博时合利货币市场基金更新招募说明书摘要2019 年第1 号
博时合利货币市场基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监会证监许可[2016]1371 号
文批准。自 2016 年 07 月 26 日至 2016 年 07 月 29 日通过销售机构公开发售。本基金为契约型
开放式，存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2016 年 08 月 03 日正式生效。
【重要提示】
1、本基金根据 2016 年 06 月 21 日中国证券监督管理委员会《关于准予博时合利货币市场基金
注册的批复》（证监许可[2016]1371 号）准予注册。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
3、本基金投资于货币市场，每万份基金净收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投资者购
买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，投资者在投资本基金前，需
充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，中国人民
银行的利率调整和市场利率的波动构成本基金的利率风险，由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险及本基金的特定风险等。本基金为货币市场基金，属于低预期风险、低
预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。
4、本基金主要投资于货币市场工具，对流动性要求较高，这种确保高流动性的投资策略有可能
造成投资收益的减少，另一方面，由于大额赎回被迫减仓的个券，若市场流动性弱，变现冲击
成本较大，会造成变现损失，降低资产净值。例如，为满足投资者的赎回需要，基金可能保留
大量的现金，而现金的投资收益最低，从而造成基金当期收益下降等风险。
5、基金管理人因违反基金合同及相关业务规则规定导致流动性管理不善而引起交收违约，导致
停止申购赎回业务，造成投资者损失由基金管理人承担。
6、投资有风险，投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融
机构。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金合同等信息披露
文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值并充分考虑自身
的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。
7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金
业绩表现的保证。
8、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。
9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 02 月 03 日，有关财务数据和净值表现截止
日为 2018 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表人：张光华成立时间：1998 年 7 月 13 日
注册资本：2.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：韩强
联系电话：（0755 ）83169999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设立。
目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持有股份 25%；
天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12％；上海盛业
股权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2%。注册资本
为 2.5 亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略
和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略
部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益
投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、
机构-上海、机构- 南方、券商业务部、零售- 北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联
网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管
理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部
（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成
对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固
定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、指数与创
新组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订；组织落实公司总体市场战略，协同产品和投资体系
以及市场团队的协同；拟订年度市场计划和费用预算，具体负责机构业务的绩效考核和费用管
理；公司品牌及产品传播；机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负责北方地区由
国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构- 南方
分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务
中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金
研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券
商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售- 南方负责公司全国范围内零售客户的
渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客
户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护，零售产品营销组织、
销售督导；营销策划及公募销售支持；营销培训管理；渠道代销支持与服务；零售体系的绩效
考核与费用管理等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基
金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投
资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投
资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资
管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收
益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品
报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网
金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相
关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨询与服务；呼出业务与电话营销理财；营销系统数据维护与挖掘；直销柜台业务；专户合同及备案管理、机构售前支持；
专户中台服务与运营支持等工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关
系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化
建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博
时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动
管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效
评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、
财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等
工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资
风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得
到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面
进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、处理公
务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金
（国际）有限公司。
截止到 2018 年 12 月 31 日，公司总人数为 568 人，其中研究员和基金经理超过 89% 拥有硕士
及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制
度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行
海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行
长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间
曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、
招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起，任博时基金管
理有限公司董事长暨法定代表人。
江向阳先生，董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际
金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学
士学位；1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于
南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副总
经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网
信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会
期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和中国科学
技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年 6 月获中国注
册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估师资格及安徽省
人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司及上市公司的经验，
其经验包括：自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有限公司总经理及董事；自
2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600999；香港
联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自 2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司（上
海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）董事。
自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局资本投资有限责任公司监事；自 2015 年 11 月至2018 年 8 月任招商局创新投资管理有限公司董事；自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商
启航互联网投资管理有限公司董事长；自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份
有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600026；香港联交所上市公司，股票代码：
1138）董事；自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所
上市公司，股票代码：601866；香港联交所上市公司，股票代码：2866）董事；自 2009 年
12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：3698）董
事；自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，
股票代码︰000543）董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自 2011 年 3 月
至 2015 年 8 月担任中国海运（集团）总公司总会计师；自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安
徽省能源集团有限公司总会计师，并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。
2018 年 9 月 3 日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。
王金宝先生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，任教师。
1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工
作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为
机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博时基金管理有限公
司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事
会董事。
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国
信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国
长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
方瓯华先生：硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南支行、大
客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011 年起，调
入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。
2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经理、总经理、
董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运营。2018 年 9 月起，担任
上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018 年 10 月 25 日起，任博时基金管理有
限公司第七届董事会董事。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支
书记；1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区
免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商
局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务
股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总
经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年退
休。2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼
任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限
公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013 年
5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013 年 6 月至今，兼任
深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董
事会独立董事。
姜立军先生，1955 年生，会计师，工商管理硕士（MBA ）。1974 年 12 月参加工作，历任中国
远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务
公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦
租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远
日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A 股上市公司）首席执行官、董事。2008.8-2011.12，任中
远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有
限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任中国远洋控股股份有限公司
执行（A+H 上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、
天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委
员。
赵如冰先生，1956 年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水
力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；
1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持参加了
我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12 任厂办公室主任兼
外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能
集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码 0037）副董事长、长城证券有限责任公
司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07，华能南方公司被国家电力公司
重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；2004.07-
2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理；2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司
董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长；2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司
副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公
司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董
事总经理。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽
省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事
处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国长城资产管理
股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公司监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年
5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公
司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港（集团）有限公
司金融事业部，2011 年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月
起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工
作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时
基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司
投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金管理公司，历
任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合
投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理。现任公司总经
理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016 年 3 月
18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。
现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司第六届监
事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生，简历同上。江向阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光
股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部
副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管 IT、运
作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资
公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2 月加入博
时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定
资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。
现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事投资管
理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社
保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固
定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董
事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹
利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理
有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时基金管理
有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金
（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
鲁邦旺先生，硕士。2008 年至 2016 年在平安保险集团公司工作，历任资金经理、固定收益投
资经理。2016 年加入博时基金管理有限公司。历任博时裕丰纯债债券型证券投资基金(2016 年
12 月 15 日-2017 年 10 月 17 日)、博时裕和纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日-
2017 年 10 月 19 日) 、博时裕盈纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日-2017 年 10 月
25 日) 、博时裕嘉纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日-2017 年 11 月 15 日)、博时裕坤
纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日-2018 年 2 月 7 日)、博时裕晟纯债债券型证券投资
基金(2016 年 12 月 15 日-2018 年 8 月 10 日)、博时安慧 18 个月定期开放债券型证券投资基金
(2017 年 12 月 29 日-2018 年 9 月 6 日)的基金经理。现任博时裕泰纯债债券型证券投资基金
(2016 年 12 月 15 日—至今)、博时裕荣纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日—至今)、
博时裕瑞纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日—至今)、博时岁岁增利一年定期开放债
券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日—至今) 、博时裕达纯债债券型证券投资基金(2016 年
12 月 15 日—至今)、博时裕康纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日—至今)、博时裕恒
纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日—至今) 、博时保证金实时交易型货币市场基金
(2017 年 4 月 26 日—至今)、博时天天增利货币市场基金(2017 年 4 月 26 日—至今)、博时裕丰
纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2017 年 10 月 18 日—至今) 、博时裕盈纯债
3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2017 年 10 月 26 日—至今) 、博时裕嘉纯债 3 个月
定期开放债券型发起式证券投资基金(2017 年 11 月 16 日— 至今)、博时裕坤纯债 3 个月定期开
放债券型发起式证券投资基金(2018 年 2 月 8 日—至今) 、博时兴荣货币市场基金(2018 年 3 月
19 日—至今) 、博时富业纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018 年 7 月 2 日—至
今)、博时合利货币市场基金(2019 年 2 月 25 日—至今)、博时合晶货币市场基金(2019 年 2 月
25 日—至今) 、博时外服货币市场基金(2019 年 2 月 25 日—至今)、博时合鑫货币市场基金(2019 年 2 月 25 日—至今)、博时兴盛货币市场基金(2019 年 2 月 25 日—至今)的基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生，硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学位。
1998 年至 2001 年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学- 香
港中文大学金融 MBA 项目，获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在招商
证券研发中心工作，任研究员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作，任基金经理助理。
2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007 年 3 月起任研究部研究员兼任博时
精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年 8 月至 2014 年
12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（2012.8.28-2014.12.26）基金经理。2016 年
7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金（2016.7.25-2018.1.5）基金经
理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金（2013.12.19- 至今）基金经理。现任
公司董事总经理兼股票投资部总经理，权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入博时基
金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司董事总经
理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP 组负责人、年金投资部总经理、绝对收益投资部
总经理、社保组合投资经理。
魏凤春先生，博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、中信建
投证券工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强回报证券投
资基金(2015 年 8 月 24 日-2016 年 12 月 19 日)、博时平衡配置混合型证券投资基金(2015 年
11 月 30 日-2016 年 12 月 19 日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、
多元资产管理部总经理。
王俊先生，硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任
研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金（2015.5.20-
2016.6.8）、博时丝路主题股票基金（2015.5.22-2016.6.8 ）、博时沪港深价值优选混合基金
（2017.1.25-2018.3.14）的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金
（2015.1.22-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9- 至今）、博时沪港深成长企业
混合基金（2016.11.9- 至今）、博时新兴消费主题混合基金（2017.6.5-至今）的基金经理。
过钧先生，硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国
Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博时基金管
理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金（2005.8.24-2010.8.4）的基金经理、
固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金（2010.11.24-2013.9.25）、博时亚洲
票息收益债券型证券投资基金（2013.2.1-2014.4.2）、博时裕祥分级债券型证券投资基金
（2014.1.8-2014.6.10）、博时双债增强债券型证券投资基金（2013.9.13-2015.7.16）、博时新财
富混合型证券投资基金（2015.6.24-2016.7.4）、博时新机遇混合型证券投资基金（2016.3.29-
2018.2.6）、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金（2016.8.1-2018.2.6）、博时稳健回报债
券型证券投资基金（LOF）（2014.6.10-2018.4.23）、博时双债增强债券型证券投资基金
（2016.10.24-2018.5.5）、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-2018.5.21）、博
时鑫和灵活配置混合型证券投资基金（2017.12.13-2018.6.16）、博时鑫惠灵活配置混合型证券
投资基金（2017.1.10-2018.7.30）的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人。现任公司董事
总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金（2009.6.10-至今）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（2016.2.29-至今）、博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金（2016.3.29- 至今）、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金（2016.9.6-至今）、博时乐臻
定期开放混合型证券投资基金（2016.9.29-至今）、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金
（2016.10.17-至今）、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-至今）、博时中债 3-
5 年进出口行债券指数证券投资基金（2018.12.25- 至今）、博时转债增强债券型证券投资基金
（2019.1.28-至今）的基金经理。
黄瑞庆先生，博士。2002 年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合众资产管
理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013 年加入博时基金管理有限公司，历任股票
投资部 ETF 及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资副总监（主持工
作）、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时
价值增长贰号混合基金（2015.2.9-2016.10.24）、博时特许价值混合基金（2015.2.9-2018.6.21）
的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时量化平衡混合基金（2017.5.4-至今）、博时
量化多策略股票基金（2018.4.3-至今）、博时量化价值股票基金（2018.6.26-至今）的基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总
行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地发行
了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036 ），是国内第一家采用国际会计标准
上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代
码：3968 ），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2018 年 9 月 30 日，
本集团总资产 65,086.81 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.46% ，权重法下资本充足率 12.80%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为资产托
管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处
室，现有员工 80 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管
业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。
招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合
格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、
保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，
独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托
管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”
托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内
第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第
一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、
第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服
务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托
管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获
得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新
奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”；2017 年 6 月再度荣
膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金
融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管
银行奖”，2018 年 1 月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”
奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点
子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；
3 月招商银行荣获公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖，5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲
银行家》“中国年度托管银行奖”。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大
学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼
任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装
箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限
责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集
团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比
亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、
中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行
行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991 年至 1995 年，在中国科技国际
信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招商银行北京分行展览路支行、东三环
支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月，历
任北京分行行长助理、副行长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长
（主持工作）；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委书记；2012 年 6 月至
2013 年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013 年 11 月至 2014 年
12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任本行副行长；2016 年 11 月起兼任本行董
事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资
格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷
管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经
理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年
银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等
领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况
截至 2018 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 401 只开放式基金。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
博时基金管理有限公司北京直销中心
名称： 博时基金管理有限公司北京直销中心
地址： 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真： 010-65187032、010-65187592
联系人： 韩明亮
博时一线通： 95105568（免长途话费）
2、代销机构
(1)平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 谢永林
联系人： 施艺帆
电话： 021-50979384
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(2)晋商银行股份有限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 阎俊生
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(3)上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn (4)上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(5)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(6)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(7)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-8980-618
网址： www.chtwm.com
(8)上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
(9)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(10)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减发售本基金的销售机构，并及时公告。
二、登记机构
名称：博时基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址：北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
法定代表人：张光华
电话：（010）65171166
传真：（010）65187068
联系人：许鹏
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话：021-31358666
传真：021-31358600
负责人：俞卫锋
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：张振波、沈兆杰
四、基金的名称
博时合利货币市场基金
五、基金的类型
货币型。
六、基金运作方式
本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。
七、基金的投资目标
在控制投资组合风险，保持相对流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
八、投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在一年以内（含一年）
的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债
券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具
有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。
九、投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略，在控制利率风险、尽量降低基金资产净值波动风险并满
足流动性的前提下，提高基金收益。
1、利率策略
本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观经济情况，
建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金
还将分析金融市场资金供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资
金面的场景模拟。
在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、通货膨
胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分当前利率
债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率曲线与均衡
收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩余期限，并据
此动态调整投资组合。
2、骑乘策略
当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时，投资并持有债券一段时间，随着时间推移，债
券剩余年限减少，市场同样年限的债券收益率较低，这时将债券按市场价格出售，投资人除了
获得债券利息以外，还可以获得资本利得。在多数情况下，这样的骑乘操作策略可以获得比持
有到期更高的收益。
3、放大策略
放大策略即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金，并购买剩余年限相对较长的债券，以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动性不足、或者
市场状况不宜采用放大策略等情况下，本基金将适时降低杠杆投资比例。
4、信用债投资策略
(1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过博时基金债券信用评级系统进行内部
评级，符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资，以事前防范和控制信用风险。
(2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较高投资收
益的来源。首先，伴随经济周期的波动，在经济周期上行或下行阶段，信用利差通常会缩小或
扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时，研究不同行业在经济周期和政策
变动中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资具有积极因素
的行业，规避具有潜在风险的行业。其次，信用产品发行人资信水平和评级调整的变化会使产
品的信用利差扩大或缩小，本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作用，选择评级有上调可
能的信用债，以获取因利差下降带来的价差收益。第三，对信用利差期限结构进行研究，分析
各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置，以及不同期限之间利差的相对水平，发
现更具投资价值的期限进行投资；第四，研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水
平，发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。
(3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段，不同审批机构批准发行的信用产
品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别，本基金将考虑产品定价的合理性、产
品主要投资人的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用风险状况，进
行信用债券的类属选择。
5、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵押贷款
等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的
分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，
对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模
并进行分散投资，以降低流动性风险。
十、业绩比较基准
活期存款利率(税后) 。
本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活期存款利率（税后）
作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款利率或利息税发生调整，
则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。
如果今后法律法规发生变化，或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布，或者市场中出
现其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人
协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基
金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种，其预期风险和预期收益率均低于股
票型基金、混合型基金和债券型基金。
十二、基金投资组合报告
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 35,365,830.04 36.15
其中：债券 35,365,830.04 36.15
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 30,180,272.52 30.85
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 22,557,010.92 23.06
4 其他各项资产 9,731,622.13 9.95
5 合计 97,834,735.61 100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 0.05
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产
净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 42
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 49
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 0
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限没有超过 120 天的情况。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（% ） 各期限负债占基金资产净值的比
例（％）
1 30 天以内 46.84 2.09
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
2 30 天（含）—60 天 10.42 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
3 60 天（含）—90 天 29.25 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
4 90 天（含）—120 天 5.78 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
5 120 天（含）—397 天（含） - -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 92.28 2.09
4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 240 天。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 5,514,485.40 5.78
其中：政策性金融债 5,514,485.40 5.78
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 29,851,344.64 31.27
8 其他 - -
9 合计 35,365,830.04 37.04
10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 - -
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量
(张) 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％）
1 111821384 18 渤海银行 CD384 100,000 9,980,053.58 10.45
2 111809253 18 浦发银行 CD253 100,000 9,946,433.12 10.42
3 111872183 18 徽商银行 CD205 100,000 9,924,857.94 10.40
4 018005 国开 1701 55,000 5,514,485.40 5.78
7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5% 间的次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0308%
报告期内偏离度的最低值 -0.0112%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0075%
注：上表中“偏离情况”根据报告期内各工作日数据计算。
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本报告期内本货币市场基金负偏离度的绝对值未超过 0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本报告期内本货币市场基金正偏离度的绝对值未超过 0.5%。
8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价
与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持 1.00 元。
9.2 报告期内本基金投资的前十名证券中，除 18 浦发银行 CD253 的发行主体以外，没有被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2018 年 1 月 20 日，上海浦东发展银行股份有限公司发布公告称，因成都分行内控管理严重失
效,授信管理违规，违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为，银监会四川监管局
对上海浦东发展银行成都分行处以罚款的行政处罚。
对该证券投资决策程序的说明：
根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金
经理决定具体投资行为。
9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 231,272.13
4 应收申购款 9,500,350.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 9,731,622.13
9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
期间 ①净值收益率 ②净值收益率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准
差 ①-③ ②- ④
2016.08.03-2016.12.31 1.0081% 0.0022% 0.1468% 0.0000% 0.8613% 0.0022%
2017.01.01-2017.12.31 4.2570% 0.0012% 0.3549% 0.0000% 3.9021% 0.0012%
2018.01.01-2018.12.31 3.5410% 0.0026% 0.3549% 0.0000% 3.1861% 0.0026%
2016.08.03-2018.12.31 9.0369% 0.0027% 0.8565% 0.0000% 8.1804% 0.0027%
十四、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致
后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初三个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致
后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.03%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.03%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致
后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初三个工作日内从基金财产中一次性支
付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金管理费、基金托管费等费用的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同
约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资
的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收
的规定代扣代缴。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律
法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 09 月 17 日刊登的本基金原招募说明书（《博时合利货
币市场基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行
了内容补充和更新, 主要补充和更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”中，对基金份额销售机构进行了更新；
4、在“八、基金的投资”中，更新了“（九）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间
为 2018 年 12 月 31 日；
5、在“九、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间为 2018 年 12 月
31 日；
6、在“十一、基金资产的估值”中，对估值程序进行了更新；
7、在“十三、基金费用与税收”中，对基金托管人的托管费进行了更新；
8、在“二十一、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。
（一）、2019 年 01 月 21 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上交易个人投
资者开通部分货币基金 T+0 赎回提现业务的公告》；
（二）、2019 年 01 月 19 日，我公司公告了《博时合利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告》
；
（三）、2019 年 01 月 09 日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海基煜基金
销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
（四）、2018 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时合利货币市场基金 2018 年第 3 季度报告》
；
（五）、2018 年 09 月 17 日，我公司公告了《博时合利货币市场基金更新招募说明书 2018 年
第 2 号（摘要）》；
（六）、2018 年 08 月 29 日，我公司公告了《博时合利货币市场基金 2018 年半年度报告（摘
要）》。
博时基金管理有限公司
2019 年 03 月 20 日
