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华 泰 柏瑞 基 金管 理 有限 公 司 
 
华 泰 柏瑞 创 新动 力 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金 
更新的 招 募 说明 书 
2019 年第 1 号 
 
 
 
 
 
基金管理 人：华 泰 柏瑞基金 管理有 限 公司 
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司 
二零一九 年三 月 
 
 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
 
 
华泰柏 瑞 创新动力 灵活配 置混合型证券投资 基金招募说明书 （ 更新） 
重要提 示 
华泰柏 瑞 创 新动 力 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金（ 以下简 称 “ 本基 金 ” ）根 据 2014 年 12
月 15 日中 国证 券监 督管 理 委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ”） 《关 于准予 华 泰 柏瑞 创 新动 力 灵
活配置混合型 证券投资基 金 注册的批复》 （证监 许可 【2014】1362 号）的 注册 ，进行募集。 本
基金的 基金 合同 于 2015 年 2 月 6 日 正式 生效 。 
华泰柏瑞基金管理有限公 司（以下简称 “ 基金管理 人 ”或“管理人 ”或“本 公司 ”）保证
招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明 书 在 中国证监会注册，但 中国证监会对本基
金募集的 注册，并不表明 其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本
基金没 有风 险。 
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。 
本基金投资于证券、期货 市场，基金净值会因为证 券 、期货市场波动等因素 产生波动，投
资者在投资本基金前，应 全面了解本基金的产品特 性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判
断市场，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括 ：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统 性风险、个别证券特有的 非系统性风险、由于基金 投资者连续大量赎
回基金 产生 的流 动性 风险 、基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 等等 。 
投资者认购 （或申购） 本 基金时应认真阅读本基金 的招募说明书和基金合同 。基金管理人
建议投 资者 根据 自身 的风 险收益 偏好 ，选 择适 合自 己的基 金产 品， 并且 中长 期持有 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2019 年 2 月 5 日， 有 关财 务和 业绩 表现 数 据截止 日为
2018 年 12 月 31 日 ，财 务 和业绩 表现 数据 未经 审计 。 
本基金托管人中国银行股 份有限公司已对本次更新 的招募说明书中的投资组 合报告和业绩
表现进 行了 复核 确认 。



 
 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
 
 
目 录 
一、绪 言 ....................................................................... 1 
二、释 义 ....................................................................... 2 
三、基 金管 理人.................................................................. 5 
四、 基 金托 管人................................................................. 13 
五、相 关服 务机 构 ............................................................... 15 
六、基 金的 募集................................................................. 50 
七、基 金合 同的 生效 ............................................................. 54 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ....................................................... 55 
九、基 金的 投资................................................................. 65 
十、基 金的 业绩................................................................. 76 
十一、 基金 的财 产 ............................................................... 78 
十二、 基金 资产 估值 ............................................................. 79 
十三、 基金 的收 益与 分配 ......................................................... 83 
十四、 基金 的费 用与 税收 ......................................................... 85 
十五、 基金 的会 计与 审计 ......................................................... 87 
十六、 基金 的信 息披 露 ........................................................... 88 
十七、 基金 的风 险揭 示 ........................................................... 93 
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................... 96 
十九、 基金 合同 的内 容摘 要 ....................................................... 98 
二十、 基金 托管 协议 的内 容摘要 .................................................. 109 
二十一 、 对 基金 份额 持有 人的服 务 ................................................ 118 
二十 二 、其 他应 披露 事项 ........................................................ 120 
二十 三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 .............................................. 122 
二十 四 、备 查文 件 .............................................................. 123 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
1 
 
一、 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （ 以下 简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 （ 以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （ 以下 简称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《公
开募集 开放式 证券投 资基 金流动 性风险 管理规 定》( 以下简 称《流 动性风 险规 定》)、 《 证券
投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则 第 5 号<招 募说 明 书的内 容与 格式>》 等有 关 法律法 规以 及
《 华泰 柏瑞 创新 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 （以 下简 称基 金 合同） 编写 。 
基金管理 人承 诺本招 募说 明书不存 在任 何虚假 记载 、误导性 陈述 或者重 大遗 漏,并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 在中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资者 欲了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 
本基金由 基金 管理人 依照 《基金法 》 、基 金合同 和其 他有关法 律法 规规定 募集 ，并 在 中
国证监 会注册 。 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
2 
 
二、释义 
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 具有 如下含 义： 
1 、 基金或 本基 金： 指华 泰柏 瑞创新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 
2 、 基金管 理人 ：指 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司 
3 、 基金托 管人 ：指 中国 银行 股份有 限公 司 
4 、 基金合 同 ： 指 《 华泰 柏瑞 创新动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 及对基 金
合同的 任何 有效 修订 和补 充 
5 、 托管协 议 ： 指 基金 管理 人 与基金 托管 人就 本基 金签 订之 《华 泰柏 瑞创 新动 力 灵活配 置
混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 及对 该托 管协 议的 任何有 效修 订和 补充 
6 、 招募说 明书 ： 指 《华 泰柏 瑞创新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书 》 及其
定期的 更新 
7 、 基金份 额发 售公 告 ： 指 《 华泰柏 瑞创 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金份额 发
售公告 》 
8 、 法 律法规 ：指 中国现 行有效 并公布 实施 的法律 、行政 法规、 规范 性文件 、司法 解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基金 法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日经 第十 一届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 三十次
会议通 过， 自 2013 年 6 月 1 日 起实 施的 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布
机关对 其不 时做 出的 修订 
10 、 《销售 办法 》 ： 指中 国证 监 会 2013 年 3 月 15 日颁 布 、同 年 6 月 1 日 实施 的《 证券投
资基金 销售 管理 办 法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《信息 披露 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布、 同年 7 月 1 日 实施 的 《证 券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修订 
12 、 《运作 办法 》 ： 指中 国证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁布 、 同年 8 月 8 日实 施的 《 公 开募集
证券投 资基 金运 作管 理办 法》及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修订 
13 、 《流动 性风 险规 定》 ： 指中 国证监 会 2017 年 8 月 31 日颁布 、 同 年 10 月 1 日实 施的 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
14 、 中国证 监会 ：指 中国 证券 监督管 理委 员会 
15 、 银行业 监督 管理 机构 ：指 中国人 民银 行和/ 或 中 国银 行 保险 监督 管理 委员 会 
16 、 基金合 同当 事人 ： 指受 基金 合同约 束 ， 根 据基 金合 同享 有权利 并承 担义 务的 法律 主体，
包括基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人 
17 、 个人投 资者 ：指 依据 有关 法律法 规规 定可 投资 于证 券投资 基金 的自 然人 
18 、 机构投 资者 ： 指依 法可 以 投资证 券投 资基 金的 、 在 中华人 民共 和国 境内 合法 登记并 存
续或经 有关 政府 部门 批准 设立并 存续 的企 业法 人、 事业法 人、 社会 团体 或其 他组织 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
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19 、 合格境 外机 构投 资者 ： 指 符合相 关法 律法 规规 定可 以投资 于在 中国 境内 依法 募集的 证
券投资 基金 的中 国境 外的 机构投 资者 
20 、 投资人 、 投资 者 ： 指 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合 格境外 机构 投资 者以 及法 律法规 或
中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人的 合称 
21 、 基金份 额持 有人 ：指 依基 金合同 和招 募说 明书 合法 取得基 金份 额的 投资 人 
22 、 基金销 售业 务 ： 指 基金 管 理人或 销售 机构 宣传 推介 基金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基金 份
额的申 购、 赎回 、转 换、 转托管 及定 期定 额投 资等 业务 
23 、 销售机 构 ： 指 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法 》 和 中国 证监 会规定 的
其他条 件 ， 取 得基 金销 售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 代理 协议 ， 代
为办理 基金 销售 业务 的机 构 
24 、 登记业 务： 指基 金登 记、 存 管、 过户、 清算 和结 算 业务， 具体 内容 包括 投资 人基金 账
户的建 立和 管理 、 基金 份 额登记 、 基金 销售 业务 的 确认 、 清 算和 结算 、 代 理发 放红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
25 、 登记机 构 ： 指 办理 登记 业 务的机 构 。 基 金的 登记 机 构为华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 或
接受华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 委托 代为 办理 登记 业务的 机构 
26 、 基金账 户 ： 指 登记 机构 为 投资人 开立 的 、 记 录其 持 有的 、 基 金管 理人 所管 理 的基金 份
额余额 及其 变动 情况 的账 户 
27 、 基 金交易 账户 ：指销 售机构 为投资 人开 立的、 记录投 资人通 过该 销售机 构办理 认购 、
申购、 赎回 、转 换或 转托 管业务 而引 起 的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
28 、 基金合 同生 效日 ： 指基 金 募集达 到法 律法 规规 定及 基金合 同规 定的 条件 ， 基 金管理 人
向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 完毕 ，并 获得 中国 证监会 书面 确认 的日 期 
29 、 基 金合同 终止 日：指 基金合 同规定 的基 金合同 终止事 由出现 后， 基金财 产清算 完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
30 、 基金募 集期 ： 指自 基金 份 额发售 之日 起至 发售 结束 之日止 的期 间 ， 最 长不 得 超过 3 个
月 
31 、 存续期 ：指 基金 合同 生效 至终止 之间 的不 定期 期限 
32 、 工作日 ：指 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的正 常交易 日 
33 、 T 日 ：指 销售 机构 在规 定 时间受 理投 资人 申购 、赎 回 或其 他业 务申 请的 开放 日 
34 、 T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个工作 日( 不 包含 T 日) ，n 为自然 数 
35 、 开放日 ：指 为投 资人 办理 基金份 额申 购、 赎回 或其 他业务 的工 作日 
36 、 开放时 间： 指开 放日 基金 接受申 购、 赎回 或其 他交 易的时 间段 
37 、 《业务 规则 》 ： 指 《华 泰柏 瑞基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是规 范 基金管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则， 由基 金管 理人 和投 资人共 同
遵守 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
4 
 
38 、 认购 ： 指 在基 金募 集期 内 ， 投 资人 根据 基金 合同 和 招募说 明书 的规 定申 请购 买基金 份
额的行 为 
39 、 申购 ： 指 基金 合同 生效 后 ， 投 资人 根据 基金 合同 和 招募说 明书 的规 定申 请购 买基金 份
额的行 为 
40 、 赎回 ： 指 基金 合同 生效 后 ， 基 金份 额持 有人 按基 金 合同和 招募 说明 书规 定的 条件要 求
将基金 份额 兑换 为现 金的 行为 
41 、 基 金转换 ：指 基金份 额持有 人按照 基金 合同和 基金管 理人届 时有 效公告 规定的 条件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份额转 换为 基金 管理 人管 理的其 他
基金基 金份 额的 行为 
42 、 转托管 ： 指 基金 份额 持有 人在本 基金 的不 同销 售机 构之间 实施 的变 更所 持基 金份额 销
售机构 的操 作 
43 、 定期定 额投 资计 划 ： 指 投 资人通 过有 关销 售机 构提 出申请 ， 约定 每期 申购 日 、 扣 款金
额及扣 款方 式， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款
及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
44 、 巨额赎 回： 指本 基金 单个 开放日 ， 基 金净 赎回 申请( 赎回申 请份 额总 数加 上基 金转换 中
转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余
额) 超过 上一 开放 日基 金总 份额 的 10% 
45 、 元：指 人民 币元 
46 、 基 金收益 ：指 基金投 资所得 红利、 股息 、债券 利息、 买卖证 券价 差、银 行存款 利息 、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
47 、 基金资 产总 值 ： 指 基金 拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行 存款本 息 、 基 金应 收款 项 及其他 资
产的价 值总 和 
48 、 基金资 产净 值： 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 
49 、 基金份 额净 值： 指计 算日 基金资 产净 值除 以计 算日 基金份 额总 数 
50 、 流动性 受限 资产 ： 指由 于 法律法 规 、 监 管 、 合 同或 操作障 碍等 原因 无法 以合 理价格 予
以变现 的资 产 ， 包 括但 不限 于到期 日 在 10 个交 易日 以 上的逆 回购 与银 行定 期存 款 （ 含
协 议约定 有条 件提前 支取的 银行存 款） 、停 牌股票 、流 通受限 的新 股及非 公开发 行股
票、资 产支 持证 券， 因发 行人债 务违 约无 法进 行转 让或交 易的 债券 等 
51 、 基金资 产估 值 ： 指 计算 评 估基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净值 和 基金份 额
净值的 过程 
52 、 指定媒 介： 指中 国证 监会 指定的 用以 进行 信息 披露 的报刊 、互 联网 网站 及其 他媒介 
53 、 不可抗 力： 指基金 合 同当 事人不 能预 见、 不能 避免 且不能 克服 的客 观事 件 
 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
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三、 基金管理人 
（一）基金管理人概 况 
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号 17 层 
法定代 表人 ：贾波 
成立日 期：2004 年 11 月 18 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基 金 字[2004]178 号 
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系人 ： 汪 莹白 
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777 
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49% 、
苏州新 区高 新技 术产 业股 份有限 公 司 2% 。 
（二）主要人员情况 
1、董 事会 成员 
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经理 、南京 长江 路营业 部总经 理、企 划部 副总经 理 （主 持工作 ） 、北 京分公 司总经
理、融 资融 券部 总经 理等 职务。2016 年 12 月 加入 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司。 
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。 
Rajeev Mittal 先生： 董 事， 学士，1992 年加 入美 国国 际集团 ，2009 至 2011 年 担 任柏瑞
投资 （欧 洲分 公司 ） 总经 理 ， 新 兴市 场投 资主 管 ， 全 球 固定收 益研 究团 队主 管和 行政总 裁 （欧
洲分公司） 。2011 年至 今 担任柏瑞投 资亚洲 有限公 司业务行政 总裁（ 亚洲， 日本除外） 、 总
经理、 新兴 市场 投资 总管 ，全球 固定 收益 研究 团队 主管。 
杨智雅 女士 ： 董 事， 硕士， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华 之杰 国际 商业 顾问有 限
公司， 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友 邦证 券 投资顾 问股 份有 限公 司管 理部经 理， 1997华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
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年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券 投资 信托 股份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深 经理、 协理 ，
2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董事
长暨总 经理。 2010 年 2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。 
韩勇先 生： 董事 ， 博 士， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华夏 证券 有限 公司 和中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。 
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人。 
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于 Lazard & Co. 旧金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ， 2010 年至 2013 年 曾担 任 Japan Residential Assets Management Limited 董 事。 2002
年至今 历 任 Argyle Street Management Limited 基金经理、 执行 董事， 2006 年 至今同 时担 任新
加坡上 市公 司 TIH Limited 董事。 
文光伟 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ，1983 年至 2015 年 先后任 中国 人民 大学 会计 系助教 、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。 
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至 1987 年先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至 1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院
院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （宏 观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国 投 资协 会副会 长。 
2 、监 事会 成员 
吴海云 女士 ： 监 事长 ， 硕 士， 于 香港 银行 与资 产管 理业拥 有丰 富经 验。 曾任 汇丰环 球投
资管理 财务 部副 总裁 ， 以 及曾在 富国 银行 ， 瑞 银全 球资产 管理 ， 瑞 信私 人银 行， 东 方汇 理资
产管理 等公 司任 多个 重要 职位。2017 年 6 月起 任柏 瑞投资 财务 总监 –亚洲 （ 日本及 台湾 除
外 ） 。 
刘晓冰 先生 ： 监事 ， 二十 四年证 券从 业经 历 。1993 年 12 月进 入公 司 ， 曾任 无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。 
柳军先生：监事 ，硕士，2000-2001 年任上海汽 车集 团财务有限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年 7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基金经理 助理 。2009 年 6 月起 任华 泰柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投 资 部 副总监 。 2011
年 1 月 起兼 任华 泰柏 瑞上 证中小 盘 ETF 基金、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘 ETF 联接基 金基金 经理 。华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
7 
 
2012 年 5 月 起兼 任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 基金、 华 泰柏瑞 沪 深 300ETF 联接 基金基 金经 理。
2015 年 2 月起 任指 数投 资 部总监 。 2015 年 5 月 起任 华泰柏 瑞中 证 500 ETF 及华泰柏 瑞中 证
500ETF 联接基金 的基 金经 理。 2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰 柏瑞 锦利 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金和 华泰 柏瑞 裕利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 2018 年 3 月至2018
年 10 月任 华泰 柏瑞 泰利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。 2018 年 4 月起任 华泰 柏
瑞 MSCI 中国 A 股 国际 通 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 的基 金经 理。 2018 年 10 月起 任华
泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 的基 金经理 。2018
年 12 月起 任华 泰柏 瑞中 证 红利低 波动 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金的 基金 经理。 
童辉先 生 ： 监 事 ， 硕 士 。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员 ，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年 4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。 
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 
王溯舸 先生 ： 副总 经理 ， 硕士 ，1997-2000 年 任深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副 总经
理，2001-2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 受托 资产 管理总 部总 经理 。 
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 北京 总部 总经 理 。 
房 伟 力 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 ，1997-2001 年 就 职 于 上 海 证 券 交 易 所 登 记 结 算 公 司 ，
2001-2004 年任 华安 基金 管 理有限 公司 部门 总监 ，2004-2008 年 5 月任华 泰柏 瑞 基金管 理有
限公司 总经 理助 理。 
田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担 任投 资经理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理。2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理。2017 年 3 月至 2018
年 11 月任 华泰 柏瑞 惠利 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。 2017 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 创优 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2017 年 9 月 起任 华泰 柏 瑞量 化阿 尔
法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。 2017 年 12 月起 任华 泰柏 瑞港 股 通量化 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。 本科 与研 究生 毕业于 清华 大学 ，MBA 毕 业于美 国加 州华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
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大学伯 克利 分校 哈斯 商学 院。 
高山先 生 ： 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年 7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。 
董 元 星 先 生 ： 副 总 经 理 ， 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 （ 纽 约 ） 债 券 交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任 华夏 基金 管理有 限公 司基 金经 理。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年 2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年 12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学 STERN 商学 院金 融学博 士。 
程安至先生： 副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上 海市分行信贷经理 ，
2001.2-2012.4 任 华安 基金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监。2012 年 5 月加 入华 泰柏瑞 基金 管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专业，硕士毕业于 上海财经大学国民经济学 专业，EMBA 毕 业于上海 交通大学中欧
国际工 商学 院。 
李晓西 先生 ： 副 总经 理， 美 国杜克 大学 工商 管理 硕士 。 曾任 中银 信托 投资 公司 外汇交 易
结算员 ， 银建 实业股 份有 限公司 证券 投资 经理 ， 汉 唐证券 有限 责任 公司 高级 经理 ， 美 国信 安
环球股 票有 限公 司董 事总 经理兼 基金 经理 。2018 年 7 月加 入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
2018 年 8 月起 任公 司副 总 经理。 
4、本 基金 基金 经理 
张慧先 生， 经济 学硕 士 ， 12 年证 券从 业经 历。 2007 年 7 月至 2010 年 6 月任 国 泰君安 证
券股份 有限 公司 研究 员。2010 年 6 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司， 历任 研究员 、高 级
研究员 、 基 金经 理助 理，2013 年 9 月至 2018 年 5 月 任华泰 柏瑞 盛世 中国 混合 型证券 投资 基
金的基 金经 理，2014 年 5 月起任 华泰 柏瑞 创新 升级 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2015
年 2 月起 任华 泰柏 瑞创 新 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2018 年 1 月起 任
投资部 副总 监。2018 年 1 月起任 投资 部副 总监 及华 泰柏瑞 战略 新兴 产业 混合 型证券 投资 基
金的基 金经 理。 
吴邦栋 先生 ， 上 海财 经大 学金融 学硕 士。 曾任 长江 证券股 份有 限公 司研 究员 、 农银 汇理
基金管 理有 限公 司研 究员 。2015 年 6 月加 入华 泰柏 瑞基金 管理 有限 公司 ，任 高级研 究员 兼
基金经 理助 理。2018 年 3 月起任 华泰 柏瑞 创新 动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经
理。 2018 年 4 月至 2018 年 11 月 任华 泰柏 瑞爱 利灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
2018 年 4 月 起任 华泰 柏瑞 新利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金和 华泰 柏瑞 鼎利 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 
5、权 益投 资决 策委 员会 成 员 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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主席： 总经 理韩 勇先 生； 
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 李晓 西先 生 ； 副 总经 理田 汉卿 女士 ； 投资部 总监
方伦煜 先生 ；投 资部 总监 吕慧建 先生 ；研 究部 副总 监李磊 先生 。 
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；权 益投 资决 策委 员会 主席指 定的 其他 人员 。 
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 
（三）基金管理人的 职责 
1、依法 募集 基金， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料； 
11 、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配； 
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四）基金管理人的 承诺 
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关 规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ： 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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10 
 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有 关 法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五）基金管理人的 内部 控制制度 
1、内 部控 制的 原则 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程 ，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ； 
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ； 
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ； 
（5）防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ； 
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
2、内 部控 制的 主要 内容 
（1） 控制 环境 
董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会，全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务 总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。 
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。 
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。 
（2） 风险 评估 
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。 
（3） 控制 活动 
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。 
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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12 
 
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部 门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。 
（4） 信息 与沟 通 
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。 
（5） 内部 监控 
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。 
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1 ） 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ； 
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ； 
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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四、 基金托管人 
（一）基本情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
（二）基金托管部门 及主 要人员情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工 110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金、 信托 从业 经 验， 且 具有 海外 工作、 学 习或培 训经 历，60 ％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务， 中国 银行 已在 境内 、 外分 行开 展托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （一 对多 、一 对一 ） 、社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三类 机构 、券 商
资产管 理计 划 、 信 托计 划 、 企 业年 金 、 银 行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资 金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富的 托管 业务体 系。 在国 内， 中 国 银行首 家开 展绩 效 评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。 
（三）证券投资基金 托管 情况 
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 700 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 662 只，
QDII 基金 38 只， 覆 盖了 股票型 、 债 券型、 混合 型 、 货币 型、 指 数型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四）托管业务的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “ 规范 运作、 稳健 经营” 的原 则。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通过 风险 识别 与评 估、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设、 内外 部检华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起 ， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” 、 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国 际主 流内控 审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。 2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中 国银 行托 管业 务内 控制度 完善 ， 内 控措 施严 密， 能 够有 效保
证托管 资产 的安 全。 
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的相
关规定 ， 基 金托 管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政法 规和 其他 有关规 定， 或者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及 时通 知基 金管理 人， 并及 时向 国务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法规 和其他有关 规定，或者违 反基金合同 约定的, 应当及 时通知基金 管理人，并及 时向国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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五、 相关服务机构 
（一）基金份额发售 机构 
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。 
1 、直 销机 构： 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层 
法定代 表人 ：贾波 
电话： （021 ）38784638



传真： （021 ）50103016 
联系人 ：汪 莹白 
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638 
公司网 址：www.huatai-pb.com



2 、代 销机 构



1 ）中 国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
传真： （010 ）66594853 
客服电 话：95566 
公司网 址：www.boc.cn 
2 ）交 通银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭 纯 
联系人 ：曹 榕 
电话： （021 ）58781234 
传真： （021 ）58408483 
客服电 话：95559 
公司网 址：www.bankcomm.com 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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3 ）招 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 
联系人 ：邓 炯鹏 
电话： （0755 ）83198888 
传真： （0755 ）83195109 
客服电 话：95555 
公司网 址：www.cmbchina.com 
4 ）嘉 兴银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号 
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号 
法定代 表人 ：许 洪明 
联系人 ：陈 兢 
电话：0573-82082676 
传真：0573-82099678 
客服电 话：0573-96528 
公司网 址：www.bojx.com 
5 ）哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
法定代 表人 ：郭 志文 
联系人 ：遇 玺 
电话： （0451 ）86779018 
传真： （0451 ）86779018 
客服电 话：95537 或 400-609-5537 
公司网 址：www.hrbb.com.cn 
6 ）长 城证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：高 峰 
电话： （0755 ）83516094 
传真： （0755 ）83515567 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
17 
 
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888 
公司网 址：www.cgws.com 
7 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
联系人 ：吴 军 
电话： （0755 ）23838751 
传真： （0755 ）23838750 
客服电 话：400-888-1888 
公司网 址：www.firstcapital.com.cn 
8 ）东 海证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦



法定代 表人 ：赵 俊



电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn



9 ）东 吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号 
法定代 表人 ：吴 永敏 
联系人 ：方 晓丹 
电话： （0512 ）65581136 
传真： （0512 ）65588021 
客服电 话：400-860-1555 或 96288 
公司网 址：www.dwzq.com.cn 
10 ）国 都证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
联系人 ：黄 静 
电话：(010 ）84183333 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
18 
 
传真： （010 ）84183311-3389 
客服电 话：400-818-8118 
公司网 址：www.guodu.com 
11 ） 国金 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 6 、16 、17 楼 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电 话：95310 
公司网 址：www.gjzq.com.cn 
12 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室 
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼 
法定代 表人 ：韩 志谦 
联系人 ：王 怀春 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301802 
客服电 话：400-800-0562 
公司网 址：www.swhysc.com 
13 ）华 福证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7-10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：徐 松梅 
电话： （0591 ）83893286 
传真： （0591 ）87383610 
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ） 
公司网 址：www.hfzq.com.cn 
14 ）华 龙证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
19 
 
法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：邓 鹏怡 
电话： （0931 ）4890208 
传真： （0931 ）4890118 
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618 
公司网 址：www.hlzqgs.com 
15 ）华 泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：周 易 
联系人 ：庞 晓云 
电话： 025-883389093 
传真：0755-82492962 （深 圳） 
客服电 话：95597 
公司网 址：www.htsc.com.cn 
16 ）华 西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
联系人 ：周 志茹 
电话：028-86135991 
传真：028-86150040 
客服电 话：95584 
公司网 址：www.hx168.com.cn 
17 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b) 单元 
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：陈 敏 
电话： （021 ）64316642 
传真： （021 ）64333051 
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888 
公司网 址：www.cfsc.com.cn 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
20 
 
18 ）平 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ） 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：石 静武 
电话： （021 ）38631117 
传真： （021 ）58991896 
客服电 话：95511*8 
公司网 址：stock.pingan.com



19 ）中 泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：吴 阳 
电话： （0531 ）68889155 
传真： （0531 ）68889752 
客服电 话：95538 
公司网 址：www.zts.com.cn 
20 ）上 海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 
法定代 表人 ：龚 德雄 
联系人 ：许 曼华 
电话：021-53686888 
传真：021-53686100 ，021-53686200 
客服电 话：021-962518 
公司网 址：www.962518.com 
21 ）申 万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：黄 莹 
电话： （021 ）33389888 
传真： （021 ）33388224 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
21 
 
客服电 话：95523 或 4008895523 
公司网 址：www.swhysc.com 
22 ）天 相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 
法定代 表人 ：林 义相 
联系人 ：尹 伶 
电话： （010 ）66045152 
传真： （010 ）66045518 
客服电 话： （010 ）66045678 
公司网 址：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 
23 ）西 南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：吴 坚 
联系人 ：张 煜 
电话： （023 ）63786141 
传真： （023 ）63810422 
客服电 话：400-809-6096 
公司网 址：www.swsc.com.cn 
24 ）新 时代 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：叶 顺德 
联系人 ：田 芳芳 
电话：010-83561146 
传真： （010 ）83561094 
客服电 话：95399 
公司网 址：www.xsdzq.cn 
25 ）信 达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：尹 旭航 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
22 
 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电 话：95321 
公司网 址：www.cindasc.com 
26 ）中 航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 
法定代 表人 ：王 宜四 
联系人 ：戴 蕾 
电话： （0791 ）86768681 
传真： （0791 ）86770178 
客服电 话：400-886-6567 
公司网 址：www.avicsec.com 
27 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
联系人 ：杨 涵宇 
电话： （010 ）6505 1166 - 6493 
传真： （010 ）8567 9535 
客服电 话：410-910-1166 
公司网 址：www.cicc.com.cn 
28 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：权 唐 
电话：400-8888-108 
传真： （010 ）65182261 
客服电 话：400-888-8108 
公司网 址：www.csc108.com



29 ）中 信证 券(山东) 有 限责 任公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061) 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
23 
 
法定代 表 人 ：杨 宝林 
联系人 ：赵 艳青 
电话： （0532 ）85022326 
传真： （0532 ）85022605 
客服电 话：95548 
公司网 址：http://www.zxzqsd.com.cn 
30 ）中 信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：张 佑君 
联系人 ：郑 慧 
电话：010-60838888 
传真：010-60836029



客服电 话：95548 
公司网 址：www.cs.ecitic.com 
31 ）中 山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 
法定代 表人 ：黄 扬录 
联系人 ：罗 艺琳 
电话：0755-82570586 
传真：0755-82960582 
客服电 话：95329 
公司网 址：www.zszq.com 
32 ）华 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工





 
联系人 ：范 超 
电话：0551-65161821 
传真：0551-65161672 
客服电 话：400-809-6518 （ 全国） 96518 （ 安徽 ） 
公司网 址：www.hazq.com 
33 ）中 信期 货有 限公 司 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
24 
 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层



办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层



法定代 表人 ：张 皓



联系人 ：洪 诚






电话：0755-23953913


 
传真：0755-83217421


 
客服电 话：400-990-8826 
公司网 址：www.citicsf.com 
34 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：张 晓辉 
电话：0411-88891212 
传真：0411-88891212 
客服电 话：400-0411-001 
公司网 址：www.taichengcaifu.com 
35 ）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：段 京璐






电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客服电 话：400-001-1566 
公司网 址：www.yilucaifu.com 
36 ）大 同证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层



办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层 
法定代 表人 ： 董祥 
联系人 ： 薛津 
电话：0351-4130322 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
25 
 
传真：0351-7219891 
客服电 话：400-712-1212 
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn



37 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 
法定代 表人 ： 赵学 军 
联系人 ： 余永 键 
电话：010-85097570 
传真：010-85097308 
客服电 话：400-021-8850 
公司网 址：www.harvestwm.cn 
38 ）开 源证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层


 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层



法定代 表人 ：李 刚 
联系人 ：袁 伟涛 
电话：029-81887060 
传真：029-81887060 
客服电 话：4008608866 
公司网 址：www.kysec.cn 
39 ）北 京恒 宇天 泽基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 883 室内


 
办公地 址： 北京 市东 城区 东滨河 路 乙 1 号 航星 园 8 号楼（ 东半 楼）6 层 
法定代 表人 ：郭 军爱 
联系人 ：魏 燕军 
电话：400-188-8848 
传真：010-84259205 
客服电 话：400-188-8848 
公司网 址：www.1314fund.com 
40 ）徽 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 
法定代 表人 ：李 宏鸣 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
26 
 
联系人 ：叶 卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
客服电 话：96588 
公司网 址：www.hsbank.com.cn 
41 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室 
法定代 表人 ：王 翔 
联系人 ：俞 申莉 
电话：021-65370077


 
传真：021-55085991 
客服电 话：4008-205-369 
公司网 址：www.jiyufund.com.cn 
42 ）乾 道盈 泰基 金销 售（ 北京） 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302 
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
联系人 ：宋 子琪 
电话：18500501595 
传真：010-82057741 
客服电 话：4000888080 
公司网 址：www.qiandaojr.com 
43 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 E 世 界财 富中 心 A 座 11 层 
法定代 表人 ：王 伟刚 
联系人 ：李 瑞真 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电 话：4006199059 
公司网 址：www.hcjijin.com 
44 ）大 连网 金基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
27 
 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室 
法定代 表 人 ：卜 勇 
联系人 ：贾 伟刚 
电话：0411-3902-7828 
传真： （0411 ） 3902 7888 
客服电 话：4000-899-100 
公司网 址：www.yibaijin.com 
45 ）奕 丰基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE 
联系人 ： 叶健 ， pss-team@ifastfinancial.com.cn 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
客服电 话：400-684-0500 
公司网 址：www.ifastps.com.cn 
46 ）北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司



注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 
（国投 尚科 大 厦 5 层） 
法定代 表人 ：许 现良 
联系人 ：李 雪 
电话：13426481033 
传真：010-87723200 
客服电 话：4001-500-882 
公司网 址：www.lanmao.com 
47 ）北 京 新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室 
法定代 表人 ： 李昭 琛 
联系人 ： 付文 红 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
28 
 
电话：010-60616511 
传真：8610-62676582 
客服电 话：010-62675369 
公司网 址：www.xincai.com 
48 ）尚 智逢 源（ 北京 ）基 金销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 
办公地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 
法定代 表人 ：刘 磊 
联系人 ：刘 蕾 
电话：010-65602060 / 15618301166 
传真：010-65602060 
客服电 话：400-920-6677 
公司网 址：http://www.szfyfund.com 
49 ）北 京微 动利 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341



办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 
法定代 表人 ：季 长军 
联系人 ：何 鹏 
电话： 010-52609656 
传真： 010-51957430 
客服电 话：4001885687 
公司网 址：www.buyforyou.com.cn



50 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司 
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 
法定代 表人 ：陈 洪生 
联系人 ：陈 承智 
电话：0592-3122673 
传真：0592-3122701 
客服电 话：4009180808 
公司网 址：www.xds.com.cn 
51 ）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司


 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
29 
 
法定代 表人 ：蒋 煜 
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧 
电话：010-58170708 
传真：010-58170900 
客服电 话：400-818-8866 
公司网 址：http://www.shengshiview.com/ 
52 ）联 讯证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层 
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播 电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层 
法定代 表人 ：徐 刚 
联系人 ：彭 莲 
电话：0752-2119700 
传真：0752-2119660 
客服电 话：95564 
公司网 址：www.lxsec.com 
53 ）江 苏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号 
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号 
法定代 表人 ：夏 平 
联系人 ：张 洪玮



电话：025-58587036 
传真：025-58588720 
客服电 话：95319 
公司网 址：www.jsbchina.cn 
54 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室 
法定代 表人 ： 李悦 
联系人 ：张 晔



电话：010-56642600 
传真：010-56642623 
客服电 话：4007868868 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
30 
 
公司网 址：www.chtfund.com 
55 ）济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司














 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307 
法定代 表人 ：杨 健 
联系人 ：李 海燕 
电话：010-65309516-814 
传真：010-65330699 
客服电 话：400-673-7010 
公司网 址：www.jianfortune.com 
56 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 
法定代 表人 ：高 锋 
联系人 ：廖 苑兰 
电话：0755-83655588 
传真：0755-83655518 
客服电 话：400-804-8688 
公司网 址：www.keynesasset.com 
57 ）上 海攀 赢基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元 
法定代 表人 ： 田为 奇 
联系人 ： 吴卫 东 
电话：13918302493 
传真：021-68889283 
客服电 话：021-68889082 
公司网 址：www.pytz.cn 
58 ）徽 商期 货有 限责 任公 司 
注册地 址： 芜湖 路 258 号 
办公地 址： 芜湖 路 258 号 
法定代 表人 ： 吴国 华 
联系人 ： 蔡芳 
电话：0551-62862801 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
31 
 
传真：0551-62862801 
客服电 话：400 887 8707 
公司网 址：www.hsqh.net 
59 ）南 京途 牛基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 
法定代 表人 ： 宋时 琳 
联系人 ： 王旋 
电话：025 —86853969 
传真：025-86853960 
客服电 话：4007-999-999 转 3 
公司网 址：http://jr.tuniu.com 
60 ）上 海东 证期 货有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼 
法定代 表人 ：卢 大印 
联系人 ：龚 栩生 
电话：021-63325888-3916 
传真：021-63326752 
客服电 话：95503 
公司网 址：www.dzqh.com.cn 
61 ）华 泰期 货有 限公 司 
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路 761 号丽 丰大 厦 20 层 
办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路 761 号丽 丰大 厦 20 层 
法定代 表人 （代 为履 职） ： 徐炜中 
联系人 ：黄 韵钰/ 刘昆/张帆 
电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680 
传真：0755-82777490 
客服电 话：400-628-0888 
公司网 址：www.htfc.com 
62 ）民 生证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层 
法定代 表人 ： 冯鹤 年 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
32 
 
联系人 ： 李微 
电话：010-85127570 
传真：010-85127641 
客服电 话：4006198888 
公司网 址：www.mszq.com 
63 ）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ： 李一 梅 
联系人 ：仲 秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电 话：400-817-5666 
公司网 址：www.amcfortune.com 
64 ）金 惠家 保险 代理 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 
办公地 址： 北 京西 城区 阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A2106 
法定代 表人 ： 夏予 柱 
联系人 ： 胡明 哲 
电话：010-68091380 
传真：010-68091380 
客服电 话：400-106-0101 
公司网 址： www.jhjfund.com 
65 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 台北 一 路 17-19 号 环亚大 厦 B 座 601 室 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 台北 一 路 17-19 号 环亚大 厦 B 座 601 室 
法定代 表人 ：陶 捷 
联系人 ：沈 怡 
电话：027-83863742 
传真：027-83862682 
客服电 话：400-027-9899 
公司网 址：www.buyfunds.cn 
66 ）大 有期 货有 限公 司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
33 
 
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼 
法定代 表人 ：沈 众辉 
联系人 ：马 科 
电话：0731-84409106 
传真：0731-84409009 
客服电 话：4006 365 058 
公司网 址：www.dayouf.com 
67 ）联 储证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦 9 楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安定 路 5 号院 3 号楼 中建 财富国 际中 心 27 层 联储 证 券 
法定代 表人 ：吕 春卫 
联系人 ：丁 倩云 
电话：010-86499427 
传真：010-86499401 
客服电 话： 400-620-6868



公司网 址：www.lczq.com 
68 ）上 海挖 财基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室 
法定代 表人 ：冷 飞 
联系人 ： 李娟 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客服电 话：021-50810673 
公司网 址：www.wacaijijin.com 
69 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：刘 汉青 
联系人 ：喻 明明 
电话：18671197190 
传真：025-66008800-884131 
客服电 话：95177 
公司网 址：www.snjijin.com 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
34 
 
70 ）天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司 
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 
法定代 表人 ： 李修 辞 
联系人 ： 王芳 芳 
电话：010-59013828 
传真： 暂无 
客服电 话：010-59013842 
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com 
71 ）凤 凰金 信（ 银川 ）基 金销售 有限 公司 
注 册 地 址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层
1402(750000) 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼


 (100000) 
法定代 表人 ： 程刚 
联系人 ： 张旭 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客服电 话：400-810-5919 
公司网 址：www.fengfd.com 
72 ）北 京唐 鼎耀 华基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 A 座 1505 室 
法定代 表人 ：张 冠宇 
联系人 ：王 丽敏 
电话：010-85932810 
传真：010-85932880 
客服电 话：400-819-9868 
公司网 址：www.tdyhfund.com 
73 ）深 圳信 诚基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3906 室 
法定代 表人 ：周 文 
联系人 ：殷 浩然 
电话：010-84865370 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
35 
 
传真：010-84865051 
客服电 话：0755-23946579 
公司网 址：www.ecpefund.com 
74 ）上 海爱 建财 富管 理有 限公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1806-13 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 746 号 爱建 金融 大厦 
法定代 表人 ：马 金 
联系人 ：蔡 俊 
电话：021-64382399 
传真：64388012 
客服电 话：021-64382363 
公司网 址：www.ajcf.com.cn 
75 ）扬 州国 信嘉 利基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 江苏 省扬 州市 广陵新 城信 息产 业基 地 3 期 20B 栋 
办公地 址： 江苏 省扬 州市 邗江区 文昌 西 路 56 号公 元 国际大 厦 320 
法定代 表人 ：刘 晓光 
联系人 ：苏 曦 
电话：0514-82099618-805 
传真：021-68811007 
客服电 话：4000216088 
公司网 址：www.gxjlcn.com 
76 ）民 商基 金销 售（ 上海 ）有限 公司 
注册地 址： 上海 黄浦 区北 京东 路 666 号 H 区（东 座 ）6 楼 A31 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号 生命 人寿 大厦 32 楼



法定代 表人 ：贲 惠琴 
联系人 ：钟 伟 
电话：13826420174 
传真：021-50206001 
客服电 话：021-50206003 
公司网 址：www.msftec.com 
77 ）大 河财 富基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号 
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号 
法定代 表人 ：王 荻 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
36 
 
联系人 ：方 凯鑫 
电话：18585196880


0851-88405606 
传真：0851-88405599 
客服电 话：0851-88235678 
公司网 址：www.urainf.com 
78 ）中 原银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦 
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦 
法定代 表人 ：窦 荣兴 
联系人 ：牛 映雪 
电话：0371-85517710 
传真：0371-85519869 
服务电 话：95186 
公司网 址：www.zybank.com.cn 
79 ）阳 光人 寿保 险股 份有 限公司 
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾 路 360-1 号 三亚 阳光 金融广 场 16 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙 12 号院 1 号昆泰 国际 大 厦 12 层 
法定代 表人 ：李 科 
联系人 ：王 超 
电话：010-59053660 
传真：010-59053700 
服务电 话：95510 
公司网 址：http://fund.sinosig.com/



80 ）沈 阳麟 龙投 资顾 问有 限公司 
注册地 址： 辽 宁省 沈阳 市 浑南区 白塔 二南 街 18-2 号 B 座 601


 
办公地 址： 辽 宁省 沈阳 市 浑南区 白塔 二南 街 18-2 号 B 座 601


 
法定代 表人 ：朱 荣晖


 
联系人 ： 钱金 菊 
电话：021-5109679 
传真：021-5109679 
服务电 话：400-003-5811 
公司网 址：https://www.jinjiwo.com/ 
81 ）上 海长 量基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
37 
 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：党 敏 
电话：021-20691831 
传真：021-2069-1861 
客服电 话：400-820-2899 
公司网 站： www.erichfund.com



82 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌



联系人 ：陆 敏 
电话：021-20211847 
传真：021-68596916



客服电 话：400-700-9665



公司网 址：www.ehowbuy.com 
83 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 26 楼 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：朱 钰 
传真：021-54509953 
客服电 话：400-181-8188



公司网 址：www.1234567.com.cn



84 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：徐 丽平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电 话：4006-788-887



公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn 
85 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
38 
 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ： 李晓 芳



































 
联系电 话：010-59601366 转 7167 
客服电 话：400-818-8000 
公司网 站：www.myfund.com 
86 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司



注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室



办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼



法定代 表人 ： 凌顺 平


 
联系人 ：董 一锋


 
电话：0571 —88911818 
传真：0571-86800423


 
客服电 话：4008-773-772


 
公司网 站：www.5ifund.com 
87 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 2 楼 
法定代 表人 ： 陈柏 青



联系人 ：韩 爱彬 
客服电 话：4000-766-123



公司网 站： http://www.fund123.cn 
88 ）中 期资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 8 层 
法定代 表人 ：姜 新 
联系人 ：尹 庆 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电 话：010-65807865 
公司网 站：www.cifcofund.com 
89 ）和 讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
39 
 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：陈 慧慧 
电话：010-85657353 
客服电 话：400-920-0022



公司网 址：licaike.hexun.com 
90 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 
法定代 表人 ： 聂婉 君 
联系人 ：李 艳 
电话：010-59497361 
客服电 话：400-876-9988 
公司网 址：www.zscffund.com 
91 ）宜 信普 泽（ 北京 ）基 金销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 
法定代 表人 ： 戎兵 
联系人: 张得 仙 
电话：010- 52858244 
公司网 址：www.yixinfund.com 
客服电 话：400-6099-200 
92 ）上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层





 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层 
法定代 表人 ： 申健 
联系人: 施燕 华 
电话： （021 ）20219988*37492 
公司网 址：https://8.gw.com.cn/



客服电 话：021-20219931 
93 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 
法定代 表人 ：洪 弘 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
40 
 
联系人: 文雯 
电话：010-83363101 
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/ 
客服电 话：400-166-1188 
94 ）泉 州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 福 建省 泉州 市 丰泽区 云鹿 路 3 号 
办公地 址： 福 建省 泉州 市 丰泽区 云鹿 路 3 号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系人: 谢婷 枫 
电话：0595-22551071 
公司网 址： www.qzccbank.com 
客服电 话：400-88-96312 
95 ）上 海财 咖啡 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 中国( 上海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 1168 号 B 座 1701A 室



办公地 址： 中国( 上海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 1168 号 B 座 1701A 室 
法定代 表人 ：周 泉恭 
联系人: 罗开 林 
电话：021-61600500-8013 
公司网 址： www.caicoffeefund.com 
客服电 话：021-61600500 
96 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼 712 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号院 6 号楼 712 室 
法定代 表人 ：梁 蓉 
联系人: 李慧 慧 
电话：010-66154828-8047 
传真：010-63583991 
公司网 址： www.5irich.com 
客服电 话：400-6262-818 
97 ）佳 泓（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 40 号国 航世 纪大 厦 1608 
法定代 表人 ：谢 亚凡 
联系人: 张超 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
41 
 
电话：010-87486666-6535 
公司网 址：


http://www.jiahongfunds.com/ 
客服电 话：010-88580321 
98 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室 
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼 
法 定代 表人 ：张 皛 
联系人: 臧静 
电话：021-54677088-6732 
传真：021-33323830 
公司网 址:tty.chinapnr.com 
客服电 话：400-820-2819 
99 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司 
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴 软件 园 10 号楼) 
法定代 表人 ： 李兴 春 
联系人: 陈孜 明 
公司网 址： www.leadfund.com.cn 
客服电 话：400-921-7755 
100） 北京 钱景 基金 销售 有 限公司 
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人: 车倩 倩 
电话：010-57418813



传真：010-57569671 
公司网 址： www.qianjing.com 
客服电 话：400-893-6885 
101） 北京 增财 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 
法定代 表人 ：罗 细安 
联系人 ：钟 苓玉 
电话：010-67000988-6046 
公司网 址： www.zcvc.com.cn 
客服电 话：400-001-8811 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
42 
 
102） 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：朱 了 
电话：021-80358749 
公司网 址： www.noah-fund.com 
客服电 话：400-821-5399 
103） 上海 陆金 所基 金销 售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
联系人 ：程 晨 
公司网 址：www.lufunds.com 
客服电 话：4008219031 
104） 北京 虹点 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 
法定代 表人 ： 郑毓 栋 
联系人 ：陈 铭洲 
公司网 址：https://www.hongdianfund.com/ 
客服电 话：400-068-1176 
105） 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司 
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：邱 湘湘 
公司网 址：www.yingmi.cn 
客服电 话：020-89629066 
106） 上海 联泰 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 
法定代 表人 ：燕 斌



联系人 ：陈 东 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
43 
 
公司网 址：www.66zichan.com 
客服电 话：4000-466-788 
107） 和耕 传承 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602、
603 房间 
办公地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 5 楼 503 
法定代 表人 ：王 旋 
联系人 ：胡 静华 
联系电 话：0371-5521 3196 
公司网 址：www.hgccpb.com 
客服电 话：4000555671 
108） 北京 格上 富信 基金 销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 
法定代 表人 ：李 悦章 
联系人 ：张 林 
联系电 话：010-65983311 
公司网 址：www.igesafe.com 
客服电 话：010-82350618 
109） 深圳 富济 财富 管理 有 限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田 路 3088 号中 洲大 厦 3203A 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田 路 3088 号中 洲大 厦 3203A 单元 
法定代 表人 ：刘 鹏宇 
联系人 ：刘 勇 
联系电 话：0755-83999907-8814 
公司网 址：www.jinqianwo.cn 
客服电 话：0755-83999907 
110 ） 海银 基金 销售 有限 公 司 
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼 
法定代 表人 ： 刘惠 
联系人 ：毛 林 
联系电 话：021-80133597 
公司网 址：www.fundhaiyin.com 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
44 
 
客服电 话：400-808-1016 
111 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室 
法定代 表人 ：程 刚 
联系人 ：郑 雪敏 
联系电 话：010-56176104 
公司网 址：www.dianyingfund.com 
客服电 话：400-100-3391 
112 ） 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F 
法定代 表人 ：陈 继武 
联系人 ：冯 强 
公司网 址： www.vstonewealth.com 
客服电 话：4000-178-000 
113 ） 北京 广源 达信 投资 管 理有限 公司 
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层 
法定代 表人 ：齐 剑辉



联系人 ：王 永霞 
联系电 话: 010-82055860 
公司网 址：www.niuniufund.com 
客服电 话：400-623-6060 
114） 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层 1108 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层 1108 
法定代 表人 ：赖 任军


 
联系人 ：刘 昕霞 
公司网 址：www.jfzinv.com 
客服电 话：400-9302-888 
115 ） 上海 万得 基金 销售 有 限公司 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
45 
 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼 
法定代 表人 ：王 廷富


 
联系人 ：徐 亚丹 
联系电 话：021-51327185 
客服电 话：400-799-1888 
116 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 19 层



法定代 表人 ：钟 斐斐 
联系人 ：秦 艳琴



公司网 址：https://danjuanapp.com/ 
客服电 话：4000618518 
117 ） 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司 
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人 ： 黄欣 
联系人 ：戴 珉微 
联系电 话：021-33768132-801 
公司网 址：www.zzwealth.cn 
客服电 话：400-6767-5263 
118) 西藏 东方 财富 证券 股 份有限 公司 
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区国 际总 部 城 10 栋楼 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦 
法定代 表人 ：陈 宏



联系人: 付佳 
客服电 话：95357 
公司网 址：http://www.18.cn 
119 ） 中证 金牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司 
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 
法定代 表人 ：钱 昊旻 
联系人: 沈晨 
联系电 话: 010-59336544 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
46 
 
公司网 址： www.jnlc.com 
客服电 话：4008-909-998 
120） 北京 肯特 瑞基 金销 售 有限公 司 
注册地 址： 北京 是海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层 
法定代 表人 ：江 卉 
联系人: 韩锦 星 
公司网 址： http://fund.jd.com 
客服电 话：95518 
121） 上海 云湾 投资 管理 有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市锦 康 路 308 号 7 楼 
法定代 表人 ：戴 新装 
联系人: 范泽 杰 
联系电 话：021-20530186 
公司网 址： www.zhengtongfunds.com 
客服电 话：400-820-1515 
122） 天津 国美 基金 销售 有 限公司 
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层 
法定代 表人 ：丁 东华 
联系人: 许艳 
公司网 址：www.gomefund.com 
客服电 话：400-111-0889 
123） 上海 华信 证券 有限 责 任公司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 
法定代 表人 ： 郭林 
联系人: 李颖 
联系电 话: 021-38784818-8508 
公司网 址：www.shhxzq.com 
客服电 话：400-820-5999 
124） 上海 朝阳 永续 基金 销 售有限 公司 
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
47 
 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：廖 冰 
联系人: 郑秋 月 
联系电 话: 021-80234888-6693 
公司网 址：www.998fund.com 
客服电 话：400-998-7172 
125) 上 海有 鱼基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室 
办公地 址： 上海 徐汇 区桂 平路 391 号 B 座 19 层 
法定代 表人 ：林 琼 
联系人: 黄志 鹏 
客服电 话：021-60907978 
公司网 址： www.youyufund.com 
126) 上 海通 华财 富资 产管 理有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼 
法定代 表人 ：兰 奇 
联系人: 庄洁 茹 
客服电 话：95156 转 5 
公司网 址：www.tonghuafund.com



127) 深 圳盈 信基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1(811-812) 
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1(811-812)



法定代 表人 ：苗 宏升 
联系人: 葛俏 俏 
客服电 话：4007-903-688 
公司网 址：http://www.fundying.com 
128) 中 民财 富基 金销 售（ 上海） 有限 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄 证大 五 道口广 场 1 号楼 27 层 
法定代 表人 ：弭 洪军 
联系人: 黄鹏 
客服电 话：400-876-5716 
公司网 址：https://www.cmiwm.com/ 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
48 
 
129) 深 圳前 海财 厚基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 
办公地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 
法定代 表人 ：杨 艳平 
联系人 ：胡 馨宁 
公司网 址：www.caiho.cn 
客服电 话：4001286800 
 
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。 
（二）注册登记机构 
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号 17 层 
法定代 表人 ：贾波 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层 
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777 
传真： （021 ）50103016 
联系人 ： 赵 景云 
（三）律师事务所和 经办 律师 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 
负责人 ：廖 海 
电话： （021 ）51150298 
传真： （021 ）51150398 
经办律 师： 刘佳 、范 佳斐 
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙) 
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场 2 座 普华 永道 中 心 11 楼 
法定代 表人 ：杨 绍信 
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 曹阳 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
49 
 
电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
50 
 
六、 基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并 于 2014 年 12 月 15 日在 中 国证 监会 《关 于 准予 华 泰柏 瑞 创 新动 力 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金注册 的 批复 》 （证监 许可 【2014 】1362 号）注册 募 集。 
（一）基金类型 
混合型 基金 
（二）基金存续期 
不定期 
（三）基金运作方式 
契约型 开放 式 
（四）募集方式和销 售场 所 
本基金 通过 基金 管理 人的 直销 和 中国 银行 股份 有限 公司、 招商 银行 股份 有限 公司、 长城
证券有 限责 任公 司、 第一 创业证 券股 份有 限公 司、 东海证 券股 份有 限公 司、 东吴证 券股 份 有
限公司 、 国 都证 券有 限责 任公司 、 国 金证 券股 份有 限公司 、 华 鑫证 券有 限责 任公司 、 平 安证
券有限 责任 公司 、 齐鲁 证券 有限公 司 、 申 银万 国证 券股 份有限 公司 、 西南 证券 股份 有限公 司、
信达证 券股 份有 限公 司、 中航证 券有 限公 司、 中信 建投证 券股 份有 限公 司、 上海好 买基 金 销
售有限 公司 、 上海天 天基 金销售 有限 公司 、 深 圳众 禄基金 销售 有限 公司 、 北 京展恒 基金 销 售
有限公 司 、 浙 江同花 顺基 金销售 有限 公司 、 杭 州数 米基金 销售 有限 公司 、 和 讯信息 科技 有 限
公司、 宜信 普泽 投资 顾问 （北 京 ） 有 限公 司 、 深 圳市 新兰德 证券 投资 咨询 有限 公司 等 代销 机
构的销 售网 点公 开发 售。 
投资者 还可 在与 本公 司达 成网上 交易 的相 关协 议、 接受本 公司 有关 服务 条款 后， 通 过登
录本公司网站（www.huatai-pb.com ） 办 理 开 户 、 认购 等 业 务 ， 有关 基 金 网 上交 易 的 开 通范
围和具 体业 务规 则请 登录 本公司 网站 查询 。 
销售机 构联 系方 式以 及发 售方案 以发 售公 告 及 代销 机构的 相关 公告 为准 ， 请投 资者就 募
集和认 购的 具体 事宜 仔细 阅读 《 华 泰柏 瑞 创 新动 力 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金基金 份额 发
售公告 》 及 代销 机构 的相 关公告 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
51 
 
（五）募集期限 
本基金 自 2015 年 1 月 12 日至 2015 年 1 月 30 日公 开发售 。根 据《 运作 办法 》的规 定，
如果本 基金 在上 述时 间段 内未达 到基 金合 同生 效的 法定条 件 、 或 基金 管理 人根 据市场 情况 需
要延长 基金 份额 发售 的时 间， 本 基金 可继 续销 售， 但 募集期 自基 金份 额发 售之 日起最 长不 超
过 3 个 月。 同时 也可 根据 认购和 市场 情况 提前 结束 发售。 
（六）募集对象 
本基金 的发 售对 象为 个人 投资者 、 机 构投 资者、 合格 境外机 构投 资者 法律 法规 或中国 证
监会许 可购 买证 券投 资基 金的其 他投 资者 。 
（七）募集规模 
本基金 的募 集份 额总 额应 不少 于 2 亿 份， 基金 募集 金额应 不少 于 2 亿元 人民 币。 
（八）基金的面值 
本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币 1.00 元， 以初 始 面值发 售。 
（九）投资人对基金 份额 的认购 
1 、认 购方 法 
投资者 认购 时间 安排 、 投 资者认 购应 提交 的文 件和 办理的 手续 ， 由 基金 管理 人根据 相关
法律法 规及 本基 金基 金合 同，在 发售 公告 中确 定并 披露。 本基 金的 实际 发售 时间为 2015 年
1 月 12 日至 2015 年 1 月 30 日。 
2 、认 购的 方式 及确 认 
（1） 本基 金认 购采 取全 额 缴款认 购的 方式 。 
（2）销 售网点 （包括 直销 和代销网 点） 受理申 请并 不表示对 该申 请是否 成功 的确认 ，
而仅代 表销售 网点确 实收 到了认 购申请 。申请 是否 有效应 以基金 注册登 记机 构的确 认为准 。
投资者 可在 基金 合同 生效 后到各 销售 网点 查询 最终 成交确 认情 况和 认购 的份 额。 
（3） 基金 投资 者在 募集 期 内可以 多次 认购 ，认 购一 经受理 不得 撤消 。 
（4）若 投资者 的认购 申请 被确认为 无效 ，基金 管理 人应当将 投资 者已支 付的 认购金 额
本金退 还投 资者 。 
3 、认 购的 限额 
（1）在 募集期 内，投 资者 可多次认 购， 对单一 投资 者在募集 期间 累计认 购份 额不设 上
限。 
（2 ）认购 最低限额： 在基金募 集期内， 除发售公告另有 规定, 代 销网点和 基金管 理人华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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的网上交易系统每个 基金 账户首次最低认购金 额为 1000 元 人 民 币， 单 笔 认 购最 低 金 额 为
1000 元人 民币 ；直 销柜 台 每个基 金账 户首 次最 低认 购金额 为 5 万 元人 民币 ， 已在直 销柜 台
有认/ 申购 本公司旗下基金记录的投 资者不受首次认购最低金 额的限制，单笔认购最低 金额
为 1000 元 人民 币。 
各代销 机构 对最 低认 购限 额及交 易级 差有 其他 规定 的，以 各代 销机 构的 业务 规定为准 。 
4 、认 购费 率 
本基金 采取 金额 认购 方式 ，具体 的认 购费 率安 排如 下表所 示。 
认购金 额（M， 含认 购费 ， 元） 认购费 率 
M<100 万 1.2% 
100 万 ≤M<200 万 0.8% 
200 万 ≤M< 500 万 0.6% 
M≥50 0 万 1000 元/笔 
投资者 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 
认购费 将用 于支 付募 集期 间会计 师费 、 律师 费、 注册 登记费 、 销售 费及 市场 推广 等支出 ，
不计入 基金 财产。 
5 、认 购份 额的 计算 
认购本 基金 的认 购费 用采 用前端 收费 模式 ， 即 在认 购基金 时缴 纳认 购费 。 投 资者的 认购
金额包 括认 购费 用和 净认 购金额 。 有效 认购 资金 在基 金募集 期间 所产 生的 利息 折成基 金份 额 ，
归投资 者所 有， 投资 者的 总认购 份额 的计 算方 式如 下： 
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋募集 期利 息）/ 基金 份额 初始面 值 
净认购 金额 以人 民币 元为 单位 ， 计 算结 果按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小数 点后 两位 ； 认 购
份额的 计算 结果 按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小 数点 后 两位, 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。 
例：某 投资 者投资 10,000 元认购 本基 金， 如果 募集 期内认 购资 金获 得的 利息 为 10 元，
则其可 得到 的基 金份 额计 算如下 ： 
净认购 金额 ＝10,000/ （1＋1.2%）＝9,881.42 元 
认购费 用＝10,000 －9,881.42 ＝118.58 元 
认购份 额＝ （9,881.42 ＋10）/1.00 ＝9,891.42 份 
即 投 资 者 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金 ， 加 上 认 购 资 金 在 募 集 期 内 获 得 的 利 息 ， 可 得 到
9,891.42 份 基金 份额 。 
（十）募集资金及利 息的 处理 
1 、 基金 募集 期间 募集 的资 金存入 专门 账户 ， 在 基金 募 集行为 结束 前， 任何 人不 得 动用。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
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2 、有效 认购资 金在募 集期 间产生的 利息 折成基 金份 额，归投 资者 所有。 利息 折算成 基
金份额 ， 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ， 保留小 数点 后两位 。 利息 的计算 和折 算的基 金份 额 的
具体数 额以 注册 登记 机构 的计算 结果 为准 。该 部分 份额享 受免 除认 购费 的优 惠。 
（十一）募集结果 
本基金 募集 工作 于 2015 年 1 月 30 日顺 利结 束。 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 2,312,478,960.89 元 人 民 币 ， 折 合 基 金 份 额
2,312,478,960.89 份 ； 认 购 款项在 基金 验资 确认 日之 前产生 的银 行利 息共 计 501,920.26 元人
民币， 折合 基金 份额 501,920.26 份 。本 次募 集所 有资 金已于 2015 年 2 月 3 日全 额划入 本基
金 在 基 金 托 管人 中 国 银 行股 份 有 限 公 司开 立 的 华 泰柏 瑞 创 新 动 力混 合 型 证 券投 资 基 金 托管
专户。 
本次募 集有 效认 购户 数为 14 ， 159 户， 按照 每份 基金 份 额发售 面值 1.00 元人 民币 计算，
本次募 集资 金及 其产 生的 利息结 转的 基金 份额 共 计 2,312,980,881.15 份 ， 已 分 别计入 各基 金
份额持 有人 的基 金账 户， 归各基 金份 额持 有人 所有 。 本基 金管 理人 的基 金从 业人员 认购 持有
的基金 份额 总额 为 0 份 （ 含募集 期利 息结 转的 份额) ，占本 基金 总份 额的 比例 为 0% 。按 照
有关法 律规 定， 本基 金募 集期间 的信 息披 露费 、 会 计师费 、 律 师费 以及 其他 费用， 不从 基金
财产中 列支 。 
根据 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 和 《 基金 合同》 、 《招 募说明 书》 的有 关规 定， 本基金 募集
符合有 关条 件， 本基 金管 理人已 向中 国证 监会 办理 完毕基 金备 案手 续， 并于 2015 年 2 月 6 
日获确 认 ， 基 金合同 自该 日起正 式生 效 。 基金 合同 生效之 日起 ， 本基金 管理 人正式 开始 管 理
本基金 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
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七、 基金合同的生效 
（一）基金备案的条 件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于 2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 募集 期 届满或 基金 管
理人依 据法 律法 规及 招募 说明书 可以 决定 停止 基金 发售， 并在 10 日 内聘 请法 定验资 机构 验
资，自 收到 验资 报告 之日 起 10 日内 ，向 中国 证监 会 办理基 金备 案手 续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 ， 基 金合 同生效 ； 否则 基金合 同不 生效 。 基 金管 理人在 收到 中国证 监会 确 认
文件的 次日 对基 金合 同生 效事宜 予以 公告 。 基金 管理 人应将 基金 募集 期间 募集 的资金 存入 专
门账户 ，在 基金 募集 行为 结束前 ，任 何人 不得 动用 。 本基 金的 基金 合同 已于 2015 年 2 月 6
日正式 生效 。 
（二）基金合同不能 生效 时募集资金的处理方 式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足募集 生效 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 
2 、 在基 金募 集期 限届 满后 30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的款项 ， 并加 计银 行同 期存 款利息 ； 
3 、 如基 金募 集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
（三）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模 
基金合 同生 效后 ，连 续 20 个工作 日基 金份 额持 有人 数量不 满 200 人 或者 基金 资产净 值
低于 5000 万元 的， 基 金管 理人应 当在 定期 报告 中予 以披露 ； 连 续 60 个工 作日 出现前 述情 形
的， 基金 管理 人应当 向中 国证监 会说 明原 因并 报送 解决方 案 ， 如 转换运 作方 式、 与其 他基 金
合并或 者终 止基 金合 同等 ，并召 开基 金份 额持 有人 大会进 行表 决。 
法律法 规或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
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八、 基金份额的申购 与赎回 
（一）申购和赎回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销售机 构将 、 由 基金 管理 人在 本 招募
说明书 “五 、 相 关服 务机 构” 及 其他 相关 公告 中列 明。 基 金管 理人 可根 据情 况变更 或增 减销
售机构 ， 并 予以 公告。 基金 投资者 应当 在销 售机 构办 理基金 销售 业务 的营 业场 所或按 销售 机
构提供 的其 他方 式办 理基 金份额 的申 购与 赎回 。 
（二）申购和赎回的 开放 日及时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回或 转换 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 或 转换 的价格 。 
（三）申购与赎回的 原则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新 规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四）申购与赎回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人申 购基 金份额 时， 必须全额 交付 申购款 项， 投资人交 付申 购款项 的， 申购成立 ；
登记机 构确 认基 金份 额时 ， 申购生 效 。 若 申购 款项 在规 定时间 内未 全额 到账 ， 则申 购不成 立 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 者在
提交赎 回申 请时 ， 必 须有 足够的 基金 份额 余额 ， 否 则所提 交的 赎回 申请 不成 立。 投资 人赎 回
申请成 功后 ， 基 金管理 人 将在 T ＋7 日( 包括 该日) 内 支付赎 回款 项 。 在发生 巨 额赎回 或基金
合同载 明的 其他 暂停 赎回 或延缓 支付 赎回 款项 的情 形时 ， 款 项的 支付 办法 参照 基金合 同有 关
条款处 理。 
遇证券 、 期货 交易所 或交 易市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系统 故障 、 银行数 据交 换系统 故 障
或其它 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能控 制的 因素 影响业 务处 理流 程时 ， 赎回 款项顺 延至 下
一个工 作日 划出 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人可 在 T+2 日后( 包括 该日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他
方式查 询申 请的 确认 情况 。若申 购不 成功 或无 效， 则申购 款项 本金 退还 给投 资人。 
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接收
到申请 。 申 购、 赎回 的确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准。 对于 申请 的确 认情 况， 投 资者 应及
时查询 。 
（五）申购与赎回的 数额 限制 
1 、 基金 管理 人的 网上 交易 系统每 个账 户首 次申 购的 最低金 额 为 10 元人 民币； 单笔申 购
的最低 金额 为 10 元 人民 币 ；代销 机构 以代 销机 构的 规定为 准。 
2 、 直 销柜 台每 个账 户首 次 申购的 最低 金额 为 5 万元 人民币 ； 已 在直 销柜 台有 认/ 申购 本
公司旗 下基 金记 录的 投资 者不受 首次 申购 最低 金额 的限制 ，单 笔申 购的 最低 金额为 10 元人
民币 。 
3 、基金 份额持 有人可 将其 全部或部 分基 金份额 赎回 ，但某笔 赎回 导致单 个交 易账户 的华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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基金份 额余 额少 于 1 份时 ， 余额部 分基 金份 额必 须一 同赎回 。 赎回 申请 的最 低份 额为 10 份，
但基金 份额 持有 人单 个交 易账户 内的 基金 份额 余额 少于 10 份并 申请 全部 赎回 时，可 不受 前
述最低 10 份 的申 请限 制， 代销机 构以 代销 机构 的规 定为准 。赎 回申 请的 具体 处理结 果以 注
册登记 中心 确认 结果 为准 ； 
4 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ， 具 体规 定请 参见 招募说 明书 或相
关公告 。 
5 、基金 管理人 可根据 市场 情况，合 理调 整对申 购金 额和赎回 份额 的数量 限制 ，基金 管
理人进 行前 述调 整必 须 在 调整前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定 在 在 至少 一种指 定媒介 上
公告。 
（六）申购与赎回的 数额 和价格 
1 、申 购份 额、 余额 以及 赎 回金额 的处 理方 式： 
申购份 额、 余额 的处 理方 式： 申购 的 有效 份额 为按 实际确 认的 申购 金额 在扣 除申购 费用
后， 以申 请当 日基金 份额 净值为 基准 计算 ， 各 计算 结果均 按照 四舍 五入 方法 ， 保 留小 数点 后
两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。 
赎回金 额的 处理 方式 ： 赎回 金额为 按实 际确 认的 有效 赎回份 额乘 以申 请当 日基 金份额 净
值的金 额，净 赎回金 额为 赎回金 额扣除 赎回费 用的 金额， 各计算 结果均 按照 四舍五 入方法 ，
保留小 数点 后两 位， 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 
2 、申 购费 和赎 回费 
（1） 申购 费 
申购金 额 （M， 含申 购费， 元） 申购费 率 
M<100 万 1.5% 
100 万 ≤M<200 万 1.0% 
200 万 ≤M< 500 万 0.8% 
M≥50 0 万 1000 元/笔 
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对应
的费率 。 本 基金 的申 购费 用由申 购人 承担 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登 记等
各项费 用， 不列 入基 金财 产。 
（2） 赎回 费 
持有期 限 （Y） 赎回费 率 
Y< 7 日 1.5% 
7 日≤ Y <30 日 0.75% 
30 日 ≤ Y <365 日 0.5% 
365 日 ≤ Y <730 日 0.25% 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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Y ≥730 日 0% 
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中 持 有期少 于 30 日的 赎回 费用 全部归 入
基金财 产， 持有 期不 少于 30 日少 于 90 日的 赎回 费 用 75% 归入基 金财 产， 持 有期不 少于 90
日少 于 180 日的 赎回 费 用 50% 归 入基 金财 产， 持有 期不少 于 180 日 的赎 回费 用 25% 的 部分
归入基 金财 产， 其余 部分 用于支 付注 册登 记费 等相 关手续 费。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 ， 调整后 的
申购费 率和 赎回 费率 在更 新的招 募说 明书 中列 示。 费率如 发生 变更 ， 基 金管 理人应 在调 整实
施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 上刊登 公告 。 
与基金 托管 人协 商一 致 ， 基 金管理 人可 以在 不违 背法 律法规 规定 及基 金合 同约 定的情 形
下根据 市场 情况 制定 基金 促销计 划， 针对 基金 投资 者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在
基金促 销活 动期 间， 基金 管理人 可以 适当 调低 基金 的销售 费率 。 
3 、申 购份 额的 计算 
申购本基 金的 申购费 用采 用前端收 费模 式（即 申购 基金时缴 纳申 购费） ， 投资 者的申 购
金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。申 购份 额的 计算 方式如 下： 
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用 = 申 购金 额- 净申 购金额 
申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 
例：某 投资 者投 资 5 万 元 申购本 基金 ，假 设 T 日基 金份额 净值 为 1.0520 元 ， 则可得 到
的申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1＋1.5%）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.0520 ＝46,826.12 份 
即： 投 资者 投资 5 万元 申购 本基金 ， 其 对应 费率 为 1.5% ， 假设 T 日 基金 份额 净值 为 1.0520
元，则 其可 得 到 46,826.12 份基金 份额 。 
4 、净 赎回 金额 的计 算 
投资者 在赎 回本 基金 时缴 纳赎回 费， 投资 者的 净赎 回金额 为赎 回金 额扣 减赎 回费用 。 其
中， 
赎回金 额＝ 赎回 份数× T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率 
净赎回 金额= 赎回 金额 －赎 回费用 
例： 某 投资 者赎 回本 基金 1 万份基 金份 额， 持有 时间 为 180 天 ， 对 应的赎 回费 率为 0.50% ，
假设 T 日 基金 份额 净值 是 1.0520 元， 则其 可得 到的 净赎回 金额 为： 
赎回总 金额 ＝10,000× 1.0520 ＝10,520 元 
赎回费 用＝10,520× 0.50% ＝52.60 元 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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净赎回 金额 ＝10,520 - 52.6 ＝10,467.40 元 
即： 投资 者赎 回本 基金 1 万 份基金 份额 ， 持有 时间 为 180 天 ， 对 应的 赎回 费率 为 0.50% ，
假设 T 日 基金 份额 净值 是 1.0520 元， 则其 可得 到的 净赎回 金额 为 10,467.40 元。 
5 、基 金份 额净 值计 算 
T 日 基金 份额 净值 ＝T 日 基金资 产净 值/T 日发 行在 外的基 金份 额总 数。 
基金份 额净 值单 位为 元， 计算结 果保 留小 数点 后 3 位， 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 ， 由 此
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担 。 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在 T ＋1 日公告 。遇 特殊 情况 ， 经 中国证 监
会 同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
（七）申购与赎回的 注册 登记 
1 、经基 金销售 机构同 意， 基金投资 者提 出的申 购和 赎回申请 ，在 基金管 理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。 
2 、投 资者 T 日 申购 基金 成功后 ，基 金注 册登 记机 构在 T ＋1 日为 投资 者增 加权益 并办
理注册 登记 手续 ，投 资者 自 T ＋2 日起 有权赎 回该 部 分基金 份额 。 
3 、投 资者 T 日 赎回 基金 成功后 ，基 金注 册登 记机 构在 T ＋1 日为 投资 者扣 除权益 并办
理相应 的注 册登 记手 续。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内，对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整，并 最
迟于开 始实 施 前 3 个 工作 日在指 定媒 介上 公告 。 
（八）拒绝或暂停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金 资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5 、接受 某笔或 者某些 申购 申请有可 能导 致单一 投资 者持有基 金份 额的比 例达 到或者 超
过 50% ，或 者变 相规 避 50% 集中 度的 情形 时。 
6 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取暂 停接 受基 金申 购申 请的措 施。 
7 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
8 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术故 障等 异常情 况导 致基金 销
售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
9 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1、2、3、6、7 、8、9 项 暂停 申购 情形 且 基金管 理人 决定 暂停 申购 时， 基 金
管理人 应当根 据有关 规定 在指定 媒介上 刊登暂 停申 购公告 。如果 投资人 的申 购申请 被拒绝 ，
被拒绝 的申 购款 项本 金将 退还给 投资 人。 在暂 停申 购的情 况消 除时 ， 基 金管 理人应 及时 恢复
申购业 务的 办理 。 
（九）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证券 、期货 交易所 交 易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
6 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金赎 回申 请的 措施。 
7 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术故 障等 异常情 况导 致基金 销
售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1、2、3、5、6 、7、8 项 暂停 赎回 情形 且 基金管 理人 决定 暂停 赎回 时， 基 金
管理人 应在 当日 报中 国证 监会备 案 ， 已 确认的 赎回 申请 ， 基 金管 理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不
能足额 支付 ， 应 将可 支付 部分按 单个 账户 申请 量占 申请总 量的 比例 分配 给赎 回申请 人， 未支
付部分 可延 期支 付， 并以 后续开 放日 的基 金份 额净 值为依 据计 算赎 回金 额。 若出现 上述 第 4
项所述 情形 ， 按 基金 合同 的相关 条款 处理 。 基 金份 额持有 人在 申请 赎回 时可 事先选 择将 当日
可能未 获受 理部 分予 以撤 销。 在 暂停 赎回 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的
办理并 公告 。 
（十）巨额赎回的认 定及 处理方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止 ； 选 择取 消赎回 的，
当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资人 在提交 赎回 申请时 未作明 确选择 ，投 资人未 能赎回 部分作 自动 延期赎 回处理，
部分延 期赎 回不 受单 笔赎 回最低 份额 的限 制。 
（3）若 本基金 发生巨 额赎 回且单个 基金 份额持 有人 的赎回申 请超 过上一 开放 日基金 总
份额 的 20% ，基 金管 理人 可以先 行对 该单 个基 金份 额持有 人超 出 20% 的 赎回 申请实 施延 期
办理。 而对 该单 个基 金份 额持有 人 20% 以 内（ 含 20% ）的 赎回 申请 ，基 金管 理人根 据前 述
“（ 1） 全额 赎回 ” 或 “ （2） 部分延 期赎 回” 的约 定方 式与其 他基 金份 额持 有人 的赎回 申请 一
并办理 。如下 一开放 日， 该单一 基金份 额持有 人剩 余未赎 回部分 仍旧超 出前 述比例 约定的 ，
继续按 前述 规则 处理 ， 直至 该单一 基金 份额 持有 人单 个开放 日内 申请 赎 回 的基 金份额 占上 一
开放日 基金 总份 额的 比例 低于前 述比 例。 
（4） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 工作日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（十一）暂停申购或 赎回 的公告和重新开放申 购或 赎回的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 
（十二）基金转换 
1 、基金 转换是 投资者 按本 公司规定 条件 将其所 持有 的本公司 管理 的一只 基金 份额转 换
为本公 司管 理的 另一 只基 金份额 的业 务 。 需 要办 理基 金转换 的投 资者 须到 原销 售机构 办理 手
续。本 基金 开通 转换 业务 时，本 公司 将另 行公 告具 体情况 。 
2 、基 金转 换申 请 
（1） 个人 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料： 
1 ）有 效身 份证 明文 件原 件 及复印 件； 
2 ）填 妥的 经本 人签 字确 认 的申请 表。 
委托他 人代 办的 ，还 需提 供委托 代办 书、 代办 人的 有效身 份证 明文 件及 复印 件。 
（2） 机构 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料： 
1 ）授 权经 办人 有效 身份 证 件文件 原件 及复 印件 ； 
2 ）填 妥的 加盖 预留 印鉴 章 的申请 表。 
（3） 电子 方式 的基 金转 换 参照本 公司 或代 销机 构各 相关规 则。 
3 、基 金转 换的 规则 
（1）基 金转换 只能在 同一 销售机 构 办理 ，且该 销售 机构须同 时代 理转出 基金 及转入 基
金的销 售； 
（2）基 金转换 以基金 份额 为单位进 行申 请，转 换费 计算采用 单笔 计算法 。投 资者在 Ｔ
日多次 转换 的， 单笔 计算 转换费 ，不 按照 转换 的总 份额计 算其 转换 费用 ； 
（3）“ 定向转换 ” 原则，即 投资者必须指明基金转换 的方向，明确指出转出基 金和转入
基金的 名称 ； 
（4）基 金转换 采取 “ 未知 价法 ”， 即基 金的转 换价 格以转换 申请 受理当 日各 转出、 转
入基金 的份 额资 产净 值为 基准进 行计 算； 
（5） 基金 份额 在转 换后 ， 持有人 对转 入基 金的 持有 期自转 入之 日算 起； 
（6）当 某笔转 换业务 导致 投资者基 金账 户内余 额小 于转出基 金的 基金合 同和 招募说 明
书中 “ 最低 持有 份额 ” 的 相关条 款规 定时 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回； 
（7）单 个开放 日基金 净赎 回份额及 净转 换转出 申请 份额之和 超出 上一开 放日 基金总 份
额的 10% 时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根 据华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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基金资 产组 合情 况决 定全 额转出 或部 分转 出， 并且 对于基 金转 出和 基金 赎回 ， 将采 取相 同的
比例确 认； 在转 出申 请得 到部分 确认 的情 况下 ， 除 投资者 在提 交转 换申 请时 选择将 当日 未获
办理部 分予 以撤 销外 ， 延迟 至下一 个开 放日 办理 ， 转出 基金赎 回价 格为 下一 个开 放日的 价格 。
依照上 述规 定转 入下 一个 开放日 的赎 回不 享有 赎回 优先权 ， 并以 此类 推 ， 直 到 全部转 换为 止。
部分顺 延转 换不 受单 笔赎 回最低 份额 的限 制； 
（8）投 资者办 理基金 转换 业务时， 转出 基金必 须处 于可赎回 状态 ，转入 基金 必须处 于
可申购 状态 ； 
（9）转 换业务 遵循 “ 先进 先出 ”的 业务 规则， 即首 先转换持 有时 间最长 的基 金份额 。
如当日 同时 有赎 回申 请的 情况下 ，则 遵循 先赎 回后 转换的 处理 原则 。 
（十三）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合 法 律法 规的 其它 非交易 过户 ， 或 者按 照相 关法律 法规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 的行 为。 无论 在上 述何种 情况 下， 接受 划转 的主体 必须 是依
法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构 的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十四）基金的转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十五）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（十六）基金的冻结 、解 冻与质押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额 的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权益 一并 冻结 ，被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益分配 与支 付。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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九、 基金的投资 
（一）投资目标 
在有效 控制 风险 的前 提下 ， 本基 金追 求基 金资 产的 长期增 值， 力争 在中 长期 为投资 者创
造高于 业绩 比较 基准 的投 资回报 。 
（二）投资范围 
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票（ 包
含中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票） 、 债券、 债券 回购、 银行存 款、货
币市场 工具 、 权证 、 资 产 支持证 券 、 股 指期货 以及 法律法 规和 中国 证监 会允 许基金 投资 的其
他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ） 。 
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 持有 的股 票占 基金 资产的 比例 为 0%-95% ， 其 中投资 于
创新动力主题相关的证券资产不低于非现金基金资产 的 80% ；每个交易日日终在扣除股 指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 本 基金 保留 的现 金 （不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 、 应
收申购 款等 ） 或 者到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 5% 。 
（三）投资策略 
本基金 将采取 积极 、主 动 的资产 配置策 略， 精选 与 经济结 构调整 与转 型主 题 直接相 关，
具备长 期盈 利能 力提 升的 上市公 司， 力求 实现 基金 资产的 长期 增值 。 
1、资 产配 置策 略 
资产配 置策 略是 指基 于宏 观经济 和证 券市 场运 行环 境的整 体研 究， 结合 内部 和 外部的 研
究支持 ， 本 基金 管理 人分 析判断 股票 和债 券估 值的 相对吸 引力 ， 从 而决 定各 大类资 产配 置比
例的调 整方 案， 进行 主动 的仓位 控制 。 
本基金 为混 合型 基金 ， 以 股票投 资为 主， 一般 情况 下本基 金将 保持 配置 的基 本稳定 ， 最
高可 到 95% 。当股票市场的整体估值水平严重地偏离了企业实际的盈利状况和预期的成 长
率， 出现 明显 的价 值高 估 ， 如果不 及时 调整 将可 能给 基金份 额持 有人 带来 潜在 的资本 损失 时，
本基金将进行大类资产配置调整，降低股票资产的比例（最低 为 0% ） ，同时相应提高债 券
等其他 资产 的比 例。 
本基金 的大 类资 产配 置策 略主要 是通 过对 股票 、 债 券 和货币 市场 工具 等金 融工 具展开 系
统性分 析 ， 形 成对 不同 市场 周期的 预测 和判 断 ， 决 定基 金资产 在各 大类 资产 之间 的投资 比例 ，
以达到 追求 较高 收益 的同 时，规 避市 场系 统性 风险 的目的 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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2、股 票投 资策 略 
本基金 所指 的创 新动 力主 题分为 新兴 产业 的创 新和 传统产 业的 改造 升级 两个 方面。 新 兴
产业的 创新 是指 新兴 产业 的技术 、 模式 、 产 品等 创 新活动 。 传统 产业改 造升 级分为 三个 层面
的含义 ， 一是 通过对 传统 行业进 行技 术改 造、 组织 架构和 治理 结构 调整 、 资 产梳理 与整 合 而
实现更 高效 、 更 环保 、 更 集约、 更有 竞争 力的 生产 与经营 ， 二 是通 过创 新， 尤其是 信息 技术
的应用 ，使 得在 传统 行业 中产生 新的 业态 ，三 是传 统行业 主动 寻求 变革 ，向 新兴行 业转型 。 
本基金 所指的 创新 动力 主 题所投 资的行 业或 公司 包 括：1） 新兴 产业， 包括 但 不限于 电
子元器 件、 计算 机、 传媒、 通信、 节能 环保 、 生 物医 药 、 生物 育种 、 高 端装 备制 造 、 新能 源、
新材料 、新能 源汽车 等；2 ）当前 非主营 业务提 供的 产品或 服务隶 属于新 兴产 业，且 未来这
些产品 或服务 有望成 为主 要收入 或利润 来源的 公司 ；3）向 新兴产 业转 型变革 的传统 行业，
包括但 不限于 家用电 器、 金融服 务、商 贸零售 、纺 织服装 、机械 设备、 建筑 建材、 房地产 、
公用事 业等 行业 。 
产业结 构变迁 是实 现经 济 发展的 内在规 律， 而创 新 是我国 实现经 济转 型的 首 要驱动 力。
近年来 ， 我 国工 业化 、 城 镇化快 速推 进， 城乡 居民 消费结 构加 速升 级， 新技 术不断 应用 ， 国
内外市 场需 求快 速增 长， 经济全 球化 不断 深入 ， 都 为产业 创新 和转 型升 级提 供了有 利的 经济
环境。 
本基金 管理 人将 持续 跟踪 国家政 策 、 产 业发 展趋 势、 技术 、 工 艺、 商业 模式 的最 新变化 ，
对创新 和转 型升 级主 题相 关行业 的范 围进 行动 态调 整。 
总体来 说， 本基 金将 采取 “自上 而下 ” 和 “ 自下 而 上” 相 结合 的方 法， 深入 挖掘在 中国
经济结 构调 整和 产业 升级 过程中 出现 的主 题投 资机 会。 
（1） 投资 主题 的行 业选 择 
首先 ， 本 基金 将在 挖掘 前 述创新 和经 济结 构转 型升 级主题 的基 础上 ， 研究 分 析相关 行业
与投资 主 题 的关 联程 度， 以及相 关行 业的 成长 性， 发掘出 具有 重要 革新 意义 、 强 劲竞 争力 和
高速增 长前 景的 主题 相关 行业。 
（2） 行业 配置 
在确定 投资 主题 行业 的基 础上 ， 本 基金 将综 合考 虑 以下因 素 ， 进 行股 票资 产 在各行 业间
的配置 。 
1）国 家经 济政 策 
本基金 将积 极关 注政 府未 来的产 业发 展规 划方 向 ， 以及配 套的 国家 财政 与税 收政策 、 货
币政策 、产业 政策、 贸易 政策、 汇率政 策等政 策的 变化， 分析国 家政策 对主 题行业 的影响 ，
重点投 资于 受益 于国 家政 策变化 、预 期收 益率 较高 的行业 。 
2）经 济周 期 
经济周 期对 各个 行业 的影 响不尽 相同 ， 本 基金 主要 从 两个角 度把 握经 济周 期 带 来的投 资
机会 ： 一 是充 分分析 过往 历史数 据 ， 找 出经济 周期 对行业 景气 度影 响的 共性 规律 ； 二 是将 对华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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当前所 处经 济周 期阶 段进 行前瞻 性分 析， 根据 各行 业在经 济周 期各 阶段 的预 期表现 ， 进 行行
业配置 与调 整， 为投 资者 追求超 额收 益。 
3）各 行业 的发 展前 景 
本基金 将重 点关 注各 行业 的创新 能力 和转 型升 级的 发展进 程 ， 捕 捉行 业科 技 技术 、 制 造
工艺、 商业 模式 、 人 才结 构等因 素的 最新 变化 ， 从 而预测 各行 业的 发展 前景 ， 发掘 具有 广阔
发展潜 力的 行业 ，并 相应 对基金 资产 的行 业配 置进 行调整 。 
4）各 行业 基本 面的 变化 
本基金 将对 影响 各行 业基 本面的 因素 进行 跟踪 分析 ， 预 期各 行业 基本 面变 化 的拐点 ， 超
配基本 面即 将发 生有 利变 化的行 业， 低配 基本 面即 将发生 不利 变化 的行 业。 
5）各 行业 的相 对估 值水 平 
本基金 将对 各行 业的 相对 估值水 平进 行动 态分 析 ， 增加被 市场 低估 的行 业配 置比例 ， 降
低盈利 低于 预期 的行 业配 置比例 。 
6）市 场需 求趋 势 
各行业 市场 需求 的变 化趋 势不同 ， 有 的表 现为 刚性 需求， 有的 呈现 较大 弹性， 导致不 同
行业成 长性 出现 差异 。本 基金将 重点 投资 市场 需求 稳定或 保持 较高 增长 的行 业。 
7）行 业竞 争格 局 
各行业 内部 的竞 争格 局不 同， 行业 利润 率存 在较 大 差异 。 本 基金 将重 点投 资 行业进 入壁
垒较高 、利 润率 稳定 或保 持增长 的行 业。 
（3） 个股 选择 策略 
本基金 管理 人首 先从 上市 公司的 经营 状况 、 行业 特 征、 驱动 因素 及同 业比 较 等定性 方面
对个股 进行 基本 面研 究， 选取具 有持 续经 营能 力的 上市公 司， 组成 股票 初选 库。 
在股票 初选 库中 ， 按照 企 业生命 周期 理论 将股 票划 分为突 出成 长类 ——A 类 、 高 速稳 定
成长类 ——B 类 、 高 速周 期性成 长类 ——C 类 、 成 熟类——D 类（D 类又 分 为成熟/ 良性 转
折 ——D1 类 、 成熟/周期性 ——D2 类 、 成熟/防御性 ——D3 类） 。 本基 金管 理人对 股票 初选
库中的 上市 公司 深入 研究 ， 构建 财务 模型 ， 进 行盈 利预测 ， 给 出股 票评 级和 目标价 ， 提 交详
尽的标 准研 究报 告， 其中 获得 1 、2 、3 评级 的股 票 构成本 基金 的股 票精 选库 。 
3、债 券投 资策 略 
本基金 债券 投资 以降 低组 合总体 波动 性从 而改 善组 合风险 构成 为目 的 ， 自 上 而下 ， 深 入
分析宏 观经 济、 货币 政策 和利率 变化 趋势 以及 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风
险等因 素， 以价 值发 现为 基础， 采取 以久 期管 理策 略为主 ， 辅 以收 益率 曲线 策略、 收益 率利
差策略 等 ， 投 资于 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 可 转债 、 央 票、 短期 融资 券以 及资 产 证券 化 产品 ，
确定和 构造 能够 提供 稳定 收益、 流动 性较 高的 债券 和货币 市场 工具 组合 ， 在 获取较 高的 利息
收入的 同时 兼顾 资本 利得 ，谋取 超额 收益 。 
（1） 久期 管理 策略 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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本基金 通过 对宏 观经 济变 量以及 宏观 经济 政策 等因 素进行 分析 判断 ， 形 成对 未 来利率 走
势的合 理预 测， 根据 利率 水平的 预期 变化 主动 调整 债券组 合的 久期 ， 有 效控 制基金 组合 整体
风险， 以达 到优 化资 产收 益率的 目的 。 
如果判 断未 来利 率水 平将 下降 ， 本 基金 可通 过增 加 组合的 久期 ， 获得 债券 收 益率下 降带
来的收 益； 反之 ， 如 果预 测未来 利率 水平 将上 升， 本基金 可缩 短组 合的 久期 ， 以减 小债 券收
益率上 升带 来的 损失。 
（2） 期限 结构 配置 策略 
在确定 组合 久期 的基 础上 ， 运 用统 计和 数量 分析 技 术、 对市 场利 率期 限结 构 历史数 据进
行分析 检验 和情 景测 试， 并综合 考虑 债券 市场 微观 因素如 历史 期限 结构 、 新 债发行 、 回购 及
市场拆 借利 率等 ， 形 成对 债券收 益率 曲线 形态 及其 发展趋 势的 判断 ， 从 而在 子弹型 、 杠铃 型
或阶梯 型配 置策 略中 进行 选择并 动态 调整 。 其 中， 子 弹型策 略是 将偿 还期 限高 度集中 于收 益
率曲线 上的 某一 点； 杠铃 型策略 是将 偿还 期限 集中 于收益 率曲 线的 两端 ； 而 阶梯型 策略 是每
类期限 债券 所占 的比 重基 本一致 。 在收 益率曲 线变 陡时 ， 本 基金 将采用 子弹 型配置 ； 当预 期
收益率 曲线 变平 时， 将采 用哑铃 型配 置； 在预 期收 益率曲 线平 移时 ，则 采用 阶梯型 配置 。 
（3） 骑乘 策略 
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况 ， 当债 券 收益率 曲线 比较 陡峭 时 ， 买入期 限位
于收益 率曲 线陡 峭处 右侧 的债券 。 在收 益率 曲线 不变 动的情 况下 ， 随着 债券 剩余 期限的 缩短 ，
债券的 收益 率水 平将 会较 投资期 初有 所下 降 ， 这 样可 同时获 得该 债券 持有 期的 稳定的 票息 收
入以及 收益 率下 降带 来的 价差收 入； 即使 收益 率曲 线上升 或进 一步 变陡 ， 这 一策略 也能 够提
供更多 的安 全边 际。 
（4） 息差 策略 
根据市 场利 率水 平 ， 收 益 率曲线 的形 态以 及对 利率 期限结 构的 预期 ， 通过 采 用 长期 债券
和短期 回购 相结 合， 获取 债券票 息收 益和 回购 利率 成本之 间的 利差 。 当 回购 利率低 于债 券收
益率时 ，可 以将 正回 购所 获得的 资金 投资 于债 券， 利用杠 杆放 大债 基投 资的 收益。 
（5） 信用 策略 
发债主 体的 资信 状况 以及 信用利 差曲 线的 变动 将直 接决定 信用 债的 收益 率水 平。 本 基 金
将利用 内部 信用 评级 体系 对债券 发行 人及 其发 行的 债券进 行信 用评 估 ， 分 析违 约风险 以及 合
理信用 利差 水平 ，识 别投 资价值 。 
（6） 个券 精选 策略 
在内部 信用 评级 结果 的基 础上 ， 综 合分 析个 券的 到 期收益 率 、 剩 余期 限、 交 易量 、 票 息
率、 信 用等 级、 信用 利差 水平、 税赋 特点 、 内 嵌期 权属性 等因 素， 对个 券进 行内在 价值 的评
估，精 选估 值合 理或 者相 对估值 较低 、到 期收 益率 较高、 票息 率较 高的 债券 。 
4、权 证投 资策 略 
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 其 投资 原则 为有 利 于基金 资产 增值 ， 有利 于 加强基 金风华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模型、 市场供 求关系 、交 易制度 设计等 多种因 素对 权证进 行定价 ，主要 运用 的投资 策略为 ：
杠杆交 易策 略 、 对 冲保 底 组合投 资策 略 、 保 底套 利 组合投 资策 略 、 买 入跨 式 投资策 略 、 Delta
对冲策 略等 。 
5、其 他金 融衍 生工 具投 资 策略 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 主要 采用 流动性 好 、 交易活 跃的 衍生 品合 约， 通过多 头或 空头 套期 保值 等策略 进行 套期
保值操 作， 从而 更好 地实 现本基 金的 投资 目标 。 
（四）投资决策依据 
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 基金合 同等 的有 关规 定；



2 、根据 投研团 队对于 市场 中可获得 相应 数据的 研究 分析所构 建的 投资模 型以 及投资 经
理和投 研团 队对 市场 状态 的判断 ； 
3 、基 于风 险估 测模 型的 投 资风险 分析 。 
（五）投资决策机 制 
1 、 投资 决策 委员 会负 责审 定基金 经理 的投 资策 略和 原则 ； 审 定基 金经 理定 期调 整计划 ；
审定基 金定 期投 资检 讨报 告；决 定基 金禁 止的 投资 事项等 。 
2 、基金 经理： 在投资 决策 委员会的 授权 范围内 ，根 据基金的 投资 政策实 施投 资管理 ，
确定具 体的 投资 品种 、 数 量、 策 略， 构建 优化 和调 整投资 组合 ， 进 行投 资组 合的日 常分 析和
管理。



3 、 基金 经理 助理/ 投资 分析 员： 通 过内 部调 研和 参考 外 部研究 报告 ， 编 写有 关公 司 分析、
行业分 析、 宏观 分析 、市 场分析 的各 类报 告， 提交 基金经 理， 作为 投资 决策 的依据 。 
（六）投资程序 
1 、投研 团队对 市场中 可获 得的相应 数据 进 行研 究分 析，并构 建投 资模型 ，为 本基金 的
投资管 理提 供决 策依 据。 
2 、 投 资决 策委 员会 依据 投 研团队 的研 究结 果对 基金 的资产 配置 比例 等提 出指 导性意 见 。 
3 、基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，利用 投资 模型，并 结合 对宏观 政策 、证券 市
场和上 市公 司等 的分 析判 断，形 成基 金投 资计 划。 
4 、集中 交易室 依据基 金经 理的指令 ，制 定交易 策略 ，统一执 行证 券投资 组合 计划， 进
行具体 品种 的交 易。 
5 、法 律监 察部 对投 资组 合 计划的 执行 过程 进行 监控 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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70 
 
6 、基金 管理人 在确保 基金 份额持有 人利 益的前 提下 有权根据 环境 变化和 实际 需要对 上
述投资 程序 做出 调整 。 
（七）业绩比较基准 
本基金 投资 业绩 的比 较基 准为： 中证 新兴 产业 指数 收益率× 60%+ 中债 总指 数 （全价 ） 收
益率× 40% 
中证新 兴产 业指 数由 沪深 两市中 规模 大、 流动 性好 的 100 家新 兴产 业公 司组 成， 综 合反
映了沪 深两 市中 新兴 产业 公司的 整体 表现 。 中债 总指 数是由 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司
编制的 反映 债券 全市 场整 体价格 和投 资回 报情 况的 指数， 具有 很高 的代 表性。 综合考 虑基 金
资产配 置与 市场 指数 代表 性等因 素 ， 本 基金 选用 中证 新兴产 业指 数和 中债 总指 数加权 作为 本
基金的 投资 业绩 评价 基准 。 
在本基 金的 运作 过程 中， 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、 更权 威 、 更为市 场普
遍接受 的业 绩比 较基 准 ， 则 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致 ， 并 报中 国证 监会 备案后 公告 ，
对业绩 比较 基准 进行 变更 ，而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 
（八）风险收益特征 
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 风险 和预 期收 益高 于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 低于
股票型 基金 。 
（九）投资禁止行为 与限 制 
1 、为 维护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ，基 金财 产不 得用于 下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 、行 政法 规 和中国 证监 会规 定禁 止的 其他活 动。 
上述禁 止行 为是 基于 基金 合同生 效时 法律 法规 而约 定， 如法 律法 规或 监管 部门 取消上 述
限制 ， 如 适用 于本 基金 ， 则 本基金 投资 不再 受相 关限 制； 基金 管理 人应 提前 三个 交易日 公告 ，
此调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 
2 、基 金投 资组 合比 例限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本 基金持 有的股 票占 基金资产 的比例 为 0%-95% ，其中投 资于创 新动 力 主题相 关
的证券 资产 不低 于 非 现金 基金资 产 的 80% ； 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，本基 金保 持不低 于
基金资 产净 值 5% 的现 金 （ 不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、 应 收申 购款 等） 或者到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4 ）本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10% ； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ， 本 基金 在全 国银 行间市 场中 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ， 债券 回购 到 期后不 得展 期 ； 
（15 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产净
值的 10% ； 
（16 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基金资产净值 的 95% ；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ； 
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的 20% ； 
（18） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 占
基金资 产 的 0%-95% ； 
（19 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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72 
 
（20） 本基 金的 总资 产不 得超过 基金 净资 产 的 140% ； 
（21） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得
超过该上市公司可流通股票 的 15% ；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ； 
（22 ）本基金主动 投资于流动性受限资产的 市值合计不得超过基金资产 净值的 15% ；
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合本款 所规 定比 例限 制的 ，本基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
（23 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（24） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资比 例限 制。 
除上述 第（2） 、 （12 ） 、 （22）、（ 23） 项外 ， 因证 券、 期货市 场波动 、上市 公司 合并、 基
金规模 变动 、 股权 分置 改革 中支付 对价 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上
述规定 投资 比例 的， 基金 管理人 应当在 10 个交 易日 内进行 调整 。法 律法 规另 有规定 的， 从
其规定 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符 合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自 基金 合同 生效 之日 起开 始。 
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 如法 律法规 或监
管部门 取消上 述限制 ，且 适用于 本基金 ，经履 行适 当程序 后，本 基金投 资不 再受相 关限制 ，
但须提 前公 告， 不需 要经 基金份 额持 有人 大会 审议 。 
（十）基金的融资融 券及 转融通证券出借业务 
在法律 法规 允许 的范 围内 ，本基 金可 以参 与融 资融 券及转 融通 证券 出借 业务 。 
（十一）基金管理人 代表 基金行使 相关权利的 处理 原则及方法 
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（十二）基金投资组 合报 告 
投资组 合报 告截 止日 为 2018 年 12 月 31 日。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的
比例（%） 
1 权益投 资 120,252,264.23 82.34 
 其中： 股票


120,252,264.23 82.34 
2 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券 - - 
3 
金融衍 生品 投资 - - 
4 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


 - - 
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


25,268,173.19 17.30 
6 其他资 产


 525,879.34 0.36 
7 合计





 146,046,316.76





100.00 
 
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
1 ）报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 41,410.00 0.03 
B 采矿业 5,944,770.03 4.11 
C 制造业 64,007,056.93 44.30 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 9,964,295.84 6.90 
E 建筑业 9,935.10 0.01 
F 批发和 零售 业 16,158.93 0.01 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,953,479.42 5.51 
H 住宿和 餐饮 业 2,954.28 0.00 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
9,679,572.98 6.70 
J 
金融业 
8,927,291.04 6.18 
K 
房地产 业 
2,995,313.22 2.07 
L 
租赁和 商务 服务 业 
42,803.76 0.03 
M 
科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
2,918,582.00 2.02 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
1,772,592.70 1.23 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
5,976,048.00 4.14 
S 综合 
- - 
 合计 120,252,264.23 83.24 
 
2 ）报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 601398 工商银 行 1,365,141 7,221,595.89 5.00 
2 300760 迈瑞医 疗 55,900 6,105,398.00 4.23 
3 000902 新洋丰 677,939 6,074,333.44 4.20 
4 300413 芒果超 媒 160,400 5,936,404.00 4.11 
5 600547 山东黄 金 195,548 5,915,327.00 4.09 
6 002032 苏 泊 尔 92,050 4,832,625.00 3.35 
7 002511 中顺洁 柔 507,100 4,320,492.00 2.99 
8 600271 航天信 息 187,257 4,286,312.73 2.97 
9 601006 大秦铁 路 516,495 4,250,753.85 2.94 
10 603043 广州酒 家 153,649 4,160,814.92 2.88 
 
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。



 
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。



 
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
 
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
 
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
 
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 
 
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 
 
11 、 投资 组合 报告 附注 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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75 
 
1 ）报告 期内基 金投资 的前 十名证券 的发 行主体 没有 被监管部 门立 案调查 的情 形，也 没
有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 
2 ）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。 
3）其 他资 产构 成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 50,962.91 
2 应收证 券清 算款 467,822.81 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 5,838.59 
5 应收申 购款 1,255.03 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 525,879.34 
 
4 ）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票不 存在 流通 受限 情况。



 
 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
76 
 
十、 基金的业绩 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2018 年 12 月 31 日。 
1 、基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基 准
收益率 ③ 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2015 年 26.60% 2.61% 16.60% 1.77% 10.00% 0.84% 
2016 年 -13.98% 1.85% -11.70% 1.04% -2.28% 0.81% 
2017 年 30.39% 0.80% 4.76% 0.52% 25.63% 0.28% 
2018 年 -12.89% 1.31% -16.32% 0.89% 3.43% 0.42% 
自合同 生效
日至今 
23.70% 1.75% -11.97% 1.13% 35.67% 0.62% 
 
2 、基 金的 收益 分配 情况 
本基金 成立 以来 未进 行收 益分配 。 
 
3 、图示 自基金 合同生 效以 来基金份 额净 值的变 动情 况，并与 同期 业绩比 较基 准的变 动
的比较 
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
77 
 
 
 
注：图 示日 期 为 2015 年 2 月 6 日至 2018 年 12 月 31 日。



 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
78 
 
十一、 基金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行存 款本息 和基 金应 收款 项以 及其他 资
产的价 值总 和。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三）基金财产的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四）基金财产的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其 债权人 不得 对本基 金财 产行 使请 求冻 结、 扣押 或其 他权利 。 除 依法律 法规 和基
金合同 的规 定处 分外 ，基 金财产 不得 被处 分。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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十二、 基金 资产估值 
（一）估值目的 
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真 实地 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。 
（二）估值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（三）估值对象 
基金所 拥有 的股 票、 权 证 、 债券、 股指 期货、 银行 存款本 息、 应 收款 项、 其 它投资 等资
产及负 债。 
（四）估值方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估 值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近交 易日债 券收 盘价减 去债券 收盘价 中所 含的债 券应收 利息得 到的 净价进 行估值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后 ，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、对只 在上海 证券交 易所 固定收益 平台 或只在 深圳 证券交易 所综 合协议 平台 进行交 易
的债券 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 或按 成本 法进 行估值 。 
5 、同 一债 券同 时在 两个 或 者两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
6 、 本基 金投 资股 指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方 ， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（五）估值程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（六）估值错误的处 理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内 （ 含第 3 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净
值错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭受 损失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失按 下述“ 估值错 误处理 原则 ”给予 赔偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误 责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失(“ 受损 方”) ，则 估值 错误 责任方 应赔 偿受 损方 的损 失， 并在 其支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如果 获得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则受 损方 应当 将其 已经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设 未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（七）暂停估值的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、如果 出现基 金管理 人认 为属于紧 急事 故的任 何情 况，导致 基金 管理人 不能 出售或 评
估基金 资产 时； 
4 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值； 
5 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（八）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（九）特殊情形的处 理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 ； 
2 、由于 不可抗 力，或 证券 、期货交 易所 、登记 机构 及存款银 行发 送的数 据错 误，或 国
家会计 政策 变更 、 市 场规 则变更 等非 基金 管理 人与 基金托 管人 原因 ， 基 金管 理人和 基金 托管
人虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合 理的 措施 进行 检查 ， 但未 能发 现错 误的 ， 由 此造成 的基 金资
产估值 错误 ， 基金管 理人 和基金 托管 人免 除赔 偿责 任。 但基 金管 理人 、 基 金 托管人 应当 积极
采取必 要的 措施 消除 或减 轻由此 造成 的影 响。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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十三、 基金的收益与 分配 
（一）基金利润的构 成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二）基金可供分配 利润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
（三）基金收益分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 25% ， 若基金 合同 生效 不 满 3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利按 照除 权除 息日 净值自 动转 为基 金份 额进 行再投 资； 若投 资者 不选 择， 本 基金 默认
的收益 分配 方式 是现 金分 红； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四）收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五）收益分配方案 的确 定、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（六）收益分配中发 生的 费用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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十四、 基金的费用与 税收 
（一）基金费用的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ； 
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 基金 托管 人于 次月首 日起 3 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若 遇法 定节
假日、 公休 日或 不可 抗力 等，支 付日 期顺 延。 
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（三）不列入基金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
（五）基金管理费和 基金 托管费的调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌情 调低 基金 管理 费率或 基
金托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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十五、 基金的会计与 审计 
（一）基金会计政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 2 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二）基金的年度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事 务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 ；



2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 ； 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 
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十六、 基金的信息披 露 
（一） 本基 金的信 息披 露 应符合 《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 《信息 披露 办法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 。相 关法 律法规 关于 信息 披露 的规 定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
（二）信息披露义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定的 媒介（ 以下 简称“ 指定媒 介” ） 披露， 并保证 基金投 资者能 够按 照基金 合同约
定的时 间和 方式 查阅 或者 复制公 开披 露的 信息 资料 。 
（三）本基金信息披 露义 务人承诺公开披露的 基金 信息，不得有下列 行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五）公开披露的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、基 金 合同、 基金 托管 协议 
（1）基 金合 同是界 定基 金 合同当 事人的 各项 权利 、 义务关 系，明 确基 金份 额 持有人 大
会召开 的规 则及 具体 程序 ， 说明基 金产 品的 特性 等涉 及基金 投资 者重 大利 益的 事项的 法律 文
件。 
（2）基 金招 募说明 书应 当 最大限 度地披 露影 响基 金 投资者 决策的 全部 事项 ， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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服务等 内容 。基 金合 同生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日起 45 日 内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 介上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托 管协议 是界 定 基金托 管人和 基金 管理 人 在基金 财产保 管及 基金 运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请在 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载在指 定媒 介上 ； 基 金管 理人、 基金 托管 人应 当将 基金合 同、 基金
托管协 议登 载在 网站 上。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在 披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、基 金合 同生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 （若 遇法 定节 假日 指定 报 刊休刊 ， 则
顺延至 法定 节假 日后 首个 出报日 。下 同） 在指 定媒 介上登 载基 金合 同生 效公 告。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人应 当公 告半 年 度和年 度最后 一个 市场 交 易日基 金资产 净值 和基 金 份额净 值。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招募 说明 书等 信息 披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎回 价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份 额 20% 的情形，为保 障
其他投 资者 利益 ， 基 金管 理人至 少应 当在 定期 报告 “影 响投 资者 决策的 其他 重要信 息 ” 项 下
披露该 投资 者的 类别 、 报 告期末 持有 份额 及占 比、 报告期 内持 有份 额变 化情 况及本 基金 的特
有风险 。 
本基金 持续 运作 过程 中， 应 当在基 金年 度报 告和 半年 度报告 中披 露基 金组 合资 产情况 及
其流动 性风 险分 析等 。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内编 制临 时报 告书 ， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 基金 合同 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管 理人的 董事 长 、总经 理及其 他高 级管 理 人员、 基金经 理和 基金 托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11 ）涉 及基 金财 产、 基 金管理 业务 、基 金托 管业 务的诉 讼或 者仲 裁； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 基金 管理 费、 基金 托管费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 估值 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 本基 金推 出新 业务 或服务 ； 
（27） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 ； 
（28） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在基金 合同 存续 期限 内， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息 
基金管 理人应 当在 季度 报 告、半 年度报 告、 年度 报 告等定 期报告 和招 募说 明 书（更 新）
等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ， 包 括投 资政 策、 持仓情 况、 损益 情况 、 风 险指标 等， 并充
分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标。 
（六）信息披露事务 管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 基金 合同 的约 定 ， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值 、 基金 份额 申购赎 回价 格 、 基金 定期 报告和 定期 更 新
的招募 说明 书等 公开 披露 的相关 基金 信息 进行 复核 、 审查， 并向 基金 管理 人出 具书面 文件 或
者盖章 确认 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开 披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后 10 年。 
（七）信息披露文件 的存 放与查阅 
招募说 明书公 布后 ，应 当 分别置 备于基 金管 理人 、 基金托 管人和 基金 销售 机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八）暂停或延迟披 露基 金信息的情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 所遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时； 
2、 因不 可抗 力或其 他情 形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 ； 
3、占基 金相 当比例 的投 资 品种的 估值出 现重 大转 变 ，而基 金管理 人为 保障 基 金份额 持
有人的 利益 决定 延迟 估值 时； 
4 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 基金 合同 认定 的其 他情形 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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十七、 基金的风险揭 示 
本基金 的投 资风 险包 括投 资组合 的风 险、 管理 风险 、投资 合规 性风 险 和 其它 风险。 
（一）投资组合的风 险 
投资组 合风 险主 要包 括系 统性风 险、 非系 统性 风险 以及流 动性 风险 。 
1 、系 统性 风险 
证券市 场价 格因 受各 种影 响市场 整体 的因 素如 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理 和交易 监
管制度 等的 影响 而引 起波 动， 从而 导致 基金收 益水 平变化 ， 使本 基金资 产面 临的风 险 。 主 要
包括： 
（1）政 策风险 ：货币 政策 、财政政 策、 产业政 策等 国家宏观 经济 政策的 变化 导致证 券
市场价 格波 动， 影响 基金 收益而 产生 风险 ； 
（2）经 济周期 风险： 经济 运行具有 周期 性的特 点， 证券市场 的收 益水平 受到 宏观经 济
运行状 况的 影响 ， 也 呈现 周期性 变化 ， 基金投 资于 债券与 上市 公司 的股 票， 收益水 平也 会 随
之发生 变化 ，从 而产 生风 险； 
（3）利 率风险 ：金融 市场 利率的波 动会 导致股 票市 场及债券 市场 的价格 和收 益率的 变
动， 同时 直接 影响企 业的 融资成 本和 利润 水平 。 基 金投资 于股 票和 债券 ， 收 益水平 会受 到 利
率变化 的影 响， 从而 产生 风险； 
（4） 购 买力 风险： 基金 持 有人的 收益 将主 要通 过现 金形式 来分 配， 如果 发生 通 货膨胀 ，
现金的 购买 力会 下降 ，从 而影响 基金 的实 际收 益。 
2 、非 系统 性风 险 
非系统 性风 险是 指单 个证 券特有 的风 险 ， 包 括企 业的 信用风 险 、 经 营风 险、 财务 风险等 。
上市公 司的 经营 状况 受到 多种因 素影 响， 如管 理能 力 、 财务 状况、 市场 前景、 行 业竞争 能力 、
技术更 新、 研究 开发 、 人 员素质 等， 都会 导致 公司 盈利发 生变 化。 如果 基金 所投资 股票 和债
券的发 行人 经营 不善 ， 导 致其股 票价 格下 跌、 股息 、 红利 减少 ， 或 者存 在所 投资的 企业 债券
发行人 无法 按时 偿付 本息 ，从而 使基 金投 资收 益下 降。 
3 、流 动性 风险 
流动性 风险 是指 因市 场交 易量不 足， 导致 不能 以适 当价格 及时 进行 证券 交易 的风险 ， 或
基金无 法应 付基 金赎 回支 付的要 求所 引起 的违 约风 险。 本 基金 是 开 放式 基金， 基金规 模将 随
着基金 投资 人对 基金 份额 的申购 和赎 回而 不断 变化 。 基金投 资人 的连 续大 量赎 回可能 使基 金
资产难 以按 照预 先期 望的 价格变 现， 而导 致基 金的 投资组 合流 动性 不足 ； 或 者投资 组合 持 有
的证券 由于 外部 环境 影响 或基本 面发 生重 大变 化而 导致流 动性 降低 ， 造成 基金 资产变 现的 损
失，从 而产 生流 动性 风险 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（二）管理风险 
基金的管 理风 险主要 包括 两个方面 ：一 是在基 金管 理运作过 程中 ，基金 管理 人的知识 、
经验 、 判 断 、 决 策、 技能 等 ， 会 影响 其对 信息 的占 有 以及对 经济 形势 、 证券 价 格走势 的判 断，
从而影 响基 金收 益水 平。 另一方 面， 基金 管理 人和 基金托 管人 的管 理手 段和 管理技 术等 因素
的变化 也会 影响 基金 收益 水平。 
基金的 管理 风险 包括 以下 几种具 体风 险： 
1 、交 易风 险 
由于交 易权 限或 业务 流程 设置不 当导 致交 易执 行流 程不畅 通 ， 交 易指 令的 执行 产生偏 差
或错误 ； 或 者由 于故 意或 重大过 失未 能及 时准 确执 行交易 指令 ， 事 后也 未能 及时通 知相 关人
员或部 门； 或者 银行 间债 券市场 交易 对手 未能 履约 导致基 金利 益的 直接 损失 。 
2 、系 统故 障风 险 
当计算 机系 统、 通信 网络 等技术 保障 系统 出现 异常 情况， 可能 导致 基金 日常 的申购 赎回
无法按 正常 时限 完成 、 注 册登记 系统 瘫痪 、 核 算系 统无法 按正 常时 限产 生净 值、 基金 的投 资
交易指 令无 法及 时传 输等 风险。 
3 、交 易结 算风 险 
在基 金的投资 交易中,因交易的 对手方无 法履行对一位或 多位的交 易对手的支付义 务而
使得基 金在 投资 交易 中蒙 受损失 的可 能性 。 
4 、会 计核 算风 险 
会计 核算风险 主要是指由于会 计核算及 会计管理上违规 操作形成 的风险或错误, 通常 是
指基 金管理人在计 算、整理、 制证、填单、 登账、编表 、保管及其相 关业务处理 中, 由于 客
观原因 与非 主观 故意 所造 成的行 为过 失, 从而 对基 金 收益造 成影 响的 风险 。 
（三）投资合规性风 险 
投资合 规性 风险 是指 因公 司及员 工违 反法 律法 规、 行业准 则、 职业 操守 和职 业道德 而可
能引起 法律 制裁 、重 大财 务损失 或者 声誉 损失 的风 险，主 要合 规风 险包 括如 下具体 风险 ： 
1 、法 律风 险 
法律风 险是 指基 金管 理人 违反法 律法 规 、 基 金合 同从 而给基 金份 额持 有人 利益 带来损 失
的风险 。 
2 、道 德风险 
道德风 险是 指员 工违 背职 业道德 、 法规 和公司 制度 ， 通 过内 幕信 息、 利用 工 作程序 中的
漏洞或 其他 不法 手段 谋取 不正当 利益 所带 来的 风险 。 
（四）其他风险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 行 业竞 争、 代理 商违 约、 托 管行 违约 等超 出基 金管理 人自 身直
接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人利 益受 损。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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十八、 基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
（一）基金合同的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议须 报中国证 监会 备案， 并自 决议生 效
后 2 日 内在 指定 媒介 公告 。 
（二）基金合同的终 止 
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 基金 合同 应当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、基 金合 同约 定的 其他 情 形； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三）基金财产的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个工 作日 内成 立清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配 。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
（五）基金剩余财产 的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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十九、 基金合同的内 容摘 要 
（一）基金份额持有 人、 基金管理人和基金托 管人 的权利、义务 
1 、基 金份 额持 有人 的权 利 
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
2 、基 金份 额持 有人 的义 务 
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1） 认真 阅读 并遵 守基 金 合同； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者基金 合同 终止 的有 限责 任； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 遵守 基金 管理 人、 销 售机构 和登 记结 算机 构的 相关交 易及 业务 规则 ； 
（10） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
3 、基 金管 理人 的权 利 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，根 据法 律法 规和 基金 合同独 立运 用并 管理 基金 财产； 
（3） 依照 基金 合同 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ； 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6）依 据基金 合同及 有关 法律规定 监督 基金托 管人 ，如认为 基金 托管人 违反 了基金 合
同及国 家有 关法 律规 定， 应呈报 中国 证监 会和 其他 监管部 门， 并采 取必 要措 施保护 基金 投资
者的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得基 金
合同规 定的 费用 ；



（10） 依据 基金 合同 及有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ；



（11） 在基 金合 同约 定的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购、 赎回 和转 换申 请；



（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13 ） 在 法律 法规允 许的 前提下 ， 为基 金的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 及转融 通 业
务； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购、 赎回 、 转 换、
非交易 过户 、转 托管 和定 期定额 投资 的业 务规 则； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他权 利。 
4 、基 金管 理人 的义 务 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销价格 的方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ， 按 有关 规定 计算并 公告 基金资 产净 值 ， 确定 基金 份额申 购 、 赎 回
的价格 ； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不向 他人 泄露； 
（13 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收 益 ； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 基 金 合同 规定 履行自 己的 义务 ， 基 金托 管人违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；




（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 基 金合 同不能 生效 ， 基 金管 理
人承担 全部 募集 费用 ，将 已募集 资金 并加 计银 行同 期存款 利息 在基 金募 集期 结束后 30 日内
退还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议； 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
5 、基 金托 管人 的权 利 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 法律 法规 和基 金合 同的规 定安 全保 管基 金财 产； 
（2） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反基 金合 同及国 家
法律法 规行 为 ， 对 基金 财产 、 其 他当 事人 的利 益造 成重 大损失 的情 形 ， 有 权呈 报中 国证监 会，
并可采 取必 要措 施保 护基 金投资 者的 利益 ； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
6 、基 金托 管人 的义 务 
据《基 金法 》、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 义务 包括 但不 限于： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利 用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户和 投资所需 的其 他账户 ，按 照基金 合
同的约 定， 根据 基金 管理 人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额的 申购 、赎 回价 格； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理人 有未 执行基 金合 同
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施； 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定， 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和托 管协议 的规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 时， 应承 担赔偿 责任 ， 其赔偿 责任 不因其 退 任
而免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和基 金合 同规定 履行 自己 的义 务， 基金管 理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理 人追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
（二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则 
1 、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1 ） 除 法律 法规 规定 或基 金合同 另有 约定 外 ， 基 金份 额持有 人大 会由 基金 管理 人召 集 ； 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召开 时， 由基 金托管 人召 集； 
（3）基 金份额 持有人 大会 未设立日 常机 构的， 基金 托管人认 为有 必要召 开基 金份额 持
有人大会 的， 应当向 基金 管理人提 出书 面提议 。基 金管理人 应当 自收到 书面 提议之日 起 10
日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 基金 托管 人。 基金 管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决 定
之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不召 集， 基金 托管人 仍认 为有 必要 召开 的，应 当由 基
金托管 人自 行召 集， 并自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 并告 知基 金管 理人 ，基金 管理 人
应当配 合。 
（4 ） 基 金份 额持 有人 大会 未设立 日常 机构 的 ， 代 表 基金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基
金份额 持有 人就 同一 事项 书面要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 ， 应 当向 基金 管理 人提出 书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知提出 提议 的
基 金 份 额 持 有人 代 表 和 基金 托 管 人 。 基金 管 理 人 决定 召 集 的 ， 应当 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份 额持 有
人仍认 为有 必要 召开 的， 应当向 基金 托管 人提 出书 面提议 。 基 金托 管人 应当 自收到 书面 提议
之日起 10 日 内决 定是 否召 集，并 书面 告知 提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ；华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 。 
（5 ） 代 表基 金份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以
上 （含 10% ） 的基 金份 额 持有人 有权 自行 召集 ， 并 至少提 前 30 日 报中 国证 监 会备案 。 基 金
份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的， 基金管 理人 、 基金托 管人 应当配 合 ， 不 得
阻碍、 干扰 。 
（6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。 
2 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金份 额持 有人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 30 日 ， 在指 定媒 介公 告。 基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2 ）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4 ） 授权 委托 证明 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5 ）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7 ）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 在会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对书 面表 决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。 
3 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 、 通 讯开 会及 法律法 规、 中国 证监 会允 许的其 他方
式召开 ，会 议的 召开 方式 由会议 召集 人确 定。 
（1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
1 ）亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 、受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定， 并且
持有基 金份 额的 凭证 与基 金管理 人持 有的 登记 资料 相符； 
2 ）经核 对，汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有 基 金份额的 凭证 显示， 有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的 50%（含 50% ）； 
3 ）若到 会者在 权益登 记日 所持有的 有效 基金份 额低 于上述规 定比 例的， 召集 人可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月以 后、 六 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ， 到 会者 所持 有的 有效基 金份 额应
不少于 在重 新确 定的 权益 登记日 基金 总份 额的 三分 之一（ 含三 分之 一） 。 
（2）通 讯开会 。通讯 开会 系指基金 份额 持有人 将其 对表决事 项的 投票以 书面 形式在 表
决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开 会 应以书 面方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1 ）会 议召 集人 按基 金合 同 约定公 布会 议通 知后 ，在 2 个工 作日 内连 续公 布相 关提示 性
公告； 
2 ）召集 人按基 金合同 约定 通知基金 托管 人（如 果基 金托管人 为召 集人， 则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的， 不影
响表决 效力 ； 
3 ）本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的， 基金 份额持 有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的 50%（含 50% ）。 
若到会 者在 权益 登记 日所 持有的 有效 基金 份额 低于 上述规 定比 例的 ， 召集 人可 以在原 公
告的基 金份 额持 有人 大会 召开时 间的 三个 月以 后、 六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集基
金份额 持有 人大 会。 重新 召集的 基金 份额 持有 人大 会， 到 会者 所持 有的 有效 基金份 额应 不少
于在重 新确 定的 权益 登记 日基金 总份 额的 三分 之一 （含三 分之 一） ； 
4 ）上述 第 3） 项中直 接出 具书面意 见的 基金份 额持 有人或受 托代 表他人 出具 书面意 见
的代 理 人， 同时 提交 的持 有基金 份额 的凭 证、 受托 出具书 面意 见的 代理 人出 具的委 托人 持有
基金份 额的 凭证 及委 托人 的代理 投票 授权 委托 证明 符合法 律法 规 、 基 金合 同和 会议通 知的 规
定，并 与基 金登 记注 册机 构记录 相符 ； 
5 ）会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。 
（3）在 不与法 律法规 冲突 的前提下 ，基 金份额 持有 人大会可 通过 网络、 电话 或其他 方
式召开 ，基金 份额持 有人 可以采 用书面 、网络 、电 话或其 他监管 机构允 许的 方式进 行表决 ，
具体方 式由 会议 召集 人确 定并在 会议 通知 中列 明。 
（4） 基 金份 额持 有人 授权 他人代 为出 席会 议并 表决 的， 授 权方 式可 以采 用书 面 、 网络 、
电 话或 其他 监管 机构 允许 的方式 ，具 体方 式在 会议 通知中 列明 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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4 、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如基金 合同 的重 大修 改、 决定终 止基
金合同 、 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 与其 他基金 合并 、 法 律法 规及 基金合 同规 定的
其他事 项以 及会 议召 集人 认为需 提交 基金 份额 持有 人大会 讨论 的其 他事 项。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1 ）在 现场 开会 的方 式下 ， 首先由 大会 主持 人按 照下 列第 6 条 规定 程序 确定 和 公布监 票
人， 然 后由 大会 主持 人宣 读提案 ， 经 讨论 后进 行表 决， 并 形成 大会 决议 。 大 会主持 人为 基金
管理人 授权 出席 会议 的代 表， 在 基金 管理 人授 权代 表未能 主持 大会 的情 况下 ， 由基 金托 管人
授权其 出席 会议 的代 表主 持； 如果 基金 管理 人授 权代 表和基 金托 管人 授权 代表 均未能 主持 大
会，则 由出 席大 会的 基金 份额持 有人 和代 理人 所持 表决权 的 50% 以 上（ 含 50% ）选 举产 生
一名基 金份 额持 有人 作为 该次基 金份 额持 有人 大会 的主持 人 。 基 金管 理人 和基 金托管 人拒 不
出席或 主持 基金 份额 持有 人大会 ，不 影响 基金 份额 持有人 大会 作出 的决 议的 效力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身 份证 明文件 号码 、 持有 或代表 有表 决权 的 基金份 额、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称） 和
联系方 式等 事项 。 
2 ）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成决 议 
5 、表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1） 一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上 （ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下列 第 （2） 项所 规定的 须以 特别 决议 通过 事项以 外的 其
他事项 均以 一般 决议 的方 式通过 。 
（2）特 别决议 ，特别 决议 应当经参 加大 会的基 金份 额持有人 或其 代理人 所持 表决权 的
三分之 二以 上 （ 含三 分之 二） 通 过方 可做 出。 转换 基金运 作方 式、 更换 基金 管理人 或者 基金
托管人 、终 止基 金合 同、 与其他 基金 合并 以特 别决 议通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时监 督员 及公 证机关 均认 为有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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面符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ，但 应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
6 、计 票 
（1） 现场 开会 
1 ）如大 会由基 金管理 人或 基金托管 人召 集，基 金份 额持有人 大会 的主持 人应 当在会 议
开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 和 代 理 人中 选 举 两 名 基金 份 额 持 有人 代 表 与 大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行 清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
3 ）如果 会议主 持人或 基金 份额持有 人或 代理人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4 ）计票 过程应 由公证 机关 予以公证 ，基 金管理 人或 基金托管 人拒 不出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
7 、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起 5 日内 报
中国证 监会 备案 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（三）基金合同解除 和终 止的事由、程序以及 基金 财产清算方式 
1 、基 金合 同的 变更 
（1）变 更基金 合同涉 及法 律法规规 定或 基金 合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。 
（2）关 于基金 合同变 更的 基金份额 持有 人大会 决议 须报中国 证监 会备案 ，并 自决议 生
效后 2 日内 在指 定媒 介公 告。 
2 、基 金合 同的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 基金 合同 应当终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个 月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 基金 合同 约定 的其 他 情形； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3 、基 金财 产的 清算 
（1 ） 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算 小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
（2）基 金财产 清算小 组组 成：基金 财产 清算小 组成 员由基金 管理 人、基 金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
（3）基 金财产 清算小 组职 责：基金 财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1 ）基 金合 同终 止情 形出 现 时，由 基金 财产 清算 小组 统一接 管基 金； 
2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3 ）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4 ）制 作清 算报 告； 
5 ）聘请 会计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7 ）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
4 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金 债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（四）争议解决方式 
各方当 事人 同意 ， 因 基金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议， 如经 一方提 出协
商解决 争议 之日 起 60 日内 争议未 能以 协商 方式 解决 的，应 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员
会按照 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲裁地 点为 北京 。 仲 裁裁 决是终 局的 ， 对 仲裁 各方 当
事人均 具有 约束 力。 仲裁 费和律 师费 由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 各方 当事 人应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行基金 合同
规定的 义务 ，维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 
基金合 同受 中国 法律 管辖 。 
（五）基金合同存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式 
基金合 同正 本一 式六 份， 除上报 有关 监管 机构 一式 二份外 ， 基金 管理人 、 基 金托管 人各
持有二 份， 每份 具有 同等 的法律 效力 。 
基金合 同可 印制 成册 ， 供 投资者 在基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 销 售机构 的办 公场所 和 营
业场所 查阅 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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二十、 基金托管协议 的内 容摘要 
（一）托管协议当事 人 
1 、基 金管 理人 
名称：


华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 
住所：


中国 （上海 ） 自 由贸 易试 验区民 生 路 1199 弄 上海 证 大五道 口广 场 1 号 17
层 
法定代 表人: 贾波 
成立时 间：2004 年 11 月 18 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2004 】178 号 
组织形 式： 有限责 任公 司 
注册资 本： 贰亿元 人民 币 
经营范 围： 发起设 立基 金、 基金 管理 及中国 证监 会批 准的 其他 业务 
存续期 间： 持续经 营 
2 、基 金托 管人 
名称：


中国银 行股 份有 限公 司 
住所：


北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人: 陈四 清 
成立时 间：


1983 年 10 月 31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民币 贰仟 玖佰 肆拾 叁亿 捌仟柒 佰柒 拾玖 万壹 仟贰 佰肆拾 壹元 整 
经营范 围： 吸收人 民币 存款 ； 发 放短 期 、 中期 和长 期贷 款； 办 理结 算； 办 理票 据贴 现；
发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收 付款项 及代 理保 险业 务； 提 供保险 箱服 务； 外汇 存款； 外汇贷 款；
外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款； 外 汇
担保； 结汇 、 售 汇； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自营 外汇 买卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查、 咨询 、 见证 业务； 组织或 参加 银团贷 款； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续经 营 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（二）基金托管人与 基金 管理人之间的业务监 督、 核查 
1 、基 金托 管人 对基 金管 理 人的业 务监 督和 核查 
（1）基 金托管 人根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 ，建立 相关 的技术 系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 
1 ）对基 金的投 资范围 、投 资对象进 行监 督。基 金管 理人应将 拟投 资的股 票库 （含投 资
于创新 动力主 题相关 的证 券库 ） 、 债券库 等各 投资品 种的具 体范围 提供给 基金 托管人 。基金
管理人 可以 根据 实际 情况 的变化 ， 对 各投 资品 种的 具体范 围予 以更 新和 调整 ， 并及 时通 知基
金托管 人。 基金 托管 人根 据上述 投资 范围 对基 金的 投资进 行监 督； 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、债 券回 购、银 行存款 、货币
市场工 具 、 权 证、 资产 支 持证券 、 股指 期货以 及法 律法规 和中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其 他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 持有 的股 票占 基金 资产的 比例 为 0%-95% ， 其 中投资 于
创新动力主题相关的证券资产不低于非现金基金资产 的 80% ；每个交易日日终在扣除股 指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 本 基金 保留 的现 金 （不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 、 应
收申购 款等 ） 或 者到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 5% 。 
2 ）对 基金 投融 资比 例进 行 监督： 
a. 本基 金持 有的 股票 占基 金 资产的 比例为 0%-95% ， 其中投 资于 创新 动力 主题 相关的 证
券资产 不低 于非 现金 基 金 资产 的 80% ； 
b. 每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 本基 金保 持 不低于 基金
资产净 值 5% 的现 金 （ 不包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、 应 收申 购款 等） 或 者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 ； 
c. 本基 金持 有一 家公 司发 行 的证券 ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10% ； 
d. 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的 10% ； 
e. 本基 金持 有的 全部 权证 ， 其市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ； 
f. 本基金 管理 人管 理的 全部 基金持 有的 同一 权证 ，不 得超过 该权 证 的 10% ； 
g. 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ， 不 得超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ； 
h. 本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ， 不 得超 过基 金 资产净 值的
10% ； 
i. 本基金 持有 的全 部资 产支 持证券 ，其 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的 20% ； 
j. 本 基金持 有的同 一( 指同一 信用级 别) 资产 支持证 券的 比例， 不得超 过该资 产支 持证券
规模 的 10% ； 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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k.本基 金管 理人 管理 的全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ， 不得超 过
其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ； 
l. 本基金 应投 资于 信用 级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产 支持 证券 。 基金 持有 资产支
持证券 期间 ， 如果其 信用 等级下 降 、 不 再符合 投资 标准 ， 应 在评 级报告 发布 之日 起 3 个月内
予以全 部卖 出； 
m. 基金财产 参与 股票发 行 申购， 本基 金所 申报 的金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 本基 金所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
n. 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% ， 本基 金在 全国 银行 间市场 中债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
o. 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值的
10% ； 
p. 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超过
基金资 产净 值 的 95% ； 其 中， 有 价证 券指股 票、 债券 （不含 到期 日在一 年以 内 的政府 债券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 
q. 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的 20% ； 
r. 本基金所 持有 的股 票市 值 和买入 、卖 出股指 期货 合 约价值 ，合 计（轧 差计 算 ）占基 金
资产 的 0%-95% ； 
s. 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
t. 本基金 的总 资产 不得 超过 基金净 资产 的 140% ； 
u. 本 基 金 管 理 人 管 理 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 开 放 式 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 15% ；本基金管理人管理且由本基金 托
管人托 管的 全部 投资 组合 持有一 家上 市公 司发 行的 可流通 股票 ， 不得 超过 该上 市公司 可流 通
股票 的 30% ； 
v. 本基金主 动投 资于流 动性 受限资 产的 市值 合计 不得 超过基 金资 产净 值 的 15% ； 因证 券
市场波 动、 上市 公司 股票 停牌、 基金 规模 变动 等基 金管理 人之 外的 因素 致使 基金不 符合 本款
所规定 比例 限制 的， 本基 金管理 人不 得主 动新 增流 动性 受 限资 产的 投资 ； 
w. 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回 购
交易的 ， 可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ； 本基 金管 理人
承 诺 本 基 金 与私 募 类 证 券资 管 产 品 及 中国 证 监 会 认定 的 其 他 主 体为 交 易 对 手开 展 逆 回 购交
易的， 可接 受质 押品 的资 质要求 应当 与基 金合 同约 定的投 资范 围保 持一 致， 并承担 由于 不一
致所导 致的 风险 和损 失； 
x. 法律 法规 及中 国证 监会 规定的 和基 金合 同约 定的 其他投 资比 例限 制。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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除上述 第 b 、l 、v 、w 项外 ， 因证 券、 期货 市场 波动 、上市 公司 合并 、基 金规 模变动 、
股权分置改革 中 支 付 对 价等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 投 资比 例 不 符 合上 述 规 定 投资
比例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个交 易日 内进 行调 整 。法律 法规 另有 规定 的， 从其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策 略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自 基金 合同 生效 之日 起开 始。 
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 如法 律法规 或监
管部门 取消 上述 限制 ， 且 适用于 本基 金， 则本 基金 投资不 再受 相关 限制 ， 但 须提前 公告 ， 不
需要经 基金 份额 持有 人大 会审议 。 
（2）基 金托管 人应根 据有 关法律法 规的 规定及 《基 金合同》 的约 定，对 基金 资产净 值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 
（3）基 金托管 人在 上述第 （1）、（ 2 ）款的 监督 和核 查中发 现基金 管理人 违反 法律法 规
的规定、 《基金 合同 》及托 管 协议 的约定 ，应及 时通 知基金 管理人 限期纠 正， 基金管 理人收
到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 并改 正。 在限 期内， 基金 托管
人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。 
（4） 基金 托管 人发 现基 金 管理人 的投 资指 令违 反法 律法规 、 《 基金 合同 》 及 托 管 协议 的
规定 ， 应 当视 情况暂 缓或 拒绝执 行 ， 同 时立即 通知 基金管 理人 ， 并依照 法律 法规的 规定 及 时
向中国 证监 会报 告 。 基 金托 管人发 现基 金管 理人 依据 交易程 序已 经生 效的 指令 违反法 律法 规
和其他 有关规 定，或 者违 反《基 金合同》 、托 管 协议 约定的 ，应当 立即通 知基 金管理 人，并
依照法 律法 规的 规定 及时 向中国 证监 会报 告。 
（5）基 金管理 人应积 极配 合和协助 基金 托管人 的监 督和核查 ，包 括但不 限于 ：在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。 
2 、基 金管 理人 对基 金托 管 人的业 务核 查 
（1）在 托管 协 议的有 效期 内，在不 违反 公平、 合理 原则以及 不妨 碍基金 托管 人遵守 相
关法 律 法规 及其 行业 监管 要求的 基础 上 ， 基 金管 理人 有权对 基金 托管 人履 行托 管 协议 的情 况
进行必 要的 核查 ， 核 查事 项包括 但不 限于 基金 托管 人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资
金账户 和证 券账 户、 复核 基金管 理人 计算 的基 金资 产净值 和基 金份 额净 值、 根据基 金管 理人
指令办 理清 算交 收、 相关 信息披 露和 监督 基金 投资 运作等 行为 。 
（2）基 金管理 人发现 基金 托管人擅 自挪 用基金 财产 、未对基 金财 产实行 分账 管理、 无
正当理 由未执 行或延 迟执 行基金 管理 人 资金划 拨指 令、泄 露基金 投资信 息等 违反法 律法规 、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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《基金 合同 》 及托管 协议 有关规 定时 ， 应及时 以书 面形式 通知 基金 托管 人限 期纠正 ， 基金 托
管人收 到通 知后 应及 时核 对并以 书面 形式 对基 金管 理人发 出回 函。 在限 期内， 基金管 理人 有
权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督 促基 金托 管人 改正。 基金托 管人 对基 金管 理人 通知的 违规 事
项未能 在限 期内 纠正 的， 基金管 理人 应依 照法 律法 规的规 定报 告中 国证 监会 。 
（3）基 金托管 人应积 极配 合基金管 理人 的核查 行为 ，包括但 不限 于：提 交相 关资料 以
供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ， 在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正。 对基
金管理 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会提 交基 金监 督报告 的 ， 基 金托 管人 应积 极配合 提供 相
关数据 资料 和制 度等 。 
（三）基金财产的保 管 
1 、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2）基金托管人应 安全保管基 金 财产，未经基金 管理人的 合法合规指令或 法律法规 、
《基金 合同 》及 托管 协议 另有规 定， 不得 自行 运用 、处分 、分 配基 金的 任何 财产。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 、证券 账户 和期 货结 算账 户。 
（4） 基金 托管 人对 所托 管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 与 基金 托管 人的 其 他业务 和
其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 。 
（5 ） 除 依据 《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、 《 基金 合同 》 及其他 有关 法律 法规 规定 外， 基金
托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 。 
2 、基 金合 同生 效前 募集 资 金的验 资和 入账 
（1） 基金 募集 期满或 基金 管理人 宣布 停止 募集 时， 募集的 基金 份额 总额 、 基 金募集 金
额、 基 金份 额持 有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 的， 由基 金管理 人在 法定
期限内 聘请 具有 从事 相关 业务资 格的 会计 师事 务所 对基金 进行 验资 ， 并 出具 验资报 告， 出具
的验资 报告 应由 参加 验资 的 2 名 以上 （ 含 2 名 ）中 国注册 会计 师签 字方 为有 效。 
（2 ） 基 金管 理人 应将 属于 本基金 财产 的全 部资 金划 入在 基 金托 管人 处为 本基 金开立 的
基金银 行账 户中 ，并 确保 划入的 资金 与验 资确 认金 额相一 致。 
（3） 若基 金募 集期限 届满 ， 未能 达到 基金 合同 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理
退款事 宜， 基金 托管 人应 提供协 助。 
3 、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开 设和 管理。 
（2） 基金 托管 人以 本基 金 的名义 开设 本基 金的 银行 账户 。 本 基金 的银 行预 留 印鉴由 基
金托管 人保 管和 使用 。 本 基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包括 但不 限于 投资 、 支 付赎回 金额 、 支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。 
（3） 本基 金银 行账户 的 开 立和使 用， 限于 满足 开展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人 和华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行账户 ； 亦不 得使 用本 基金 的银行 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。 
（4） 基金 银行 账户 的管 理 应符合 法律 法规 的有 关规 定。 
4 、基 金进 行定 期存 款投 资 的账户 开设 和管 理 
基金管 理人以基金名 义在基金托 管人认可的存 款银行的指 定营业网点开 立存款账户 ，
基金托 管人 负责 该账 户的 日常管 理以 及银 行预 留印 鉴的保 管和 使用 。 在上 述账 户开立 和账 户
相关信 息变 更过 程中 ， 基金 管理人 应提 前向 基金 托管 人提供 开户 或账 户变 更所 需的相 关 资 料 。 
5 、基 金证 券账 户和 资 金 账 户的开 设和 管理 
（1） 基金 托管 人应 当代 表 本基金 ， 以基 金托 管人 和 本基金 联名 的方 式在 中国 证券登 记
结算有 限责 任公 司开 设证 券账户 。 
（2） 本基 金证 券账户 的开 立和使 用， 限于 满足 开展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或转 让本基 金的 证券 账户 ， 亦不 得使用 本基 金的 证券 账户 进行本 基金 业
务以外 的活 动。 
（3 ） 基 金托 管人 以自 身法 人名义 在中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 开立 结算 备付金 账
户， 用于 办理 基金 托管 人所 托管的 包括 本基 金在 内的 全部基 金在 证券 交易 所进 行证券 投资 所
涉及的 资金 结算 业务 。结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执行 。 
（4） 在托 管协 议生效 日之 后， 本 基金 被允 许从 事其 他投资 品种 的投 资业 务的 ， 涉及 相
关账户 的开设 、使用 的， 若无相 关规定 ，则基 金托 管人应 当比照 并遵守 上述 关于账 户开设 、
使用的 规定 。 
6 、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基金合 同生效后，基 金管理人负 责以基金的名 义申请并取 得进入全国银 行间同业拆 借
市场的 交易 资格 ， 并 代表 基金进 行交 易； 基金 托管 人负责 以基 金的 名义 在中 央国债 登记 结算
有限责 任公 司和 银行 间市 场清算 所股 份有 限公 司开 设银行 间债 券市 场债 券托 管账户 ， 并代 表
基金进 行银 行间 债券 市场 债券和 资金 的清 算。 在上 述手续 办理 完毕 之后 ， 由 基金托 管人 负责
向中国 人民 银行 报备 。 
7 、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
8 、与 基金 财产 有关 的重 大 合同及 有关 凭证 的保 管 
基金托 管人按照法律 法规保管由 基金管理人 代 表基金签署 的与基金有关 的重大合同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 托管 协议 另有 规定 外， 基 金管 理人 在代 表基 金签署 与基 金有
关的重 大合 同时 应保 证基 金一方 持有 两份 以上 的正 本， 以便 基金 管理 人和 基金 托管人 至少 各
持有一 份正 本的 原件 。重 大合同 由基 金管 理人 与基 金托管 人按 规定 各自 保管 至少 15 年。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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对于无 法取 得两 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖授 权业 务章的 合
同传真 件， 未经 双方 协商 或未在 合同 约定 范围 内， 合同原 件不 得转 移。 
（四）基金资产净 值 计算 和会计核算 
1 、基 金资 产净 值的 计算 和 复核 
（1）基 金资产 净值是 指基 金资产总 值减 去负债 后的 价值。基 金份 额净值 是指 计算日 基
金 资 产 净 值 除以 计 算 日 该基 金 份 额 总 数后 的 价 值 。基 金 份 额 净 值的 计 算 保 留到 小 数 点 后 3
位，小 数点 后 第 4 位 四舍 五入， 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。



（2）基 金管理 人应每 个工 作日对基 金资 产估值 ，但 基金管理 人根 据法律 法规 或《基 金
合同》 的规 定暂 停估 值时 除外。 估值 原则 应符 合 《 基金合 同》 、 《证 券投 资基 金会计 核算 业务
指引》 及其 他法 律法 规的 规定。 用于 基金 信息 披露 的基金 资产 净值 和基 金份 额净值 由基 金管
理人负 责计 算， 基金 托管 人复核 。 基 金管 理人 应于 每个工 作日 结束 后计 算得 出当日 的该 基金
份额净 值， 并以 约定 方式 发送给 基金 托管 人。 基金 托管人 应对 净值 计算 结果 进行复 核且 无误
后，由 基金 管理 人对 外公 布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进行 。 
（3）当 相关法 律法规 或《 基金合同 》规 定 的估 值方 法不能客 观反 映基金 财产 公允价 值
时， 基金 管理 人可 根据 具体 情况 ， 并 与基 金托 管人 商定 后， 按最 能反 映公 允价 值的 价格估 值 。 
（4）基 金管理 人、基 金托 管人发现 基金 估值违 反《 基金合同 》订 明的估 值方 法、程 序
以及相 关法 律法 规的 规定 或者未 能充 分维 护基 金份 额持有 人利 益时 ， 双方 应及 时进行 协商 和
纠正。 
（5）当 基金资 产的估 值导 致基金份 额净 值小数 点后 三位（含 第三 位）内 发生 差错时 ，
视为基 金份额 净值估 值错 误。当 基金份 额净值 出现 错误时 ，基金 管理人 应当 立即予 以纠正 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大 ； 当 计价 错 误达到 基金 份额 净值 的 0.25% 时 ， 基 金管
理人应 当报 中国 证监 会备 案；当 计价 错误 达到 基金 份额净 值的 0.5% 时， 基金 管理人 应当 在
报中国 证监会 备案的 同时 并及时 进行公 告。如 法律 法规或 监管机 关对前 述内 容另有 规定的 ，
按其规 定处 理。 
（6）由 于基金 管理人 对外 公布的任 何基 金净值 数据 错误，导 致该 基金财 产或 基金份 额
持有人 的实 际损 失， 基金 管理人 应对 此承 担责 任。 若基金 托管 人计 算的 净值 数据正 确 ， 则 基
金托管 人对 该损 失不 承担 责任； 若基 金托 管人 计算 的净值 数据 也不 正确 ， 则 基金托 管人 也应
承担部 分未 正确 履行 复核 义务的 责任 。 如果 上述 错误 造成了 基金 财产 或基 金份 额持有 人的 不
当得 利 ， 且 基金 管理 人及 基金托 管人 已各 自承 担了 赔偿责 任， 则基 金管 理人 应负责 向不 当得
利之主 体主 张返 还不 当得 利。 如果 返还 金额 不足 以弥 补基金 管理 人和 基金 托管 人已承 担的 赔
偿金额 ，则 双方 按照 各自 赔偿金 额的 比例 对返 还金 额进行 分配 。 
（7）由 于不可 抗力， 或证 券、期货 交易 所、登 记机 构及存款 银行 发送的 数据 错误， 或
国家会 计政 策变 更、 市场 规则变 更等 非基 金管 理人 与基金 托管 人原 因， 基金 管理人 和基 金托华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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管人虽 然已 经采 取必 要、 适当、 合理 的措 施进 行检 查， 但 未能 发现 错误 的， 由此造 成的 基金
资产估 值错 误 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 免除 赔偿 责任 。 但 基金 管理人 、 基 金托管 人应 当积
极采取 必要 的措 施消 除或 减轻由 此造 成的 影响 。 
（8）如 果基金 托管人 的复 核结果与 基金 管理人 的计 算结果存 在差 异，且 双方 经协商 未
能达成 一致 ， 基 金管 理人 可以按 照其 对基 金份 额净 值的计 算结 果对 外予 以公 布， 基 金托 管人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 
2 、基 金会 计核 算 
（1） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别独 立地 设置 、 登 记和 保管基 金的 全套账 册 ， 对 双方各 自的 账册定 期进 行 核
对， 互 相监 督， 以保 证基 金财产 的安 全。 若双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。 
（2） 会计 数据 和财 务指 标 的核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
（3） 基金 财务 报表 和定 期 报告的 编制 和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后 5 个 工作 日内 完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕
并于每个 季度 结束之 日起 15 个工 作日内 予以 公告； 半年度报 告在 会计年 度半 年终了 后 40
日内编制 完毕 并于会 计年 度半年终 了后 60 日 内予 以公告； 年度 报告在 会计 年度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日内 予以 公告 。基金 合同 生效 不足 两个 月的， 基金 管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 3 个工 作日 内进 行复核 ， 并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度报
告完成 当日 ， 将 有关 报告 提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 5 个工作 日内 完成
复核 ， 并 将复 核结果 书面 通知基 金管 理人 。 基 金管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管人 复核 ， 基
金托管 人应 在收 到后 15 个 工作日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管
理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以加 密传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行调 整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双方 无法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
（五）基金有关文件 档案 的保存 
1 、基金 管理人 应保存 基金 财产管理 业务 活动的 记录 、账册、 报表 和其他 相关 资料， 基
金托管 人应 保存 基金 托管 业务活 动的 记录 、 账 册、 报 表和其 他相 关资 料， 保存 期 限为 15 年。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应按托 管 协 议第十 条的 约定对各 自保 存的文 件和 档案履 行
保密义 务。 
（六）适用法律 与 争 议解 决方式 
1 、托管 协 议适 用中 华人 民 共和国 法律 并从 其解 释。 
2 、基金 管理人 与基金 托管 人之间因 托管 协议产 生的 或与托管 协议 有关的 争议 可 通过 友
好协商 解决 。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日内 争议 未能 以协 商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁 。 仲裁 裁决 是终局 的 ， 对 仲裁各 方当 事人均 具有 约束 力。 仲裁 费和律 师费 由 败
诉方承 担。 
3 、除争 议所涉 的内容 之外 ，争议处 理期 间，托管 协 议的当事 人仍 应恪守 各自 的职责 ，
继续忠 实、 勤勉 、尽 责地 履行 托 管协 议 的 其他 规定 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
（七）托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算 
1 、托 管协 议的 变更 
托管协 议 双 方当 事人 经协 商一致 ， 可以 对协议 进行 变更 。 变 更后 的新协 议 ， 其内容 不得
与《基 金合 同》 的规 定有 任何冲 突。 变更 后的 新协 议应当 报中 国证 监会 备案 。 
2 、托 管协 议的 终止 
发生以 下情 况， 托管 协议 应当终 止： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 本基 金更 换基 金托 管 人； 
（3） 本基 金更 换基 金管 理 人； 
（4） 发生 《基 金法》 、 《 运 作办法 》或 其他 法律 法规 规定的 终止 事项 。 
3 、基 金财 产的 清算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及有 关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。 
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二十一、 对基金份额 持有 人的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金持 有人提 供一 系列 的服 务 。 以下是 主要 的服 务内 容 ， 基金管 理人
将根据 基金 持有 人的 需要 和市场 的变 化， 有权 增加 或修改 这些 服务 项目 ： 
（一）资料寄送 
每次交 易结 束后 ，投 资者 可在 T+2 个工 作日 后通 过 销售机 构的 网点 查询 和打 印交易 确
认单， 或在 T+1 个工 作日 后通过 电话 、网 上服 务手 段查询 交易 确认 情况 。基 金管理 人不 向
投资者 寄送 交易 确认 单。 
在从销 售机 构获 取准 确的 邮政地 址和 邮政 编码 的前 提下， 基金 管理 人将 负责 寄 送以下 资
料： 
1、基 金账 户确 认书 
在开户 确认 后为 投资 人寄 送基金 账户 确认 书 。 在 基 金募集 期间 开户 的 ， 于 基 金合同 生效
后的 15 个 工作 日内 ， 以 书 面或电 子文 件形 式寄 送； 存续期 内 ， 每 个月结 束后 的 15 个工 作日
内，以 书面 或电 子文 件形 式寄送 。 
2、基 金交 易对 账单 
基金管 理人 可为 投资 人提 供电子 邮件 形式 的对 账单 服务。 如投 资人 需要 重置 寄 送方式 或
寄送频 率， 请致 电本 公司 客服中 心或 登陆 公司 网站 。 
3、其 他相 关的 信息 资料 
指随基 金交易 对账 单不 定 期寄送 的基金 资讯 材料 ， 如基金 新产品 或新 服务 的 相关材 料、
基金经 理报 告、 客户 服务 问答等 。 
（二）红利再投资 
本基金 默认 的分 红方 式为 现金分 红 ， 当 收益 分配 时 ， 基金持 有人 可以 选择 将所 获红利 再
投资于 本基 金 ， 注 册登 记机 构将其 所获 红利 按分 红实 施日的 基金 份额 净值 自动 转为基 金单 位 。
红利再 投资 免收 申购 费用 。 
（三）定期定额投资 
本基金 可通 过销 售机 构为 投资人 提供 定期 定额 投资 的服务 ， 即 投资 人可 通过 固 定的渠 道 ，
采用定 期定 额的 方式 申购 基金单 位。 定期 定额 投资 不受最 低申 购金 额限 制， 具体实 施情 况和
业务规 则详 情请 见本 公司 发布的 相关 公告 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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（四）资讯服务 
在 从销 售机 构获 取准 确的基 金持 有人 账户 信息 （邮政 地址 、邮 政编 码、 手机、EMAIL
等）的 前提 下， 基金 管理 人 将提 供以 下服 务： 
1、手 机短 信服 务 
基金管 理人 可为 投资 者提 供个性 化的 手机 短信 息服 务， 如基 金公 告信 息 、 基 金 分红或 公
司各种 活动 提示 等信 息。 
2、电 子邮 件服 务 
投资人 在申 请开 立本 公司 基金账 户时 如预 留电 子邮 件地址 ， 可 自动 获得 电子 邮 件公共 信
息服务 ， 内容 包括基 金资 讯信息 、 基金 分红提 示信 息、 定期 基金 报告和 临时 公告 及 各种 基 金
理财刊 物 等 。 未预 留相 关资 料的投 资人 可 致 电电 话呼 叫中心 人工 坐席 或上 网修 改自己 的相 关
资料 获 得此 项服 务。 
（五）服务方式 
1、呼 叫中 心 
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供每 周 7 天 、每 天 24 小 时 的自动 语音 查询 服务 ，客 户可通 过
电话收 听最 新公 告信 息、 基金份 额净 值， 并可 自助 查询基 金账 户余 额信 息等 。 同时 ， 呼 叫中
心提供 工作 日 9 ：00 －17 ：30 的人 工服 务。 
呼叫中 心电 话：400 －888 －0001 （免 长途 费） ，或 021-38784638 ，按“ 0” 可 转 人 工 坐席 。 
传真：021-50103016 。 
2、网 上客 户服 务 
网上客 户服 务为 投资 人提 供查询 服务 、 资 讯服 务以 及 与基金 管理 人一 对一 的相 互交流 平
台。登 录网站 后，投 资人 可以通 过输入 账号及 密码 查询个 人账户 资料， 包括 基金持 有情况 、
基金交 易明 细 、 基金 分红 实施情 况等 ； 并享受 基金 管理人 提供 的各 种理 财资 讯服务 ； 投资 人
还可以 查询 热点 问题 及其 解答， 并一 对一 的向 基金 管理人 提交 投诉 和建 议。 
公司网 址：www.huatai-pb.com 
（六）客户投诉处理 
投资人 可以 通过 基金 管理 人提供 的网 上投 诉栏 目 、 呼叫中 心自 动语 音留 言 、 呼叫中 心人
工坐席 、 书 信、 电子 邮件、 传真等 渠道 对基 金管 理人 和销售 机构 所提 供的 服务 进行投 诉。 投
资人还 可以 通过 代销 机构 的服务 电话 对该 代销 机构 提供的 服务 进行 投诉 。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































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二十二 、其他应披露 事项 
本基金 及基 金管 理人 的有 关公告 （ 自 2018 年 8 月 6 日至 2019 年 2 月 5 日） ， 下列公 告
刊登在 中国 证监 会指 定报 刊 和基 金管 理人 公司 网站 ： 
 
公告内 容 披露时 间 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 暂停 大泰 金石 基金 销售有 限公 司办 理
旗下基 金相 关业 务的 公告 
2019-01-28 
华泰柏 瑞创 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 2018 年第 4 季度 报告 2019-01-21 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 增加 沈阳 麟龙 投资 顾问有 限公 司为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换 、 定 投、 申 购定投 费率 优惠 业务
的公告 
2018-12-27 
华泰柏 瑞基 金关 于网 上直 销平台 （ 含移 动终 端） 开 通招商 银行 直付 通支
付业务 并实 施交 易费 率优 惠活动 
2018-12-25 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 关于 增加 深圳 前海 财厚 基金销 售有 限公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开 通基 金转 换、 定 投 及参加 费率 优惠 等业
务的公 告 
2018-12-12 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 增加 阳光 人寿 保险 股份有 限公 司为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换 、 定 投、 申 购定投 费率 优惠 业务
的公告 
2018-11-23 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 关于 增加 中山 证券 有限 责任公 司为 旗下 部
分基金 代销 机构 同时 开通 基金转 换 、 定 投、 申购 定 投费率 优惠 业务 的公
告 
2018-11-03 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 参加 北京 蛋卷 基金 销售有 限公 司费 率
优惠的 公告 
2018-11-01 
华泰柏 瑞创 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 2018 年第 3 季度 报告 2018-10-26 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 关于 新增 上海 利得 基金 销售有 限公 司为 旗
下部分 基金 代销 机构 及开 通基金 定投、 基金 转换 并 参加费 率优 惠活 动的
公告 
2018-10-23 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 参加 众升 财富 （ 北 京） 基金 销售 有限 公
司费率 优惠 的公 告 
2018-10-20 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 参加 北京 创金 启富 基金销 售有 限公 司
费率优 惠的 公告 
2018-10-20 
华泰柏 瑞基 金关 于网 上直 销平台 （ 含移 动终 端） 开 通中国 银行 基金 快捷
支付业 务并 实施 交易 费率 优惠活 动 
2018-10-09 
华泰柏 瑞基 金关 于网 上直 销平台 （ 含移 动终 端） 开 通中国 民生 银行 基金
快捷支 付业 务并 实施 交易 费率优 惠活 动 
2018-10-09 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
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华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 参加 交通 银行 手机 银行渠 道申 购及 定
期定额 投资 手续 费率 优惠 活动的 公告 
2018-09-29 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 增加 基金 直销 账户 的公告 2018-09-25 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 增加 华泰 期货 有限 公司为 旗下 部分 基
金代销 机构 同时 开通 基金 转换、 定投 业务 的公 告 
2018-09-22 
华泰柏 瑞基 金关 于网 上直 销平台 （ 含移 动终 端） 开 通中国 建设 银行 基金
快捷支 付业 务并 实施 交易 费率优 惠活 动 
2018-09-19 
华泰柏 瑞创 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 （正
文）2018 年第 2 号 
2018-09-18 
华泰柏 瑞创 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金更 新的招 募说 明书 （ 摘
要）2018 年第 2 号 
2018-09-18 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 在东 海证券 股份 有限 公
司开通 基金 定投 及定 投申 购费率 优惠 业务 的公 告 
2018-09-12 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 增加 北京 恒宇 天泽 基金销 售有 限公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开 通基 金申 购费 率优 惠业务 的公 告 
2018-09-01 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 增加 中民 财富 基金 销售 （上 海） 有限 公
司为旗 下部 分基 金代 销机 构同时 开通 基金 转换、 定 期定额 投资 及参 加费
率优惠 等业 务的 公告 
2018-08-31 
华泰柏 瑞创 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 2018 年 半年 报 2018-08-25 
华泰柏 瑞创 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 2018 年 半年 报摘 要 2018-08-25 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 增加 西藏 东方 财富 证券股 份有 限公 司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开 通基 金转 换及 参加 费率优 惠等 业务 的
公告 
2018-08-24 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 聘任 副总 经理 的公 告 2018-08-21 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 增加 中原 银行 股份 有限公 司为 旗下 部
分基金 代销 机构 同时 开通 基金转 换、 定期 定额 投资 业务的 公告 
2018-08-21 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 在中 国国际 金融 股份 有
限公司 开通 基金 定投 及定 投申购 费率 优惠 业务 的公 告 
2018-08-17 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 增加 大河 财富 基金 销售有 限公 司为 旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基 金转 换 、 定 投、 申 购费率 优惠 业务 的公
告 
2018-08-09 
 
 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
122 
 
二十三 、招募说明书 存放 及查阅方式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 及基 金代销 机构 住所 ， 投 资者 可在营 业时
间免费 查阅 ， 也 可按 工本 费购买 复印 件。 基金 管理 人和基 金托 管人 保证 其所 提供的 文本 的内
容与所 公告 的内 容完 全一 致。 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金


















































招募 说明书 （更新） 
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二十四 、备查文件 
（一） 在中 国证 监会 注册 华泰柏 瑞 创 新动 力 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金募 集的文件 ； 
（二） 《 华 泰柏 瑞 创 新动 力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 ； 
（三） 《 华 泰柏 瑞 创 新动 力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 ； 
（四） 法律 意见 书； 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件。 
备查文 件存 放地 点为 基金 管理人 、 基金 托管人 的住 所； 投资 者如 需了解 详细 的信息 ， 可
在营业 时间 前往 相应 场所 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件 。 
 
 
 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 
二〇一 九 年 三 月 二十 一 日