鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2019年第1号）
基金管理人：鹏扬基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
截止日：2019 年 2 月 9 日
鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
【重要提示】
1、本基金根据2018年6月25日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬淳利定期开放债
券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2018]1039号）进行募集。本基金的基金合同于
2018年8月9日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚
实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。
3、本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的模式。本基金的
首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至基金合同生效日所对应的三个月月度对日的
前一日。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日（含该日）起至首个开放期结束之日次日
所对应的三个月月度对日的前一日，以此类推。如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个
工作日，若该日历月度中不存在对应日期的，则顺延至该日历月最后一日的下一个工作日。
本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务（红利再投资除外） ，也不上市交易。
本基金自每个封闭期结束后第一个工作日（含该日）起进入开放期，期间可以办理申购
与赎回等业务。本基金每个开放期不少于两个工作日并且不超过十个工作日，如封闭期结束
后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回等业务的， 或依
据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，开放期时间顺延，直到满足开放期的时间要求，开
放期的具体时间由基金管理人在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上予以公告。
4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人
需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的
风险包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险等
等。此外，本基金以人民币1.00元为初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在
基金份额净值跌破人民币1.00元的初始面值的风险。
5、本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、
股票型基金，属于中低风险/收益的产品。
6、本基金可投资资产支持证券，资产支持证券可能面临的信用风险、利率风险、流动鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
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性风险、提前偿付风险等风险、操作风险和法律风险，由此可能增加本基金净值的波动性。
7、基金合同生效后，连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当终止《基金合同》 ，并按照《基金合同》的
约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会。因此基金份额持有人将可能面临《基金
合同》自动终止的风险。
8、基金不同于银行储蓄与债券，投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》 。
9、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
新基金业绩表现的保证。
10、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
11、本招募说明书所载内容截止日为2019年2月9日，有关财务数据和净值表现数据截
止日为2018年12月31日（财务数据未经审计） 。
鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：鹏扬基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 120 号 3 层 302室
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中化大厦 16 层
邮政编码：100045
法定代表人：杨爱斌
成立日期：2016 年 7 月 6日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2016]1453号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿零伍佰壹拾捌万元人民币
存续期限：持续经营
联系人：李雯婷
联系电话：010-68105888
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任香山财富研究院联席理事长、宏实资本管理有
限公司执行董事兼总经理。曾先后在中国建设银行、华夏证券股份有限公司、华夏基金管理
有限公司、中国人寿资产管理有限公司等单位工作。从事金融工作近 30 年，具有比较丰富
的金融工作经历。
杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专业经济学硕士。现任鹏扬基金管理有限公司总
经理。历任上海浦东发展银行信贷员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总
经理、华夏基金管理有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经
理。
姜山先生：董事，美国印第安纳大学商学院工商管理硕士。现任上海华石投资有限公司
执行董事兼总经理，北京鹏扬企业管理有限公司总经理。历任安达信华强会计师事务所审计
师、美国 Sara Lee 公司内部审计师、瑞银投资银行董事、高盛亚洲有限公司执行董事、 美
国德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表、 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司投资银行
部董事总经理。
李刚先生：董事，中国社科院经济学博士。现任鹏扬基金管理有限公司副总经理。历任
中国农业银行资产负债管理部交易员、 资金营运部高级交易员、 金融市场部处长、 副总经理。
董建瑾女士：独立董事，美国伊利诺伊理工学院肯特法学院法学硕士。现任北京观韬律
师事务所合伙人。历任北京市新闻出版局科员、北京高华证券有限公司执行董事、上海国际
能源交易中心首席律师、北京市君泽君律师事务所合伙人。 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
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邱峻女士：独立董事，美国波士顿学院工商管理硕士。现任信达金誉（上海）投资管理
有限公司财务总监。历任安永会计师事务所美国纽约分所高级审计师、高级经理、安永华明
会计师事务所上海分所高级经理、蓝山投资咨询（北京）有限公司财务总监。
王鹤菲女士：独立董事，美国斯坦福大学商学院金融系哲学博士。现任中国人民大学汉
青研究院金融系副教授、副系主任。历任美国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教
授、美联储芝加哥银行访问经济学家、清华大学经济管理学院金融系访问学者、中国投资有
限责任公司风险管理部访问经济学家。
2、基金管理人监事会成员
王徽先生：监事，江苏大学经济学学士。现任中钰资本管理（北京）股份有限公司合伙
人、首席风控官。历任中国华晶电子集团会计、爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务经理、
江苏苏亚会计师事务所南方分所审计经理、北京中星微电子有限公司财务经理、无锡东林会
计师事务所合伙人、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。王徽先生现担任北京注
册会计师协会经济责任审计专业委员会专家委员及北京总会计师协会理事。
吉瑞女士：监事（职工监事） ，对外经济贸易大学管理学学士。现任鹏扬基金管理有限
公司监察稽核部总监。历任安永华明会计师事务所金融审计部审计师，毕马威华振会计师事
务所风险咨询部助理经理及高瓴资本管理有限公司法律合规部高级经理。
曹铮女士：监事（职工监事） ，北京大学经济学学士。现任鹏扬基金管理有限公司人力
资源及行政管理部总监。历任国家电网公司监察局文员、 北京科舵整合创意咨询有限公司
人事助理、索尼爱立信（中国）有限公司人事专员、微软亚洲研究院人事经理、北京鹏扬投
资管理公司人力资源及行政管理部总监。
3、高级管理人员
杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷
员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定
收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。
李刚先生：副总经理，中国社科院经济学博士。历任中国农业银行资产负债管理部交易
员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。
卢安平先生：副总经理兼首席投资官，清华大学工商管理硕士。历任全国社保基金理事
会资产配置处长、风险管理处长，中国平安保险（集团）股份有限公司委托与绩效评估部总
经理，平安人寿保险股份有限公司委托投资部总经理。
李操纲先生：副总经理，南京大学管理学博士。历任华夏证券股份有限公司资金清算中
心总经理、华夏基金管理有限公司副总经理、 中国金融在线有限公司首席运营官、 阳光保
险集团股份有限公司执行委员会委员。
宋震先生：督察长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北
京大学信息科学技术学院工学硕士，曾任 Schlumberger Ltd工程师、龙翌创富顾问有限公司鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
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副总裁、中国证监会北京监管局主任科员。
4、本基金基金经理
陈钟闻先生：固定收益部执行总经理、现金策略总监，毕业于北京理工大学，工商管理
硕士。曾任北京鹏扬投资管理有限公司交易主管、投资经理。鹏扬现金通利货币市场基金基
金经理（2017 年 8 月 10日起任职） 、鹏扬淳优一年定期开放债券型证券投资基金基金经理
（2018年 1月 19 日起任职） 、鹏扬利泽债券型证券投资基金基金经理（2018 年 2 月 5日起
任职） 。
王莹莹女士：固定收益部基金经理。毕业于英国埃克斯特大学，营销与金融服务硕士。
曾任北京鹏扬投资管理有限公司交易管理部债券交易员。2016 年 8 月加入鹏扬基金管理有
限公司，曾任交易管理部债券交易员、专户投资部投资组合经理。鹏扬现金通利货币市场基
金基金经理（2018年 8月 24 日起任职） 。鹏扬淳优一年定期开放债券型证券投资基金基金
经理（2018年 8 月 24 日起任职） 。
5、固定收益投资决策委员会成员情况
王华先生：固定收益总监、固定收益投资决策委员会主任委员，清华大学理学学士，
CFA、FRM，7 年证券投资经验，曾任银河期货研究员，银河期货自营子公司固定收益部总
经理，北京鹏扬投资管理有限公司衍生品策略部总经理。
杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷
员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定
收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。
李刚先生：副总经理，中国社科院经济学博士。历任中国农业银行资产负债管理部交易
员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。
陈钟闻先生：固定收益部执行总经理、现金策略总监，毕业于北京理工大学，工商管理
硕士。曾任北京鹏扬投资管理有限公司交易主管、投资经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992年 10 月 19 日
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
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（1）鹏扬基金管理有限公司直销柜台
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中化大厦 16 层
法定代表人：杨爱斌
全国统一客户服务电话：4009686688
联系人：吴瑞
传真：010-68105966
（2）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台
客服电话：4009686688
网址：www.pyamc.com
（二）登记机构
名称：鹏扬基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中化大厦 16 层
法定代表人：杨爱斌
全国统一客户服务电话： 4009686688
联系人：韩欢
传真： 010-68105932
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021- 31358666
传真：021- 31358600
联系人：黎明、陈颖华
经办律师：陈颖华
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话： （010）58153000
传真电话： （010）85188298
经办注册会计师：王珊珊、贺耀
联系人：贺耀 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
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四、基金的名称
鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
五、基金运作方式和类型
（一）运作方式
契约型、定期开放式
本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金的首个封
闭期为自基金合同生效日 （含该日） 起至基金合同生效日所对应的三个月月度对日的前一日。
下一个封闭期为首个开放期结束之日次日（含该日）起至首个开放期结束之日次日所对应的
三个月月度对日的前一日，以此类推。如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，
若该日历月度中不存在对应日期的，则顺延至该日历月最后一日的下一个工作日。本基金在
封闭期内不办理申购与赎回等业务（红利再投资除外） ，也不上市交易。
本基金自每个封闭期结束后第一个工作日（含该日）起进入开放期，期间可以办理申购
与赎回等业务。本基金每个开放期不少于两个工作日并且不超过十个工作日，如封闭期结束
后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回等业务的， 或依
据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，开放期时间顺延，直到满足开放期的时间要求，开
放期的具体时间由基金管理人在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上予以公告。
（二）基金的类型
债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金通过积极主动的资产配置，力争实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行
票据、金融债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、资产支持证券、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款
及其他银行存款） 、货币市场工具、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%（开放期开始前十个工作日至开放期结
束后十个工作日内不受此比例限制） 。开放期内，保持不低于基金资产净值 5 ％的现金或者
到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。其中，现金类资
产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
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八、投资策略
（一）封闭期投资策略
本基金的投资策略包括买入持有策略、久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属
和板块轮换策略、骑乘策略、价值驱动的个券选择策略、适度的融资杠杆策略、资产支持证
券投资策略等，在有效管理风险的基础上，达成投资目标。
1、买入持有策略
以简单、低交易成本为原则，挑选符合投资需求的标的债券，持有到期后再转而投资新
的标的债券。
2、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价
格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。
3、收益率曲线配置
在久期确定的基础上，根据对收益曲线形状变化的预测，确定采用子弹型策略、哑铃型
策略和梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格
变化中获利。
4、板块轮换策略
根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持相对低估的
板块，减持相对高估的板块，借以取得较高收益。
5、骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债
券，随着所持有债券的剩余期限下降，债券的到期收益率将下降，从而获得资本利得。
6、个券选择策略
用自下而上的方法选择价值相对低估的债券。通过考察收益率曲线的相对位置和形状，
对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到期收益率等方法，结合票息、税收、可否回购、
嵌入期权等其他决定债券价值的因素，从而发现市场中个券的价值相对低估状况。
7、融资杠杆策略
通过分析回购品种之间的利差及其变动，结合对年末效应和长假效应的灵活使用，进行
中长期回购品种的比例配置， 同时在严格控制风险的基础上利用跨市场套利和跨期限套利的
机会。
8、资产支持证券投资策略
重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市
场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价
模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（二）开放期投资策略 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
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开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，方便投资人安排投资，本基金将在遵守有
关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组
合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净
值的波动。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，
并在招募说明书更新中公告。
九、业绩比较基准
中债总财富(总值)指数收益率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数，或者市场发生变化导致本业
绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时，本基金管理人在与基金托管人协商一
致，可调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票
型基金，属于中低风险/收益的产品。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1月 18
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
以下内容摘自本基金 2018 年第 4季度报告，所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,435,286,546.03 95.83
其中：债券 3,435,286,546.03 95.83
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 79,846,121.03 2.23 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
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5-10
8 其他资产 69,771,478.07 1.95
9 合计 3,584,904,145.13 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期期末未持有股票。
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期期末未持有港股通标的股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期期末未持有股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 221,396,907.50 7.57
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,213,889,638.53 109.83
其中：政策性金融债 3,213,889,638.53 109.83
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,435,286,546.03 117.40
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 108902 农发 1802 7,267,960 729,267,106.40 24.92
2 108604 国开 1805 7,027,640 707,683,348.00 24.18
3 160210 16国开10 7,100,000 680,748,000.00 23.26
4 170206 17国开06 6,200,000 632,090,000.00 21.60
5 108603 国开 1804 3,546,801 355,141,184.13 12.14
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期期末未持有贵金属投资。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期期末未持有权证。 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
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（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注：本报告期内，本基金未参与国债期货投资。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注：本报告期内，本基金未参与国债期货投资。
（十）投资组合报告附注
1、基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的投资决策程序说明：
注：本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，
在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资前十名股票中投资于超出基金合同规定备选股票库之外的投资决策程序说
明：
注：本基金本报告期内未持有股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 87,105.67
2 应收证券清算款 11,000,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 58,684,372.40
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 69,771,478.07
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期期末未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
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5-12
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2018年8月9日，基金合同生效以来（截至2018年12月31日）
的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶 段
基金净值
收益率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①—③
②—④
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财
务数据，按照与基金管理人协商一致的方式在次月初5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假
等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方
法如下： 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财
务数据，按照与基金管理人协商一致的方式在次月初5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日
等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
（五）与基金销售有关的费用
1、申购费率
（1）本基金基金份额在申购时收取申购费用，申购费率最高不超过0.40%，且随
申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万 0.40%
100万 ≤M＜500万 0.20%
M ≥500万 每笔1000元
特定申购费率：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万 0.04%
100万 ≤M＜500万 0.02%
M ≥500万 每笔1000元
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台集中申购本基金基金份额的养鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障
基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计
划；企业年金养老金产品。
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允
许的前提下可将其纳入养老金客户范围。
（2）基金份额的申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、
登记等各项费用，投资人一天内有多笔申购基金份额的，须按每次申购所应对的费率
档次分别计费。
2、赎回费率
本基金基金份额的赎回费率见下表。
持有期间（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.50%
7 天≤Y＜30 天 0.20%
Y ≥30 天 0
注： 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有
期少于 7 天的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于 7 天的投资人收取的赎回费的
25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。 费率或收费方
式如发生变更，基金管理人最迟应在新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》等有关法律法规及《鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 ，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2018 年 7 月 18日刊登的本基
金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分更新了招募说明书的截止日期、财务数据截止日期等相
关内容；
2、在“第三部分
基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息；
3、 在“第四部分
基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；
4、 在“第五部分
相关服务机构”部分，更新了部分信息；
5、在“第六部分
基金的募集”部分，更新了部分内容，新增了基金募集期等
内容；
6、 在“第七部分
基金合同的生效”部分，更新了基金合同生效日期等部分内鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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容；
7、在“第九部分
基金的投资”部分，增加了基金的投资组合报告部分内容；
8、新增了“第十部分
基金的业绩”相关内容；
9、新增了“第二十三部分
其他应披露事项”这一部分，列示了本基金招募说
明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告。
鹏扬基金管理有限公司
2019 年 3 月 20 日
