额各自的基金份额 净值折算成国寿养老份额的场内份 额。 国寿养老 A 份额 （或国寿养老 B 份额） 基 金份额持有人持有的折算后国寿养 老份额的场内份额取整计算（最小单位为 1 份 ） ，取整后的余额计入基金财产。 份额折算计算公式： 国寿养老 A 份额 （或国寿养老 B 份额） 的折算 比例＝份额折算基准日国寿养 老 A 份额 （或国寿养老 B 份额） 的基金份额参 考净值/ 份额折算基准日国寿养老份 额的基金份额净值 国寿养老 A 份额 （或国寿养老 B 份额） 持有人 折算后新增国寿养老 份额的场 内份额数＝基金份额持有人持有的折算前国寿养老 A 份额（或国寿养老 B 份额） 的份额数×国寿养老 A 份额（或国寿养老 B 份 额）的折算比例 （2 ） 将国寿养老份额的场内份额、 场外份额的 份额净值调整为 1.0000 元 （基 金份额持有人持有的份额数量相应增减） 份额折算计算公式： 国寿养老份额的场内份额（或场外份额）的折 算比例＝份额折算基准日国寿 养老份额的场内份额（或场外份额）基金份额净值/1.0000 折算后国寿养老份额的场内份额（或场外份额 ）的份额数＝基金份额持有人 持有的折算前国寿养老份额的场内份额（或场 外份额）的份额 数×国寿养老份额 的场内份额（或场外份额）的折算比例 基金份额折算比例保留至小数点后第 8 位，小数点第 8 位以后的部分四舍五 入。国寿养老份额的场外份额经折算后的份额 数采用四舍五入的方式保留到小数 点后两位，国寿养老份额的场内份额经折算后 的份额数保留至整数位，由此产生 的误差计入基金财产。 除保留位数因素影响外，基金份额的折算对基 金份额持有人的权益无实质性 影响。 2 、基金份额变更登记 （1 ）基金份额变更登记时间 中国证券登记结算有限公司将于基金份额净值 折算完成的当天，即基金份额 变更登记日对基金份额变更登记。在基金份额 变更登记日日终，国寿养老份额的 场内份额、场外份额变更登记为国寿安保中证 养老产业指数增强型证券投资基金 的基金份额，原场外份额结转后的基金份额数，保留到小数点后 2 位，小数点后 第 3 位四舍五入，原场内份额结转而来的基金 份额数保留至整数位，由此产生的 计算误差归入基金资产。 （2 ）基金份额变更登记流程 1 ） 基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司申请基金更名。 原 “国寿安 保中证养老产业指数分级证券投资基金”将变 更登记 为“国寿安保中证养老产业 指数增强型证券投资基金” 。 2 ） 自 《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同》 生效之日 起三个月以内，国寿养老指数增强基金开放跨 系统转托管业务，生效三个月后关 闭场内份额的跨系统转托管业务。基金管理人 向中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司申请场内份额退出登记。原登记在 中国证券登记结算有限责任公司深 圳证券登记结算系统的场内基金份额，将统一 转登记至本基金管理人开立的中登 场外基金账户上，届时仍持有国寿养老指数增 强基金场内份额余额的投资人，需 根据基金管理人届时发布的相关公告， 对其持有 的基金份额进行重新确认与登记， 此过程即为 “确权” ， 确权完成后， 基金份额持 有人方可在场外对相关基金份额进 行赎回及其他交易。 3 ） 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理场内份额退出登记， 并向 基金管理人提供退出登记前的持有人名册。 4 ） 基金管理人根据中登深圳分公司提供的退出 登记前持有人名册将原场内持 有人的份额统一登记到基金管理人在中登开立的场外基金账户下。 5 ） 经原国寿安保中证养老产业指数分级证券投 资基金场内份额持有人向基金 管理人提出确权申请，基金管理人把原归属于 投资者的份额转到其开立的中登场 外基金账户。 基金变更登记成功后，国寿安保中证养老产业 指数增强型证券投资基金的登 记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司。 五、基金 份额转换结果 的公告 本基金此次 份额转换 结果及注册登记 机构变更 登记 完成后， 基金管理人将在 指定媒介 对份额转换结果 予以公告。 如果基金 份额转换过程中 发生不可抗力， 基金 管理人可延迟 办理基金份额 转 换 与变更登记。 投 资 人 可 以通 过 本 基金 管 理 人网 站 （www.gsfunds.com.cn ） 或 客户 服 务 电 话 4009-258-258 （全国统一，均免长途费）咨询 有关详情。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金 份额持有人的最低收益。敬请投资 人认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件 ，并根据自身的风险承受能力选择 适合自己的基金产品投资，注意基金投资风险。 特此公告。 国寿安保 基金管理有限公司 2019 年 3 月 22 日
