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华夏乐享健康混合(002264)

华夏乐享健康混合:更新招募说明书摘要(2019年第1号)

华夏乐享健康灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2019年第 1号
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
1
重要提示
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国
证监会 2015年 12月 4日证监许可[2015]2839号文准予注册,并经机构部函[2016]1459号
确认。本基金基金合同于 2016年 8月 3日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别
证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基
金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于
混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市场基金。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2019年2月3日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2018年12月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
设立日期:1998年 4月 9日
法定代表人:杨明辉
联系人:邱曦
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元,公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION
13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党
委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾
任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,
信诚基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial 
Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公
司非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级
经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总
经理。
葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3
财务负责人,兼任中信证券国际、CLSA B.V.、中信证券投资、中信产业基金等公司董事,
中国证券业协会国际战略委员会主任委员、海外委员会副主任委员等。曾任中信证券股份
有限公司投资银行部经理和高级经理、A股上市办公室副主任、风险控制部副总经理和执
行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、风险管理部、海外业务及固定收益业务行
政负责人等。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章。
杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务
行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资
产管理业务投资主管等。
李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)
有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部
总经理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产
管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、
经济增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。
张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信
托有限公司独立董事,中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券
保险委员会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任,中国国际经济
贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。
支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金
融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、
中国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计
学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份
有限公司独立董事等。
杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司
(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中
国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏
基金管理有限公司董事等。
杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)。
曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。
史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4
曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。
陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公
司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负
责人。曾任基金运作部B角等。
宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事
会秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲
师等。
张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国
石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员
会(华盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中
国银监会银行监管三部副主任等。
刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银
行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处
副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资
本管理有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任
中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助
理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理
等。
李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于
中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察
稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。
2、本基金基金经理
陈斌先生,清华大学北京协和医学院内科学博士。2009年7月加入华夏基金管理有限公
司,曾任投资研究部研究员等,现任股票投资部高级副总裁,华夏医疗健康混合型发起式
证券投资基金基金经理(2015年2月2日起任职)、华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资
基金基金经理(2016年8月3日起任职)。
3、本公司股票投资决策委员会
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。
成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。
孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。
郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。
蔡向阳先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。
郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。
王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。
董阳阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间:1984年 1月 1日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2018年 6月,中国工商银行资产托管部共有员工 212人,平均年龄 33岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类
齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类
客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月,中国工商银行共托管证券投资基金 874只。
自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒
体评选的 61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、
2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的 ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我
行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行
托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”
、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后
应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:张德根
网址:www.ChinaAMC.com
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588
传真:010-66107914
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联系人:王佺
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
联系人:客户服务中心
网址:www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:陈四清
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人:客户服务中心
网址:www.boc.cn
客户服务电话:95566
(4)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服务电话:95555
(5)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
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法定代表人:李庆萍
电话:010-65556689
传真:010-65550827
联系人:方爽
网址:bank.ecitic.com
客户服务电话:95558
(6)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人:孙建一
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人:张莉
网址:bank.pingan.com
客户服务电话:95511-3
(7)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址:上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15层
法定代表人:胡平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.shrcb.com
客户服务电话:021-962999
(8)北京农村商业银行股份有限公司
住所:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人:王金山
电话:010-89198762
传真:010-89198678
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联系人:鲁娟
网址:www.bjrcb.com
客户服务电话:96198
(9)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人:陈振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服务电话:400-888-8508
(10)江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路 55号
办公地址:南京市洪武北路 55号
法定代表人:黄志伟
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人:田春慧
网址:www.jsbchina.cn
客户服务电话:95319
(11)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街 28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28号
法定代表人:乔志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人:王栋
网址:www.hebbank.com
客户服务电话:400-612-9999
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(12)西安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新路 60号
办公地址:陕西省西安市高新路 60号
法定代表人:郭军
电话:029-88992881
传真:029-88992475
联系人:白智
网址:www.xacbank.com
客户服务电话:400-869-6779
(13)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
电话:0592-5337315
传真:0592-5061952
联系人:许蓉芳
网址:www.xmccb.com
客户服务电话:400-858-8888
(14)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868389
联系人:项喻楠
网址:www.suzhoubank.com
客户服务电话:96067
(15)华融湘江银行股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828号鑫远杰座
办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208号万境财智中心南栋
法定代表人:张永宏
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电话:0731-89828592
传真:0731-89828806
联系人:曾玉姣
网址:www.hrxjbank.com.cn
客户服务电话:0731-96599
(16)中原银行股份有限公司
住所:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座
法定代表人:窦荣兴
电话:0371-85517710
传真:0371-85519869
联系人:牛映雪
网址:www.zybank.com.cn
客户服务电话:95186
(17)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
网址:www.txsec.com
客户服务电话:010-66045678
(18)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
住所:北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
办公地址:北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法定代表人:齐凌峰
电话:010-82050520
传真:010-82086110
联系人:阮志凌
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15
网址:www.9ifund.com
客户服务电话:400-158-5050
(19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人:洪弘
电话:010-83363101
传真:010-83363072
联系人:文雯
网址:http://8.jrj.com.cn/ 
客户服务电话:400-166-1188
(20)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
传真:021-58300279
联系人:李娟
网址:www.wacaijijin.com
客户服务电话:021-50810673
(21)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科科技大厦
法定代表人:张旭阳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
联系人:霍博华
网址:https://8.baidu.com/
客户服务电话:95055
(22)深圳众禄基金销售股份有限公司
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16
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn
客户服务电话:4006-788-887
(23)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人:潘世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服务电话:400-181-8188
(24)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人:胡锴隽
网址:www.ehowbuy.com
客户服务电话:400-700-9665
(25)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 14层
法定代表人:陈柏青
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17
电话:18205712248
联系人:韩爱彬
网址:www.antfortune.com
客户服务电话:95188
(26)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人:黄辉
网址:www.erichfund.com
客户服务电话:400-820-2899
(27)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:吴强
网址:www.5ifund.com
客户服务电话:400-877-3772
(28)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
网址:www.myfund.com
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18
客户服务电话:400-888-6661
(29)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号 53楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-61101630
联系人:曹怡晨
网址:http://www.leadfund.com.cn/
客户服务电话:400-921-7755
(30)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
联系人:孙成岩
网址:www.jincheng-fund.com
客户服务电话:400-068-0058
(31)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人:赵学军
电话:010-85097570
传真:010-85097308
联系人:余永键
网址:www.harvestwm.cn
客户服务电话:400-021-8850
(32)北京创金启富投资管理有限公司
住所:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
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办公地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
法定代表人:梁蓉
电话:010-66154828-809
传真:010-88067526
联系人:张晶晶
网址:www.5irich.com
客户服务电话:400-6262-818
(33)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人:刘汉青
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:王峰
网址:www.snjijin.com
客户服务电话:95177
(34)众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人:王斐
电话:010-59497361
传真:010-64788105
联系人:付少帅
网址:www.wy-fund.com
客户服务电话:400-876-9988
(35)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元
法定代表人:曾革
电话:0755-33376853
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20
传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
网址:www.tenyuanfund.com
客户服务电话:400-687-7899
(36)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 9楼
法定代表人:马刚
电话:021-60818757、13916871276
传真:021-60818280
联系人:周晶
网址:www.tonghuafund.com
客户服务电话:400-669-5156
(37)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人:梁越
电话:13501068175
传真:010-56810630
联系人:马鹏程
网址:www.chtwm.com
客户服务电话:400-898-0618
(38)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人:王伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人:丁向坤
网址: www.hcjijin.com
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客户服务电话:400-619-9059
(39)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层
法定代表人:蒋煜
电话:010-58170806
传真:010-58170910
联系人:蒋煜
网址:www.shengshiview.com.cn
客户服务电话:010-58170761
(40)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:魏争
网址:www.niuji.net
客户服务电话:400-893-6885
(41)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼
法定代表人:杨纪峰
客户服务电话:400-680-2123
联系人:陶翰辰
网址:www.zhixin-inv.com
(42)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人:丁东华
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22
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人:郭宝亮
网址:www.gomefund.com
客户服务电话:400-111-0889
(43)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人:申健
电话:18918353003
传真:021-20219923
联系人:宋楠
网址:https://www.wg.com.cn/
客户服务电话:021-20292031
(44)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼 5层 518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼 5层 518室
法定代表人:李昭琛
电话:010-60619607
传真:010-62676582
联系人:付文红
网址:www.xincai.com
客户服务电话:010-62675369
(45)北京君德汇富基金销售有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 18号 4层办公楼二座 414
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18号 4层办公楼二座 414
法定代表人:李振
电话:010-65181028-810
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23
传真:010-65174782
联系人:周雯
网址:https://www.kstreasure.com/
客户服务电话:400-829-1218
(46)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人:王廷富
电话:021-50712782
传真:021-50710161
联系人:徐亚丹
网址:www.520fund.com.cn
客户服务电话:400-821-0203
(47)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
1402(750000)
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼(100000)
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人:张旭
网址:www.fengfd.com
客户服务电话:400-810-5919
(48)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人:燕斌
电话:15201924977
传真:021-52975270
联系人:兰敏
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24
网址:www.66zichan.com
客户服务电话:400-166-6788
(49)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:李春光
电话:0411-88891212-317
传真:0411-84396536
联系人:张晓辉
网址:www.haojiyoujijin.com
客户服务电话:400-0411-001
(50)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址:上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323837
联系人:陈云卉
网址:https://tty.chinapnr.com
客户服务电话:400-821-3999
(51)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人:王翔
电话:021-35385521*210
传真:021-55085991
联系人:蓝杰
网址:www.jiyufund.com.cn
客户服务电话:400-820-5369
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(52)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132-801
传真:021-33768132-802
联系人:戴珉微
网址:www.zhongzhengfund.com
客户服务电话:400-6767-523
(53)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
网址:www.lufunds.com
客户服务电话:400-821-9031
(54)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人:袁顾明
电话:13671788303
传真:021-20324199
联系人:刘璐
网址:www.dtfunds.com
客户服务电话:400-928-2266
(55)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 B1201-1203
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法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人:吴煜浩
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
(56)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、
603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人:王旋
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
联系人:胡静华
网址:www.hgccpb.com
客户服务电话:4000-555-671
(57)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116室及 1307室
法定代表人:TEO WEE HOWE
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
联系人:叶健
网址:www.ifastps.com.cn
客户服务电话:400-684-0500
(58)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人:钱昊旻
电话:010-59336519
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传真:010-59336500
联系人:孙雯
网址:www.jnlc.com
客户服务电话:4008-909-998
(59)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人:江卉
电话:010-89188692
传真:010-89180000
联系人:黄立影
网址:http://fund.jd.com/
客户服务电话:95118、400-098-8511 
(60)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人:弭洪军
电话:021-33357030
传真:021-63353736
联系人:李娜
网址:www.cmiwm.com
客户服务电话:400-876-5716
(61)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:袁永姣
网址:https://danjuanapp.com
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客户服务电话:400-159-9288
(62)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人:李修辞
电话:18511290872
传真:010-59013828
联系人:邵玉磊
网址:www.wanjiawealth.com
客户服务电话:010-59013842
(63)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305、
14层
法定代表人:张皓
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
联系人:刘宏莹
网址:www.citicsf.com
客户服务电话:400-990-8826
(64)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com
客户服务电话:95521 
(65)中信建投证券股份有限公司
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住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
传真:010-65182261
联系人:权唐
网址:www.csc108.com
(66)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
网址:www.guosen.com.cn
客户服务电话:95536
(67)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
网址:www.newone.com.cn
客户服务电话:95565
(68)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房)
办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
30
传真:020-87555417
联系人:黄岚
网址:www.gf.com.cn
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
(69)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838888 
传真:010-60836029
联系人:郑慧
网址:www.cs.ecitic.com
客户服务电话:95548
(70)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人:陈共炎
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服务电话:4008-888-888或 95551
(71)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689号 10楼
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人:金芸、李笑鸣
网址:www.htsec.com
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
31
客户服务电话:95553、400-888-8001
(72)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层(200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:陈宇
网址:www.swhysc.com
客户服务电话:95523、400-889-5523
(73)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565955
联系人:乔琳雪
网址:www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
(74)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
网址:www.95579.com
客户服务电话:95579、400-888-8999
(75)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
32
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服务电话:95517
(76)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
电话:023-67616310
传真:023-63786212
联系人:周青
网址:www.swsc.com.cn
客户服务电话:400-809-6096
(77)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼
办公地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼
法定代表人:张建军
电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
网址:www.wlzq.com.cn
客户服务电话:95322
(78)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人:冯鹤年
电话:010-85127609
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33
传真:010-85127641
联系人:韩秀萍
网址:www.mszq.com
客户服务电话:95376
(79)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址:天津市南开区滨水西道 8号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人:蔡霆
网址:www.ewww.com.cn
客户服务电话:400-651-5988
(80)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服务电话:95597
(81)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
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34
网址:www.i618.com.cn
客户服务电话:95573
(82)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:姜晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人:刘晓明
网址:http://sd.citics.com
客户服务电话:95548
(83)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人:汤漫川
网址:www.dxzq.net.cn
客户服务电话:95309
(84)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服务电话:95330
(85)信达证券股份有限公司
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35
住所:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:尹旭航
网址:www.cindasc.com
客户服务电话:95321
(86)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人:李春芳
网址:www.cgws.com
客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000
(87)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人:刘晨
网址:www.ebscn.com
客户服务电话:95525、400-888-8788
(88)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人:邱三发
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36
电话:020-88836999-5408
传真:020-88836654
联系人:梁微
网址:www.gzs.com.cn
客户服务电话:95396
(89)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服务电话:95360
(90)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路 389号
办公地址:江苏省南京市江东中路 389号
法定代表人:步国旬
电话:025-58519523
传真:025-83369725
联系人:王万君
网址:www.njzq.com.cn
客户服务电话:95386
(91)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336号
办公地址:上海市西藏中路 336号
法定代表人:龚德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人:张瑾
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37
网址:www.962518.com
客户服务电话:400-891-8918
(92)新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人:叶顺德
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人:田芳芳
网址:www.xsdzq.cn
客户服务电话:95399
(93)大同证券有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
联系人:薛津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服务电话:400-712-1212
(94)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
网址:www.glsc.com.cn
客户服务电话:95570
(95)浙商证券股份有限公司
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38
住所:杭州市江干区五星路 201号
办公地址:杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人:谢相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服务电话:95345
(96)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:谢永林
电话:021-38631117
传真:021-33830395
联系人:石静武
网址:www.pingan.com
客户服务电话:95511-8
(97)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人:范超
网址:www.hazq.com
客户服务电话:95318
(98)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号
法定代表人:何春梅
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39
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
客户服务电话:95563
(99)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403347
传真:0731-84403439
联系人:郭静
网址:www.cfzq.com
客户服务电话:95317
(100)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22115712、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人:李荣、孙旭
网址:www.dgzq.com.cn
客户服务电话:95328
(101)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人:程月艳、李盼盼、党静
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40
网址:www.ccnew.com
客户服务电话:95377
(102)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人:-
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(103)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
网址:www.longone.com.cn
客户服务电话:95531、400-888-8588
(104)中银国际证券股份有限公司
住所:上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址:上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人:宁敏
电话:021-20328000
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
客户服务电话:400-620-8888
(105)国盛证券有限责任公司
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41
住所:南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86283372、15170012175
传真:0791-86281305
联系人:占文驰
网址:www.gszq.com
客户服务电话:400-822-2111
(106)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人:杨炯洋
电话:010-52723273
传真:028-86150040
联系人:谢国梅 
网址:www.hx168.com.cn
客户服务电话:400-888-8818
(107)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室(830002)
法定代表人:韩志谦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927 
联系人:王怀春
网址:www.hysec.com
客户服务电话:400-800-0562
(108)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号
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42
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315125
联系人:许曼华
网址:www.zts.com.cn
客户服务电话:95538
(109)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人:姜昧军
客户服务电话:400-832-3000
传真:0755-83199511
联系人:王雯
网址:www.csco.com.cn
(110)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
联系人:毛诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服务电话:95358
(111)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
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43
网址:www.jyzq.cn
客户服务电话:95372
(112)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
网址:www.avicsec.com
客户服务电话:95335
(113)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼
办公地址:陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼
法定代表人:刘建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人:刘莹
网址:www.westsecu.com
客户服务电话:95582
(114)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人:张腾
网址:www.hfzq.com.cn
客户服务电话:95547
(115)华龙证券股份有限公司
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44
住所:甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890100
联系人:李昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)
(116)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人:金立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:罗春蓉、武明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服务电话:010-65051166
(117)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心
办公地址:上海市黄埔区南京西路 399号明天广场 20楼
法定代表人:陈灿辉
电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人:徐璐
网址:www.shhxzq.com
客户服务电话:400-820-5999
(118)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人:俞洋
电话:021-54967552
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45
传真:021-54967032
联系人:杨莉娟
网址:www.cfsc.com.cn
客户服务电话:95323、400-109-9918
(119)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
电话:0755-88320851
传真:0755-82026942
联系人:胡芷境
网址:www.china-invs.cn
客户服务电话:400-600-8008、95532
(120)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人:黄扬录
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客户服务电话:95329 
(121)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:拉萨市北京中路 101号
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法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:王伟光
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46
网址:www.xzsec.com
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(122)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
电话:0755-83331195
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客户服务电话:95564
(123)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
网址:www.jhzq.com.cn
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(124)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号 
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126 
联系人:刘婧漪、贾鹏
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客户服务电话:95310
(125)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼
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47
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼
法定代表人:钱华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人:王薇
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客户服务电话:400-196-2502
(126)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556048
传真:010-85556088
联系人:孙燕波
网址:www.hrsec.com.cn
客户服务电话:95390
(127)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人:翟璟
网址:www.tfzq.com
客户服务电话:400-800-5000
(128)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法定代表人:吴玉明
电话:028-86199278
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
48
传真:028-86199382
联系人:郝俊杰
网址:www.hxzq.cn
客户服务电话:400-836-6366
(129)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址:北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321717、18500505235
传真:010-88321763
联系人:唐昌田
网址:www.tpyzq.com
客户服务电话:400-665-0999
(130)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人:李刚
电话:029-88447611
传真:029-88447611
联系人:曹欣
网址:www.kysec.cn
客户服务电话:95325、400-860-8866
(131)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址:上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人:路昊
电话:021-68595698
传真:021-68595766
联系人:茆勇强
网址:www.huaruisales.com
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
49
客户服务电话:400-111-5818
(132)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687号一幢二楼 268室
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人:毛淮平
电话:-
传真:010-88066214
联系人:张静
网址:www.amcfortune.com
客户服务电话:400-817-5666
(二)登记机构
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:朱威
(三)律师事务所
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层
法定代表人:朱小辉
联系电话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人:李晗
经办律师:吴冠雄、李晗
(四)会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
50
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、王珊珊
四、基金的名称
本基金名称:华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式基金。
六、基金的投资目标
积极把握健康品质生活提升过程中的投资机会,在有效控制投资风险的基础上,追求
基金资产的长期增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券、
可转换债券)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、期权以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金投资组合比例为:基金股票投资比例为基金资产的 0-95%,其中乐享健康主题
相关证券投资比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债
期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年
以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,无需召开持有人大会。
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
51
八、基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势,综
合考量宏观经济发展前景,评估各类资产的预期收益与风险,合理确定本基金在股票、债
券等各类别资产上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时做出动态
调整。
(二)股票投资策略
随着社会和时代的发展,我国的经济结构也将发生重大调整。我们认为经济发展回归
“以人为本”是一个明确的方向。尤其是以大娱乐、大健康为代表的新型产业将逐步崛起,
它们围绕着人的健康、娱乐等本源需求,以绿色、共享的方式打造我国未来经济的新蓝图,
并带来诸多投资机会。本基金定义的“乐享健康”主题领域,以大娱乐、大健康为核心,
主要包括旅游、文化、传媒、影视、消费电子、医疗、器械、制药、养老、体育、环保、
智能家居等满足人们日益增长的健康与娱乐需求,提高人们工作与生活的效率、改善工作
与生活的体验的行业和领域。我们将遴选以上述主题方向作为重要收入或利润来源,或以
上述主题方向作为重要发展方向的证券作为主要投资方向。随着时代的发展与科技的进步,
本主题相关的行业和领域未来还可能会不断涌现或逐步成型,本基金将围绕上述原则在履
行适当程序后调整乐享健康主题的界定,并在招募说明书更新中公告。
本基金主要从三方面精选个股:从中国人口老龄化、疾病谱迁移、生活方式改变,精
选需求放大扩张的细分领域进行投资;从企业发展周期角度精选成长、成熟期和转型发展
期的个股,并在合理估值水平下加以配置;从产品生命周期和技术发展周期角度精选创新
标的,并对上市和加速普及期的标的进行重点投资。
(三)固定收益品种投资策略
1、债券投资策略
结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策
略、利差轮动策略等多种积极管理策略,通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投
资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
2、可转换公司债券投资策略
本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成
长前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
52
以分享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压
力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股
价的修正和转股意愿。
3、中小企业私募债券投资策略
在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、
收益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类属和个券
进行投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、
利率风险和流动性风险。
(四)权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析
为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操
作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
(五)股指期货和期权投资策略
本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货、期权投资。通过
对现货市场和期货、期权市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期
货、期权的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货、期权合约构建
相应的头寸,以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货、期
权作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高
基金的建仓或变现效率。
本基金投资期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授权
特定的管理人员负责期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险。
(六)国债期货投资策略
本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收
益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。
未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中
公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:中证医药卫生指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50%
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
53
如果中证指数有限公司变更或停止中证医药卫生指数或上证国债指数的编制及发布、
或中证医药卫生指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更
等原因导致中证医药卫生指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,或市场有其他代表
性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,
取得基金托管人同意后,变更本基金的基准指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较
高收益的品种。
十一、基金的投资组合报告
以下内容摘自本基金 2018年第 4季度报告:
“5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 140,509,814.08 86.62
其中:股票 140,509,814.08 86.62
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 21,582,190.33 13.30
7
其他各项资产 124,100.48 0.08
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54
8
合计 162,216,104.89 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业 116,310,503.78 72.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
19,113,976.90 11.85
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
50,145.80 0.03
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
5,035,187.60 3.12
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
140,509,814.08 87.13
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300003 乐普医疗 631,191 13,135,084.71 8.14
2 600276 恒瑞医药 217,737 11,485,626.75 7.12
3 601607 上海医药 671,909 11,422,453.00 7.08
4 600529 山东药玻 411,440 7,817,360.00 4.85
5 600201 生物股份 419,100 6,957,060.00 4.31
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55
6 600867 通化东宝 499,525 6,943,397.50 4.31
7 002821 凯莱英 101,300 6,873,205.00 4.26
8 002262 恩华药业 717,600 6,472,752.00 4.01
9 600566 济川药业 190,900 6,400,877.00 3.97
10 600351 亚宝药业 1,107,600 6,235,788.00 3.87
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
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56
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 75,483.09
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,980.48
5 应收申购款 43,636.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 124,100.48
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
阶段
净值
增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016年 8月 3日至
2016年 12月 31日
-0.10% 0.33% 0.56% 0.35% -0.66% -0.02%
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2017年 1月 1日至
2017年 12月 31日 
8.41% 0.70% 7.20% 0.39% 1.21% 0.31%
2018年 1月 1日至
2018年 12月 31日
-19.11% 1.61% -10.79% 0.85% -8.32% 0.76%
十三、费用概览
(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
(1)基金管理人的管理费。
(2)基金托管人的托管费。
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
(5)基金份额持有人大会费用。
(6)基金的证券、期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、
手续费、券商佣金、权证交易的结算费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等)。
(7)基金的银行汇划费用。
(8)基金上市初费及年费(如有)。
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
58
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(8)项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失。
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
(3)《基金合同》生效前的相关费用。
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(二)基金销售费用
1、申购费与赎回费
(1)本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资
者在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上(含 100万元)-200万元以下 1.2%
200万元以上(含 200万元)-500万元以下 0.8%
500万元以上(含 500万元) 每笔1,000.00元
(2)本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。费率随基金份额的
持有期限的增加而递减,具体如下:
持有期限 赎回费率
7天以内 1.5%
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
59
7天以上(含 7天)-30天以内 0.75%
30天以上(含30天)-365天以内 0.5%
365天以上(含 365天) 0
对于赎回时份额持有不满 30天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额
持有满 30天不满 90天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎
回时份额持有满 90天不满 180天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财
产;对赎回时份额持有期长于 180天(含 180天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的
25%计入基金财产。
(3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易
的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求
履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。
(5)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
(1)申购份额的计算
申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
前端申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-前端申购费用
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承
担,产生的收益归基金财产所有。
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60
例一:假定T日的基金份额净值为1.230元,四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、
200万元和500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
申购金额(元,a) 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用前端申购费率(b) 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额(c=a/(1+b)) 985.22 
988,142.29 
1,984,126.98
前端申购费(d=a-c) 14.78 11,857.71 
15,873.02 
该类基金份额净值(e) 1.230 1.230 1.230
申购份额(f=c/e) 800.99 803,367.72 
1,613,111.37 
若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如
下:
申购4
申购金额(元,a) 5,000,000.00
前端申购费(b) 1,000.00
净申购金额(c=a-b) 4,999,000.00 
该类基金份额净值
(d) 1.230
申购份额(e=c/d) 4,064,227.64
(2)赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例二:假定某投资者在T日赎回10,000.00份,持有期限半年,该日基金份额净值为
1.250元,则其获得的净赎回金额计算如下:
赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
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61
(3)T日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1日公告,计算公式为计算日基
金资产净值除以计算日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后 3位,小数点
后第 4位四舍五入。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
3、基金的转换费用
(1)基金转换费:无。
(2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收
费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回
费与后端申购费(若有)后的余额。
(3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:
①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端
申购费率最高档,最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。
②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定
费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高
档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。
③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将
自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。
④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
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62
不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。
⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例
费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端
申购费率最高档,最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。
⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为
0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。
⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将
自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。
⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。
⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。
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费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端
申购费率最高档,最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高
档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。
?从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
后端收费基金基金份额。
费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将
自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。
?从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。
?从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理
的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转
出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。
?从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理
的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转
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出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。
?从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理
的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的
持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。
?从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理
的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。
?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)
(4)上述费用另有优惠的,从其规定。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
(5)业务举例
例一:假定投资者在 T日转出 1,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基
金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。
①若 T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为
2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算
如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.00
转换金额(F=C-E) 1,194.00
转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5%
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65
净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06
转入基金费用(I=F-H) 5.94
转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300
转入基金份额(K=H/J) 913.89
②若 T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为
1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算
如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.00
转换金额(F=C-E) 1,194.00
转入时收取申购费率(G) 0.00%
净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00
转入基金费用(I=F-H) 0.00
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
转入基金份额(K=H/J) 918.46
例二:假定投资者在 T日转出 10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基
金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最
高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。
①若 T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000元,乙基
金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入基金费用(G) 1,000.00
净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00
转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300
转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15
②若 T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000元,丙基
金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、
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转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00
转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300
转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38
例三:假定投资者在 2010年 3月 15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收
费基金甲 1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、
1.500元。2010年 3月 16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基
金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.00
转换金额(F=C-E) 1,194.00
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 1,194.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.500
转入基金份额(J=H/I) 796.00
若投资者在 2011年 1月 1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1年之内,适用后
端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。
则赎回金额计算如下:
项目 费用计算
赎回份额(K) 796.00
赎回日基金份额净值(L) 1.300
赎回总金额(M=K*L) 1,034.80
赎回费用(N) 0.00
适用后端申购费率(O) 1.2%
后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16
赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64
例四:假定投资者在 T日转出前端收费基金甲 1,000份,转入不收取申购费用基金乙。
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T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基
金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.300
转出总金额(C=A*B) 1,300.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.50
转换金额(F=C-E) 1,293.50
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 1,293.50
转入基金 T日基金份额净值(I) 1.500
转入基金份额(J=H/I) 862.33
例五:假定投资者在 T日转出 10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基
金申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最
高档为 1.2%,赎回费率为 0.5%。
①若 T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前
端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入
基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14
转入基金费用(I=F-H) 35,712.86
转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300
转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95
②若 T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前
端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入
基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
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转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入时收取申购费率(G) 0.00%
净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00
转入基金费用(I=F-H) 0.00
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38
例六:假定投资者在 T日转出 10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日
甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金赎回费率为 0.5%。
①若 T日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500元,乙基金适
用的申购费用为 1,000元,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入基金费用(G) 1,000-500=500.00
净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00
转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300
转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77
②若 T日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000元,丙基金
适用的申购费用为 500元,该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入
基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00
转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300
转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38
例七:假定投资者在 2010年 3月 15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收
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费基金甲 10,000,000份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、
乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。2010年 3月 16日这笔转换确认成功。甲基
金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.500
转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00
若投资者在 2011年 1月 1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1年之内,适用后
端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。
则赎回金额计算如下:
项目 费用计算
赎回份额(K) 7,960,000.00
赎回日基金份额净值(L) 1.300
赎回总金额(M=K*L) 10,348,000.00
赎回费用(N) 0.00
适用后端申购费率(O) 1.2%
后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03
赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97
例八:假定投资者在 T日转出前端收费基金甲 10,000,000份,转入不收取申购费用基
金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、
1.500元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.300
转出总金额(C=A*B) 13,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 65,000.00
转换金额(F=C-E) 12,935,000.00
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00
转入基金 T日基金份额净值(I) 1.500
转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33
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70
例九:假定投资者在 T日转出 1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模
式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲
基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为
1.100元。
①若 T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为
2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算
如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
赎回费(E=C*D) 6.00
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45
转出基金费用(I=E+H) 25.45
转换金额(J=C-I) 1,174.55
转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71
转入基金费用(M=J-L) 5.84
转入基金 T日基金份额净值(N) 1.300
转入基金份额(O=L/N) 899.01
②若 T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为
1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算
如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
赎回费(E=C*D) 6.00
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45
转出基金费用(I=E+H) 25.45
转换金额(J=C-I) 1,174.55
转入时收取申购费率(K) 0.00%
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71
净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55
转入基金费用(M=J-L) 0.00
转入基金 T日基金份额净值(N) 1.300
转入基金份额(O=L/N) 903.50
例十:假定投资者在 T日转出 10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收
费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200元。
甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为
1.100元。
①若 T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000元,乙基
金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
赎回费(E=C*D) 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02
转出基金费用(I=E+H) 254,499.02
转换金额(J=C-I) 11,745,500.98
转入基金费用(K) 1,000.00
净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98
转入基金 T日基金份额净值(M) 1.300
转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52
②若 T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000元,丙基
金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
赎回费(E=C*D) 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02
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72
转出基金费用(I=E+H) 254,499.02
转换金额(J=C-I) 11,745,500.98
转入基金费用(K) 0.00
净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98
转入基金 T日基金份额净值(M) 1.300
转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75
例十一:假定投资者在 2010年 3月 15日成功提交了基金转换申请,转出持有期为
3年的后端收费基金甲 1,000份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为
1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500元。2010年 3月 16日这笔转换
确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金
费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金T日基金份额净值(B) 1.300
转出总金额(C=A*B) 1,300.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
赎回费(E=C*D) 6.50
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.0%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89
转出基金费用(I=E+H) 17.39
转换金额(J=C-I) 1,282.61
转入基金费用(K) 0.00
净转入金额(L=J-K) 1,282.61
转入基金T日基金份额净值(M) 1.500
转入基金份额(N=L/M) 855.07
若投资者在 2012年 9月 15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2年半,适用后
端申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则
赎回金额计算如下:
项目 费用计算
赎回份额(O) 855.07
赎回日基金份额净值(P) 1.300
赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59
赎回费率(R) 0.5%
赎回费(S=Q*R) 5.56
适用后端申购费率(T) 1.2%
后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21
赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82
例十二:假定投资者在 T日转出持有期为 3年的后端收费基金甲 1,000份,转入不收
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73
取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。申购当日甲基
金基金份额净值为 1.100元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。
则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
赎回费(E=C*D) 6.00
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.0%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89
转出基金费用(I=E+H) 16.89
转换金额(J=C-I) 1,183.11
转入基金费用(K) 0.00
净转入金额(L=J-K) 1,183.11
转入基金T日基金份额净值(M) 1.500
转入基金份额(N=L/M) 788.74
例十三:假定投资者在 T日转出持有期为 146天的不收取申购费用基金甲 1,000份,
转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300元。甲基金销售
服务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费
用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金费用(D) 0.00
转换金额(E=C-D) 1,200.00
销售服务费率(F) 0.3%
转入基金申购费率(G) 2.0%
收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有
时间(单位为年))
1.88%
净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86
转入基金费用(J=E-I) 22.14
转入基金 T日基金份额净值(K) 1.300
转入基金份额(L=I/K) 906.05
例十四:假定投资者在 T日转出持有期为 10天的不收取申购费用基金甲
10,000,000份,转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、
1.300元。甲基金销售服务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费
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74
1,000.00元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金费用(D) 0.00
转换金额(E=C-D) 12,000,000.00
销售服务费率(F) 0.3%
转入基金申购费用(G) 1,000.00
转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有
时间(单位为年))
13.70
净转入金额(I=E-H) 11,999,986.30
转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300
转入基金份额(K=I/J) 9,230,758.69
例十五:假定投资者在 2010年 3月 15日成功提交了基金转换申请,转出持有的 60天
不收取申购费用基金甲 1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分
别为 1.200、1.500元。2010年 3月 16日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回
费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000
转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金费用(D) 0.00
转换金额(E=C-D) 1,200.00
转入基金费用(F) 0.00
净转入金额(G=E-F) 1,200.00
转入基金 T日基金份额净值(H) 1.500
转入基金份额(I=G/H) 800.00
若投资者在 2013年 9月 15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3年半,适用后
端申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则
赎回金额计算如下:
项目 费用计算
赎回份额(J) 800.00
赎回日基金份额净值(K) 1.300
赎回总金额(L=J*K) 1,040.00
赎回费率(M) 0.5%
赎回费(N=L*M) 5.20
适用后端申购费率(O) 1.0%
后端申购费(P=J*H*O/(1+O)) 11.88
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
75
赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92
例十六:假定投资者在 T日转出不收取申购费用基金甲 1,000份,转入不收取申购费
用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500元。甲基金赎回费率为
0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金T日基金份额净值(B) 1.300
转出总金额(C=A*B) 1,300.00
转出基金赎回费率(D) 0.1%
转出基金费用(E=C*D) 1.30
转换金额(F=C-E) 1,298.70
转入基金费用(F) 0.00
净转入金额(G=E-F) 1,298.70
转入基金T日基金份额净值(H) 1.500
转入基金份额(I=G/H) 865.80
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、
《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对
本基金管理人于2018年9月14日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内
容如下:
(一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。
(二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。
(三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
(四)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。
(五)更新了“九、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均
按有关规定编制。
(六)更新了“十、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经
托管人复核。
(七)更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中相关内容。
(八)更新了“二十二、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以
来涉及本基金的相关公告。
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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华夏基金管理有限公司
二〇一九年三月十六日