中信建投睿信：更新招募说明书摘要（2019年第1号）查看PDF公告
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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中 信 建 投 睿信 灵活配置 混合型 证 券投 资
基金更新 招募 说明书 （更 新 ） 摘要
（2019 年第 1 号 ）
基 金 管理 人 ： 中 信 建投 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 交 通 银行 股 份 有 限 公司
二 〇一 九年 三月
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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重要提示
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 （以下 简称“本基金”） 申请募
集的 准予 注册 文 件名称 为： 《 关 于准予 中信建 投睿信灵 活配置 混合型 证券投资基
金 注册的批复 》 （证监许可 〔2014〕 1238 号） ， 注册 日期为： 2014 年 11 月 21 日。
本基金 基金 合同于 2015 年 2 月 3 日正式生效。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读招募说明书； 基金的
过往业绩并不预示其未来表现 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金 合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、《运 作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止 日为 2019 年 2 月 3 日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日，财务数据未经审计。中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层
邮政编码：100010
法定代表人：蒋月勤
成立日期：2013 年 9 月 9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可〔2013〕1108 号
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：30000 万元
联系人：杨露露
电话：010-59100288
存续期间：永久存续
股权结构： 中信建投证券股份有限公司占 55% 、 航天科技财务有限责任公司
占 25% 、江苏广传广播传媒有限公司占 20% 。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
蒋月勤先生， 董事长， 成都电子科技大学硕士研究生学历。 曾任中信证券股
份有限公司交易部总经理、 长盛基金管理有限公司总经理等， 现任中信建投证券
股份有限公司党委委员、 执委会委员、 董事总经理， 兼任中信建投证券股份有限
公司资产管理部行政负责人、中信建投基金管理有限公司董事长。
邱黎强先生， 副董事长、 总经理， 北京大学硕士研究生学历。 曾任中信建投
证券股份有限公司资产管理部行政负责人等， 现任中信建投基金管理有限公司副
董事长、总经理。
李聚合先生， 副董事长， 中国人民大学在职博士研究生学历。 曾任国家发改中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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委财政 金融司副司长等， 长期从事宏观经济及财政货币政策研究， 熟悉证券期货
市场及社会信用体系建设情况。 现任中信建投基金管理有限公司副董事长， 兼任
元达信资本管理 （北京） 有限公司执行董事、 中信建投证券股份有限公司董事总
经理、交通信用研究院顾问委员会主任。
陈瑛女士， 董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任航天一院 211 厂总会
计师、 航天一院财务部副部长、 航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、 航
天投资控股有限公司财务总监等， 现任航天科技财务有限责任公司财务总监、 中
信建投基金管理有限公司董事。
周艳丽女士， 董事， 南京大学硕士研 究生学历。 曾任江苏省广播电视总台 （集
团）财务 资产部 副主任 等，现任 江苏省 广播电 视总台（ 集团） 财务资 产部主任、
中信建投基金管理有限公司董事， 兼任江苏广电石湫影视基地有限公司董事、 江
苏广行天下汽车销售服务有限公司董事。
袁野先生， 常务副总经理、 职工董事， 德国特里尔大学硕士研究生学历。 曾
任德国HVB 银行卢森堡分行产品经理、 中信建投证券股份有限公司资产管理部总
监、 中信建投基金管理有限公司总经理等， 现任中信建投基金管理有限公司常务
副总经理、职工董事。
杜宝成先生， 独立董事， 北京大学法律系硕士研究生学历。 曾任北京市律师
协 会职员、 中国侨联华联律师事务所律师、 北京市融商律师事务所高级合伙人等，
现任北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。
王军先生， 独立董事， 中国农业大学博士研究生学历。 现任中国农业大学经
济管理学院金融系讲师及系副主任、 中国农业大学中国期货与金融衍生品研究中
心副主任兼秘书长、 中国农业大学 MBA 教育中心副主任及党支部书记、 中信建投
基金管理有限公司独立董事。
王宏利女士， 独立董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任北京瑞达会计
师事务所部门副经理、 北京中洲光华会计师事务所高级经理、 天健光华会计师事
务所 合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、 大华会计师
事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员等， 现任大华会计师事务
所合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、 中信建投基金管理有限公司
独立董事。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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胡家勇先生， 独立董事， 中南财经大学博士研究生学历。 曾任中南财经大学
助教、 讲师、 副教授、 教授等， 现任中国社会科学院经济研究所研究员、 中信建
投基金管理有限公司独立董事， 兼任国家社会科学基金评审组专家、 中国博士后
科学基金评审组专家、 全国科技名词审定委员会委员、 经济贸易名词审定委员会
副主任。
2、监事会成员
孔萍女士， 监事会主席， 中国人民大学硕士研究生学历。 曾任中国工商银行
财务处副科长， 华夏证券股份有限公司财务、 稽核、 清算部部门总经理等， 现任
中信建投证券股份有限公司董事总经理、 中信建投基金管理有限公司监事会主席。
许会芳女士， 监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 曾任航天科技
财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理、 总经理等， 现任航天 科技财务有
限责任公司结算部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。
周琰女士， 监事， 南京大学硕士研究生学历。 曾任江苏省广播电视总台投资
管理部业务拓展科副科长等， 现 任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科
长、 中信建投基金管理有限公司监事， 兼任南京市金陵文化科技小额贷款有限公
司董事、江苏展响实业有限公司董事。
张全先生， 职工监事， 中国人民银行研究生部硕士研究生学历。 曾就职于中
信建投证券股份有限公司债券承销部、 债券销售交易部、 资本市场部， 曾任中信
建投基金管理有限公司总经理助理、 特定资产管理部负责人等， 现任元达信资本
管理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。
陈晨先生， 职工监事， 北京工业大学本科学历。 曾就职于华夏证券股份有限
公司信息技术部网络管理岗、 中 信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、
中信建投 基金管 理有限 公司信息 技术部 负责人 等，现任 元达信 资本管 理（北京）
有限公司项目经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。
王琦先生， 职工监事， 中国人民大学博士研究生学历。 曾任大通证券股份有
限公司研发中心研究员、 中关村证券股份有限公司研发中心研究员， 中信建投证
券股份有限公司交易部总监等， 现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、 职
工监事。
3、高级管理人员 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。
邱黎强先生，现任公司副董事长、总经理，简历同上。
袁野先生，现任公司常 务副总经理、职工董事，简历同上。
周建萍女士， 北京大学在职研究生。 曾任航天科技财务有限责任公司投资部
总经理、 资产管理部总经理、 交易部总经理、 中信建投基金管理有限公司督察长
等，现任中信建投基金管理有限公司副总经理。
高翔先生， 太原机械学院 （现中北大学） 本科学历。 曾任广东深圳蛇口新欣
软件产业有限公司开发一部高级程序员、 华夏证券深圳分公司电脑部副经理、 鹏
华基金管 理有限 公司信 息技术部 总监、 大成基 金管理有 限公司 信息技 术部总监、
中信建投基金管理有限公司总经理助理等， 现任中信建投基金管理有限公司副总
经理，兼任元达信资本管 理（北京）有限公司执行监事。
张乐久先生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。 曾任中大期货有
限公司研究员、 太平洋证券股份有限公司研究员、 中国证券监督管理委员会北京
监管局主任科员、 北京同瑞汇金管理有限公司合规专员等， 现任中信建投基金管
理有限公司督察长，兼任公司董事会秘书。
4、本基金基金经理
王晓贞先生， 山东大学硕士研究生学历。 曾任中航证券证券投资部高级投资
经理，现任中信建投基金管理有限公司产品与金融工程部基金经理。
5、投资决策委员会成员
袁野先生，简历同上。
王琦先生，简历同上。
栾江伟先生， 北京协和 医学院药物分析学硕士。 曾任新华基金管理股份有限
公司基金经理， 现任中信建投基金管理有限公司投资研究部-股票投资部负责人。
刘博先生， 英国华威大学金融学硕士。 曾任沈阳序和科技开发有限公司总经
理助理、 中诚信国际信用评级有限责任公司分析师、 招商证券股份有限公司研究
员、 中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁， 现任中信建投基金管理
有限公司投资研究部-固收投资部负责人。
周户先生 ，南开 大学硕 士研究生 学历。 曾任渤 海证券股 份有限 公司研 究员、
广发证券股份有限公司研究员、 国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员、中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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中信建投 基金管理有限公司投资研究部研究员， 现任中信建投基金管理有限公司
投资研究部基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月30日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行 始建于1908 年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国的发
钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全国性
的国有股 份制商 业银行 ，总部设 在上海 。2005 年6月交 通银行 在香港 联合交易所
挂牌上市 ，2007年5月 在上海证 券交易 所挂牌 上市。根 据2017年 英国 《银行家》
杂志发 布的 全球千 家大 银行报 告， 交通银 行一 级资本 位列 第11 位， 较 上年上 升2
位；根据2017 年美 国《 财富》杂 志发布 的世界500强公司 排行榜 ，交 通银行营业
收入位列第171位。
截至2018年9月30 日， 交通银行资产总额为人 民币93915.37亿元。2018 年1-9
月，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民 币573.04亿元。
交通银行总行设 资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基金 、证券 和银行 的从业经 验， 具 备基金 从 业资格 ，以及 经济师 、会计师、中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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工程师和律师 等中高级 专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发
向上的 资产 托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生2018年2月起任本行董事长、 执行董事。2013年11 月起任本行执行董
事。2013年11 月至2018 年2月任本行副董事长、 执行董事，2013年10月至2018 年1
月任本行行长； 2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央
汇金投资有限责任公司执行董事、 总经理； 2005 年8月至2010年4月任本行执行董
事、 副行长； 2004年9 月至2005年8月任本行副行长； 2004年6月至2004年9 月任本
行董事、 行长助理； 2001 年9月至2004年6月任本行行长助理； 1994年至2001 年历
任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长， 南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生1986
年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
任德奇先 生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生2018 年8 月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014 年7 月至2016
年11 月任 中国 银行副 行 长，2016 年12 月至2018 年6月 任中 国银 行执 行 董事、 副行
长， 其中： 2015年10月至2018年6月兼任中银香港 （控股） 有限公司 非执行董事，
2016 年9月至2018年6 月 兼任中国 银行上 海人民 币交易业 务总部 总裁；2003 年8月
至2014年5 月历任 中国 建设银行 信贷审 批部副 总经理、 风险监 控部总 经理、授信
管理部总经理、 湖北省分行行长、 风险管理部总经理； 1988年7月至2003年8月先
后在中国建设银行岳阳长岭支行、 岳阳市中心支行、 岳阳分行， 中国建设银行信
贷管理委员会办公室、 信贷风险管理部工作。 任先生1988年于清华大学获工学硕
士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015 年8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年12 月至2015 年8
月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副总裁；
1999 年12 月至2007年12月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处
长助理、 副处长， 会计结算部高级经理。 袁女士1992年毕业于中国石油大学计算
机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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（三）基金托管业务经营情况
截至 2018 年 9 月 30 日， 交通银行共托管证券投资基金 384 只。 此外， 交通
银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银
行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证 券投资资产 、RQFII 证 券投资资产 、QDII 证券
投资资 产、RQDII 证券 投资资产和 QDLP 资金 等产品。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）直销中心
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
传真：010-59100298
联系人：贾欣欣
客户服务 电话：4009-108-108
网址：www.cfund108.com
（2） 网上 直销
直销网站 ：www.cfund108.com
2、 其他销售机构
（1 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 彭纯
联系人： 王菁
联系电话：021-58781234
传真：021-58408483
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（2 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客户服务电话：95587、400-8888-108
网址：www.csc108.com
（3 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
联系方式：022-58314846
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
客户服务电话：95541
（4 ）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（5 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（6 ）中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号中信证券大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
电话：010-60833889
传真：010-60833739
联系人： 马静懿
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（7 ）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 、14 层
办公地址 ：深圳 市福田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二期 ）北座 13 层
1301-1305 、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：洪诚
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（8 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址 ：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人： 姜晓林
电话：0532-85022026
传真：0532-68722193
联系人： 孙秋月
网址：http://sd.citics.com/
（9 ）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝
阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（10 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（11 ）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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电话：010-85605588
传真：010-63229478
联系人：董汇
网址：www.bjrcb.com
客户服务电话：96198
（12 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
电话：18513182040
传真：021-64385308
联系人： 夏雯
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188
（13 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：95321
（14 ）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 王之光
电话：15921301165
传真：021-22066653
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
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联系人： 程晨
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（15 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212-327
传真：0411-84396536
联系人：姜焕洋
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服务电话：400-6411-999
（16 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
法定代表人：陈柏青
电话：18205712248
联系人：韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（17 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话 ：13675861499
传真：0571-88910240
联系人： 吴杰
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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（18 ）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话 ：021-20324155
传真：021-20324199
联系人：赵明
网址：www.dtfunds.com
客户服务电话：400-928-2266
（19 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（20 ）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（21 ）北京钱景财富投资管理有限公司
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
16
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（22 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司
地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 （ 一 期 ）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：18672739925
客户服务电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
（23 ）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服务电话：400-619-9059
（24 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
17
电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人：马鹏程
网址：www.chtfund.com
客户服务电话：400-898-0618
（25 ）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话：18612439949
传真：010-89180000
联系人： 黄立影
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118、400-098-8511
（26 ）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-60195213
传真：021-50583633
联系人： 王晓明
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服务电话：400-067-6266
（27 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
18
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（28 ）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 季长军
联系人： 何鹏
电话：010-52609656
传真：010-68854009
客户服务电话：400-188-5687
（29 ）上海长量基金 销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691935 传真：021-20691861
联系人： 党敏
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（30 ）深圳富济基金销售有限公司
住所： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02、 03、 04
单位
办公地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03、
04 单位
法定代表人：刘鹏宇
电话：18938644421
传真：0755-83999926
联系人：马力佳 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
19
网址：www.jinqianwo.cn
客户服务电话：0755-83999907
（31 ）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人： 程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（32 ）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（33 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906
室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
20
客户服务电话：400-700-9665
（34 ）北京中期 时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807864
传真：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
（35）北京植信基金销售有限公司
住所： 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址： 北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人： 杨纪峰
电话：010-56075718
传真：010-67767615
联系人： 吴鹏
网址：www.zhixin-inv.com
客户服务电话：400-680-2123
（36 ） 乾道盈泰基金销售 （北京） 有限公司 住所： 北京市海淀区东北旺村南
1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：4000888080
（37 ）喜鹊财富基金销售有限公司
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
21
注册地址 ：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址 ：北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层
法定代表人 ：陈皓
电话 ：18501904963
传真 ：010-50877697
联系人 ：曹砚财
网址 ：www.xiquefund.com
客户服务电话 ：0891-6177483
（38 ）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所： 天津自贸区 （中 心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013825
联系人：邵玉磊
网址：www.wanjiawealth.com
客户服务电话：010-59013895
（39 ）深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研究大楼 B815
办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4 栋 D 座三楼
法定代表人： 万勇
联系人：贾海霞
联系电话： 0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn
（40 ）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
22
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000
（41）南京苏宁基金销售 有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
联系电话：15298383910
传真：025-66008800-887226
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（42 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人：刘宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服务电话：400-850-7771
(43) 一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
法定代表人：吴雪秀
电话：18510640608 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
23
联系人：徐越
网址：www.yilucaifu.com
客户服务电话：400-001-1566
(44) 天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服务电话：400-111-0889
(45) 北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中 关村软件园二期 （西扩） N-1、 N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-60619607
传真：010-62676582
联系人：付文红
网址：www.xincai.com ：
客户服务电话：010-62675369
（46 ）中信建投期货有限公司
住所：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大 楼 11-B, 名义层 11-A,8-B4,9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
24
电话：023-63600049
传真：023-86769647
联系人：刘芸
网址：www.cfc108.com
客户服务电话：400-8877-780
（47 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人：吴阳
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（48）上海联泰基金销售有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公 地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人： 燕斌
电话：021-62680166-8102
传真：021-52975270
联系人： 兰敏
网址：www.66zichan.com
客户服务电话：400-166-6788
（49）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济
发展区）
办公地址： 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和
经济发展区）
法定代表人： 王翔 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
25
电话：021-65370077-234
传真：021-55085991
联系人： 李关洲
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电话：400-820-5369
（50）北京蛋卷基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人： 侯芳芳
网址：https://danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（51）深圳前海财厚基金销售有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳 市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区深圳湾科技生态园三千 11 栋 A 座 3608 室
法定代表人： 杨艳平
电话：0755-86575665
传真：0755-26640652
联系人： 胡馨宁
网址：www.caiho.cn
客户服务电话：400-1286-800
（52）东海证券股份有限公司
住所： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
26
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531、400-888-8588
3、 基金 管理人 可根据 《中华人 民共和 国证券 投资基金 法》 、 《公开 募 集证券
投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 和本基金基金合同等的
规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务 。
（二） 登记机构
名称：中信建投基金 管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
电话：010-59100228
传真：010-59100298
联系人：陈莉君
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：黎明
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄埔区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11
楼 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
27
法定代表人 ：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 张勇
经办注册会计师： 张勇、郭蕙心
四、基金的名称
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六 、 基 金 的 运 作方 式
契约型开放式
七 、 基 金 的 投 资目 标
本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具， 通过灵
活的资产配置与严谨的风险管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。
八 、 基 金 的 投 资范 围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、股指
期货等权益类金融工具， 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据、 金
融债、企 业债、 公司债 、次级债 、中小 企业私 募债、地 方政府 债券、 中期票据、
可转换债 券（含 分离交 易可转债 ） 、短 期融资 券、资 产 支持证 券、债 券回购、银
行存款等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中
国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0-95% ； 中小企业私募债占
基金资产净值的比例不超过 20% ；权证投资占基金资产净值的比例不超过 3% ；
每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易 保证金以后， 现金 （不包括结
算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5% 。
九 、 基 金 的 投 资策 略 、 决 策 依 据和 决 策 程 序
（一）基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金采 用自上 而下的 策略，通 过对宏 观经济 基本面（ 包括经 济运行 周期、
财政及货币政策、 产业政策等） 的分析判断， 和对流动性水平 （包括资金面供需
情况、 证券市场估值水平等） 的深入研究， 分析股票市场、 债券市场、 货币市场
三大类资产的预期风险和收益， 并据此对本基金资产在股票、 债券、 现金之间的
投资比例进行动态调整。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。
（1 ）行业配置策略
本基金首先研究分析不同行业的盈利模式、 与宏观经济周期的关系以及行业
自身的生命周期， 之后在判断当期宏观经济所处周期位置 的基础上， 结合行业的
盈利模式，优选当期盈利增长最为确定及增速较快的行业，进行重点配置。
（2 ）个股投资策略
本基金在个股投资方面采用 “自上而下” 和 “ 自下而上” 相结合的策略， 一
部分个股选择景气状况反转向好的行业龙头， 一部分个股选择自身发展空间广阔，
同时业绩预期加速增长的品种。
3、债券投资策略
对于固定收益类资产的选择， 本基金将以价值分析为主线， 在综合研究的基
础上实施积极主动的组合管理， 并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投
资管理。 在类属配置层次， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
29
分析， 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合
类属资产进行优化配置和调整， 确定类属资产的最优权重。 在券种选择上， 本基
金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济趋势、 货币政策及不同债券品种的收
益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点选择那些流动性较好、 风险水平合理、
到期收益率与信用质量相对 较高的债券品种。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严谨的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于私募债券。 本基金依靠内部信用评
级， 以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法， 注重对企业未来偿
债能力的分析评估，并及时跟踪其信用风险的变化。
在综合考虑债券信用资质、 债券收益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、
收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。
5、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配 置、品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
（1 ）套保时机选择策略
根据本基 金对 经济周 期 运行不同 阶段 的预测 和 对市场情 绪、估 值指 标 的跟
踪分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值 的 现 货 标 的 及 其 比 例 。
（2 ）期货合约选择和头寸选择策略
在套期保值的现货标的确认之后， 根据期货合约的基差水平、 流动性等因素
选择合适的期货合约； 运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸； 对
套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的跟踪 ，动态调整套期保值的期货头寸。
（3 ）保证金管理
本基金将 根据 套期 保 值 的时间、 现货 标的的 波 动性动态 地计算 所需 的 结算
准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金资产增值。 本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽量减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
30
（二） 基金管理人运用基金财产的决策依据和决策程序
基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序
1、投资决策依据
（1 ）有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2 ）经济运行态势和证券市场走势。
（3 ）投资对象的风险收益配比。
2、投资决策程序
（1 ）投 资决策 支持： 研究人员 、基金 经理及 相关人员 根据独 立研究 及各咨
询机构的研究方案， 向投资决策委员会提出宏观经济分析方案和投资策略方案等
决策支持。
（2 ）投 资原则 的制定 ：投资决 策委员 会在遵 守国家有 关法律 、法规 和基金
合同的有关规定的前提下， 根据研究人员和基金经理的有关方案， 决定基金投资
的主要原则，对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
（3 ）研 究支持 ：研究 分析人员 根据投 资决策 委员会的 决议， 为基金 经理提
供各类分析方案和投资建议，也可根据基金经理的要求进行有关的研究。
（4 ）制 定投资 决策： 基金经理 按照投 资决策 委员会决 定的投 资原则 ，根据
研究分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（5 ）风 险控制 与评估 ：风险管 理委员 会定期 召开会议 ，听取 投资研 究部、
基金经理、 风险控制人员对基金投资组合进行的风险评估， 并提出风险控制意见。
（6 ）组 合的调 整：基 金经理有 权根据 环境的 变化和实 际的需 要，在 其权限
范围内对组合进行调整，超出其权限的调整，需报 投资决策委员会审批。
十 、 基 金 的 业 绩比 较 标 准
年化收益率 7% 。
本基金在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。 以 “年化 收益率
7% ”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。
如果今后 法律法 规发生 变化，或 者市场 变化导 致本业绩 比较基 准不再 适用，
又或者市 场出现 更具权 威、且更 能够表 征本基 金风险收 益特征 的业绩 比较基准，
则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后 调 整 本 基 金 的 业 绩 比 较中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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基准并报中国证监会备案 ，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券 型基
金， 低于股票型基金， 属 于证券投资基金中中高 预期风险、 中高预期收益的品种。
十二、 基 金 的 投资 组 合 报 告
基金管理 人的董 事会及 董事保证 本投资 组合报 告所载资 料不存 在虚假 记载、
误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2019 年 3
月复核了本投资组合报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中 财务 资料取自《 中信建 投睿 信灵活 配 置混合型 证券 投资基 金 2018
年 第 4 季度 报告》 ，数据截止日为 2018 年 12 月 31 日，未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 8,000,000.00 38.28
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,818,789.41 61.34
8 其他资 产 77,887.58 0.37
9 合计 20,896,676.99 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
32
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票投资。
（2 ）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1 ）报 告期内 ，本基 金投资决 策程序 符合相 关法律法 规的要 求，未 发现本
基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查， 或在 报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
33
（2 ）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 64,346.27
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,442.50
5 应收申 购款 98.81
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 77,887.58
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三 、 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
中信建 投睿 信 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -2.17% 0.65% 1.40% 0.02% -3.57% 0.63%
2018 年1 月1
日-2018 年
12 月 31 日
-29.50% 1.05% 5.81% 0.02% -35.31% 1.03%
2017 年1 月1 -9.57% 0.87% 6.17% 0.02% -15.74% 0.85% 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
34
日-2017 年
12 月 31 日
2016 年1 月1
日-2016 年
12 月 31 日
-9.79% 0.98% 6.60% 0.02% -16.39% 0.96%
2015 年2 月3
日 （ 基金 合同
生效日 ）
-2015 年12
月31 日
14.40% 2.24% 6.37% 0.02% 8.03% 2.22%
中信建 投睿 信C
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -2.21% 0.65% 1.61% 0.02% -3.82% 0.63%
2018 年1 月1
日-2018 年
12 月 31 日
-29.74% 1.06% 6.71% 0.02% -36.45% 1.04%
2017 年5 月
17 日 （首 笔
份额登 记日 ）
-2017 年12
月31
日
-2.42% 1.03% 4.39% 0.02% -6.81% 1.01%
2、自基 金合同 生效以 来基金累 计净值 增长率 变动及其 与同期 业绩比 较基准收益
率变动的比较 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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注：1、图 1 为中信建 投睿信 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收
益率的历史走势对比图， 绘图日期为 2015 年 2 月 3 日 （基金合同生效日） 至 2018
年12 月 31 日；
2、图 2 为中信建投睿信 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收
益率的历史走势对比图，绘图日期为 2017 年 5 月 17 日（首笔份额登记日）至中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
36
2018 年 12 月 31 日。
十四、 基 金 的 费用 和税收
（一 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货 交易费用；
8、基金的银行汇划费用 、银行账户维护费用 ；
9、 证券/ 期货开户费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10% 年
费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.10% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提 的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送资金划拨指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给登记机构， 经登记机构代付给各个基金销售机构。 若遇法定节
假日、公休假等，支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）基金税收 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十五、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本更新的招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证
券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有
关法律法规的要求， 对 《 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
进行了更新，本更新招募说明书主要更新的内容如下 ：
1、 更新了“第一 部分 前言”的相关内容 ；
2、 更新了“第三部分 基金管理人”的相关内容；
3、更新了 “第四部分 基金托管人”的相关内容 ；
4、 更新了“第五 部分 相关服务机构”的相关内容 ；
5、 更新了 “第 九 部分 基金的投资” 的相关内容 ， 基金投资组合报告经托管
人复核；
6、 更新了“第十部分 基金的业绩”的相关内容， 并经托管人复核；
7、 更新了“第二十 二部分 其他应披露事项” ，列示了 本次更新期间与 本基
金 相关的 公告事项。
中信建投基金管理有限公司
2019 年3 月
