华宝中短债债券:华宝中短债债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告查看PDF公告
第 1 页 共3 页 华宝中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同生效公告 公告送出日期:2019年 3月 16日 1. 公告基本信息 基金名称 华宝中短债债券型发起式证券投资基金 基金简称 华宝中短债债券 基金主代码 006947 基金运作方式 契约型开放式、发起式 基金合同生效日 2019年 3月 15日 基金管理人名称 华宝基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《华 宝中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》、《华 宝中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书》 下属基金的基金份额类别 华宝中短债债券 A 华宝中短债债券 C 下属基金的交易代码 006947 006948 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2019】76 号 基金募集期间 自 2019年 2月 28日至 2019年 3月 13日止 验资机构名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2019年 3月 15日 募集有效认购总户数(单位:户) 1,266 份额类别 华宝中短债债券 A 华宝中短债债券 C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 172,492,780.94 196,685,356.24 369,178,137.18 认购资金在募集期间产生的利息(单位: 人民币元) 33,622.29 42,762.69 76,384.98 有效认购份额 172,492,780.94 196,685,356.24 369,178,137.18 利息结转的份 额 33,622.29 42,762.69 76,384.98 募集份额(单位:份) 合计 172,526,403.23 196,728,118.93 369,254,522.16 认购的基金份 额(单位:份) 10,000,000.00 0 10,000,000.00 占基金总份额 比例 5.7962% 0 2.7082% 募集期间基金管理人 运用固有资金认购本 基金情况 其他需要说明 的事项 - - - 募集期间基金管理人 认购的基金份 7,037.11 5,103.08 12,140.19 第 2 页 共3 页 额(单位:份) 的从业人员认购本基 金情况 占基金总份额 比例 0.0041% 0.0026% 0.0033% 募集期限届满基金是否符合法律法规规 定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书 面确认的日期 2019年 3月 15日 注:1、本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支; 2、募集期间认购的基金份额占总份额比例的计算中,针对 A、C类分级基金,比例的分母采用 A、C类各自级别的份额。对合计数,比例的分母采用 A、C类分级基金份额的合计数; 3、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0至 10万份(含);本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0至 10万份(含)。 3. 发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 10,000,000.00 2.7082% 10,000,000.00 2.7082% 自基金合同 生效之日起 不少于 3年 基金管理人高级 管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,000.00 2.7082% 10,000,000.00 2.7082% 自基金合同 生效之日起 不少于 3年 注:本基金管理人于 2019年 3月 13日运用固有资金作为发起资金认购本基金,认购费用为 1000元,并自本基金基金合同生效之日起,所认购的基金份额的持有期限不低于三年。 其他需要提示的事项 基金份额持有人可以在基金合同生效之日起 2个工作日后到销售机构进行交易确认单的查询 和打印,也可以通过本基金管理人的网站(www.fsfund.com)或本基金管理人客户服务电话 (400-700-5588、021-38924558)查询交易确认情况。 第 3 页 共3 页 本基金自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购、赎回业务。具体时间由本基金管 理人于申购、赎回开放日前在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 风险提示: 本基金是发起式基金,在基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于 2亿元, 基金合同自动终止,同时不得通过召开持有人大会的方式延续,投资者将面临基金合同可能终止 的不确定性风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 华宝基金管理有限公司 2019年 3月 16日